影响数据库营销的非技术因素分析管理论文

第一篇：影响数据库营销的非技术因素分析管理论文

[摘要]

本文对影响数据库营销的非技术因素进行了深入的分析,指出信息技术的实施与应用只是解决数据库营销实施的表面问题,而人员观念的转变、组织结构的变革和激励机制的调整才是保证企业成功实施数据库营销的关键因素。

[关键词]

数据库 营销人员 观念组织 结构激励机制

随着信息产业的迅速发展和互联网在世界范围内的广泛应用,数据库营销这一适应现代信息社会的新型营销方式受到了企业界的青睐,越来越多的企业开始把数据库营销引入到企业的经营管理中,但是有相当一部分企业投入巨资应用数据库营销,却没有取到预想的效果,其中很重要的原因是因为忽视了影响数据库营销成功应用的非技术因素。

一、人员观念的转变

很多企业在实施数据库营销的时候,把信息技术的实施与应用看作是最重要的问题,把信息管理部门与软件商配合保证数据库营销系统的顺利上线当成是工作的重点。其实,信息技术的实施与应用只是解决数据库营销实施的表面问题,而怎样让上至总裁下至普通员工都能从思维和行为习惯上真正的聚焦在客户身上,是实施数据库营销的精髓。从本质上来说,数据库营销不过是一个聚焦客户的工具,支持数据库营销发挥作用的是企业员工观念的转变。建立从客户利益出发的企业理念,需要企业每一位员工的配合,只有让每一位员工都理解了新的企业理念,才能使理念得以贯彻。经过观念转变后的企业,为实施数据库营销铺平了道路,使数据库营销的实施与应用水到渠成。由重视企业内部价值和能力变革为以重视客户资源为主的企业外部资源的利用能力,数据库营销将企业对客户资源的重视提到了前所未有的高度,企业通过计算机及网络将企业与客户的关系联系得更加紧密,使其对客户相关信息的采集、归纳、利用更具有科学性、系统性。数据库营销的实施虽然在形式上表现为一些软件包的组合、安装、调试、运行,但是蕴藏于其中的是一种新型的管理理念。企业应贯彻“客户是企业战略性资产”的理念,对这一理念的深入认识是企业实施数据库营销的基础,这一理念的贯彻一定要从企业的第一把手开始做。从上到下,包括第一把手在内的所有员工都要从思想上树立这样的理念,从行动上执行这一理念,如果得不到他们的信赖和支持,再好的系统设计也不能发挥效力。另外,数据库营销的实施并不是安装一个软件系统就一劳永逸这么简单,而应作为一项长期的繁杂的管理工程项目来进行。

二、组织结构的变革

企业推行数据库营销,出发点主要在于加强客户关系控制能力、提高市场反应速度,而企业原有组织结构很大程度上沿袭了直线职能制的特点,这种组织结构的主要特点在于市场反应速度较慢、部门协调效率不高。如果数据库营销系统仍然建立在老的组织架构之上,其效果就难以充分发挥。所以,企业必须根据客户所处的行业以及地区的差异性,应在全球范围内对营销以及服务部门做重大的重组。营销与服务体系根据行业特征来建设,以便于更好地为客户服务。消除企业的销售、市场、客户服务及技术支持部门之间的沟通障碍。使企业能为客户提供快速和周到的优质服务。实施数据库营销的企业各部门必须树立起以客户为中心的理念,协同统一,成为真正意义上的现代营销公司。为了使企业能快速响应顾客的要求,整个组织应扁平化和组建过程团队。尽管不存在彻底解决结构问题的灵丹妙药,但组织对过程团队的重视正在升温,企业试图通过创建过程团队来克服以往职能结构的一些缺点,以便更多聆听顾客需求。从营销部门的发展历史我们不难发现,一个企业的职能部门的地位会随着其重要性而相应地提高。

在今天,企业的竞争从某种意义上讲其实就是对客户的竞争。如何维护客户的忠诚度变得越来越重要,相应地企业应该提升该职能的地位。很多企业在实施数据库营销的时候,把主要的管理职能放在了信息技术部门,认为他们是推行数据库营销的核心,结果造成了系统应用的失败。正确的做法是,应该把数据库营销的主要职能放在营销部门,由其主导系统的应用才能获得良好的应用效果。

三、激励机制的调整

调整激励机制的目的是为了符合多数员工的个人利益,从而获得他们对数据库营销系统实施的支持。因为在实施数据库营销系统时会要求营销人员把个人掌握的信息拿出来让大家共享,要求他们改变工作习惯。这些可能都会导致营销人员的抵制。另外企业目前对营销部门的考核方式基本上还是以销售额这样绝对化的数字作为考核依据。这种考核方式就决定着企业的营销人员在市场旺季到来之时会去片面的追求销售额的增长,最终还是按“以销售为导向,以产品为中心”的观念来操作市场。这是因为传统的营销人员工资管理制度往往是底薪加销售提成,使得营销人员往往对“做生意”比“做市场”更感兴趣。

对企业的数据库营销来说,简单的底薪加销售提成是不可行的。那么,如何使工资制度既起到激励营销人员的积极作用,又在工资总额不变的情况下,使员工的行为符合企业的总体发展需要呢?这就要对传统的工资管理制度进行改革,既要遵循人的期望理论,还要与企业利益进行有效结合。由于不同的销售人员对努力和成绩、成绩和报酬之间的关系或许有不同的认识.所以企业首先将每个销售人员岗位的所有工作分解成一系列具体指标,并依其对本企业的相对价设定一个工资总额。然后,根据每个指标在各岗位上的权重把岗位工资总额分解到每个指标上,销售人员要为了完成这些指标而积极努力工作以便于满足自己的需要。最后,月底对该岗位的占有者就各项指标进行考核,实现了哪一项指标,该项指标被赋予的工资额就成为该岗位销售人员有效的工资数额。通过这种评价体系可以使营销人员将顾客利益和公司利益有机地结合起来,避免短视行为,最终促使数据库营销的成功实施。

参考文献:

[1]秦敏:企业实施数据库营销的问题及对策探讨[J].商场现代化,2007(28)

[2]谢小平:企业数据库营销的现状及对策[J].中外企业家,2004(8)

[3]胡国鹏:我国企业数据营销存在的问题及对策[J].企业活力,2002(1)

第二篇：影响煤矿安全生产的非技术因素

影响煤矿安全生产的非技术因素

分析与化解对策研究 宜宾市社科联课题组

煤炭是我国的基础能源和原料，在国民经济中具有重要战略地位。改革开放以来特别是进入本世纪以来，我国经济一直保持高速增长态势，极大地刺激了煤炭消费的需求，推动了煤炭生产快速发展。到2007年全国原煤产量达到25.23亿吨，是2000年9.99亿吨的2.52倍。然而，伴随煤炭生产迅速扩张，原煤产量高速增长的是一桩桩触目惊心的矿难事故频频发生，一个个鲜活的矿工生命消失在“煤海”。建国以来全国发生一次死亡百人以上的煤矿事故总共20起，其中8起就发生在本世纪以来的这8年时间里。

煤矿事故的频频发生特别是特大和特别重大事故不断暴发，给广大矿工的生命财产造成了巨大损失，严重影响了经济发展和社会和谐。对此，党中央、国务院极为重视，出台了一系列政策措施严厉进行治理整顿，在一定程度上起到了遏制作用。据官方公布的数据显示，事故总量和死亡人数均呈逐年下降趋势，特别重大事故从2006年以来明显减少，但重特大事故仍未得到有效控制，百万吨煤死亡率仍高得惊人。以2006年为例，当年美国百万吨煤死亡率只有0.03，澳大利亚是0.05。发展中国家印度、南非、波兰等煤炭大国也只有0.5，而我国则高达2.41。虽然2007年以来又有较大幅度下降，但极不稳定，随时都有反弹的可能。特别值得指出的是，瞒报事故和死亡人数的现象在一些地方仍然严重，因而实际情况还要严峻得多。煤矿事故频发己成为各级党政的空前压力，一道急需破解的尖端难题。

影响煤矿安全生产的因素是多方面的，多种多样的，除自然因素和技术因素的影响以外，非技术因素是其中危害性最大、防治更难的因素。本文将侧重对其分析研究，并提出防范和化解对策，力求为各级党政在制定相关政策措施方面提供一些有价值的参考。

一、非技术因素的构成范围与主要特点

煤炭行业是易发事故的高危行业。煤矿生产是否安全，除取决于自然条件（即自然因素）好坏外，更取决于技术力量（即技术因素）强弱与经济社会环境优劣和人的行为（即非技术因素）良莠。自然因素是指煤矿的地质构造、瓦斯含量、地下水状况和自然灾害等。技术因素是生产技术水平及装备、安全防护技术水平及装备等。而非技术因素，则是泛指除自然因素和技术因素之外的足以影响煤矿安全生产的各种经济社会因素与人的行为。

非技术因素有积极与消极之分，对煤矿安全生产的影响有正面与负面之别。积极的非技术因素对煤矿安全生产起促进和推动作用，而消极的非技术因素则起阻碍甚至破坏作用。本文研究的非技术因素是指消极的非技术因素（统称非技术因素）。

非技术因素的范围极其宽泛，大体由七大层面的经济社会问题和人的不良行为尤其是不安全行为构成：（1）思想理念层面。主要包括煤炭生产经营和安全防护的指导思想、观念理念、发展思路、目的动机、传统习惯等方面的问题。（2）政策法规层面。主要包括相关法律法规、方针政策、体制机制、规章制度等方面的问题。（3）监督管理层面。主要包括政府角色、机构设置、队伍素质、人员数量、监管方式、手段措施、工作作风等方面的问题。（4）权益分享层面。主要包括责权划分、利益分配、权益保障等方面的问题。（5）员工素质层面。主要包括煤矿生产管理者、经营者和矿工在内的员工队伍的文化水平、工作经验、操作技能、精神状态、思想情绪、安全意识、责任意识、道德品行、价值取向、健康状况等方面的问题。（6）生产条件层面。主要包括经费投入、安全防护、工作环境、生活保障等方面的问题。（7）经济社会环境层面。主要包括经济发展方式、生产消费模式、经济增长速度和社会风气、社会舆论、社会生活方式和安全文化氛围等方面的问题。总之，凡除自然因素和技术因素之外的一切可能影响煤矿安全生产的己知或不可预知、显现或潜在的因素都可归在其中。

非技术因素具有动态性、隐秘性、复杂性和顽固性等几个主要特点。所谓动态性，是因为它不是一成不变、固而不化的，而是随同时间、事物、形势的变化而变化、发展而发展的。所谓隐秘性，是因为它大多表现为人这个活体与活体之间的碰撞，思想意识与社会风气的潜移默化，无形无声的暗中“勾兑”，往往带有很强的隐蔽性和欺骗性，琢磨不透，难以预知。所谓复杂性，是因为它的内容和范围极其庞杂，各种关系纵横胶着、盘根错节、反复无常。所谓顽固性，是因为具有很强的“抗药”性，反复发作，死灰复燃，防不胜防，难以根治。

上述构成范围与主要特征表明，非技术因素是一种比自然因素和技术因素更难于认知、预测与掌控的因素，是对煤矿安全生产影响力更强、危害性更大且难根治的顽疾。病根是利益驱动，要害是权力“寻租”，关键是治理乏力。

二、非技术因素影响煤矿安全生产的突出表现

非技术因素对煤矿安全生产的影响是多方面的，深层次的，以下六个方面是其集中表现。

（一）违法抗令累积了引发煤矿事故的严重隐患。

较长期以来，煤矿违法抗令开采的问题就相当突出，一直没有得到有效遏制，在中小煤中尤为严重。违法抗令开采的类型大体有以下几种：一是无证照或证照不齐。据对2003年至2005年期间所发生的148起特大和特别重大事故的统计，无证照的17起，证照不齐的25起，过期2起，待批的2起，四项相加共计46起，占148起事故的31%。此外，即便是“六证齐全”的煤矿中，也有一部分是通过弄虚作假等非法手段获取的。二是违抗停产整顿或关闭禁令。上述148起事故中，违抗停产整顿和关闭令的就有27起，占18.24%。2006年全国发生的39起特大以上事故中，非法、违法违规的高达22起，占39起事故的56.41%。其中不少煤矿多次被监管部门和当地政府下令停产整顿，仍顶风作案，继续组织生产。有的被下令关闭，乃至封门上锁，但矿主竞然组织人员撬门砸锁，蛮横开采。三是非法越层越界盗采。非法越层越界盗采现象在相当数量的煤矿中普遍存在，且手段多端，行为诡密，禁而不止。

违法抗令开采不断累积了事故隐患，成了引发煤矿事故的一个最主要原因。例如2005年6月8日发生特大瓦斯与煤尘爆炸事故造成22名矿工死亡的湖南省冷水江市资江煤矿，既无证照，又抗停整。事故发生前，当地政府曾8次下令该矿停产，5月底还被列入国家安全生产监督管理总局公布停产整顿名单之中，但该矿置之不理，继续抵抗，继续生产，结果不到10天时间就发生了悲剧。2005年8月7日发生透水事故造成123名矿工死亡的广东省兴宁市王槐镇大兴煤矿，由于没有营业执照和采矿许可证，7月14日省政府决定关闭该矿，但仍继续组织生产，结果20多天后就发生了特别重大矿难事故。又如2005年12月7日发生特别重大瓦斯爆炸导致108人死亡的河北唐山市刘官屯煤矿，也是无证开采，违抗停产整顿禁令。当年7月河北省有关部门下令该矿停产整顿，12月份就大难临头，造成了极其严重的恶果。再如2005年3月17日发生瓦斯爆炸造成19名矿工遇难的重庆奉节县新政乡苏龙寺煤矿，当月中旬被当地煤矿安全监察部门下令停产整顿，事故发生前2小时再次被要求停产整顿，但矿主仍不执行，继续生产。2008年2月28日发生透水事故，14名矿工遇难的黑龙江省鸡西市建宝煤矿，今年1月1日当地监管部门发现该矿问题严重，专门派人前去强行上锁停产，但矿主在尚未批准复产的情况下私自组织人员违规开采，终酿矿难。2008年5月13日井底炸药爆炸造成34人死亡事故的山西省吕梁市孝义市安信煤矿，虽然“六证齐全”，并都在有效期内，但“六证”是通过瞒报产量等非法手段取得的，炸药也是非法购买的。类似的例子太多，特别是在一些比较偏远的地方大量存在。违法抗令之所以猖狂之极，除了经济利益驱动之外，与地方保护主义和某些地方政府的“堕政”“软政”关系很大。

（二）超能生产加剧了煤矿安全环境的不断恶化。

调查发现，超生产能力、超安全保障能力、超劳动强度、超定人员生产等现象在煤矿中非常普遍，有的地方、有的煤矿几乎到了疯狂的地步。以2004年为例，当年全国27个省（区）市中，就有20个省（区）市超产，其中19个省（区）市超产都在10%以上，有3个省市更是超产50%以上。在严重超出生产设计能力生产的同时，也大大超出了原煤生产的安全保障能力。据国家安全生产监管部门调查，当年全国原煤产量为19.52亿吨，而具有安全生产保障能力的仅为12亿吨，至少有7.5亿吨原煤是在没有安全保障的情况下生产出来的。三年多以后的今天，这种状况并没有多大改变，在一些地方甚至有过之而无不及。在这些地方，原煤产量无节制地扩大，矿工的劳动时间无限制的随意延长，劳动强度大大超过所能承受的极限。此外，伴随超能超强生产的超层越界开采也相当惊人。

超能超强生产所造成的最大恶果就是煤矿安全被严重忽视，安全投入被严重削减，不断加剧了煤矿安全环境的恶化，从而导致煤矿事故频频发生。大量事实证明，超能超强生产己成为引发煤矿事故的一大杀手。如河南郑州煤业集团大平煤矿，所核定的年生产能力为90万吨，而2004年1-9月产煤就达96万吨，结果到10月20日就发生了特别重大瓦斯爆炸事故，造成148名矿工遇难。又如辽宁省矿业集团孙家湾煤矿，所核定的年生产能力90万吨，2004年实际产煤148万吨，净超58万吨，超出生产能力60%以上，结果到2005年2月14日该矿就发生了建国以来最大的一次煤矿瓦斯爆炸事故，造成214名矿工遇难，30名矿工受伤。再如新疆阜康神龙有限公司煤矿，年生产能力只有3万吨，而2005年上半年实际产煤18万吨，仅半年时间就超出年生产设计能力6倍。结果，当年7月11日就发生了83人死亡的特别重大瓦斯爆炸事故。2007年11月6日发生特别重大瓦斯爆炸事故，造成105人死亡的山西省洪洞县新窑煤矿，既严重越界越层，又严重超能生产。该矿2006年投产，年生产能力21万吨，但实际产煤50多万吨，批准在2号层采煤，但事故却发生在相隔180米非法开采的9号层。规定每班不得超过61人，但事故发生时井下多达128人。“超生”现象不仅中小煤矿严重，在一些国有大型煤矿也较严重。凡发生事故的大型煤，几乎都存在超能超强生产问题。

超能超强生产之所以如此疯狂，从客观上讲，经济高速增长剌激煤炭消费需求迅速扩张，推动煤炭价格大幅攀升是其主要原因之一。据相关资料统计，2007年全国原煤产量分别是2000年的2.53倍，2003年的1.46倍，2005年的1.20倍。与此同时，煤炭价格也随之一路大幅攀升，成倍甚至成几倍翻番，2008年6月份政府采取限价措施遏制电煤价格上涨，但不到1个月时间仍上涨20%左右，政府不得不再次下达限价令。

从主观上讲，超能超强生产有其更复杂的原因，经济利益驱动和地方保护主义是要害。首先是地方政府片面追求发展速度和短期经济效益所致。一方面，政府出于加快发展、加速跨越、为官一任、富裕一方之需要，千方百计在煤炭这块“乌金”身上打主意。有媒体报道，凡是煤炭资源较为丰富的地区，几乎各级政府都把煤炭作为当地的一大经济支柱。一些地方的财政收入中70-80%来自于煤炭。正是出于这种考虑，所下达企业的生产指标往往大大超过煤矿的设计生产能力和现有安全保障能力。如2008年7月1日发生井下重大中毒事故，造成18名矿工死亡的陕西省神木凉水井煤矿，2007年建成投产，年产能为400万吨，但2008年要求完成指标却高达1200万吨，整整超出800万吨。凭心而论，当地政府的出发点无可厚非，因为产煤地区大多是欠发达地区，甚至是偏远山区，除了开采煤炭，别的出路不多。在“靠山吃山”和“以经济发展经济”的观念影响下，快出煤、多出煤，把资源优势迅速转化为商品优势、现金优势，成了这些地方政府追求的重大目标，一条快捷生财之道。出发点故然可以理解，但这种违反客观规律，无视安全生产，置广大矿工的生命安全于不顾的行为实在是不能原谅的。另一方面，一些地方党政出于政绩考核之需要，片面地把经济指标（GDP）作为考核班子和干部的核心指标甚至唯一指标，在很大程度上助长了急功近利的心理和行为。此外，政府官员中包括一些主要领导干部，不懂煤矿生产规律，缺乏煤炭生产和安全知识，乱下指标，乱加马力也是一个重要方面。其次是矿主谋求高额暴利，铤而走险所为。煤炭行业虽说是个高危作业，但同时又是个高利润、高收益行业，特别是近几年，由于能源紧缺和煤炭市场需求量日益扩大，煤炭采掘已经成为暴利行业。煤炭生产在给国家特别是当地财政带来巨大财富的同时，也给煤矿特别是矿主们带来了巨大的暴利。马克思主义精典作家曾经指出：只要有300%的利润，一些人就敢于上“断头台”。在巨额暴利的驱动下，一些矿主利令智昏，胆大妄为，铤而走险，藐视国家法律，无视安全生产、漠视矿工生命，拼命扩大生产，任意延长劳动时间，加大劳动强度。据矿工们反映，在一些煤矿，一天要干十一二个小时，个别煤矿甚至长达十三四个小时。第三是行业竞争激烈与关闭小煤矿使然。随着煤炭需求量的扩大和价格攀升，煤炭行业的竞争越来越激烈，“夺煤大战”每每上演。在经济增长目标的刺激下，煤炭市场的需求已经不可能由那些安全设施和制度较为完善的国有煤矿予以满足，这就为地方小煤矿提供了广泛生存和发展的空间，到2004年全国小煤矿达2.6万多处，产量占到了全国原煤产量的30%左右。这样一来，不仅小煤矿需要超能超强生产，迅速占领一席之地，而且反过来又使一些国有大中型煤矿也步入超能超强生产行列。与此同时，国家为了保障安全生产和大煤矿的发展，对小煤矿采取高频率停产整顿和大批量关闭等政策也是导致超能超强生产的一个重要原因。国家采取此项政策措施的出发点是好的，决策也是对的，但始料未及的是这一举措反而为超能超强生产提供了可乘之机。一是大量小煤矿被关闭使本来供应就很紧张的煤炭市场供应更为紧张，进一步推动了煤炭价格大幅上涨，进一步刺激了超能生产的欲望。二是促使小煤矿更加肆无忌惮地超能超强生产。由于大量小煤矿都有可能被关闭，这就迫使它只作短期打算，甚至作“垂死”前的挣扎，不顾一切地加快生产。一些被停产整顿的小煤矿也加快生产来减少“损失”。三是为国有大中型煤矿超能生产提供了“合理”借口。按国家相关部门的设想，关闭小煤矿所产生的煤炭供应缺口可以通过大型煤矿产量的快速增长来填补。但事实上，这种设想给国有大型煤矿造成了巨大增产压力，使得这些大煤矿有了更好的借口变本加厉超设计能力和安全保障能力生产，进而加大了国有大中型煤矿的事故隐患。

（三）弄虚作假造成了对煤矿安全状况的失察误判。

从大量煤矿事故的案例分析中看到，弄虚作假行为在煤矿中己泛滥成灾。一些煤矿在事故发生前，或为骗取证照，或为避免关闭，或为掩盖超采等，不惜一切弄虚作假，瞒上欺下。2002年11月9日发生瓦斯爆炸11人死亡的吉林省靖宇县青松乡煤矿，为了掩盖事故隐患和获准复产，有关部门检查验收时，竞用坑木堆挡通往事故隐患多的巷道，谎称是储木场。本文前面提到过的山西省吕梁市安信煤矿，为骗取合法证照，2008年1-5月份产煤4万吨，但只上报1.5万吨。为了掩盖越界开采区域，该矿竟在井下设置假密闭墙，遇有人检查时就关闭铁门。同时还在井下设置了一个壁式工作面，用于应付检查。有的煤矿为了掩盖越层越界开采，居然打检查人员在地面上换服装的时间差，迅速将越界口密闭，以谋骗过关。有的中介组织在利益驱使下，主动为矿主编造假材料，合伙欺骗上级。事故发生后，为了逃避制裁处罚，一些矿主往往迟报、少报、瞒报事故或死亡人数。尤其是在一些小煤矿，发生1-2人的一般事故后，矿主们往往采取极端恶劣的手法掩盖真象，封锁消息。除了给遇难者冠以“病亡”的死因这一贯用手法外，极少数矿主还采用控制知情范围，异地处理尸体，以及提高赔偿金额，封堵死者家属之口等更加恶劣手段。2007年12月山西省有一煤矿私挖滥采致使瓦斯爆炸造成6名矿工死亡，矿主立即转移尸体，到2008年4月都未上报。山西宁乡县一煤矿2008年7月9日发生透水事故，9名矿工死亡。但上报称无人死亡。山西孟县秀水镇南庄沟联办煤矿发生顶板垮塌事故，2人死亡，不仅不上报，反而销毁证据。面对调查组，矿主又出据虚假材料，做伪证并指使他人做伪证，结果被罚170万元。更令人吃惊的是在极少数地区，一些地方政府官员竞然也参与合谋谎报瞒报事故和死亡人数。究其原因，主要是这些官员需要隐瞒事故来减轻自己的责任和过失，赢得一年一度的安全目标考核成绩。例如山西省忻州市宁武县阳方口镇贾家堡煤矿2005年7月2日发生特别重大瓦斯爆炸事故，36名矿工遇难。事故发生后，矿主向内蒙古地区转移、藏匿17具遇难矿工尸体，而这一行为是由宁武县煤矿工业局局长、总工程师与忻州市矿山军事化救护队副队长共同策划并得宁武县委副书记和副县长同意的。类似事例很多，但都是为达到不可告人的目的，都是为了掩盖真象，推脱责任，逃避处罚。

弄虚作假行为已成为引发煤矿事故的一个重大隐患，干扰了监管人员的视线，造成了监管层对煤矿安全形势特别是事故隐患的失察误判，延误了对事故隐患的整治和对矿难抢救的最佳时间，在社会上造成了极其恶劣的影响。

（四）“官煤勾结”成为煤矿安全环境治理的最大障碍。

“官煤勾结”这种令人深恶痛绝的腐败行为在煤炭领域由来已久。早在2005年8月，全国人大常委会一位副委员长就曾指出：“从己查处的案件看，几乎每一起特别重大事故的背后都存在腐败行为。”其实，实际情况还要严重得多，不仅特别重大事故如此，就连有些一般性煤矿事故的背后也存在腐败行为。国家安全生产监察管理总局一位主要领导几乎在同一时间严厉指出：“‘官商勾结、官煤勾结’已经到了该引起高度重视的时候了。”在这以后，中纪委和国务院相关部先后出台了一系列政策法规，采取严厉措施进行整治，虽然起到了一定遏制作用，但时至今日仍没有找到有效根除的良方。“官煤勾结”的形式很多，手法十分恶劣。原国家安全生产监督管理总局局长李毅中将“官煤勾结”的腐败现象归纳为五种表现形式。即：（1）政府官员或国有企业负责人在小煤矿入股，谋取非法利益；（2）政府官员暗中自办煤矿或庇护亲属违法办煤矿；（3）政府官员违规滥用审批权，收受矿主贿赂；（4）纵容、包庇煤矿违法生产经营；（5）参与或默许、包庇隐瞒事故。除上述五种形式外，以亲属或代理人名义入股的有之，不具名、不投资，只以提供保护为条件而“分红”入“干股”的有之，而更多的则是不拘形式，当仁不让，来者不拒。有的甚至公开索取，狮子大张口，动辄几万几十万。

“官煤勾结”各有所图，双方都心知肚明。作为矿方特别是矿主，目的只有一个，花钱买“靠山”、买“保护伞”，掩盖不法行为，逃避法律惩处，谋取更大暴利。而作为某些官员，则是为了捞取好处，中饱私囊。反正你身上有的是钱，而我手头有的是权，只要你肯花钱“免灾”，我就愿拿权帮你“消灾”。现实生活中特别是一些经常发生事故的地方，类似现象较为普遍。事故发生之前一些政府官员（包括一些执法人员）对煤矿的问题睁只眼闭只眼，有时甚至一路“绿灯”，百般袒护，主动“分忧”，大力扶持。事故发生后，又绞尽脑汁“想办法”、“出主意”，制造伪证，掩盖真象，甚至合谋瞒报，欺骗上级。

产生“官煤勾结”的根本原因是煤炭行业的暴利诱惑。巨额暴利使得财大气粗的“煤老板”们舍得并拿得出钱来买“靠山”，免“灾祸”，目的是用“小钱”来赚取更大的暴利。而作为政府官员中的那些意志薄弱者，在金钱的诱惑下，置国家的法律法规于脑后，置人民的生命安全于不顾，昧着良心干起了“拿人钱财，替人消灾”的勾当。“官煤勾结”的渠道很多，各类“证照审批”和名目繁多的检查考核、验收、停产整顿、关闭等均有可能给权力“寻租”提供条件和可乘之机。当“官煤勾结”一旦成为一种普遍社会现象并筑就了一个坚固“堡垒”之后，要想在短时期内攻破它绝非易事，单靠“清理”、“严惩”一类措施难以奏效。在“官煤勾结”中，有的官员已经完全占到了矿主的一边，并与之结盟，共同对抗上级政府的指令，对煤矿非法生产的“保护”已经成为他们为官的职责。再加他们中的一些人本身就来自于煤炭系统或与煤炭系统有千丝万缕的关系，利益错综复杂，要想从某个环节上打开缺口，铲除这一毒瘤，无异于“与虎谋皮”，更何况每个非法煤矿的“保护伞”至少都有三五个。

“官煤勾结”已经成为煤矿安全环境治理的最大阻碍和威胁煤矿安全的最大隐患，它使那些非法煤矿和矿主们的不法行为获得了全面保护和大力扶持，使一些重大安全隐患被严重忽视或掩盖了起来。而当某些矿主们的不法行为一旦获得政府官员的明支暗保之后，他们对国家安全生产法律法规的践踏不仅仅是“有恃无恐”，而是“变本加厉”了；他们对各级政府下达的整顿关闭指令的反应也不仅仅是“敷衍”，而是公开对抗了；他们对广大矿工的生命安全不仅仅是“漠视”，而是全然不顾甚至近乎于“草菅”了，近几年发生的煤矿事故中，这样的案例很多。

（五）监管失当影响了中央政策措施的治理效力。

2000年以来特别是2003年以来的这个时期，是中央政府为保障煤矿安全生产而出台相关政策措施数量最多、密度最大、力度最强的时期。粗略统计，自2003年以来到2008年上半年，国务院和国家安全生产监督管理总局等部门出台的相关政策法规和条例、意见等文件多达615个。其中2003年187个，2004年110个，2005年158个，2006年120个，2007年104个，2008年上半年30个。但同时，这一时期也是我国煤矿事故最多、事故级别最高、破坏性最大的时期，许多特别重大的恶性事故都在这个时期暴发。尤其是2005年，这一年是进入本世纪以后中央政府治理煤矿安全生产环境政策措施最严、工作力度最强的一年。然而就在这一年，恶性事故却直线上升，本世纪发生的一次死亡百人以上的8次特别重大事故中，就有3次发生在这一年，一次死十人以上百人以下的特大事故也明显多于以往年份。一边高频率出台政策措施，大力度进行治理整顿，一边煤矿事故频频暴发，重特大事故直线上升。如此大的反差，如此尴尬的局面，令管理层深陷被动境地。我们丝毫不怀疑中央政策措施的治理效力，更不否认其治理效果，尚若没有或缺少这些政策措施，问题肯定还会更加严重。问题的关键是中央政府的政策措施为何在一些地方得不到认真贯彻，甚至失去效力？从各地反映出来的大量问题看，除了本文前面提到过的“弄虚作假”、“官煤勾结”等因素的干扰阻碍之外，我们认为，监督管理失当也是重要原因之一。

所谓监督管理失当，是泛指整个监督管理体系和方式方法尚存诸多不完善、不合理、不科学的问题和弊端，归纳起来大体有如下一些方面：（1）思想观念不适应。主要是对新形势下煤炭生产经营与整个经济社会发展的关联性认识不够，对可能引发“官煤勾结”等腐败问题估计不足，预防滞后；对“以人为本”的科学发展观理解肤浅，旧的传统观念、习惯势力仍较浓厚；重生产轻安全的思想远未消除。在对待煤矿事故的问题上，还有人常持“要奋斗就会有牺牲”的思维定式；（2）法律法规不完善。主要问题是缺乏内容的统一性、连贯性和前瞻性；覆盖面尚存诸多“盲点”和“空白”；职工医疗、保险、劳动保障、伤亡赔偿等尚待完善；制裁标准浮度过大，客观上给权力“寻租”和情感“勾兑”预留了较大空间。（3）体制机制不健全。主要是监督与管理关系尚未理顺；对小煤矿的监管机制尚未形成；对矿主的监管、惩罚机制残缺乏力；对地方政府在煤炭开采、证照审批与用地审批等方面尚待规范；对矿工人身安全与权益保护机制尚存诸多“空白”。（4）政策措施有缺陷。主要是有些政策措施过于宏观原则，偏重于普遍与一般，忽略特殊与个别，要求上缺乏差别性和针对性，东南西北一笼统，大小煤矿一般粗，贯彻起来与实际情况差别较大。在己关闭的小煤矿恢复生产上，虽说多因自然灾害所逼，出于无奈，但多少也凸显出政策前后脱节、自相矛盾的缺陷。（5）监管方式欠科学。一是政策措施出台频率过快过密，上个没来得及贯彻下去下一文件又到，结果，有些文件到了“传阅件”就止步打住。二是见子打子，头痛医头，脚痛医脚，忙于“灭火”，疲于奔命，少有时间去冷静思考和研究解决那些带普遍性、根本性、战略性、长期性的要害问题。三是部门配合不协调。除安监部门外，公安、工商、国土、环保、林业、工业、发改、财政等部门都在管，但由于“分工太明确，界限太清楚”，平时各人打扫“门前雪”，问题来了你推我扯，表面谁都在管，但实际又谁都不想管，也管不了。四是宣传教育重突击，轻平时，这样“活动年”、“活动月”，那样“活动周”、“活动日”过于频繁，一些长期性、日常性该抓的重大问题往往被冲淡，甚至被挤掉，表面轰轰烈烈，实则本末倒置，拣了“芝麻”，丢了“西瓜”。五是各种名目繁多的检查验收与考核考试过滥过杂，要求往往又不切实际，迫使下边忙于应付，甚至弄虚作假。六是广大矿工的主体地位作用被严重忽视，有时甚至把该受监督整顿的对象当作监督力量，助长了歪风，挫伤了正气。（6）治理方法不客观。重事后整顿惩罚，轻事前防范治理。绝对化、模式化、简化的现象比较严重，不加区别的“一刀切”十分突出，某家煤矿出事，所有煤矿均被诛连，“一律”停产整顿，风头一过，又一切万事大吉，循环往复，周而复始，己成定势。（7）监察力量太薄弱。全国煤矿量大面广，极为分散，大多又地处偏远。然而按国家批准的编制，全国煤矿安全监察人员只有2800多人，扣除内部管理服务人员，平均每名监察人员要面对上百家煤矿。（8）工作作风不扎实。一些监管人员除了欠缺专业技术知识外，作风飘浮比较严重。听汇报多、看材料多，深入实际少，深入矿井实地调查研究指导工作更少，即使去了，也是“跑马观花”，浮在面上。以文件传达文件、会议贯彻会议多，扎扎实实解决问题少；口头讲得多，亲自动手少；文件发得多，检查落实少，特别是对停产整顿或关闭小煤矿一类重大问题，缺乏盯死看牢，跟踪到底精神，对顶风作案未予及时制止。（9）现场监管漏洞多。现场监管是煤矿安全保障体系的第一道防线，一旦被突破，灾难很可能就即将临头，许多煤矿的问题就出在这个环节上。简单查阅一下煤矿事故的案例就会发现，许多煤矿在事故发生之前，不是没有配备安全监管人员就是少配或安排一些老、弱、病、残人员充数；煤矿安全防护技术设备不是没有就是老化失效；有的虽然配备了自救器，矿工戴与不戴没人监管，有的只是用来对付检查，即使戴上也不管用。许多煤矿没有制定安全监管制度，即使有也大多仅限于贴在墙头或放在办公桌上。一些驻矿的煤监员，不能认真履行职责，有的只起摆设作用。如2007年5月23日发生瓦斯爆炸事故，导致矿工13死1伤的四川省泸县兴隆煤矿的驻矿煤监员，事故发生后，一问三不知，连该矿的安全员是谁他都不知道。一些地方政府对煤矿安全的管理不力，平时只重效益，“堕政”严重，疏于防范，一旦事故发生，首先不是立即组织抢救，而是把精力过多放在研究统一报道口径的文字表达和应付上级查处的对策上，尽可能把大事化小、小事化了。（10）惩罚力度过于软。煤炭生产经营的暴利滋生了一批大胆妄为、铤而走险甚至敢于上“断头台”的人，虽然每次事故都“严惩”了一批，但却不见有人“断头”；虽然经济上也进行了制裁，但相比轻而易得的暴利仍是“九牛一毛”；虽然也实行了连带行政责任追究，但追究方法过于刻板，过于模式化、固定化、简单化，同时象征性的成分较重，在此地“下课”彼地“起坎”、不降反升的例子并非极少数。惩罚过轻在很大程度上助长了那些不法分子的气焰。此外，安全投入欠账太多，安全理论研究滞后，以及监管经费不足等也都是值得高度重视的问题。

造成监管失当，治理失效的原因很多，而电煤供求关系紧张冲击安全监管则是其中最主要的原因之一。近几年，由于我国煤炭市场需求增长速度远大于生产增长速度，导致了供需关系严重失衡，危及了经济社会协调发展所需的电力基础安全。于是从中央到地方都出台了一系列保证电煤供应的政策措施，个别地方政府甚至出台了一些违背市场经济规则和煤炭生产规律的地方保护主义措施，采取下指标方式强令煤矿企业供煤。有的甚至以“不供煤，就关停”相要挟。在这种极端情况下，一些煤矿于事故隐患严重而不顾，超负荷生产；相关部门也放松了对煤矿安全的监管；一些行之有效的措施和打牢煤矿安全基础的工程也被暂停施行，为电煤生产让路，致使煤矿安全陷入电煤供应紧张的恶性循环之中，给本来就压力巨大的煤矿安全监管工作带来更大冲击。

（六）缺才少贤抽掉了煤矿安全“堤坝”的底层基石。

如果把煤矿生产安全保障体系比作防洪堤坝的话，那么，广大矿工就是“堤坝”最底层的基础，而矿工中的各类专业技术骨干、生产能手等人才贤能则是底层基础中的基脚石。基石坚固，基础就稳固，整个“堤坝”就牢固，反之则会坍塌。我国煤矿事故频发的一个重要原因就是因人才匮乏抽掉了安全“堤坝”的基脚石所致。

矿工既是煤矿安全生产的直接操作者，更是安全事故的直接受害者。他们对煤矿情况最熟悉，对安全生产最关心，然而，由于人才匮乏，缺贤少能，矿工队伍的整体素质低下，不能很好地发挥安全生产主体作用。调查发现，不少煤矿的矿工中，文盲、半文盲占相当比例，许多矿工除了一身蛮力气，其他本事不多。在一些偏远地区煤矿工人的素质更是低得使人难以置信，矿工中居然还有人连左右都分不清楚，有个煤矿的采掘队长甚至写不起自己的名字。虽然是个别现象，但也多少反映了矿工队伍素质的一个侧面。除了文化素质低下外，技术水平更差，绝大多数都不懂生产技术和安全防护技术，使用不来自救器的矿工并非个别。安全意识薄弱、责任意识不强，违规违章作业己成为矿工中的“通病”。80%以上煤矿事故的直接原因都是由于矿工疏忽大意或违章作业造成的。造成人才匮乏，矿工素质低下的主要原因大致有以下几个方面：一是煤矿本身不具吸引人才和留住人才的条件。众所周知，煤炭采掘脏、苦、累、险，物质文化生活单调乏味，外边的人才不想来，而里边的人才又往外跑，长此以往，人才匮乏就成为必然。二是农民工占主体。中小煤矿甚至包括一些大型煤矿的矿工大部分都是农民临时工，而愿来挖煤的农民工又大多是有力气没文化或文化低的人。三是人员流动过于频繁。固定某个煤矿干上一年的比较少见，大多数只干几个月或几十天，最短的只有两三天，别说学技术，就连煤矿是个啥样都不知道。四是业主忽视对矿工的培训。许多煤矿本来就不重视工人的培训，加之人员流动过快，一些业主更不愿把钱花在矿工的培训上，生怕为他人“作嫁衣裳”。据一些煤矿反映，他们也办了不少培训班，但培训结束后不到一个月，这些人全都走光。四是矿工利益被侵害。由于矿工整体素质差，加之我国劳力供应量大，许多矿主置矿工的生命财产安全不顾，任意延长劳动时间，加大劳动强度；克扣矿工工资，剥夺矿工的合法权益，伤害了矿工们的感情，挫伤了参与安全防护的积极性和主动性，进而导致人才越来越少，煤矿安全“堤坝”的基脚石一块一块地被抽掉。

调查中还发现一个值得高度警惕的现象，许多小煤矿表面上“人才”充裕，但这些“人才”绝大多数是从那些稍大一点的煤矿流进来的，他们中的不少人在原煤矿只是技术水平的一般工人，有的根本毫无技术，但到了小煤矿立刻身价百倍，不是充当技术指导，就是以“师傅”自居，这也是小煤矿事故不断一个重要因素。

除了上述六个突出表现外，侥幸心理、疏忽大意也是引发煤矿事故的重要因素之一。这种心理在许多矿工和矿主身上都很严重。侥幸心理是挖煤采矿的大敌。

三、防范和化解非技术因素影响煤矿安全的对策措施 防范和化解非技术因素的影响是一项长期而艰巨的系统工程，紧迫而复杂的重大任务，事关经济和社会发展的全局。需要煤矿自身、各级政府和社会力量相互配合，共同努力，需要同整治和优化自然因素、技术因素结合进行，需要经济、行政、法律、文化等手段多管齐下，整体推进。

（一）加速转变经济发展方式，降低对煤炭资源的依赖。

过度依赖增加煤炭等物质资源消耗来推动经济增长，是传统经济发展方式最主要的特征。而这种过度依赖所造成的煤炭资源过度开采，煤炭供需关系严重失衡和对煤炭暴利的疯狂追逐，则是导致煤矿安全生产环境恶化，煤矿事故频发的深层原因。所以，加速转变经济发展方式，推动经济增长从主要依靠增加物质资源消耗转变到主要依靠科技进步、劳动者素质提高、管理创新上来，才是实现煤矿生产良性循环、科学发展、长治久安的治本之策。

要实现这一目标，需要在两个方面下功夫：一方面，要坚定不移地走科学发展道路，彻底摒弃高能耗、粗放型的经济增长方式和生产消费模式，不断降低经济增长对煤炭资源的依赖。改革开放以来，我国经济社会全面快速发展，经济发展方式和生产消费模式发生了深刻变化，但还没有真正转变到主要依靠科技进步、劳动者素质提高、管理创新上来，高能耗、粗放型的传统经济发展方式和生产消费模式还相当突出，以牺牲环境、破坏资源为代价来换取经济高增长的现象在一些地方仍然存在。尤其是对煤炭资源的掠夺式开采、过度性消耗仍未得到有效遏制。2007年我国经济总量居世界第4位，占世界GDP的5.5%左右，而煤的消耗总量高达25亿吨以上，占了世界煤炭消耗总量的15%左右。要改变这种状况，就必须全面正确理解和深入贯彻落实科学发展观，继续推进思想解放，牢固树立可持续发展的消费观念，进一步理顺经济发展思路，更加自觉地推动科学发展，更加自觉地坚持走中国特色新型工业化之路，把建设资源节约型、环境友好型社会摆在工业化、现代化发展战略的突出位置，在全社会营造起节约资源、保护环境的良好氛围。在此基础上，继续深化经济结构调整，推动产业转型升级；加大节能减排力度，下决心关闭、淘汰高耗能企业，大力发展清洁高效能源和可再生能源，有效提高煤炭资源利用率，逐步降低煤炭资源在经济增长中的消耗比重，保持煤炭生产与经济发展相协调，提高经济增长质量。另一方面，要坚定不移地朝着规模化生产、集约化经营方向推进，彻底改变粗放型、低效率的煤炭生产状况。点多面广，集中化程度低，小煤矿数量多，生产规模小，安全生产环境差，是我国煤炭生产的突出特征。以2003年为例，当年美国前4家煤炭企业占据了全国煤炭产量的46.7%，澳大利亚前5家煤炭企业占有度为71.5%；南非前4家煤炭企业占有度为62.3%，而我国神华、大同等前8家大型特大型煤炭企业在全国煤炭产量中所占比重总共不足22%。近几年陆续关闭了一批小煤矿，平均生产规模有所扩大，大型特大型煤炭企业所占产量比重有所提高，但总体上提高不大。为此，建议中央政府在煤炭生产发展的总体战略上，按照“稳定东部、开发中部和西南、研究新疆青海的开发方式”的既定方针，本着“统一规划、合理集中、正规开采、保障安全、依法监管”的原则，科学规划煤炭生产发展布局，在继续实行对小煤矿关闭政策的同时，加快大型煤炭基地建设步伐和实施大公司、大集团战略，采取重组、兼并、合并、收购、联合等多种方式组建大型煤业集团，尽快形成若干个亿吨级特大型煤炭企业和一批5千万吨左右的大型煤炭企业，扩大产能，增加产量，提高行业整体素质，化解供需矛盾，平抑市场价格，从源头上堵死谋取煤炭暴利的渠道，挖掉“官煤勾结”的经济基础，弱化利益驱动的原动力，为煤矿创造一个安全生产、科学发展的良好环境。

（二）大力提升煤矿自防能力，筑牢安全“防堤”坝基。

作为安全生产责任主体的煤矿自防则是整个“防堤”的基础。基础不牢，地动山摇。一些煤矿之所以事故不断，防不胜防，主要问题就在于自身建设没抓好，自防能力太薄弱。

1、狠抓自强建设，蓄积自防能量。以强大的经济实力和先进的技术装备为安全生产奠定坚实的物质基础和技术基础。首先，煤矿应在现有基础上，在法律允许的范围内，根据经济社会发展的需要和自身的实际，不断挖掘潜能，不断拓展空间，扩大产能，做大产业，提高市场占有率，增强实际控制力。其次，应加大科技投入，不断更新生产设备，提高机械化采煤水平；配足高水平的安全生产技术装备和防护器具，用先进的方法和科学手段监测、排查事故隐患和实施救援，增强其抗风险防事故的能量。

2、加强内部管理，健全防护体系。各煤矿必须建立健全各级生产责任制度、各项安全管理制度、领导下井跟班制度、安全设备管理制度、安全技术培训制度、职业安全健康管理制度等，并注意处理好这些制度与生产生活管理制度、组织人事管理制度的协调衔接。安全生产责任制必须量化、细化、具体化，并做到“横向到边、纵向到底”、覆盖全面、人人有责、不留空白，使各级干部和广大员工知其任、明其职、尽其责。安全生产责任考核机制应体现公开、公正、公平原则，既考群众，也考领导，人人平等，一视同仁。考核要从实际出发，实事求是，注重实效。考核结果要公之于众，接受群众监督。奖罚机制要坚持重奖重罚原则，尤其对违章违规操作酿成事故的干部或员工必须重罚。无论是内部管理制度还是安全生产责任体系，都必须与煤矿自身的实际相符合，突出个性化，注重针对性，强调可操作性。

3、推进安全文化建设，提供精神动力。推进煤矿安全文化建设，坚持“以人为本”、“融于全员”、“融于工作”的基本原则，紧紧围绕最大限度地满足员工身心健康，关爱和保护员工的生命安全这个核心，采取各种措施和方法，利用各种场所和场合广泛宣传，用生动鲜活的形式教育培养员工的主人翁精神，增强其安全责任意识，激发他们参与安全防护的积极性与创造性，为安全生产奠定坚实的思想基础，提供强大的精神动力。

4、提高员工素质，打牢群防基础。各煤矿应本着事业留人、情感留人、待遇留人的原则，为专业技术人才提供宽阔的创业平台、舒适的工作环境、良好的学习条件和优惠的生活待遇，并应采取灵活多样的措施和政策吸引人才。煤矿与院校应建立长期联系机制，以送出去、请进来和委培、函授等方式培养人才。煤矿应设立专项资金作为技术人才队伍建设费用，对具有突出贡献的技术人才和业务骨干给予重奖。建议国家通过建立煤矿教育基金、实施财政补贴以及减免相关专业学费等措施，扩大大专院校煤矿安全生产专业招生规模，并将大专院校安全生产专业从目前的二级学科升为一级学科。与此同时，鼓励现有矿业大学在煤矿较多且比较集中的地区开办分校，以解决煤矿专业技术人才奇缺问题。

对于广大员工的教育培训，应把重点放在思想道德教育和生产技能、安全技能培训上。安全生产技能培训应突出安全生产、安全防护、自救技术、逃生技巧、器具使用和隐患排查等方面的知识。而思想道德教育，则应突出团队精神，安全意识、责任意识、安全道德、安全行为、安全纪律、文明生产等内容。新招矿工须经培训合格才能下井上岗操作，应作为一条死规定、硬杠子来执行。

建议县级及以上各级政府把煤矿人力资源开发纳入重点建设项目。设立煤矿专业人才培养基金，由政府和煤矿分别投资，重点用于煤矿专业技术人才培训和煤矿专业学生教育培养奖学金。创办煤矿职工中专学校，力争使文化程度低的职工特别是农民工都有机会进职工中专学文化、学技术、学安全、学管理，成绩合格者发给文凭，逐步达到井下无文盲半文盲矿工作业。

在抓好教育培训的同时，要特别注重关心广大员工的工作与生活。对于专业技术人才和业务骨干，要充分尊重和发挥他们的特长，赋予他们支配与其职务和专业水平相适应的权力，使他们有职有权有利。对于广大员工，应充分尊重他们的安全生产主体地位，赋予他们安全工作的更多知情权、参与权和监督权，认真倾听他们的呼声，更多采纳他们的建议，主动关心他们疾苦，切实维护他们的合法权益，妥善解决好他们的医疗保险、工伤保险、福利待遇等问题，努力营造良好的工作环境和生活环境，使他们爱矿如家、爱岗敬业，一心一意多采煤、出好煤，群策群力防事故、保安全。

（三）科学设计治理政策措施，切实提高监督管理效能。

1、正确研判煤矿安全生产形势，科学设计治理政策措施。要把握好以下几个环节：（1）务必深入调查研究，摸清实际情况，找准问题与原因，把握发展态势，准确作出客观评判，为政策措施的制定与实施提供科学依据。鉴于目前我国煤碳领域尚存“官煤勾结”和弄虚作假等现象，在研判形势时，宁可把问题看得重一些，估计足一点。由于煤矿安全生产的动态性和事故发生的偶然性很强，在总结某一阶段的安全生产形势或监管工作时，应全面分析，客观评判，尽量少用“总体上是好的”或“成绩是主要的”一类过余笼统的概念，也不应简单地把事故发生的次数和死亡人数多少、百万万吨煤死亡率高低作为评判安全生产形势好坏的唯一标准，以免以篇概全，产生误导。（2）要全面把握我国经济社会发展的特点和煤炭生产布局，既要强调政策的原则性，普遍指导性和统一规范性，又要体现地域性，特殊性、针对性和分类指导性。这一方面是因为我国煤矿数量多，特别是小煤矿数量比重大、生产规模小、分布点面广，情况各不同。另一方面主要是考虑到我国经济社会发展不平衡，南部与北部煤矿差异性大的实际，需要区分不同情况，采取不同政策，分类进行指导，切忌“一刀切”。不加区别的“一刀切”，尤其是在煤矿事故的处置上，一家煤矿发生事故，所有煤矿一律停产整顿等“一刀切”政策，不仅收效甚微，而且还会加大煤炭供需矛盾，促使更多的煤矿去采取诸如超能生产、弄虚作假等更为极端的手段来减少因停产整顿而造成的损失，进而加剧安全生产状况的恶化。（3）维护政策的连续性和严肃性，避免朝令夕改，防止前后不

一、条款冲突。尤其是上级政府的政策既不能弹性过大、过余原则，又应给下级政府留有充分发挥的空间，创造性贯彻执行的余地。（4）要把握好政策出台的节凑和时机。政策出台过多过密会影响贯彻效果，出台时机不佳会降低效力。

2、建立健全监督管理体系，全面加大整治力度。我国煤矿安全监督管理，己初步形成了一系列法律法规和制度政策，应在狠抓贯彻落实的基础上，根据形势的发展变化和煤矿生产状况及时进行调整充实，使之更加健全和完善。就当前而言，应把完善安全监察体制和加强法制建设作为重点工作来抓。

实行煤矿安全国家监察，建立全国统一垂直管理的监察执法体系是提高监管效能，确保煤矿安全的重要举措。一方面应在进一步完善监察体制的基础上，尽快建立起技术支撑体系。这个体系包括科学的煤矿安全标准体系、先进的监察技术和仪器装备、配套的产品质量监督检验装备等。另一方面，要在明确各级政府、煤矿行业管理部门、安全生产监管部门、煤矿安全监察部门和各部门之间“五个层次”监管责任的同时，认真处理好“四个关系”：即国家、地方与企业的关系、国家煤矿安全监察机构与地方煤矿安全监管部门的关系、地方煤矿安全监管部门与煤炭行业管理部门的关系、安全监察监管部门、行业管理部门与煤矿企业的关系。处理好这些关系，有利于进一步理顺监管体制和监管思路，整合监管力量，提高监管效能。与此同时，针对目前煤矿工程承包混乱，竞争无序，某些地方政府在安全监管方面存在“堕政”、“软政”现象，地方保护主义和滥发证照严重，对矿主监管失控等问题，应尽快建立健全相关制度和规则加以规范约束。一是建立健全和严格实施煤矿工程包工队准入制度，严厉整治承包混乱、竞争无序的状况；二是“六证”审核发放制度应更加严格，“四证”的审核发放权应集中在省级以上有关部门掌握。采矿许可证由省级国家资源管理部门负责审核发放，煤炭生产许可证由省级煤炭管理部门审核发放。三是煤炭建设项目审批制度和工程竣工验收制度，特别是新建煤矿的审批制度更要突出强调严格按照基本建设程序和国家的环保法规、矿产资源规划、产业政策、煤矿建设布局和“三同时”的要求执行。四是对矿主的资质与行为规范应专门建立一套管理机制，严格予以监督管理。五是对地方政府在煤炭生产经营特别是安全监管方面的行政行为应建立相应规则予以必要的适当约束。通过上述措施，从制度监管上严把安全生产关口，打破地方保护主义壁垒，铲除滋生“官煤勾结”、“权力寻租”的土壤。

加强煤矿安全法制建设，应把握三个环节：一是对现行法律法规中的某些不完善或欠科学的地方加以改进和完善。其中己过时的应及时废止；法与法之间或条款之间有冲突、前后相矛盾、规定不一致的应作适当修改补充，使之保持其连续性、严肃性和统一性。二是对现行法律法规尚不能覆盖的“空白点”，应加快立法。如现行法律只规定了对造成伤亡事故的责任人追究刑事责任，而对那些虽未造成伤亡事故，但明显属于故意违法违章强行作业，并极有可能引发伤亡事故严重后果的责任人，没有给予刑事制裁的规定。如果不对这类责任人追究刑事责任，而只靠行政处罚或经济制裁则难以有效遏制事故的发生。三是应继续抓好配套法规建设，尽快出台煤矿安全行业强制性标准以及应急救援条例等，形成协调一致、规定翔实具体、可操作性强的法律法规体系，促进煤矿安全生产和监督管理全面迈上法治轨道。

3、继续深化专项治理整顿，严厉制裁不法行为。当前和今后一段时期，煤矿安全专项治理整顿的重点仍然是继续对小煤矿进行治理整顿，对事故隐患进行彻底排查治理，对“官煤勾结”、非法开采和抗拒整顿等不法行为严厉制裁。

对小煤矿治理整顿，首先应从煤矿开采证照是否齐全；矿井通风以及防瓦斯、防尘、防火等安全设施是否符合规定；安全生产是否符合安全规程和技术规范；矿长是否具备安全专业知识，特种作业人员是否有职业资格证书；煤矿开采是否符合地质环保要求；矿业秩序是否良好，资源利用是合理等六个方面搞好评估工作，并根据评估结果区别对待。对于矿产资源赋存条件好的地区，可以通过资源整合提高煤矿单井生产能力；鼓励有技术实力和资金实力的煤矿集团走兼并、合并道路，兴办煤矿产业集团。对矿区规模化开采影响不大的小煤矿，可责令其在划定区域内限期开采闭坑。对经规划确定保留的煤矿，要严格进行科学开采，彻底改变乱挖滥采状况。对证照不齐或不具备开采条件、或地质状况差、自然环境恶劣、事故隐患严重的一律严禁开采。对违规违法开采、抗拒整顿强行复产的，应继续实行最严格的关闭政策。

对事故隐患的排查整治，要走群众与专业技术人员相结合的路子。一方面发动广大矿工群策群力，看死盯牢。另一方面要依靠专业技术人员深查细找，不放过任何蛛丝马迹，把事故苗头处理在萌芽状态之中。县级及以上政府应分别建立煤矿安全生产网络监测“日报制度”，对煤矿事故隐患进行联网监测，动态监管。

对“官煤勾结”、弄虚作假、非法违法开采或利诱、阻挠、威胁执法部门、抗拒停产整顿等一类不法行为，应严厉打击制裁。对其中造成人员伤亡事故的责任人，除给予严厉的经济处罚外，应追究其刑事责任。对造成严重后果的，该用极刑的要用极刑。对为非法开采提供保护或因渎职、失职等造成严重事故的政府官员，应严格实行行政责任追究。其中触犯邢律的应移交司法机关追究刑事责任。受降职、免职、撤职处分的，应明确规定在一定期限内不能复职升职，更不能立即易地任职。凡要重新复职升职的，应按相关规定一律参加公推、公选、择优录取。

4、大幅增加安全经费投入，不断改善安全生产条件。政府应随着财政税收的不断增长，加大煤矿安全投入，使国家计划用三年时间使现有煤矿安全保障生产能力达到17.5亿吨和同时关闭2亿吨不具备基本安全生产条件矿井的目标得以实现。对地方小煤矿，建议国家通过调整金融政策，拓宽融资渠道，放宽信贷支持。此外，还应采取有效措施吸引外资和社会资本进入煤炭领域投资煤炭开发与经营。也可采取出让部分国有股权的办法来填补旧债。还可以推广山东省淄博矿业集团利用国家债转股的政策与国家开发行等债权人共同出资组建能源公司的经验，引进资本，化解债务，盘活资产。建议国家建立煤炭资源开发基金，政府设立财政专项资金，专款用于重点煤矿技术改造和安全隐患整治。与此同时，各级政府还应在煤矿安全监管、宣传文化建设、安全生产理论研究等方面加大投入，以保证其工作顺利进行。全面清理涉矿行政管理部门收费项目，规范收费标准和行为，制止乱收多收，为企业创造良好的外部环境。

5、突出抓好监管队伍建设，努力提高监管工作质量。监管队伍的人数多少，尤其是素质高低，直接决定着监管工作质量好坏与效率高低。一是要扩充队伍。从我国煤矿生产的发展趋势和安全生产状况看，目前的监察和监管队伍人数过少，力量较弱，急需增加人员，补充力量。二是要提高素质。首先要提升思想政治素质，增强光荣感、使命感和责任意识，激发起爱岗敬业、恪尽职守、甘于奉献的精神和秉公执法，不徇私情，清政廉洁的情操与不怕打击报复的勇气。其次要增强业务能力，使每一个人都成为监管的行家、事故隐患的克星、独档一面的能人。其三要转变作风。要善于倾听群众意见，勤于深入基层，深入矿井，与工人交朋友，为企业办实事，兢兢业业，勤勤肯肯，任劳任怨，一丝不苟，全身心扑在煤矿安全监管工作上。为了有效提高监管队伍的素质，建议国家在现有矿业院校中扩大煤矿安全生产监管专业招生规模，为地方培养更多的专业监管人才，以满足监管工作需要。

（三）有效利用社会积极因素，内外互动合力搞好联防

1、鼓励煤矿周边群众协防排查事故隐患。一般来讲，煤矿周边的居民对当地煤矿的大体情况都有所了解，对煤矿周边的地质构造等自然环境更是比较熟悉，矿方和监管层应主动请他们协助煤矿，对周边的地理环境变化情况和员工的不安全行为进行监督，鼓励他们及时反映自然地理变化情况和事故苗头，大胆举报违规违章行为。

2、借助媒体宣传优势营造社会监督氛围。媒体的扬长揭短对于煤矿安全生产具有特殊的监督促进作用，各级政府和煤矿企业都应很好地借助这种优势，为煤矿安全生产营造良好的舆论环境和社会监督氛围。各级各类媒体也应积极主动地为煤矿安全生产提供高质量的舆论引导和监督服务，发动和引导社会各界更多地关注、支持和参与煤矿建设，防范煤矿事故。

3、诚请业外专家学者为安全生产会诊把脉。在充分发挥业内专家学者的智慧和力量，广泛深入开展研究的同时，应多听业外相关专家学者的意见和建议，并请他们同业内专家学者一起，为煤矿安全生产会诊把脉，联手攻坚克难，拿出更多高质量的研究成果，为政府和监管部门提供决策参考，为煤矿安全生产提供理论指导。

4、借鉴国内外成功经验充实完善安全保障体系。首先，应借鉴其他行业的先进经验，进一步充实完善安全生产保障措施。社会各行各业在安全生产、企业管理、职工培训和廉政建设等方面都有许多良方良策，煤炭行业应虚心学习，博采众长，补己之短，发展自我，完善自我。同时美国、澳大利亚、南非等主要产煤国家均有许多成功经验，己形成了比较完善的法律制度、体制机制和较为健全的监管体系与先进的管理方法。尤其在员工培训、工伤赔付、安全保障、工资福利等方面的做法更是值得我们效仿。我们应从我国国情出发，坚持以我为主的方针，一面大胆创新，一面大胆借鉴，不断闯出一条有中国特色的煤矿生产安全保障之路。

第三篇：营运资金管理的影响因素论文

[摘要] 一个企业要维持正常的运转就必须要拥有适量的营运资金,营运资金在企业供产销活动中处于重要地位,对企业利润目标的实现会产生重大影响,营运资金管理是企业财务管理的重要组成部分,因此应加强对营运资金的分析。

[关键词] 营运资金 盈利能力 偿债能力 风险

营运资金是企业在生产经营过程中周转使用的资金,也可以理解为企业在生产经营过程中使用的流动资产净额。在数量上等于全部流动资产减去全部流动负债后的余额,是流动资产的一个有机组成部分。因此营运资金的特点就是流动资产的特点,即回收期短;具有流动性;多种形式上并存性和数量上波动性。

在流动资产中,来源于流动负债的部分由于受短期索求权的约束,因而企业不能在较短时间内自由使用。相反,扣除流动负债后的流动资产,企业可以在较长时间内自由使用。因为这部分流动资产净额是由长期筹资方式筹集的,它的偿债索求权时间压力小。

营运资金不仅是流动资产和流动负债二者的差额,而且其规模受企业供产销的影响,同时又制约着企业的生产经营规模。所以,营运资金的管理不能单纯地考虑流动资产和流动负债的比较差异,而需要从企业资金运动的全过程进行系统把握。

营运资金是流动资产的有机组成部分,是企业短期偿债能力的重要标志。一般而言,营运资金数额越大,企业短期偿债能力就越强,反之则越小。因此,增加营运资金的规模,是降低企业偿债风险的重要保障。然而,营运资金规模的增加,必然要求企业利用长期筹资方式筹集更多的长期资金而占用在流动资产上,但长期筹资方式所筹集的资金成本大,会影响企业的盈利能力,长此以往,最终因为盈利能力低下,影响偿债能力,而给企业带来财务风险。反之,营运资金规模小,企业财务风险高,而企业盈利能力大。同时,营运资金的结构不同,也会影响企业的偿债能力和盈利能力。因此,确定营运资金的规模,对营运资金的管理,必须在盈利能力、财务风险两者之间进行权衡。可见,要对营运资金进行管理,必须从四个内容进行:

一、财务风险

从理论上说,只要流动资产大于流动负债,企业就具备了短期偿债能力。因此,企业营运资金的最低理论值为0。但这必须以流动资产的变现数量与期限结构同流动负债的偿还数量与期限结构完全吻合为前提,否则,企业就可能形成到期不能偿债的风险。从理论上来讲,在企业出现财务风险时,可以将长期资产进行变现,来偿还到期的债务。然而,在实际中企业为了维持正常的生产经营活动,一般不会动用长期资产来偿还流动负债。再者,由于流动资产的变现数量也有极大的不确定性,这主要是应收账款坏账和库存商品削价的可能性存在,所以企业的流动资产的数量必须大于流动负债,即营运资金的数量必须大于0。同时,由于各类流动资产的变现速度和变现数量不同,作为流动资产净额的营运资金的结构不同,它的偿债能力也不同,因此,企业对财务风险的态度不同,要求营运资金的结构也不同。

二、盈利能力

如果企业单纯地考虑偿债而确定营运资金的规模和结构,势必会约束自己灵活、机动地运用营运资金,影响企业的盈利水平。因为一个企业的偿债能力和盈利能力互为结果的,所以,如果一个企业的盈利水平长期低下,最终会削弱自己的偿债能力,从而给企业自身带来财务风险。企业盈利能力是受收入和成本二个因素所决定,企业营运资金的规模和结构不同,收入和成本的水平也不同。假如一个企业营运资金的规模过大,就会增加营运资金中非盈利流动资产的规模和比例,相对减少了企业的收入,同时增加了资金成本和机会成本。反过来讲,企业应根据自己的利润目标,来确定营运资金的规模和结构。

三、弹性

由于弹性在财务管理中的重要作用,因此在营运资金管理中要考虑自身变换的可能性,以便在需要时,调整营运资金的结构。实际管理中,弹性会影响营运资金的规模,如果现有营运资金的弹性不好,又需要对营运资金结构进行调整,面对这种情况企业有两个选择:第一个选择是牺牲信用和收益,将弹性较小的营运资金强行转换其形态;第二个选择是增加具有弹性的营运资金的规模,用于准备短期债务的偿付和财务调整,这样会增加企业的资金成本,减少收益,维持企业现有的信用。

四、营运能力

营运就是经营运作,营运能力是指企业经营运作能力。狭义的理解是企业经营运作的速度,主要表现为资产管理和运用的效率,即资产的周转速度,在财务分析中常用资产的周转率来表示,主要包括流动资产周转率,固定资产周转率和总资产周转率指标。

企业的盈利能力和偿债能力是关系到企业生存和发展的重大问题。没有盈利能力企业无法发展,如果没有偿债能力企业连生存都无法保障。因此,争取较大的盈利能力和足够偿债能力是营运资金管理的重要内容,同时也是财务管理,乃至整个企业管理的最主要的目标。保持营运资金有一定的弹性,是落实财务政策的基础,如果,营运资金保持着刚性,无弹性,财务管理的许多重大措施无法执行,财务政策就无法落实,财务管理的目标也就无法实现。如果从保持营运资金弹性的最终目的来看也是为了提高企业盈利能力和保持足够偿债能力的,营运能力是企业销售,生产和采购的能力,以及三个能力的协调程度的总和。因此,营运能力并不是企业财务管理的能力,而是企业生产经营活动的能力。但如果没有这三个能力或这三个能力不协调,也就谈不上企业的财务管理。所以说,保持营运资金有一定的弹性和有较大的营运能力是实行财务管理的基础。

营运资金的规模是受企业的财务风险、盈利能力,营运能力和资金的弹性所决定。如果考虑降低企业财务风险的要求,营运资金的规模就越高越好;如果考虑提高企业盈利能力的因素,营运资金的规模就越小越好;如果考虑要调整资金结构,保持资金有足够的弹性,有弹性的营运资金规模越大越好

第四篇：血液库存管理因素分析论文

【摘要】血液库存管理是血液管理的重要组成部分，其管理的成效直接关系到临床医疗工作的开展。因此，中心血站应对血液库存管理给予高度重视，并采取有效措施加强血液库存的管理。但是由于受到库存计划、临床用血以及采血供血能力等因素的影响，制约了血液库存管理水平的提高。本文对血液库存管理与其相关因素进行了探讨。

【关键词】血液库存；管理；因素

血液是临床医疗单位工作顺利开展的基本保证，而血液库存管理直接影响到在临床血液供应的水平，加强血液库存管理对提高血液的质量、输血安全以及临床供血具有十分重要的意义。因此，中心血站要以自身实际为依据，对血液库存管理及其相关因素进行有效探讨，要为血液库存管理工作的开展提供参考依据。

1血液库存管理特点分析

首先，血液运作的成本及风险较高。血液成分保存与其他物品保存不同，血液成分的运输过程、加工方法以及贮存条件等也和其他物品不同[1]。例如，全血、悬浮去白细胞红细胞要在2～60℃的冰箱中进行保存，血小板要在20～240℃环境中进行震荡保存，且保存期只有5天。冰冻血浆、冷沉淀凝血因子要在-200℃的低温冰箱保存，血液的保存需要适合的储存空间，同时还需要配套的处理系统及采血系统和储存血液的冷链监控系统等。此外，血液采集、血液加工、血液贮存以及血液运输过程中还容易出现血袋离心破坏、溶血、血液过期、职业暴露等问题，从而增加血液运作的风险及成本。其次，血液采集具有不确定性。通常情况下，中心血站都是以临床用血需求、未来几天的用血情况预测以及血液库存情况为依据进行血液的采集，但因为献血人群具有多样性，且因献血时间、地点、天气以及血性差异等因素的巨大影响，采血量、血型的种类也具有较强的随机性，因此血液采集具有不确定性，并影响到血液的库存管理[2]。再次，血液的需求具有不确定性。各个血型在相关人群中具有不同的分布比例，且医院中需要输血的患者对血液的血型也具有不同的需求，由于淡季和旺季的用血量不同，加上血液某个时间的偏型等情况，因此各个临床医院对中心血站提出的定血计划中血液的数量、类型及品种等也具有不确定性，这些因素的存在就使得中心血站的血液采集和供应出现不确定性。

2血液库存管理与其相关因素分析

2.1采血及供血能力

采血及供血是中心血站进行血液库存管理基本出发点及最终目的，同时，采血及供血能力还是血液库存管理的重要影响因素。

（1）献血宣传的力度。献血宣传的力度会影响到献血者的献血积极性，从而影响到中心血站的采血能力及供血能力，最终对中心血站的血液库存管理受到影响[3]。因此，要提高中心血站的血液库存管理质量，就要加强献血宣传的力度，并因地制宜的开展采血及供血工作，才能为血液库存管理提供前提保障。

（2）血液供需间的差距。近年来，虽然献血人数逐渐增长，但是献血人数增长的实际情况仍旧难以较好的满足临床用血的需求，使得血液供需间的差距被日渐拉大，从而影响到血液库存管理的进行，血液供需关系也日渐成为中心血站血液库存管理的重要矛盾之一，最终制约了血液库存管理整体水平的提高[4]。为提升血液中心的采血及供血能力，减轻献血宣传的力度、血液供需间的差距等因素对中心血站血液库存管理的不利影响，中心血站要通过为献血者提供更优质的服务、团体献血以及互助献血等措施来提高自身的采血及供血能力，实现对血液库存的有效管理。

2.2临床用血需求

临床用血需求是影响中心血站血液库存管理的重要因素，同时也是血液库存管理的基本目的。因此，中心血站应对临床用血需求给予高度重视，并对临床用血需求给予全面考虑，以为中心血站血液库存管理提供有效的参考依据。在实际工作中，临床用血需求量的大小、用血需求的类型等都是血液库存管理过程中要充分考虑的问题。最近几年，由于医疗保险的报销比例逐渐提升，在短期内使得临床用血的需求量大幅度增加，这对中心血站的血液库存管理是一个较大的挑战，因此血液中心只有对临床用血需求给予重点关注，才能达到血液库存管理的目的，尽可能的满足临床用血的需求。

2.3血液的库存计划

中心血站在进行血液库存管理的时候，血液的库存计划是影响血液库存管理的主要因素。用血需求的变化、库存的承受能力等是血液库存计划的重要影响因素，因此在血液库存管理过程中要对其给予重点关注。

（1）用血需求的变化。用血需求的变化受到特殊病例、气候以及血液偏型的影响。在血液库存管理中，血液偏型是其最重要的影响因素，同时还是临床医疗供血中较为常见的现象，近年来，血液偏型的周期开始逐渐延长，通常为3～5月，个别地区甚至常年偏型；特殊病例的用血需求对血液库存管理产生着十分重要的影响[5]。比如说烧伤患者，烧伤患者对血浆的需求量比较大，在几天之中就会消耗大量的血浆，重大烧伤患者在在第一期的治疗就需要10000～15000mL血浆，还有意外事故的大出血患者的急救用血等，这样也会对血液库存的短期管理产生影响；气候因素也会对中心血站的采血工作产生直接影响，因此中心血站在制定库存计划的时候要设置提前量。

（2）库存的承受能力。库存的承受能力是血液库存管理的重要影响因素之一，血液中心只有对其给予重点考虑，才能提高血液库存管理的质量水平。

3结语

总之，血液库存管理是医疗工作得以顺利进行的基本保障，中心血站只有加强血液库存管理。才能较好的保证血液的需求。同时，因为血液库存管理还受到采血及供血能力、临床用血需求、血液的库存计划以及应急事件处理状况等诸多因素的影响，所以中心血站还要对血液库存管理的相关管理因素进行有效分析，才能全面提升血液库存管理的总体质量，有效满足临床用血需求。

参考文献

[1]敖常青,刘保霞,吴瑞霞.血液库存管理及相关因素分析[J].中国实用医药,2014,9(31):264-265.[2]袁海涛,穆培栋.四号定位管理方法在血液库存管理中的应用[J].中国卫生质量管理,2013,20(4):91-92.[3]王莉.血液库存管理信息化问题的思考[J].检验医学与临床,2012,9(8):1010-1011.[4]陈琦,袁明超,陆华新,潘小军,杨家宏,尹建平.血站血液库存管理现状研究[J].临床血液学杂志,2013,26(2):132-133.[5]孙森,郭建,杨忠思,杨志夏,刘波.探讨核酸检测模式下如何做好血液库存管理[J].中国输血杂志,2011,24(1):74-75.

第五篇：高校教学督导效果影响因素分析论文

摘要：教学督导是教学质量的重要保障，教学督导效果是教学督导质量的体现。通过检索文献并采用内容分析法对其分析后发现，教学督导效果的影响因素包括难度、投入与态度，其中影响教学督导效果难度的至要维度包括教学督导环境、关系和内容等方面；教学督导投入主要包括科研、资源、时间、人力等方面的投入；教学督导态度主要是学校和教师对督导工作的认识程度及其价值判断的反映。通过难度、投入与态度的积极影响和作用，从而达到一定的教学督导效果：促进教学质量的提高；塑造良好的教学氛围与环境，提升学术管理水平。

关键词：教学督导；高校；因素分析

当前我国高等教育已迈入大众化发展阶段，科学、有效地协调速度、规模、质量、效益之间的关系，是实现我国高等教育良性发展的必然选择，也是事关高等教育深层次发展的艰深命题。为此，党中央国务院及时作出了深化高等教育改革、全面提高高等教育质量的重要决策，教育部也相继出台了一系列重要文件，并正式启动了“高等学校本科教学质量与教学改革工程”（简称“质量工程”）。

以教学督导为契机，建构教学质量监控体系逐渐成为高校提升教学质量的一种行之有效的途径。纵观教学督导近些年在我国的发展，虽然取得了一些成绩，但仍然存在一定的问题与不足，教学督导尚处于自发、自律、各行其是的阶段，从而造成了教学督导作用发挥不充分、教学督导效果有限的局面，形成了教学督导重形式、轻实效，重外在、轻内涵的现状，严重影响了教学督导的发展，致使其不能完全适应高校改革的形势和发展的要求。

因此，反观教学督导工作，衡量教学督导质量，深层次挖掘影响教学督导效果的内在因素，及时开展教学督导的自我评价，已成为突破当前发展困境、推进教学督导可持续发展的关键所在。

一、研究对象与研究方法

（一）“教学督导”概念介说

教学督导是高校对教学工作实施有效管理的重要手段，对加强教学管理、推进教学改革、提高教师素质和教学质量等方面已初步显示出重要的作用。教学督导是高等学校领导授权的督导机构和人员，直接面对校内的教与学双方和教学过程，以专家身份对教学工作进行检查、监督、评价和指导，及时、客观地向学校领导、教学行政管理部门及教与学双方反馈教学现状、教学质量等教学工作信息，提出改进教学工作的建议。此概念既指明了教学督导的本质与目的，也指明了教学督导的特点与作用，全方位、多角度地诠释了教学督导的内涵，为影响教学督导效果因素的分析提供了重要启示。

（二）“效果”概念介说

“效果”指由某种因素造成的结果。任何行为都是由一定的动机引起的，动机是效果的行动指导。效果是动机的行动体现和检验根据。动机和效果是统一的，但两者的统一是一个复杂曲折的过程。有时客观效果不能完全反映动机，好的动机不一定收到好的效果。判断任何事情既要看动机，又要看效果。对教学督导效果的理论分析的切入点也要从主观和客观两方面入手，这是探索与分析教学督导效果影响因素的逻辑起点。那么，教学督导效果究竟涵盖哪些方面呢？

目前学界明确以“教学督导效果”为提法的研究较为鲜见。根据上述分析，本文认为，效果是实践行为所形成的客观事实或后果，而这种事实或后果大都可以通过“影响”或“作用”表现。“教学督导效果”，在这里指的是一种正向的、积极的行为事实（行为影响或行为作用）。所以，教学督导效果就是教学督导行为实施后所产生的一系列有助于提高教学质量的影响或作用，具体包括：有利于增强教师的责任感和危机感，培养敬业精神和进取精神；有利于深化教学内容、方法和手段的改革，不断推进教学改革；有利于提高学生主体地位，推动学生参与教学改革；有利于纠正不良的教风和学风，营造良好的校园文化氛围等。

（三）研究方法

考虑到期刊具有较高的研究现实性，本文以近10年（2002—2011年）教学督导文献为依据，基于中国期刊全文数据库以及硕博数据库的文献，以“教学督导”分别作为“篇名”和“关键词”检索项的检索词，以“核心期刊”作为检索范围进行检索，得到相关学术共256篇，硕士13篇。首先，从篇名上看，将主题明显与高校教学督导无关的、检索到的重复等删除；其次，通过阅读摘要，剔除具体学科领域、具体高校等微观层面的。经过处理得到的研究67篇，硕士8篇。在此基础上，本文采用内容分析法对文献进行分析。

二、教学督导效果影响因素的理论分析

基于上述思想与方法，本文认为，教学督导效果的影响因素包括难度、投入与态度。其中，难度、投入与态度是影响教学督导效果的核心因素，而教学督导效果则是在三因素作用下所产生的积极的行为影响与作用。四个维度有机联系，形成了一个完整的教学督导效果影响因素系统。

（一）教学督导难度

难度是影响效果的一个重要的指标参数，其本质就是对自身性质的一种考量与检验。教学督导难度是影响教学督导效果客观的、现实性因素，与其生存环境及“天然”的一些特性紧密相关，是区别于其他教学管理活动的行为特征标志。根据现有文献中的表述，将不同形式的对教学督导难度现状的描述进行归类，可以发现教学督导的环境因素、关系因素及内容因素是影响教学督导效果难度的主要维度。

1.教学督导环境。由于我国教学督导制度是从国外引进的，目前尚处于起步阶段，实践不充分，理论体系不完善，因此，无论是教学督导机制还是督导权威、机构设置、督导评价等方面都存在很多问题与弊端。比如，虽然教学督导被规定为对教师和教学管理、保障等有督导权力，但这种权力与教务管理部门的权力是重叠的，教学督导对督导对象没有发号施令和直接进行奖惩的权力，只有建议权。可见，虽然原则上规定了教学督导有一定的权力，但是却无实质权力，自然很难落到实处，由此造成督导无位、无威、无所作为的现状。又如，教学督导评价指标体系是督导工作的科学依据。因此，要建立课堂教学评价、实践教学评价、考试考核、教师评价等一系列指标体系，并根据学校教学改革的实际情况和要求以及在教学督导与检查过程中反馈的意见不断进行修改完善，不断提高指标的科学性和合理性。然而，目前教学督导评价指标存在体系不完整、指标陈旧、缺乏发展性等问题，因此，难以有效评价和引导教师的发展。

诸如上述此类问题亟待深入研究和改革。我国教学督导的发展已经滞后于我国高等教育规模的发展变化，与国际高等教育实施的教学督导策略也有一定的差距。我国教学督导由于自身“先天不足”在发展环境中所形成的困境，从根本上决定了教学督导难以真正发挥作用，实效性大打折扣。

2.教学督导关系。教学督导涉及复杂的内部关系处理与外部关系协调问题，如何有效地平衡、利用这些关系，是决定教学督导能否运行、教学督导效果能否实现的重要因素。

首先，教学督导与教师、学生的关系。正确处理好教学督导人员与教师之间的关系，是影响教学督导效果的关键因素。教学活动是教与学的双向互动，表现为教育者和受教育者的一种互动关系，是一种沟通合作的关系。所以，教学督导是对教与学两个互动过程的检查、评价与指导，涉及教师群体与学生群体，而彼此又有不同特质。因此，在对两类群体实施教学督导时既要照顾教师群体的意志与特点，又要兼顾学生群体的心理与需求。教与学本身就是一个复杂与冲突交织的活动，而教学督导以其独立的第三方“涉于”教学过程，毋庸置疑地更加增添了教学的复杂性与多变性；反过来，也为教学督导工作增加了难度，三者之间相互影响，形成了一个循环互动的系统结构。

其次，督与导的关系。督导，顾名思义即监督、指导。教学督导的“督”具有监督、督促、检查和评估的职能；“导”具有指导、帮助、服务和咨询的职能。目前，高校的教学督导工作大多存在着重“督”轻“导”的现象，把督导的重点放在监督、检查和评估方面，很少针对教师教学中存在的问题提出根本性的解决方法，更谈不上加以具体指导和帮助，这种重“督”轻“导”现象拉大了督导与教师、学生的距离，削弱了督导的质量和效果。

最后，督导机构与其他部门的关系。这是涉及教学督导机构性质定位的问题。从其主体性质来看，教学督导属于教学管理范畴，但又兼具多重性质。既有一定的管理监督机构性质，又兼具专门性评价指导机构性质。但它既不是纯粹的管理机构或监督部门，又不是专门的评估机构。它超然于教学管理职能部门、专门研究机构和教学单位的身份，成为教学管理的第三方，扮演着教学质量保障体系的“软组织”的角色。于是，教学督导机构不能独立完成质量监控与保障的重要使命，必须与其他部门相互配合、相互协调、相互补充。然而，由于教学督导是高校的新生事物，其发展的规律与学校自身实际尚未能有效契合，加之自身定位较为复杂，所以，教学督导机构与其他质量监控机构尚未能建立起良性的协调、合作的关系。因此，对督导效果的实现形成了一定的障碍。

3.教学督导内容。教学内容是教学督导难度的题中应有之义。教学督导是为教学服务的，教学质量的提升是教学督导的终极目标与价值追求。影响教学质量的因素不外乎教师、学生与管理。因此，“应然”状态下的教学督导既应对教师的教学过程进行动态化的检查与指导，也要对学生的学习绩效进行评价、分析，更重要的是对管理部门的工作效能进行监控，实现教学督导客体多元化，内容全程化。但是，在实际的操作中，由于各方面因素的影响和各种条件的限制，常常是过于单纯地重视对教师课堂教学的监督、指导，而忽视了对学生的学习过程、学习方法、学习意识与管理执行、管理规范的监控，使二者游离于教学督导之外。从而导致教学督导效果有限。

（二）教学督导投入

无论从教学督导发展的严峻性和挑战性，还是从教学督导的重要性和紧迫性方面看，都必须对其进行投入。投入是开展教学督导工作的前提与基础，是实现教学督导效果的有力保障。结合当前我国教学督导的理论与现实环境，本文拟从科研、资源、人力等几方面的投入情况进行分析。

1.科研投入。对教学工作进行调查研究是教学督导的一项基本任务，是更加科学、合理地分析、研究、监控教学工作的重要环节。然而，当前我国教学督导的发展状况，在某种意义上，恰恰折射出教学督导理论研究投入的不到位，以至于教学督导囿于目前的境况而缺乏深度与广度的发展。尽管近年来，致力于高校内部教学督导体系的理论研究与改革实践不断涌现，但总体而言，还存有一定的局限，即理论研究大多停留在经验层面，缺乏必要的理论支撑。当前，我国高等教育正在经历着前所未有的深刻变革，在高等教育改革深化过程中，将会不断提出有关高等教育改革与发展的教学理论与实践问题，迫切需要通过研究加以回答和运用正确的理论指导改革实践，为此，应进一步加大对教学督导理论与实践的研究，以丰富的成果指导教学督导的实践，切实有效地发挥教学督导在高等教育教学质量保障中的作用，逐步完善与优化教学督导工作。2.精力、时间投入。根据文献资料显示，目前承担我国高校教学督导任务的专家一般由三类人员组成：第一种是全部由离退休的、具有正高级职称的教授或专家组成；第二种是由在职的部分党政负责人与在职的或已离退休的教授或专家组成；第三种是由在职的领导干部组成，主要是学校的教学管理干部和学院主管教学的副院长。现实中，这三类人员的精力与时间投入都会受到各种因素不同程度的影响。已经退休的老教师无论是精力上还是时间上都不能得到充分保证；而在职教师，由于承担规定的教学工作任务，同时还要完成科研任务，在教学、科研双重压力下，教学督导工作容易受到冲击；管理人员特别是领导岗位的管理人员，精力和时间更是受制于本职的事务，难以全身心投入教学督导工作。在这样的条件下，教学督导工作的质量与效果难以得到保障。

3.制度投入。教学督导是高校内部教学质量监控的重要手段，对教学质量的提升具有极强的生命力。但是，高校教学督导毕竟是新生事物，督导工作目前还只是初步的摸索实践，还处在感性认识阶段，还是一个相当薄弱的环节，普遍存在注重形式、疏忽效果、在实践上有一定随意性等问题与不足。究其原因，其中一个重要的方面就是缺乏有效的制度约束与保证，造成工作效果的实质性问题得不到很好的解决。为此，只有使高校教学督导工作制度化、规范化，才能保证教学督导工作的正常开展。所以，高校教学督导及其制度的建设与完善是影响教学督导效果的一个关键前提与核心保障。

4.人力投入。教学督导员是教学督导工作的执行者，是教学督导理念的践行者。他们的学识水平、治学态度、个性品质、行为举止、工作态度等都直接影响到督导工作的实施情况。因此，这就对教学督导人员的素质、能力和品德等方面提出了很高的要求。目前，一些学者专门对教学督导队伍进行了研究。无论是从督导员的选聘条件还是建设投入等方面都提出了一些意见和建议。然而，由于没有成熟的督导理论指导，当前我国教学督导人力投入的现状存在着数量明显不足、结构不合理、专业化程度不高等问题；而且从宏观和长远的角度看，缺乏对教学督导员进行再提高与再完善的机制，致使教学督导员无法及时完成自身工作理念、工作方式、工作态度等方面的补充与更新，从根本上无益于教学督导工作的改善与教学督导质量的提升。

（三）教学督导态度

工作态度作为工作的内在心理驱动力，直接影响着工作的绩效。本文将教学督导态度理解为各相关群体在自身道德观和价值观基础上对督导工作的评价和行为倾向，是一种对教学督导工作的认识程度及其价值判断的反映。

1.学校态度。学校对督导工作的重视程度决定督导工作的成败。教学督导作为一种基本的教学管理形式，有着其内在的规律和职能，如果对此项工作理解不透、定位不准，就有可能在实施过程中出现偏差，不仅影响教学督导的效果，还会滋生一些矛盾，影响教学管理的协调运行。就目前的情况而言，实施教学督导制度的高校基本上都建立了相应的教学督导组织机构，但由于教学督导工作无法产生短期的工作绩效，而只是处于监督、指导教学工作的地位，所以常常遭到忽视，其作用的发挥也受到极大的限制。当前，我国高校教学督导正处在转型的关键时期，教学督导能否从当前的“普及”走向“深化”，将对我国高校人才培养质量产生深远的影响。为了推动教学督导工作的深入，各高校应当把教学督导作为学校内部的一项基本工作来抓，高度重视教学督导工作，全面支持教学督导工作的发展。

2.教师态度。教学督导是督导人员与任课教师的双边互动活动。教师既是教学督导的对象，又是教学活动的主导。然而，追根溯源发现，教学督导最初是行政监督力量的延伸与转化。虽然其根本意义是服务而非监督，是专业力量主导而非行政力量主导，但是由于教学督导在我国的发展历史较短，还处在一个逐步完善与优化的阶段，因此，教师对教学督导性质的解读与认识，并未超越现在的发展阶段。教师面对这种“传统观念”上的“行政”第三方力量对其主导的教学过程的“影响与干预”的态度如何，是决定教学督导工作能否顺利开展以及教学督导效果实现程度的关键指标。

（四）教学督导成效

我国大多数高校自20世纪90年代以来，陆续建立了教学督导组，教学督导工作逐步开展，不少学校在检查教学质量，探索提高教学水平的有效途径，挖掘优秀教师典型，促进教师队伍素质提高等方面做了大量且卓有成效的工作，在实践中积累了不少成功的经验，逐步形成了自己的特色。虽然各校有不同的做法，但教学督导的工作特征和所发挥的作用基本相似，集中反映在以下几个方面：

1.促进教学质量的提高。教师是教与学活动过程的主导，教师的课堂教学是最主要的教学活动，是提高教学质量的关键，因此，提高教师的教学能力和课堂教学质量是教学督导最关注的基本任务之一，也是教学督导工作的核心价值所在。务实的教学督导工作通过督导帮助被督导者把握整个教学过程，发现问题，引导他们自觉开展教学内容、教学方法和教学手段的改革，总结经验，纠正偏差，促使教学活动在教育规律、法规的框架下健康有序地进行，保证学校人才培养的规格质量，打造学校品牌，促进学校教育目标的实现并推动学校的持续发展。

2.塑造良好教学氛围与环境。教学督导通过督教、督学、督管等途径对教学全过程进行监控指导，全面了解和评价教师的教学态度、教学内容、教学方法和教学效果，学生的学习态度，学习纪律和学习效果以及教学管理的服务意识、执行规范、执行效果等多方面的情况，其过程对教师和学生乃至教学管理人员及部门都起着一定的推动作用，形成适度压力，增强了教师和管理人员的职业道德意识、工作责任意识、质量意识和服务意识，促使教师认真钻研业务，提高学术水平，改进教学方法，特别是对青年教师的指导尤为突出，起到了教师成长的“助推器”的作用。同时，也激发了学生学习的积极性。

3.提升学术管理水平的重要保障。教学督导是一种权威性的教学管理活动，而这种权威并非源自行政权力本身，而是专业领域的学术权力。在重塑现代大学制度、高校“去行政化”呼声愈发高涨的我国当代高等教育改革发展潮流中，学术力量的回归与强化势不可挡，而高校教学督导的诞生与施行是对其有力的回应。通过教学督导制度的建立以及教学督导工作的开展，传统意义上的高等教育教学管理的行政组织形式的单线性、垂直式、指令执行式的管理将被质疑并受到严重冲击。这种封闭的管理模式，没有独立的督导机制，行政色彩浓，指令性强，学术管理力度不够，许多信息反馈滞后，甚至失真。为了改变这一状况，高校必须构建和完善教学督导体系，加强教学督导工作。由此可见，教学督导对于学术管理水平的提升具有重要的保障作用。

教学督导是对教育、教学质量的控制、检测和评价，是保证合格人才的质量保证机制。有教学的过程就有督导的存在。高校教学督导工作是一项系统工程，要使这项工作卓有成效，必须优化工作路径，而优化工作路径的前提则是必须把握教学督导效果的影响因素。本文认为，影响教学督导效果的因素主要有难度、投入与态度。其中，难度是影响教学督导效果实现的前提；投入是影响教学督导效果实现的保障；态度是影响教学督导效果实现的关键；而教学督导效果则是对教学督导的难度、投入与态度的集中体现与反映。本文从这4个维度入手，有针对性地诠释了教学督导在我国的发展，为进一步改善教学督导现状，深化教学督导的改革与发展，推进教学督导效果的落实提供了决策性的依据与参考。然而，难度、投入、态度与效果之间究竟存在着怎样的关系，3个因素对效果的影响程度如何，如何通过有效的途径对这些因素加以调节和控制，则是需要进一步深入研究与探讨的。因此，本文也为后续研究的开展奠定了基础。

教学督导作为一个新的工作领域，其督导理论还在不断探索中。督导工作不能只是维持现状，而是要力图改革。