四川路桥建设集团有限公司公路三分公司效能监察管理办法

第一篇：四川路桥建设集团有限公司公路三分公司效能监察管理办法

四川路桥建设集团有限公司公路三分公司

效能监察管理办法

第一章 总

则

第一条 为了加强公司管理，有效发挥效能监察的监督、预防、保证、参谋、促进作用，建立和健全公司的监督制约机制，促进公司各级管理人员正确履行职责，提高公司效能，推进公司党风廉洁建设，使公司效能监察工作经常化、规范化，根据公司经营管理实际，特制定本办法。

第二条 公司效能监察是公司纪检监察部门依照有关法律、法规和公司管理制度对公司经营管理工作及其质量、效果、效率、效益以及各职能部门、项目、场、站及其管理人员执行国家方针、政策、法律、法规、公司规章制度，履行职责行为及其正确性和效果开展监督检查，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进公司规范管理和自我完善，提高公司效能的综合性管理监控工作，是管理的再管理，是监督的再监督，是从源头上预防和治理腐败、加强党风廉洁建设的重要手段；是党风廉洁建设与公司生产经营管理有机结合的重要途径。

第三条 公司效能监察的对象是公司各职能部门、项目、场、站及其管理人员。第四条 公司效能监察必须坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以生产经营管理为中心，促进反腐败斗争的深入开展。通过监督检查，查找公司管理工作中的薄弱环节和漏洞，提出合理化建议，督促有关部门加强管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生产成本；查处失职渎职行为，促使监察对象认真履行职责，廉洁从业，提高工作效率和管理水平；保证国家法律、法规以及公司各项规章制度、改革措施的贯彻落实，增加经济效益和社会效益；为促进公司改革、发展、稳定服务。

第五条 效能监察工作坚持以下原则：

（一）科学发展原则。围绕公司生产经营管理中心工作，服务公司改革发展大局，促进建立节约型企业，持续发展,不断提高效益。

（二）依法监察原则。有章必循、违章必纠、执纪必严，激励守法合规行为。

（三）实事求是原则。重调查研究、重证据，客观公正。

（四）协调统一原则。纪检监察与其他部门相协调；监督检查管理人员履职行为与服务经营管理目标相统一；勤政监察与廉洁监察相统一；促进制度建设与提高企业效能相统一；完善企业内部管理控制机制与构建惩治和预防腐败体系相统一；教育与奖惩相统一。

第二章 效能监察工作领导体制和责任体系 第六条 公司效能监察工作实行由总经理负责，党政齐抓共管，纪委组织协调、相关部门密切配合、职工群众积极参与的效能监察工作领导体制。实行效能监察项目检查组直接对总经理负责，部门、项目对效能监察项目检查组负责，管理人员对部门、项目负责的层层负责工作机制。

第七条 总经理负责公司效能监察工作，主要责任是：

（一）建立公司效能监察工作领导小组，充分发挥效能监察在经营管理中的综合监督作用，加强内部监督和风险控制；

（二）确定公司效能监察的范围和应当接受检查的事项和人员，批准效能监察立项、工作报告、监察建议和决定等重大事项，定期听取公司效能监察工作情况汇报；

（三）建立健全公司监察机构，根据实际需要配置与监察工作任务相适应的专职监察人员，为公司开展效能监察工作提供组织保证。

第八条 公司成立效能监察领导小组：组长：总经理；副组长：党委书记（副书记）、纪委书记，成员：副总经理、纪检监察审计、物资设备、成本控制、技术质量、总经理办公室、财务、人事、安全等部门负责人。领导小组的主要职责是：负责效能监察工作部署和立项，实施方案、终结报告、监察建议书的审批，协调解决工作中的培训动员、抽调人力及重大问题，做出奖惩决定等。

第九条 公司纪检监察审计处负责组织协调公司效能监察工作，主要职责是：

（一）按照总经理、效能监察工作领导小组或集团公司有关效能监察工作的要求，结合公司经营管理实际，提出效能监察年度工作计划和效能监察立项意见，负责公司效能监察日常工作；

（二）组织协调相关部门、人员参与效能监察工作，形成综合监督力量；

（三）根据选定项目,建立相应的效能监察项目检查组，实行效能监察项目负责制；

（四）受理对效能监察决定有异议的申请,并组织复审；

（五）开展调查研究，组织理论研讨、业务培训和工作交流，总结推广典型经验；

（六）完成公司总经理、效能监察工作领导小组和上级部门交办的其他事项。

第十条 公司各职能部门、项目、场、站在效能监察工作中负有参与配合、通报相关情况、提供相关资料的义务；并负责落实针对本部门的效能监察建议或决定,以及向公司效能监察工作领导小组提出意见、建议。

第十一条 公司根据效能监察实际情况和需要，成立效能监察项目检查组，效能监察项目检查组依据总经理的授权，具体负责效能监察项目的实施。

第十二条 效能监察项目检查组成员负责效能监察项目的检查，检查组成员应当熟悉效能监察业务,了解公司管理制度和公司经营管理情况，有较丰富的工作经验，爱岗敬业，忠于职守，公正廉明。

第三章 效能监察的任务、权限和方式

第十三条 公司效能监察的主要任务是：

（一）监督检查公司各职能部门、项目、场、站以及管理人员是否认真贯彻执行国家的法律、法规；是否严格执行部门、项目相应的管理制度，尽职尽责，勤政高效，做好统筹、协调、监督、服务工作；是否正确行使职权，科学决策，加强指导；发现行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，会同相关部门提出监察建议或决定的意见，加强内部管理监控，促进公司加强执行力，确保公司制度、决定、文件的执行、维护指令畅通；

（二）按规定参与调查违反国家法律法规和公司管理制度，造成重大经济损失的问题，依法追究有关责任者的责任，避免和挽回公司经济损失；

（三）按规定参与调查处理公司发生的质量、安全特大、重大责任事故，促进公司落实质量、安全生产责任制；

（四）按规定及时将发现的违法违规违纪线索，移交公司纪委处理，督促公司依法经营和各级管理人员廉洁从业；

（五）督促监察建议或决定的落实，纠正管理人员行为偏差，总结推广管理经验，健全管理制度，促进公司规范管理，完善激励约束机制。

第十四条 开展效能监察工作的权限：

（一）列席、召集被检查单位与效能监察项目有关的会议；

（二）要求被检查的单位及人员报送与效能监察项目有关的文件、资料、合同、帐目及其他相关的文件，对效能监察项目的相关情况作出解释和说明；

（三）查阅、复制、摘抄与效能监察项目、资料，核实效能监察项目的有关情况；

（四）向监察对象提出改进工作，加强管理的建议或作出相应决定；

（五）经公司总经理批准，责令有关单位或人员停止损害公司利益和职工合法权益的行为；

（六）建议相关部门暂停涉嫌严重违法违规违纪人员的工作或职务；

（七）有权对有关单位和人员提出奖惩建议；

（八）国家有关法律及公司有关规定赋予的其他权力。

第十五条 效能监察可以采用下列监察方式：

（一）针对公司经营管理活动的重点、难点，针对资产管理的风险因素和职工群众反映的热点问题等,开展单项或者综合事项的效能监察；

（二）针对公司、项目、场、站管理活动的全过程或重点环节，开展事前、事中、事后或全过程的效能监察；

（三）充分利用信息化管理系统开展效能监察工作。

第四章 效能监察对象的权利和义务

第十六条 监察对象有以下权利：

（一）对批评、处罚有异议的，可以向作出批评、处罚的效能监察项目检查组或公司效能监察领导小组提出意见和建议；

（二）对监察建议有异议的，可以在收到监察文书次日起30日内向公司纪检监察部门申请复议，复议期间不影响监察文书的效力；

（三）对监察决定不服或有异议的，可以向作出监察决定的公司效能监察领导小组或公司纪检监察部门提出书面申诉，申诉期间不影响监察决定的执行；

（四）有权要求与监察对象或监察内容有利害关系的效能监察承办人员回避；

（五）检举、控告效能监察工作人员违法违纪的事实与行为。第十七条 监察对象应履行以下义务：

（一）自觉接受、主动配合公司效能监察检查组工作，如实提供有关情况和资料，不得隐瞒事实真相，不得出具伪证，不得包庇违法违纪行为；

（二）积极采纳效能监察检查组提出的监察建议，认真执行效能监察检查组作出的监察决定。

第五章 效能监察的标准

第十八条 合法性标准。即监督检查监察对象是否正确贯彻执行国家法律、法规和公司的各项规章制度。

第十九条 合约性标准。即监督检查监察对象是否认真执行和完成计划、任务、预算、合同等预定的目标。

第二十条 合理性标准。即监督检查监察对象是否从公司和本部门、本项目实际出发，进行科学管理，并取得预期效果。

第二十一条 效能标准。即监督检查监察对象是否完成计划规定的任务、进度、工期、质量、成本、盈亏、环境、职业健康安全等各项经济技术指标。

第二十二条 岗位职责标准。即监督检查监察对象是否正确履行工作职责，是否正确行 使工作权限等。

第二十三条 程序性标准。即监督检查监察对象能否遵守议事规则，严格工作程序，是否违反工作程序。

第六章 效能监察的范围与内容

第二十四条 效能监察的主要范围：

（一）项目工程分包、合同管理、工程计量、结算、支付等管理活动；

（二）物资、设备采购、租赁、使用等管理活动；

（三）财务、会计及资金管理活动；

（四）人力资源管理活动；

（五）质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况；

（六）行政后勤、职工福利、厂务公开、廉洁自律工作情况；

（七）其他生产经营管理活动及上级部署、领导交办的事项。

第二十五条 效能监察的主要内容：

（一）贯彻执行国家《会计法》、《税法》、《审计法》等有关法律、法规和公司财务、会计、内部审计管理制度等有关规定的情况；

（二）贯彻执行质量、环境、职业健康安全管理体系的情况；

（三）贯彻执行国家《建筑法》、《招标投标法》等有关法律、法规的情况；

（四）贯彻执行国家《劳动法》、《工会法》等有关法律、法规和公司劳动、人事、教育及后勤事务管理制度等有关规定的情况；

（五）贯彻执行集团、分公司各项管理制度的情况；

（六）贯彻执行民主管理和领导干部廉洁从业有关规定的情况

（七）贯彻执行国家其他法律法规和公司其他规定的情况。

第七章 效能监察的基本程序

第二十六条 效能监察的基本程序包括确定效能监察项目、实施准备、组织实施、拟定监察报告、作出监察处理、跟踪落实、总结评审和归档立卷等。

第二十七条 效能监察项目通过以下方式确定:

（一）集团公司统一组织的效能监察项目；

（二）公司总经理直接指定的效能监察项目；

（三）纪检监察审计处根据有关部门提供的情况、群众反映较强烈的问题及领导交办的任务，选出在管理中急需解决的问题，提出立项建议，报总经理批准的效能监察项目。

第二十八条 效能监察实施准备的主要过程是：

（一）成立效能监察项目检查组，检查组成员以纪检监察审计处人员为主，相关部门派人参与，或者聘请具有专门知识、技术的人员参加，本人或者其近亲属与效能监察项目有利害关系，或者有其他关系可能影响公正监察的，不得作为检查组成员；

（二）对效能监察项目检查组成员进行相关专业知识及法律法规和公司相关制度的学习与培训；

（三）收集整理监察依据，理清监察项目的主要业务流程和关键岗位权限，找准主要监察点，明确监察目的、要求和方法步骤，制订实施方案；

（四）向被监察的单位发送效能监察通知，相关部门、项目应当提供效能监察必需的工作条件。

第二十九条 效能监察组织实施的主要内容是：

（一）向被检查的部门、项目通报实施效能监察的目的、要求和相关事宜；

（二）听取被检查的部门、项目自查自纠情况汇报；

（三）依据效能监察项目实施方案规定的方法和步骤对有关经管理人员进行检查；

（四）深入现场，通过查阅有关帐目、会议记录、合同、文件及相关规定，检查效能监察项目有关管理人员履行职责、执行国家法律法规和公司管理制度、完成管理目标任务的情况；收集与监察项目有关的文件资料和事实陈述；

（五）运用实际调查、资料分析、目标考核、效益审计、因果分析等方法，检查管理人员履职行为的正确性，发现行为偏差和管理缺陷；

（六）向被检查的管理人员及其所在部门、项目、场、站通报检查情况，听取其意见，并予以确认；

（七）会同相关部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析,并查找其在体制、机制和制度等方面的存在原因，研究提出监察建议或决定的意见。

第三十条 为保证效能监察顺利进行，效能监察项目实施后，效能监察项目检查组应当实事求是、客观公正地拟定效能监察报告，并报公司总经理批准。效能监察报告内容包括监察依据、检查过程、发现的行为偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和监察建议或决定意见等。

第三十一条 效能监察检查组对监察中发现的需要追究党纪处分或者法律责任的问题，报公司党委批准后，进行处理；对需要进行监察处理的,经公司总经理批准后,下达监察建议或者监察决定；对涉及公司以外的单位和个人的问题，移送有处理权的单位。第三十二条 纪检监察审计处应当对监察建议或决定的执行情况进行跟踪检查，督促整改意见的落实，及时将效能监察结果及整改情况抄送给公司各部门。

第三十三条 已经完成的效能监察项目资料要及时立卷归档。卷宗应包括：

1、《效能监察立项表》；

2、《效能监察方案》；

3、《效能监察终结报告》；

4、《效能监察建议书》及执行情况回复；

5、对有关人员的奖惩意见；

6、效能监察过程中收集的各种材料及有关会议记录。

第三十四条 公司每年底对全年效能监察工作进行总结，并对完成的效能监察项目进行效果统计和成效评定，年度书面工作总结报经公司总经理批准后，上报集团纪检监察审计室。

第八章 监察建议和决定

第三十五条 在效能监察工作中，对查明的下列尚不够作出纪律处分的行为偏差事实，报批后，下达整改监察建议：

（一）不执行、不正确执行或者拖延执行国家法律、法规以及公司重要决策、决议、决定等，应予纠正的；

（二）不执行、不严格执行公司内部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）经营管理决策、计划、指令以及经营管理活动不适当，应予纠正或应予撤销的；

（四）违反公司选人、录用、任免、奖惩工作原则和程序，决定明显不适当的；

（五）按照国家法律法规和公司管理制度相关规定,需要予以经济赔偿的；

（六）其他需要提出监察建议的。

第三十六条 在效能监察工作中，对查明的下列尚未涉嫌犯罪的违规违纪事实，报批后，作出监察处分决定：

（一）违反国家法律法规和公司管理制度，按照人事管理权限应当给予相关责任人纪律处分的；

（二）不按规定追缴，或者不按规定退赔非法所得的；

（三）已经给国有资产或公司利益造成损害，未采取补救措施的；

（四）其他需要作出监察处分决定的。

第三十七条 监察建议或决定以书面形式送达被检查的管理人员及其所在部门、项目，被检查的管理人员及其所在部门、项目应当采纳或必须执行。

第三十八条 被检查的管理人员及其所在部门、项目应当在收到监察建议或决定之日起的15日内提出采纳或执行意见，采纳或执行情况要以书面文件的形式报公司纪检监察审计 处。

对监察决定有异议的，被检查的单位或管理人员可以在收到监察决定之日起15日内向公司纪检监察处申请复审；复审应在收到复审申请之日起的30个工作日内完成。复审期间，不停止原决定的执行。

第九章 奖励与惩处

第三十九条 效能监察奖惩坚持惩处与教育相结合，精神鼓励与物质奖励相结合的原则。对效能监察业绩突出的单位和人员以及开展效能监察工作成绩突出的单位和人员，由效能监察检查组根据实际情况提出具体意见和建议，经总经理批准，按有关规定和程序，给予表彰和奖励。

第四十条 效能监察的结果要作为考核、使用和提拔干部的一项重要依据。

第四十一条 在效能监察工作中，对不履行或不正确履行职责的部门、项目、场、站及其管理人员实行层层责任追究；造成经济损失的，对有关责任人按经济损失的一定比例进行经济处罚。防止或挽回了经济损失的，对有关责任人按处罚同等比例进行奖励。

四十二条 在效能监察中发现有下列情形之一的单位或个人，可以按规定，建议给予精神或物质奖励：

（一）正确认真履行职责，模范遵守国家法律、法规和公司管理制度，管理得当，决策科学，经营管理成效显著，为公司创造出良好经济效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或减少损失的；

（三）为企业挽回重大经济损失或消除不良政治影响有突出贡献的；

（四）廉洁勤政成绩突出的管理人员和主动开展效能监察获得重大经济效益或社会效益的单位和效能监察工作人员；

（五）控告、检举重大违法违规违纪行为的有功人员；

（六）其他应当奖励的部门、单位和个人。

第四十三条 被检查的人员及其所在部门、项目违反本办法，有下列情形之一的，由公司对直接责任人和其主管负责人给予经济处罚外，给予相应的纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：

（一）不履行或不正确履行职责，管理混乱，盲目决策，失职渎职造成重大安全、质量事故，造成重大经济损失或不良影响的

（二）拒绝提供相关文件、资料和证明材料的；

（三）利用职权包庇违法违规违纪行为的；

（四）隐瞒事实真相、出具伪证，或者隐匿、毁灭证据的；

（五）阻挠、拒绝纪检监察人员依法行使职权的；

（六）拒不执行监察决定，或者无正当理由拒不采纳监察建议的；

（七）打击报复监察人员或举报人的。

（八）其他需要给予纪律处分的。

第四十四条 纪检监察人员有下列情形之一的，由公司根据情节给予相应的纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：

（一）玩忽职守，造成恶劣影响和严重后果的；

（二）利用职权为自己或他人谋取私利的；

（三）利用职权包庇或者陷害他人的；

（四）滥用职权侵犯他人民主权利、人身权利和财产权利的；

（五）泄露公司商业秘密的；

（六）其他需要给予纪律处分的。

第十章 附 则

第四十五条 本办法将适时地根据需要，不断地充实、细化和完善。第四十六条 本办法由公司纪委负责解释。

第四十七条 本办法由公司办公会讨论通过试行。经公司职代会讨论通过后执行。

四川路桥建设集团有限公司公路三分公司

内部审计管理办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为了加强公司内部审计监督，使内部审计工作制度化，法制化，根据国家审计法规，结合公司实际，特制定本办法。

第二条 本办法所称内部审计，是指公司纪检监察审计处依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司、项目、场、站财务收支、财务预算、财务决算、资产质量、经营绩效，以及工程结算、材料、设备管理等有关经济活动的真实性、合法性和效益性进行监督和评价工作。

第三条

公司纪检监察审计处应当按照国家有关规定，依照内部审计准则的要求，认真组织做好内部审计工作，及时发现问题，明确经济责任，纠正违规行为，检查内部控制程序的有效性，防范和化解经营风险，维护公司正常生产经营秩序，促进公司提高经营管理水平，实现经营目标。

第二章 纪检监察审计部门和人员职责

第四条 公司纪检监察审计处应当履行以下主要职责：

（一）制定公司内部审计工作制度，编制公司年度内部审计工作计划；

（二）根据国家有关规定和公司内部管理需要有效开展内部审计工作，加强内部监督，纠正违规行为，规避经营风险；

（三）组织对公司的财务收支、财务预算、财务决算、资产质量以及其他有关的经济活动进行内部审计监督；

（四）组织对发生重大财务异常情况的项目进行专项经济责任审计工作；

（五）组织对公司物资采购、设备购置、项目招投标、项目分包、工程结算及风险控制等经济活动和重要的经济合同等进行审计监督；

（六）对违反国家法律法规和公司内部管理制度的行为及时报告，并提出处理意见；对发现的公司内部控制管理漏洞，及时提出改进建议；

（七）对公司及项目、场、站内部控制系统的健全性、合理性和有效性进行检查、评价和意见反馈，对其有关业务的经营风险进行评估和意见反馈；

（八）参与公司效能监察审计，组织对公司内部经济责任指标完成情况或经营绩效及 有关经济活动进行监督与评价；

（九）加强思想和业务培训，不断提高内部审计人员综合素质；

（十）其他事项。

第五条 公司纪检监察审计处要在建立健全内部审计管理制度的同时，不断提高内部审计业务质量，并接受集团纪检监察审计部对内部审计工作的检查。

第六条 公司根据审计工作的需要可成立内部审计小组，内部审计小组负责对内部审计项目实施审计，完成公司下达的内部审计任务。

第七条 公司内部审计人员应具备以下职业能力：

（一）应具有一定的政治素质；

（二）熟悉有关的法律、法规、公司的规章制度；

（三）具备审计专业方面必需的知识和技能；

（四）有一定的审计、会计、工程造价或其他相关专业工作经验，熟悉公司经营管理和生产、技术；

（五）具有较强的组织协调、调查研究、综合分析和判断、文字表达及计算机应用能力。

第八条 内审人员应严格按审计程序开展工作，必须严格遵守职业行为准则，依法审计，忠于职守，坚持原则，客观公正，廉洁奉公，勤奋忠诚去执行审计业务，不得滥用职权，徇私舞弊，玩忽职守。

第九条 为保证内部审计工作的独立、客观、公正，公司内部审计人员与审计事项有利害关系的，应当回避。

第十条 公司内部审计人员在实施内部审计时，应当在深入调查的基础上，采用检查、抽样和分析性复核等审计方法，获取充分、相关、可靠的审计证据，以支持审计结论和审计建议。

第十一条 公司应当保障纪检监察审计处和审计人员依法行使职权和履行职责；公司内部各职能机构应当积极配合内部审计工作。任何组织和个人不得对内部审计人员进行打击报复。

第十二条 公司应当保证审计处所必需的审计工作经费，并列入公司年度财务预算。

第三章 审计对象、范围和依据

第十三条 内部审计的对象：

1.公司各职能部门、项目、场、站、员工； 2.总经理认为需要检查的其他事项和人员。第十四条 内部审计范围： 1.公司经营管理活动；

2.各项计划、合同、规章制度的执行情况； 3.与财务收支有关的经济活动；

4.公司资产的使用，管理及保值增值情况； 5.项目施工管理情况； 6.项目经理经济目标责任； 7.领导临时安排的审计事项； 8.其他认定事项。第十五条 内部审计依据： 1.国家法律、法规、政策； 2.公司规章制度；

3.公司经营方针、计划、目标； 4.其他有关标准。

第四章 审计种类和方式

第十六条 公司内部审计包括：

1.财务收支审计。对被审单位财务收入的合法性，真实性以及资产、负债、所有者权益、损益、财务报表等进行监督检查审计。

2.专案审计。对被审单位及人员违反公司经济纪律问题进行审计查处。3.专项审计包括：

（1)管理审计。对被审单位管理制度履行的有效性、内控制度的有效性、管理活动的效率性进行审计。

（2)效益审计。在财务收支审计基础上，对决策、计划、经济合同、投资效益、经营效益等经济活动效益性，合理性进行审计。

（3)工程审计：从项目中标到项目竣工决算进行全过程审计、监督。

（4)任期审计：对被审单位、项目负责人在任职期间履行职责情况及离任的审计及综合评价。

（5)审计调查：对公司普遍存在的问题进行专题调查。第十七条 公司内部审计方式有： 1.报送（送达）审计。

被审单位、项目接到审计通知书，应在指定时间将有关材料送纪检监察审计处接受审计 检查。

2.就地审计。

审计人员到被审单位进行审计，后者提供必要的工作，生活条件。

第五章 内部审计的内容

第十八条 内部审计的内容包括： 1.财务计划及其预算的执行；

2.经营成果、财务收支的真实性，合法性，效益性； 3.内部控制制度的健全，严密，有效性； 4.资产管理情况；

5.重要经济合同，契约的签订、实施情况； 6.工程计量、结算、支付，材料采购、耗用情况； 7.项目经理经济目标责任或离任审计；

8.配合集团纪检监察审计部，对公司、有关部门、项目的审计； 9.其他交办审计事项。

第六章 内部审计的主要职权

第十九条 内部审计行使下列职权：

1．参加公司有关经营和财务管理决策会议，召开与审计事项有关的会议，协助公司有关业务部门研究制定和修改公司有关规章制度并督促落实；

2．要求被审计单位及时提供计划，预算，决算，合同协议，会计凭证，帐簿等文件资料；

3．检查被审计单位生产经营资料、会计账簿、报表、凭证和现场勘察相关资产，有权查阅相关方面的文件、会议记录、计算机软件等相关资料；

4．有权对与审计事项有关的单位和个人进行调查，要求有关单位和个人提供证明材料； 5．对正在进行的严重违法违规和严重损失浪费行为，可作出临时制止决定，并及时向公司总经理报告；

6．对可能被转移、隐匿、篡改、毁弃的会计凭证、会计账簿、会计报表以及与经济活动有关的资料可暂予以封存；

7．对工程结算、支付、经济合同签约、经营成果兑现等经济事项有不经审计不得实施的事先控制权；

8．提出改进管理，提高效益的建议； 9．对违反财经法规行为提出纠正意见； 10．对严重违反财经法规，造成严重损失浪费的人员，提出追究责任的建议； 11．对阻挠破坏审计工作及拒绝提供资料的，有权向总经理提出建议，采取必要措施，追究有关人员责任。

第七章 内部审计工作程序

第二十条 内部审计工作程序：

1.制定公司审计计划和工作方案，经总经理批准组织实施，必要时报送集团纪检监察审计室；

2.书面通告被审计单位，说明审计内容，种类，方式，时间；

3.实施审计。审计人员可采取审查凭证，帐表，文件，资料，检查现金，实物，向有关单位和人员调查取证等措施；

4.提出审计报告，作出审计结论及审计处理意见； 5.下达审查处理决定；

6.复审。被审单位，个人在接到审查处理决定15天内，向公司提出书面复审申请，经总经理批准，组织复议；

7.进行后续审计。

第二十一条 审计程序过程注意事项：

1.审计前，应向被审计单位出示由总经理签章的审计通知书及授权审计通知书； 2.审计处理决定由总经理批准下达；

3.复议期间，原审计结论和决定必须照常执行； 4.重大事项审计报告集团纪检监察审计室报备案； 5.审计过程中若发现问题，可随时向公司报告及时制止。

第八章 审计档案制度

第二十二条 纪检监察审计处应建立、健全审计档案管理制度。第二十三条 审计档案管理范围： 1.审计通知书和审计方案； 2.审计报告及其附件；

3.审计记录，审计工作底稿和审计证据； 4.反映被审单位和个人业务活动的书面文件； 5.总经理对审计事项或审计报告的指示，批复和意见； 6.审计处理决定以及执行情况报告； 7.申诉，申请复审报告； 8.复审和后续审计的资料； 9.其他应保存的。

第二十四条 审计档案管理参考公司档案管理，保密管理等办法执行。

第九章 奖励与处罚

第二十五条 审计人员对被审计单位的人员遵纪守法，模范执行公司制度、效益显著行为向总经理提出各类奖励建议。

第二十六条 审计人员对下列行为之一单位和个人，根据情节轻重，向总经理提出各类处罚建议：

1.拒绝提供有关文件，凭证，帐表，资料和证明材料的； 2.阻挠审计人员行使职权，抗拒，破坏监督检查的； 3.弄虚作假，隐瞒事实真相的； 4.拒不执行审计结论和决定的； 5.打击报复审计人员或举报人的。

第二十七条 对有下列行为的审计人员，根据情节轻重给予各类处罚： 1.利用职权谋取私利的； 2.弄虚作假，徇私舞弊的；

3.玩忽职守，给公司造成重大损失的； 4.泄露公司秘密的。

第二十八条 对审计过程的以上行为，构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。

第十章 附 则

第二十九条 纪检监察审计处根据本办法组织开展内部审计工作，并对其出具的内部审计报告的客观真实性承担责任。

第三十条 本办法如与国家颁布的法规相抵触时按国家法规执行。

第三十一条 本办法由纪检监察审计处解释、补充，经公司办公会通过试行，公司职代会通过执行。

第二篇：路桥三分公司安全生产管理办法

路桥三分公司安全生产管理办法

为进一步贯彻执行“安全第一、预防为主”的方针，坚持落实“谁主管谁负责”的安全生产责任制，加强企业安全生产管理工作力度，杜绝和减少各类事故，确保生产经营工作顺利进行，特制定本办法。

一、安全领导小组人员及职责： 组长：刘光辉（第一责任人）

副组长：杨新江 李志民 王明江（第二责任人）成员：闫伟范 冉明

曾卫东

陈长江

赵宏

杜维贵

陈晓瑜（专职安全员）刘瑞明

1、分公司（项目部）经理安全职责。

对分公司（项目部）安全生产、劳动保护、自然灾害防御工作负第一责任。贯彻执行国家有关安全生产劳动保护方针、政策和公司有关安全生产规章制度，做到安全工作与生产经营工作同计划、同布置、同检查、同总结、同评比。负责健全和领导分公司（项目）安全生产保证体系，制定安全生产工作目标和措施；定期组织安全生产大检查和主持安全生产会议，研究解决安全生产问题，督促并检查副经理、职能部门和施工队安全生产工作落实情况。

2、分公司（项目部）副经理安全职责.协助经理认真贯彻落实国家有关安全生产劳动保护的方针、政策、法规和公司有关安全生产规章制度，主持或参加主管部、室生产调度、安全生产会议，坚持“安全第一”，确保安全生产。组织对员工遵章守纪教育和培训，提高员工安全生产意识。在经理外出期间，承担和行使经理的安全职责，检查、督促项目安全执行情况，协调各职能部门之间的安全生产关系。

3、党支部书记安全职责：

监督并保证国家安全生产和劳动保护的方针政策、法规及公司安全生产规章制度的贯彻执行，对安全生产工作负领导责任。把安全工作列入支部工作日程，定期参加公司（项目）安全会议。教育党员干部遵守和执行安全生产的法令和规章制度；提高员工遵章守纪的自觉性，增强全员安全意识，协助行政领导研究和制定有关安全生产的方案和措施。

4、总工程师安全职责： 在经理的直接领导下，从技术方面对分公司（项目部）的安全生产工作负责。主持召开分公司（项目部）安全技术专题会；组织技术人员学习贯彻各种安全法规、标准和编制安全操作规程；制定生产安全措施，督促并指导员工严格按工艺、工序、安全操作规程进行施工。对施工中违反安全操作规程的人员，责令其改正或停止作业。

5、安全员职责：（1）、在分公司（项目部）经理的直接领导下，积极宣传和认真贯彻上级有关安全生产方针、政策、法规、制度等，推动分公司（项目部）的安全生产工作。（2）、经常深入施工现场进行检查，发现危及职工人生安全的隐患，及时向领导报告并采取有效措施，防患于未然。有权制止违章作业，有权纠正违章指挥。（3）、负责分公司（项目部）安全生产的宣传教育工作，对新上岗人员进行岗前的教育，协助公司安全技术部门搞好分公司（项目部）特种作业人员的安全技术培训工作，做到特殊工种工人100%持证上岗。

（4）负责施工现场重要危险部位的警示、安全标语牌的制作和宣传工作，参加分公司（项目部）工伤事故的调查、分析和处理会议。

（5）参加分公司（项目部）安全生产会议，定期向领导汇报安全生产工作，提出安全生产方面的建议和要求，按时上报安全生产报表和资料，建好安全生产台帐。

6、各部、室负责人（施工队长）的安全职责

（1）对本部、室（施工队）人员在生产中的安全和健康负责，严格执行有关安全生产规章制度和安全操作规程，检查督促本部、室（施工队）人员正确使用各种劳动防护用品。

（2）组织好每日的安全生产班前讲话，作业中检查，班后小结及换班交班工作，不违章指挥；不违章作业。当生产与安全发生矛盾时，必须服从安全。

（3）全面了解掌握本部、室（施工队）人员的思想动态，并经常进行遵章守纪教育，严格执行劳动纪律，教育员工在任何情况下不违章蛮干；对新上岗人员进行安全教育。

（4）对本部、室（施工队）发生的各类事故，要如实详细记载，立即上报，积极参加事故的调查，并组织本部、室（施工队）人员分析原因、吸取教训，提出防范措施，坚持做到处理事故“四不放过”的原则。即：事故原因不查清不放过；；不采取改进措施不放过；责任人和群众没受到教育不放过；对事故有关领导不查处不放过，同时不得隐瞒事故。

（5）在生产过程中发现设备或现场存在明显事故隐患，并有可能危及人员生命安全时，有权停止作业，迅速组织人员撤离危险岗位并及时向领导报告。

（6）组织好本部、室（施工队）每周安全日活动，认真做好各类安全活动记录，总结安全生产经验，找出教训，针对问题采取措施，使生产经常处于安全状态。

（7）及时表彰本部、室（施工队）安全生产中模范人物的先进事迹，并将安全生产情况填入原始记录，作为部、室（施工队）及人员的考核、评比依据。

二、安全教育与培训制度

1、分公司（项目部）要利用各种形式对职工进行安全生产教育提高全员安全意识。对全员的专业安全知识、法规及有关制度教育，一年不少于2次，每次不少于2小时。

2、协助公司作好对新参加施工工作人员的岗前培训，取得《岗前教育合格证》的人员方可安排上岗作业。

3、对电工、电焊、机械操作等特殊工种作业人员必须要求持证上岗。

4、施工现场必须做到危险场所有警示、行人及车辆道口有醒目的安全生产标语和防护设施。

三、全检查制度

1、分公司（项目部）必须每月组织一次全面的安全大检查。由分公司（项目部）经理或主管领导亲自牵头，组织有关部门负责人和安全员共同进行。

2、安全检查工作要根据实际情况有重点地进行，包括施工现场状况、机械使用管理情况、驻地安全防范工作等内容，实行规范和较标准化的《安全检查表》。

3、安全检查中发现的隐患及事故苗头要作到“三定”及时整改（即：定时间、定人员、定措施）。在隐患未消除前，必须采取可靠的防护措施；如危及员工人身安全的，应立即停止作业。

四、安全纪律

1、遵守劳动纪律，服从分公司（项目部）领导和安全检查人员的指挥。上岗作业时，思想集中，坚守岗位，未经许可不得随意从事非本工种作业。不得酒后作业和在严禁烟火的场所吸烟用火。

2、严格执行本工种（岗位）安全操作规程，不违章冒险作业，有权拒绝违章指挥，有责任制止他人违章操作。

3、按规定正确佩戴好个人劳动防护用品。进入施工现场必须戴好安全帽，在没有防护设施的高处、悬岩和陡坡施工必须系好安全带；高处和交叉作业时不得往下投掷物料。严禁穿硬底、高跟鞋和赤脚、赤膊进入施工现场；非施工人员不得随意进入现场，女工不得穿裙子作业。

4、在施工现场行走要注意安全，不得随意攀登脚手架、龙门架、悬梯和吊钩、铲斗；不得私自离合、乱开电源开关和私拉乱接电线，不得在现场追逐打闹，不得将小孩及其他无关人员带入施工现场。

5、非操作人员未经允许，不得随意进入警戒区域，对施工现场各种防护装置、防护围栏、盖板、安全标志等，不得随意拆除和挪动。

五、部、室（施工队）安全管理制度

1、部、室（施工队）必须认真贯彻执行公司、分公司（项目部）制定的各项安全生产规章制度。

2、项目所属施工队必须设立一名兼职安全员，协助队长管理安全工作。

3、班前，部、室（施工队）负责人或兼职安全员，要进行安全交底，要交待清楚当天作业的内容，人员分工，危险因素存在的工序，预防措施等，生产过程中要进行安全巡查，工作结束后要进行小结。

4、施工作业中，各成员要互相关照和监督，及时维修保养各类机具，确保安全有效。分类清理堆放各类材料，不妨碍交通和操作，不把建材、废料扔在安全网内或随意抛掷。

六、事故调查及处理制度

1、分公司（项目部）发生伤亡事故后，事故现场有关人员应立即报告有关领导。有关领导接报后，必须立即采取措施，组织抢救，防止事故扩大，尽量减少人员伤亡和财产损失。

2、发生重伤、死亡事故，应当在24小时内按系统上报公司主管部门；发生死亡和重大死亡事故应报告地方劳动、司法部门。报告内容包括：事故发生单位、时间、地点、人员伤亡情况及分析事故原因等。

3、发生伤亡事故应当保护事故现场，因抢救伤员需要移动现场部分物件时，必须做出标志，做出详细记录，在清除现场危险因素，采取防范措施后，方可恢复生产。

4、事故发生后必须按公司文件具体规定处理。

5、轻伤事故发生后一般在24小时上报安全技术人员，待调查核实后，资料存档。医疗费用报销时，必须出示工伤证明或医院证明。

七、安全奖罚制度

按公司有关规定执行。

八、施工现场总规定

1、进入施工现场不戴安全帽者，高处作业不系安全带者，罚款20元。

2、穿拖鞋、高跟鞋、裙子或赤脚、赤膊上班作业者，罚款20元。

3、在施工现场追逐、打闹者，罚款20元。

4、在明示严禁烟火的场所吸烟及用火者，罚款50元。

5、乱开施工机械者，罚款50元。

6、故意损坏安全用具、安全标志、交通标志、消防器材者，罚款100~500元。

7、私拉、乱接电线和擅自开关电源、电器者，罚款200元。

8、不听从安全员劝告或辱骂、阻挠安全人员正常工作者，罚款200元。

九、以上《办法》如与公司有关规定相抵触，按公司规定执行。

2003年3月6日

第三篇：公司效能监察管理办法

公司效能监察管理办法

第一章 总则

第一条 为了使公司效能监察工作制度化、规范化，发挥其在加强企业管理，提高管理效能和经济效益中的重要作用，保证政令畅通，促进勤政廉政建设，依据《中华人民共和国行政监察法》和《湖南宝山有色金属矿业有限责任公司审计监察制度》的有关规定，结合公司实际，特制定本办法。

第二条 公司效能监察是公司纪检监察部门依照国家有关法律、法规和公司管理制度对监察对象贯彻执行国家方针、政策、法律、法规和公司各项规章制度以及履行职责行为及其效果的监督检查。

第三条 公司效能监察的对象：公司所属各单位、部室、分（子）公司及其管理人员。第四条 公司效能监察必须坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以公司生产经营和项目建设为中心，通过监督检查，查找公司管理工作中的薄弱环节和漏洞，提出合理化建议，督促有关部门加强管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生产成本；查处失职渎职行为，促使监察对象认真履行职责，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保证国家法律、法规以及公司各项规章制度、改革措施的贯彻落实，增加经济效益和社会效益；为促进公司改革、发展、稳定服务。第五条 效能监察工作坚持以下原则：

（一）科学发展原则。围绕公司生产经营和项目建设中心工作，服务公司改革发展大局，促进建立节约型企业，持续发展,不断提高效益。

（二）依法监察原则。有章必循、违章必纠、执纪必严，激励守法合规行为。

（三）实事求是原则。重调查研究、重证据，客观公正。

（四）协调统一原则。纪检监察与其他部门相协调；监督检查管理人员履职行为与服务经营管理目标相统一；勤政监察与廉政监察相统一，促进制度建设与提高企业效能相统一；完善企业内部管理控制机制与构建惩治和预防腐败体系相统一；教育与奖惩相统一。

第二章 效能监察的组织领导 第六条 公司成立效能监察领导小组：组长：公司总经理；副组长：公司纪委书记、常务副总经理；成员：公司其他高管。

第七条 公司效能监察领导小组下设办公室，办公室设在审计监察部，办公室主任由审计监察部主任兼任，成员由企业发展管理部、财务管理部、人力资源部以及审计监察部等部门负责人组成。

第八条 公司效能监察领导小组的主要职责是：负责效能监察工作部署,立项、实施方案、监察决定书、终结报告的审批，协调解决工作中的培训动员、抽调人力及重大问题，做出奖惩决定等。

第九条 效能监察办公室负责效能监察的计划制定、组织实施。办公室的日常业务由审计监察部负责，主要包括：

（一）按照总经理、效能监察工作领导小组有关效能监察工作的要求，结合公司经营管理实际，提出效能监察工作计划和效能监察立项意见，负责公司效能监察日常工作；

（二）组织协调相关部门、人员参与效能监察工作，形成综合监督力量；

（三）根据选定项目,建立相应的效能监察项目检查组；

（四）受理对效能监察决定有异议的申请,并组织复审；

（五）开展调查研究，组织理论研讨、业务培训和工作交流，总结推广典型经验；

（六）完成公司总经理、效能监察工作领导小组和上级部门交办的其他事项。

第十条 公司所属各单位、部室、分（子）公司应积极配合监察部门开展效能监察，确保监察建议和监察决定的执行。

第三章 效能监察的标准及要求

第十一条 效能监察的标准：

（一）合法性标准。即监督检查监察对象是否正确贯彻执行国家法律、法规和公司的各项规章制度。

（二）合约性标准。即监督检查监察对象是否认真执行和完成计划、任务、预算、合同等预定的目标。

（三）合理性标准。即监督检查监察对象是否从公司和本单位、本部门实际出发，进行科学管理，并取得预期效果。

（四）效能标准。即监督检查监察对象是否完成计划规定的各项产品品种、数量、质量和成本、盈亏、安全等各项生产技术经济指标。

（五）岗位职责标准。即监督检查监察对象是否正确履行工作职责，是否正确行使工作权限等。

（六）程序性标准。即监督检查监察对象能否遵守议事规则，严格工作程序，是否违反工作程序等情况。

第十二条 效能监察的要求：

（一）立项准确。能够根据公司生产经营和项目建设中的重要环节、关键问题以及群众反映强烈的热点焦点问题，选题立项。

（二）领导重视。单位党政领导重视支持效能监察工作，及时研究分析对策，认真解决效能监察中遇到的困难和问题，对效能监察中发现的问题能及时安排整改。

（三）监察得力。能够发挥监察部门的协调作用，监督检查方法得当，事实清楚，责任明确，建议可行。

（四）效果明显。能够发挥效能监察在加强企业管理，提高管理效能和经济效益中的重要作用，取得良好的经济效益和社会效益。

（五）奖惩兑现。能够对发现的勤政廉政典型或效能监察中取得突出成绩的工作人员予以奖励；对有违纪违法行为以及工作失职、管理失当的有关人员予以组织处理或纪律处分。

第四章 效能监察的任务、权限和方式

第十三条 公司效能监察的主要任务是：

（一）监督检查公司各单位、部室、分（子）公司以及管理人员是否认真贯彻执行国家的法律、法规；是否严格执行公司制定的管理制度，尽职尽责，勤政高效，做好统筹、协调、监督、服务工作；是否正确行使职权，科学决策，加强指导；发现行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，会同相关部门提出监察建议或决定的意见，加强内部管理监控，促进公司加强执行力，确保公司制度、决定、文件的执行、维护指令畅通；

（二）按规定参与调查违反国家法律法规和公司管理制度造成重大经济损失的问题，依法追究有关责任者的责任，避免和挽回公司经济损失；

（三）按规定参与调查处理公司发生的质量、特大、重大安全责任事故，促进公司落实质量、安全生产责任制；

（四）按规定及时对发现的违法违规违纪线索，进行深入调查并作出处理，督促公司依法经营和各级管理人员廉洁从业；

（五）督促监察建议或决定的落实，纠正管理人员行为偏差，总结推广管理经验，健全管理制度，促进公司规范管理，完善激励约束机制。第十四条 开展效能监察工作的权限：

（一）列席、召集被检查单位、部室、分（子）公司与效能监察项目有关的会议；

（二）要求被检查的单位、部室、分（子）公司及人员报送与效能监察项目有关的文件、资料、合同、帐目及其他相关的文件，对效能监察项目的相关情况作出解释和说明；

（三）查阅、复制、摘抄与效能监察项目、资料，核实效能监察项目的有关情况；

（四）向监察对象提出改进工作，加强管理的建议或作出相应决定；

（五）责令有关单位、部室、分（子）公司和人员暂停或终止损害国家、公司利益或员工合法权益的行为；

（六）建议暂停有严重违法违纪涉嫌、并可能给国家和公司利益造成损失的人员的工作或职务；

（七）有权对有关单位、部室、分（子）公司和人员提出奖惩建议；

（八）国家有关法律及公司有关规定赋予的其他权力。第十五条 效能监察可以采用下列监察方式：

（一）针对公司生产经营管理和项目建设中的重点、难点，针对资产管理的风险因素和职工群众反映的热点问题等,开展单项或者综合事项的效能监察；

（二）针对公司管理活动的重点环节，开展事前防范性、事中跟踪性、事后改进性或全过程的效能监察。

第五章 效能监察对象的权利和义务

第十六条 监察对象有以下权利：

（一）对批评、处罚有异议的，可以向作出批评、处罚的效能监察项目检查组或公司效能监察领导小组直至上一级监察部门提出意见和建议；

（二）对监察建议有异议的，可以在收到监察文书次日起15日内向公司纪检监察部门申请复议，复议期间不影响监察文书的效力；

（三）对监察决定不服或有异议的，可以在收到监察决定次日起15日内向作出监察决定的公司效能监察领导小组或公司纪检监察部门提出书面申诉，申诉期间不影响监察决定的执行；

（四）有权要求与监察对象或监察内容有利害关系的效能监察承办人员回避；

（五）检举、控告效能监察工作人员违法违纪的事实与行为。第十七条 监察对象应履行以下义务：

（一）自觉接受、主动配合效能监察工作，如实提供有关情况和资料，不得隐瞒事实真相，不得出具伪证，不得包庇违法违纪行为；

（二）积极采纳效能监察小组提出的监察建议，认真执行效能监察小组作出的监察决定。

第六章效能监察的范围和内容

第十八条 对职能部门的行政管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否正确贯彻执行党和国家的路线、方针、政策、法律法规以及公司的各项规章制度；是否正确行使职权，坚持民主科学决策，服从宏观指导；是否尽职尽责，勤政廉政、勤奋高效，保证公司中心任务和目标管理的实现；是否热情为基层服务，做好统筹、协调、监督、服务工作。

第十九条 对安全、生产管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否安全生产法规、公司有关规定，统筹考虑安全生产工作；是否按照公司确定的各项任务和目标组织生产；是否完成计划、任务、预算、合同等规定的目标任务和条款；是否有效地使用人力、物力和生产资金，坚持优质降耗，降低成本；生产过程是否安全，生产环境是否符合规定要求。第二十条 对销售经营管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否依法经营，是否执行公司的相关管理规定；经营决策是否正确，经营决策活动是否合规；经营思想和服务作风是否端正；产品销售价格是否合理；经营目标是否实现；经营过程是否符合规定程序。第二十一条 对设备、物资购销管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否遵守党的纪律和国家政策法规；是否遵守公司关于物资、设备采购、废旧物资处理等相关的制度和规定，是否违反相关的程序，是否树立大局观念和服务思想；对设备、物资采购是否按期、按质、按量满足生产经营需要，是否按照选优择廉、先厂家、后商家的原则，采购质量合格、价格合理的设备、物资；在招标、采购、运输、质检、保管、服务、签订及履行合同等经营活动中，是否认真把关；设备、物资入库验收、保管、领用是否建立了原始台账；设备、物资是否完好合理。

第二十二条 对人事、劳动培训管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否正确贯彻执行党和国家的有关方针、政策、法律法规，坚持党管干部的原则，选拔任用管理人员是否全面正确地执行了德才兼备的原则；是否严格管理权限和任免程序；工资、奖金的分配是否贯彻“效率优先、兼顾公平”的原则；劳动管理是否执行《中华人民共和国劳动法》的规定；教育培训是否符合公司发展需要。

第二十三条 对财务管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否按照国家财政法规、财经纪律和公司财务管理制度进行财务管理和监督；是否认真执行各项成本和费用标准，加强对成本和收支形成过程中的控制；在专项资金管理上是否符合规范。

第二十四条 对产品质量、服务质量管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否严格执行行业有关质量标准、计量方面的法律法规和公司的管理制度；产品质量和服务质量及制定的措施是否落实；是否认真履行合同要求、用户是否满意。

第二十五条 对科技管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否合理进行技术开发、技术改造、引进项目以及技术转让；是否为科技人员创造良好的条件，充分发挥他们的积极性，使科研项目尽快出成果、出效益。

第二十六条 对工程、建设项目管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否按规定程序、管理内容和要求进行审批立项；是否按规定进行招投标；是否按设计和工期要求，对施工质量、安全、进度、造价等实施有效管理和监督；是否认真进行合同管理和造价信息管理，严格按照国家有关规定和定额标准审定工程量和工程费用；是否预见和认真协调工程建设中的矛盾；是否认真进行竣工验收或审计。

第二十七条 对上级组织、领导交办、以及行政监察部门认为属于监察范围的其他事项进行效能监察。

第七章 效能监察的基本程序

第二十八条 效能监察的基本程序包括确定效能监察项目、实施准备、组织实施、拟定监察报告、作出监察处理、跟踪落实、总结评审和归档立卷等。第二十九条 效能监察项目通过以下方式确定:

（一）公司统一组织的效能监察项目；

（二）公司总经理直接指定的效能监察项目；

（三）审计监察部根据有关部门提供的情况、群众反映较强烈的问题及领导交办的任务，选出在管理中急需解决的问题，提出立项建议，报总经理批准的效能监察项目。第三十条 效能监察实施准备的主要过程是：

（一）成立效能监察项目检查组，检查组成员以审计监察部人员为主，相关部门派人参与，或者聘请具有专门知识、技术的人员参加，本人或者其近亲属与效能监察项目有利害关系，或者有其他关系可能影响公正监察的，不得作为检查组成员；

（二）对效能监察项目检查组成员进行相关专业知识及法律法规和公司相关制度的学习与培训；

（三）收集整理监察依据，理清监察项目的主要业务流程和关键岗位权限，找准主要监察点，明确监察目的、要求和方法步骤，制订实施方案；

（四）向被检查的管理人员所在部门、单位发送效能监察通知，相关部门、单位应当提供效能监察必需的工作条件。

第三十一条 效能监察组织实施的主要内容是：

（一）向被检查的部门、项目通报实施效能监察的目的、要求和相关事宜；

（二）听取检查的部门、单位自查自纠情况汇报；

（三）依据效能监察项目实施方案规定的方法和步骤对有关管理人员进行检查；

（四）深入现场，通过查阅有关帐目、会议记录、合同、文件及相关规定，检查效能监察项目有关管理人员履行职责、执行国家法律法规和公司管理制度、完成管理目标任务的情况；收集与监察项目有关的文件资料和事实陈述；

（五）运用实际调查、资料分析、目标考核、效益审计、因果分析等方法，检查管理人员履职行为的正确性，发现行为偏差和管理缺陷；

（六）向被检查的管理人员及其所在部门、单位通报检查情况，听取其意见，并予以确认；

（七）会同相关部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析,并查找其在体制、机制和制度等方面的存在原因，研究提出监察建议或决定的意见。

第三十二条 为保证效能监察顺利进行，效能监察项目实施后，效能监察项目检查组应当实事求是、客观公正地拟定效能监察报告，并报公司总经理批准。效能监察报告内容包括监察依据、检查过程、发现的行为偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和监察建议或决定意见等。第三十三条 监察部门对监察中发现的需要追究党纪处分或者法律责任的问题，报公司党委批准后，进行处理；对需要进行监察处理的,经公司总经理批准后,下达监察建议或者监察决定；对涉及公司以外的单位和个人的问题，移送有处理权的单位。

第三十四条 监察部门应当对监察建议或决定的执行情况进行跟踪检查，督促整改意见的落实，及时将效能监察结果及整改情况报送给公司效能监察领导小组。

第三十五条 已经完成的效能监察项目资料要及时立卷归档。卷宗应包括：

1、《效能监察立项表》；

2、《效能监察通知书》；

3、《效能监察方案》；

4、《效能监察终结报告》；

5、《效能监察决定书》及执行情况回复；

6、对有关人员的奖惩意见；

7、效能监察过程中收集的各种材料及有关会议记录。

第八章 监察建议和决定

第三十六条 在效能监察工作中，对查明的下列尚不够作出纪律处分的行为偏差事实，报批后，下达整改监察建议：

（一）不执行、不正确执行或者拖延执行国家法律、法规以及公司重要决策、决议、决定等，应予纠正的；

（二）不执行、不严格执行公司内部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）经营管理决策、计划、指令以及经营管理活动不适当，应予纠正或应予撤销的；

（四）违反公司选人、录用、任免、奖惩工作原则和程序，决定明显不适当的；

（五）按照国家法律法规和公司管理制度相关规定,需要予以经济赔偿的；

（六）其他需要提出监察建议的。

第三十七条 在效能监察工作中，对查明的下列尚未涉嫌犯罪的违规违纪事实，报批后，作出监察处分决定：

（一）违反国家法律法规和公司管理制度，按照人事管理权限应当给予相关责任人纪律处分的；

（二）不按规定追缴，或者不按规定退赔非法所得的；

（三）已经给国有资产或公司利益造成损害，未采取补救措施的；

（四）其他需要作出监察处分决定的。

第三十八条 监察建议或决定以书面形式送达被检查的管理人员及其所在部门、单位，被检查的管理人员及其所在部门、单位应当采纳和必须执行。

第三十九条 被检查的管理人员及其所在部门、单位应当在收到监察建议或决定之日起的15日内提出采纳或执行意见，采纳或执行情况要书面报告公司审计监察部。

对监察决定有异议的，被检查的管理人员可以在收到监察决定之日起15日内向公司审计监察部申请复审；复审应在收到复审申请之日起的30个工作日内完成。复审期间，不停止原决定的执行。

第九章 奖励与惩处

第四十条 效能监察奖惩要坚持惩处与教育相结合，精神鼓励与物质奖励相结合的原则。第四十一条 效能监察奖惩由监察部门按照公司相关规定负责提出奖惩建议或根据领导授权直接奖惩。公司效能监察领导小组依据效能监察的标准和要求对效能监察工作成绩突出的单位和个人每年进行一次评价表彰。效能监察的结果要作为考核、使用和聘任干部的一项重要依据。

第四十二条 对效能监察工作中发现的下列单位和人员，可以按规定建议给予精神或物质奖励：

（一）正确认真履行职责，模范遵守国家法律、法规和公司管理制度，管理得当，决策科学，经营管理成效显著，为公司创造出良好经济效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或减少损失的；

（三）为企业挽回重大经济损失或消除不良政治影响有突出贡献的；

（四）廉政、勤政成绩突出的管理人员和主动开展效能监察获得重大经济效益或社会效益的单位和效能监察工作人员；

（五）控告、检举重大违法违规违纪行为的有功人员；

（六）其他应当奖励的部门、单位和个人。

第四十三条 被检查的人员及其所在单位、部室、分（子）公司违反本办法，有下列情形之一的，由公司对直接责任人和其主管负责人给予经济处罚外，给予相应的纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：

（一）不履行或不正确履行职责，管理混乱，盲目决策，失职渎职造成重大安全、质量事故，造成重大经济损失或不良影响的；

（二）拒绝提供相关文件、资料和证明材料的；

（三）利用职权包庇违法违规违纪行为的；

（四）隐瞒事实真相、出具伪证，或者隐匿、毁灭证据的；

（五）阻挠、拒绝纪检监察人员依法行使职权的；

（六）拒不执行监察决定，或者无正当理由拒不采纳监察建议的；

（七）打击报复监察人员或举报人的；

（八）其他需要给予纪律处分的。

第四十四条 纪检监察人员有下列情形之一的，由公司根据情节给予相应的纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：

（一）玩忽职守，造成恶劣影响和严重后果的；

（二）利用职权为自己或他人谋取私利的；

（三）利用职权包庇或者陷害他人的；

（四）滥用职权侵犯他人民主权利、人身权利和财产权利的；

（五）泄露公司商业秘密的；

（六）其他需要给予纪律处分的。

第十章 附则

第四十五条 本办法所述“较大经济损失”为1万元至10万元；重大经济损失为10万元至50万元；巨大经济损失为50万元以上。第四十六条 本办法由审计监察部负责解释。

第四十七条 本办法自下发之日起施行，若与上级上级文件相抵触的，按上级文件执行。

第四篇：公司效能监察管理办法

公司效能监察管理办法

第一章总则

第一条为了加强公司管理，有效发挥效能监察的监督、预防、保证、参谋、促进作用，建立和健全公司的监督制约机制，促进公司各级管理人员正确履行职责，提高公司效能，推进公司廉政建设，使公司效能监察工作经常化、规范化，根据公司经营管理实际，特制定本办法。

第二条公司效能监察是公司纪检监察处依照有关法律、法规和公司管理制度对公司经营管理工作及其质量、效果、效率、效益以及各职能部门、项目、场、站及其管理人员执行国家方针、政策、法律、法规、公司规章制度，履行职责行为及其正确性和效果开展监督检查，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进公司规范管理和自我完善，提高公司效能的综合性管理监控工作，是管理的再管理，是监督的再监督，是从源头上预防和治理腐败、加强廉政勤政建设的重要手段；是党风廉政建设与公司生产经营管理有机结合的重要途径。

第三条公司效能监察的对象是公司各职能部门、项目、场、站及其管理人员。

第四条公司效能监察必须坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以生产经营管理为中心，促进反腐败斗争的深入开展。通过监督检查，查找公司管理工作中的薄弱环节和漏洞，提出合理化建议，督促有关部门加强管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生产成本；查处失职渎职行为，促使监察对象认真履行职责，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保证国家法律、法规以及公司各项规章制度、改革措施的贯彻落实，增加经济效益和社会效益；为促进公司改革、发展、稳定服务。

第五条效能监察工作坚持以下原则：

（一）科学发展原则。围绕公司生产经营管理中心工作，服务公司改革发展大局，促进建立节约型企业，持续发展,不断提高效益。

（二）依法监察原则。有章必循、违章必纠、执纪必严，激励守法合规行为。

（三）实事求是原则。重调查研究、重证据，客观公正。

（四）协调统一原则。纪检监察与其他部门相协调；监督检查管理人员履职行为与服务经营管理目标相统一；勤政监察与廉政监察相统一，促进制度建设与提高企业效能相统一；完善企业内部管理控制机制与构建惩治和预防腐败体系相统一；教育与奖惩相统一。

第二章效能监察工作领导体制和责任体系

第六条公司效能监察工作实行由总经理负责，党政齐抓共管，纪检监察组织协调、相关部门密切配合、职工群众积极参与的效能监察工作领导体制。实行效能监察项目检查组直接对总经理负责，部门、项目对效能监察项目检查组负责，管理人员对部门、项目负责的层层负责工作机制。

第七条总经理负责公司效能监察工作，主要责任是：

（一）建立公司效能监察工作领导小组，充分发挥效能监察在经营管理中的综合监督作用，加强内部监督和风险控制；

（二）确定公司效能监察的范围和应当接受检查的事项和人员，批准效能监察立项、工作报告、监察建议和决定等重大事项，定期听取公司的效能监察工作情况汇报；

（三）建立健全公司监察机构，根据实际需要配置与监察工作任务相适应的专职监察人员，为公司开展效能监察工作提供组织保证。

第八条公司成立效能监察领导小组：组长：总经理；副组长：党委书记（副书记）、纪委书记，成员：副总经理、纪检监察审计、物资设备、成本控制、技术质量、总经理办公室、财务、人事、安全等部门负责人。领导小组的主要职责是：负责效能监察工作部署和立项，实施方案、终结报告、监察建议书的审批，协调解决工作中的培训动员、抽调人力及重大问题，做出奖惩决定等。

第九条公司纪检监察处负责组织协调公司效能监察工作，主要职责是：

（一）按照总经理、效能监察工作领导小组或集团公司有关效能监察工作的要求，结合公司经营管理实际，提出效能监察工作计划和效能监察立项意见，负责公司效能监察日常工作；

（二）组织协调相关部门、人员参与效能监察工作，形成综合监督力量；

（三）根据选定项目,建立相应的效能监察项目检查组，实行效能监察项目负责制；

（四）受理对效能监察决定有异议的申请,并组织复审；

（五）开展调查研究，组织理论研讨、业务培训和工作交流，总结推广典型经验；

（六）完成公司总经理、效能监察工作领导小组和上级部门交办的其他事项。

第十条公司各职能部门、项目、场、站在效能监察工作中负有参与配合、通报相关情况、提供相关资料的义务；并负责落实针对本部门的效能监察建议或决定,以及向公司效能监察工作领导小组提出意见、建议。

第十一条根据效能监察实际情况和需要，成立效能监察项目检查组，效能监察项目检查组依据总经理的授权，具体负责效能监察项目的实施。

第十二条效能监察项目检查组成员负责效能监察项目的检查，检查组成员应当熟悉效能监察业务,了解公司管理制度和公司经营管理情况，有较丰富的工作经验，爱岗敬业，忠于职守，公正廉明。

第三章效能监察的任务、权限和方式

第十三条公司效能监察的主要任务是：

（一）监督检查公司各职能部门、项目、场、站以及管理人员是否认真贯彻执行国家的法律、法规；是否严格执行部门、项目相应的管理制度，尽职尽责，勤政高效，做好统筹、协调、监督、服务工作；是否正确行使职权，科学决策，加强指导；发现行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，会同相关部门提出监察建议或决定的意见，加强内部管理监控，促进公司加强执行力，确保公司制度、决定、文件的执行、维护指令畅通；

（二）按规定参与调查违反国家法律法规和公司管理制度造成重大经济损失的问题，依法追究有关责任者的责任，避免和挽回公司经济损失；

（三）按规定参与调查处理公司发生的质量、安全特大、重大责任事故，促进公司落实质量、安全生产责任制；

（四）按规定及时将发现的违法违规违纪线索，移交公司纪委处理，督促公司依法经营和各级管理人员廉洁从业；

（五）督促监察建议或决定的落实，纠正管理人员行为偏差，总结推广管理经验，健全管理制度，促进公司规范管理，完善激励约束机制。

第十四条开展效能监察工作的权限：

（一）列席、召集被检查单位与效能监察项目有关的会议；

（二）要求被检查的单位及人员报送与效能监察项目有关的文件、资料、合同、帐目及其他相关的文件，对效能监察项目的相关情况作出解释和说明；

（三）查阅、复制、摘抄与效能监察项目、资料，核实效能监察项目的有关情况；

（四）向监察对象提出改进工作，加强管理的建议或作出相应决定；

（五）经公司总经理批准，责令有关单位或人员停止损害公司利益和职工合法权益的行为；

（六）建议相关部门暂停涉嫌严重违法违规违纪人员的工作或职务；

（七）有权对有关单位和人员提出奖惩建议；

（八）国家有关法律及公司有关规定赋予的其他权力。

第十五条效能监察可以采用下列监察方式：

（一）针对公司经营管理活动的重点、难点，针对资产管理的风险因素和职工群众反映的热点问题等,开展单项或者综合事项的效能监察；

（二）针对公司、项目、场、站管理活动的全过程或重点环节，开展事前、事中、事后或全过程的效能监察；

（三）充分利用信息化管理系统开展效能监察工作。

第四章效能监察对象的权利和义务

第十六条监察对象有以下权利：

（一）对批评、处罚有异议的，可以向作出批评、处罚的效能监察项目检查组或公司效能监察领导小组提出意见和建议；

（二）对监察建议有异议的，可以在收到监察文书次日起30日内向公司纪检监察处申请复议，复议期间不影响监察文书的效力；

（三）对监察决定不服或有异议的，可以向作出监察决定的公司效能监察领导小组或公司纪检监察处提出书面申诉，申诉期间不影响监察决定的执行；

（四）有权要求与监察对象或监察内容有利害关系的效能监察承办人员回避；

（五）检举、控告效能监察工作人员违法违纪的事实与行为。

第十七条监察对象应履行以下义务：

（一）自觉接受、主动配合效能监察工作，如实提供有关情况和资料，不得隐瞒事实真相，不得出具伪证，不得包庇违法违纪行为；

（二）积极采纳效能监察小组提出的监察建议，认真执行效能监察小组作出的监察决定。

第五章效能监察的标准

第十八条合法性标准。即监督检查监察对象是否正确贯彻执行国家法律、法规和公司的各项规章制度。

第十九条合约性标准。即监督检查监察对象是否认真执行和完成计划、任务、预算、合同等预定的目标。

第二十条合理性标准。即监督检查监察对象是否从公司和本部门、本项目实际出发，进行科学管理，并取得预期效果。

第二十一条效能标准。即监督检查监察对象是否完成计划规定的任务、进度、工期、质量、成本、盈亏、安全等各项经济技术指标。

第二十二条岗位职责标准。即监督检查监察对象是否正确履行工作职责，是否正确行使工作权限等。

第二十三条程序性标准。即监督检查监察对象能否遵守议事规则，严格工作程序，是否违反工作程序。

第六章效能监察的范围与内容

第二十四条效能监察的主要范围：

（一）公司生产经营管理活动；

（二）财务、会计及资金管理活动；

（三）人力资源、教育管理活动；

（四）安全生产、环境保护、劳动健康管理活动；

（五）质量管理体系运行情况；

（六）物资、设备采购供应管理活动；

（七）在建项目管理活动；

（八）行政后勤、职工福利、厂务公开、廉洁自律工作情况；

（九）其他管理活动及上级部署、领导交办的事项。

第二十五条效能监察的主要内容：

（一）贯彻执行国家《会计法》、《税法》、《审计法》等有关法律、法规和公司财务、会计、内部审计管理制度等有关规定的情况；

（二）贯彻执行国家《建筑法》、《招标投标法》等有关法律、法规和公司《工程项目管理办法》、《工程项目管理标准》等有关规定的情况；

（三）贯彻执行国家有关《安全生产法》、《消防法》等有关法律法规和公司安全卫生管理制度、环境保护工作条例等有关规定的情况。

（四）贯彻执行ISO2000质量管理体系的情况；

（五）贯彻执行公司物资、设备管理制度等有关规定的情况；

（六）贯彻执行国家《劳动法》、《工会法》等有关法律、法规和公司劳动、人事、教育及机关事务管理制度等有关规定的情况；

（七）贯彻执行民主管理和领导干部廉洁从业有关规定的情况

（八）贯彻执行国家其他法律法规和公司其他规定的情况。

第七章效能监察的基本程序

第二十六条效能监察的基本程序包括确定效能监察项目、实施准备、组织实施、拟定监察报告、作出监察处理、跟踪落实、总结评审和归档立卷等。

第二十七条效能监察项目通过以下方式确定:

（一）集团公司统一组织的效能监察项目；

（二）公司总经理直接指定的效能监察项目；

（三）监察处根据有关部门提供的情况、群众反映较强烈的问题及领导交办的任务，选出在管理中急需解决的问题，提出立项建议，报总经理批准的效能监察项目。

第二十八条效能监察实施准备的主要过程是：

（一）成立效能监察项目检查组，检查组成员以纪检监察处人员为主，相关部门派人参与，或者聘请具有专门知识、技术的人员参加，本人或者其近亲属与效能监察项目有利害关系，或者有其他关系可能影响公正监察的，不得作为检查组成员；

（二）对效能监察项目检查组成员进行相关专业知识及法律法规和公司相关制度的学习与培训；

（三）收集整理监察依据，理清监察项目的主要业务流程和关键岗位权限，找准主要监察点，明确监察目的、要求和方法步骤，制订实施方案；

（四）向被检查的管理人员所在部门、项目、场、站发送效能监察通知，相关部门、项目应当提供效能监察必需的工作条件。

第二十九条效能监察组织实施的主要内容是：

（一）向被检查的部门、项目通报实施效能监察的目的、要求和相关事宜；

（二）听取检查的部门、项目自查自纠情况汇报；

（三）依据效能监察项目实施方案规定的方法和步骤对有关经管理人员进行检查；

（四）深入现场，通过查阅有关帐目、会议记录、合同、文件及相关规定，检查效能监察项目有关管理人员履行职责、执行国家法律法规和公司管理制度、完成管理目标任务的情况；收集与监察项目有关的文件资料和事实陈述；

（五）运用实际调查、资料分析、目标考核、效益审计、因果分析等方法，检查管理人员履职行为的正确性，发现行为偏差和管理缺陷；

（六）向被检查的管理人员及其所在部门、项目、场、站通报检查情况，听取其意见，并予以确认；

（七）会同相关部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析,并查找其在体制、机制和制度等方面的存在原因，研究提出监察建议或决定的意见。

第三十条为保证效能监察顺利进行，效能监察项目实施后，效能监察项目检查组应当实事求是、客观公正地拟定效能监察报告，并报公司总经理批准。效能监察报告内容包括监察依据、检查过程、发现的行为偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和监察建议或决定意见等。

第三十一条纪检监察处对监察中发现的需要追究党纪处分或者法律责任的问题，报公司党委批准后，进行处理；对需要进行监察处理的,经公司总经理批准后,下达监察建议或者监察决定；对涉及公司以外的单位和个人的问题，移送有处理权的单位。

第三十二条纪检监察处应当对监察建议或决定的执行情况进行跟踪检查，督促整改意见的落实，及时将效能监察结果及整改情况抄送给公司各部门。

第三十三条已经完成的效能监察项目资料要及时立卷归档。卷宗应包括：

1、《效能监察立项表》；

2、《效能监察方案》；

3、《效能监察终结报告》；

4、《效能监察建议书》及执行情况回复；

5、对有关人员的奖惩意见；

6、效能监察过程中收集的各种材料及有关会议记录。

第三十四条公司每年底对全年效能监察工作进行总结，并对完成的效能监察项目进行效果统计和成效评定，书面工作总结报经公司总经理批准后，上报集团纪检监察部。

第八章监察建议和决定

第三十五条在效能监察工作中，对查明的下列尚不够作出纪律处分的行为偏差事实，报批后，下达整改监察建议：

（一）不执行、不正确执行或者拖延执行国家法律、法规以及公司重要决策、决议、决定等，应予纠正的；

（二）不执行、不严格执行公司内部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）经营管理决策、计划、指令以及经营管理活动不适当，应予纠正或应予撤销的；

（四）违反公司选人、录用、任免、奖惩工作原则和程序，决定明显不适当的；

（五）按照国家法律法规和公司管理制度相关规定,需要予以经济赔偿的；

（六）其他需要提出监察建议的。

第三十六条在效能监察工作中，对查明的下列尚未涉嫌犯罪的违规违纪事实，报批后，作出监察处分决定：

（一）违反国家法律法规和公司管理制度，按照人事管理权限应当给予相关责任人纪律处分的；

（二）不按规定追缴，或者不按规定退赔非法所得的；

（三）已经给国有资产或公司利益造成损害，未采取补救措施的；

（四）其他需要作出监察处分决定的。

第三十七条监察建议或决定以书面形式送达被检查的管理人员及其所在部门、项目，被检查的管理人员及其所在部门、项目应当采纳或必须执行。

第三十八条被检查的管理人员及其所在部门、项目应当在收到监察建议或决定之日起的15日内提出采纳或执行意见，采纳或执行情况要书面报告公司纪检监察处。

对监察决定有异议的，被检查的管理人员可以在收到监察决定之日起15日内向公司纪检监察处申请复审；复审应在收到复审申请之日起的30个工作日内完成。复审期间，不停止原决定的执行。

第九章奖励与惩处

第三十九条效能监察奖惩要坚持惩处与教育相结合，精神鼓励与物质奖励相结合的原则。

第四十条效能监察奖励按照《企业职工奖惩条例》规定的奖励形式。可分为：记功、晋级、授予先进生产（工作）者、劳动模范等荣誉称号。在给予上述奖励的同时，可以发给一次性奖金

第四十一条效能监察惩处按照《企业职工奖惩条例》规定的处分分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、留用查看、开除。也可以给予批评教育、通报批评、经济处罚、调离岗位、解聘职务等处理。

第四十二条效能监察的结果要作为考核、使用和提拔干部的一项重要依据。

第四十三条在效能监察工作中，对不履行或不正确履行职责的部门、项目、场、站及其管理人员实行层层责任追究；造成的，对有关责任人按经济损失的一定比例进行经济处罚。防止或挽回了经济损失的，对有关责任人按处罚比例进行奖励。

四十四条对效能监察工作中发现的下列单位和人员，可以按规定建议给予精神或物质奖励：

（一）正确认真履行职责，模范遵守国家法律、法规和公司管理制度，管理得当，决策科学，经营管理成效显著，为公司创造出良好经济效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或减少损失的；

（三）为企业挽回重大经济损失或消除不良政治影响有突出贡献的；

（四）廉政、勤政成绩突出的管理人员和主动开展效能监察获得重大经济效益或社会效益的单位和效能监察工作人员；

（五）控告、检举重大违法违规违纪行为的有功人员；

（六）其他应当奖励的部门、单位和个人。

第四十五条被检查的人员及其所在部门、项目违反本办法，有下列情形之一的，由公司对直接责任人和其主管负责人给予经济处罚外，给予相应的纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：

（一）不履行或不正确履行职责，管理混乱，盲目决策，失职渎职造成重大安全、质量事故，造成重大经济损失或不良影响的（二）拒绝提供相关文件、资料和证明材料的；

（三）利用职权包庇违法违规违纪行为的；

（四）隐瞒事实真相、出具伪证，或者隐匿、毁灭证据的；

（五）阻挠、拒绝纪检监察人员依法行使职权的；

（六）拒不执行监察决定，或者无正当理由拒不采纳监察建议的；

（七）打击报复监察人员或举报人的。

（八）其他需要给予纪律处分的。

第四十六条纪检监察人员有下列情形之一的，由公司根据情节给予相应的纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：

（一）玩忽职守，造成恶劣影响和严重后果的；

（二）利用职权为自己或他人谋取私利的；

（三）利用职权包庇或者陷害他人的；

（四）滥用职权侵犯他人民主权利、人身权利和财产权利的；

（五）泄露公司商业秘密的；

（六）其他需要给予纪律处分的。

第十章附则

第四十七条本暂行办法将适时地根据需要，不断地充实、细化和完善。

第四十八条本暂行办法由公司纪检监察审计处负责解释。

第四十九条本暂行办法由办公会讨论通过试行。经公司职代会讨论通过后执行。

QQ 364459808

第五篇：公司效能监察管理办法

效能监察管理办法

第一章 总 则

第一条 为了使公司效能监察工作制度化、规范化，发挥其在加强企业管理，提高管理效能和经济效益中的重要作用，保证政令畅通，促进勤政廉政建设，依据《中华人民共和国行政监察法》和《公司审计监察制度》的有关规定，结合公司实际，特制定本办法。

第二条

公司效能监察是公司纪检监察部门依照国家有关法律、法规和公司管理制度对监察对象贯彻执行国家方针、政策、法律、法规和公司各项规章制度以及履行职责行为及其效果的监督检查。

第三条 公司效能监察的对象：公司所属各单位、部室、分（子）公司及其管理人员。

第四条 公司效能监察必须坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以公司生产经营和项目建设为中心，通过监督检查，查找公司管理工作中的薄弱环节和漏洞，提出合理化建议，督促有关部门加强管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生产成本；查处失职渎职行为，促使监察对象认真履行职责，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保证国家法律、法规以及公司各项规章制度、改革措施的贯彻落实，增加经济效益和社会效益；为促进公司改革、发展、稳定服务。

第五条 效能监察工作坚持以下原则：

（一）科学发展原则。围绕公司生产经营和项目建设中心工作，服务公司改革发展大局，促进建立节约型企业，持续发展,不断提高效益。

（二）依法监察原则。有章必循、违章必纠、执纪必严，激励守法合规行为。

（三）实事求是原则。重调查研究、重证据，客观公正。

（四）协调统一原则。纪检监察与其他部门相协调；监督检查管理人员履职行为与服务经营管理目标相统一；勤政监察与廉政监察相统一，促进制度建设与提高企业效能相统一；完善企业内部管理控制机制与构建惩治和预防腐败体系相统一；教育与奖惩相统一。

第二章 效能监察的组织领导

第六条 公司成立效能监察领导小组：组长：公司董事长、党委书记；副组长：公司总经理、党委副书记；公司常务副总经理、纪委书记；成员：公司其他高管。

第七条 公司效能监察领导小组下设办公室，办公室设在审计监察部，办公室主任由审计监察部主任兼任，成员由企业发展管理部、财务管理部、人力资源部以及审计监察部等部门负责人组成。

第八条 公司效能监察领导小组的主要职责是：负责效能监察工作部署,立项、实施方案、监察决定书、终结报告的审批，协调解决工作中的培训动员、抽调人力及重大问题，做出奖惩决定等。

第九条 效能监察办公室负责效能监察的计划制定、组织实 施。办公室的日常业务由审计监察部负责，主要包括：

（一）按照公司效能监察领导小组有关效能监察工作的指示和要求，结合公司经营管理实际，提出效能监察工作计划和效能监察立项意见，负责公司效能监察日常工作；

（二）组织协调相关部门、人员参与效能监察工作，形成综合监督力量；

（三）根据选定项目,建立相应的效能监察项目检查组；

（四）受理对效能监察决定有异议的申请,并组织复审；

（五）开展调查研究，组织理论研讨、业务培训和工作交流，总结推广典型经验；

（六）完成公司效能监察领导小组和上级交办的其他事项。第十条 公司所属各单位、部室、分（子）公司应积极配合监察部门开展效能监察，确保监察建议和监察决定的执行。

第三章 效能监察的标准及要求

第十一条 效能监察的标准：

（一）合法性标准。即监督检查监察对象是否正确贯彻执行国家法律、法规和公司的各项规章制度。

（二）合约性标准。即监督检查监察对象是否认真执行和完成计划、任务、预算、合同等预定的目标。

（三）合理性标准。即监督检查监察对象是否从公司和本单位、本部门实际出发，进行科学管理，并取得预期效果。

（四）效能标准。即监督检查监察对象是否完成计划规定的各项产品品种、数量、质量和成本、盈亏、安全等各项生产技术经济指标。

（五）岗位职责标准。即监督检查监察对象是否正确履行工作职责，是否正确行使工作权限等。

（六）程序性标准。即监督检查监察对象能否遵守议事规则，严格工作程序，是否违反工作程序等情况。

第十二条 效能监察的要求：

（一）立项准确。能够根据公司生产经营和项目建设中的重要环节、关键问题以及群众反映强烈的热点焦点问题，选题立项。

（二）领导重视。单位党政领导重视支持效能监察工作，及时研究分析对策，认真解决效能监察中遇到的困难和问题，对效能监察中发现的问题能及时安排整改。

（三）监察得力。能够发挥监察部门的协调作用，监督检查方法得当，事实清楚，责任明确，建议可行。

（四）效果明显。能够发挥效能监察在加强企业管理，提高管理效能和经济效益中的重要作用，取得良好的经济效益和社会效益。

（五）奖惩兑现。能够对发现的勤政廉政典型或效能监察中取得突出成绩的工作人员予以奖励；对有违纪违法行为以及工作失职、管理失当的有关人员予以组织处理或纪律处分。

第四章 效能监察的任务、权限和方式

第十三条 公司效能监察的主要任务是：

（一）监督检查公司各单位、部室、分（子）公司以及管理人员是否认真贯彻执行国家的法律、法规；是否严格执行公司制定的管理制度，尽职尽责，勤政高效，做好统筹、协调、监督、服务工作；是否正确行使职权，科学决策，加强指导；发现行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，会同相关部门提出监察建议或决定的意见，加强内部管理监控，促进公司加强执行力，确保公司制度、决定、文件的执行、维护指令畅通；

（二）按规定参与调查违反国家法律法规和公司管理制度造成重大经济损失的问题，依法追究有关责任者的责任，避免和挽回公司经济损失；

（三）按规定参与调查处理公司发生的质量、特大、重大安全责任事故，促进公司落实质量、安全生产责任制；

（四）按规定及时对发现的违法违规违纪线索，进行深入调查并作出处理，督促公司依法经营和各级管理人员廉洁从业；

（五）督促监察建议或决定的落实，纠正管理人员行为偏差，总结推广管理经验，健全管理制度，促进公司规范管理，完善激励约束机制。

第十四条 开展效能监察工作的权限：

（一）召集、列席被检查单位、部室、分（子）公司与效能监察项目有关的会议；

（二）要求被检查的单位、部室、分（子）公司及人员报送与效能监察项目有关的文件、资料、合同、帐目及其他相关的文件，对效能监察项目的相关情况作出解释和说明；

（三）查阅、复制、摘抄与效能监察项目相关的资料，核实 效能监察项目的有关情况；

（四）向监察对象提出改进工作，加强管理的建议或作出相应决定；

（五）责令有关单位、部室、分（子）公司和人员暂停或终止损害国家、公司利益或员工合法权益的行为；

（六）建议暂停涉嫌有严重违法违纪、并可能给国家和公司利益造成损失的人员的工作或职务；

（七）有权对有关单位、部室、分（子）公司和人员提出奖惩建议；

（八）国家有关法律及公司有关规定赋予的其他权力。第十五条 效能监察可以采用下列监察方式：

（一）针对公司生产经营管理和项目建设中的重点、难点，针对资产管理的风险因素和职工群众反映的热点问题等,开展单项或者综合事项的效能监察；

（二）针对公司管理活动的重点环节，开展事前防范性、事中跟踪性、事后改进性或全过程的效能监察。

第五章 效能监察对象的权利和义务

第十六条 监察对象有以下权利：

（一）对批评、处罚有异议的，可以向作出批评、处罚的效能监察项目检查组或公司效能监察领导小组直至上一级监察部门提出意见和建议；

（二）对监察建议有异议的，可以在收到监察文书次日起 15日内向公司纪检监察部门申请复议，复议期间不影响监察文书的效力；

（三）对监察决定不服或有异议的，可以在收到监察决定次日起15日内向作出监察决定的公司效能监察领导小组或公司纪检监察部门提出书面申诉，申诉期间不影响监察决定的执行；

（四）有权要求与监察对象或监察内容有利害关系的效能监察承办人员回避；

（五）检举、控告效能监察工作人员违法违纪的事实与行为。第十七条 监察对象应履行以下义务：

（一）自觉接受、主动配合效能监察工作，如实提供有关情况和资料，不得隐瞒事实真相，不得出具伪证，不得包庇违法违纪行为；

（二）积极采纳效能监察小组提出的监察建议，认真执行效能监察小组作出的监察决定。

第六章 效能监察的范围和内容

第十八条 对职能部门的行政管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否正确贯彻执行党和国家的路线、方针、政策、法律法规以及公司的各项规章制度；是否正确行使职权，坚持民主科学决策，服从宏观指导；是否尽职尽责，勤政廉政、勤奋高效，保证公司中心任务和目标管理的实现；是否热情为基层服务，做好统筹、协调、监督、服务工作。

第十九条 对安全、生产管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否按安全生产法规、公司有关规定，统筹考虑安全生 产工作；是否按照公司确定的各项任务和目标组织生产；是否完成计划、任务、预算、合同等规定的目标任务和条款；是否有效地使用人力、物力和生产资金，坚持优质降耗，降低成本；生产过程是否安全，生产环境是否符合规定要求。

第二十条 对销售经营管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否依法经营，是否执行公司的相关管理规定；经营决策是否正确，经营决策活动是否合规；经营思想和服务作风是否端正；产品销售价格是否合理；经营目标是否实现；经营过程是否符合规定程序。

第二十一条 对设备、物资购销管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否遵守党的纪律和国家政策法规；是否遵守公司关于物资、设备采购、废旧物资处理等相关的制度和规定，是否违反相关的程序，是否树立大局观念和服务思想；对设备、物资采购是否按期、按质、按量满足生产经营需要，是否按照选优择廉、先厂家、后商家的原则，采购质量合格、价格合理的设备、物资；在招标、采购、运输、质检、保管、服务、签订及履行合同等经营活动中，是否认真把关；设备、物资入库验收、保管、领用是否建立了原始台账；设备、物资是否完好合理。

第二十二条 对人事、劳动培训管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否正确贯彻执行党和国家的有关方针、政策、法律法规，坚持党管干部的原则，选拔任用管理人员是否全面正确地执行了德才兼备的原则；是否严格管理权限和任免程序；工资、奖金的分配是否贯彻“效率优先、兼顾公平”的原则，是否严格执行公司经济责任制的原则；劳动管理是否执行《中华人民共和国劳动法》以及公司《人力资源管理制度》的规定；教育培训是否符合公司发展需要。

第二十三条 对财务管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否按照国家财政法规、财经纪律和公司财务管理制度进行财务管理和监督；是否认真执行各项成本和费用标准，加强对成本和收支形成过程中的控制；在专项资金管理上是否符合规范。

第二十四条 对产品质量、服务质量管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否严格执行行业有关质量标准、计量方面的法律法规和公司的管理制度；产品质量和服务质量及制定的措施是否落实；是否认真履行合同要求、用户是否满意。

第二十五条 对科技管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否合理进行技术开发、技术改造、引进项目以及技术转让；是否为科技人员创造良好的条件，充分发挥他们的积极性，使科研项目尽快出成果、出效益。

第二十六条 对工程、建设项目管理活动进行效能监察。主要监督监察对象是否按规定程序、管理内容和要求进行审批立项；是否按规定进行招投标；是否按设计和工期要求，对施工质量、安全、进度、造价等实施有效管理和监督；是否认真进行合同管理和造价信息管理，严格按照国家有关规定和定额标准审定工程量和工程费用；是否预见和认真协调工程建设中的矛盾；是否认真进行竣工验收或审计；工程建设全过程是否认真履行廉政协议。

第二十七条 对上级组织、领导交办、以及行政监察部门认为属于监察范围的其他事项进行效能监察。

第七章 效能监察的基本程序

第二十八条 效能监察的基本程序包括确定效能监察项目、实施准备、组织实施、拟定监察报告、作出监察处理、跟踪落实、总结评审和归档立卷等。

第二十九条 效能监察项目通过以下方式确定:

（一）公司统一组织的效能监察项目；

（二）公司效能监察领导小组直接指定的效能监察项目；

（三）审计监察部根据有关部门提供的情况、群众反映较强烈的问题及领导交办的任务，选出在管理中急需解决的问题，提出立项建议，报公司效能监察领导小组批准的效能监察项目。

第三十条 效能监察实施准备的主要过程是：

（一）成立效能监察项目检查组，检查组成员以审计监察部人员为主，相关部门派人参与，或者聘请具有专门知识、技术的人员参加，本人或者其近亲属与效能监察项目有利害关系，或者有其他关系可能影响公正监察的，不得作为检查组成员；

（二）对效能监察项目检查组成员进行相关专业知识及法律法规和公司相关制度的学习与培训；

（三）收集整理监察依据，理清监察项目的主要业务流程和关键岗位权限，找准主要监察点，明确监察目的、要求和方法步骤，制订实施方案；

（四）向被检查的管理人员所在部门、单位发送效能监察通知，相关部门、单位应当提供效能监察必需的工作条件。

第三十一条 效能监察组织实施的主要内容是：

（一）向被检查的部门、项目通报实施效能监察的目的、要求和相关事宜；

（二）听取检查的部门、单位自查自纠情况汇报；

（三）依据效能监察项目实施方案规定的方法和步骤对有关管理人员进行检查；

（四）深入现场，通过查阅有关帐目、会议记录、合同、文件及相关规定，检查效能监察项目有关管理人员履行职责、执行国家法律法规和公司管理制度、完成管理目标任务的情况；收集与监察项目有关的文件资料和事实陈述；

（五）运用实际调查、资料分析、目标考核、效益审计、因果分析等方法，检查管理人员履职行为的正确性，发现行为偏差和管理缺陷；

（六）向被检查的管理人员及其所在部门、单位通报检查情况，听取其意见，并予以确认；

（七）会同相关部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析,并查找其在体制、机制和制度等方面的存在原因，研究提出监察建议或决定的意见。

第三十二条 为保证效能监察顺利进行，效能监察项目实施后，效能监察项目检查组应当实事求是、客观公正地拟定效能监察报告，并报公司效能监察领导小组批准。效能监察报告内容包括监察依据、检查过程、发现的行为偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和监察建议或决定意见等。

第三十三条

监察部门对监察中发现的需要给予党纪处分或者追究法律责任的问题，报公司党委批准后，进行处理；对需要进行监察处理的,经公司效能监察领导小组批准后,下达监察建议或者监察决定；对涉及公司以外的单位和个人的问题，移送 11 有处理权的单位。

第三十四条 监察部门应当对监察建议或决定的执行情况进行跟踪检查，督促整改意见的落实，及时将效能监察结果及整改情况报送给公司效能监察领导小组。

第三十五条 已经完成的效能监察项目资料要及时立卷归档。卷宗应包括：

1、《效能监察立项表》；

2、《效能监察通知书》；

3、《效能监察方案》；

4、《效能监察终结报告》；

5、《效能监察决定书》及执行情况回复；

6、对有关人员的奖惩意见；

7、效能监察过程中收集的各种材料及有关会议记录。

第八章 监察建议和决定

第三十六条 在效能监察工作中，对查明的下列尚不够作出纪律处分的行为偏差事实，报批后，下达整改监察建议：

（一）不执行、不正确执行或者拖延执行国家法律、法规以及公司重要决策、决议、决定等，应予纠正的；

（二）不执行、不严格执行公司内部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）经营管理决策、计划、指令以及经营管理活动不适当，应予纠正或应予撤销的；

（四）违反公司选人、录用、任免、奖惩工作原则和程序，决定明显不适当的；

（五）按照国家法律法规和公司管理制度相关规定,需要予以经济赔偿的；

（六）其他需要提出监察建议的。第三十七条 在效能监察工作中，对查明的下列尚未涉嫌犯罪的违规违纪事实，报批后，作出监察处分决定：

（一）违反国家法律法规和公司管理制度，按照人事管理权限应当给予相关责任人纪律处分的；

（二）不按规定追缴，或者不按规定退赔非法所得的；

（三）已经给国有资产或公司利益造成损害，未采取补救措施的；

（四）其他需要作出监察处分决定的。

第三十八条 监察建议或决定以书面形式送达被检查的管理人员及其所在部门、单位，被检查的管理人员及其所在部门、单位应当采纳和必须执行。

第三十九条 被检查的管理人员及其所在部门、单位应当在收到监察建议或决定之日起的15日内提出采纳或执行意见，采纳或执行情况要书面报告公司审计监察部。

对监察决定有异议的，被检查的管理人员可以在收到监察决定之日起15日内向公司审计监察部申请复审；复审应在收到复审申请之日起的30个工作日内完成。复审期间，不停止原决定的执行。

第九章 奖励与惩处

第四十条 效能监察奖惩要坚持惩处与教育相结合，精神鼓励与物质奖励相结合的原则。

第四十一条 效能监察奖惩由监察部门按照公司相关规定负责提出奖惩建议或根据领导授权直接奖惩。公司效能监察领导小 组依据效能监察的标准和要求对效能监察工作成绩突出的单位和个人进行评价表彰。效能监察的结果要作为考核、使用和聘任干部的一项重要依据。

第四十二条 对效能监察工作中发现的下列单位和人员，可以按规定建议给予精神或物质奖励：

（一）正确认真履行职责，模范遵守国家法律、法规和公司管理制度，管理得当，决策科学，经营管理成效显著，为公司创造出良好经济效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或减少损失的；

（三）为企业挽回重大经济损失或消除不良政治影响有突出贡献的；

（四）廉政、勤政成绩突出的管理人员和主动开展效能监察获得重大经济效益或社会效益的单位和效能监察工作人员；

（五）控告、检举重大违法违规违纪行为的有功人员。第四十三条 被检查的人员及其所在单位、部室、分（子）公司违反本办法，有下列情形之一的，由公司对直接责任人和其主管负责人给予经济处罚外，给予相应的纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：

（一）不履行或不正确履行职责，管理混乱，盲目决策，失职渎职造成重大安全、质量事故，造成重大经济损失或不良影响的；

（二）拒绝提供相关文件、资料和证明材料的；

（三）利用职权包庇违法违规违纪行为的；

（四）隐瞒事实真相、出具伪证，或者隐匿、毁灭证据的；

（五）阻挠、拒绝纪检监察人员依法行使职权的；

（六）拒不执行监察决定，或者无正当理由拒不采纳监察建议的；

（七）打击报复监察人员或举报人的；

（八）其他需要给予纪律处分的。

第四十四条 纪检监察人员有下列情形之一的，由公司根据情节给予相应的纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：

（一）玩忽职守，造成恶劣影响和严重后果的；

（二）利用职权为自己或他人谋取私利的；

（三）利用职权包庇或者陷害他人的；

（四）滥用职权侵犯他人民主权利、人身权利和财产权利；

（五）泄露公司商业秘密的；

（六）其他需要给予纪律处分的。

第十章 附 则

第四十五条 本办法所述“较大经济损失”为1万元至10万元；重大经济损失为10万元至50万元；巨大经济损失为50万元以上。

第四十六条 本办法由审计监察部负责解释。

第四十七条 本办法自下发之日起施行，若与上级文件相抵触的，按上级文件执行。