董建军在内控视频会议上的讲话

第一篇：董建军在内控视频会议上的讲话

总结验验 巩固成果

以评价促进内部控制体系的有效落地

——董建军副总裁在集团内部控制体系建设工作总结暨内部控制评价启动视频会上的讲话

自2012年7月25日集团内部控制体系建设工作启动以来，集团上下高度重视，经过各级公司为期一年半的辛勤工作和不懈努力，在外部咨询机构的帮助下，截至目前，集团内部控制体系建设的主体工作按照预期进度圆满完成！首先，我想对参与内部控制体系建设的各级公司领导、员工及咨询团队表示衷心的感谢！对大家取得的阶段性成果予以肯定！

今天的会议主要有两个目的：一是回顾、总结内部控制体系建设工作；二是部署下一步的内部控制评价工作。下面，我主要讲四个方面的内容。

一、内部控制体系建设总体回顾

按照《实施方案》的整体部署和统一安排，集团的内部控制体系建设遵循“统一规划、分步实施，突出重点、注重实效，以我为主、内外结合”的总体原则及“统一标准、分步推进、逐级负责”的工作原则，采取“先试点、后推广”的方式分四个阶段推进。以下是对四个阶段工作内容及成果的简要回顾： 第一阶段的主要工作是组建机构、明确职责、制订方案，完成了内部控制体系建设组织工作方案、实施框架方案以及国资委要求上报的《实施方案》。

第二阶段，我们以普华为主导，在试点单位的积极配合下，选取集团公司及下属5家试点单位率先开展了职能领域及4条业务线的试点工作。在试点单位层面，形成了相关的内部控制规范、内部控制优化及整改建议；在集团层面，提炼形成了相关职能和业务的内部控制建设标准。

第三阶段的主要工作是推进第二批17家下属单位职能领域及10条业务线的试点工作，同时于2013年8月12日启动了全面推广工作。第三阶段的工作从2013年3月初一直持续到12月底，历时最长、工作覆盖面最广，除了形成试点业务相关的工作成果外，集团公司及各级公司的内部控制体系建设主要工作成果也集中在这个阶段完成。

第四阶段的主要工作是建立评价体系，抽取集团公司及下属7家试点单位开展内部控制检查测试，完成了《集团内部控制评价手册》及《内部控制测试工作报告》。

在整个建设过程中，为了保证平稳推进和建设质量，集团公司在精心设计、周密安排、密切配合、全程指导、有力推进等方面做了大量工作，组织了5期专题培训，发布了44期工作周报、22期工作简报、3期问题解答，制订了集团内部控制体系建设的标准性文件《集团内部控制手册》、推进 过程的指导性文件《集团内部控制体系建设推广工作实施指南》、自我评价的指导性文件《集团内部控制评价手册》等具有里程碑意义的重要文档。

各级公司在推广建设过程中,认真学习领会集团公司要求，结合实际情况积极探索、大胆实践，克服时间紧、工作多、任务重、专业经验缺乏等重重困难，做了大量艰苦细致的工作，形成了自身的内部控制规范和手册。在推进方式上，有的公司采取“先职能后业务”的方式，有的公司则是“职能业务齐头并进”；在手册的编制模式上，有的公司采取二级公司本部及下属公司适用一套手册，有的公司则是各级公司编制各自的手册。这说明大家都非常重视这项工作，按照集团统一的标准和方法，结合自身的实际情况，经过认真思考和辛勤的付出，取得了来之不易的工作成果。

二、内部控制体系建设促进了管理水平提升

我们一直在强调，要将内部控制体系建设作为集团管理提升的重要抓手。经过一年半的建设，在促进管理水平提升方面确实取得了一定的效果，主要表现在以下几个方面：

第一，内部控制和风险防范的意识有所强化。通过推进内部控制体系建设工作，不少单位发现并解决了实际问题、理顺了工作流程、明确了岗位职责，对于内部控制的理解更加具体、深入，逐渐将内部控制体系建设作为企业防范风险、规范管理内生需求。由于控制描述多以“谁、在何时、做了 什么、怎么做、证据”为思路进行编写，权责清晰，操作性强，财务公司甚至明确了以后操作型制度编写的思路。

第二，规范了主要职能及业务领域的操作流程，夯实了管理基础。《集团内部控制手册》作为内部控制建设的标准，以风险为导向，梳理了11个公司层面、25个职能领域和14个重点业务领域，实现了对关键职能及业务流程的全覆盖。各级公司在推进本单位的内部控制体系建设时，主要是对照标准查找差距。可以说内部控制体系建设对整个集团的基础管理工作进行了一次检查、更新。

第三，解决了部分突出问题。在集团公司层面，针对“战略规划、经营计划、全面预算、绩效考核协同机制中，业务计划管理不到位”的问题，经过梳理建立了战略规划-全面预算-绩效管理“四下三上”的协同流程；在下属公司层面，股份公司、长航集团、北京公司、福建公司、航运公司、浙江公司、长航国际等单位通过对标集团标准，发现存在制度缺失、过时、冲突，风险控制不严格，权责界定不清，工作流程不顺等方面的问题，逐一进行了修正、解决或列入了下一步工作计划。

第四，锻炼能力，加强协作，促进了各项工作的开展。股份公司、久凌公司等单位通过实际工作体会到，内部控制体系建设作为一项全员参与的系统性工程，既锻炼了员工的能力，增进了其对岗位职责、业务流程的理解，又促进了各 岗位间、各部门间、上下级间的沟通与协作，使得工作关系更加协调、顺畅，促进了各项工作的开展。

三、内部控制体系建设存在的问题

当然，内部控制体系建设过程中也存在一些问题和不足，可以分为以下几类：

第一，在推进时间上，个别公司由于重视程度不够、人手紧张、对标难度大等原因，推进迟缓，体系建设有所滞后，比如国贸公司、新疆公司尚未确定重要流程目录，仍有6家公司重要流程目录已确定、但尚未完成内部控制规范等。

第二，在工作程序上，个别公司未按要求对重要流程目录和关键控制矩阵的适用性进行准确判断，存在未经审批直接删除流程的情况；个别公司未按要求分步、及时地将过程类文档提交集团公司进行备案制审核。

第三，在工作质量上，绝大多数单位均对工作质量进行了严格把关，做到了联系实际、基于现状、适度提升，但仍然存在一些问题，如个别公司部分流程完全复制集团的标准，与实际情况脱节，造成“两张皮”；个别公司内部控制手册相关要素编制不完整；个别试点单位对于普华提出的优化整改建议没有落实到位等。

内部控制体系建设不是一蹴而就的，它是一项循环往复、持续改进的长期工程，建设过程中存在的问题需要通过后续的评价、维护更新工作有破有立、逐一解决。存在上述 推进迟缓、工作质量有瑕疵等问题的个别公司，要以这次评价工作为契机，认真反省自己在前期工作中的不足，努力赶上集团的整体工作进度，达到集团统一要求的标准。总之，我们的前期工作要经得起内部控制评价的考验。

四、以评价促进内部控制体系的有效落地

内部控制体系的生命力在于执行。我们目前已构建出集团的内部控制体系，它到底能不能成为保障企业健康发展的内生机制，实现管理科学、运行高效、价值提升、风险可控的目标？关键还得看执行。内部控制评价是内部控制体系的重要组成部分，是确保内部控制有效执行、持续改进的有效措施。下一步集团将把工作重点转向内部控制评价工作，有关评价工作的统筹安排，审计部会做详细部署。下面，我对做好内部控制评价工作提几点要求：

第一，提高认识，高度重视。首先，内部控制评价是内部控制闭环管理的关键环节，既是对建设过程中遗留的问题查漏补缺、自我修正，又是对运行情况的测试检查，各公司要把内部控制评价提升到防范经营风险、提升管理水平的高度；其次，内部控制评价不只是审计部或牵头部门的事项，同样需要全员参与，进行自我复核、自我检查；再次，“一把手”的重视程度直接影响评价工作的质量及内部控制体系的运行效果，各公司负责人要亲自过问内部控制评价的实施情况和结果，重视对控制缺陷和例外的整改落实，避免“只 建不评，评而不改”的情况发生。

第二，精心设计，做好组织。今年的内部控制评价工作将由集团公司统一组织，统一调配人力资源。集团公司要进行统筹安排，精心设计实施方案，建立工作机制，明确工作职责，组建跨部门、跨级次的评价团队；各级公司要有大局观和协作意识，在原有工作机制有效运行的同时，全力配合集团的评价工作，落实人员，保障工作时间，这既是对集团的支持，又是锻炼自身专业人才的好机会，为明年各公司自主开展的自我评价打基础。

第三，突出重点，保证质量。评价工作不能一味地追求大而全，要突出重点，将有限的时间和精力投入到高风险领域、关键流程和关键环节的评价中，着力解决突出问题，保证评价质量。集团公司在制订方案时，要与德勤咨询团队考虑定性与定量因素，兼顾风险与业务代表性，科学地选择重点测试单位和流程范围，确保评价工作有的放矢、卓有成效。

第四，加强学习，锻炼队伍。内部控制评价是一项全新的工作，集团聘请了德勤咨询团队辅导我们开展前两年的内部控制评价，两年后需要我们独立自主地完成年度评价。首先，各级公司必须着眼未来，重视专业人才的储备与培养；其次，内部控制方面的骨干人员要加强学习，注重掌握专业的方法论，学为己用，积累项目管理经验，迅速成长为本单位内部控制评价工作的排头兵；再次，在与德勤咨询团队合 作开展项目期间，要善于思考和总结，形成一套适合集团自身特点的、规范严谨的操作规范。我相信，在既有专业队伍，又有具体操作规范的条件下，两年后我们自主开展的评价工作将会得到扎实、稳健地推进。

第五，强化考核，确保落实。按照国资委的要求，集团将把内部控制设计和运行的有效性纳入企业负责人的绩效考核，内部控制评价的结果将作为重要指标之一列入绩效考核体系。对于内部控制评价中发现的重大缺陷和问题，若整改落实不到位，造成严重影响或重大风险事件的，集团将在考核结果中予以必要的反映，确保内部控制责任有效落实。

同志们，“行百里者半九十”，集团的内部控制体系刚刚建成，距离规范、完善的内部控制体系我们还有很长的路要走，后续的评价、持续改进工作任重道远。希望大家不要松懈，精心组织、加强学习、突出重点，通过做好内部控制评价工作促进集团的内部控制体系持续完善，推动集团的管理水平上一个新台阶！

第二篇：某总经理内控视频会议上的讲话

某总经理在内控视频会议上的讲话

同志们：

某公司自XXX年按照股份公司部署，开展内控体系建设工作以来，至今已有三年时间。三年来，在股份公司内控部的指导下，在某公司内控建设委员会的带领下，各级公司紧紧围绕股份公司的总体目标和工作部署，密切结合某公司实际情况，精心组织、统筹安排，广大干部员工锐意进取、不断努力，最终在XXX年内控测试中取得了例外事项为零的好成绩，顺利通过了XXX的内审外审测试，圆满完成内控体系建设阶段性工作任务，公司经营管理水平也得到了显著提高，为此公司将发放一次专项奖金进行奖励。

今天，我们召开公司内控工作会议，总结过去三年的内控工作，安排部署下一步工作任务，这对于进一步防范经营风险、提升管理水平具有十分重要的意义。刚才，内控项目组某副处长就公司内控工作情况向大家做了讲解，公司各单位、各部门要认真抓好落实。特别是某处长强调的普华审前调查报告和重要流程以及及时转资等问题，要引起各单位、各处室的重视，尤其是要引起主要领导的高度重视。

下面，我再讲四个方面的问题。

一、对三年来内控体系建设工作的总体评价

三年来，经过广大内控体系建设人员和全体员工的共同努力，某公司内控体系建设工作取得了丰硕成果。今年3月份，在股份公司对某公司内控建设考核评价意见书中确认： 截止到X年X月X日，某公司在外部审计、管理层测试过程中发现的问题，均已得到了有效整改，最终测试例外事项为零，公司XXX内部控制执行情况达到了股份公司规定标准。某公司通过XXX管理层测试和外部审计，充分表明公司内控工作思路正确、方法得当、推进有力，标志着公司内控项目建设阶段性目标已经圆满实现。

在某公司开展内控体系建设过程中，公司上下按照股份公司的总体部署，围绕内控体系建设的总体目标，开拓创新，稳步推进，建立了一套科学有效、符合某公司实际的内控体系，为公司的持续健康发展提供了重要保障。

一是公司各级领导高度重视、精心组织。公司成立了内控项目建设委员会，抽调精干力量组成了内控项目组。公司领导班子和内控项目建设委员会多次召开会议，专题研究内控体系建设，统一部署各项工作。

二是所属各单位和机关各处室主动加压、狠抓落实。各单位、各部门按照公司的统一部署，紧密结合实际，加强领导，大力推进，形成了“人人学习内控，人人重视内控，人人按内控办事”的良好氛围。

三是公司各级内控工作人员忘我工作、无私奉献。大家在时间紧、任务重、人员少，又是在被临时调整为重要业务单位、没有现成经验可以借鉴的情况下，积极探索，大胆实践，创造性地开展各项工作，尤其是在体系建设和迎接测试最为紧张的阶段，内控工作人员夜以继日，加班加点，付出了大量心血和汗水，做了大量艰苦细致的工作，保证了内控 建设的稳步推进。在XX年之初，某公司被股份公司确定为重要业务单位之后，领导班子对公司能否顺利通过内控审计测试没有底气、没有信心，但看到各级内控工作人员卓有成效的工作，我们感觉到顺利通过审计测试是完全有把握的。

二、内控体系建设取得的主要成效

内控体系的建设与运行，进一步规范了公司生产经营管理行为，提升了广大干部员工的风险防范意识，促进了公司经营管理水平的提高。

一是建立了一套有效的内部控制机制，保证了财务报告的真实性。内部控制以重要的财务流程为起点，向业务前端延伸，注重相关业务部门的事前、事中控制，加强事后监督，有效保证了会计信息的采集、归类、记录和汇总，如实反映了公司经营行为，保证了财务报告的及时性、完整性和准确性，为企业经营决策提供了可靠依据。

二是强化了信息系统控制措施，降低了信息安全管理风险。按照信息系统内部控制的要求，公司大力加强信息建设项目管理，全力推进信息系统物理集中，进一步强化网络安全运维管理，使信息安全风险得到有效控制。

三是强化了风险管理理念，进一步规范了企业经营行为。内部控制体系的建立和有效运行，使公司广大干部员工在工作中形成了重制度、重程序、重证据的浓厚氛围，树立了新的风险管理理念和系统管理的思想，并通过创新监督检查机制，强化了制度执行，解决了一系列生产经营管理难点问题，规范了企业经营行为。四是培养了一支内控骨干队伍，为体系的长期有效运行提供了人员保证。内控体系建设的过程，也是一个培养人才、锻炼队伍的过程。三年来，公司绝大部分管理人员直接参与了内控体系建设的全过程，他们熟练掌握业务流程描述、风险识别、内部审计、控制实施等内控核心技术，具有较强的业务能力和吃苦耐劳的敬业精神。伴随着一套高质量的内控体系建立并投入运行，一支精干高效、素质过硬、责任心强的内控建设队伍逐渐成长、成熟起来。

五是建立了一套先进的管理体系，进一步夯实了企业管理的基础工作。公司在认真汲取某公司成立以来的优良传统、管理经验的基础上，通过对控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督五个方面的科学规划，系统地规范了公司经营管理活动。同时，依据《萨〃奥法案》，以防范财务风险为主线，优化业务流程设计，协调各业务环节之间的相互作用，理顺制度、职责与权限之间的关系，增强过程控制的有效性，推进了全员、全方位、全过程管理，为企业管理资源的整合提供了平台。

三、对内控体系建设工作的深刻理解

内控体系建设是一项长期的战略任务，只能加强，不能削弱。各公司、各处室对此必须有一个清醒的认识。

首先，实施内部控制是现代企业管理的重要组成部分，必须一以贯之、长抓不懈。我们的内控体系刚刚建立起来，仍然存在很多不完善的地方。从企业长远发展来看，随着形势的发展变化和业务的不断拓展，我们面临的经营环境将更 加复杂，经营风险逐步加大，对内控体系建设提出了新的更高的要求。按照股份公司内控体系建设总体规划，“十二五”期间将启动全面风险管理体系建设。在今后相当长的一个时期内，内控工作仍将是企业经营管理的重中之重。对某公司而言，XXX年已被确定为重要业务单位，估计公司作为零管系统的试点单位，XXX年将会继续被确定为重要业务单位。因此，公司上下、特别是各级领导干部，必须充分认清内控工作的长期性、艰巨性和复杂性，充分认清自身肩负的重大责任，始终如一地抓好内控体系建设工作。

其次，实施内部控制重在全员参与，必须深入持久地做好宣贯培训工作。内控体系的建设和实施是一项开创性的工作，是管理思想和方法的重大变革，涉及到企业经营管理的全员、全过程。必须注重抓好各个层面的宣贯培训工作，着力营造一个重制度、重程序、重证据的良好环境，才能保证内控体系的有效运行。把内控体系建设和企业文化建设有机结合起来，使全体干部员工了解内控，懂得内控，让内控意识深入人心，必需成为自觉行动和习惯。各级领导干部要率先垂范、以身作则，努力学习内控理论，全面了解内控体系的各项标准和要求，模范执行内控制度，以更好地指导和推进本部门、本单位的内控体系建设工作。

第三，实施内部控制关键在执行，必须抓好体系的运行和持续改进。只有在运行中不断完善，内控体系才能更加切合实际，发挥应有的作用。在今后的工作中，一方面要从提高风险控制能力出发，不断增强内控体系的针对性和实效 性。在发展目标的指引下，找准经营管理的重点、难点和薄弱环节，进一步明确关键节点，加大控制力度，有效防范经营风险。另一方面要从建立统一规范的管理体系出发，不断推进业务流程的优化简化，逐步实现内控体系标准化管理。这是内控发展的必然趋势，也是改善控制效果、提高工作效率、降低控制成本的客观要求。

四、下一步内控体系建设的重点工作

三年多来，我们虽然在内控工作上取得了显著成绩，得到了外部审计师和股份公司的高度认可。但是，从企业长远发展和生产经营管理需要来看，公司的内控体系仍然存在着业务覆盖面不够、控制活动标准化程度较低、个别控制措施执行不够到位、规章制度体系不够完善等问题，需要我们在今后的内控体系建设中进一步改进和完善。

XX年公司内控建设面临的形势不容乐观，首先是XX年再次被股份公司确定为重要业务单位，仍然要接受严格的内控审计测试；从X月份股份公司的测试安排上，对某公司的测试，仅内审就要来XX人，内审外审总人数要超过XX人。

其次是在XX年通过内控测试后，容易存在懈怠心理，容易助长骄傲自满和浮漂情绪；

第三是在ERP、HR上线的基础上开展内控体系建设，没有借鉴，ERP版内控手册与FMIS版内控手册的要求差别较大，等同于从头开始，不确定性大。

下一步，按照公司XX年工作会提出的要求，结合股份公司内控工作总体部署，公司各有关部门和单位，要以ERP上线为契机，加大力度，强化执行，提高控制效率，控制和降低生产经营风险，努力提升公司经营管理水平，支持和服务于某公司的经营管理战略和营销管理体制。

一要以ERP上线为契机，优化简化业务流程，实现业务流程规范化管理。实行规范化管理是内控体系建设的必然趋势，某公司作为股份公司ERP试点单位，要以ERP上线运行为契机，对各环节的管理流程进行梳理和分析，优化简化业务流程，实现业务流程规范化管理，在此基础上更好地开展内控建设。

二要实施全面风险管理，进一步提高风险防范能力。XXX年，国资委发布了《中央企业全面风险管理指引》，就中央企业开展全面风险管理工作的总体原则、基本流程、组织体系、风险管理策略等方面进行了详细阐述和明确要求。集团公司、股份公司已将内控工作纳入“十二五”规划，到“十二五”末所属各单位将建立完善以风险管理为导向的内控体系。下一步，公司将根据股份公司新的内控体系框架，以风险管理为导向，强化各部门、各岗位的风险管理职能，建立起较为完整的、与业务和管理相融合的企业风险防范体系，进一步提升公司的风险防范能力。

三要强化规章制度管理，为内控体系提供强有力的支撑。某公司几年来的发展实践，形成了较为完整的规章制度体系，但也一定程度地存在着规章制度数量过大、重叠交叉和缺失 7 遗漏等问题。今后，针对规章制度存在的问题，公司将进一步健全管理体系，对现有规章制度进行整理、完善，为内控体系提供强有力的支撑。

四要抓紧执行，做好迎接审计测试准备。内控体系建设是一项长期的、艰巨的工作。从XXX年开始，在以后的每一个会计，公司都要根据内外部经营环境的变化不断完善内部控制体系，接受外部审计和管理层测试。X月X号—X号，管理层和外部审计将对某公司进行测试，测试范围既有某公司本部，又包括所属公司，测试人员将超过X人，希望大家像XX年一样重视。内部控制是一项日常性的工作，审计测试也是日常性的，希望各单位、各部门精心组织好。孟处长刚才最后讲的工作开展建议，对各公司各处室如何有效开展内控建设工作，有很大的指导意义。各单位对内控工作的贯彻执行是一个过程，而内控审计测试是对贯彻执行的一个检验，只有做好了贯彻执行，才能顺利通过审计测试。各公司经理、各处室长要对测试结果负责。

五要强化内控体系运行，着力建立内部控制长效机制。虽然XXX年外部审计、管理层测试过程中发现的例外事项，均已得到有效整改，但我们也要清醒地看到，这仅仅达到了内控体系XX分达标设计的标准，公司的日常管理还存在一些薄弱环节和难点问题，公司将通过深入的分析、调研，找出制约管理的瓶颈所在，从进一步简化优化流程入手，理顺业务程序，明确各环节管理部门的职能，完善相关业务部门分 8 工协作、齐抓共管的工作机制，真正是实现内部控制的长期运行，发挥长效机制。

同志们，在过去的三年里，公司上下团结一心，艰苦努力，扎实工作，出色地完成了内控体系建设阶段性工作任务，实现了预期的工作目标。但内控体系建设是一项长期的工作，今后的任务仍然十分艰巨。各级干部和广大员工要鼓足干劲，锐意进取，奋力开拓，不断深化内控体系建设，确保完成XXX年内控建设各项工作任务。

谢谢大家！

第三篇：赵沪湘在内控视频会议上的讲话

注重实效，切实做好内控评价工作，有效促进

集团管理水平提升

——赵沪湘董事长在集团内部控制体系建设工作总结

暨内部控制评价启动视频会上的讲话

刚才董建军副总裁对集团内控体系建设工作做了总结，并对今年即将开展的内控评价工作提出了要求。我完全同意董总的意见。今天的内控工作会，既是前一阶段集团内控体系建设工作的总结会，也是以内控评价工作为标志的、内控工作转入常态化的启动会。下面，从两个方面，就集团内控评价工作谈谈我的看法：

首先，我从思想认识层面谈三点看法：

一、内控工作是一项长期的、持续改进的过程，我们从思想上要做好打一场“持久战”的准备。自从2012年7月集团公司启动内控体系建设工作以来，已历时1年半。由于内控体系覆盖面宽，既涉及职能管理领域，也涉及业务运营领域，集团各级公司为此投入了大量的人力、物力，通过梳理关键流程、确立关键控制措施、明确关键岗位职责，初步建立了集团内控体系。虽然，我们取得了阶段性成果，但是大家仍要清醒地认识到——完成内控体系建设工作，只是集团内控工作迈出的第一步。我们只能说，这一年半的建设过程，是对以往经营管理行为的一次梳理、检讨的过程；是一个明确关键控制环节、关键控制措施和权责边界的过程。内

控体系的有效性还有待于今后在企业经营管理的实践中予以检验。因此，我们对内控工作在思想上不能放松、认识上要保持清醒，不能寄希望“毕其功于一役”，任何“一步到位”、“速战速决”的想法都是不现实的。一方面，从内控理论本身看，内控体系涉及到构建、应用、评价和整改等重要环节，它本身就是一个循环往复、闭环式的控制机制；另一方面，从企业自身发展的角度看，企业发展必然带来管理理念的更新、管理方式的变革，内部控制作为重要的、系统性的管理工具，必然随着企业的发展而持续改进。有了以上认识，我们在内控工作中就要避免两种错误倾向：一是因为内控工作是一个渐进过程，就忽视它的紧迫性，从而掉以轻心；二是急功近利，片面追求大而全，抓不住事物的主要矛盾和问题，“欲速则不达”，反而虚化了内控工作的效果。

二、要正确认识控制与效率的辩证关系。不可否认，内部控制是对企业经营管理行为的一种约束机制，它是以管理者“有限理性”和制度“不完备性”为前提的，强调的是合规性、遵循性。为此，不免有人会片面强调其约束性而忽视其保障性，认为“内部控制会一定程度地影响到企业经营效率”，从而在心理上产生对内控工作的抵触情绪。因此，我们有必要先在观念上，厘清控制和效率之间关系。从理论来看，两者并不存在必然的矛盾。现代控制理论中，内部控制就是“由董事会、管理层和员工实施的，为营运的效率效果、财务信息的可靠性、法律法规的遵循性等目标的达成而提供

合理保证的过程”。可见，“保证运营效率”是内控工作的三大目标之一，内部控制是控制与效率统一的结合体。从实践看，内部控制至少从以下几方面有助于提高企业经营效率：

其一，良好的内部控制可以保障和促进企业管理机制的有效运转。通过关键流程的梳理、关键控制措施的确立、关键岗位职责的明确，有利于保障经营管理中主要环节的功能实现，促进各岗位之间有效的沟通与协调，使各项工作流程有序进行。

其二，良好的内部控制可以有效地控制风险。内部控制是风险管理的重要措施。人们常说企业“有控则稳、无控则乱”，有效的控制，可以降低违规违法行为和风险事件发生的概率；忽视控制和风险意识的企业，往往风险事件频发，一个疲于应对危机的企业又何谈效率？

其三，良好的内部控制可以突出经营管理中的重点。正如风险管理并不是消灭所有的风险，而是将风险控制在可控的范围内，内控也不是追求“大而全”，而是应控必控，突出重点、注重实效。合理的内部控制是在风险评估基础上，按照重要性原则和成本效益原则，找出关键控制点予以重点控制，避免在管理过程中不分主次，胡子眉毛一把抓。

三、要充分认识内控评价工作的重要意义。正如前面所提到的，内部控制是闭环式的管理工具，它是由体系构建、评价监督、落实整改、持续优化等主要环节构成的循环往复的过程。其目的是：发现内控体系的设计缺陷和执行缺陷，通过落实、整改的过程，保证内控体系的有效性。

内控评价工作的重要意义主要体现在以下几个方面： 其一，内控评价是内控工作中至关重要的环节。人们通常将内部控制分为两大部分：一是构建体系，二是持续改进。内控评价作为确保内部控制有效执行、持续改进的关键举措，是内控体系的重要组成部分。这项工作做得是否扎实，关系到能否发现内控体系存在的问题，而发现问题又是解决问题、实现持续改进的关键。

其二，不能把内控评价简单地看成是一项规定动作，不能为了评价而评价，只评不改。五部委颁布的内控基本规范中，明确要求建立内控体系的企业要开展内控评价工作，国资委也要求中央企业每年要上报内控评价报告。我们在实际工作中，要清醒地认识到，内控评价工作的目的不只是完成一份评价报告，其现实意义在于：发现缺陷、解决问题、持续改进，确保内控体系有效运行。

其三，内控评价是集团内控体系自我修正、自我完善的有效工具。在体系建设过程中，由于认识不到位、理解有偏差，内控体系自身也存在自我修正的必要。刚才董总的总结报告里也提到个别公司内控建设工作进度滞后、工作成果存在瑕疵，开展内控评价实际上给了这些公司一个自我修正的机会；即使目前的内控体系是严谨的，随着企业的发展，内控体系也存在自我完善的必要。总之，内控评价工作的实施，可以确保内控体系自身的生机和活力。

内控体系能否有效执行？能否发挥作用？是我们应该特别关注的问题。下面，我再谈两点意见：

一、内部控制是一项全员参与的系统工程，管理层要起带头作用。管理层要自觉地在日常管理行为中，遵循内控规范的要求，带头建立内部控制的“软环境”，将“控制要素”融入企业文化。

二、在具体工作中，要有强有力的措施，确保内控的实效性。首先，要有组织保障。虽然说，我们已经完成了内控体系构建的阶段性工作，但是，原有内控工作的组织机构不能散，领导小组、工作小组、执行小组要由阶段性的建设工作，转入常态化的评价、改进和优化工作。其次，要有机制保障。内控工作转入常态化后，原有的工作机制不能乱，我们的内控体系是全过程、全要素的系统，发现的问题也可能涉及多个职能领域或基础流程，这就需要我们保持一个沟通及时、联动有效的工作机制，确保整改、优化工作有序推进。再者，要明确责任。对于内控评价中发现的缺陷和问题的整改，要明确责任。对问题的认定，领导小组、工作小组和执行小组要各司其职；对问题的整改落实，职能部门、业务单位要各尽其能。最后，我要强调各公司的“一把手”是内控评价工作的第一责任人。对于评价中发现的重大、重要缺陷和问题，管理层要有决心、有措施，推动问题的整改和体系的优化。

同志们，内控评价工作是集团管理实现自我完善、持续优化的重要手段，也是对我们执行力的一次“大考”。我们要本着“务实、高效、科学、严谨”的原则，脚踏实地，真抓实干，将内控体系融入集团的经营管理行为中，为实现集团“管理科学、风险可控、运行有序、价值提升”的目标做出积极的贡献。

第四篇：在全市领导干部视频会议上的讲话(定稿)

在全市领导干部视频大会上的讲话

张 秀 隆（2012年5月3日）

同志们：

今天下午，我们召开全市领导干部视频大会，主要是传达学习全区工作汇报推进会议精神，对当前的工作进行强调部署。刚才，和荣市长就马飚主席对我市请求事项的答复、郭声琨书记对我市工作的点评和要求，以及全区工作推进总结会的主要精神进行了详细的传达，大家一定要认真学习领会，切实抓好落实。

下面，就如何贯彻落实好全区工作汇报推进会议精神，我强调三点意见：

一、要认真学习领会好全区工作汇报推进会精神 4月26～28日，自治区党委、政府用两天半的时间，在南宁召开了全区工作汇报推进会。会议以各市工作汇报会与总结大会相结合的创新形式召开，深入研究分析一季度经济运行情况，帮助各市解决制约经济社会发展的瓶颈问题。这是自治区历史上第一次采取“一市一议、一市一策”的办法开会，而且专门召开会议来听取各市一季度的工作情况汇报也是很少见的，说明自治区今年抓工作力度之大是前所未有。其目的只有一个，那就是要通过帮助各市解决困难，有针对性地指导各市工作，我市工作的点评。重点是把握好他对我市下一步工作的要求，主要是三项工作：第一项是大力推进西江上游经济带来宾段产业发展；第二项是扎实推进农村文化发展；第三项是继续突出抓好桂中旱片治理。三是总结大会上郭书记和马主席的重要讲话精神。重点在：郭书记讲话中关于今年第一季度经济运行“六喜四忧”的特点、下一步工作八个需要切实抓住和突破的关键环节、做好工作的五点要求，马主席讲话中关于“五个确保”、努力实现“八个新进展”的工作要求等。这些内容，刚才和荣市长都做了传达，这里我就不再展开说了，大家一定要认真把握好。

第三，要互相对比学。这次推进会上，每一个市都做了工作汇报，自治区全部进行了答复和点评，前几天《广西日报》上都进行了刊登。这也是我们跟其他市进行对照交流、互相学习借鉴的一个好机会。一要认真对照全区和各市的经济指标。我们今年第一季度大部分指标增速虽然排在全区中上水平，但与前两年大部分指标排在全区前列的势头已经有所回落，尽管郭书记、马主席都给予了高度评价，但我们自己要保持清醒的头脑。比如财政收入，我市增长13.5%，排全区第8位，而与我们同时期建市的贺州市增长16.6%，排全区第5位，崇左增长20.5%，排到了全区第3位，全区财政收入增幅超过20%的有北海、梧州、崇左3个市，可见我们跟他们的差距还是很大的。对此，我们一定要认真分析原因，深入思考采取什么样的措施来弥补和缩小这种差距。同时，我们各县（市、区）也要好好对比一下，看我们3月底经济运行分析会时的汇报数和这次自

自治区党委、政府的决策部署，比如“学文件”，有的成为全国经验，比如“创建全国公共文化服务体系”很有影响力。可以说，自治区两位主要领导的高度评价，是对我们来宾市工作的高度赞赏，也是对我们来宾各级领导班子的充分信任，更是对我们今后做好工作的鼓舞和鞭策。再比如，声琨书记对几个市都提到打造西江上游经济带的问题，要通过对比进一步找准我们在这个经济带中的位置，找准我们工作的重点。另外，郭书记对各市主要工作、亮点工作的点评也很有针对性和指导性，有些也很值得我们好好学习、研究。作为领导干部，一定要保持高度的政治敏感性，善于从上级领导讲话、上级会议精神和各地对比中找信心、找定位、找差距、找着力点、找突破口，进一步推动我们的工作。

二、要全面贯彻落实好全区工作汇报推进会精神

贯彻落实好这次自治区会议精神，尤其是郭书记针对我市的工作意见、马主席对我市请求事项的答复，既是我市破解发展瓶颈问题的一个有利时机，也是我们完成建10周年目标任务的重要举措，对加快来宾发展意义重大。

（一）大力宣传，增强信心。一直以来，自治区党委、政府对我们来宾市的发展都十分关心。这次自治区党委、政府采取一市一议、一市一策的办法，用这么长的时间、有这么多的领导来听取我市工作情况汇报，是非常难得的，充分体现了自治区党委、政府对加快广西发展的强大决心。特别是郭书记、马主席对我市的工作进行现场答复和点评，既高度肯定了我们

会后，请市政府尽快拿出一个贯彻落实全区工作汇报推进会议精神的具体分工方案，要求每项工作都要明确有牵头的市领导、责任单位和相关责任人，有些工作还要列出具体的目标任务和时间进度表。各级各部门要根据市委、市政府分解的工作任务，一项一项地对照，一项一项地推进，一项一项地抓好落实。尤其是郭书记对我市提出的三项重点工作，不仅仅是从来宾自身发展需要提出的，同时还是站在全区全局工作的高度提出的。这是自治区对来宾的殷切期望，这些工作完成好了，就是对广西发展的巨大贡献，反之，就会拖广西发展的后腿。无论是为广西发展做贡献，还是为了来宾的长远发展，这三项工作都是我们往下工作的重中之重，一定要干好。

（三）加强督查，务求实效。对全区工作汇报推进会议精神，我们要从工作分工、责任分解到具体落实，都要进行全过程督促检查。相关的市领导一定要亲自过问，加强组织协调，认真检查落实的情况，及时解决遇到的困难和问题，主动率领有关部门到上面跟踪对接。市督考局要对学习贯彻落实的情况进行督促检查，发现问题要进行督促整改，确保各项工作快速推进，落到实处，取得实效。各级各有关部门每半个月要向市督考局报送一次贯彻落实的情况，由市督考局汇总后向市委、市政府汇报。我们也要借鉴自治区的做法，把任务分工和推进情况在媒体上公布。市委办、市政府办要及时把我市学习贯彻落实的情况上报自治区党委、政府，这个月中旬汇报一次我市学习贯彻的情况，6月份汇报一次我市贯彻落实的情况。市委、治区汇报请求事项中，有一大半是涉及到项目资金的，比如市人民医院、工业园区基础设施建设、工业技改项目、“三馆”建设项目等。对马主席在会上明确答复给予支持的，或者指示有关部门会后研究解决的，我们都要认真抓好跟踪落实，尽快把自治区的扶持资金争取回来，进一步缓解我市项目建设资金紧缺的问题。马主席还表态要大力支持我市建立市儿童医院，请市卫生局、市发改委等部门跟踪对接，确保尽快开工建设。其他市庆项目建设也是下了死任务的，征地拆迁、融资等工作力度要继续加大，确保项目建设得以快速推进。同时，我们要进一步抓好招商引资和项目落地工作，这是我市第一季度冶炼业产值大幅下滑的情况下，经济能够保持较快增长的重要手段之一。因此，我们一定要继续加大力度，千方百计抓好招商，进一步精简审批程序，提高招商服务水平，确保项目引得进来、落得下去。

三是进一步抓好农业生产。郭书记在会上特别强调要加快桂中治旱和桂中土地整理两大工程的建设，尽快发挥效益。这两大工程今年3月底顺利实现了会师并初步发挥效益，自治区高度赞扬了我们这项工作，国家水利部也同意桂中治旱搞完一期后马上搞二期。我们有关部门在认真抓好一期工作的同时，要尽快与上面对接好二期的有关事宜。这对我市农业生产来说无疑是件大喜事，充分表明国家和自治区对来宾的厚爱。为此，我们要把这两大工程作为当前农业生产的重中之重来抓，加快工程进度。尤其是桂中农村土地整治工程，一些地方至今尚未

交给我市的光荣任务，郭书记和马主席都寄予了厚望，自治区已经明确表态，要对我市创建“国家公共文化服务体系示范区”给予大力支持，除了参照国家标准安排我市创建工作配套经费1200万元以外，还表示要支持我市“三馆”建设，并指示有关部门做好扶持测算，我们没有理由不把这项工作做好。各级各部门务必要增强责任感、使命感和紧迫感，明确各自职责，全力做好工作，确保创建工作按时按质通过国家验收。要以“两城”创建为契机，进一步推进农村文化发展，深化拓展“三求”文化惠农工程，进一步完善农村公共文化服务体系，充分利用这一平台，多挖掘、多引导、多培养我市的农村文艺人才，尽快打造一批拿得出、叫得响、过得硬的农村文艺品牌，力争使这项工作也走在全国、全区的前列。

六是进一步保障和改善民生。我曾经多次强调，我们建市10周年的市庆活动也就是搞那么几天，主要工作还是为群众多办实事，使民生得到更大的改善。我们的工作做得怎么样，发展成绩如何，只有人民群众说了才算。马主席表态今年给我市建市10周年5000万元的扶持资金，主要是用于改善民生、公益项目方面，具体由我市进行支配。因此，我们今年既定的各项工作任务，不管多艰苦、多困难都要想尽办法完成好，让人民群众享受到更多的改革发展成果。在为民办实事方面，今年除了要完成好自治区下达的任务以及我市确定的十大为民办实事任务以外，我想再增加一项内容，就是我们每一位共产党员、每一位机关干部都要为老百姓做1～2件实事好事，在全市掀起

第五篇：在双向视频会议上的讲话

文章标题：在双向视频会议上的讲话

今天的视频会议内容比较多，我主要讲四个问题：

一、关于双向视频会议系统的建设和使用的问题；

二、关于学校成立学习支持服务中心，以及开展学习支持服务的有关问题；

三、三是关于市县电大评估和指标体系的把握、理解问题；

四、关于课程注册的有关问题。

一、关于双向视频会议系统的建设和使用的问题；

双向视频系统建设从5月17日开会，整个系统共同运作到现在，历时5个月已经取得了阶段性进展，至9月25日正式试播时日止，已有10所市级电大和5所县级电大、一个教学部与省校实现了双向视频和多媒体系统的连接，至上周铁岭和盘锦电大也已实现了连接；现已播出门课程，直播课时，共录制了课时。

存在的问题：一是根据省校提出的要求，“将建设双向视频教学系统作为市级电大参加开放教育试点的必要条件之一，县级电大本科试点，原则上没有双向视频教学系统的单位不能进行本科试点。本科试点专业开设2个以上、在校生规模超过100人的，必须上双向视频多媒体教学系统；专科试点单位，在校生超过300人，开设专业2个以上的，也必须具有双向视频教学系统；专本科在校生规模超过300人的也须上双向视频多媒体教学系统”，目前还有本溪县、宽甸、黑山、北宁、营口直属、盖县、鲅鱼圈、兴城、绥中、清河、辽中、新民、彰武、成教、全城、教益、文学院以及辽油和水利厅电大没有实现双向视频系统或多媒体系统的连接；二是已经连接的单位有的没有进行很好的实时接受和使用。

要求和措施：

1、凡应建而未建的单位，要求从现在开始至11月中旬，完成双向视频系统或多媒体系统的建设工作，特殊情况不能在此期间完成的，要提交报告经省校同意后可拖延，否则将暂停2005年春季本科招生；

2、省校将向已经建设双向视频系统或多媒体系统的单位免费提供课程教学光盘，包括流媒体课件光盘和VOD光盘，以解决媒体资源建设和为学生学习提供服务的问题；未建双向视频系统或多媒体系统的单位，将实现有偿配置；

3、为了解决市县电大出口带宽和目前双向视频系统或多媒体系统租用线路费用较高的问题，省校正在从技术的角度进行论证；

4、采取措施解决学生从公网浏览网上课程的问题，以为学生个别化学习提供支持与服务；5各市要组织好学生和教师的实时接收，省校将采取措施对各市县电大的实时接收情况进行管理。

五、关于学校成立学习支持服务中心，以及开展学习支持服务的有关问题；

试点工作主要包括教学模式改革、管理模式改革、教学现代化设施手段、多种媒体教学资源、教学支持与服务、教学质量监控与评价和科研。试点工作的主要成果：试点工作提升了教学现代化水平；加快了教学、管理的改革与创新；促进了远程教育的科学研究。但是也确实存在着许多薄弱环节，其中网上和多种媒体资源的配置和利用以及为学生学习提供支持服务是影响试点深入进行的关键性问题。我们大家都知道，现代远程教育的特征一是看能否发挥现代信息技术的作用；二是否依托多种媒体教学资源进行教学，为学生提供了多种形式的支持服务；三是否有建全的远程教学的管理和监控评价措施；四是否坚持了学生自主学习的方向，实现了在学习对象、学习资源、教学过程和学习方式等方面的开放。我们不仅要有为学生学习提供支持与服务的理念，而且在机构设置以及教学组织上应该实现这方面的工作。目前看资源的整合和利用、各种形式的支持与服务仍然是我们试点工作的瓶颈。必须下决心采取措施来解决这一问题。省校在研究评估指标体系和整改方案中，班子对这个问题十分重视，经校长办公会议讨论，决定成立学习支持服务中心，统筹全省电大系统开放教育试点的学习支持服务工作。学习支持服务中心暂定6人，由教务处副处长周志忠负责中心的工作，人员由教学处的姜莉、直属分校的袁天柱、教务处的侯英函、教育技术中心的钱玉环组成。中心的职责如下：

1、负责统设课程教学资源的订购、复制、提供、使用及管理；

2、负责制定省管课程教学资源建设规划，并组织建设、传输发行、推广使用及管理；

3、负责全省下学期开设课程一览表的制作、下发，并指导各试点单位正确使用；

4、负责电大在线平台教学资源的组织、管理、使用、检查等；

5、负责网上交互教学活动的管理、相关教学管理软件的开发、使用及推广；

6、负责接受学生咨询、投诉及各种教学管理服务性信息的反馈；

7、制定与支持服务相关的管理制度并组织落实；

8、指导、检查各试点单位开展学习支持服务工作；

9、负责直接面向学生的支持服务性工作；

10、负责东北地区媒体资源协作会的相关工作。

学习支持服务中心成立后，马上要开展的工作：

1、清查所有开放教育课程的资源，包括文字、多媒体和网上资源，包括省校和试点分校及教学点，按试点和评估指标体系的要求组

织各级电大进行配置；

2、为各级试点单位复制、配置双向视频课程资源；

3、筹建学习支持服务中心的网页或网站；

4、组织全系统解决开放教育学生的实名注册率的问题；

5、组织开展第二届网页和媒体资源大赛；

6、制定并下达下学期开放教育、成人、高职开课一览表；

7、组织系统如实统计文字教材到位率；

8、筹备第二次东北地区媒体资源协作会；

9、推进省管课

资源建设的进展。请各市电大支持省校学习支持服务中心的工作，并积极组织本单位开展学习支持服务工作。

三、关于市县电大评估和指标体系的把握、理解问题；

与中期评估相比的变化：

1、中期评估的落脚点是变化，总结性评估的落脚点则是发展，因此我们要把各项工作做实，有利于发展的模式要积极构建和完善，有利于发展的经验要要认真总结和提炼，有利于发展的创新要努力地去探索和突破；

2、这次评估的性质是总结性、验收性，因此与中期评估相比39个观测点的内涵发生了重大变化，这些变化的关键词是“应用、效果、经验、质量、特色、创新、模型”，因此在评估中，我们的关注点要放在指标和标准的要素上，也就是管理学的“封闭点”上，要深刻理解指标体系的内涵要求，对照标准，查缺补漏，尤其是刚性指标，我们要做大量的分析、整改、总结、提升的工作；

3、与中期评估相比，这次评估更注重办学能力的变化和增强、教学质量的保证提高，不仅是看硬件设施是否齐全，而是看这些设备在教学管理上的实际运用，不仅是看教学资源能否达到数量的要求，还要看教学资源的质量和实际运用的效果，不仅要看教学模式是否改革了，而且还要看新的模式的教学效果，不仅要看有没有实践基地和实践活动，而是要看这些实践活动对学生的能力培养起到了什么效果、试验报告、论文的质量是否确有提高，不仅是看你招了多少、毕业多少学生，而是要看社会和用人单位对学生的评价，等等。

组织形式：各省教育厅局组织专家对省以下的分校教学点进行评估，教育部在评估中央电大的时候要抽查一些省级电大；中央电大对省级电大评估时，也要抽查分校教学点的情况。省教育厅在8月24日到江西参加会议，初步定于05年3-5月对分校和教学点进行评估

方式：实地考察、专项检查相结合，线上、线下结合，有面对面的，也有网上的。专家先在网上看情况，然后在组织实地考察。由下而上，先评教学点、然后省电大，最后中央电大。拟由省教育厅组织专家组，对沈阳电大和省电大的教学点进行评估，大连电大自行组织。

时间紧、任务重，在前段工作的基础上要加强领导，精心组织。从省电大来讲，学校领导班子非常重视评估工作，我们成立了督评办和学习支持服务中心，调整了教学处和教务处的工作职能，开通了双向视频教学系统，开了几次评估工作会，成立了评估专家组，认真作了指标体系的分解，任务分层次落实到校长、部门和人员。省校的整改意见已经形成了文件，党委书记座谈会上已发给大家，供大家学习参考。认真学习教高厅2004{20号}文件。首先是学校领导班子好好学习学习。学习的目的是要统一思想认识，学习是前提，弄清楚这次评估的任务是什么、要求是什么、考核的重点是什么；认真制定总结性评估实施方案和整改方案。省校已经制订了工作实施方案和整改方案，各部门正在按方案进行整改。

对照薄弱环节，切实整改：抓住中期评估中反映出来的问题；特别是结合总结评估的核心指标、重点指标，从薄弱环节进行整改，我省电大试点工作应该说是取得了很大成绩，但是也确实存在着许多薄弱环节，比如说定位问题、队伍问题、教学模式问题、资源配置和利用问题、支持服务问题、教学效果和教学质量监控问题、实践基地建设和教学问题、素质教育问题等等。

关于评估指标和标准内涵有关的说明：

关于评估指标体系的基本框架：评估一、二级指标：一级指标：Ⅰ-1指导思想；Ⅰ-2教学点建设与运行；Ⅰ-3队伍建设；Ⅰ-4教学设施的完善与使用；Ⅰ-5教学资源的应用与建设；Ⅰ-6教学改革；Ⅰ-7教学管理模式改革；Ⅰ-8教育教学效果。二级指标：Ⅱ-1试点在学校发展中的地位；Ⅱ-2深化试点的改革思路；Ⅱ-3教学点的设置；Ⅱ-4教学点的运行；Ⅱ-5人员配置与结构；Ⅱ-6队伍建设规划与实施；Ⅱ-7教学设施的建设与功能完善；Ⅱ-8教学设施的使用和效果；Ⅱ-9多种媒体资源的配置与建设；Ⅱ-10教学资源的应用；Ⅱ-11教学模式改革的研究及成果；Ⅱ-12实践教学；Ⅱ-13素质教育；Ⅱ-14管理模式改革的研究及成果；Ⅱ-15教学过程质量保证；Ⅱ-16教学支持服务；Ⅱ-17教学质量；Ⅱ-18毕业生与社会的评价

指标体系总体介绍：设定8个一级指标；18个二级指标（其中有8个核心指标）；39个观测点。每个观测点有不同的权重，给出相应的评估标准。结论分优秀、良好、合格和不合格四个等级，标准只给出合格和优秀两个等级的标准。优秀标准是在满足合格标准基础上提出的更高要求，市及以下电大只有合格和不合格2个等级。

从标准的设定来说，既设置了基本要求，同时更强调各地的特色和创新；采取定性与定量相结合的测评方式；合格标准是试点项目的基本要求，不分地域条件，按统一的合格标准衡量

Ⅰ1.指导思想

★Ⅱ-1.试点在学校发展中的地位

1.定位与特色：

办学思想明确，主要看是不是坚持了远程开放教育的方向，坚持了四个面向（面向地方、面向农村、面向基层、面向边远和民族地区），坚持为当地经济和社会发展培养人才。有现代远程开放教育的特色：一是看能否发挥现代信息技术的作用；二是否依托多种媒体教学资源进行教学，为学生提供了多种形式的支持服务；三是否有建全的远程教学的管理和监控评价措施；四是否坚持了学生自主学习的方向，实现了在学习对象、学习资源、教学过程和学习方式等方面的开放办学。

发展目标和规划：要求在对当地社会经济发展和需求有翔实的分析的基础上，制定有适应当地需求和条件的五年或十年学校发展的规划。同时要有近一两年改革发展的可行的措施、步骤，而且发挥电大系统的特点和优势。

2、试点地位

主要是看在诸多办学形式中，试点工作是否作为学校工作的重中之重，试点教学的条件、投入是否得到保证，并根据需要不断补充完善；学校整体规模和结构是否合理，试点所开的专业和招生规模与学校的人员、设施条件是否相适应，教学质量是否能能保证。

Ⅱ-2.深化试点的思路

3.人才培养模式改革的思路与措施

改革思路和措施要适应远程教育的特点、遵循远程开放教育的基本规律，如：学生主要基于媒体资源学习、要为学生创设自主学习和信息交互环境、加强学习过程的支助服务以及办学系统对各个教学环节协调一致的管理与监控等；尤其在发挥现代信息技术的作用，创设学生自主学习和协作学习环境；建设和综合利用多种媒体教学资源，改革教学模式；加强对教与学的持服服务，发挥教师主导作用，提高学生自主学习能力；改革管理模式，加强教学过程的检查与监控，完善质量保证体系等方面要有改革的思路与措施。

同时还要看是否建立了人才培养模式基本框架的实践模型：主要依据现代远程开放教育的思想、理论和特点，利用现代信息技术和多种媒体资源，结合本地特点创设出能发挥学生主体作用和教师主导作用的学习方式，通过办学系统对学习过程提供有效地支持服务和管理，使学生达到培养目标的要求，并总结出具有指导意义的经验，就应当是适合本地的实践模型。

4.试点的经验与课题研究成果及其应用

承担的课题研究项目75通过主管项目单位的验收，并有专家组审定通过意见书。获奖项目是指省部级及以上或在全国电大系统评审和评奖中获奖。

试点经验和研究成果指导试点工作，并加以应用：成果具有指导意义，并在校内、省内或全国电大试点中学习应用，推动了校内、省内其它教育形式的改革。

5.坚持、维护和发展系统办学

贯彻教育部的要求，履行试点协议，维护系统的完整性和试点的一致性，严格执行试点教学与管理各项规定，无违反试点要求的现象。

在各地教育行政部门在对本地教育资源整合中，配合主管部门积极提出加强系统建设意见，有相应的措施保证本地区各级试点单位认真进行试点。并校单位应保证试点作为该单位的重点工作，应增加参与试点的人员数量和设施条件。

Ⅰ2.教学点的建设

★Ⅱ-3.教学点的设置

6.试点分校与教学点的设置及其建设

试点教学点履行审批手续，无未经批准的教学点，无点外点。

要求从思想观念、教学设施、教学和管理人员情况、管理手段等基本条件符合了申报手续，经中央电大审批同意，试点教学点的教学设施和条件随着所开专业和招生规模的扩大有相应的增加，师生比达到评估标准规定的要求。

7.考点设置

考点设置符合中央电大规定，原则上设在县级以上城市，1个县级城市只许设立1个考点，1个地市级城市原则上也只能设立1个考点。省级电大所在的城市原则上只许设最多不超过3个考点。本科考点原则上只设在地市级以上的城市。各市考点内按标准考场设置符合标准，符合中央电大有关规定要求。

考点设置要经中央电大复审、备案，考点和省级电大要建立考点设置和管理的专卷档案。考点机构健全、设施完备，有较好的网考和监控设备。

8.教学点与考点的管理

重视对教学点的管理、指导和服务，保证各项工作正常进行。相关的管理文件要齐备，定期检查、研究和解决试点教学点管理和服务中出现的问题，定期组织教学点管理人员培训，教学点的管理和监控措施到位，对基层教学人员、学生的服务到位。

考点要求考试无失密现象。及时、妥善处理考风考纪方面出现的问题。

Ⅰ3.队伍建设

Ⅱ-5.人员配置与结构

9.教师配置与结构

分校、教学点配有专职教师1人；试点分校每个专业配有专业责任教师，每门课程配有课程责任教师，对教学点没提这个要求。所谓责任教师不是辅导老师。这个专业责任教师应该熟悉这个专业，课程责任教师应该了解这个课程。

10.辅导教师配置

辅导教师含专职和兼职教师，生师比计算时，须按（1：23）减去从事普专班和高职班教学的教师数。

11.管理、技术和研究人员配置：满足试点需要，学历、职称和年龄结构合理。

Ⅱ-6.队伍建设规划与实施

12.规划制定与实施效果

①制定了4支队伍建设规划。这四支队伍近期从事试点教学、教学管理、信息技术及科研的4支队伍的增补计划以及近两年来的落实情况。

②取得初步效果，适应试点需要。

13.兼职教师聘任、培训与考核。

制定有管理办法，按要求聘任、建档、培训与考核，1/3相对稳定。相对稳定即这个教师担任电大教学三个学期以上。

Ⅰ4.远程教育教学设施的完善与使用

Ⅱ-7.教学设施的建设与功能完善

14.教学设施配备与功能完善

各试点单位教学设施的建设与配备符合试点要求；各项设施，尤其是网络平台的功能要完善。

15.广域网、地域网的建设以及平台功能的完善

试点分校和教学点有中央电大要求的教学及管理平台，及时跟踪功升级，能及时、完整的提供信息资源，保证教学与管理需要；年底完成县级电大教学平台的配置。

16.教学设施的使用与效果

有使用的制度措施，提供教学、管理、技术服务，运行良好。学生网上学习时间：如果每位老师在积极组织网上交互活动教学的话，实际上很容易记录到学生上网的情况，因为网络是可以记录的。现在中央电大已经设计完成了监测系统，对每个教学点的每个学生都可以远程记录。可以自动了解学生的上网情况。电大要把这个教学跟踪、教学情况的检测抓紧，有利于网上教学的指导，更有利于网上教学的改革。实现100的学生实名注册率，特别是本科学生实名注册率。

Ⅰ5.教学资源的应用与建设

Ⅱ-7.多种媒体教学资源的配置与建设

17.统设必修资源配置与到位率

统设必修课程教学资源：印刷文字教材、音像教材（含光盘）、IP课件、网络课程及课件等。这个基本资源各教学点以上的市点单位都应当配备。一是要求配备率，二是要求及时到位率：指开学第一周学生能够拿到教学资源的统设必修课程门数与当学期全部开出的统设必修课程门数之比。

18.统设必修课动态信息资源：

网上动态教学信息和资源包括教学文件、安排及有关通知、教学辅导及答疑、综合练习、网上直播课及考试辅导等。配套的网上教学资源：是指试点专业统设必修课程在已有中央电大网上教学资源的基础上，为满足本地区教学需要由学校自建设的各种网上教学资源。

19.选修课教学资源的配置与建设

①选修课资源建设规划和实施措施；②已开选修课程中，两种以上相对稳定的教学媒体的课程占90％以上。已开的选修课程：已经被学生选学，已经或正在开展教学的课程。相对稳定的教学媒体：主要是指经过教学设计的印刷教材（含辅助教材）、音像教材（含光盘）、IP课件（应覆盖本课程主要知识点）、网络课程及多媒体课件等。

20.图书资源的配置与建设

①学校建立了数字图书馆，提供与试点专业相关的电子图书5千种以上，全文期刊1千种以上。数字化图书馆：通过网络在微机上可能实现查询、浏览、阅读多项功能的全文电子图书，同时要求有相应的期刊，要求图书紧密结合所开设的专业课程，有些是教材，也有些是参考的论文等都可。②学校能向教学点提供共享省级电大多种媒体的图书、资料和文献。提倡通过网络让基层的教学点的学生看到这些资料和图书。特别是随着毕业环节到来，学生要查阅资料，希望省级电大提供。

Ⅱ-3.教学资源的应用

21.应用措施与实施情况：①学校推广应用多媒体教学资源的制度和措施可行，对教师应用进行培训和检查。②辅导教师都能使用，应用方案完整，对学生有指导。对教师开展应用多种媒体教学资源进行教学的制度规定、培训计划和具体的培训记录，并有教师使用情况的检查措施和记录。③学生能自主选择应用，能应用网上动态信息和资源。学校为学生自主选择应用多种媒体教学资源创造了条件，提供有方便学生的多种措施，并有学生应用多种媒体资源进行学习的情况记录和反馈意见。

Ⅰ6.教学模式改革

Ⅱ-11.模式改革的研究与成果

22.改革的思路与措施

①所谓形成的改革思路清晰，是要结合本地情况，形成具有专业特色、课程特点、学生特点、媒体特点、当地特点等的各种不同的教学模式，有创新思想；切实可行的实施改革的措施包括教学模式改革的目标、模型和思路，有实施教学模式改革的规划、进度和措施；学校制订的实施性教学文件体现改革的思路，要有要求、可操作和明确的工作程序。②文件齐备，同时有检查制度，有实施过程的记录、小结和分析，有对应的研究活动。

23.改革的成果

1）充分利用多种媒体资源，开展多种形式的网上交互活动，形成了远程开放教育课程教学模式的基本框架。课程教学模式可以用功能模块和过程流程连接，形成有特色的教学模式框架，并有对各种模块的定义或描述。形成了发挥学生主体作用和教师主导作用，突出以学生自主学习为主、面授辅导、远程辅导为辅助，基于利用多种媒体资源学习和开展多种形式网上交互学习的方式。有一批示范性的整专业或一类课程有指导意义的典型经验，支撑本地的教学模式。

24.自主学习、协作学习的成效

注意引导学生自主学习，能指导学生自主选课、安排学习计划、学习时间；积极组织网上学习活动，能有计划、有指导地开展小组学习，并有记录和总结。有教师组织教学的教案，总结学生在学习能力、协作学习和学习效果等方面的发展变化和示范性经验。

Ⅱ-12.实践教学

25.设计与要求；26.实施条件；27.实施效果：各试点单位按按规定完成全部实践教学，按时开出率在70以上。组织落实、操作规范、报告齐全、评阅认真，学生能力有提高

Ⅱ-13.素质教育

28.总体思路与实施效果

学校根据远程开放教育及其学生特点，结合专业教育和课程教学，形成了加强素质教育总体思路，并有贯穿于教学全过程要求的实施办法和具体措施。对学生素质教育提出总体思路，针对学生特点，在知识、能力培养基础上，进行思想素质、文化素质、身体素质、心理素质、劳动素质等教育；素质教育渗透在专业、课程的实施中。学校积极培育远程开放教育特色的学校文化，加强学生思想教育、校风、学风建设，开展能有效提高学生综合素质的多种形式的活动，取得了成效。注重校园文化，建立终身学习理念，提供以人为本学习支持服务的条件，创造利于个性化学习的环境，开展各种形式有效提高学生综合素质的工作。例如，注重思想品德教育，树立终身学习理念和刻苦学习的学风，加强诚信、社会公德和公民意识，培养尊师、爱校和集体主义精神，提高团结协作和人际交往的能力等。学校初步形成有利于学生综合素质提高的学校文化，学生在思想、心理、文化、能力等方面，特别是实践能力、创新精神上有比较明显的提高，有示范性经验和典型事例。有对学生现状的分析和开展素质教育的示范性经验、典型实例，反映学生的精神面貌以及心理素质、文化基础、信息素养、实践能力和创新能力等方面的变化和提高。

Ⅰ-7教学管理模式改革

Ⅱ-14教学管理模式改革的研究与成果

29．教学管理模式的研究与改革

①教学管理模式：目前研究部门对试点教学管理模式可概述为：基于远程开放教育条件下，以现代教育思想为指导，依据教育教学规律，采用现代教育技术手段，适应个别化自主学习方式的具有现代化和网络化特征，基于多级的系统管理及运行，保证统一的教学质量标准的资源建设、整合与共享、提供多功能学习支持服务、教学全过程质量监控的教学管理模式。

①所谓思路清晰：认识到教学管理模式改革是实现人才培养模式改革和开放办学质量的保证。从教学管理模式的主要要素，如：教学资源、学习过程、学习支持服务、教学管理保障、教学条件保障等几方面，开展相关的研究与实践探索，有改革的具体措施，具体的实施方案，而且要有实施效果。

②教学管理制度的改革：教学管理制度建设要遵循远程教育的特点、规律，在完整性、统一性、规范性及特色方面作了有益的改革与尝试。

30.管理模式改革的成果

①初步形成具有远程开放教育特点、适应教学需要的教学管理模式的基本框架，并得到实施

②有效地使用中央电大教务理系统和办公自动化系统。数据准确，更新和反馈及时。真正实现招生计划、学籍注册与管理、毕业审核、考场编排、成绩登录、年报年检、公文传递等各个环节运转使用正常。而且还要有反馈，使得真正有利于试点工作。

Ⅱ-15.教学过程的质量保证

31．教学过程的监控

①教学质量保证体系：教学质量保证体系基本要素包括：课程设计与建设；教师基本素质；教学设施条件；教学过程管理；考核内容和方式；监督运行机制；学习支持服务等方面。

32．主要教学环节质量标准的执行

中央电大以校发文形式，对教材、网络、资源、学籍、考试、教学点、招生、教学过程、实践环节、毕业环节、教学检查与评估等管理制定了相应的制度和文件。各级试点电大制定的实施性教学及教学管理文件，它是实施各个教学环节的重要依据。试点教学过程实际就是依据这些文件、制度，组织开展教学及教学管理的过程。电大系统教学质量的标准对各级是同一的，各种教学要求和基本办学条件是统一的。要保证规章制度的严肃性，防止执行过程中的失真和衰减。

33.形成性考核与终结性考试的管理

①形成性考核管理：形成性考核不仅仅是学生完成课程作业的情况，还应综合反映学生参加网上学习、面授辅导、专题讨论、学习小组讨论、教学实践活动等多方面的学习情况。形成性考核是评价学生学习过程和效果的重要组成部分，学生形成性考核各个环节的完成情况的档案记录必须完整、真实、有据可查。

②形成性考核和终结性考试成绩无明显异常，能反映教学的实际状况，有考核结果分析：全省试点本科或专科形成性考核及格率不高出全国平均及格率5个百分点，终结性考试及格率不高出全国平均及格率10个百分点。

Ⅱ-16教学支持服务

34.支持服务的研究、思路与制度

①教学支持服务的思路明确：对教师的教学支持服务应当加强：从事远程教育所需的基本教学条件具备，开展远程教育的教学研讨、技术服务、教学服务、工作环境、工作条件满足开展试点教学的要求。对学生的支持服务包含学习支持服务和非学习支持服务：其中学习支持服务主要包括：资源提供、解决学习中的疑难、学习方法思路的指导和帮助、教学管理咨询指导、学籍查询、成绩查询、教学安排表、学科咨询服务、答疑等，非学习支持服务主要包括：主动关怀、心理咨询、教学设施和媒体使用的指导等。学校从对教师的支持服务和对学生的支持服务两方面都有明确地思路和措施，并有针对性地对现存的矛盾和问题进行了改善。

②建立了相关制度，有措施、有检查，针对出现的薄弱环节进行了改进

35．教学支持服务的开展与效果

①引导试点人员提高服务意识，为学生提供学习环境、条件和服务，达到学生满意的效果

②为教师提供备课、教研、学术交流、制作资源的条件和开展教学模式改革的保障。只有这方面的工作做好了，对学生的学习支持服务质量才能提高。

Ⅰ-8教育教学效果

Ⅱ-17教学质量

36．课程的教学效果

①多数学生“三基”达到基本要求，考试抽查和网院统一考试成绩正常

多数学生能够掌握专业主干课程的基本理论、基本知识和基本技能，考试抽查和试点高校基础课统考成绩正常。三基课程考试成绩50以上的学生及格；抽查考试与本省平均成绩不超过10个百分点；全国统考课程与全国远程教育学校平均成绩不超过10个百分点。

②多数学生掌握自主学习方法和技能，自学能力有提高，能够把所学知识应用于实际工作

要求学生能否达到50以上学生学会基于网络的自学；能否通过作业或实践教学，学生能够把所学知识应用于实际工作，自学能力有明显提高。

多数学生基本掌握上网和计算机使用技能，能熟练地从网上获取信息和资源。评估组将实地测验，检查是否50以上学生已经掌握计算机、网络的使用技能。毕业生在计算机应用和外语水平等级证书、职业资格证书等的获取率相对较高。

37．毕业论文（设计）的质量

①论文（设计）的选题、指导、答辩和考核等实施过程按有关规定执行

②多数毕业论文（设计）选题恰当、质量达到基本要求，反映学生运用所学知识，综合分析和解决实际问题的能力

Ⅱ-18.毕业生与社会的评价

38．用人单位对毕业生的评价

用人单位对毕业生的综合素质总体评价中，好的和较好的占多数，学生的工作能力和业务水平有所提高。参考毕业生追踪调查结果，分析用人单位对毕业生的评价，毕业生的工作能力和业务水平是否适应工作需要，用人单位对毕业生的综合素质总体评价中，好的和较好占50以上。多数试点分校和教学点毕业生反映较好。50以上毕业生总体评价反映意见好和较好。

39.毕业生对教学的评价

将所有的指标简单的做了汇报，也是供大家参考的意见，希望多听听大家的意见，整个评估过程中还有针对相应的指标，还要参考上级电大制订的相应文件进行。希望各级电大在已取得的试点经验基础上，深化改革、有所创新，以丰硕、优异的试点成果迎接总结性评估，为我省远程教育做出更大的贡献！

四、关于课程注册问题

课程注册工作中出现问题情况通报

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