关于印发《潘北项目部廉洁风险防控管理工作实施办法》的通知

第一篇：关于印发《潘北项目部廉洁风险防控管理工作实施办法》的通知

潘北发„2011‟46号

关于印发《潘北项目部廉洁风险防控管理

工作实施办法》的通知

各党总支、直属党支部：

《潘北项目部廉洁风险防控管理工作实施办法》业经项目部党政联席会讨论通过，现印发给你们，请认真组织学习，严格贯彻落实。

2011年10月13日

潘北项目部廉洁风险防控管理工作

实施办法

为贯彻落实集团公司党委《关于开展廉洁风险防控管理工作的实施意见》（集发[2011]69号）精神，推进项目部廉洁风险防控管理工作，加强反腐倡廉建设，特制定如下实施办法：

一、工作目标

开展廉洁风险防控管理工作，要达到四个目标： 一是增强风险意识。项目部各单位防范廉洁风险的主动性进一步提高，各级管理人员防范廉洁风险的自觉性进一步增强。

二是找准廉洁风险。在权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节排查廉洁风险，切实做到找准查深。

三是完善防控措施。逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉洁风险防控管理机制。

四是有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生。

二、总体思路

开展廉洁风险防控管理，是运用现代管理理念和方法加大预防腐败力度的重要举措，是强化对权力运行监督的有效手段。按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉洁 风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉洁风险，推进党风廉政建设，推进“和谐潘北、人文潘北、创新潘北”建设。

三、组织领导

成立项目部廉洁风险防控管理工作领导小组。组 长：常国清 喻希乐

副组长：周松平刘 林 毕少华 王传涛 王建徽 贾维志 时应吾

成 员：各专业副总、各机关科室负责人

领导小组下设办公室，办公室设在党群工作部（纪委），成员由政工部门相关人员担任，蒋永彬任办公室主任。

领导小组负责项目部廉洁风险防控管理工作的组织和领导,协调解决重大问题。党委书记是第一责任人，负责组织研究工作方案，亲自抓关键环节。纪委书记是实施该项工作的具体负责人，负责组织每个节点工作。领导班子成员要按照党风廉政责任制的要求，履行“一岗双责”，组织开展分管范围内廉洁风险防控工作。

四、主要任务和方法步骤

以积极防范为目标，排查廉洁风险，健全内控机制，加强风险预警和防控管理。按照集团公司党委要求，廉洁风险防控管理工作主要分四个阶段。

（一）学习动员部署阶段（9月29日至10月15日）1.宣传学习。项目部利用党委中心组学习会和政工例会等形式，党群工作部通过广播、网络等形式，机关、基层单位利用科（队）务会、职工群众学习会、党员学习会等形式，广泛宣传集团公司《关于开展廉洁风险防控管理工作的实施意见》（集发[2011]69号）文件精神和项目部关于防控管理工作实施办法，认真传达集团公司、项目部动员会领导讲话精神，提高广大职工和各级管理人员对廉洁风险防控管理工作的认识。

各级管理人员要自学《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、集团公司《关于进一步推进领导人员廉洁从业的意见》、《淮南矿业集团严管干部十条红线》、《关于廉洁从业三项纪律规定》、《淮南矿业集团党风廉政建设责任制》及实施办法、考核细则和项目部相关制度，提高对廉洁从业工作的认识。

2.制定实施办法。项目部结合安全生产、经营管理等各项工作实际，召开党政联席会讨论制定具体实施办法。

3.召开动员大会。10月中旬，项目部组织召开动员大会，对廉洁风险防控管理工作进行全面部署。

（二）查找廉洁风险阶段（10月16日至10月31日）围绕权力运行，采取自下而上、自上而下、上下结合的方式，从管理事项、业务流程、制度机制等方面，认真排查 廉洁风险点，按风险发生几率或危害损失程度等因素评估确定风险等级，经领导小组审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围内进行公示。

制定业务流程图。各单位、各部门的业务流程及每个查找对象岗位的职责，清晰地以图表形式表示出来。

1.查找岗位风险

确定对象：项目部副总以上领导，机关、基层副科级以上管理人员，企管科、财务科、物管科一般管技岗人员及基层要害岗位权力人（经管员、材料员等）。

查找内容：以主要业务和岗位职责为重点，对照业务流程图查找岗位职责风险，同时查找个人在思想职业道德、外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式。

查找方式：自己找，对照有关规定自我查找风险点；群众帮，召开科（队）党员群众座谈会启发职工提建议；领导提，主动征询分管领导、其他领导对自己工作中易出现的风险点；集体定，召开单位（部门）班子会，梳理各方面建议，讨论确认自己存在的风险点。副总以上领导查找风险点时，可向分管单位人员征询建议。机关召开党员群众座谈会原则上单位人员全部参加，基层召开党员群众座谈会参加人员不得少于20人，并具有广泛的代表性。

2.查找单位（部门）风险

基层单位重点针对工分工资分配、班（组）长任用、材料员经管员的设臵、民主管理、干部作风、材料管理等问题 5 召开党员群众座谈会，对照集团公司、项目部各项制度，查找工作职责、工作流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。

主管人、财、物和具有招标、审批、发放、处罚、建议等权力的部门（单位），要根据职能和权限，组织工作人员召开座谈会，从工作程序、业务流程、制度机制、外部环境等方面认真查找存在的风险点。对具有采购、工程管理、设备外修等职能的有关部门（单位）要重点查找风险点。同时，机关部门（单位）之间要互评进行修正补充。

项目部财务科、党委组织部（人力资源部）、物管科、企管科、生产技术科、资环办等科室在开展本科室层面风险防控管理工作的同时，要站在项目部的层面找出项目部在财务、人事、物供、工程管理、资源环境等方面存在的风险点，提出防范措施以及这几个方面管理制度的修订意见，在规定的时间内一并上报项目部廉洁风险防控管理工作领导小组办公室。

3.查找项目部风险

各单位（部门）风险查找结束后，项目部组织副总以上领导、部门负责人等召开专题会议，综合分析各单位已经查找出的风险点，认真讨论，然后确定项目部的廉洁风险点。主要从制度机制风险、外部环境风险、管理及业务流程风险等方面，重点查找“三重一大”（重大事项决策、重要人事任 免、重大项目安排和大额资金使用）、工程、采购、设备维修等容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。

群众帮，10月下旬项目部组织部分职工代表、党风廉政监督员、分口支部书记代表召开座谈会，充分讨论确定风险点，并上报集团公司廉洁风险防控管理工作领导小组审核确定。

4.廉洁风险等级评估

依据廉洁风险点所涉及的权力重要性、权力行使的频率、腐败现象可能发生的概率、举报频率、可能造成损失性质、损失量大小等六项指标，由单位（部门）班子按照“高、中、低”三个等级集体研究评定廉洁风险点（见附表

1、表2），报项目部廉洁风险防控管理工作领导小组审核确认。

项目部的风险点等级由集团公司廉洁风险防控管理工作领导小组审核确认。

高等级风险由项目部主要领导管理和负责，集团公司党委和纪委予以监督；中等级风险由项目部分管领导管理和负责，项目部党委、纪委予以监督；低等级风险由单位（部门）党政负责人直接管理和负责，分管领导、纪委予以监督。

5.认真审核廉洁风险点

各岗位查找人员、各单位（部门）查找廉洁风险及评定风险等级后，分别由个人、单位（部门）负责填写《潘北项目部岗位廉洁风险点自查表》（见附表1）、《潘北项目部单位 7（部门）廉洁风险点自查表》（见附表2）、《潘北项目部机关科室廉洁风险点互查表》（见附表3），经分管领导审核签字后，和电子版文档一并报领导小组办公室存档备案。对查找不认真，脱离实际、内容空泛、敷衍搪塞的，要通报批评，并督促深入查找，保证查找廉洁风险的质量。

项目部查找廉洁风险及评定风险等级后，由风险点涉及职能部门负责填写《潘北项目部廉洁风险点自查表》（见附表4），并经主要领导审核签字后，和电子版文档一并交领导小组办公室存档备案。

领导小组办公室统一汇总各岗位、各单位（部门）、项目部查找的风险点及风险等级，经整理后，报请领导小组审核、备案。

（三）制定防控措施阶段（11月1日至11月30日）围绕查找的廉洁风险点和确定的风险等级，针对性制定化解和防控风险的有效措施。

1．岗位风险防控。由本人对照岗位要求和与业务相关的规章制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，由单位班子讨论确认，报分管领导审核后，由单位（部门）班子成员、分管领导监督个人落实，并报党群工作部（纪委）备案。

2．单位（部门）风险防控。由单位（部门）召开班子会，针对存在的廉洁风险点从工作程序、监督、检查、考核等环节，研究制定廉洁风险防控的具体措施和相关工作程序。要按照廉洁、高效的原则，制定完整、规范、简明的业 务流程图。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制。所制定措施由单位班子讨论确认，报分管领导审核后，向所在单位（部门）职工宣传，由分管领导监督单位（部门）落实，并报领导小组办公室备案。

3．项目部风险防控。由项目部召开党政联席会，针对风险点围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，明确任务要求和工作标准。讨论制定或修订完善的制度以文件形式下发，并由涉及到的领导、有关职能部门落实。

4．加强公示公开，推进科技防控。通过网站、公开栏、媒体等方式，主动向职工公开不涉及国家、企业及个人隐私的职权目录，主动接受群众监督。

5．多措并举，强化监督考核。通过开展权力观教育、岗位廉洁从业教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。建立风险监测机制，通过信访等各种渠道加强对权力运行过程的监测。建立预警纠错机制，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉洁风险。建立评估修正机制，对各种防控措施进行考核检查，并根据考核结果纠正存在问题，完善工作程序。

各单位及个人防控措施于11月25日前报送领导小组办公室备案。项目部廉洁风险防控管理工作领导小组将三个层面的风险点、防范措施在一定范围内进行公示。

（四）总结提高阶段（12月1日至12月31日）1.领导小组办公室对廉洁风险防控管理工作进行系统总结，归纳整理成功经验和做法，找出不足和今后工作重点。并于12月15日前将工作总结上报集团公司廉洁风险防控管理工作办公室（集团公司纪委效能监察室）。

2.领导小组办公室编制风险管理手册，将各个工作阶段成果归纳总结，形成组织记忆。

3．建立长效机制，对已界定的风险，各单位（部门）、有关责任人认真落实防控措施，领导小组办公室加强监督；根据工作变化和预防腐败的新要求，各单位要及时调整风险内容并制定防控措施，领导小组办公室加强协调、指导，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。

五、具体工作要求

（一）提高认识，增强开展廉洁风险防控工作的自觉性 推进廉洁风险防控管理是中央和中央纪委着眼于反腐败斗争的新形势、新任务和新要求，加强反腐倡廉建设的重要战略部署，是建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的理念思路、机制制度和方式方法的重大创新。推进廉洁风险防控管理是提高反腐倡廉科学化水平，完善惩防体系建设，加强反腐倡廉制度建设的必然要求；是把反腐倡廉工作融入企业经营管理，提高管理水平，加强效能监察的重大举措。各单位、各部门和各级管理人员要充分认识开展廉洁风险防控管理工作的重要性、必要性，增强抓好这项工作的自觉性和主动性。

各单位（部门）负责人要牢固树立“安全失职不能容、腐败不能容”的意识，把防控工作当作提高自己工作廉洁度和加强单位廉洁从业意识、健全有关制度提高整体管理水平的机会，要创新方法，消缺补差，完善制度和流程，实现防控工作四个目标。

（二）根据内容要求，用心查找廉洁风险点

岗位风险主要查找思想职业道德、岗位职责、外部环境等方面存在的风险点；单位（部门）风险主要查找业务流程、制度机制、外部环境等方面存在的风险点。

思想道德风险：是指由于个人私欲、私利等自身思想道德偏差或因亲情、请托等情节，可能造成的个人从业行为失范或职业操守发生偏移、或授意他人违反规定导致从业行为结果不公正、不公平，行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私、腐化堕落等严重后果的廉洁风险。

岗位职责风险：是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

外部环境风险：是指在职权行使过程中，被管理对象为达到个人目的可能对管理者进行利益诱惑，或施加其他非正常影响，导致管理者行为失范的廉洁风险。

业务流程风险：是指由于业务流程中的环节和节点不清晰，工作内容公开透明度低，且缺乏相互制约和有效的过程监控，构成个人或集体弄虚作假、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

制度机制风险：是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡、相互制约和可操作性，制度执行不到位，自由裁量空间较大，构成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

查找廉洁风险要排除思想阻力。排查廉洁风险，查的是权力运行过程中可能发生的滥用权力的问题，不是管理人员个人问题；查的是可能导致不廉洁问题和腐败的因素和条件，不是查每个人的不廉洁问题和腐败问题。因此，各级管理人员要从大局出发，积极主动排查各类廉洁风险，为深入推进防控工作打下坚实基础。

（三）注重工作实效，贴近生产经营实际。抓好廉洁风险防控管理工作，是今年后三个月廉洁从业工作的重点，各单位、各部门都要高度重视，严肃对待，结合自身实际，认真安排好每一个节点工作。防控工作要突出领导班子和领导干部，突出权力集中部门及要害岗位，突出职工关心的重点、难点、热点问题。要在查找廉洁风险上下功夫，从健全防控机制上做文章，从确实管用上想办法，真正取得实效。要认真结合制度建设，推进规范管理。要注意统筹兼顾，把推进廉洁风险防控管理工作与惩防体系建设结合起来，与安全生产、经营管理结合起来，以防控工作推进干部作风建设、能力建设。

（四）加强协调指导、宣传引导，推进廉洁风险防控工作

项目部廉洁风险防控管理工作领导小组办公室成立8个 联系组，具体负责联系点单位的业务指导与协调（见附表5）。联系组成员要深入基层，各单位也要主动与联系组成员联系，共同解决工作进展过程中的问题。要加强政策宣传引导，加强经验交流，对工作过程中创新管用的做法要及时宣传推广。要加强问责。凡不认真按步骤按要求开展工作的，出现态度马虎、应付走过场的单位和个人，要给予通报批评，直至组织处理、纪律处分。年终，各级管理人员要把廉洁风险防控管理工作情况纳入述职述廉内容，要把各单位防控工作开展情况纳入党风廉政建设考核。

附件：

1.潘北项目部岗位廉洁风险点自查表

2.潘北项目部单位（部门）廉洁风险点自查表 3.潘北项目部机关科室廉洁风险点互查表 4.潘北项目部廉洁风险点自查表

5.潘北矿廉洁风险防控管理工作联系组安排表

填 表 说 明

1．表

（一）由本人填写，表(二)由单位（部门）负责填写，表(三)由互查科室填写，表

（四）由党群部填写。

2．风险点描述：由个人填写。指行使权力或履行职责过程中存在的风险因素及表现形式。

3．风险等级：包括风险点、岗位、部门风险等级，由各级领导小组填写。按照风险发生的几率和危害程度确定高、中、低风险等级。对应每一风险点，在相应的栏目内“√”。

4．按照“风险从高”的原则，岗位、部门的风险等级应与风险点的最高级别一致。

5．表内所填内容与表格一同打印。如果内容多，可以将表格顺延，另加附页。

主题词：廉政建设 廉洁风险防控 办法 通知 抄报：集团公司纪委，党委办公室。抄送：项目部副总以上领导。

潘北项目部办公室 2011年10月13日印发 共印2份 校对：蒋永彬 打字：王 慧

第二篇：2011年廉政风险防控管理工作实施办法

2011年廉政风险防控管理工作实施办法

为深入贯彻实施中央《关于建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》和省委《实施纲要》、市委《实施细则》、区委《实施方案》，进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，推进我市廉政风险防控管理工作的扎实开展，按照区纪委《实施方法》，结合2011年国家预防腐败局和省纪委监察厅工作部署及我局实际，提出如下实施办法。

一、指导思想

以十七届五中全会和十七届中纪委六次全会、国务院第四次廉政工作会议精神为指导，认真抓贯彻落实九届省纪委六次全会和全省党风廉政建设干部大会及十届市纪委六次全会和全市党风廉政建设干部大会精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，围绕重点岗位和关键环节，以找准廉政风险点为基础，以监控权力运行为核心，以降低廉政风险为目标，通过创新体制、机制，努力打造“权力监督、风险防控，阳光运行、廉洁高效”的廉政风险防控体系，创优依法办事、高效做事、廉洁干事的工作环境，为我局转型跨越发展提供坚强保证。

二、目标任务

按照全面开展、重点突出、整体推进、务求实效的总体要求，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，从重点领域、重点部门、重点环节入手，认真查找在思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，建立教育在先、制度制约、监督及时、职责明晰、重点防控、责任到位的廉政风险防控机制，构建制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系，积极探索，全面推进廉政风险防控管理工作，构建覆盖各部门的廉政风险防控工作网络，使全局反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

三、方法步骤

全局各部门要结合自身实际，进一步明确职责和权限，要重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全廉政风险防控长效机制，切实抓好以下三个阶段的工作：

(一)排查风险阶段(6月3日至7月31日)

采取自上而下和自下而上相结合的方式，从行政管理事项、工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，按风险发生机率或危害损失程度确定风险等级，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总并公示。

1、认真安排部署。建立以党总支主要负责人为第一责任人的廉政风险防控管理工作组织机构，落实分管领导和具体承办机构，做到任务明确、责任落实，并结合实际，制定具体的实施方案，召开工作动员会进行安排部署。要充分利用会议、广播、电视、报纸、网络等形式，广泛宣传推进廉政风险防控管理工作的重要意义、主要内容和工作措施，使广大干部群众了解和熟悉这项工作，提高干部群众积极参与

和监督的自觉性和主动性，确保全局廉政风险防控管理工作扎实推进。

2、查找廉政风险点。一是查找岗位风险。组织党员干部对照履行职责、执行制度情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报所在部门或党组织审核。二是查找股（室）中心风险。针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要岗位，组织股（室）中心对照职责定位等情况，分别查找出工作流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报党总支、纪检组审核。三是查找单位风险。重点查找在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报上级党总支、纪检组备案。四是查找行业(系统)风险。承担涉及全局性的重点行业、重点领域工作的部门和单位，要在查找自身风险点的同时，切实履行牵头职责，按照系统和行业管理规则及流程，积极协调相关部门，主动查找行业、系统风险，指导基层工作。

3、确认廉政风险点。一要对排查出的廉政风险点广泛征求意见，通过召开座谈会、单位内部相互点评、对外公示、下发征求意见函等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是服务对象和管理对象的意见，并认真梳理，吸收借鉴。二要组织单位班子成员集体讨论研究，召开专题会议对排查

出的各个廉政风险点逐一分析，看查找的风险点是否全面准确，按照领导班子集体审定、主要负责人签字把关的程序对各个廉政风险点子以确认。

(二)制定措施阶段(8月1日至9月30日)

围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控措施，做到任务明确、责任到人，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

1、建立健全工作制度。以落实和修订完善现有制度、规范权力运行、提高制度执行力为基础，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防控措施。针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出具体的防控措施和办法，报所在股（室）中心备案；针对单位、股（室）中心风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公示；针对行业、系统风险，认真研究分析本行业、本系统存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步建立健全防控风险相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防控管理上下一体、左右联动的有效运行机制。

2、建立防控机制。一是建立健全廉政风险防控管理工作信息系统，逐步形成信息共享机制和预警机制。通过与相关部门建立信息交流机制，及时准确判断风险多发的重点领域、重点部位和风险等级，增强科学分析的能力，提高廉政

风险防控管理工作的主动性和针对性。二是建立廉政风险防控评估机制，明确工作任务、工作目标和工作责任，规范评估内容、方法和程序，注重评估实效，研究制定规范性文件。三是建立责任追究机制。要建立廉政风险定期排查制度，对廉政风险防控承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实、防控措施不到位的要及时指出，立即整改，问题严重的要追究责任，保证廉政风险防控管理工作的有效运行。

(三)检查考核阶段(10月1日至11月30日)

1、从严考核评比。区预防腐败工作联席会议办公室将制定考核细则，进行全面考核。

2、考核成果运用。考核结果要向系统党委和上一级预防腐败工作联席会议办公室报告。考核结果纳入领导班子党风廉政建设责任制考核和政府督查考核工作评价系统。同时，根据考核结果，我局也要对廉政风险防控管理工作成效显著的部门、个人予以表彰；对工作不力、敷衍了事、失职渎职者，要追究当事人、分管领导的相关责任和连带责任。

四、工作要求

(一)加强领导，落实责任。各部门要高度重视廉政风险防控管理工作，把推进廉政风险防控管理工作列入重要议事日程。各部门领导及其成员要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理工作，确保各项要求落到实处。

(二)突出重点，整体推进。各部门要按照要求，确定重

点部门、重点工程、重要领域和重要环节，以重点带全面，以关键促整体；耍积极稳妥，循序渐进，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，推动廉政风险防控管理工作向纵深发展。

（三）强化监督，务求实效。要加大对廉政风险防控管理工作的监督力度，坚持把党内监督与人大监督、政协监督、司法监督、群众监督、舆论监督有机结合，整合监督资源，实施有效监督管理。通过监督，进一步改进和完善风险防控管理工作，对发现的问题进行分析研究、优化措施、改进方法、完善制度、加强管理，进一步促进各项工作任务的落实，使廉政风险防控管理工作切实取得实效。

二O一一年十月二十六日

第三篇：风险防控实施办法

采气站廉洁风险防控体系实施办法

为扎实推进我站惩治和预防腐败体系建设，做好廉洁风险防控工作，进一步加强对权力运行的监督制约，促进我站科学健康发展，根据天然气勘探开发部党委关于印发《天然气勘探开发部廉洁风险防控体系实施方案》的通知（陕油勘气党发[2014]15号）的要求，结合我站工作实际，现制定廉洁风险防控工作实施方案：

一、指导思想

以党的十八大精神为指导，以“防范在前、预警在先”为出发点，按照标本兼治，综合治理的原则，以排查廉洁风险、评定风险等级为基础，以完善防控措施、强化管理责任为重点，以加强制度建设和监督检查为保障，建立和完善流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化水平。

二、目标任务

通过实施廉洁风险防控管理，使我站党员干部特别是领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强，岗位职责、制度机制缺失造成的廉政风险得到全面排查，以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉政风险防控管理机制逐步建立完善。初步形成比较严密的决策约束机制，切实有效的执行制约机制，坚强有力的监督防范机制；保证权力行使安全、资金运行安全、生产安全和干部成长安全，有效预防和遏制违法、违纪、违规行为的发生，形成我站廉洁风险防控的长效机制，促进我站各项事业的科学健康发展。

三、组织领导

为加强对廉洁风险防控管理工作的领导，成立天然气勘探开发部廉洁风险防控工作领导小组。

组 长：张 静

副组长：胡永胜 段洪亮

成 员：刘宇 王伟 范中华 王子振 袁军辉 蔡志伟 高江斌 史浩

领导小组具体负责我站廉洁风险防控工作的组织、协调、实施。领导小组下设办公室，办公室设在生活区综合办，负责日常具体工作。

四、对象和范围

（一）廉洁风险防控管理的重点对象，是各岗位人员、班组长和人、财、物等关键岗位人员；

（二）廉洁风险防控管理的重点领域，是对“三重一大”事项以及财务管理、薪酬管理、选人用人、招标采购、生产建设等领域风险的防控。

五、方法步骤

（一）宣传发动阶段（2014年9月16日—9月22日）。

通过召开会议、专题学习、集体讨论等方式，广泛开展廉洁风险防控教育，教育引导广大党员干部充分认识廉洁风险的客观存在性与现实危害性，明确开展廉洁风险防控的重要性和必要性，牢固树立廉洁风险防范意识，提高参与廉洁风险防控的主动性和积极性。各岗位、班组要按照站廉洁风险防控管理的要求，结合实际，制定具有操作性、规范性、体现本班组特点的廉洁风险防控工作实施方案。

（二）排查风险阶段（2014年9月23日—2014年10月9日）。

各岗位、班组要结合自身的职能、岗位职责和工作流程，逐项查找廉洁风险点，做到查全、查准，为制定廉洁风险防控措施奠定基础。

1、梳理职责流程。按照权责一致的要求，全面梳理各岗位、班组职能和岗位职责，确定业务事项的类别、行使依据、责任主体，我站要绘制业务运行流程图并报部廉洁风险防控工作领导小组。

2、查找廉洁风险点。本着“查全、查准、查实”的原则，采取自己找、大家提和组织审等方式，逐一排查在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险环节、风险部位和风险点。风险查找采用流程图分析法，即根据岗位权力运行流程图，分析查找权力运行环节存在的廉洁风险点。我站在认真分析并查找岗位廉政风险点基础上，填写《天然气勘探开发部岗位廉洁风险排查表》，经所在我站负责人审核后，上报部廉洁风险防控工作领导小组。

（三）防控风险阶段（2014年10月10日—2015年3月30日）。

根据排查确定的岗位廉洁风险等级，有针对性地提出廉洁风险防控措施和办法，并填写《采气站岗位廉洁风险防控措施表》，经所在单位负责人审核后，上报部廉洁风险防控工作领导小组。通过有效化解廉洁风险，逐步建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防范机制。

1、属于思想道德方面的，通过开展党性党风党纪主题教育、示范教育、警示教育、岗位廉政教育、领导干部讲“党课”等形式，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性和拒腐防变能力。

2、属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度；加强对制度的跟踪落实和动态监控，严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对各级廉洁风险的防范。

3、属于权力行使方面的，要建立健全权力运行程序规定，规范权力行使。一是分权防控。对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。二是程序防控。依据规范、高效原则，优化各项业务工作流程，对每一项职权，明确办事主体、依据、流程、监督渠道等内容，严格按照程序办事。三是示权防控。大力推进党务公开、站务公开，确保权力在阳光下运行，主动接受职工群众的监督。

（四）检查验收整改阶段（2015年4月1日—4月30日）。

我站各班组要认真总结廉洁风险防控管理工作经验，我站及时上报部廉洁风险防控工作领导小组。在各班组、各岗位在自查的基础上，迎接部纪委、监察室将进行检查验收，我站将对工作成效明显的班组，做好经验推广；对工作进展不力的班组、岗位，做好督促整改。

六、工作要求

（一）加强组织领导。把推进廉洁风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、推进惩防体系建设的一项重要任务，认真组织实施。要成立组织机构，主要负责人作为党风廉政建设第一责任人，要加强对廉洁风险防控工作的领导；领导班子成员要带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控；部纪委、监察室要认真履行职责，发挥好组织协调作用，加强监督检查，推动工作落实。

（二）强化宣传教育。通过多种形式和途径，大力宣传开展廉洁风险防控的重要意义，使各级管理人员时刻警惕廉洁风险存在的危害性，明确廉洁风险防控的目标，掌握防控的方法、措施，提高加强廉洁风险防控的自觉性和主动性。

（三）注重工作实效。要做到风险查找准确到位，防控措施切实可行，防控作用明显有效，形成适应本单位、科室自身特点的防控风险工作措施。要及时对廉洁风险防控管理工作开展情况进行总结，认真研究推进过程中出现的新情况、新问题，不断创新工作思路，及时推广典型经验，确保各项工作扎实推进。

（四）严格检查考核。部党委将廉洁风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核，作为领导班子综合考核评价和领导人员业绩评定、选拔任用的重要依据。部纪委、监察室将加强对廉洁风险防控工作的检查指导，对防控措施的落实实行有效监控，及时发现和解决存在的问题；要制定廉洁风险防控工作考核评价办法，加大检查考核力度，对工作进展缓慢、效果不明显的，要及时督促指导；对职工有投诉、群众有反映、不按规定落实廉洁风险防控措施的，要及时进行诫勉纠错；对防控措施落实不到位，整改不力，导致廉洁风险转化为严重腐败问题的，要按照相关规定严肃追究责任。

第四篇：廉洁风险防控措施

一、创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。

扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。

近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。

二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。

在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。

在加强监督责任方面，我司党委于2010年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

②建立健全各项法律法规制度。

我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017年4月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团 九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》，自2012年7月1日起，我司按集团《XX的通知》实施招标采购。

内控方面，2012年1月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。

三、运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。

主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，即以为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

②加快电子监控系统建设 筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台。通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如对大宗采购招投标，充分运用网络技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分，是一项系统工程，涉及面广，需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理，不断改进，使其融入企业经营管理工作，为企业的安全发展、健康发展保驾护航。

第五篇：廉洁风险防控自查报告

廉洁风险防控自查报告

按照区纪委工作要求，***镇党委、政府认真探索廉政风险防控管理机制，着力查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，积极构建与自身实际相符合的惩治和预防腐败体系，夯实预防腐败工作基础，全面保障和推动了***镇党风廉政建设和反腐败工作的深入发展，为经济社会事业发展创造了良好环境。现将全镇廉政风险防控管理主要工作情况汇报如下：

一、主要工作开展情况

一是领导重视，组织有力。

镇党委高度重视廉政风险防范管理工作，把开展廉政风险防范管理工作纳入党委工作的重要日程，进一步统一思想，提高认识，并由镇纪委精心组织，认真安排，确保工作落到实处，取得实效。同时，及时成立了由分管副书记任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，制定出台具体的实施方案，为该项工作的开展奠定了坚实基础。二是多方动员，认真排查。全镇各基层党组织通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、观看警示教育片等形式，进一步增强了廉政风险防范意识，并积极教育引导广大党员干部积极参与廉政风险防范管理工作。三是强化措施，认真评估。镇廉政风险防范管理工作领导小组严格把关，制定落实有效防控措施。以开展个人自查、部门评查、交叉互查活动，彻查风险点及表现形式，确保各部门廉政风险点查找不遗漏。针对各部门查找出来的风险点，明确廉政风险排查的目标效果，实行责任追究制，有效地推进部门内控机制建设。四是落实责任，加强防范。镇纪委建立廉政风险防范责任制和逐级谈话制度，通过开展廉政教育活动和廉政承诺活动，进一步加强对廉政风险点的防范。同时，建立工作报告制度。镇直各部门将本单位廉政风险防范管理工作开展的如风险查找、风险评估、制定防范措施等情况，及时进行归档整理。五是完善体系，制定措施。镇直各部门将工作职责、业务流程等内容对外公开，ⅰ级风险岗位公开监督电话，接受群众监督。对群众提出的问题、意见及建议，各部门要制定措施、明确责任人及办理时限，并及时公开办理结果。

廉政风险防范管理工作开展以来，取得了显著成效，主要表现在：一是广大党员干部对这项工作的认识进一步加强。广大党员干部纷纷表示，廉政风险防范管理工作是党风廉政建设在新阶段的新实践，是预防教育惩治并重的新途径，在今后工作中要时刻牢记，并付诸与行动。二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高。

二、存在问题

结合***镇工作的实际，虽然廉政风险防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之处，主要表现在：

1、廉政风险防范管理工作的各项制度有待进一步完善。

2.部分党员干部在思想上对廉政风险防范管理工作的认识不够，存在着无所谓的态度。

3、个别同志认为该工作只是党员干部的事，思想上得不到正确认识。

三、下一步主要工作计划

一是做好内部管理与外部监督相结合文章。

充分调动部门内部、部门之间、纪检监察、社会舆论等监督管理的积极性，全面做好前期预防、中期监控、后期处置，始终把监督贯穿于业务工作的全过程，切实形成合力化解风险。

二是做好廉政建设和业务工作相结合文章。

通过廉政风险防范管理工作，将监督管理关口前置，让广大党员干部从思想上增强“风险防范人人有责”的意识，努力形成全员参与廉政防范风险的良好氛围，营造良好的廉政勤政环境。

三是做好增强风险意识和制度建设相结合文章。

进一步增强党员干部队伍的风险意识、责任意识、自律意识，进一步制定完善各项制度，切实转变机关作风，加大政务公开透明度，提高工作效率，促进工作规范性。

我们将进一步强化忧患意识、岗位担当意识、作风效能意识、廉洁自律意识，扎实做好廉政风险防范管理工作，为全镇经济社会事业健康发展提供强有力的保障。