铁路机车车辆设计生产维修进口许可办法(征求意见稿)

第一篇：铁路机车车辆设计生产维修进口许可办法(征求意见稿)

铁路机车车辆设计生产维修进口 许可管理办法（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为规范铁路机车车辆行政许可工作，加强产品质量安全的监督管理，根据《中华人民共和国行政许可法》、《铁路安全管理条例》，制定本办法。

第二条 本办法所称铁路机车车辆，是指直接承担铁路公共运输和检测试验任务的铁路机车、动车组、客车、货车等移动设备，以及在铁路上运行并承担铁路施工、维修、救援等作业的铁路轨道车、救援起重机、铺轨机和架桥机（组）车辆、接触网作业车和大型养路机械等自轮运转特种设备。铁路机车车辆目录由国家铁路局制定、调整并发布。

第三条 设计、制造、维修或进口新型铁路机车车辆，应分别向国家铁路局申请领取型号合格证、制造许可证、维修许可证或进口许可证。

设计新型的铁路机车车辆，设计企业应取得型号合格证；已取得型号合格证的产品，制造企业在投入批量制造之前，应取得制造许可证；承担铁路机车车辆整机性能恢复性修理（即“大修”）的维修企业在维修样车投入铁路运营前，应取得维修许可证；进口新型铁路机车车辆，在该产品投入铁路运营前，国内进口企业应取得进口许可证。

-1-第四条 铁路机车车辆的设计、制造、维修、使用单位应遵守有关产品质量安全的法律、行政法规以及国家其他有关规定，确保投入使用的铁路机车车辆符合安全运营要求。

第二章 取证条件

第五条 设计、制造、维修或进口新型的铁路机车车辆应符合国家产业和技术发展政策及铁路装备现代化的要求，符合国家相关标准和行业标准。

第六条 取得型号合格证应具备下列条件：

（一）申请企业具有独立企业法人资格；

（二）申请企业主要管理人员中应有具备相应设计管理经历的人员；申请企业应有相应的专业设计技术人员，具备研发设计能力，有完善的产品设计质量保证体系、管理制度和先进的设计手段，申请企业或其合作企业有制造验证的能力；

（三）样车技术条件、设计方案通过申请企业或科研立项单位审查；

（四）关键零部件和样车通过型式试验；

（五）样车运行考核、作业考核及解体检查合格；

（六）样车经申请企业或科研立项单位技术评价合格；

（七）申请领取型号合格证的产品中含有压力容器、起重机械等特种设备时，应符合特种设备相关法律法规要求；

（八）无知识产权侵权行为；

（九）法律法规规定的其他条件。

-2-第七条 取得制造许可证应具备下列条件：

（一）拟制造的产品已取得型号合格证；

（二）申请企业具有独立企业法人资格，具备与产品批量制造相适应的规模和经验；

（三）申请企业主要管理人员中应有具备相应制造管理经历的人员，申请企业应有相应的专业技术人员，有完善的产品质量保证体系和管理制度，有完备的保证持续批量制造的能力，有完善的售后服务体系；

（四）申请企业应有完备的产品图样、技术条件等相关技术文件，并具有合法使用权；

（五）制造样车通过型式试验并经型号合格证持有企业技术评价合格；

（六）申请领取制造许可证的产品中含有压力容器、起重机械等特种设备时，申请企业应符合特种设备相关法律法规要求；

（七）无知识产权侵权行为；

（八）法律法规规定的其他条件。

第八条 取得维修许可证应具备下列条件：

（一）申请企业与维修样车产权单位签订了样车试修合同、协议或维修样车产权单位出具了委托维修证明材料；

（二）申请企业具有独立企业法人资格，具备与产品批量维修相适应的规模和经验；

（三）申请企业主要管理人员中应有具备相应制造或维修管

-3-理经历的人员，申请企业应有相应的专业技术人员，有完善的产品质量保证体系和管理制度，有完备的保证持续批量维修的能力，有完善的售后服务体系；

（四）申请企业应具有维修必备的产品图样、技术条件等相关技术文件，并具有合法使用权；

（五）维修样车通过例行试验并经产权单位或其上级主管单位技术评价合格；

（六）申请领取维修许可证的产品中含有压力容器、起重机械等特种设备时，申请企业应符合特种设备相关法律法规要求；

（七）无知识产权侵权行为；

（八）法律法规规定的其他条件。

第九条 取得进口许可证应具备下列条件：

（一）申请企业能够证明拟申请进口许可的产品已有国内用户需求；

（二）申请企业具有独立企业法人资格；

（三）申请企业能够证明进口产品的国外制造企业符合所在国法律规定的合法性资质条件，具备相应业绩且质量信誉良好，技术支持和售后服务满足国内用户的需求，无知识产权侵权行为；

（四）进口产品的技术条件、设计方案通过国内用户的审查；

（五）关键零部件和样车通过型式试验；

（六）样车运行考核、作业考核及解体检查合格；

（七）样车经国内用户技术评价合格。

（八）法律法规规定的其他条件。

第三章 申请材料

第十条 申请领取型号合格证应提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书；

（二）申请企业法人营业执照副本；

（三）质量管理体系证明材料；

（四）申请企业基本情况报告（包括企业概况，人员情况，质量管理体系和管理制度情况，产品研发和制造能力概述，供方和外包方清单，特种设备持证情况，无知识产权侵权行为的声明等方面）；

（五）设计技术总结报告（包括产品基本特性说明，样车技术条件、设计方案的审查意见，设计总图及图样目录，整车技术条件，所依据的主要技术标准和技术规范目录，试制工艺报告，产品试制及检验基本能力配备，型式试验项目及试验报告，运行考核、作业考核和解体检查项目及报告等方面）；

（六）法律法规要求的其他材料。

第十一条 申请领取制造许可证应提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书；

（二）型号合格证；

（三）申请企业法人营业执照副本；

（四）产品图样、技术条件等相关技术文件及其合法来源证

-5-明材料；

（五）质量管理体系证明材料；

（六）申请企业基本情况报告（包括企业概况，人员情况，质量管理体系和管理制度情况，售后服务情况，产品制造能力概述，供方和外包方清单，特种设备持证情况，无知识产权侵权行为的声明等方面）；

（七）制造技术总结报告（包括产品外形照片，所依据的主要技术标准技术规范目录，制造工艺报告，产品制造及检验基本能力配备，型式试验项目及试验报告，制造能力分析，资金对制造规模的保证能力，申请企业对制造样车技术评价结论等方面）；

（八）法律法规要求的其他材料。

第十二条 申请领取维修许可证应提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书；

（二）申请企业与维修样车产权单位签订的样车试修合同、协议或维修产权单位出具的委托维修证明材料；

（三）申请企业法人营业执照副本；

（四）产品图样、技术条件等相关技术文件及其合法来源证明材料；

（五）质量管理体系证明材料；

（六）申请企业基本情况报告（包括企业概况，人员情况，质量管理体系和管理制度情况，售后服务情况，产品维修能力概述，供方和外包方清单，特种设备持证情况，无知识产权侵权行

-6-为的声明等方面）；

（七）维修技术总结报告（包括产品外形照片，主要技术标准和技术规范目录，维修工艺报告，产品维修及检验基本能力配备，例行试验项目及试验报告，维修能力分析，资金对维修规模的保证能力，维修样车产权单位或其上级主管部门对维修样车技术评价结论等方面）；

（八）法律法规要求的其他材料。

第十三条 申请领取进口许可证应提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书；

（二）进口产品已有国内用户需求的证明材料；

（三）申请企业法人营业执照副本；

（四）申请企业概况（应包括企业性质，主营业务，注册资本，固定资产，员工总数等方面）；

（五）国外制造企业依据所在国法律法规注册登记的证明材料和取得相同或相近产品设计制造资质的证明材料；

（六）国外制造企业质量管理体系证明材料；

（七）国外制造企业基本情况报告（包括企业概况，人员情况，质量管理体系和管理制度情况，售后服务情况，产品研发和制造能力概述，供方和外包方清单，特种设备持证情况，无知识产权侵权行为的声明等方面）；

（八）进口技术总结报告（包括产品基本特性说明，样车技术条件、设计方案的审查意见，设计总图及图样目录，整车技术

-7-条件，所依据的主要技术标准和技术规范目录，试制工艺报告，产品试制及检验基本能力配备，型式试验项目及试验报告，运行考核、作业考核和解体检查项目及报告等方面）；

（九）法律法规要求的其他材料。

第十四条 行政许可申请书应采用格式文本，文本格式由国家铁路局规定。

第四章 许可程序

第十五条 符合本办法规定条件的企业可向国家铁路局提出铁路机车车辆行政许可申请。

第十六条

国家铁路局对申请企业提出的行政许可申请，应根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料存在可以当场更正的错误的，应允许申请人当场更正；

（二）申请材料不齐全或不符合法定形式的，应当场或在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（三）申请材料齐全、符合法定形式，或申请企业按要求提交全部补正申请材料的，应受理行政许可申请。

国家铁路局受理或不予受理行政许可申请，应出具加盖国家铁路局行政许可专用章和注明日期的书面凭证。

第十七条 国家铁路局对申请企业提交的申请材料进行审查，必要时对申请企业进行实地核查及聘请专家进行评审。

-8-审查合格的，作出准予行政许可的决定；审查不合格的，作出不予行政许可的决定，说明理由并通知申请企业。

第十八条 国家铁路局应自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作日内不能作出决定的，经国家铁路局负责人批准，可以延长10个工作日，并将延长期限的理由告知申请企业。检验、检测、鉴定和专家评审所需时间不计算在上述期限内。

第十九条 国家铁路局作出准予行政许可的决定后，应自作出许可决定之日起10个工作日内向申请企业颁发、送达相应的行政许可证书。

第五章 证书管理

第二十条 在行政许可证书有效期内，企业应在产品使用说明书和产品合格证上注明行政许可证书的有效期和编号。

第二十一条 制造、维修、进口许可证有效期为5年。有效期届满后，被许可企业需要延续已取得的行政许可证书有效期的，应在有效期届满60个工作日前向国家铁路局提出延期申请。

第二十二条 在行政许可证书有效期内，企业名称或制造（维修）地址名称发生变化的，企业应自变化事项发生后60个工作日内向国家铁路局提出变更申请，变更后的行政许可证书有效期不变。

第二十三条 变更制造（维修）地址的被许可企业应重新申请领取制造（维修）许可证。

-9-已取得型号合格证的产品发生重大变化时，需重新申请领取型号合格证。

第六章 监督管理

第二十四条 国家铁路局、地区铁路监督管理局应对被许可企业实施监督检查，监督检查时被许可企业应配合检查并按要求提交相关材料。

取得制造（维修）许可证的企业应按年度向国家铁路局提交自查报告。

第二十五条 行政许可申请企业隐瞒有关情况或提供虚假材料申请行政许可的，国家铁路局不予受理或不予行政许可，并给予警告，申请企业在一年内不得再次申请该行政许可。

第二十六条 有下列情形之一的，国家铁路局根据利害关系人的请求或依据职权，可以撤销行政许可：

（一）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的；

（二）超越法定职权作出准予行政许可决定的；

（三）违反法定程序作出准予行政许可决定的；

（四）对不具备申请资格或不符合法定条件的申请企业准予行政许可的；

（五）依法可以撤销行政许可的其他情形。

被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应予以撤销。申请人在三年内不得再次申请该行政许可。

-10-第二十七条 有下列情形之一的，国家铁路局应依法办理有关行政许可的注销手续：

（一）行政许可有效期届满未延续的；

（二）被许可企业依法终止的；

（三）行政许可依法被撤销或行政许可证件依法被吊销的；

（四）因不可抗力导致行政许可事项无法实施的；

（五）法律、法规规定的应注销行政许可的其他情形。第二十八条 被许可企业有下列行为之一的，行政机关应依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）涂改、倒卖、出租、出借行政许可证件，或以其他形式非法转让行政许可的；

（二）超越行政许可范围进行活动的；

（三）向负责监督检查的行政机关隐瞒有关情况、提供虚假材料或拒绝提供反映其活动情况的真实材料的；

（四）法律、法规、规章规定的其他违法行为。

第七章 附则

第二十九条 国家铁路局依据本办法制定实施细则，对取证条件、申请材料等作出具体规定。

第三十条 本办法由国家铁路局负责解释。

第三十一条 本办法自2014年1月1日起施行，2005年4月1日原铁道部公布的《铁路机车车辆设计生产维修进口许可管理办法》（铁道部令第14号）同时废止。

关于《铁路机车车辆设计生产维修进口 许可管理办法（征求意见稿）》的起草说明

依据《铁路安全管理条例》第二十一条的规定，国家铁路局组织对原铁道部公布的《铁路机车车辆设计生产维修进口许可管理办法》（铁道部令第14号，以下简称原办法）进行了分析研究在广泛调研和专家咨询的基础上，经过反复讨论，数易其稿，形成了《铁路机车车辆设计生产维修进口许可办法（征求意见稿）》（以下简称新办法）。新办法包括总则、取证条件、申请材料、许可程序、证书管理、监督管理、附则等七章共三十一条。

新办法结合国家铁路局职责定位，对行政许可事项、许可条件、申请材料、许可程序、监督管理等方面进行了全面的修改完善，主要变化体现在简政放权，减少审批事项和规范审批程序等方面，实现了政企分开和提高政府工作效率。主要变化说明如下：

一、修改了设计、制造、维修许可程序

原办法第十五条规定“铁道部受理型号合格证的申请后，应及时对申请材料进行审查，对样车技术条件、设计方案可聘请专家评审。审查合格的，通知申请人进行关键部件、整车型式试验，样车运行考核、作业考核、解体检查及相关技术鉴定。如有必要，在相关技术鉴定前可进行小批量试制扩大运行考核。鉴定合格的，作出准予行政许可的决定”。按上述要求，政府实施设计许

-12-可参与了企业科研程序的全过程，带有明显的政企合一特征，从受理申请到许可发证，通常需要一年以上的时间。

新办法明确企业应该完成所有科研程序、具备申请设计许可条件后，再向国家铁路局提出设计许可申请，经审查后作出行政许可决定。因此在新办法中删除了原办法第十五条中有关中间过程的规定。原办法制造、维修许可也存在类似问题，所以删除了原办法第十六、第十七条中有关中间过程的规定。新办法突出了企业主体责任，实现了政企分开；简化了许可流程，提高了许可工作效率。

二、修改进口许可的节点、申请企业主体和取证条件 原办法第三条规定“进口新型的机车车辆，在正式签订供货合同前，应当取得型号认可证”，第十一条取证条件中规定“拟进口的新型机车车辆通过样车技术审查”。依据上述规定，无许可不能签订合同，无合同不能进口样车，无样车不能取得许可，实际无法操作。为有效验证进口铁路机车车辆的产品质量安全，进口样车必须完成与国内制造样车相同的试验和评审，因此新办法中将进口许可设定为进口产品上线运营许可，节点设置为进口产品投入运营前，解决了许可条件与许可节点互相矛盾的问题。

为便于进口许可的实施和颁证后的监督管理，将申请企业由国外制造企业变为国内企业，国内企业既包括国内用户企业，也可以是非用户企业。

新办法的进口许可取证条件主要包括四部分：一是申请企业

-13-能够证明拟申请领取进口许可证的产品已有国内用户需求；二是申请企业应具有的基本资质条件；三是申请企业能够证明国外制造企业具备相应条件和能力；四是进口样车应通过相应试验并经评价合格。上述条件的设定，便于申请企业和国内用户通过合同及相应技术条件对国外企业进行约束，便于通过国内专业技术机构和国内用户对进口产品进行验证和评价。

三、规范了监督管理内容

原办法第二十五条规定“被许可人生产、维修的机车车辆因质量原因发生重大、特大事故并造成严重后果的，铁道部可视具体情况撤销其许可证。被撤销许可的，2年内不得再次申请该项行政许可”。该规定无上位法依据，新办法中予以删除。

新办法中引用了《中华人民共和国行政许可法》中的相应条款，补充完善了监督管理的内容，包括以下方面：

增加了关于行政许可申请企业隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请行政许可的有关规定，引用自《中华人民共和国行政许可法》第七十八条。（第二十五条）

规范了关于撤销行政许可的有关规定，引用自《中华人民共和国行政许可法》第六十九条、七十九条。（第二十六条）

增加了关于注销行政许可的有关规定，引用自《中华人民共和国行政许可法》第七十条。（第二十七条）

增加了关于被许可企业法律责任的相关规定，引用自《中华人民共和国行政许可法》第八十条。（第二十八条）

第二篇：铁路机车车辆设计制造维修进口许可办法

【发布单位】交通运输部

【发布文号】交通运输部令2013年第13号 【发布日期】2013-12-24 【生效日期】2014-01-01 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】交通运输部

铁路机车车辆设计制造维修进口许可办法

中华人民共和国交通运输部令2013年第13号

《铁路机车车辆设计制造维修进口许可办法》已于2013年12月16日经第13次部务会议通过，现予公布，自2013年12月24日起施行。

部长 杨传堂 2013年12月24日

铁路机车车辆设计制造维修进口许可办法

第一章 总 则

第一条 为规范铁路机车车辆行政许可工作，加强铁路运输安全监督管理，保障公众生命财产安全，依据《中华人民共和国行政许可法》、《铁路安全管理条例》等法律、行政法规和国家有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称铁路机车车辆，是指直接承担铁路公共运输和检测试验任务的铁路机车、动车组、客车、货车等移动设备，以及在铁路上运行并承担施工、维修、救援等作业的铁路轨道车、救援起重机、铺轨机和架桥机（组）车辆、接触网作业车和大型养路机械等自轮运转特种设备。需办理许可的铁路机车车辆目录由国家铁路局制定、调整并发布。

第三条 设计、制造、维修或者进口新型铁路机车车辆，应当分别向国家铁路局申请领取型号合格证、制造许可证、维修许可证或者进口许可证。

设计新型铁路机车车辆，设计企业应当取得型号合格证；已取得型号合格证的产品，制造企业在投入批量制造之前，应当取得制造许可证；承担铁路机车车辆整机性能恢复性修理（即“大修”）的维修企业在维修样车投入运营前，应当取得维修许可证；进口新型铁路机车车辆，在该产品投入运营前，国内进口企业应当取得进口许可证。

第四条 铁路机车车辆的设计、制造、维修、使用单位应当遵守有关产品质量安全的法律、行政法规以及国家有关规定，确保投入使用的铁路机车车辆符合安全运营要求。第二章 取证条件

第五条 设计、制造、维修或者进口新型铁路机车车辆应当符合国家产业和技术发展政策及铁路装备现代化的要求，符合国家相关标准和行业标准。第六条 取得型号合格证应当具备下列条件：

（一）申请企业具有企业法人资格；

（二）申请企业高层管理人员中应当有具备相应设计管理经历的人员；申请企业应当有相应的专业设计技术人员，具备研发设计能力，有完善的产品设计质量保证体系、管理制度和先进的设计手段，申请企业具有或者通过合作方式具有对样车制造验证的能力；

（三）样车技术条件、设计方案通过申请企业或者科研立项单位审查；

（四）关键零部件和样车通过型式试验；

（五）样车运用考核及解体检查合格；

（六）样车经申请企业或者科研立项单位技术评价合格；

（七）申请领取型号合格证的产品中含有压力容器、起重机械等特种设备的，应当符合特种设备相关法律法规要求；

（八）无知识产权侵权行为；

（九）法律法规规定的其他条件。

第七条 取得制造许可证应当具备下列条件：

（一）申请企业具有企业法人资格；

（二）拟制造的产品已取得型号合格证；

（三）申请企业高层管理人员中应当有具备相应制造管理经历的人员，申请企业应当有相应的专业技术人员，有完善的产品质量保证体系和管理制度，有完备的保证持续批量制造的条件和能力，有完善的售后服务体系；

（四）申请企业应当有完备的产品图样、技术条件等相关技术文件，并具有合法使用权；

（五）制造样车通过型式试验并经型号合格证持有企业技术评价合格；

（六）申请领取制造许可证的产品中含有压力容器、起重机械等特种设备的，应当符合特种设备相关法律法规要求；

（七）无知识产权侵权行为；

（八）法律法规规定的其他条件。

第八条 取得维修许可证应当具备下列条件：

（一）申请企业具有企业法人资格；

（二）申请企业与维修样车产权单位签订了样车试修合同、协议或者维修样车产权单位（或者其上级主管单位）出具了委托维修证明材料；

（三）申请企业高层管理人员中应当有具备相应制造或者维修管理经历的人员，申请企业应当有相应的专业技术人员，有完善的产品质量保证体系和管理制度，有完备的保证持续批量维修的条件和能力，有完善的售后服务体系；

（四）申请企业应当具有维修必备的产品图样、技术条件等相关技术文件，并具有合法使用权；

（五）维修样车通过例行试验并经产权单位或其上级主管单位技术评价合格；

（六）申请领取维修许可证的产品中含有压力容器、起重机械等特种设备的，应当符合特种设备相关法律法规要求；

（七）无知识产权侵权行为；

（八）法律法规规定的其他条件。

第九条 取得进口许可证应当具备下列条件：

（一）申请企业具有企业法人资格；

（二）申请企业能够证明进口产品已有国内用户需求；

（三）申请企业能够证明进口产品制造企业符合所在国法定资质条件，具备相应业绩且质量信誉良好，技术支持和售后服务满足国内用户的需求，无知识产权侵权行为；

（四）进口产品的技术条件、设计方案通过国内用户的审查；

（五）关键零部件和样车通过型式试验；

（六）样车经国内用户技术评价合格；

（七）法律法规规定的其他条件。第三章 申请材料

第十条 申请领取型号合格证应当提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书；

（二）申请企业法人营业执照副本；

（三）质量管理体系证明材料；

（四）申请企业基本情况报告（包括企业概况，人员情况，产品设计质量保证体系和管理制度，产品研发和设计能力，供货方和外包方清单，特种设备持证情况，无知识产权侵权行为的声明等）；

（五）设计技术总结报告（包括产品基本特性说明，样车技术条件、设计方案的审查意见，设计总图及图样目录，整车技术条件，所依据的主要技术标准和技术规范目录，试制工艺报告，产品试制及检验基本能力配备，型式试验项目及试验报告，样车运用考核和解体检查项目及报告等）；

（六）法律法规要求的其他材料。

第十一条 申请领取制造许可证应当提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书；

（二）申请企业法人营业执照副本；

（三）型号合格证；

（四）产品图样、技术条件等相关技术文件及其合法来源证明材料；

（五）质量管理体系证明材料；

（六）申请企业基本情况报告（包括企业概况，人员情况，产品质量保证体系和管理制度，产品制造与售后服务能力，供货方和外包方清单，特种设备持证情况，无知识产权侵权行为的声明等）；

（七）制造技术总结报告（包括产品外形照片，所依据的主要技术标准技术规范目录，产品制造及检验基本能力配备，型式试验项目及试验报告，制造能力分析，资金对制造规模的保证能力，申请企业对制造样车技术评价结论等）；

（八）法律法规要求的其他材料。

第十二条 申请领取维修许可证应当提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书；

（二）申请企业法人营业执照副本；

（三）申请企业与维修样车产权单位签订的样车试修合同、协议或者维修产权单位（或者其上级主管单位）出具的委托维修证明材料；

（四）产品图样、技术条件等相关技术文件及其合法来源证明材料；

（五）质量管理体系证明材料；

（六）申请企业基本情况报告（包括企业概况，人员情况，产品质量保证体系和管理制度，产品维修与售后服务能力，供货方和外包方清单，特种设备持证情况，无知识产权侵权行为的声明等）；

（七）维修技术总结报告（包括产品外形照片，主要技术标准和技术规范目录，产品维修及检验基本能力配备，例行试验项目及试验报告，维修能力分析，资金对维修规模的保证能力，维修样车产权单位或者其上级主管部门对维修样车技术评价结论等）；

（八）法律法规要求的其他材料。

第十三条 申请领取进口许可证应当提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书；

（二）申请企业法人营业执照副本；

（三）进口产品已有国内用户需求的证明材料；

（四）申请企业概况（包括企业主营业务，经营业绩、固定资产，人员情况、质量管理、与国内用户关系等方面）；

（五）进口产品制造企业合法注册登记的证明材料和取得相同或者相近产品设计制造资质的证明材料；

（六）进口产品制造企业质量管理体系证明材料；

（七）进口产品制造企业基本情况报告（包括企业概况，人员情况，质量管理体系和管理制度情况，售后服务情况，产品研发和制造能力概述，供货方和外包方清单，特种设备持证情况，无知识产权侵权行为的声明等）；

（八）进口技术总结报告（包括产品基本特性说明，样车技术条件、设计方案的审查意见，设计总图及图样目录，整车技术条件，所依据的主要技术标准和技术规范目录，产品试制及检验基本能力配备，型式试验项目及试验报告等方面）；

（九）法律法规要求的其他材料。

第十四条 行政许可申请书应当采用格式文本，文本格式由国家铁路局制定。第四章 许可程序

第十五条 国家铁路局对申请企业提交的申请材料，应当根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（三）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请企业按要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。

国家铁路局受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖国家铁路局行政许可专用章和注明日期的书面凭证。

第十六条 国家铁路局受理行政许可申请后，应当对申请材料进行审查，必要时可组织现场核实、检验、检测及专家评审。

审查合格的，应当依法作出准予行政许可的书面决定；审查不合格的，依法作出不予行政许可的书面决定，说明理由并送达申请企业。

第十七条 国家铁路局应当自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作日内不能作出决定的，经国家铁路局负责人批准，可以延长10个工作日，并将延长期限的理由告知申请企业。检验、检测和专家评审所需时间不计算在上述期限内。

第十八条 国家铁路局作出准予行政许可决定的，应当自作出许可决定之日起10个工作日内向申请企业颁发、送达相应的行政许可证件。第五章 证书管理

第十九条 被许可企业应当在产品使用说明书和产品合格证上注明行政许可证书的有效期和编号。第二十条 型号合格证有效期为长期。制造、维修、进口许可证有效期为5年。有效期届满后，被许可企业需要延续已取得的行政许可证书有效期的，应当在 有效期届满60个工作日前向国家铁路局提出申请。

第二十一条 在行政许可证书有效期内，被许可企业名称或者制造、维修地址名称发生变化的，企业应当自变化事项发生后30个工作日内向国家铁路局提出变更申请，变更后的行政许可证书有效期不变。

第二十二条 变更制造、维修地址造成制造、维修许可条件发生变化的，被许可企业应当重新申请取得制造、维修许可。

已取得型号合格证的产品发生重大变化时，应当重新申请取得型号许可。第六章 监督管理

第二十三条 国家铁路局及其铁路监督管理机构应当对被许可企业实施监督检查，监督检查时被许可企业应当配合检查并按要求提交相关材料。

取得制造、维修许可证的企业应当按向国家铁路局提交企业产品质量管理及售后服务情况自查报告。

第二十四条 申请企业隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请行政许可的，国家铁路局不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请该行政许可。

第二十五条 有下列情形之一的，国家铁路局根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：

（一）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的；

（二）超越法定职权作出准予行政许可决定的；

（三）违反法定程序作出准予行政许可决定的；

（四）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请企业准予行政许可的；

（五）依法可以撤销行政许可的其他情形。

被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销。申请人在3年内不得再次申请该行政许可。

第二十六条 有下列情形之一的，国家铁路局应当依法办理有关行政许可的注销手续：

（一）行政许可有效期届满未延续的；

（二）被许可企业依法终止的；

（三）行政许可依法被撤销或者行政许可证件依法被吊销的；

（四）因不可抗力导致行政许可事项无法实施的；

（五）法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形。第七章 附 则

第二十七条 国家铁路局依据本办法制定实施细则。

第二十八条 本办法自2014年1月1日起施行。2005年4月1日原铁道部公布的《铁路机车车辆设计生产维修进口许可管理办法》（铁道部令第14号）同时废止。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第三篇：铁路机车车辆设计生产维修进口许可管理办法

中华人民共和国铁道部令

第14号

《铁路机车车辆设计生产维修进口许可管理办法》已经2005年3月29日铁道部第三次部长办公会议通过，现予公布，自2005年4月1日起施行。

部

长 刘志军

二○○五年四月一日

铁路机车车辆设计生产维修

进口许可管理办法

第一条 为加强对铁路机车车辆的管理，确保铁路运输安全，根据《铁路运输安全保护条例》，制定本办法。

第二条 本办法所称铁路机车车辆包括进入中国铁路使用的各类铁路机车、车辆、动车组、轨道车、大型养路机械、救援车及其他自轮运转特种设备。铁道部应当制定并公布铁路机车车辆类型目录，并根据需要对目录所列产品范围适时进行调整。

第三条 设计、生产、维修或者进口新型的铁路机车车辆，应当经铁道部许可。设计出新型的机车车辆，应当通过技术鉴定并取得型号合格证；取得型号合格证的产品，在投入批量生产之前，应当取得生产许可证；从事机车车辆维修业务，应当取得维修合格证；进口新型的机车车辆，在正式签订供货合同前，应当取得型号认可证。

第四条 设计、生产、维修或者进口新型的铁路机车车辆应当符合国家产业发展政策、技术发展政策及铁路装备现代化的要求，符合铁路用户的需求。

第五条 取得型号合格证应当具备下列条件：

（一）样车技术条件、设计方案通过审查；

（二）关键部件和整车通过型式试验；

（三）样车运行考核、作业考核及解体检查合格；

（四）样车技术鉴定合格；

（五）申请人应有相应的专业设计技术人员，有完备的产品质量保证体系和管理制度，有完备的技术条件和保证设计制造的能力；

（六）法律法规规定的其他条件。

第六条 申请型号合格证应当提交下列材料：

（一）行政许可申请书；

（二）样车技术条件论证报告、设计方案；

（三）专业技术人员基本情况，产品质量保证体系和管理制度等资料；

（四）生产设备等设计制造能力的说明材料；

（五）法律法规要求的其他材料。

第七条 取得生产许可证应当具备下列条件：

（一）拟生产的产品原则上必须是取得型号合格证的产品（含通过样车运行考核和作业考核及解体检查，铁道部批准生产的产品）；

（二）机车车辆生产及技术准备报告通过审查；

（三）型式试验合格（已取得型号合格证的产品除外）；

（四）通过生产样车的技术审查；

（五）申请人的主要管理人员应具备相应的生产管理能力和经验；

（六）申请人应具有相应的专业技术人员，有完备的产品质量保证体系和管理制度，有完备的技术条件和保证持续批量制造的能力；

（七）申请人已生产的相关产品近3年内无严重质量不良记录；

（八）符合法律法规规定的其他要求。

第八条 申请生产许可证应当提交下列材料：

（一）行政许可申请书；

（二）型号合格证复印件或技术转让证明材料；

（三）铁道部批准的定型图纸；

（四）生产及技术准备报告；

（五）主要管理人员基本情况；

（六）专业技术人员基本情况，产品质量保证体系和管理制度等资料；

（七）生产设备等制造能力的说明材料；

（八）企业法人营业执照（副本）；

（九）法律法规要求的其他材料。

第九条 取得维修合格证应当具备下列条件：

（一）通过拟维修型号的机车车辆维修技术准备报告审查；

（二）通过维修样车的相关试验；

（三）通过对该型号机车车辆的维修技术审查；

（四）申请人应具有相应的专业技术人员，有完备的产品质量保证体系和管理制度，有完备的技术条件和保证持续批量维修的能力；

（五）申请人已维修的相关产品近3年内无严重质量不良记录；

（六）法律法规规定的其他条件。

第十条 申请维修合格证应当提交下列材料：

（一）行政许可申请书；

（二）拟维修型号的机车车辆维修技术准备报告；

（三）专业技术人员基本情况，产品质量保证体系和管理制度等资料；

（四）维修设备等证明维修能力的说明材料；

（五）企业营业执照（副本）；

（六）法律法规要求的其他材料。

第十一条 取得型号认可证应当具备下列条件：

（一）申请人对产品的研发、设计、生产制造、检验、技术支持和售后服务能满足中国铁路运输需要和相关技术政策；

（二）申请人具有完备的产品质量保证体系、管理制度；

（三）申请人具备完善的计量器具和检验手段，能保证产品的质量稳定；

（四）具有相关产品的开发、生产、运用等良好业绩；

（五）拟进口的新型机车车辆通过样车技术审查；

（六）法律法规规定的其他条件。

第十二条 申请型号认可证应当提交下列材料：

（一）行政许可申请书；

（二）申请人关于产品的研发、设计、生产制造、检验、技术支持和售后服务能满足中国铁路运输需要的论证报告；

（三）产品质量保证体系、管理制度等资料；

（四）相关产品的销售记录；

（五）产品的技术条件、技术标准和图样；

（六）能够证明申请人合法身份的相关文件；

（七）法律法规要求的其他材料。

第十三条 行政许可申请书应当采用格式文本。格式文本由铁道部提供。

第十四条 铁道部行政许可管理机构负责受理型号合格证、生产许可证、维修合格证、型号认可证的申请和送达行政许可决定。型号合格证的申请由铁道部科技司会同运输局负责审查，生产许可证、型号认可证的申请由铁道部运输局会同科技司负责审查，维修合格证的申请由铁道部运输局负责审查。

第十五条 铁道部受理型号合格证的申请后，应及时对申请材料进行审查，对样车技术条件、设计方案可聘请专家评审。审查合格的，通知申请人进行关键部件、整车型式试验，样车运行考核、作业考核、解体检查及相关技术鉴定。如有必要，在相关技术鉴定前可进行小批量试制扩大运行考核。鉴定合格的，作出准予行政许可的决定；审查或鉴定不合格的，作出不予行政许可的决定，说明理由并通知申请人。

第十六条 铁道部受理生产许可证的申请后，应及时对申请材料及生产现场进行审查，对机车车辆生产及技术准备报告可聘请专家评审。审查合格的，通知申请人进行型式试验，并将相应结论提交铁道部，由铁道部组织专家进行技术审查。审查合格的，作出准予行政许可的决定；审查不合格的，作出不予行政许可的决定，说明理由并通知申请人。

第十七条 铁道部受理维修合格证的申请后，应及时对申请材料及维修现场进行审查，对维修技术准备报告可聘请专家评审。审查合格的，通知申请人进行维修样车的相关试验，并将相应结论提交铁道部，由铁道部组织专家进行技术审查。审查合格的，作出准予行政许可的决定；审查不合格的，作出不予行政许可的决定，说明理由并通知申请人。

第十八条 铁道部受理型号认可证的申请材料后，应及时对申请材料审查，并组织专家对样车进行技术审查，必要时提前对生产企业进行现场审核。审查合格的，作出准予行政许可的决定；审查不合格的，作出不予行政许可的决定，说明理由并通知申请人。

第十九条 铁道部应当自受理申请之日起20日内作出行政许可决定。20日内不能作出决定的，经铁道部主管领导批准，可以延长10日，并将延长期限的理由告知申请人。型式试验、运行考核、专家评审及鉴定所需时间不计算在前款规定的期限内。

第二十条 铁道部作出准予行政许可的决定后，应当自作出许可决定之日起10日内向申请人颁发相应的许可证书。

第二十一条 行政许可证书应当注明有效期。有效期满后，被许可人需要延续取得的行政许可有效期的，应当在该行政许可有效期满60日前向铁道部提出延期申请。

第二十二条 在行政许可证书的有效期内，企业必须在使用说明书和产品合格证上标明行政许可证书的有效期和编号。

第二十三条 生产、维修或者进口的铁路机车车辆，在投入使用前，应当经过铁道部验收合格。

第二十四条 铁道部应当加强对被许可人的监督检查。监督检查时被许可人应提交相关材料。

第二十五条 被许可人生产、维修的机车车辆因质量原因发生重大、特大事故并造成严重后果的，铁道部可视具体情况撤销其许可证。被撤销许可的，2年内不得再次申请该项行政许可。

第二十六条 被许可生产的机车车辆技术标准发生较大变化的，被许可人应重新申请生产许可证。

第二十七条 本办法所称型式试验，是指按标准对产品所做的技术性能检验；所称运行考核，是指样车在营业线路上通过走行里程所进行的耐久试验。型式试验、运行考核由铁道部认可的专业技术机构实施。专业技术机构必须保证型式试验、运行考核结果的真实性，对所作出的结论承担法律责任。

第二十八条 专业技术机构对获悉的技术资料，应当遵守保密规定，不得利用获悉的保密技术资料从事相应的设计、制造、维修工作，不得与申请人有关联关系。

第二十九条 本办法由铁道部负责解释。

第三十条 本办法施行前，已通过铁道部鉴定定型的铁路机车车辆可申请补发型号合格证书；已通过铁道部批准、现正在生产和维修铁路机车车辆的企业，可申请补发相应许可证书。

第三十一条本办法自2005年4月1日起施行。

附件：铁路机车车辆类型目录

序号

编号

产品名称

1001

蒸汽机车

4006

罐车

1002

内燃机车

4007

家畜车

1003

电力机车

5001

特种车辆

2001

电力动车组

6001 重型轨道车

2002

内燃动车组

6002

起重轨道车

3001

卧车

6003

发电轨道车

3002

座车

6004

轨道平车

3003

餐车

6005

起重轨道平车

3004

行李车

6006

收轨平车

3005

发电车

7001

捣固车

3006

邮政车

7002

清筛车（机）

3007

试验车

7003

稳定车

4001

棚车

7004

配碴整形车

4002

敞车

7005

钢轨打磨车

4003

平车

7006

线路大修列车

4004

冷藏车

7007

板结道床处理车(机)

4005 矿石车

7008

物料输送车

序号

编号

产品名称

序号

编号

产品名称

7009

钢轨探伤车

7010

桥梁检修车

7011

隧道检测车

8001

接触网架线作业车

8002

接触网放线车

8003

接触网检修车

8004

接触网检测车

8005

接触网立杆作业车

8006

绝缘子水冲洗车

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第四篇：铁路机车车辆设计制造维修进口许可实施细则

铁路机车车辆设计制造维修进口许可实施细则

（国铁设备监〔2014〕19号，2014年4月3日国家铁路局印发）

第一章 总 则

第一条 为规范铁路机车车辆行政许可工作，加强铁路运输安全的监督管理，保障公众生命财产安全，依据《中华人民共和国行政许可法》、《铁路安全管理条例》、《铁路机车车辆设计制造维修进口许可办法》等法律、行政法规、规章和国家有关规定，制定本实施细则。

第二条 本实施细则所称铁路机车车辆，是指直接承担铁路公共运输和检测试验任务的铁路机车、动车组、客车、货车等移动设备，以及在铁路上运行并承担施工、维修、救援等作业的铁路轨道车、救援起重机、铺轨机和架桥机（组）车辆、接触网作业车和大型养路机械等自轮运转特种设备。需办理许可的铁路机车车辆目录（附件1）由国家铁路局制定、调整并发布。

第三条 设计、制造、维修或者进口新型铁路机车车辆，应当分别向国家铁路局申请领取型号合格证、制造许可证、维修许可证或者进口许可证。

设计新型铁路机车车辆，设计企业应当取得型号合格证；已取得型号合格证的产品，制造企业在投入批量制造之前，应当取得制造许可证；承担铁路机车车辆整机性能恢复性修理（即“大修”）的维修企业在维修样车投入运营前，应当取得维修许可证；进口新型铁路机车车辆，在该产品投入运营前，国内进口企业应当取得进口许可证。

第四条 铁路机车车辆的设计、制造、维修、使用单位应当遵守有关产品质量安全的法律、行政法规、规章以及国家有关规定，确保投入使用的铁路机车车辆符合安全运营要求。

第二章 取证条件

第五条 设计、制造、维修或者进口新型铁路机车车辆应当符合国家产业和技术发展政策及铁路装备现代化的要求，符合国家相关标准和行业标

—1—

准。

第六条 取得型号合格证应当具备下列条件：

（一）申请企业具有企业法人资格；

（二）申请企业高层管理人员中应当有具备相应设计管理经历（2年以上）的人员；

（三）申请企业应当有相应的专业技术人员，符合以下要求： 从事动车组设计的申请企业，高级专业技术人员人数不低于员工总数的1％且不少于30人，中高级专业技术人员总人数不低于员工总数的6％且不少于300人；

从事其他铁路机车车辆设计的申请企业，高级专业技术人员人数不低于员工总数的1％且不少于20人，中高级专业技术人员总人数不低于员工总数的4％且不少于60人；

（四）具备研发设计能力，有完善的产品设计质量保证体系、管理制度和先进的设计手段，申请企业具有或者通过合作方式具有必备的生产设施、设备、工艺装备、检测手段等对设计样车进行制造验证的能力；

（五）设计样车技术条件、设计方案通过申请企业或者科研立项单位审查；

（六）关键零部件和设计样车通过型式试验；

（七）设计样车运用考核及解体检查合格；

（八）设计样车经申请企业或者科研立项单位技术评价合格；

（九）申请领取型号合格证的产品中含有压力容器、起重机械等特种设备的，应当符合特种设备相关法律法规要求；

（十）无知识产权侵权行为；

（十一）法律法规规定的其他条件。第七条 取得制造许可证应当具备下列条件：

（一）申请企业具有企业法人资格；

（二）拟制造的产品已取得型号合格证；

（三）申请企业高层管理人员中应当有具备相应制造管理经历（2年以上）的人员；

（四）申请企业应当有能够满足批量制造并保证质量的相应人员，包括机电、焊接等中高级专业技术人员，计量、理化等检验人员，以及机电、焊接、铆接、装配、调试等操作人员。专业技术人员应符合以下要求：

—2—

从事动车组制造的申请企业，高级专业技术人员人数不低于员工总数的1％且不少于30人，中高级专业技术人员总人数不低于员工总数的6％且不少于300人；

从事其他铁路机车车辆制造的申请企业，高级专业技术人员人数不低于员工总数的1％且不少于20人，中高级专业技术人员总人数不低于员工总数的4％且不少于60人；

（五）有完善的产品质量保证体系和管理制度，有完善的售后服务体系；

（六）具有能够持续批量制造和保证制造质量的生产设施、设备、工艺装备等完备的技术基础条件；

（七）具有能够验证制造质量的计量、检验、试验手段；

（八）申请企业应当有完备的产品图样、技术条件等相关技术文件，并具有合法使用权；

（九）制造样车通过型式试验;

（十）制造样车经型号合格证持有企业技术评价合格；

（十一）申请领取制造许可证的产品中含有压力容器、起重机械等特种设备的，应当符合特种设备相关法律法规要求，应当提供本企业或者合作企业的由有关部门核发的特种设备制造许可证；

（十二）无知识产权侵权行为；

（十三）法律法规规定的其他条件。第八条 取得维修许可证应当具备下列条件：

（一）申请企业具有企业法人资格；

（二）申请企业与维修样车产权单位签订了样车试修合同、协议或者维修样车产权单位（或者其上级主管单位）出具了委托维修证明材料；

（三）申请企业高层管理人员中应当有具备相应制造或者维修管理经历（2年以上）的人员；

（四）申请企业应当有能够满足批量维修并保证质量的相应人员，包括机电、焊接等中高级专业技术人员，计量、理化等检验人员，以及机电、焊接、铆接、装配、调试等技术操作人员；专业技术人员应符合以下要求：

从事动车组维修的申请企业，中高级专业技术人员总人数不低于员工总数的1％且不少于100人；

从事机车、客车、货车维修的申请企业，中高级专业技术人员总人数

—3—

不低于员工总数的1％且不少于30人；

从事其他铁路机车车辆维修的申请企业，中高级专业技术人员总人数不低于员工总数的1％且不少于10人；

（五）有完善的产品质量保证体系和管理制度，有完善的售后服务体系；

（六）具有能够持续批量维修和保证维修质量的生产设施、设备、工艺装备等完备的技术基础条件；

（七）具有能够验证维修质量的计量、检验、试验手段；

（八）申请企业应当具有维修必备的产品图样、技术条件等相关技术文件，并具有合法使用权；

（九）维修样车通过例行试验；

（十）维修样车经产权单位或者其上级主管单位技术评价合格；

（十一）申请领取维修许可证的产品中含有压力容器、起重机械等特种设备的，应当符合特种设备相关法律法规要求，应当提供本企业或者合作企业的由有关部门核发的特种设备制造或者维修许可证；

（十二）无知识产权侵权行为；

（十三）法律法规规定的其他条件。第九条 取得进口许可证应当具备下列条件：

（一）申请企业具有企业法人资格；

（二）申请企业能够证明进口产品已有国内用户需求；

（三）申请企业能够证明进口产品制造企业符合所在国法定资质条件，具备相应业绩且质量信誉良好，技术支持和售后服务满足国内用户的需求，无知识产权侵权行为；

（四）进口产品的技术条件、设计方案通过国内用户的审查；

（五）关键零部件和进口样车通过型式试验；

（六）样车经国内用户技术评价合格；

（七）法律法规规定的其他条件。

第十条 设计、制造、进口样车的型式试验报告、运用考核报告、解体检查报告由专业技术机构出具，维修样车的例行试验报告由申请企业出具。

专业技术机构应当通过国家计量认证，取得相关资质。专业技术机构应当对型式试验报告、运用考核报告和解体检查报告的真实性负责并承担法律责任。

—4—

第三章 申请材料

第十一条 申请领取型号合格证应当提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书一式两份（格式文本见附件2）；

（二）申请企业法人营业执照副本及副本复印件；

（三）质量管理体系证明材料；

（四）申请企业基本情况报告（格式文本见附件3）；

（五）设计技术总结报告（格式文本见附件5）；

（六）法律法规要求的其他材料。

第十二条 申请领取制造许可证应当提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书一式两份（格式文本见附件2）；

（二）申请企业法人营业执照副本及副本复印件；

（三）型号合格证及其复印件；

（四）产品图样（总图及图样目录）、技术条件等相关技术文件及其合法来源证明材料；

（五）质量管理体系证明材料；

（六）申请企业基本情况报告（格式文本见附件3）；

（七）制造技术总结报告（格式文本见附件6）；

（八）法律法规要求的其他材料。

第十三条 申请领取维修许可证应当提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书一式两份（格式文本见附件2）；

（二）申请企业法人营业执照副本及副本复印件；

（三）申请企业与维修样车产权单位签订的样车试修合同、协议或者维修样车产权单位（或其上级主管单位）出具的委托维修证明材料；

（四）产品图样（总图及图样目录）、技术条件等相关技术文件及其合法来源证明材料；

（五）质量管理体系证明材料；

（六）申请企业基本情况报告（格式文本见附件3）；

（七）维修技术总结报告（格式文本见附件7）；

（八）法律法规要求的其他材料。

第十四条 申请领取进口许可证应当提交下列材料：

—5—

（一）国家铁路局行政许可申请书一式两份（格式文本见附件2）；

（二）申请企业法人营业执照副本及副本复印件；

（三）进口产品已有国内用户需求的证明材料；

（四）申请企业概况（包括企业主营业务、经营业绩、固定资产、人员情况、质量管理、与国内用户关系等方面）；

（五）进口产品制造企业依据所在国法律法规注册登记的证明材料和取得相同或者相近产品设计制造资质的证明材料；

（六）进口产品制造企业质量管理体系证明材料；

（七）进口产品制造企业基本情况报告（格式文本见附件4）；

（八）进口技术总结报告（格式文本见附件8）；

（九）法律法规要求的其他材料。

第十五条 申请企业按照附件规定的格式填写申请材料，对申请材料内容的真实性、有效性负责。在提交文本材料时应当采用胶黏装订方式，并提交电子文档。

第十六条 申请企业具有多个制造、维修地址的，申请时应当加以明确，针对每个地址单独申请领取制造、维修许可证，并分别提交完整的申请材料。

第四章 许可程序

第十七条 国家铁路局科技与法制司负责受理行政许可申请和送达行政许可决定书、行政许可证书，设备监督管理司负责行政许可审查。

第十八条 国家铁路局对申请企业提交的申请材料，应当根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（三）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请企业按要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。

国家铁路局受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖国家铁路

—6—

局行政许可专用章和注明日期的书面凭证。

第十九条 国家铁路局受理行政许可申请后，应当对申请企业提交的申请材料进行审查，必要时可组织现场核实、检验、检测及专家评审。

审查合格的，应当依法作出准予行政许可的书面决定；审查不合格的，依法作出不予行政许可的书面决定，说明理由并送达申请企业。

第二十条 以下情况可采取便捷审查方式：

（一）申请领取型号合格证的企业，具备条件并要求制造该型号产品的，可一并申请领取该型号产品的制造许可证；

（二）型号合格证持有企业在取证后三个月内申请领取制造许可证的，已审查通过的内容可不再审查；

（三）制造、维修许可证持有企业再申请领取机车车辆产品目录中产品名称相同的其他型号产品制造、维修许可证时，且在同一地点制造、维修的，可只对产品技术差异性及其产生的特殊条件要求进行审查。

第二十一条 国家铁路局应当自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作日内不能作出决定的，经国家铁路局负责人批准，可以延长10个工作日，并将延长期限的理由告知申请企业。检验、检测和专家评审所需时间不计算在上述期限内。

第二十二条 国家铁路局作出准予行政许可决定的，应当自作出许可决定之日起10个工作日内向申请企业颁发、送达相应的行政许可证件。

第五章 证书管理

第二十三条 被许可企业应当在产品使用说明书和产品合格证上注明行政许可证书的有效期和编号。

第二十四条 行政许可证书（样式见附件9、10、11、12）上应当载明被许可企业、产品类别、产品名称、产品编号、产品型号、制造或者维修地址、发证机关、发证日期、证书编号、有效期。

第二十五条 证书编号格式为：TX@&####-*****，其中：TX代表铁路行政许可，@代表铁路机车车辆产品类别（J为机车，L为车辆，Z为自轮运转特种设备），&代表许可类别（S为设计，Z为制造，W为维修，J为进口），####代表产品编号，*****代表证书顺序编号。

第二十六条 型号合格证有效期为长期。制造、维修、进口许可证有效

—7—

期为5年。有效期届满后，被许可企业需要延续已取得的行政许可证书有效期的，应当在有效期届满60个工作日前向国家铁路局提出申请，并提报下列材料：

（一）本实施细则第十二、第十三条或者第十四条规定的相关申请材料（型式试验、运行考核、作业考核、解体检查、对样车技术评价相关内容可不再提供）；

（二）原许可条件变化情况的说明及证明材料；

（三）5年来企业总结报告（内容参照第三十三条企业自查报告）。在证书有效期内没有开展过制造、维修业务的产品，不予办理相应型号的许可延期。

第二十七条 在行政许可证书有效期内，被许可企业名称或者制造、维修地址名称发生变化的，企业应当自变化事项发生后30个工作日内向国家铁路局提出变更申请，变更后的行政许可证书有效期不变。

申请变更的企业应当提报的材料包括：国家铁路局行政许可申请书，变更事项说明及有效证明材料（加盖公章）。

第二十八条 变更制造、维修地址造成制造、维修许可条件发生变化的，被许可企业应当重新申请取得制造、维修许可证。

第二十九条 已取得型号合格证的产品发生重大变化时，应当重新申请取得型号合格证。

重大变化是指利用新技术原理、新设计构思对转向架、车体、牵引系统、制动系统、控制系统等一个或者几个系统进行的重大调整。

第六章 监督管理

第三十条 国家铁路局及其铁路监督管理机构应当对被许可企业实施监督检查，被许可企业应当配合检查并按要求提交相关材料。

第三十一条 国家铁路局制定监督检查计划, 对被许可企业每5年按规定监督检查1次，通过随机摇号方式确定受检企业。当企业产品质量异常波动或连续出现故障时，可将该企业及时列入监督检查计划。

企业获得设计、制造、维修等多种许可的，监督检查内容可合并进行。第三十二条 国家铁路局应重点监督检查被许可企业以下情况：

（一）持续满足取证条件情况；

—8—

（二）质量管理体系有效运行情况；

（三）专业技术人员情况；

（四）设施、设备等生产能力情况；

（五）技术管理情况；

（六）产品质量情况；

（七）售后服务情况。

第三十三条 取得制造、维修许可证的企业应当保证持续满足取证条件，保证产品质量稳定合格。自取得制造、维修许可证之日起，企业应当按向国家铁路局提交企业产品质量管理及售后服务情况自查报告（次年一月提交）。

企业自查报告应当包括以下内容：

（一）取证条件的保持情况；

（二）企业名称、地址名称等基本信息变化情况；

（三）企业生产状况及产品变化情况；

（四）企业开展被许可业务情况及证明材料；

（五）质量管理体系运行情况；

（六）产品质量情况

（七）售后服务情况；

（八）企业应当说明的其他相关情况。

第三十四条 申请企业隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请行政许可的，国家铁路局不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请企业在一年内不得再次申请该行政许可。

第三十五条 有下列情形之一的，国家铁路局根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：

（一）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的；

（二）超越法定职权作出准予行政许可决定的；

（三）违反法定程序作出准予行政许可决定的；

（四）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请企业准予行政许可的；

（五）依法可以撤销行政许可的其他情形。

被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销。

—9—

申请人在三年内不得再次申请该行政许可。

第三十六条 有下列情形之一的，国家铁路局应当依法办理有关行政许可的注销手续：

（一）行政许可有效期届满未延续的；

（二）被许可企业依法终止的；

（三）行政许可依法被撤销或者行政许可证件依法被吊销的；

（四）因不可抗力导致行政许可事项无法实施的；

（五）法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形。

第三十七条 国家铁路局及其铁路监督管理机构工作人员办理行政许可、实施监督检查，存在违法行为且构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第七章 附 则

第三十八条 相关定义如下：

（一）型式试验指按照标准和技术条件对整车及关键零部件所做的基本参数、结构和性能等检验；

（二）例行试验指按照规定的标准和程序进行的常规检测试验；

（三）运用考核包括运行考核、作业考核，指样车按照实际运行和作业要求通过规定里程或者时间、负荷率所进行的考核；

（四）解体检查指样车达到运用考核规定里程或者时间、负荷率后，对样车进行分解检查，并进行测试评定；

（五）技术评价指按照规定的程序和标准，对产品的技术、质量水平和实用价值所进行的技术评审或者成果鉴定。

第三十九条 本实施细则自发布之日起施行，原铁道部发布的《铁路机车车辆设计许可实施细则》（铁科技[2009]45号）、《铁路机车生产许可实施细则》（铁运„2008‟249号）、《铁路机车维修许可实施细则》（铁运„2008‟249号）、《进口新型铁路机车型号认可实施细则》（铁运„2008‟249号）、《铁路车辆生产许可实施细则》（铁运„2008‟151号）、《铁路车辆维修许可实施细则》（铁运„2008‟151号）、《铁路车辆进口许可实施细则》（铁运„2008‟151号）、《铁路救援起重机生产许可实施细则》（铁运„2008‟210号）、《铁路救援起重机维修许可实施细则》（铁运„2008‟210号）、《铁路

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救援起重机进口许可实施细则》（铁运„2008‟210号）、《铁路接触网作业车生产许可实施细则》（铁运„2010‟60号）、《铁路接触网作业车维修许可实施细则》（铁运„2010‟59号）、《铁路接触网作业车进口许可实施细则》（铁运„2010‟58号）、《轨道车辆和大型养路机械产品生产许可实施细则》（铁运„2006‟71号）、《轨道车辆和大型养路机械产品维修许可实施细则》（铁运„2006‟72号）、《轨道车辆和大型养路机械产品进口许可实施细则》（铁运„2006‟70号）同时废止。原铁道部发布的其他涉及相关内容的文电与本实施细则不一致的，以本实施细则为准。

附件1：铁路机车车辆目录 附件2: 国家铁路局行政许可申请书 附件3：申请企业基本情况报告 附件4：进口产品制造企业基本情况报告 附件5：设计技术总结报告 附件6：制造技术总结报告 附件7：维修技术总结报告 附件8：进口技术总结报告 附件9：型号合格证（样式）附件10：制造许可证（样式）附件11：维修许可证（样式）附件12：进口许可证（样式）

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第五篇：交通运输部令 2013年第13号 铁路机车车辆设计制造维修进口许可办法

铁路机车车辆设计制造维修进口许可办法

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（交通运输部令2013年第13号）

第一章 总则

第一条 为规范铁路机车车辆行政许可工作，加强铁路运输安全监督管理，保障公众生命财产安全，依据《中华人民共和国行政许可法》、《铁路安全管理条例》等法律法规和国家有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称铁路机车车辆，是指直接承担铁路公共运输和检测试验任务的铁路机车、动车组、客车、货车等移动设备，以及在铁路上运行并承担施工、维修、救援等作业的铁路轨道车、救援起重机、铺轨机和架桥机（组）车辆、接触网作业车和大型养路机械等自轮运转特种设备。需办理许可的铁路机车车辆目录由国家铁路局制定、调整并发布。

第三条 设计、制造、维修或者进口新型铁路机车车辆，应分别向国家铁路局申请领取型号合格证、制造许可证、维修许可证或者进口许可证。

设计新型铁路机车车辆，设计企业应当取得型号合格证；已取得型号合格证的产品，制造企业在投入批量制造之前，应当取得制造许可证；承担铁路机车车辆整机性能恢复性修理（即“大修”）的维修企业在维修样车投入运营前，应当取得维修许可证；进口新型铁路机车车辆，在该产品投入运营前，国内进口企业应当取得进口许可证。

第四条 铁路机车车辆的设计、制造、维修、使用单位应当遵守有关产品质量安全的法律、行政法规以及国家有关规定，确保投入使用的铁路机车车辆符合安全运营要求。

第二章 取证条件

第五条 设计、制造、维修或者进口新型铁路机车车辆应当符合国家产业和技术发展政策及铁路装备现代化的要求，符合国家相关标准和行业标准。

第六条 取得型号合格证应当具备下列条件：

（一）申请企业具有企业法人资格；

（二）申请企业高层管理人员中应当有具备相应设计管理经历的人员；申请企业应当有相应的专业设计技术人员，具备研发设计能力，有完善的产品设计质量保证体系、管理制度和先进的设计手段，申请企业具有或者通过合作方式具有对样车制造验证的能力；

（三）样车技术条件、设计方案通过申请企业或者科研立项单位审查；

（四）关键零部件和样车通过型式试验；

（五）样车运用考核及解体检查合格；

（六）样车经申请企业或者科研立项单位技术评价合格；

（七）申请领取型号合格证的产品中含有压力容器、起重机械等特种设备的，应当符合特种设备相关法律法规要求；

（八）无知识产权侵权行为；

（九）法律法规规定的其他条件。

第七条 取得制造许可证应当具备下列条件：

（一）申请企业具有企业法人资格；

（二）拟制造的产品已取得型号合格证；

（三）申请企业高层管理人员中应当有具备相应制造管理经历的人员，申请企业应当有相应的专业技术人员，有完善的产品质量保证体系和管理制度，有完备的保证持续批量制造的条件和能力，有完善的售后服务体系；

（四）申请企业应当有完备的产品图样、技术条件等相关技术文件，并具有合法使用权；

（五）制造样车通过型式试验并经型号合格证持有企业技术评价合格；

（六）申请领取制造许可证的产品中含有压力容器、起重机械等特种设备的，应当符合特种设备相关法律法规要求；

（七）无知识产权侵权行为；

（八）法律法规规定的其他条件。

第八条 取得维修许可证应当具备下列条件：

（一）申请企业具有企业法人资格；

（二）申请企业与维修样车产权单位签订了样车试修合同、协议或者维修样车产权单位（或者其上级主管单位）出具了委托维修证明材料；

（三）申请企业高层管理人员中应当有具备相应制造或者维修管理经历的人员，申请企业应当有相应的专业技术人员，有完善的产品质量保证体系和管理制度，有完备的保证持续批量维修的条件和能力，有完善的售后服务体系；

（四）申请企业应当具有维修必备的产品图样、技术条件等相关技术文件，并具有合法使用权；

（五）维修样车通过例行试验并经产权单位或其上级主管单位技术评价合格；

（六）申请领取维修许可证的产品中含有压力容器、起重机械等特种设备的，应当符合特种设备相关法律法规要求；

（七）无知识产权侵权行为；

（八）法律法规规定的其他条件。

第九条 取得进口许可证应当具备下列条件：

（一）申请企业具有企业法人资格；

（二）申请企业能够证明进口产品已有国内用户需求；

（三）申请企业能够证明进口产品制造企业符合所在国法定资质条件，具备相应业绩且质量信誉良好，技术支持和售后服务满足国内用户的需求，无知识产权侵权行为；

（四）进口产品的技术条件、设计方案通过国内用户的审查；

（五）关键零部件和样车通过型式试验；

（六）样车经国内用户技术评价合格；

（七）法律法规规定的其他条件。

第三章 申请材料

第十条 申请领取型号合格证应当提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书；

（二）申请企业法人营业执照副本；

（三）质量管理体系证明材料；

（四）申请企业基本情况报告（包括企业概况，人员情况，产品设计质量保证体系和管理制度，产品研发和设计能力，供货方和外包方清单，特种设备持证情况，无知识产权侵权行为的声明等）；

（五）设计技术总结报告（包括产品基本特性说明，样车技术条件、设计方案的审查意见，设计总图及图样目录，整车技术条件，所依据的主要技术标准和技术规范目录，试制工艺报告，产品试制及检验基本能力配备，型式试验项目及试验报告，样车运用考核和解体检查项目及报告等）；

（六）法律法规要求的其他材料。

第十一条 申请领取制造许可证应当提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书；

（二）申请企业法人营业执照副本；

（三）型号合格证；

（四）产品图样、技术条件等相关技术文件及其合法来源证明材料；

（五）质量管理体系证明材料；

（六）申请企业基本情况报告（包括企业概况，人员情况，产品质量保证体系和管理制度，产品制造与售后服务能力，供货方和外包方清单，特种设备持证情况，无知识产权侵权行为的声明等）；

（七）制造技术总结报告（包括产品外形照片，所依据的主要技术标准技术规范目录，产品制造及检验基本能力配备，型式试验项目及试验报告，制造能力分析，资金对制造规模的保证能力，申请企业对制造样车技术评价结论等）；

（八）法律法规要求的其他材料。

第十二条 申请领取维修许可证应当提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书；

（二）申请企业法人营业执照副本；

（三）申请企业与维修样车产权单位签订的样车试修合同、协议或维修产权单位（或其上级主管单位）出具的委托维修证明材料；

（四）产品图样、技术条件等相关技术文件及其合法来源证明材料；

（五）质量管理体系证明材料；

（六）申请企业基本情况报告（包括企业概况，人员情况，产品质量保证体系和管理制度，产品维修与售后服务能力，供货方和外包方清单，特种设备持证情况，无知识产权侵权行为的声明等）；

（七）维修技术总结报告（包括产品外形照片，主要技术标准和技术规范目录，产品维修及检验基本能力配备，例行试验项目及试验报告，维修能力分析，资金对维修规模的保证能力，维修样车产权单位或其上级主管部门对维修样车技术评价结论等）；

（八）法律法规要求的其他材料。

第十三条 申请领取进口许可证应当提交下列材料：

（一）国家铁路局行政许可申请书；

（二）申请企业法人营业执照副本；

（三）进口产品已有国内用户需求的证明材料；

（四）申请企业概况（包括企业主营业务，经营业绩、固定资产，人员情况、质量管理、与国内用户关系等方面）；

（五）进口产品制造企业合法注册登记的证明材料和取得相同或相近产品设计制造资质的证明材料；

（六）进口产品制造企业质量管理体系证明材料；

（七）进口产品制造企业基本情况报告（包括企业概况，人员情况，质量管理体系和管理制度情况，售后服务情况，产品研发和制造能力概述，供货方和外包方清单，特种设备持证情况，无知识产权侵权行为的声明等）；

（八）进口技术总结报告（包括产品基本特性说明，样车技术条件、设计方案的审查意见，设计总图及图样目录，整车技术条件，所依据的主要技术标准和技术规范目录，产品试制及检验基本能力配备，型式试验项目及试验报告等方面）；

（九）法律法规要求的其他材料。

第十四条 行政许可申请书应当采用格式文本，文本格式由国家铁路局制定。

第四章 许可程序

第十五条 国家铁路局对申请企业提交的申请材料，应当根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（三）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请企业按要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。

国家铁路局受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖国家铁路局行政许可专用章和注明日期的书面凭证。

第十六条 国家铁路局受理行政许可申请后，应当对申请材料进行审查，必要时可组织现场核实、检验、检测及专家评审。

审查合格的，应当依法作出准予行政许可的书面决定；审查不合格的，依法作出不予行政许可的书面决定，说明理由并送达申请企业。

第十七条 国家铁路局应当自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作日内不能作出决定的，经国家铁路局负责人批准，可以延长10个工作日，并将延长期限的理由告知申请企业。检验、检测和专家评审所需时间不计算在上述期限内。

第十八条 国家铁路局作出准予行政许可决定的，应当自作出许可决定之日起10个工作日内向申请企业颁发、送达相应的行政许可证件。

第五章 证书管理

第十九条 被许可企业应当在产品使用说明书和产品合格证上注明行政许可证书的有效期和编号。

第二十条 型号合格证有效期为长期。制造、维修、进口许可证有效期为5年。有效期届满后，被许可企业需要延续已取得的行政许可证书有效期的，应当在有效期届满60个工作日前向国家铁路局提出申请。

第二十一条 在行政许可证书有效期内，被许可企业名称或者制造、维修地址名称发生变化的，企业应当自变化事项发生后30个工作日内向国家铁路局提出变更申请，变更后的行政许可证书有效期不变。

第二十二条 变更制造、维修地址造成制造、维修许可条件发生变化的，被许可企业应当重新申请取得制造、维修许可。

已取得型号合格证的产品发生重大变化时，应当重新申请取得型号许可。

第六章 监督管理

第二十三条 国家铁路局及其铁路监督管理机构应当对被许可企业实施监督检查，监督检查时被许可企业应当配合检查并按要求提交相关材料。

取得制造、维修许可证的企业应当按向国家铁路局提交企业产品质量管理及售后服务情况自查报告。

第二十四条 申请企业隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请行政许可的，国家铁路局不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请该行政许可。

第二十五条 有下列情形之一的，国家铁路局根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：

（一）行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的；

（二）超越法定职权作出准予行政许可决定的；

（三）违反法定程序作出准予行政许可决定的；

（四）对不具备申请资格或不符合法定条件的申请企业准予行政许可的；

（五）依法可以撤销行政许可的其他情形。

被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销。申请人在3年内不得再次申请该行政许可。

第二十六条 有下列情形之一的，国家铁路局应当依法办理有关行政许可的注销手续：

（一）行政许可有效期届满未延续的；

（二）被许可企业依法终止的；

（三）行政许可依法被撤销或行政许可证件依法被吊销的；

（四）因不可抗力导致行政许可事项无法实施的；

（五）法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形。

第七章 附则

第二十七条 国家铁路局依据本办法制定实施细则。

第二十八条 本办法自2014年1月1日起施行。2005年4月1日原铁道部公布的《铁路机车车辆设计生产维修进口许可管理办法》（铁道部令第14号）同时废止。