管理人重要情况说明

第一篇：管理人重要情况说明

1、申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整 注: 出具《法律意见书》的律师事务所，应对申请机构在私募基金登记备案系统中提交的登记申请材料的真实性、准确性和完整性出具意见。

2、申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样

3、私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样

4、是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则（备注1）

5、申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务

6、申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

7、申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营其他非金融业务

8、申请机构直接或间接控股或参股的境外股东，穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定

9、申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方

10、申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件

11、申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度（其中包括不限于运营风险控制制度，信息披露制度，机构内部交易记录制度，防范内部交易、利益冲突的投资交易制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等）

12、申请机构是否与未取得中国基金业协会外包服务资格的机构签署基金外包服务协议

13、申请机构的高管人员基金从业资格情况是否符合中国基金业协会的要求

14、申请机构的高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求

15、申请机构及其高管人员是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施

16、申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分

17、申请机构及其高管人员是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息

18、申请机构及其高管人员是否被列入失信被执行人名单

19、申请机构及其高管人员是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录

20、申请机构及其高管人员是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录

21、申请机构最近三年是否涉诉或仲裁

申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度（其中包括不限于:运营风险控制制度，信息披露制度，机构内部交易记录制度，防范内部交易、利益冲突的投资交易制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等）

第二篇：管理人数目（精选）

管理人书目

2011-08-03 23:29:02|分类： |标签： |字号大中小 订阅

一、投资

《黄金游戏》（1-5）占豪上海财经大学出版社

《五线开花》（1-2）上海操盘手上海财经大学出版社

《短线点金》（1-4）徐文明上海财经大学出版社

二、人物

《自来水哲学:松下幸之助自传》 松下幸之助 南海出版公司

《世界因你不同：李开复自传》 李开复中信出版社

《我在通用汽车的岁月(斯隆自传)》小艾尔弗雷德.斯隆 华夏出版社

三、管理

《卓有成效的管理者》 彼得.德鲁克机械工业出版社

《管理的实践》 彼得.德鲁克机械工业出版社

《德鲁克管理思想精要》 彼得.德鲁克机械工业出版社

《德鲁克日志:366天的洞察力和灵感》彼得.德鲁克上海译文出版社

《创新与企业家精神》 彼得.德鲁克机械工业出版社

《21世纪的管理挑战》 彼得.德鲁克机械工业出版社

《活法》 稻盛和夫东方出版社

《干法》 稻盛和夫华文出版社

《人为什么活着》 稻盛和夫中国人民大学出版社

《稻盛和夫经典系列:六项精进》稻盛和夫中信出版社

《稻盛和夫的经营哲学》 稻盛和夫东方出版社

《稻盛和夫经典系列:经营十二条》稻盛和夫中信出版社

《你的梦想一定能实现》 稻盛和夫人民出版社

《稻盛和夫经典系列:经营为什么需要哲学》稻盛和夫中信出版社

《思考的技术:思考力决定竞争力》大前研一中信出版社

《专业主义》 大前研一中信出版社

《低智商社会:如何从智商衰退中跳脱出来》大前研一中信出版社

《OFF学:会玩才会成功》大前研一中信出版社

《问题解决力:成为最善于解决问题的优秀员工》大前研一中华工商联合出版社

《工作力:让你年收入倍增的工作技巧》大前研一中华工商联合出版社

《创业圣经》 大前研一东方出版社

《知性力:变革时代上班族的核心竞争力》大前研一中华工商联合出版社

《思考的技术》 大前研一中信出版社

《企业参谋》 大前研一中信出版社

《即战力:如何成为世界通用的人才》大前研一中信出版社

四、咨询类

《OK策划决策模式》 史宪文 长春出版社

《造就卓越的咨询顾问》查伊.A.贝切斯 科文出版社

《顶级咨询顾问开发技能》 马克汉姆 中国经济出版社

《咨询的力量》 白万纲 中国经济出版社

《麦肯锡方法》 艾森.拉塞尔机械工业出版社

《麦肯锡意识》 艾森.拉塞尔机械工业出版社

《麦肯锡工具》 保罗.弗里嘉机械工业出版社

《麦肯锡三十年经典培训教材:金字塔原理:思考、写作和解决问题的逻辑》巴巴拉.明托民主与建设出版

社

《条理性思维》 史蒂夫.尼兰 机械工业出版社

《奥美的咨询》 拉斐尔内蒙古人民出版社

第三篇：基金管理人

基金管理人（基金管理公司），是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在不同国家（地区）有不同的名称。例如，在英国称投资管理公司，在美国称基金管理公司，在日本多称投资信托公司，在我国台湾称证券投资信托事业，但其职责都是基本一致的，即运用和管理基金资产。基本概述

基金管理人（基金管理公司），是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在不同国家（地区）有不同的名称。例如，在英国称投资管理公司，在美国称基金管理公司，在日本多称投资信托公司，在我国台湾称证券投资信托事业，但其职责都是基本一致的，即运用和管理基金资产。基本信息

基金管理人

基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有2007美国最佳基金管理人比尔-格罗斯人获取尽可能多收益的机构。

负责基金发起设立与经营管理的专业性机构、通常由证劵公司，信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

基金管理人在不同国家（地区）有不同的名称。例如，在英国称投资管理公司，在美国称基金管理公司，在日本多称投资信托公司，在我国台湾称证券投资信托事业，但其职责都是基本一致的，即运用和管理基金资产。素质要求

3.1 基金管理人的职责

基金管理人的职责[1]主要有以下几个方面：依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理人的职责主要有以下几个方面：

1.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产

2.及时、足额的向基金持有人支付基金收益

3.保存基金的会计账册、记录15年以上

4.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

5.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

6.基金契约规定的其他职责。

另外，《开放式基金管理办法》规定，基金管理人除应当遵守上述规定外，还应当履行下列职责：

1.依据基金契约，决定基金收益分配方案。

2.编制并公告季度报告、中期报告、报告等定期报告。

3.办理与基金有关的信息披露事宜。

4.确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出，并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件。

3.2 需具备的条件

基金管理人需具备的条件：各个国家和地区有不同的规定，但通常要包括以下几个方面：

1．具有一定数额的资本金，如《基金办法》中规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元；

2．与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立；

3．有完整的组织结构；

4．有足够的、合格的专业人才；

5．具有完备的风险控制制度和内部管理制度。

在我国，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。

在我国，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数

（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

3.3 不得有的行为

基金管理人不得有下列行为：

(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

(二)不公平地对待其管理的不同基金财产

(三)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

(五)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

3.4 基金从业人员

下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员：

(一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的。

(三)个人所负债务数额较大，到期未清偿的(四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员。

(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员

(六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和三年以上与其所任职务相关的工作经历。

3.5 基金管理人的更换条件

我国《证券投资基金法》规定：“有下列情形之一的，基金管理人职责终止：被依法取消基金管理资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。”其它信息

4.1 蓝筹管理

目前中国基金业中，并不缺乏这类“蓝筹”基金管理人的身影。那么投资者该如何甄别呢？理财专家建议，不妨运用“价值投资”的理念，深入分析基金公司的“基本面”，以寻找“蓝筹”基金管理人，投资者可以通过“理念”、“团队”、“服务”、“治理”这四把标尺来评判，即“是否能恪守长期投资价值理念”、“是否具备一支结构稳定的高质量团队”、“是否具备高水准的服务”、“是否具有较高的公司治理水平和国际化视野”。

汇添富基金管理有限公司就因其良好的企业“基本面”而被业内视为“蓝筹”基金管理人之一。在“理念”上，汇添富基金以注重长期投资而著称，旗下基金产品的长期业绩也表现靠前。

在“团队”上，汇添富基金团队理念是打造“业内最硬的脑袋”。该公司在投资研究中非常重视团队智慧和协作，整个团队对长期价值投资理念具备共识并一致践行。

而随着基金行业不断发展，单靠业绩已不能作为衡量基金管理人“基本面”的惟一标准，投资者还应对基金管理人服务品质、公司治理水平和国际化视野给予重视。在服务品质方面，更是包括服务理念、服务通道、服务内容、服务个性化程度等多方面，而汇添富基金则是通过主打“贴心”牌，率先在业内倡导体验式客户服务，让客户时刻感受到“听得见的微笑”。

4.2 申请程序

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序：

(1)申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。

(2)设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。

(3)申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料：申请报告;可行性报告;发起人情况;发起人协议;负责筹建工作的人员名单、简历;以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括：发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。

(4)经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年。在筹建期限内，不得开展基金管理和其他业务活动。

(5)基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交以下申请材料：筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定

4.3 激励模式

模型基本假设

假设1 基金管理人的工作成果用π(α，ε)表示总收益，其中，α为代表努力水平的一维变量，ε为不受控制的外生随机变量，ε服从N(0，σ2)的正态分布。

假设2 努力水平α与π(α，ε)成正比例增长，α越大产生的总收益π(α，ε)越大，为了方便计算，取α的系数为1，则总收益函数取如下线性形式：π(α，ε)=α+ε。假定3 双方的支付合同为S[π(α，ε)]，投资人根据观测到的π(α，ε)来对基金管理人进行奖惩。考虑线性合同S(π)=α+βπ，其中：α为管理人的固定收入，β是管理人分

享总收益的份额，即收入π每增加一个单位，管理人的报酬增加β单位。

假定4 C(α)为管理人的努力成本，为简化起见，设C(α)=bα2/2，这里b>0，代表成本系数。C′>0，C″>0，即努力的边际负效用是递增的。

假定5 投资人的效用函数为 V{π(α，ε)-S[π(α，ε)]}，基金管理人的效用函数为U{S[π(α，ε)]}-C(α)。

假定6 投资人是风险中性的，管理人是风险规避的，其效用函数具有不变绝对风险规避特征，用ρ表示绝对风险规避度量，ρ=-U″(·)/U′(·)，若ρ< 0，则表示管理人风险偏好；若ρ=0，则表示管理人风险中性；若ρ >0，则表示管理人风险规避。

根据委托代理理论，基金投资者在设计激励合同时，不能利用强制合同来使基金管理人选择投资人所期望采取的行动。因此，合同必须是投资者在追求自身效用最大化的同时，也实现基金管理人效用的最大化。这样的激励合同需要满足两个约束条件：

约束1 参与约束(IR)，即基金管理人从接受合同中得到的期望效用不能小于不接受合同时能得到的最大期望效用(保留效用)U。

约束2 激励相容约束(IC)，即管理人选择努力水平α的期望效用必须大于或等于选择其他努力水平时的期望效用。

因此，投资人的问题就是如何确定一个激励合同S(π(α，ε))，并导出α，使自己的效用极大化。

4.4 挑选方法

从简单原则出发，建议中小投资者在挑选基金管理人时，不妨重点考虑如下三方面的内容：

首先，基金管理公司的管理水平和治理结构至关重要。

如同投资股票一样，投资基金首先要考虑的就是基金管理公司的管理能力。投资者可以通过参观基金管理公司，与其基金经理或者销售人员交流，就可以了解到该基金公司的管理状况。一家好的基金管理公司，往往具备良好的公司治理结构，公司从股东、管理层到员工，都具备一个明晰的战略取向和发展目标。相反，若该基金管理公司仅仅是股市转暖阶段的应时之作，股东急功近利，管理层一意孤行，员工各自为政，那么这样的基金管理人即使短期取得极高的净值增长排名，但由于基金管理公司管理水平和治理结构的欠缺，这类的基金是不值得长线持有的。

其次，基金管理人是否能够严格遵守基金契约规定，严格遵守法律法规。

事实上，股票市场的上涨存在多种推动因素，价值推动仅仅是其中的一种因素。若在股票市场上涨过程中，基金管理人承受不住净值落后的压力，抛弃或随意更改基金契约规定，那么这一方面说明这家基金管理公司缺乏明确的投资理念，另外一方面也说明这家基金管理公司是短期利益导向，缺乏风险控制力。众所周知，明确的投资理念和严格的风险控制，是基金管理人能否长期战胜市场的决定性因素。若一家基金管理公司仅仅为了短期利益的诱惑，而丧失其投资理念和风控能力，那么从长期来看，持有这类基金是没有希望的，投资者的血汗钱有可能只是通过管理费源源不断流入基金管理人的腰包。

第三，拥有鲜明的投资风格和优秀的投资团队。

投资风格至关重要，缺乏投资风格的基金管理人只能获得市场的平均利润，而具备鲜明投资风格的基金管理人往往能够持续获得超额投资回报。从国外投资经验来看，无论是巴菲特、索罗斯、还是彼得林奇，都以其鲜明的投资风格著称，并在各自的风格上取得了成功。挑选基金管理人也一样，其要么是继承了股东公司悠久的投资文化，要么是由一群具备长期默契配合的优秀投资团队组成。在那些优秀的基金管理公司之中，往往都是由1到2个灵魂人物领衔，在决策上却实施集体决策和个人决策相结合的机制，实现了个人能力和集体智慧的完美结合。

总体而言，买基金如同买股票一样，历史业绩或者数据固然重要，但更要审视基金管理公司是否具备长远发展战略、严格风险控制、并拥有鲜明投资风格的投资团队。看好一家基金管理公司并且长期持有其旗下的适合自身投资需求的基金，则是投资者借助基金投资在股市致胜的最佳策略。

出色的基金管理人应当能够严格遵守基金契约、具备坚定的投资理念和风险控制流程

第四篇：关于传染病报告卡填写的几点重要说明

关于传染病报告卡填写的几点重要

说

明

各位医生：

长期以来我院传染病报告卡填写很不规范、存在各种问题不少，现为规范传染病报告卡管理及根据上级业务部门要求、结合我院具体情况作出几点规定，请各位医生按以下规定认真执行填写。

1：填写传染病报告卡必须字迹清楚、不得潦草、更不能涂改、时间概念要清楚、出生日期与年龄必须相符。2：填写报告卡时必须仔细阅读填卡说明、报告卡带***字部份为必填内容、项目必须按要求填写完整。

3：十四岁以下的患者要求必须填写家长姓名及电话号码。4：学生必须填写学校名称、填在‘工作单位’栏上、是‘干部职员’的必须填写工作单位、是‘民工’ 的必须填写建筑工地名称。

5：现住址必须填写到村、组、是在街道上的必须填写街道及门牌号。

6：梅毒、淋病患者必须填写‘婚况’、‘民族’、‘文化程度’，报告卡上无三项内容，要求填写在备注栏中。7：诊断日期、填卡日期、报告日期必须是同一天时间、决不能超过二十四小时、超过二十四小时以迟报计算并承担相应的责任和后果。

8：诊断日期后面的时间以整时计算：如2点、3点。

德江县中医院保健科 二0一一年十二月十五日

第五篇：关于《干部履历表》填写的重要说明

关于《干部履历表》填写的重要说明

1、填写对象：所有正副科级干部。除了已退休的不填，改非、离岗退养的都要填。副县级以上干部不填履历表，但是要填写花名册。

2、封面上的工作单位，属于二级单位的要填写到二级单位。如：丹江口市公安局交警大队。

3、封面上可以填主要职务，但在个人基本情况中要把该同志的所有职务全部填写清楚。

4、政治面貌：个人基本情况中填“无党派”。亲属政治面貌填“群众”。

5、退出现职尚未办理退休手续的，主要指离岗退养人员。

6、工作经历从参加工作时填起，大、中专院校学习毕业后参加工作的，从大、中专院校学习时填起，“文化大革命”期间毕业留校待分配的，待分配时间应另段填写“留校待分配”。

7、奖励和培训、处分均填写参加工作以来的。

8、同类亲属较多的，应当予以区分。如：大伯，二伯。

9、近姻亲关系中，配偶的兄弟姐妹及配偶也要填写。如：大嫂，二嫂。

10、填写亲属时，一般应当从大到小，一家一家填完。

11、填写时，封面字体为仿宋GB2312小二号；表内字体统一为仿宋GB2312四号。

12、电子表格：必须有个人电子彩色照片。填表人姓名、单位名称、日期都要填写。

13、2013年11、12月份即将退休的可以不填。

14、表内所有时间均为六位数（1960.01）填写；

15、副科级干部名册纸质的不要黄色备注。但是电子的要填备注，以便分类和排序。

16、建议流程为：单位培训、个人填写、组织审核、电子信息录入、送组织部审核、组织誊写、完成上报（完成上报时间应在组织部审核通过时间后的一周内）。

17、请大家组织填写前，务必要仔细学习《填写说明》和参考《例表》，以免工作反复。

18、为方便大家使用，所有材料、表格均在丹江口党建网、组工交流群中同时发布。

19、大家的问题在丹江口组工交流群28386749群内统一答复。

20、有关机构设置、干部职务名称表的事项请咨询党政干部科5223339。