HSE例会支持操作说明(新)

第一篇：HSE例会支持操作说明(新)

HSE例会支持

“HSE例会支持”功能模块，是根据各分公司的人员角色不对，有相对应的功能操作模块。下面就根据各分公司的人员角色不同，对“HSE例会支持”模块进行操作说明;1.各分（子）公司中心的安全员。

1）各分（子）公司中心的安全员，主要的操作菜单有：中心安全月报、企业月度事故统计表、年月度直接作业环节监督管理统计表、安全教育培训统计表，如图：

2）各分（子）公司中心的安全员每月上报安全数据，就在这几个功能模块中添加。中心安全月报添加步骤如下：

点击“中心安全月报”，进入中心安全月报页面，如图：

注：各中心 每月只能 添加一条数据，不能添加多条

点击“添加”按钮，进行月报添加。如图：

添加月报附件，在“安全月报”功能里最后边添加附件，如图：

点击“添加附件”，选择要上传的月报文件，可以添加多个附件。

添加 完成月报的相关信息后，点击“保存”或者“保存返回” 按钮即可。

3）对 企业月底事故统计、安全教育培训统计、事故隐患排查治理情况统计、直接作业环节监督管理统计 的信息的添加，这些统计数据添加的 步骤与方法 和“安全月报”的添加步骤一致，有不明白的，请参照“中心安全月报”的添加步骤进行添加。

注：企业月底事故统计、安全教育培训统计、事故隐患排查治理情况统计、直接作业环节监督管理统计，这些统计数据，中心必须添加。由于分公司的上报数据来源于此，所以若中心不添加，分公司上报的数据就为空.各分（子）公司 安建环专工。

1）各分（子）公司 安建环的专工操作的菜单主要有：分（子）公司安全月报和建设项目三同时报表。如图：

安建环专工根据 “中心安全月报”上报的内容，进行填写 分公司的月报，并上报给总部。

2）专工填写分公司安全月报步骤如下,点击“分（子）公司安全月报”，进入分公司安全月报页面，如图：

点击“添加”按钮，进入添加页面，如图：

相关内容添加完之后（注：签发人请选择需要审批月报的领导，不要选择自己，否则审批领导无法进行审批），点击“保存”按钮，然后进行月报审批，点击“领导审批”按钮，如图：

选择送交的领导，写上审批意见，进行审批，如图：

点击“确定”，该月报就送交到领导那里了，领导登录系统能看到该月报审批的提醒。领导同意该月报的上报，就审批通过，否则退回该月报。

在 “分（子）公司安全月报”中，安建环可以查看到 各中心上报的 安全数据，如图：

选择

年、月，点击“运行”按钮，即可查看 各中心 在本月上报的安全数据。

3）生成分子公司的安全月报，打印和导出电子版的月报步骤如下

进入“分（子）公司安全月报”页面。例如：需要生产 包头分公司 2012 年2月份 的月报，勾选中包头分公司2012年2月的数据，点击 “生产月报” 按钮，就可生产月报报表。如图：

生成月报 格式 如图：

注：只有审核后的月报，本部及分公司的领导才能看见其数据。

4）建设项目三同时报表

建设项目三同时报表是根据项目名称和负责单位就行汇总的，由各分子公司安健环部专工进行填写。每个项目添加一条信息，每月上报月报时针对建设项目三同时变化情况进行补充填写即可，没有变化的项目不用维护。具体操作界面及添加过程如下:

创建新的项目时点“添加”按钮进行添加。已经存在的项目双击这条记录进入，进行三同时内容的维护。

初次创建时进行建设项目基本信息的填写，之后进行建设项目三同时内容的补充，每月上报时，针对项目三同时各阶段变化情况进行维护，点击“添加”按钮填写三同时具体内容。3．本部的安全专工

本部的安全专工的操作菜单主要有：本部安全月报。如图：

本部添加安全月报信息、生成月报、导出、打印，与“分（子）公司的月报”添加步骤相同，有不明白的地方，请参照“分（子）公司安全月报”的添加步骤进行添加。

第二篇：HSE工作例会记录

HSE工作例会记录

（第一期）

会议名称：HSE工作例会

会议时间：2012年1月16日14时

会议地点：厂调度室一楼会议室

主 持 人：***

参 加 人：******

会议内容：

一、安全经验分享：

1．分享人：安全科**

2．分享内容：1月1日，青海油田天然气处理厂一台压缩机发生故障，处理过程中发生爆炸，阀兰封头崩出，造成一人死亡。

二、近阶段安全环保工作汇报

各单位及相关科室汇报了上两周安全环保工作情况、隐患排查活动开展情况、需要厂里协调解决的问题以及本单位下步安全环保工作重点，具体内容见各单位、科室汇报材料。

三、科室工作要求

1．安全科：

（1）各单位要加强节前安全检查和隐患整改工作，不能整改的落实切实可行的防范措施，保证各项安全工作和安全生产措施落实到位。

（2）各单位要加强节前安全教育，教育员工执行各项安全管理规定，做到思想上不放松。

（3）各单位要加强节日期间安全监管工作，各项工作白班要组织完成，不能有遗留问题留给夜班，把危险留在夜间，保证节日期间平稳、安全。

（4）各单位要加强住所、办公室、职工宿舍、驻地等生产以外场所的安全管理，保证节日安全。

（5）各单位节日期间没有生产急需的危险施工要暂停。急特殊需要组织的工作量，一定要从人员上、安全防范措施上落实到位，保证不出问题。另外，要严格执行施工作业许可管理。

（6）各单位要加强节日期间员工的巡检和监督管理，严格执行节日干部值班制度、跟班作业，妥善安排素质较高、责任心较强的人员上岗值班。

四、副厂长***讲话

春节临近，各单位要切实加强安全生产管理，做好节日期间的安全生产工作，进一步落实安全强化措施，保证节日期间安全形势稳定。

一是采油各单位实事求是录取资料、反映问题。

二是各单位要保证节日期间生产管理处于科学严谨的正常状态，加强节日期间上岗人员的责任心和执行力，保证安全平稳生产。

三是节前各单位领导，尤其是正职领导要深入联系点开展活动，切实解决生产和生活问题。

五、基层反馈问题

1．关于“采油作业二区、采油作业三区抽油机井配电箱外没有作业区用电插座”的问题。

答复：由水电大队负责解决。

2．关于“采油作业三区齐29#站∮1600mm油气分离器伞帽坏需大修”的问题。

答复：由采油管理科负责解决。

3．关于“采油作业四区水淹井无备用泵”的问题。答复：由资产管理中心负责解决。

4．关于“采油作业四区18#、19#、20#站风光互补装置的蓄电设备安装在更衣室内，建议重建简易更衣室”的问题。

答复：由基建管理中心看现场，节后拿出方案协调解决。

5．关于“运输一大队大门口路灯不亮待维修”的问题。答复：由水电大队、生产运行科负责解决。

6．关于“运输三大队车库门坏待维修”的问题。

答复：由**集团有限公司负责解决。

六、上次会议基层反馈问题落实情况

1．关于“采油作业三区在欢四联北墙外有两条稀油干线需改在明面”的问题。

落实情况：已制定防范措施。

2．关于“准备二大队有9台车安全带损坏”的问题。落实情况：资产管理中心正在联系解决。

第三篇：一季度HSE工作例会材料

一季度HSE工作例会材料

一季度以来，中队在强化冬季岗位大练兵工作基础上，进一步规范队伍与业务训练标准化，强化人员思想政治教育、业务培训，注重重点单位部位预案修订工作，总体各项工作运行平稳，现将中队一季度开展的主要工作，存在问题及下一步工作计划汇报如下：

一、开展的主要工作 1、3月下旬，在大队工作的部署下，中队对冬训及一季度业务情况进行了验证考核；通过考核情况来看，中队指战员基本完成了日常训练任务，指战员体能业务动作规范标准，成绩良好；车操拳术考核中精神面貌良好，队列动作整齐、拳术气势及动作良好；其次，根据中队业务薄弱项目慎重制定了二季度业务训练大纲，加强训练培训；

2、中队加强全体值班和执勤人员对消防车的技术性能和实用范围的学习，并制作了消防车辆和随车装备技术参数卡，下发到各消防员手中，使他们能够随时学习掌握。

3、重点加强重点部位灭火预案修订工作；今年我中队对灭火预案的修订非常严格，大队战训干部带头与中队干部、防火员深入辖区搜集资料，假设最大、最难、最复杂的情况，精心制定灭火预案，并多次组织在中队进行桌面演练，现场演练后对新预案欠缺的地方及时进行修改。现已初步修订完善灭火预案5份；

4、重点落实执勤备战工作，提高灭火救援能力；为保证人员的在为率，我们按照大队要求每月进行不少于两次的执勤备战抽查，对装备器材、人员在位率进行抽查；一季度，中队共进行战备抽查8次；受理火警3次，地方火灾3次，处置成功率100%。

5、中队将安全教育培训工作贯穿于中队各项工作的始终，利用安全讲话、安全宣传、安全讨论等多种形式，多方面开展教育培训，引导中队安全工作深入发展。全面开展《六条禁令》、“三禁一反”、“三违”的管理与实施等活动，通过学习、培训确保安全意识深入人心，安全操作按章进行，安全管理常抓不懈。

6、加强驾驶员安全培训，通过理论学习使新驾驶员熟悉掌握消防车辆的基本构造和基本性能，从而更好的进行实地训练；其次实地操作培训，使新驾驶员更熟练的领会到驾驶消防车辆的基本方法；最后强化巩固训练，使新驾驶员能更好的掌握驾驶特种车辆。

7、一季度，中队利用春暖三月“学雷锋、树新风”活动，积极为责任区员工开展“消防安全送平安”活动；开展宣传培训4次，累计培训人员67人次；

8、定期对消防设施进行检查，对于检查过程中出现的问题以下发《消防安全检查通知书》的形式，下发责任单位相关负责人并限期整改。一季度，检查重点部位3个、公众聚集场所1个，检查问题24项，立即整改24项；

二、存在问题

1、一季度业务项目，中队员工考核成绩虽基本达到良好，但仍存在对技能训练科目操作流程、检查流程的规范性较差，操作程序混乱有待加强；

2、长骨干管理不够大胆，每周值日安排、业务训练管理有一定的局限性。

3、虽然经常强调安全，但是个别驾驶员对安全工作重视不够，在外出行车时思想依然麻痹大意。

4、灭火救援归队后，对处置与灭火的成功经验和存在问题未开展讨论总结； 三、二季度工作安排

1、继续加强新预案的修订完善工作，做到边演练边完善，最大限度的满足火场需要。

2、加强指战员业务训练力度，采取“传帮带”训练方式，加强各个岗位体能、技战术训练，提高队伍整体业务能力。

3、将业务训练的重点逐步转化为标准化、程序化，严格按照《消防业务技能应用训练教材》从场地器材放置、人员站位、训练动作进行规范。

4、将员工消防业务培训工作落实到实处，根据大队战训股要求，针对中队业务薄弱项目，要制定出符合实际的《业务培训计划》，培训工作做到有教案、有成绩、有记录、有签到。

5、充分发挥消防队防火职能、加强防火宣传力度，做到边宣传、边培训、边讲解。

6、加强日常训练过程安全工作，做到训练前安全讲话，安全员要充分发挥安全监督职责，强化人员自我保护意识教育工作。

7、维护保养好车辆装备器材，对车辆器材存在的问题做到及时整改，杜绝影响到中队执勤与灭火工作。

8、全力完成大队安排的各项工作任务，指标完成率要达到100%

苏里格气田消防大队二中队

二零一三年四月十八日

第四篇：燃气锅炉操作说明

燃气锅炉操作说明

简介：

燃气常压热水锅炉是指利用燃气加热介质的常压热水锅炉。属于生活锅炉范围，它包括燃气常压热水锅炉，主要用于采暖洗浴，由于它不属于国家定义的锅炉范畴，所以不受技术监督部门管理，因为它常压运行没有安全隐患，绝大多数的用户采暖洗浴采用这种锅炉。

特点：

1.本锅炉配置进口品牌燃烧器，自动化程度高。按照控制器指令自动吹扫，电子自动点火，自动燃烧，风气自动调节比例。性能安全稳定，燃烧效果好，并有熄火保护装置，保证安全运行。

2.控制系统根据炉水温度控制循环泵的启停，炉水达到设定温度上限水温时水泵启动，低于下限水温时水泵停止。

3.锅炉采用三回程设计，全湿背结构，采用大炉膛，细烟管设计，增大炉膛辐射吸热量，有效地节能降耗。采用螺纹烟管和波纹炉胆，大大加强了传热效果，大大的节省了燃料耗量。

4.采用高级玻璃棉多层保温，用名优不锈钢板做外包，热损失少，美观抗锈。

5.锅炉采用常压结构设计，锅炉永远处于无压状态，毫无安全危险。

操作：

按照锅炉控制器的使用说明进行操作，可根据实际情况来调节温度和时间。水泵的操作可参照水泵说明和实际使用情况操作。

具体操作如下：

1.检查所用燃气管道和阀门是否有无漏气，燃气的压力是否达到使用要求，使用水质是否符合使用标准。

2.检查所用设备的各部位是否正常，阀门是否全部打开，锅炉里和膨胀水箱水是否加满。

3.一切正常后，用螺丝刀撬动水泵叶轮使之运动，防止高速启动损毁水封。然后推合电闸，轻点电机按钮调整反正转，正常后启动水泵，进行冷循环，观察出回水压力是否在额定工作状态。

4.冷循环正常后，打开燃气总阀待10分钟后检查没有漏气现象后。合闸启动燃烧机，燃烧机自动扫堂后，数秒后点火燃烧。

5.锅炉水温升到所需温度时，手动或自动启动循环水泵，正常运行，观察供回水压力和温度。

维护：

1.在锅炉维护保养时，应切断所有电源，燃烧机，水泵的电源，和总控制电源。

2.关闭供气阀门，和管路各阀门，清洗各级过滤器，然后打开供气管路阀门，在确保供气管路无泄漏时，关闭供气管路阀

门。

3.清洁燃烧机点火电极, 稳焰器，火焰监测器，拆下燃烧机控制盒放置于干燥安全的地方。

4.清扫炉膛及烟管积碳（灰）的同时，要查看炉门耐火材料与石棉绳的使用情况。

5.清洗水循环系统确保无水垢无泄漏，清洗回水系统除污器，开启排水管阀门，检查是否能闭严。

保养：

1.湿法保养适用于停炉时间不超过一个月的情况，又称碱液保养。

2.碱液配置可以在以下方案中任选一种。

 每吨水配：烧碱（NaOH）1kg；磷酸盐0.1kg； 硫酸钠(HaSO)0.25kg;Q/Sygp-200Y。

 每吨水配：烧碱(NaoH)2kg;磷酸三钠(Napo)55kg。

3.将配好的碱液注入锅炉，点火煮2—3小时，目的是使外壁干燥，使锅炉里的碱液分布均匀。

4.常压锅炉在加了碱液以后，关闭锅炉进出水阀门，把膨胀水箱加满，始终保持锅炉本体处于满水状态。

5.干法保养适用于停炉一个月以上。

 放净锅炉内的水，对锅炉内进行彻底清洗。

 可选用的干燥剂有氯化钙.硅胶.生石灰等。

 按锅炉水.烟道各自的空间，每立方米用干燥剂1—3kg。

 将干燥剂分若干个布袋分别放入锅炉水.烟道两侧空间，然后将锅炉密封，使其进入保养状态。

 采用干法保养应每30---45天检查一次，并更换干燥剂。注意事项：

1.燃烧机用电压应稳定，否则会损坏燃烧机部分组件，并影响燃烧机的正常操作。降低控制盒提供的安全保障。

2.本燃烧机使用压力低压（小于5kpa）中压（5—15kpa）不宜使用高压（0.3—0.8mpa）系统。

3.锅炉房内温度不应高，否则会影响燃烧器正常操作，特别是损坏程控盒。

4.燃烧器启动不应太频繁，程控器保护状态下，最少需要30秒后才能按下复位按钮，重新启动燃烧器。

包头市双菱锅炉制造有限公司

第五篇：新股申购操作说明

新股申购操作说明（通达信独立交易）

根据深交所、上交所和中国结算公司联合发布的《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》及《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》，现为方便广大投资者顺利申购新股，我公司于2014年1月3日进行系统升级，通达信独立交易系统新增了新股申购查询、配号查询和中签查询功能。

一、新股申购交易规则：

在新股申购前，沪、深交易所根据T-2日（T日为申购日）清算后客户所持有的非限售A股股份市值（不包括优先股、B股、基金、债券或其他证券）计算客户在沪、深市场的新股可申购额度（沪、深市场分别计算），有额度的客户可在T日进行新股申购。详细交易规则请见附件1和附件2。

二、通达信独立交易的相关操作说明：

1、新股申购额度查询： 操作菜单：【查询】——【新股申购额度查询】。客户可通过此菜单查询当日在沪、深交易所的新股可申购额度。如下图1所示：

图1

2、新股申购

操作菜单：【买入】。和普通交易一样，输入新股代码、买入价格和数量即可。如下图2：

图2

3、配号查询：

操作菜单：【查询】——【配号查询】。客户可通过此菜单查询相应的配号信息。如下图3所示：

图3

3、中签查询：

操作菜单：【查询】——【中签查询】。客户可通过此菜单查询相应的中签信息。如下图4所示：

图4

华龙证券信息工程中心

2014年1月6日 附件1：

上海市场首次公开发行股票网上按市值申

购实施办法

第一章总则

第一条为规范投资者按持有的上海市场非限售A股股份市值(以下简称“市值”)参与首次公开发行股票网上资金申购业务，根据《证券发行与承销管理办法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》和《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》，制定本办法。

第二条通过上海证券交易所(以下简称“上交所”)交易系统并采用网上按市值申购方式首次公开发行股票，适用本办法。

第二章市值计算规则

第三条投资者持有的市值以投资者为单位进行计算。

第四条投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。

确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日(T日，下同)前两个交易日(T-2日)日终为准。

融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

第五条证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。

第六条不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。

第七条投资者相关证券账户市值为其T-2日日终持有的市值。非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

第八条投资者相关证券账户持有市值按其T-2日证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。

第三章基本规则

第九条根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。

每一个申购单位为1000股，申购数量应当为1000股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，且不得超过9999.9万股。

第十条投资者可以根据其持有市值对应的网上可申购额度，使用所持上海市场证券账户在T日申购在上交所发行的新股。申购时间为T日9:30-11:30、13:00-15:00.投资者在进行申购委托前需足额缴款，投资者申购量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购。

第十一条投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

第十二条 T日有多只新股发行的，同一投资者参与当日每只新股网上申购的可申购额度均按其T-2日日终持有的市值确定。

第十三条申购委托前，投资者应把申购款全额存入其在指定交易的证券公司开立的资金账户。申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。一经申报，不得撤单。申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

第十四条中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)上海分公司负责申购资金的结算。

结算参与人应使用其在中国结算上海分公司开立的资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收。中国结算上海分公司对新股申购的资金交收不提供交收担保。

第十五条如果结算参与人在规定的资金到账时点资金不足以完成申购新股的资金交收，则资金不足部分确认为无效申购。由中国结算上海分公司配合具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上交所以实际到位资金作为有效申购进行配号。具体办法如下：

证券公司在T+1日16时前将资金不实的申购账号及其对应交易单元告知上交所(对于通过托管银行(行情 专区)结算的基金公司等机构，由托管银行向上交所申报并由基金公司盖章确认)，其上报的资金不实申购总额须与不到位资金总额相等；T+1日由上交所根据会计师事务所的验资结果并核实证券公司、托管银行上报情况后，逐一确认上述账号的申购为无效申购；如证券公司、托管银行未在规定时间内将资金不实的账号告知上交所；T+1日，上交所根据会计师事务所的验资情况，选取其所属交易单元中申购量最大的交易单元，按照申购时间的先后顺序，从最晚申购的账号开始，依次确认无效申购，直至其申购总量对应的资金与实际到位资金相符；如其申购不足金额对应的申购量超过该交易单元申购总量，则该交易单元所有申购均确认为无效申购；同时，按照申购量从大到小的顺序选择其所属其他交易单元，依前述方法确认无效申购(对于同一日网上发行的多只新股，如其未在规定时间内提交确认情况，则对未到位资金在各只新股之间按申购资金比例分配)。由此产生的一切法律责任，由证券公司、托管银行承担。上交所可以根据有关规定，对相关机构实施口头警示、书面警示、监管谈话等监管措施或者通报批评、限制交易等纪律处分。

第四章业务流程

第十六条 T-1日，中国结算上海分公司将纳入网上可申购额度计算的账户持有的T-2日市值及账户组对应关系数据发给上交所。

第十七条 T日，投资者可以通过其指定交易的证券公司查询其T-2日的市值或可申购量。

第十八条 T日，投资者根据其持有的市值数据，在申购时间内通过指定交易的证券公司进行申购委托，并根据发行人发行公告规定的发行价格以及申购数量足额缴纳申购款。

已开立资金账户但没有足额资金的投资者，必须在T日申购前，根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在T日前在指定交易的证券公司开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

第十九条 T+1日，中国结算上海分公司根据上交所发送的申购数据对申购资金进行冻结处理。T+1日16:00前，申购资金须全部到账。中国结算上海分公司配合具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。发行人应当向负责申购冻结资金验资的会计师事务所支付验资费用。

验资结束后当天(T+1日)，上交所根据实际到账的新股申购资金对应的申购总量确认有效申购总量。上交所根据有效申购总量，按以下办法配售新股：

(一)当有效申购总量等于该次股票网上发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。

(二)当有效申购总量小于该次股票网上发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按发行公告办理。

(三)当有效申购总量大于该次股票网上发行量时，上交所按照每1000股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号。

第二十条主承销商于T+2日公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于T+3日公布中签结果。每一个中签号可认购1000股新股。证券营业部应于T+3日在显著位置公布摇号中签结果。

第二十一条 T+2日，中国结算上海分公司根据中签结果进行新股认购中签清算，并于当日收市后向各参与申购的结算参与人发送中签数据。

第二十二条 T+3日，中国结算上海分公司对新股申购资金进行解冻处理，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项。中国结算上海分公司将中签的认购款项扣除相关费用后，划至主承销商的资金交收账户。主承销商在收到中国结算上海分公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。结算参与人在收到中国结算上海分公司返还未中签部分的申购余款后，将该款项返还给投资者。

T+1日至T+3日的前一自然日，网上发行申购资金由中国结算上海分公司予以冻结，申购冻结资金产生的利息收入由中国结算上海分公司按照相关规定划入证券投资者保护基金。

第二十三条 T+3日，网上发行结束后，中国结算上海分公司完成网上发行新股股东的股份登记。

第五章网上发行与网下发行的衔接

第二十四条新股按市值申购网上发行日与网下申购缴款截止日为同一日。

第二十五条对于通过网下初步询价确定股票发行价格的，网下配售和网上发行均按照定价发行方式进行。

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，T+3日，中签投资者将获得申购价格与发行价格之间的差额部分及未中签部分的申购余款。

第二十六条发行人和主承销商应在T-1日之前刊登网上、网下发行公告。

第二十七条对每只新股发行，凡参与网下发行报价或申购的投资者，不得再参与网上新股申购。

第二十八条发行人和主承销商可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，最终确定对网上投资者和对网下投资者的股票分配数量。

发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日，将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知上交所。发行人和主承销商未在规定时间内通知上交所的，发行人和主承销商应根据发行公告确定的网上、网下发行量进行股票配售。

第二十九条网下发行结束后，发行人向中国结算上海分公司提交相关材料(行情 专区)申请办理股份登记。材料齐备的，中国结算上海分公司在两个交易日内完成登记。

网上与网下股份登记完成后，中国结算上海分公司将新股股东名册交发行人。

第六章附则

第三十条因使用多个证券账户申购同一只新股、以同一证券账户多次申购同一只新股，以及因申购量超过可申购额度，导致部分申购无效的，由投资者自行承担相关责任。

投资者应根据中国结算相关规定管理其证券账户。

第三十一条对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，导致其网上申购无效的，由投资者自行承担相关责任。

第三十二条本办法自发布之日起施行。

原由上交所、中国结算颁布的涉及首次公开发行股票申购的相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。

附件2：

深圳市场首次公开发行股票网上按市值申

购实施办法

第一章 总则

第一条 为规范投资者按持有的深圳市场非限售A股股份市值（以下简称“市值”）参与首次公开发行股票网上资金申购业务，根据《证券发行与承销管理办法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》和《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》，制定本办法。

第二条 通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统并采用网上按市值申购方式首次公开发行股票，适用本办法。

第二章 市值计算规则

第三条 投资者持有的市值以投资者为单位进行计算。投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。

第四条 投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。

确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日（T日，下同）前两个交易日（T-2日）日终为准。

融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

第五条 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。

第六条 不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。

第七条 投资者相关证券账户市值为其T-2日日终持有的市值。非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

第八条 投资者相关证券账户持有市值按其T-2日证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。

第三章 基本规则

第九条 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。

每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，且不得超过999,999,500股。

第十条 投资者可以根据其持有市值对应的网上可申购额度，使用所持深圳市场证券账户申购在深交所发行的新股。深交所接受申购申报的时间为T日9︰15-11︰30、13︰00-15︰00。

投资者在进行申购委托前需足额缴款，投资者申购量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购。

对于申购量超过主承销商确定的申购上限的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）深圳分公司将对超过部分作无效处理。

第十一条 新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。

投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。

每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均被自动撤销。

第十二条 不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与新股申购，上述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。各证券公司须做好上述证券账户的前端监控。

第十三条 T日有多只新股发行的，同一投资者参与当日每只新股网上申购的可申购额度均按其T-2日日终持有的市值确定。

第十四条 申购委托前，投资者应把申购款全额存入其在证券公司开立的资金账户。申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。一经申报，不得撤单。申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

第十五条 中国结算深圳分公司对新股申购实行非担保交收。

结算参与人应使用其在中国结算深圳分公司开立的资金交收账户（即结算备付金账户）完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收。

第十六条 如果结算参与人在规定的资金到账时点资金不足以完成新股申购的资金交收，则资金不足部分确认为无效申购。中国结算深圳分公司将根据以下原则进行无效申购处理：同一日内有多只新股进行申购的，按证券代码从大到小进行无效处理；同一新股的申购，根据深交所主机确认申购的时间先后，逆序从最晚一笔申购开始，对该结算参与人的申购逐笔进行无效处理，直至满足实际资金余额为止。

第四章 业务流程

第十七条 T-2日，中国结算深圳分公司计算该日所有深圳市场证券账户的非限售A股股份市值及可申购额度，并于申购日前一个交易日（T-1日）将可申购额度向各证券公司发送。

各证券公司须做好其投资者网上申购数量的前端监控。

第十八条 T日，投资者根据其持有的市值数据，在申购时间内通过与深交所联网的各证券公司进行申购委托，并根据发行人发行公告规定的发行价格以及申购数量足额缴纳申购款。如投资者缴纳的申购款不足，证券公司不得接受相关申购委托。

已开立资金账户但没有足额资金的投资者，必须在T日申购前，根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在T日前在与深交所联网的证券公司开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

第十九条 申购日后的第一个交易日（T+1日），中国结算深圳分公司对申购资金进行冻结处理。T+1日15︰00前，申购资金须全部到账。T+1日16︰00后，发行人及其主承销商会同中国结算深圳分公司和具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。发行人应当向负责申购冻结资金验资的会计师事务所支付验资费用。

验资结束后当天（T+1日），中国结算深圳分公司根据实际到账的新股申购资金确认有效申购总量，按每申购单位配一个号，对所有有效申购按时间先后顺序连续配号，直到最后一笔有效申购，并按以下办法配售新股：

（一）如有效申购量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购新股。

（二）如有效申购量大于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

第二十条 如有效申购量大于本次网上发行量，申购日后的第二个交易日（T+2日），在公证部门的监督下，由主承销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于申购日后的第三个交易日（T+3日）在指定媒体上公布中签结果。

第二十一条 T+2日，中国结算深圳分公司根据中签结果进行新股认购中签清算，并于当日收市后向各参与申购的结算参与人发送中签数据。

第二十二条 T+3日，中国结算深圳分公司对新股申购资金进行解冻处理，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项。中国结算深圳分公司将中签的认购款项扣除相关费用后，划至主承销商的资金交收账户。主承销商在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。结算参与人在收到中国结算深圳分公司返还未中签部分的申购余款后，将该款项返还给投资者。

申购日后第一个交易日（T+1日）至网上申购资金解冻日（T+3日）的前一自然日，网上发行申购资金由中国结算深圳分公司予以冻结，申购冻结资金产生的利息收入由中国结算深圳分公司按照相关规定划入证券投资者保护基金。

第二十三条 T+3日，网上发行结束后，中国结算深圳分公司完成网上发行新股股东的股份登记。

第五章 网上发行与网下发行的衔接

第二十四条 新股按市值申购网上发行与网下申购缴款同时进行。

第二十五条 对于通过网下初步询价确定股票发行价格的，网下配售和网上发行均按照定价发行方式进行。

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，T+3日，中签投资者将获得申购价格与发行价格之间的差额部分及未中签部分的申购余款。

第二十六条 发行人和主承销商应在T-1日之前刊登网上发行公告，网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登。

第二十七条 对每只新股发行，凡参与网下发行报价或申购的投资者，不得再参与网上新股申购。中国结算深圳分公司根据主承销商提供的已参与网下发行报价或申购的投资者名单对其网上申购作无效处理。

第二十八条 如发行人和主承销商拟在网上与网下发行之间安排回拨，在确定网下发行流程时应将网下发行申购冻结资金的解冻安排在网上申购资金验资日以后，并安排在网下申购结束后刊登网下配售初步结果公告。

如发行人拟启动网上与网下发行之间的回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知深交所；未在规定时间内通知深交所的，发行人和主承销商应根据发行公告确定的网上、网下发行量进行股票配售。

第二十九条 网下发行结束后，发行人向中国结算深圳分公司提交相关材料申请办理股份登记。材料齐备的，中国结算深圳分公司在两个交易日内完成登记。

网上与网下股份登记完成后，中国结算深圳分公司将新股股东名册交发行人。

第六章 附则

第三十条 因使用多个证券账户申购同一只新股、同一证券账户多次申购同一只新股、无市值证券账户申购新股，以及因申购量超过可申购额度，导致部分申购无效的，由投资者自行承担相关责任。

投资者应根据中国结算相关规定管理其证券账户。

第三十一条 各证券公司未按规定做好投资者新股申购前端监控的，中国结算深圳分公司可以根据相关业务规则对失职证券公司予以处理。

第三十二条 对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，导致其网上申购无效的，由投资者自行承担相关责任。深交所可以对此类投资者的证券账户采取限制交易等监管措施，并提请有权部门作出处罚。

第三十三条 发行人通过深交所交易系统发行股票，深交所不向发行人收取手续费。

第三十四条 本办法自发布之日起施行。原由深交所、中国结算颁布的涉及首次公开发行股票申购的相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。