律师基础管理工作自查报告

第一篇：律师基础管理工作自查报告

律师事务所基础管理工作

自查报告

健全律师所基础管理工作，是律师所发展的基础，也是律师所发展的首要问题。坚持以制度规范管理行为、保障律师依法执业，促进律师事务所全面、科学发展。

一、落实律师事务所基础制度建设，增强律师事务所管理能力。

根据《律师法》规定，参照省律师协会“六项制度示范文本”，全面修订了律师事务所章程及合伙协议等重要内部规章制度，认真开展律师事务所管理制度编纂工作，落实《律师法》明确规定的律师事务所必须建立的六项制度，在此基础之上将律师所管理制度汇编成册，并通过讨论、公示、学习等方式，确保所有工作人员熟悉在工作中的权利、义务和责任，熟悉行为规范和岗位职责，严格按照制度管理律师事务所各项工作。

律师事务所年度执业考核制度是律师管理基本手段和制度。所建立健全并认真实施律师年度执业考核制度，按照法律规定和本所制度对本所律师的执业表现和遵守职业道德、执业纪律的情况进行考核，评定等次，实施奖惩，建立律师年度执业考核档案。律师所努力通过认真实施律师事务所执业考核制度，加强律师事务所对律师执业行为的监督管理，提升律师事务所对律师执业行为的管理能力。完善律师事务所合伙人准入备案审查制度，对于律师事务所管理混乱负有责任的合伙人，以及执业失信、严重违反律师职业道德和执业纪律的律师，所不接受其合伙人的申请。

二、全面规范律师事务所业务建设，加强业务质量控制，避免执业风险。

中华全国律师协会编印的《律师业务操作指引》，规定了16种主要律师业务的操作规程指导文本，不仅提升律师事务所的整体业务素质，而且缩短了年轻律师业务成长的进程。为此律师所长期组织律师进行学习、讨论，不断提升业务能力，避免执业风险。

所建立案件批办单制度，每起案件的受理均须经主管主任审批同意后，方可收案。

在受理案件中，使用省律协制定的诉讼文书推荐文本，做到收结案有记录，各项记录完备。

三、规范律师事务所风险代理行为，加强对风险代理行为的管理。

2009年年初，省厅以司文[2009]8号下发了《明确和规范律师事务所风险代理行为的通知》。针对一些律师事务所适用风险代理有扩大范围的情况，以及因风险代理存在的经济利益驱动、甚至是不当动机，造成有关律师不愿进行庭外调解、和解等情况，省厅《通知》明确了相关内容及律师事务所的义务和责任，目的在于有效规范律师事务所的风险代理行为，应当在律师事务所长期坚持贯彻执行。从2010年元月1日起，律师事务所实行风险代理的案件，必须签定风险代理委托合同，并在签定委托代理合同后7日内，一律将该合同在主管司法行政机关律师管理部门备案；涉及商业秘密的，须上报当事人要求保密的书面材料。严格限制风险代理业务的适用范围和适用程序。

所认真组织律师进行学习，并在业务代理中严格贯彻执行《明确和规范律师事务所风险代理行为的通知》，加强对风险代理行为的管理，逐步建立了风险代理业务备案监控制度。要求律师办理风险代理案件，必须签订风险代理合同，及时报司法局备案。

四、健全律师事务所档案管理工作

所将律师所档案分为业务档案、律师执业档案、财务会计档案、行政管理档案。其中，业务档案管理制度按省律师协会制定的《业务档案管理制度》有关规定操作。

律师所有档案管理工作制度、有档案管理人员、档案室；各类档案材料相对完整；档案管理人员熟悉岗位职责、档案管理制度以及档案管理的各项工作流程。

五、切实做好实习律师、年轻律师的培养管理工作，积极落实劳动合同法律制度。

律师所严格按照《劳动合同法》的规定，与实习律师之外的业务辅助人员和所内行政工作人员签定劳动合同；为律师事务所所有符合规定的人员办理养老、医疗、工伤、失业等保险。认真贯彻执行全国律协文件及省律协《申请律师执业的实习人员管理办法》，加强对指导律师的引导及实习律师的培养和管理，为青年律师健康成长搭建平台。

我所通过自我检查，在对比和总结的基础上不断完善我所管理机制，也极大的调动了我所律师的工作积极性。我所将再接再厉在以往取得的成绩基础上，不断总结不断学习，争取在上一个管理台阶，以更好的服务态度和热情做好法律服务工作。

第二篇：项目部基础管理工作自查报告

崇明生态岛环岛防汛提标及景观道一期工程（老滧港-八一路）

基础管理工作自查报告

上海建工（浙江）水利水电建设有限公司

崇明生态岛环岛防汛提标滨江段项目部

二o一九年十月

目 录

（一）技术管理...2方案审核、危大辨识...2

（二）监察审计管理...2工程项目经济活动分析...2资料管理工作...2各项分包商招标、比价、评审标准、评审意见及中标通知书等文件...3廉政协议...3

（三）人力资源管理...3项目部人员的任命及配备...3职业证书管理...4施工现场实名制管理机人工费支付管理...5关键岗位人员实际到岗管理...5安全教育培训...6

（四）综合管理...6公文收发管理...6治安消防管理...6宣传...7行政卫生...7行政处罚信息上报情况...8运用电商平台进行招标、采购情况...8资产管理...8

（五）市场经营管理...8合同备案...8合同/变更合同评审记录...8合同的信息报送表...8

（六）财务管理...8资产管理...8

（七）安全管理...8安全职责...8安全制度落实...8安全教育培训...9风险管控...10隐患治理...11应急管理...12文明施工...12分包安全管理...13运用电商平台进行招标、采购情况...13

（八）法务合约管理...13承包合同招投标及中标资料管理...13合同签约管理...13专业分包合同、劳务合同及管理...13项目分供商招投标管理...13经济责任状建立...14签证管理...14分供商验工计价工作的核实...14分供合同决算的规范性...14备案工作...14

（九）工程管理...14合同分包商名录...14专业分包、劳务作业单位资质管理...14分包准入评价资料...14分包商中途评价、讲评、考核资料...14供应商、租赁商准入评价资料...15风险管控...15材料、周转材料、设备管理...16供应商、租赁商招投标管理...16生产施工管理...16

基础管理工作清单自查报告

崇明生态岛环岛防汛提标及景观道一期工程（老滧港-八一路），位于上海崇明区城桥镇，项目东起老滧港，西至八一路，本合同中标价为12908.5569万元。

主要建设内容：

1、海塘达标改造工程采用200年一遇高潮位+12级风下限标准，工程等别为Ⅰ等，大堤建筑物级别为Ⅰ级，改造堤防长度为2232m。拆除新建涵闸两座，分别为东门村涵和工业小圩涵。修复加固保滩顺坝1道，为张网港西11~10坝西侧，长约112.8m；修复加固保滩丁坝3道，分别为张网港西11坝长约65.0m，张网港西10坝长约164.0m，张网港西9坝长约170.0m。

2、结合防汛提标同步实施景观提升工程，包括景观铺装、景观照明、随塘河梳理、建筑物外立面改造及其他附属工程。

计划总工期：731日历天，计划开工日期：2018年12月31日，计划竣工日期：2020年12月30日。根据业主要求，2020年6月底完成全部施工内容。本项目主体工程实际开工日期为2019年10月7日，目前已完成随塘河梳理工程、防浪墙及护坡拆除、软体排铺设等。

项目部根据公司下发的《关于启用上海建工（浙江）水利水电建设有限公司《基础管理工作清单（试行）》的通知》的文件内容，并结合拟定的《基础管理工作清单（试行）》文件内容，就项目部涉及内容进行了及时、有效的自查自纠。认真总结基础管理工作的不足之处，为后续相关工作的管理指明方向，现将本次自查自纠的情况汇报如下：

方案审核、危大辨识

施工组织设计和专项方案按规定会签审核、论证审批；对审批后的施组及方案执行情况进行检查。项目危大工程辨识清单和重大危险源确认尚未完整，项目部将积极将重大危险源确认完整。工程实施前，对相关人员进行专项方案的学习和交底，确保工程实物与方案一致。

（二）监察审计管理1 工程项目经济活动分析

由于本项目主体工程才开工不久，目前还未进行相关经济活动分析。后期项目部将针对项目特点每季度开展经济活动分析，并做好分析记录，及时上报公司。资料管理工作

项目部对公司下发的各类制度文件进行汇编装订并及时组织项目部人员进行学习贯彻文件精神。各项分包商招标、比价、评审标准、评审意见及中标通知书等文件

劳务作业单位选择按照公司制度进行招投标、比价等程序，目前项目部还未结束招投标工作，正在积极完善相关内容。廉政协议

项目部共办理10份合同，其中合同廉政协议待办理，项目部正积极完善协议手续。

（三）人力资源管理1 项目部人员的任命及配备

已在施工现场设立项目管理机构。项目经理、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员已经公司任命。

按照《关于在施工现场建立项目管理机构关键岗位人员台账的通知》的要求建立了《项目管理机构管理人员情况表》。其中关键岗位安全员配备不符合《上海市建筑施工企业施工现场项目管理机构关键岗位人员配备指南》的要求，本工程应配备安全员3名，目前项目部仅有1名。区域市场另有规定的，按当地相关配备要求执行。职业证书管理

项目经理具有相应的注册建造师执业资格且专业相符。项目经理持有安全B证。证书注册单位与总承包(专业承包)单位一致；项目经理已签署了项目经理法人代表授权书、项目负责人工程质量终身责任承诺书；质量、安全、施工、机械、特种作业等人员持证上岗。施工现场实名制管理机人工费支付管理

经检查项目现场存在一名超龄作业人员，不满足集团十项指令要求，已按相关规定进行整改。由于工程开工不久，实名制管理及人工费支付管理进一步完善中。关键岗位人员实际到岗管理

项目经理及其他关键岗位人员实际到岗履职，各类工程资料均由本人签字，无代签、错签情况；现场项目经理、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员与《施工合同》、合同信息报送表（备案表）载明的一致；项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人与总承包(专业承包)单位依法签订了劳动合同、支付劳动工资、缴纳社会养老保险。安全教育培训

安全管理人员培训持证上岗率100%；特种作业人员应经过专业培训，持操作证上岗。

（四）综合管理1 公文收发管理

项目部收文、发文、用印等程序符合要求，会签单正确填写，登记统计，台账建立齐全。治安消防管理

（1）建设目标

项目部未编制治安消防安全管理目标及计划。目前正在积极编制完善。

（2）治安防范

项目部建立了治安联防、治安保卫等制度，但对设施的检查、维护的台账登记相对滞后。

（3）保安管理

项目部并未配备专属保安人员。

（4）岗位证书

项目部并未配备消防管理人员

（5）教育培训

项目部组织管理人员进行治安、消防安全知识培训情况；组织开展作业人员进行治安、消防安全知识教育情况；作业人员进场治安、消防安全教育交底情况；重要节点（节日）管理人员、作业人员治安、消防安全教育情况。

（6）动火作业安全管理

目前还未涉及动火作业，后续将按照相关要求进行管理。

（7）易燃材料、危险品管理

建立易燃材料、危险品管理制度并督促落实，对其进行日常检查，标准化设施使用、管理均符合要求。

（8）消防设施安全管理

施工现场、办公区域消防设施器材配备到位，对其进行日常检查，管理资料登记完整，消防安全警示标志标牌齐全。

（9）台账资料

项目部基础台账资料登记不齐全，目前正在积极完善。

（10）应急准备

项目部制定专项应急预案及相应响应准备，定期组织人员对治安消防进行演练。

（11）隐患整改

项目部对施工现场定期进行检查，发现安全隐患及不确定因素，积极整改。宣传

（1）信息工作

项目部积极向公司及总承包部递交新闻稿件。

（2）大事记报送

项目部日常对重大事件的照片等影像资料收集工作相对完善。

（3）项目部宣传情况

项目部及时更新、按照公司要求展示各种宣传内容；开展好各类宣传主题工作；按照公司企业理念，在办公地点进行展示。行政卫生

（1）食品安全管理

项目部食堂具备经营许可，相关人员持证上岗，未发生食品安全事故。行政处罚信息上报情况

项目部未发生行政处罚等相关问题。运用电商平台进行招标、采购情况

项目部确保安全帽、安全网、周转材料等在电商平台进行采购。确保矿泉水、办公用品等在电商平台进行采购。资产管理

项目部无资产。

（五）市场经营管理1 合同备案

已完成备案手续合同/变更合同评审记录

按要求完成合同评审合同的信息报送表

尚未完成合同报送手续

（六）财务管理1 资产管理

项目部无资产。

（七）安全管理1 安全职责

（1）组织体系、岗位分工

项目部已建立安全管理机构，明确各层级、各条线、各岗位责任制度，未按要求配备与项目规模相匹配的专职安全生产管理人员。安全制度落实

（1）知识库和文件传达

已建立安全法律法规标准规范文件知识库，就常用的法规标准进行交底学习，上级文件及时传达

（2）制度落实

已建立各项安全管理措施；项目部已制定分包安全文明检查评比考核办法，每月考核评比。安全教育培训

（1）人员登记

项目部做好安管人员的姓名、年龄、学历、职称、工龄、持证信息统计；分包安管人员配置数量资格等情况有统计表；劳务人员进场身份信息应该做到实名制登记；无60周岁以上人员进入现场。

（2）日常安全教育

已建立安全教育培训制度，编制并实施计划，明确主要负责人、项目经理、专职安全员及其他人员安全培训教育要求。项目对所有作业人员进行安全生产教育培训记录；实施施工班组每日安全晨会制度，并存档备查。风险管控

（1）风险排查、警示告知

项目部已编制危险源识别与风险评价汇总清单，针对重大危险源编制安全管理措施。隐患治理

（1）方案交底、责任会签

项目部按要求编写、论证、审批、验收、交底、监控、实施记录和专项施工方案，目前尚缺一些方案还未审批实施，项目部正在积极整改，保证资料齐全；编制需进行专家论证危险性较大的分部、分项工程名录(清单)或名录；专项方案对管理人员及作业班组交底并签字。

（2）上岗交底

分项施工前对各工种安全技术操作规程交底签字；上岗作业前对班组长危险源和关注

重点交底签字。项目现场安全管理人员每天与现场施工作业人员做到同步上岗、同步管理。

（3）检查整改

建立完善全面的安全检查、隐患排查制度；按《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）及相关现行标准规范组织检查；现场存在安全隐患应当及时报告和及时采取有效措施治理；隐患采取定人、定时、定措施整改；每周一由项目经理带队、所有分包队伍现场负责人参加的现场安全检查，每周三对当周检查出的隐患事项做好整改验收，并存档备查。应急管理

（1）应急预案

单项目部已按要求编制事故和突发事件应急响应总体预案，含盖所有工程类和人员类事故和突发事件。

（2）科目设置、预案内容

预案内容完整应含应急组织构架和职责分工、应急响应程序、机构人员和相关单位联系方式、应急对策措施、应急物资设备清单等。

（3）事故处理

目前项目部正在建立安全生产事故报告处理制度。文明施工

（1）创建方案

项目部还未编制安全文明施工方案，目前正在积极完善中。

（2）施工现场

工地门头、围墙、屋顶、塔吊符合建工标识；道路排水畅通、水电布置规范、物料堆场整齐、设备设施维护合格、消防配置达标；办公室等临设清洁整齐。

（3）标化管理与环境保护

文明工地创建目标应该与计划一致；文明施工标化管理评价达到优良；严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，施工生产活动符合环境保护相关政策，未因环保问题受到相关部门的处罚。分包安全管理

（1）合同协议

已与分包单位签订分包合同及安全协议；已审查分包安全人员配置、职责、方案、计划情况，均满足要求。

（2）过程管理

过程管理严格按标准实行，风险管控、隐患治理到位。

（3）考核评价

项目部每月对分包进行立功竞赛打分评比进行奖罚。

（4）人员控制

分包特种人员及机械操作人员均持证上岗，分包专职安全人员基本能胜任该岗位。运用电商平台进行招标、采购情况

目前公司电商账号为三级账号，无法完成线上招投标流程。

（八）法务合约管理1 承包合同招投标及中标资料管理

该部分资料尚缺，目前项目部正在积极完善相关资料。合同签约管理

按公司要求进行合同评审、用印手续。专业分包合同、劳务合同及管理

按公司要求进行合同评审、用印手续，并整理存放。项目分供商招投标管理

按公司规定进行招投标工作，部分采购无法满足要求的将附情况说明书。经济责任状建立

项目部已签订经济责任状签证管理

暂未有签订单。分供商验工计价工作的核实

分供商工作量分月计量分供合同决算的规范性

项目部将按公司要求办理决算流程。备案工作

目前正在积极完善分包备案手续。

（九）工程管理1 合同分包商名录

本项目分供商均录入临时供应商名录。专业分包、劳务作业单位资质管理

进场单位资质均符合要求。分包准入评价资料

按公司要求提交评价资料。分包商中途评价、讲评、考核资料

项目部开展质量、进度、安全文明施工立功竞赛活动，每月检查一次，并进行评价、讲评及考核，评选达标工区。供应商、租赁商准入评价资料

物资供应、租赁单位是公司《合格供应商名录》或集团《建筑机械准入名录》范围内的单位。按规定流程、权限进行了供应商、租赁商准入评价工作，评价资料、意见齐全。准入评价日期、合同签约日期等资料的日期尚有些不符合事理的时间逻辑顺序，项目部正抓紧落实整改。风险管控

（1）施工机械进场前进行安全鉴定检测。

（2）起重设备运行管理将严格按照公司“三级验收”规定，设备进场前组织班组负责人、安全员等进行现场验收。

（3）项目部安全部门定期对施工现场机械设备进行检查，但资料尚缺正在完善。

（4）施工现场材料设备进场前，组织班组技术人员和监理一起进场验收，符合要求方可投入使用。材料、周转材料、设备管理

采购合同：项目部根据施工现场进度及总进度计划，提前签订预制构件等采购合同。供应商、租赁商招投标管理

按公司要求进行招投标工作。生产施工管理

（1）环境保护管理

扬尘控制：施工现场大门口将设置洗车池，车辆出入现场保证100%清洗。钢筋加工棚、材料存放地面、道路等采用混凝土硬化，每天定时打扫，扫水降尘。

噪声控制：项目部将严格控制施工作业中的噪声，对机械设备安拆、模板安拆、混凝土浇筑振捣等，按降低和控制噪音发生的程度，尽可能将以上工作安排在昼间进行，并在噪声敏感部位和居民集中区设置隔音围挡，施工机械尽可能选择低噪声的设备，本工程泥浆泵的电力来自静音发电机。

（2）职业健康安全管理

劳防用品：项目部按要求给每个作业人员发放劳防用品，并监督检查使用情况。

医疗保证：项目部与工程附近崇明新华医院签署健康医疗服务协议，为本工程开通紧急救援绿色通道。为防止作业人员中暑，夏季发放防暑降温药物。

（3）质量管理

项目部已建立健全质量保证体系，明确项目管理机构。在现场日常质量管理中严格按照水利部规范开展单元（工序）质量验收评定，认真执行三检制。

（4）工期管理

项目部根据合同要求并结合实际，编制项目总体施工进度计划，并逐层分解为月度计划、周计划。每周通过工程例会对计划落实情况进行总结，有偏差及时纠偏，动态调整。

（5）规范用工管理

施工作业人员管理：项目部对进场人员严格进行检查，及时进行进场前的三级教育，定期组织开展学习交流。

特殊工种管理：对电工等特殊工种人员的证书进行审查，严禁无证上岗，定期组织教育培训及交底。

（6）设备材料管理

每批次材料进场时，项目部将在进场前48小时通知监理单位，在材料进场时配合监理单位进行验收，对其外观质量、合格证、质量保证资料等相关资料进行检查。

（7）过程管理

项目部根据现场情况，定期开展安全、质量、进度相关检查工作，对不符合公司有关规定，开具整改通知单进行整改。

第三篇：xxx公司基础管理工作自查报告

内蒙古蒙泰xxx煤业有限责任公司

2016年基础管理工作自查报告

为全面贯彻落实华电煤业基础管理工作要求，我公司领导高度重视、积极组织、有力部署，经过近一年的努力，制度建设、流程建设、班组建设、定额管理、7S管理、员工管理、档案管理等7项基础管理工作得到较好的完成，现将我公司2016年基础管理工作总结如下：

一、各项基础管理工作稳步推进、不断强化

（一）制度流程建设

为明确公司管控模式与各层级职能定位，规范重要业务领域管控程序，修订了适应公司业务发展需要的《xxx公司管理纲要》。

对公司制度全面修订，重点对煤炭销售、工程管理、物资计划、合同管理、招议标等业务领域制度进行了建设，新建了《非经营性煤炭管理办法》等31项制度，对57个重点流程进行了优化。通过制度流程的精益化，实现公司煤炭生产、洗选、运输、销售的高效协同，控制各项成本，提升公司运营效率和效益。

将制度执行纳入公司组织绩效考核体系，定期和不定期进行制度检查，促进公司制度的实施落地。

加强制度学习与培训，开展制度考试活动。将制度学习与中层干部大讲堂活动有效结合，每周组织一次集中学习培训活动，形成制度学习的长效机制。建立了公司通用必学制度考试题库及 1 各岗位工作制度考试题库，自主开发了制度考试系统，组织进行了全员制度考试。

（二）班组建设

1、安全环保型

（1）创新‚安全三导法‛，构建本质安全班组

在集团公司、华电煤业大力推进‚五型班组‛建设的大背景下，xxx公司的大力支持下，xxx煤矿连采二队秉承‚团结、民主、学习、创新‛的班组管理理念，坚持‚以人为本、全员尽责、防治并举‛为着力点，通过不断地摸索总结，提炼出了以‚班前教导、班中指导、班后引导‛为核心内容的班组‚安全三导法‛，通过实施班组‚安全三导法‛，规范了班前、班中、班后的工作流程，提高了员工的安全防患意识，降低了员工习惯性违章次数，增强了员工的技能操作水平，提升了班组安全管理水平，构建了班组‚本质安全‛的有机系统。

（2）建章立制，明确职责。公司制定了《xxx煤矿‚三违‛连带考核制度》，明确了‚三违‛考核要与区队当班班组长以上领导干部进行挂钩，确保作业现场形成人人管安全的良好局面。同时，责令各区队班组结合自身实际制定、完善、更新队内、班内各项规章制度，从源头保障了安全生产。利用每天班前会等时间，集中对制度进行贯彻学习，并有针对性地对员工进行提问与考试，使员工对规章制度熟记于心，真正做到安全教导‚有法可依‛、‚有章可循‛。完成了全矿范围内层层签订安全生产责任状 2 和安全承诺书工作，形成了个人对班组、班组对区队、区队对煤矿的安全承诺网络，明确岗位职责，承担安全责任，加大班组互保联保力度，把安全目标的落实划分到每一名员工身上，做到权责一致。

（3）全面推行‚岗位描述、手指口述‛安全确认法工作。制定并下发了《xxx煤矿关于全面推行‚岗位描述、手指口述‛安全确认工作法的通知》、《xxx煤矿关于开展‚岗位描述、手指口述‛安全确认法比赛方案的通知》文件，并严格督查与执行。在现场作业操作过程中，通过岗位描述，使员工清楚本岗位的安全职责、工作要求和流程，达到自我指导的目的。通过手指口述，使员工在每一道工序前确认动作是否到位、是否安全、能否操作。同时公司严格按照通知要求对各单位开展情况进行考核评比，并对开展好的单位进行了奖励。

（4）狠抓‚三违‛，形成了‚讲‘三违’、抓‘三违’、惩‘三违’‛的长效机制。加大日常对员工安全知识教育力度，不定期在井下进行‚三违‛人员及‚零点查岗‛行动，重点加强对各区队岗位工的监督检查，坚决杜绝员工习惯性违章和擅离职守现象存在，确保生产安全。对‚三违‛人员进行了警告或处罚，并且进行‚三违‛学习。

（5）深入开展隐患排查治理。建立完善岗位级、班组长级、跟班级、区队级、矿级全方位立体式五级隐患排查机制。工作现场作业操作前，员工必须进行危险源辨识，在源头处消除安全隐 3 患，确保员工在一个安全的环境中生产作业。井下工作中，班长持续进行隐患排查，对检查出的问题立即进行整改。

2、管理质量型

（1）细化管理，确保工程质量达标。班组在作业时，严格按照规程措施和质量标准化验收细则作业，加大安全质量监督，施工完毕后，及时进行质量验收，坚决杜绝不合格工程，班组在每项工作结束后对工程质量进行绩效打分，分数直接与员工工资挂钩，提高员工工作积极性。同时，班长把员工每天的工作量细化到每一项工作任务上，分数按劳分配，奖罚当班兑现。对于零星工程，班长根据工作量大小及员工工作效率进行综合打分，有效提高员工积极性。班组每月根据员工表现，通过全班投票和绩效考核分数综合评比，选出当月的优秀员工并以工分奖励。工作面环境和现场文明施工要遵守煤矿安全规程和质量标准化相关要求。

（2）加强机电检修，降低机电事故影响时间。机电管理严格落实机电设备管理制度和相关规定，执行‚两票三制‛，落实包机责任人，设备完好率为100％。日检、周检、旬检无遗漏，杜绝机电故障影响、消灭机电事故。设备操作严格遵守操作规程和作业流程，每天安排专人做好数据收集和记录，掌握井下所有设备运行状况，及时消除隐患和故障。

（3）开展浪费诊断工作和OEE活动，全面推行精益化管理。

公司连续三个月开展了三次浪费诊断活动，对资金、原料和设备 4 的显性浪费和人力、时间和空间的隐性浪费进行诊断，共诊断管理浪费46项，生产浪费82项。并且进行了逐项整改。

公司通过印发《xxx公司机电设备综合效率OEE测算管理办法》，和对现场设备写实记录的梳理和分析，发现影响OEE指标的主要影响因素是计划维修、非计划维修以及系统不可控因素（原煤仓位的影响、预防性检修以及煤层环境的影响），同时有针对性的对各区队找出的问题对症下药。

（4）加强台帐管理，保障硬件投入，确保班组建设‚软‛‚硬‛管理双提升。根据《华电煤业煤炭企业‚五型‛班组考核细则》，各班组按照细则要求，逐项整理，根据各班组的实际情况，制定、完善了相应的班组制度，及时更新，制定了相应的台账，并严格执行，确保各项管理有据可依，提高班组管理水平。加大硬件投入，全面规范班组活动室。公司已于去年对各区队班组活动室进行了装修、统一布臵，更换了旧的桌椅、宣传牌板等，室内墙面进行了重新粉刷，解决了整体班组硬件水平层次不齐的现象。今年，公司对新成立的三个队伍（综掘一队、综掘二队、探放水队）的会议室硬件设施进行了配备，确保新成立队伍班组基础设施良好，同时，充分借鉴xxx公司多年的先进班组建设经验，使新组建队伍班组建设站在了更高的起点上。

3、清洁节约型

（1）增产量、保煤质、提采率。充分发挥班组作用，做到科学组织、合理分配，以有限的人员使原煤产量最大化，提高吨 5 煤工效。注重班组现场管理，降低原煤含矸率，达到商品煤产量最大化。及时钻探工作面顶底煤，使原煤采出率最大化。

（2）严格班组材料考核，降低生产成本。班组是节支降耗的排头兵、主力军，节支降耗从班组做起，实现最大限度降低生产成本。公司将吨煤考核指标分解到各区队、再由区队分解到班组，通过严格兑现节奖超罚考核机制，使班组材料费得到有效控制，各班组所更换的配件等要办理出库登记，月底由材料员进行核对并考核。班组熟练使用全面预算系统，加强材料领用管控、材料每日消耗上传系统，严格按吨煤、进尺考核。班组定期组织人员维修井下回收的旧设备、工器具，通过鉴别利用价值，实现物资利用最大化。做好设备定期保养维护，最大程度延长设备使用寿命，节约成本。

（3）多措并举，鼓励回收废旧物资。煤矿为降低生产成本，出台了废旧物资回收管理办法，加大对废旧物资回收奖励力度，首先，制定了废旧物资回收奖励标准，月末根据回收票据，在工资总额中予以兑现，区队通过二次分配将其分配给相应的班组和对应的员工，提高班组员工回收积极性。同时，对于回收上的、可复用的物资，根据交接票据折合额度，降低相应单位材料考核指标。例如综放二队，本共回收废油1664升，截齿460个、π型钢梁24根，锚杆8124根，锚杆托盘5398个，锚索托盘624个和油桶720个。通过多项措施实施，吨煤成本相对考核吨煤指标（0.8元）降低了0.14元。

4、学习创新型

（1）开展学案例、讲案例。以全国安全生产活动月为契机，通过剖析真实案例，使员工受到安全教育，提高安全意识。每月及时组织全体干部员工对系统内部及全国各地发生的各起重大事故进行深入的学习与事故原因剖析，深刻吸取教训。针对所学案例，各班组持续开展‚每人讲一案例‛活动，通过对案例的讲解，达到反省自己、教育他人的目的。

（2）互帮互学，岗位练兵。班组内同一工种技术过硬的员工与技术偏低的员工签订师徒协议，确保人才输出不间断。在班组内，持续开展一对一帮教活动，不同工种的员工之间相互签订协议，互学互助，共同提高，使全班人员都成长为技术能手。班组内不定期开展岗位练兵活动，通过以赛促学的形式，不断提升班组人才队伍建设水平。班组鼓励、支持员工参加职业资格培训，考取相关资格证书，提升业务技能操作水平。

（3）技能培训，考学互补。每天学习一项岗位安全要点，每周定期开展案例剖析，每月对规程进行学习考试，在日复一日的安全教导下，逐步帮助员工养成安全习惯，全面提高员工安全素养。每周进行专门的业务技能培训，保证每位员工都能得到提升。定期进行业务技能及井下现场实操考试，检查员工的真实技能水平。班组把安全生产、安全培训、井下现场安全隐患排查等项目与员工绩效工资挂钩，使员工的安全观念由‚要我安全‛逐步转变为‚我要安全‛。

7（4）注重‚一专多能‛复合型人才培养。在检修班和生产班之间，形成各岗位人员的流动培养模式，让一些业务接受能力强、肯钻研、不怕苦的年轻人定期在各岗位上接受实践操作培养，提高全方位业务能力，使全能型复合人才在检修和生产之间的分配更加合理。

（5）以技术革新创造效益。各区队成立了青年创新创效示范小组。连采一队已完成包括转载点自动喷雾装臵、延伸皮带调节装臵在内的多个项目。综放一队成立乔杰锋创新创效工作室，并分别在技术改造、修旧利废、文化创新引领等方面取得了显著成效。今年，累计创造包括‚安馨号‛设备列车头油脂存放架、顺槽进液管支撑小车、进水管水质过滤器、单轨吊管线风动拉移器等小改小革创新成果12项，创造直接经济价值近60万元；实现了煤机遥控器、电器线路板等修旧利废项目十余项，为企业节约资金近20万元。综放二队《综放工作面后部刮板机机头自动调高装臵》荣获华电煤业集团公司 ‚五小‛成果一等奖、《综放工作面后部刮板输输机卸料口调节装臵的设计、制作与安装》荣获华电煤业集团公司 ‚五小‛成果二等奖、《KJZ3-1500-9组合开关进口驱动单元整流装臵的技术攻关》荣获华电煤业集团公司

‚五小‛成果三等奖，为区队提质增效工作发挥了重要作用。

（6）开展区队经验交流活动，提高区队班组管理水平。7月份，由华电煤业安全监察局和政治工作部联合主办，在xxx、肖家洼煤矿承办，举办了为期三天的区队经验交流会。通过现场 8 观摩和经验交流，展示出了各单位区队内部管理好的经验和做法，促进了各单位互相学习，取长补短，既交流区队班组的工作经验，又解决了区队、班组管理中存在的问题。增进了各单位班组建设的相互了解，探讨班组管理问题，交流管理经验，为提高管理水平发挥了重要作用。

5、人文和谐型

（1）围绕重心，开展活动。在班组内，开展各类安全月活动，开展劳动竞赛和技术比武，全面提高员工自身能力水平建设。紧跟上级单位步伐，定期开展爱国爱企教育，全面提升员工政治素养。开展各类学习竞赛活动，将各类好建议、‚金点子‛收集起来，推动区队创新工作。

（2）心系员工，贴心服务。区队长、班组长定期走访员工，尤其是在外租房人员，和有思想问题的员工，解决他们工作和生活上遇到的问题，使他们更加安心的工作。逢年过节慰问家庭困难的员工，送上班组的祝福。每季度到员工家中进行安全宣讲，发放安全手册，强调用电用火安全，真心为员工考虑。每逢大型节日，都会为员工准备礼物，举办小型联欢活动，使员工在班组里感受到家的温暖。联系员工家属了解工作环境，促进家庭和谐，疏导工作压力。统计所有员工的生日，生日当天送上所有人员的祝福，并且班组在当天会为每位员工奖励额外的绩效分数，温暖员工的心，使其更加感恩的工作。

（3）公开透明，民主管理。员工每日得分、出勤统计和工 9 资绩效等员工关心的内容全部公开上墙，接受全体人员监督，确保员工利益不受损。班内每个季度与党小组民主生活会相结合，组织一次民主会议，进行批评与自我批评，并由班组成员对班组长以上管理人员进行测评。班组定期在班组内部进行测评，测评形式采用无记名打分形式进行彼此评议，评选优秀员工和管理人员。开通心语信箱，倾听班组员工的心里话、合理化建议，员工可以畅所欲言，为班组的发展建言献策，充分发挥民主公开的作用。

（三）定额管理

材料定额管理工作持续稳步推进，完成从‚试行‛到‚优化‛的阶段性计划，为公司提质增效进一步提供了有力支撑。

1、修订《xxx煤矿材料考核管理办法》、《xxx煤矿全面预算系统考核管理办法》，实现了材料使用、定额管理的有效管控，经营管理科按月考核，严格兑现，不定期到井下现场检查、核实，实现材料计划-领用-使用-回收的全过程闭环管理。

2、修订《内蒙古蒙泰xxx煤业有限责任公司个人工器具管理办法》，规定了各单位、各工种工具发放标准、发放日期和考核办法，公用工器具领用、周转实现台账化管理使工器具得到规范化管理。

3、严格执行《xxx煤矿物资回收管理办法》，提高各单位回收物资积极性，最大限度回收井下废旧物资，制定回收奖励标准，对各单位回收到地面的废旧物资由机电科、生产技术科、经营管 10 理科联合到厂验收，签收物资回收单据，按照奖励标准从工资总额中予以兑现。对于回收并可重复利用的物资，机电科、生产技术科开具的废旧物资重新利用转接手续，并在月底绩效考核中材料考核指标中予以核减相应指标，通过采取该办法，提高了材料使用率，而且大幅度减少了材料浪费现象。

4、细化材料考核。煤矿材料考核实行三级考核制度，公司考核煤矿，煤矿考核区队，区队考核班组。材料费分解到班组，材料考核实现了由原考核区队到现考核班组，有效降低了公司材料消耗。

5、废除二级库机制。为规范公司物资管理，公司今年将二级库机制废除，统一由供应站管理，避免了物资积压、退库等现象，对降低公司库存也起到积极作用。

（四）7S管理

按照集团公司整体部署，2016年是集团公司煤炭产业7S管理的全面推广阶段，xxx公司认真贯彻落实《集团公司关于煤炭产业推行7S管理的指导意见》和《华电煤业7S管理推广总体方案》文件精神，xxx公司先后成立7S推进领导小组、组织召开7S管理启动会、7S管理试点阶段总结表彰暨全面推进动员会，将7S管理作为公司提升管理水平和实现提质增效的重要战略举措来抓，按照公司7S实施整体方案，经过宣传、培训、诊断、制定打造方案，到组织实施等各环节的努力，截止2016年7月首批试点单位7个样板区精品工程的打造工作顺利完成，为公司 11 全面推进7S管理奠定了坚实基础。

1、成立机构，明确责任

7S的推进是一项系统工程，牵涉企业的方方面面，必须建立强有力的组织机构，明确具体职责，有效调动和整合各方面资源和力量，积极推进方案、计划、措施的制定和落实，确保该项工作高效有序的开展。对此，公司成立了以党委书记、总经理王泽民为组长，公司其他领导班子成员为副组长，各部门主任、各单位负责人为成员的7S管理工作领导小组，同时从各单位抽调懂生产、精管理的人员组成7S推进办公室，负责7S管理推进的组织协调，形成了公司统一指挥，部门各司其职，各单位具体落实的组织体系。

2、统筹规划，思路统一

在7S样板区打造过程中，注重7S打造工作与全面提升企业管理水平深度融合，确立了“4321”的工作思路，即四个统一，三个结合，两个同时，一个导入，确保7S管理标准规范、有机结合、有条不紊地进行，全面提升企业管理水平。

四个统一：一是设计统一，试点单位根据生产实际需求报送的各类标识、点检、危险源预控（KYT）、流程等牌板，7S推进办统一进行整合、规划和设计；二是标准统一，各试点单位检查、验收参照集团公司煤炭产业《技术规范》的标准统一执行；三是样式统一，将所有同一型号、不同区域的设备标识的样式统一；四是形式内容统一，对点检、危险源预控（KYT）、流程等牌板的 12 内容，由7S推进办牵头组织相关各业务部门、实施单位负责人及各分管领导，按照国家或行业标准进行会审，保证试点单位的各类牌板形式和内容统一。

三个结合：一是7S管理与安全质量标准化结合，在安全质量标准化的基础上，通过7S管理将其进一步细化和量化，植入到7S管理的标准和规范中，进一步巩固和提升安全质量标准化水平。二是7S管理与提升员工能力素质结合，通过培训、技能大赛、技术比武等各项活动，全面提升员工队伍素质；三是7S管理与企业文化建设结合,提升公司整体竞争力。

两个同时：一是7S管理与精益化管理同步开展，实现提质增效，扎实做好7S管理试点工作的各个环节。同时,通过认真学习精益化管理知识，结合自身实际，因地制宜，开展管理和生产浪费诊断活动和设备综合效率（OEE）。二是7S管理与企业品牌形象同步开展，以7S管理为手段，继续做好“安馨”文化理念的推广和普及，营造浓厚的文化环境氛围。

一个导入：一是广泛动员培训，公司自2015年开始，始终将7S管理培训与公司日常管理想结合；不定期聘请中国矿业大学教授到公司进行7S管理基本知识和推行工具授课讲座，以加深员工对7S管理的了解和认知。二是全方位的鼓励引导，开展7S讨论交流会议，鼓励员工将自己的想法参与到7S管理的点点滴滴；动员广大职工向7S建设提供金点子、合理化建议，以嘉奖的方式激发员工的参与热情。

3、试点先行，样板打造

在开展7S管理的过程中，公司全体干部员工高度重视，齐心协力，积极的投入到样板区打造活动中，多措并举，使样板区打造取得了实效。具体措施如下：

一是加强培训，提升员工对7S管理的认识。上半年，公司先后参加组织了多项7S管理工作专题培训，其中集团公司举办了三期7S管理培训班，共计32人分批次参加；公司特聘中国矿业大学卢松泉教授，为员工系统地讲解了7S管理知识；公司内部也组织了12次7S管理培训。通过多次培训，公司上下进一步凝聚了共识，树立了信心，保证了7S推进工作有章可循。

二是充分发挥7S推进办作用。一是明确7S专员岗位职责，确保工作例会、区域管理、现场督导、宣传工作、收集资料、制度完善等各项工作的稳步推进。二是充分发挥督导师在样板打造中的监督和指导作用，实现专人对接协调，保证发现问题能够及时整改、落实。三是加强督导师、推进办和推进领导小组之间的交流和沟通，对于发现的问题能够群策群力，制定最佳方案予以解决。四是坚持每天组织召开碰头会，每周召开例会，布置、检查、总结推进计划完成情况。

三是领导不定期到现场检查、指导工作，确保7S管理“不走样”。公司领导多次牵头组织相关单位负责人到煤矿井下、选煤厂、地面等试点单位现场进行调研指导，高标准、严要求，对于查找出的不足方面要求限期整改，保证了样板区打造朝着正确 14 的方向推进。

四是及时展示7S成果，营造积极向上的7S管理氛围。公司通过网站及时更新发布7S管理动态，并在公司微信公众平台开辟了“7S专栏”、编制出版了“7S+5E专刊”(5E即每人、每事、每时、每物、每处)，在公共区域设立“7S管理看板”，通过多种平台宣传展示，及时有效地介绍、宣传7S相关知识和推进成果，让员工随时了解7S推进过程，提高对7S管理的认识，激发参与7S样板区打造的热情。

五是按时召开7S管理试点阶段总结表彰会，总结通报7S管理试点工作情况，并对获得7S管理试点阶段先进单位和先进个人进行表彰。为公司全面推进7S管理开好局、起好步，激励公司全员参与7S管理，做到人人都是7S管理的管理者，也是7S管理的执行者。

4、多措并举，全面推进

在对试点单位样板区完成验收，公司于2016年8月份全面推进7S管理，截止2016年9月，7S推进办共收集来自公司所属部门、区队、车间全面7S管理打造现场诊断及方案44份，不论是部门办公室还是区队、车间的生产一线，7S管理基本涵盖了公司管辖的所有范围。

一是对公司部门办公室进行全面的清理、清扫、整理、整顿活动，截止10月初，煤矿各区队全面进行安全质量标准化再提升活动，洗煤厂共计对79台设备机体、溜槽、各钢梁框架，以 15 及各介质煤泥桶、泵、管路进行了除锈刷漆亮化；对主洗1-8楼6844平米地面进行了修补亮化刷漆。

二是以打造行迹化管理为方向、以提高员工素养为目标，按照7S管理技术规范要求，将生产现场管路按用途进行分色刷漆，张贴流向标识箭头，对设备喷绘编号，对清扫水管喷绘定点盘放区域，对各阀门标注开关指示，对工具箱等一系列目视化打造活动。通过7S管理的全面开展，有效地提升了现场工作人员的自觉性、主动性和积极性，为复杂错综的现场环境提供了指引性，提高了工作效率，提升了职工素养。

三是精心规划，让安全管理实现全覆盖，安全工作是一切工作之首，在全面打造7S管理工作的过程中，始终把7S建设和现场的安全管理有机结合起来，让7S管理服务于生产、服务于安全。

四是将安全隐患、合理化意见的征集和改善，作为日常基础工作来抓。为确保生产一线人员作业安全，除了在每日班前会中的强调外，不定期对生产现场进行针对人、机、环、管的动态检查，并在班组、岗位间开展安全隐患和合理化意见的征集活动，通过整改治理、严格考核，有效地保障了现场人员的安全作业和设备的安全运行。进一步增强了员工按章操作的意识，使遵章作业的底线意识和杜绝事故的红线意识入脑入心。

5、精益求精，突出亮点

公司自7S管理启动以来，组织相关部门，对相关操作流程、16 危险源识别、点检内容进行全面的梳理完善，将精益化管理理念和安全质量标准化等要求落实到7S过程中，从本质上提升安全生产和精益化管理水平。各试点单位以打造“管理亮点”为出发点，积极主动地开展各项工作，成效显著。其中，综放一队通过认真分析井下实际情况，结合公司安馨文化，打造出具有7S特色的“安馨号”设备列车；综放二队将7S管理向前移，受井下工作面空间狭小等坏境影响，在设备地面大修期间，提前对设备进行7S打造；在井下生产现场，对设备列车进行整体打造，实现目视化管理，改善了以往凌乱的场面；选煤厂充分利用节假日停产期间和检修期间开展“洗澡活动”，对所有油迹斑斑、生锈掉漆的机电设备、皮带架进行了清扫，恢复了设备本色，并组织人员对车间地面进行刷地坪，规划行走路线等，使主洗车间面貌焕然一新；物资供应中心供应站通过对库房、场地进行整理、整顿后，实现了物资摆放整齐，取用方便，重要物资存放实现了目视化管理，确保了安全库存，降低了库存积压；机电队以7S管理为契机，对回收上来的管路、电缆钩进行整理、刷漆、修复，并整齐码放，给回收场地腾出了空间，加大了回收物资复用率。

自推行7S管理以来，通过积极采纳合理化建议，围绕如何提高工作效率等问题进行讨论，小改小革、发明创造应运而生，在降低职工劳动量的同时，使工作效率得到显著提升。例如，综放一队利用磨损严重、不能再利用的皮带小托辊制作成进液管路“支撑小车”，解决了管路在拉移过程中严重磨损的问题，避免 17 了不必要的经济损失。综放二队乳化液箱及附属泵的设计与制造，解决了人工搬运乳化液桶费时费力的问题，降低了工人劳动量；超前支护退锚装置，避免了工人登高作业问题，保证了安全，节约了成本。物资供应站在墙上合理高度刷上统一宽度的一层漆，解决了办公室坐椅摩擦墙壁问题。机电队的移动灭火器，移动消防沙箱改造，解决了消防器材人工搬运困难问题，提高了搬运速度，为处理应急安全问题节省了时间。

6、验收成果，形成机制

为及时总结7S试点经验，激发员工的改善热情，形成比、学、赶、超的良好氛围，公司于7月底，按照“自我评价与公司验收”相结合的方式对试点单位样板区进行验收。

通过样板区打造后，现场管理井然有序，标准化水平显著提升，工作环境明显改善，创新成果不断涌现，工作效率逐步提升。

确保巩固打造成果，提升员工素养的养成，各单位在实施过程中，通过作业前高标准要求，作业中工艺精准控制，作业后总结提升，确保7S推进工作达标。同时采用“三不定”考核，即不定时，不定人，不定点，以此动态考核，确保7S动态达标，逐步建立7S管理长效机制。

一是通过7S打造后，各样板区工作现场地面干净、设备见本色，宣传、点检看板内容符合要求，吊挂整齐，安全警示线醒目，物品摆放有序，标识清晰、整洁、统一，告别了以往的脏乱差，员工工作心情舒畅，工作效率得到提升，安全得到保障。

二是员工工作效率逐步提高，精神面貌焕然一新。7S管理是一个先改变环境，再通过环境改变人的过程。在7S的推进过程中，员工积极参与，对自己的工作尽心尽力，切身体会到7S给工作带来的影响，比如找工具更加容易，操作失误明显降低，检修效率显著提高，工作心情更加舒畅，组织协调更具活力，使员工对实施7S管理有了更大的信心和决心。

三是制订出台xxx公司《2016年7S管理推进方案》、《7S管理督导师管理办法》、《7S管理激励办法》、《7S管理考评管理办法》、《7S管理推进管理办法》、《7S管理工作样板区验收技术规范》等奖罚机制。

（五）员工及人事档案管理

今年以来，我们xxx煤业公司人力资源部认真贯彻落实今年历次人力资源管理工作例会精神，按照《华电煤业集团有限公司干部人事档案管理办法》、《华电煤业集团有限公司干部人事档案审核验收标准》和有关人员关于人事档案管理工作的宣讲，在公司领导高度重视和大力支持下，联系实际夯基础、强硬件，提质量，使人事档案管理工作质量有了很大提高。

1、配备了专人

由于人资部在一段时期内无专责人事档案管理员，积累了大量人事档案材料没有入档，如“员工录用审批表”、“员工工龄变更函”、“岗位协议书”、“职业技能鉴定表”、“学生报到就业证”、“干部任免文件”等共计1886件，还有782套人事档案材料没 19 进行十项内容分类。鉴于人事档案管理工作存在的问题，公司领导十分重视，责成人资部选择了一名专责档案管理员，彻底改变了人事档案管理工作“说起来重要，做起来不要”的失控状态。

2、夯实制度建设

人事档案管理工作是人力资源管理的基础，管好人事档案是合理利用人力资源的保障。针对存在的问题，我们首先从整章建制入手，按照《华电煤业集团有限公司干部人事档案管理办法》等要求，先后制定了以下五项制度：《内蒙古蒙泰xxx煤业有限责任公司人事档案库房管理制度》；《内蒙古蒙泰xxx煤业有限责任公司人事档案管理员岗位职责》；《内蒙古蒙泰xxx煤业有限责任公司人事档案查借阅制度》；《干部人事档案转出审批表》；《人事档案库房“六防”日检记录》，这些制度的建立，为人事档案管理工作规范化奠定了基础。

3、强化硬件建设

为落实《华电煤业集团有限公司干部人事档案管理办法》，我们在人事档案管理的硬件方面投入了资金，创造了新的条件。

一是更换了人事档案库房，由原来三楼308室搬到了四楼406室，使用面积由原来的11平方米增加到了55平方米，库房内墙面进行了粉刷，从根本上改变了人事档案库房的环境，达到了档案库房每千卷20~25平方米的要求，达到了档案库房、查阅室、办公室三室分开的要求。

二是新购了8个四门铁质档案柜，更换了原来使用的三组 20 15节双门铁柜（原来使用的人事档案柜是两种规格，一种是四门铁质柜，另一种是双门铁柜。双门铁柜容积小存量少，档案卷夹拥挤，存放取出不便），扩大了存储空间，既改变了存储条件，达到了整齐划一，又方便了使用。

三是强化“六防”管理。我们在人事档案库房内配置了两个手提式干粉灭火器，增强了库房安全防火功能。还配置了温、湿度计，使库房内的“六防”监测功能处于可控状态。

4、规范化整理人事档案

一是做了材料的归档工作，对在一度时期内积累的散材料逐个进行了彻查彻理，先后鉴别、整理、装订归档了“员工录用审批表”、“员工工龄变更函”、“职业技能鉴定表”、“学生报到就业

证”、“岗位协议书”、“干部任免文件”等共计1886件。

二是按照人事档案十项内容进行了分类。共计分类了782套，所需分类纸张打孔7820张，使人事档案材料内容达到了条理清晰，查阅方便，改变了过去人事档案内容材料大杂烩的状况。

三是接收、鉴别、整理、加工装订了新建人事档案112套。四是在网上录入了人事档案名册，建立了纸质人事档案名册，并在员工人事档案夹上标注了档案编号、姓名、籍贯，方便了人事档案的查阅。

（六）档案管理

1、档案管理体制建立健全

我公司通过先后制定完善《档案管理制度》、《电子文件归档管理办法》、《档案工作突发事件应急处置预案（试行）》等制度，加强档案归档、借阅审批流程管控力度。使公司档案管理工作有章可循，有据可依，从而保证了公司各类档案的完整性、准确性、系统性和规范性。

2、加强投入保障档案工作有效运转

一是加大财力投入。近年来，公司陆续投入38万元资金对档案室进行改扩建，先后购置了防磁柜4个、密集架57列，购置空调、档案室专用空气加湿器，于2015年底建成占地440平米的符合国家规范的现代化档案室。

二是加大人力投入。公司配备专职档案员2名，成立了由公司领导兼任组长的项目档案工作领导小组，在各部门及生产车间设兼职档案员25名，为确保档案工作有序开展，对项目档案管理人员进行全面系统的培训。并取得上岗证；还组织专（兼）职档案员到档案管理工作开展好的企业参观学习，汲取先进企业档案管理经验，促进公司档案基础管理水平的提升。进一步优化了档案管理组织机构，提高了档案管理水平。

3、档案基础设施建设情况

根据档案管理的实际需要，公司配备档案办公室1间，档案阅览1间，档案库房2间，实现了档案库房、阅览室及办公室三分开。档案库房基本能容纳20年以上的档案。配备了办公桌椅、电脑等基本的办公设施，基本上满足了办公需要。在工具方面，22 先后购置了温湿度计、加湿器、空调。使档案工作人员在管理、监测方面有了可靠的物质保障。并配备了灭火器，安装了避光窗帘，安装了防盗门及防盗窗等具备了防盗、防火、防光、防虫、防尘等条件，二、存在的问题

（一）制度流程建设

1.部分部门（单位）负责人、分管领导重视程度不足。

2.部分制度流程建设专管员学习动力不足，能力有待提升。

3.部分制度存在已制定但尚未执行情况。

（二）班组建设

1.内业管理方面，班组受员工文化水平制约，内业管理质量有待提高。

2.定期考试方面，部分班组每月一考受员工文化水平制约，尚不能做到闭卷考试，故不能按照要求将考试结果全部纳入绩效考核。

3.班组开展各项文体比赛、劳动竞赛、技术比武、岗位练兵等活动积极性不高，对公司或区队的活动组织依赖性较强，导致工作开展效果不理想。

4.班组信息化管理水平不高，相比于集团公司系统电厂单位，公司班组日常工作记录主要依赖纸质资料，信息化程度较低。

（三）定额管理

1.定额手册未正式试行，定额标准有待完善。

2.部分实际材料消耗情况未能做到及时跟进。

（四）7S管理

1.7S管理是一项长期反复的工作，由于部分职工对7S管理的认识还是不够深刻，导致7S管理存在流于形式的问题，且成果难以长期保持。

2.7S管理后期工作亮点少。

（五）员工及人事档案管理

1.人资队伍较为年轻，经验不足。

2.基础工作不扎实、不能持续开展，如各项台账管理尚不完善，合同管理、培训管理、组干管理、社保管理等仍有很大提升空间。

（六）档案管理

1.非纸质档案（声像档案、照片档案和电子档案等）移交不齐全、不完整。

2.移交的档案资料整理不规范。

3.档案数字化、信息化工作不到位。

4.档案编研工作开展效果不明显。

三、下一步工作计划

（一）制度流程建设

下一步会根据公司组织架构调整及部门职能划分重新梳理公司制度建设目录，组织开展2017年制度修订完善工作；结合公司制度内容的变化和部门职能的调整，按照精益化管理的思 24 想，对各部门重点业务流程进行梳理和规范，并对日常工作表单进行修订和完善，完善基础管理的同时，通过流程优化的手段，推进公司精益化管理的进程。

严格执行公司《制度管理办法》和《流程管理办法》，对各部门新修订和下发的制度/流程，严格审核和会签程序，对于不符合制度/流程印发程序的部门将纳入月度绩效考核；继续开展月度制度/流程专项督查活动，将检查考核结果纳入月度绩效考核，确保制度/流程的有效执行；强化制度学习与宣贯，对于各部门新修订和下发的制度，要求及时组织学习与宣贯，并留有学习记录备查，使广大员工能够及时了解公司制度新规定，能够按制度办事、按流程办事。

（二）班组建设

1、全面推广班组安全‚三导法‛

安全‚三导法‛紧紧围绕班组工作，规范了班组安全生产的各项活动，下一步，公司将继续对其完善，制定好班组各项标准作业流程和配套管理办法，在全公司范围内推广。

2、继续开展特色班组创建活动

在整理和总结各单位建设特色型班组工作实绩和经验教训的基础上，制定相应的管理制度，明确特色型班组应达到的标准和评价原则，提高建设特色型班组工作的可操作性；制定相应的考核和奖惩办法，调动各单位建设特色型班组的积极性，从而在各个专业、各个单位均树立几个具有鲜明特色和突出成绩的特色 25 型班组，并通过经验的总结、提炼，进行广泛的推广，在‚五型‛标杆班组达标创建的基础上，开展公司特色班组建设活动。

3、落实激励措施，完善考核办法，加强过程管理

根据华电集团、华电煤业和xxx公司出台的各项加强班组建设的文件精神，在认真落实的基础上，提高班组‚争先创优‛、标准化建设的工作热情，通过树典型、立标杆，以先进典型引路，推动公司班组建设水平的全面提升，促进‚标杆班组‛、‚优秀班组‛不断涌现。

结合班组管理工作实际，对班组建设管理考核办法等进行修订、完善，对各项考核内容实施细化、量化，进一步增加可操作性，使各项考核工作落到实处；同时，进一步加大奖惩力度，落实班组管理各项激励措施，使各项考核工作取得实效。

加强班组建设的过程管理，将过程管理开展情况作为考核各单位班组建设工作的重要内容，促进各单位认真做好过程管理工作，经常深入一线班组进行检查、指导、督促，及时发现班组在各项管理工作中存在的问题，及时发掘班组管理中的创新成果和亮点，切实达到常态化管理要求，不断提高班组的安全管理、文明生产、基础管理、综合管理和专业管理工作水平。

4、积极实施班组建设同业对标

结合公司创标杆班组工作的开展，将同业对标工作延伸到班组。针对不同类型班组特点，对班组各项管理工作实施指标量化，初步建立班组建设同业对标指标体系，形成班组建设同业对标指 26 标体系数据库；通过对华电集团标杆班组经验材料和其他各项班组建设成果的总结、提炼，做好班组建设最佳做法的收集，形成班组建设同业对标最佳实践数据库。在此基础上，通过定期的指标分析、对标实践，形成学先进、找差距、抓管理、创一流的良好班组建设氛围，推动公司系统班组建设工作水平的全面提高。

班组建设工作是一项长期的工作，任重而道远。xxx公司还有很多需要提升的地方，我们将按集团公司和华电煤业班组建设的思路，本着‚落实责任、务求实效‛的原则，建立‚五型‛班组建设的长效机制，积极、稳妥的实施各项改进措施，全力打造班组建设标准化管理，开展特色班组建设，提高班组的综合素质，推动xxx公司班组建设再上新台阶。

（三）定额管理

1.加强材料定额管理，每半年修订一次材料定额标准。继续强化内部管理，争取2017年进一步降低材料费用。

2.日常工作节点化、流程化，提高工作效率。

（四）7S管理

1.通过宣传表扬推行7S管理工作中涌现的先进事迹、先进人物以及取得的优秀成果，让公司广大干部职工感受到7S管理带来的变化，以提高广大干部职工推行7S管理的积极性。

2.加强常态化管理，坚持每旬检查每月测评的管理模式，根据日常工作中发现的新问题不断完善7S管理制度。

3.加强内部交流、外部学习，借鉴推行7S管理好的工作经验，不断丰富7S管理的内涵。

（五）员工及人事档案管理

今后我们要继续按照《华电煤业集团有限公司干部人事档案管理办法》、《华电煤业集团有限公司干部人事档案审核验收标准》、《华电煤业集团有限公司干部人事档案审核验收评分细则》等，进一步强化人事档案管理工作，具体做好以下几项工作：

1、以严细认真的态度做好人事档案材料的接收、鉴别、整理、加工、装订归档工作。认真做好个别人事档案材料的搜集、装订、归档工作。

2、严格执行《人事档案库房管理制度》，做好‚六防‛日检工作，确保人事档案库房天天达标。

3、根据人事档案材料差异，把部分应该拆除的金属物拆除。

4、加强人事档案专责人员的学习与管理。人事档案管理员要严格执行《人事档案管理员岗位职责》六条规定，要坚守岗位，遵守纪律，使人事档案始终处于安全保密状态之中。

（六）档案管理

1.进一步健全和完善各项档案管理制度，力求内容全面、规范，严格按照制度规范要求整理、移交档案资料。

2.加大非纸质档案（声像档案、照片档案和电子档案等）材料的收集归档工作，提高各类档案的归档率、完整率和准确率。

3.提高档案信息化管理水平，实现档案管理信息化、数字化服务。

4.加大力度开展档案编研工作，继续做好档案日常管理工作。

5.做好迎接档案专项验收工作。

新年将至，面对新挑战、新要求，xxx公司将坚定不移地秉承‚强基‛理念，狠抓制度建设、流程建设、班组建设、7S管理、定额管理、员工管理、档案管理等基础管理工作，服务大局、顺势而为、精准发力，为精益化管理、提质增效攻坚打下坚实的基础。

内蒙古蒙泰xxx煤业有限责任公司

2016年12月14日

第四篇：基础管理工作

12月2日，记者在部队营区设置的临时邮寄点看到，邮政工作人员一边细致、耐心地帮助退伍战士填写包裹单、封装包裹，一边忙着称重、搬运包裹，做到现场收寄、现场封装、现场分拣，缩短了包裹的寄递时限。工作人员还备齐了纸、笔、胶带和包裹箱，为退伍士兵们尽可能多地提供方便。看到邮政职工一双双冻得通红的手，部队官兵赶忙端来几杯热水，一位士兵动情地说：“还是你们邮政的服务好啊，每年这个时候都主动和我们联系上门收寄包裹，使我们不出军营就可以把包裹寄回家，解除了我们返乡的后顾之忧。” 首先是组织工作人员到部队走访联系，对退伍军人人数、要邮寄的包裹量进行初步统计，并与部队约定收寄时间。其次是在包裹收寄当天，县局统一抽调人员、车辆配合营业班组进行上门服务。

11月下旬，又到了一年一度部队退伍战士返乡的日子，地区邮政局积极安排部署，要求全区邮政部门提前一个星期主动与武警、消防支队进行联系，详细了解退伍战士的数量和包裹寄递业务需求，制定了详细的军营包裹收寄服务方案和处理流程，提前发放包裹详情单给退伍战士填写。11月24日一大早，全区邮政部门抽派专人专车到军营开展包裹收寄活动，收寄人员每到一处，认真指导退伍战士填写包裹单，帮助封装和称重，一件件搬上转运车辆及时送回邮件处理中心。邮政部门热情周到的上门服务赢得了驻地官兵的一致好评。当日，全区共收寄军营包裹300余件，真正为退伍战士返乡解决了后顾之忧。

第五篇：国贸公司2018年上半年基础管理工作自查报告

国贸公司自查报告

企业管理部、审计监察部：

根据集团公司2018年上半年基础工作大检查的相关制度、政策，我单位已按时完成自查工作，现将自查的工作情况报告如下：

1、公司党委书记、董事长王明辉同志重要纪律要求、重要工作部署、重要讲话精神贯彻情况：

2018年，国贸公司树立“节约经济”的观念，实行精细化管理，关注经营和日常办公各个环节，努力降低成本，严格用餐审批制度、用车制度、办公用品报批制度。各级干部坚持原则，认真负责，清正廉洁，做好表率。严格执行中央八项规定，严禁公款吃喝，严禁各单位互相吃请，严格财务各类费用报销管理，严格把关，严禁违规报销。做到了时间过半而预算营销费用不到一半。但是实际工作中还存在一些问题，比如用车情况，半年用车已经接近全年用车指标，因为公司和集团公司之间距离比较远而用车比较多，上半年银精矿扫尾工作任务繁重用车量大，在下半年期间，一定加大用车管控力度，争取下半年用车费用比上半年下降。

2、上半年预算执行情况：

利润1866万元；库存资金占用21556万元；全年计划采购原料3万吨，已经完成16684吨，完成率为55.6%；产品销售按计划返出；结算及时率为100%；货款回笼率100%；管理费用92.14万元；财务费用482.22万元；销售费用11.19万元。下半年继续严格控制管理费用，争取全年费用不超标。

3、基础管理责任落实情况：

7月份工资应按时在考评会结束之后，在20号发放，但是相关工作人员沟通衔接不到位，一直到23号才发放到位。针对这种情况，罗总提出今后要相关工作人员加快与劳资人员沟通，工资指标下来以后马上召开考评会，保证每月20号工资发放到位；由于三定工作没有完成，岗位职责只拿出了初案，下半年继续根据公司相关政策，推行三定政策，完成岗位职责，争取在8月份完成；营销基础管理落实到人，但有时相关人员台账更新不及时，今后会加强检查，随时抽查，夯实基础管理工作；消防工作在上次检查后，发现了消防设备损坏、消防设施缺失、有些电线老化等问题，正针对检查中发现的问题进行改进，落实到责任人，具体考核，争取在9月份完成整改工作。

4、干部作风建设工作：

理论学习时间不够，学习的自觉性不强，模范带头作用不够；政治素质和政策水平还需要进一步加强。今后要增加学习时间，加强学习，转变作风。

湖南水口山国际贸易有限公司

2018年7月24日