建设单位资料档案的分类管理5篇

第一篇：建设单位资料档案的分类管理

建设单位资料档案的分类管理（方案一）

（一）工程准备阶段文件工程准备阶段文件工程准备阶段文件工程准备阶段文件

1：立项申请报告及批复

2：可行性研究报告及批复

3：环境影响报告书或环境影响报告表或环境影响登记表

4：固定资产投资项目年度计划

5：建设用地批准书

6：国有土地使用证及附图

7：拆迁补偿安置协议

8：建设用地规划许可证及附图

9：工程地质勘察报告

10：水文地质勘察报

11：建设工程测量记录册

12：规划设计文件

13：初步设计、技术设计图纸和说明

14：有关行政主管部门（人防、环保、消防、文物等）批准文件或协议

15：施工图设计文件审查意见

16：勘察设计承包合同及中标通知书

17：施工承包合同及中标通知书

18：监理委托合同及中标通知书

19：建设工程规划许可证

20：建设工程报建审核书 21：建筑工程施工许可证

22：工程质量安全监督登记表

23：各责任主体及分包单位资质文件

24：电梯安装工程监督登记表

（二）监理文件监理文件监理文件监理文件

1：监理规划

2：监理月报中的有关质量问题记录

3：监理会议纪要中的有关质量问题记录

4：进度、质量、造价控制文件

5：分包资质文件

6：监理通知及回复文件

7：合同及其他事项管理文件

8：监理工作总结文件

（三）施工施工施工施工文件文件文件文件

(Ⅰ)建筑安装工程

⑴土建（建筑与结构）工程

1：施工技术准备文件

2：施工现场准备

3：地基处理记录

4：工程图纸变更记录 5：施工材料预制构件质量证明文件及复试试验报告

6：施工试验记录

7：隐蔽工程检查记

8：施工记录

9：工程质量事故处理记录

10：工程质量检验记录

⑵安装工程文件

1：一般施工记录 2：图纸变更记录

3：设备、产品质量检查、安装记录

4：预检记录

5：隐蔽工程检查记录

6：施工试验记录

7：质量事故处理记录

8：工程质量检验记录

1：一般施工记录（施工组织设计，技术交底，施工日志）

2：图纸变更记录（图纸会审，设计变更，工程洽商）

3：设备质量检查、安装记录（质量合格证，设备说明书、开箱报告，设备安装记录，设备试运行记录）4:预检记录

5：隐蔽工程检查记录

6：施工试验记录（电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录；电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录，空载、半载、满载、超载试运行记录，平衡、运速、噪声调整试验报告。）

7：质量事故处理记录

8：工程质量检验记录

9：竣工图

10：竣工验收文件

⑶室外工程

1：室外安装

2：室外建筑环境

(Ⅱ)市政基础设施工程

1：施工技术准备

2：施工现场准备

3：设计变更、洽商记录设计变更通知单，洽商记录

4：原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告

5：施工试验记录 6：施工记录

7：竣工图（（四）竣工验收竣工验收竣工验收竣工验收文件文件文件文件

1：工程竣工验收申请表

2：工程竣工验收会议纪要

3：工程竣工验收整改意见

4：工程验收整改意见处理报告 5：竣工验收备案表

6：工程质量评估报告

7：勘查文件质量检查报告

8：设计文件质量检查报告

9：建筑工程室内环境质量检测报告

10：建筑工程土壤氡浓度检测报告

11：房屋建筑工程竣工验收报告

12：消防工程验收意见书

13：电梯（扶梯）验收结果通知单

14：燃气工程竣工验收报告

15：规划验收合格证及建设工程竣工验收测量报告及房屋建筑面积测绘报

建设单位资料档案的分类管理（方案二）

（一）工程实施阶段文件工程实施阶段文件工程实施阶段文件工程实施阶段文件

1、项目开发资料及证书

2、政府发文及审批文件

3、设计文件（包含变更）

4、勘察、分析、规划类文件

5、招投标文件

6、合同文件

（二）工程施工阶段文件工程施工阶段文件工程施工阶段文件工程施工阶段文件

1、监理文件（月报、细则、会议纪要、通知及整改单等）

2、施工方文件（签证单、工程联系单、报验资料等）

3、施工图

4、变更资料

5、相关单位来往文件；

（三）工程竣工验收文件工程竣工验收文件工程竣工验收文件工程竣工验收文件

1、竣工图

2、各项实体检测报告

3、设计文件评审报告

4、地勘单位竣工报告

5、竣工验收报告

6、消防、环保、规划验收

7、档案验收

8、四项合格证书

9、质监报告

10、竣工验收表等

第二篇：建设单位资料

建设工程中甲方应具备的资料

一、建设用地规划许可证

二、国有土地使用证

三、工程地质勘察报告

四、施工图设计及说明

五、施工图设计审查文件

六、勘察承发包文件

七、设计承包文件

八、施工承发包文件

九、监理承发包文件

十、勘察合同

十一、设计合同

十二、施工合同

十三、监理合同

十四、建设项目计划申报批复文件

十五、规划审批、修改及申报报送的文件及图纸

十六、规划许可证及附件

十七、施工许可证申请及文件

十八、建设工程质量监督注册申报书

十九、建设工程质量监督注册证书

二十、建设工程质量监督计划

二十一、见证单位及见证人授权书

第三篇：建设单位文件资料

建设单位文件资料（A类）的管理

1.立项文件

1）发改部门批准的立项文件（A1-1）

它是由发展改革部门批准的该项目的立项文件，由建设单位负责收集、提供。

2）项目建议书（A1-2）

它是由建设单位自行编制或委托其他有相应资质的咨询或设计单位编制并申报的文件，由建设单位负责收集、提供。

3）立项会议纪要（A1-3）

它是由建设单位或其上级主管部门就该项目召开立项研究会议，所形成的纪要文件，由组织会议的单位负责提供。

4）项目建议书的批复文件（A1-4）

它是建设单位的上级主管单位或国家有关主管部门（一般是发展改革部门），对该项目建议书的批复文件。由负责批复的主管部门提供。

5）可行性研究报告及附件（A1-5）

它是由建设单位自行编制或委托具有相应资质的工程咨询、设计单位编制可研报告，由编制单位提供。

6）项目评估研究资料（A1-6）

它是由建设单位或主管部门（一般是发展改革部门）组织会议，对该项目的可行性研究报告进行评估论证之后，所形成的资料，由组织评估的单位负责提供，建设单位负责收集。

7）可行性报告的批复文件（A1-7）

它是由发展改革部门对该项目的可行性研究报告，做出的批复文件。

8）初步设计审批文件（A1-8）

由发展改革部门组织，对该项目初步设计进行审查之后，所形成的批复文件。

9）专家对项目的有关建议文件（A1-9）

它是由建设单位或有关部门组织专家会议，所形成的有关建议性方面的文件，由组织的单位提供，建设单位负责收集。

10）计划审批文件或计划备案材料（A1-10）

它是由建设单位组织自行编制或由其有关主管部门批准的计划文件。

2.建设规划用地文件

1）建设项目选址意见书（A2-1）

由建设单位提出申请，规划部门批准的文件。

2）规划线测图（航测图）（A2-2）

建设单位到规划主管部门办理的，由规划部门提供的相关图纸文件。

3）建设项目用地定位通知书（A2-3）

建设单位到规划部门办理的用地定位通知书，由规划部门提供。

4）建设用地规划许可证及附图（A2-4）

建设单位到规划部门办理的，由规划部门提供。

5）建设用地预审（A2-5）

建设单位到国土资源部门办理，由国土资源部门提供。

6）征（占）用土地的批准文件和使用国有土地的批准意见（A2-6）由具有相应批准权限的政府批准形成，由国土资源部门批准的文件。

7）建设用地批准书（A2-7）

建设单位到国土资源部门办理，由国土资源部门负责提供。

8）土地使用证（A2-8）

建设单位到有相应权限的国土资源部门办理，由批准部门提供。

9）拆迁安置方案及有关协议（A2-9）

由相关部门负责提供。

3．勘察设计文件

1）工程地质（水文）勘察报告（A3-1）

建设单位委托勘察单位进行勘查，由勘查单位编制而成的文件，勘察单位负责提供。

2）设计方案（报批图）（A3-2）

由设计单位负责制定，规划部门审批后确定。

3）审定设计方案（报批图）的审查意见（A3-3）

分别由人防、环保、交通、园林、市政、电力、电信、卫生、消防等部门提出审批意见。由负责审查的部门负责提供。

4）建筑工程规划许可证、附件及附图（A3-4）

由建设单位到规划部门办理，规划部门负责提供。

5）初步设计图及说明（A3-5）

由设计单位负责编制形成并提供。

6）施工图设计及说明（A3-6）

由设计单位负责编制形成并提供。

7）设计计算书（A3-7）

由设计单位负责编制形成并提供。

8）施工图审查合格证书（A3-8）由施工图审查机构对设计的施工图进行审查，合格后发给的合格证书，由施工图审查机构提供。

4.工程招投标及合同文件

1）勘察、设计、施工、监理等各种招投标文件及中标通知书（A4-1~A4-4）招标文件由建设单位自行编制或委托具有相应资质的招标代理机构编制，投标文件分别由勘察、设计、监理、施工单位编制，中标通知书由建设单位或招标代理机构编制而成，监管部门备案。由编制单位负责提供。

2）勘察、设计、监理、施工合同文件（A4-5~A4-8）由建设单位分别与勘察、设计、监理、施工单位协商签订而成，并到建设主管部门备案。由参与签订的单位负责提供。

5.工程开工文件

1）验线合格文件（A5-1）

由规划部门进行验线审查后形成的文件，由规划部门负责提供。

2）建筑工程竣工档案责任书(A5-2)

由城建档案馆与建设单位签订而成，当地城建档案馆负责提供统一格式的责任书。如本章后面的附表3-1所示。

3）工程质量监督手续（A5-3）

建设单位到质量监督机构办理履行工程质量监督的手续，由质量监督机构负责提供。

4）建筑工程施工许可证（A5-4）

 由建设单位到建设行政主管部门办理工程施工许可，建设行政主管部门负

责提供。

6.商务文件

1）工程设计概算（A6-1）

由建设单位自行编制或委托工程造价咨询单位负责编制，也可能是设计单位编制的。由编制单位提供。

2）施工图预算（A6-2）

由设计单位负责编制的，也可能是由建设单位自行编制或委托工程造价咨询单位负责编制的文件，由编制单位负责提供。

3）工程结、决算（A6-3）

 由建设单位和施工单位即合同的双方编制并认可后形成的文件。

7.工程竣工验收及备案文件

1）建设工程竣工档案预验收意见（A7-1）

由负责编制的单位申报，城建档案馆进行预验收，而后形成意见。由城建档案馆提供。见本书“

八、”后面的附表8-1。

2）规划、消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件（A7-2）分别由各参与验收的单位出具文件。

3）房屋建筑工程质量保修书（A7-3）

由建设单位预施工单位经过协商后签订文件。

4）单位工程竣工验收备案表（A7-4）

单位工程竣工验收合格后，由建设单位负责到质检监督部门办理。

5）单位工程竣工验收报告（A7-5）

由建设单位负责提供。

8.其他文件

1）建筑工程概况表（A8-1）

由建设单位向城建档案馆移交工程档案时填写的表格。如本书“

五、”后面的附表C9-01所示。

2）工程竣工总结(A8-2)

由建设单位编制的综合性总结，简要介绍工程建设的全过程，建设单位可根据以下要求编写工程竣工总结；

（1）概述

A.工程立项的依据和建设目的B.工程概况，包括工程位置、规模、数量、概算（包括征（占）用土地、拆迁、补偿费）、结算、决算等。

C.工程设计、工程监理、工程施工招投标情况。

（2）设计、施工情况

A.设计单位、设计内容、工程设计特点及建筑新材料。

B.开、竣工日期，施工管理、技术、质量等方面情况。

C.质量事故及处理情况。

D.建筑红线内的市政公用工程施工情况（包括给排水、电力、通信、热力、燃气等）及道路、绿化施工情况。

（3）工程质量及经验教训

工程质量鉴定意见和评价；工程遗留问题及处理意见。

（4）其他需要说明的问题

对于组织工程竣工验收会的工程，可将验收会上的工程竣工报告作为工程竣

工总结。

3）工程开工前、施工过程中、竣工时录像及照片（A8-3）建设单位收集、提供。

4）住宅使用说明书（A8-4）

由施工单位负责提供。

第四篇：建设单位前期资料

前期资料

1立项文件 项目建议书

项目建议书审批意见及前期工作通知书 可行性研究报告及附件 可行性研究报告审批意见

关于立项有关的会议纪要、领导讲话 专家建议文件

调查资料及项目评估研究资料 2建设用地。征地、拆迁文件 选址申请及选址规划意见通知书

用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书 拆迁安置意见。协议。方案等 建设用地规划许可证及其附件 划拨建设用地文件 国有土地使用证

3勘察。测绘。设计文件

工程地质勘察报告、自然条件、地震调查 建设用地钉桩通知单

地形测量和拔地测量成果报告

申报的规划设计条件和规划设计条件通知书 初步设计图纸和说明 技术设计图纸和说明

审定设计方案通知书及审定意见

有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通。园林、市政、文物、通讯、保密河湖、教育、白蚁防治、卫生等）批准文件或取得的有关协议 施工图及其说明 设计计算书

政府有关部门对施工图设计文件的审批意见 4招投标文件

勘察设计招投标文件 勘察设计承包合同 施工招投标文件 施工承包合同

施工监理招投标文件 监理委托合同 5开工审议文件

建设项目例入计划的申请文件

建设项目例入计划的批复文件或计划项目表 规划审批申报表及报送的文件和图纸 建筑工程规划许可证及附件 建筑工程开工审查表 建筑工程施工许可证 投资许可证、审计证明。激纳绿化建筑费等证明 工程质量监督手续 6财务文件

工程投资估算材料 工程设计概算材料 叔公图预算材料 施工预算

7建筑、施工、监理机构及负责人

工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单 工程项目监理机构（项目经理部）及负责人名单

工程项目施工管理机构（项目经理部）及负责人名单

监理资料

1监理规划 监理规划 监理实施细则

监理部总控制计划等

2监理月报中的有关质量问题 3监理会议纪要中的有关质量问题 4进度控制

工程开工/复工审批表 工程开工/复工暂停令 5质量控制

不合格项目通知

质量事故拔高及处理意见 6造价控制

预付款报审与支付 月度款报审与支付

设计变更。洽商费用报审与签认 工程竣工决算审核意见书 7分包资质

分包单位资质材料 供货单位资质材料 试验等单位资质材料 8监理通知

有关进度控制的监理通知 有关质量控制的监理通知 有关造价控制的监理通知 9合同与其他事项管理 工程延期报告及审批 费用索赔报告与审批

合同争议。违约报告及处理意见 合同变更材料 10监理工作总结 专题总结 月报总结 工程竣工总结 质量评价意见报告

施工资料

一土建（建筑与结构）工程 1施工技术准备文件 施工组织设计 技术交底 图纸会审记录

施工预算的编制和审查 施工日志

2施工现场准备 控制网设置资料 工程定位测量资料 基槽开挖线测量资料 施工安全措施 施工环保措施 3地基处理记录

地基钎探记录和钎探平面布置点图 验槽记录和地基处理记录 桩基施工记录 试桩记录

4工程图纸变更记录 设计会议会审记录 设计变更记录 工程洽商记录

5施工材料预制构件质量证明文件及复试试验报告

砂、石。砖。水泥。钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表 砂、石。砖。水泥。钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件 砂、石。砖。水泥。钢筋、防水材料、轻集料。焊条。沥青复试试验报告 预制构件（钢、混泥土）出厂合格证、试验记录 工程物质选样送审表 进场物质批次汇总表 工程物质进场报验表 6施工试验记录

土壤（素土、灰土）击试验报告 砂浆配合比通知单

砂浆（试块）抗压强度试验报告 混凝土配合比通知单

混凝土（试块）抗压强度试验报告 混凝土抗渗试验报告

商品混凝土出厂合格证复试报告 钢筋接头（焊接）试验报告 防水工程试水检查记录 楼地面。屋面坡度检查报告

土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇总表 7隐蔽工程检查记录

基础和主体结构钢筋工程 钢结构化工程 防水工程 高程控制 8施工记录

工程定位测量检查记录 预检工程检查记录

冬施混凝土搅拌测温记录 冬施混凝土养护测温记录 烟道、垃圾道检查记录 沉降观测记录 结构吊装记录

现场施工预应力记录 工程竣工测量 新建工程材料 施工新技术

9工程质量事故处理记录 10工程质量验收记录 检验批质量验收记录 分项工程质量验收记录 基础主体工程验收记录 幕墙工程验收记录

分部（子分部）工程质量验收记录

二电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程 1一般施工记录 施工组织设计 技术交底 施工日志

2图纸变更记录 图纸会审 审计变更 工程洽商

3设备、产品质量检查。安装记录

设备装箱单、商检证明和说明书、开箱报告 设备安装记录 设备试运行记录 设备明细表 4预检记录

5隐蔽工程检查记录 6施工试验记录

电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末 端等测试记录

楼宇自控。监视。安装。视听、电话等系统调试记 录

变配电设备安装。检查、通气。满负荷测试记录

给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度。严密性。灌水、通水、吹洗、漏风、试压。通球。阀门等试验记录

电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录

电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录：空载、半载、满载、超载试运行记录：平衡云速。噪声调整试验 报告

7质量事故处理记录 8工程质量检验记录 检验批质量验收记录 分项工程质量验收记录

分部（子分部）工程质量验收记录 三室外工程

室外安装（给水、雨水、污水、热水、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等）施工文件 室外建筑环境（建筑小品、水景、道路园林绿化等）一施工技术准备 施工组织设计 技术交底 图纸会审记录

施工预算的编制和审查 二施工现场准备 工程定位监测资料 工程定位测量复核记录

导线点、水准点测量复核记录

工程轴线。定位桩。高程测量复核记录 施工安全措施 施工环保措施

三、设计变更、洽商记录 设计变更通知书 洽商记录

四、原材料、成品、半成品、构配件、设备出厂质量合格证及试验报告

砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘结材料、防腐保温材料、焊接材料等试验汇总表

砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘结材料、防腐保温材料、焊接材料等质量合格证书和出厂检试验报告及现场复试报告 水泥、石灰、粉煤灰混合料：沥青混合材、商品混凝土等试验汇总表

水泥、石灰、粉煤灰混合料：沥青混合料、商品混凝土等出厂合格证和试验报告、现场复试报告

混凝土预制构件、管材、管件、钢结构机构等试验汇总表 混凝土预制构件、管材、管件、钢结构机构等出厂合格证书和相应的施工技术资料 厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉设备、各类地下管线井是设备、产品等汇总表 厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉设备、各类地下管线井是设备、产品等出厂合格证书及安装 使用说明 设备开箱报告 五施工试验记录

1砂浆、混凝土试块强度、钢筋（材）焊接连接、填土、路基强度试验等汇总表 2道路压实度、强度试验记录

（1）回填土、路床压实度试验及土质的最大干密 度和最佳含水量试验报告

（2）石灰类、水泥类、二灰类无机混合料基层的 标准击实试验报告

道路基层混合料强度试验记录 道路面层压实度试验记录

3混凝土试压强度试验试验记录（1）混凝土配合比通知单

（2）混凝土试块强度实验记录‘（3）混凝土试块抗渗、抗冻试验记录（4）混凝土试块强度统计、评定记录 4砂浆试块强度试验记录（1）

砂浆配合比的同通知 砂浆试块强度试验报告

（3）砂浆试块强度统计评定记录 5钢筋（材）焊，连接试验报告

6钢管、钢结构安装及焊接处理外观质量检查记录 7桩基础试验报告

8工程物质选样送审记录 9 进场物质批发汇总记录 10 工程物质进场报验记录 六施工记录

1地基与基槽验收记录

（1）地基钎探记录及钎探位置图（2）地基与基槽验收记录（3）地基处理记录及示意图 2桩基施工记录

（1）桩基位置平面示意图（2）打桩记录

（3）钻孔桩钻进记录及成孔质量检查记录（4）钻孔（挖孔）桩混凝土浇灌记录 3构件设备安装和调试记录

（1）钢筋混凝土大型预制构件、钢结构等吊装记 录

（2）厂（场）、站工程大型设备安装调试记录 4预应力张拉记录

（1）预应力张拉记录表

（2）预应力张拉孔道压浆记录（3）孔位示意图

5沉井工程下沉观测记录 6混凝土浇灌记录

7管道、箱涵等工程项目推进记录 8构筑物沉降观测记录 9施工测温记录

10预制安装水池壁板缠绕钢丝应力测定记录 七预检记录 模板预检记录

大型构件和设备安装前预检记录 设备安装位置检查记录 管道安装检查记录

补偿器冷拉及安装情况记录

支（吊）架位置、各部位连接方式等检查记录 供水、供热、供气管道吹（冲）洗记录 保温、防腐、油漆等施工检查记录 八隐蔽工程检查（验收）记录 九工程质量检查评定评定记录 1工序工程质量评定记录 2部位工程质量评定记录 3分部工程质量评定记录 十功能性试验记录

1道路工程的弯沉试验记录 2桥梁工程的动、静载试验记录 3无压力管道的严密性试验报告

4压力管道的强度试验、严密性试验、通球试验等 记录

5水池满水试验 6消化池气密性试验

7电气绝缘电阻、接地电阻测试记录 8电气照明、动力试运行记录

9供热管网、燃气管网等管网试运行记录 10燃气储罐总体试验记录 11电讯、宽带网等试运行记录 十一质量事故及处理记录 1工程质量事故报告 2工程质量事故处理记录 十二竣工测量资料

建筑物。构筑物竣工测量记录及测量示意图 地下管线工程测量记录 一综合竣工图 1综合图

（1）总平面布置图（包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化等）（2）竖线布置图

（3）室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图（4）电气（包括电力、电讯、电视系统）综合图（5）设计总说明书 2室外专业图（1）室外给水（2）室外雨水（3）室外污水（4）室外热力（5）室外电讯（6）室外电力（7）室外燃气（8）室外电视（9）室外建筑小品（10）室外消防（11）室外照明（12）室外水景（13）室外道路（14）室外绿化 二专业竣工图 1建筑竣工图 2结构竣工图

3装修（装饰）工程竣工图

4电力工程（智能化工程）竣工图 5给排水工程（消防工程）竣工图 6采暖通风空调工程竣工图 7燃气工程竣工图 道路工程 桥梁工程 广场工程 隧道工程

铁路、公路、航空、水运等交通工程 地下铁路等轨道交通工程 地下人防工程 水利防灾工程 排水工程

供水、供热。供电、嗲你。电讯等地下管线工程 高压架空输电线工程

污水处理、垃圾处理处置工程 场、厂、站工程 一工程竣工总结 工程概况表 工程竣工总结 二竣工验收记录(一)建筑安装工程

1单位（子单位）工程质量验工验收记录 2竣工验收证明书 3竣工验收报表

4竣工验收备案表（包括各专项验收认可文件）5工程质量保修书 三财务文件 1决算文件

2交付使用财产总表和财产明细表 四声像、缩微、电子档案 1声像档案（1）工程照片

（2）录音、录像材料 2缩微品 3电子档案（1）光盘（2）磁盘

第五篇：工业企业档案分类管理编号规则

1主题内容和适用范围

本标准规定了工业企业档案的分类整理、类目标识、案卷排架、档号编制及编制检索工具的一般方法和要求。

本标准适用于各类工业企业的档案管理。交通、建筑施工、电力、邮电、农业、林业和商业服务等企业可参照执行。2引用标准

GB3792.5档案著录规则

3名词术语

3.1 企业档案是指企业在各项管理工作、生产、科研及经营等活动中直接形成的，具有保存价值的各种文字材料、图表、声像等不同形式的历史记录。

3.2 档案分类是根据档案的共同点和差异点，将档案区分为不同类别的逻辑方法。

3.3 类目标识识别与区分档案类别的符号。

3.4 档号档案的编号。包括分类号、项目代号、案卷号。

3.5 目录按照一定的次序编排而成的条目组合，是档案检索和报导的工具。

3.6 档案著录在编制档案目录时，对档案的内容和形式特征进行分析、选择和记录的过程。

4档案分类

4.1 分类原则以企业全部档案为对象，依据企业管理职能，结合档案内容及其形成特点，保持档案之间的有机联系，便于科学管理与开发利用。

4.2 一级类目的设置设置十个一级类目，即党群工作类、行政管理类、经营管理类、生产技术管理类、产品类、科学技术研究类、基本建设类、设备仪器类、会计档案类、干部职工档案类。特大型企业或生产程序特殊的企业，有些档案难以归入十大类目时，可根据实际需要增设一级类目。

4.3 二级及二级以下类目的设置二级类目按照企业管理职能和档案的形成特点设置，如附录A（补充件），附录A中设置的二级类目，是工业企业档案分类的基本二级类目，企业可结合实际需要增设或减少二级类目。

工业企业档案分类二级以下类目设置，参照附录A中的基本范围，结合行业特点和企业实际确定。工业企业档案分类层次不宜过多。

4.3.1党群工作类、行政管理类、经营管理类、生产技术管理类档案分别按时间--问题（机构）分类设置二级及二级以下类目。

4.3.2产品类档案二级类目按产品种类设置，三级类目按产品型号设置，四级类目按产品结构或产品、工艺、工装设计文件材料的内容设置。

4.3.3科学技术研究类档案二级类目按课题性质设置，三级类目按课题设置。

4.3.4基本建设类档案二级类目按工程性质或用途（生产

设施、辅助生产设施、生活设施……）设置，三级类目按建筑项目设置，四级类目按子项工程或专业分工设置。

4.3.5设备仪器类档案二级类目按设备仪器种类（性能、用途）设置，三级类目按设备仪器型号设置。特大型企业的分厂、车间规模较大，设备数量多，可按分厂或工艺流程设置二级类目，按设备仪器种类设置三级类目，按设备仪器型号设置四级类目。

4.3.6会计档案按其形成特点和文件材料形式分别设置会计凭证、会计帐簿、会计报表及其他四个二级类目，会计凭证下设现金、银行转帐凭证、销售凭证、成本核算凭证等三级类目，会计帐簿下设会计总帐、现金日记帐、销售利润明细帐等三级类目，会计报表下设会计报表、月（季度）会计报表等三级类目。

4.3.7干部职工档案按干部、工人分别设置二级类目，共设置干部、工人、离退休职工、死亡职工档案四个二级类目，三级类目按干部、工人个人进行设置。

5、类目标识

5.1 一级类目采用大写汉语拼音字母A、B、C、D、E、F、G、H、I、J……依次标识。亦可采用阿拉伯数字0～9或01～99标识。

5.2 二级及二级以下类目采用阿拉伯数字1～9或01～99标识。产品、科学技术研究、设备仪器、基本建设类档案亦

可直接采用型号或项目代号标识相应级类目。党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管理、会计档案类档案要将号编入分类类目标识中。

5.3 阿拉伯数字标识的类目层次中间用间隔号“？ ”隔离开，大写汉语拼音字母与阿拉伯数字之间不加间隔号。

5.4 标识示意

A党群工作（一级类目）

A02组织工作（二级类目）

A02？04？1988组织结构设置（三级类目）或

01党群工作（一级类目）

01？02组织工作（二级类目）

01？02？04？1988组织结构设置（三级类目）

6、案卷排架

企业档案按大类分别排架，大类之间不得交叉混排。

6.1 党群工作类、行政管理类、经营管理类、生产技术管理类档案，分别按大类、、问题排架，即把同一大类的案卷首先按分排，在各内，再将同一问题的案卷按长久、定期顺序排列。亦可按大类、、保管期限排架，即在各内将同一保管期限案卷按问题顺序排列。

6.2 产品类、科学技术研究类、基本建设类、设备仪器类档案，分别按大类、项目（一个产品、一个课题、一项工程、一台设备仪器）排架。对于分阶段和项目更新、改造、维护、维修中形成归档的文件材料，采取预留空位或倒架的方式保持项目档案的完整、系统。

6.3 会计档案按会计凭证、会计帐簿、会计报表分别进行排架。

6.4 干部职工档案案卷的编号和排架方法，按中组部、劳动部、国家档案局的有关规定执行。

7档号编制

7.1 企业档案的档号由分类号、案卷号组成。

7.2 党群工作类、行政管理类、经营管理类、生产技术管理类、会计档案类档案，分别按编写案卷顺序号，一个一个案卷流水号。

7.3 产品类、科学技术研究类、基本建设类、设备仪器类档案，分别以最低分类类目编写案卷顺序号，便于补充案卷。

7.4分类号与案卷号中间用间隔号“-”隔离开。

7.5档号示意如附录B（补充件）所示。

8检索工具

8.1企业要依据本标准设置十个一级类目，结合各类档案管理的特点，对企业档案进行登记著录，建立企业档案检索体系。

8.2企业档案应建立总目录、分类目录、底图目录等三种书本式目录和文件级卡片式目录。

8.2.1企业档案总目录，亦称总登记帐，主要是对产品类、科学技术研究类、基本建设类、设备仪器类档案案卷进行登记著录。登记著录时，按照归档时间的先后顺序，以案卷为单位进行流水登记著录。

8.2.2企业档案应建立党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管理、产品、科学技术研究、基本建设、设备仪器、会计凭证、会计帐簿、会计报表、干部、工人、离退休职工、死亡职工档案等十五种分类目录。分类目录要严格按照各类档案案卷的排架顺序进行登记著录。

产品类、科学技术研究类、基本建设类、设备仪器类档案在编制分类目录时，分别在每一最低分类类目后面预留一定空位，以便补充案卷。

8.2.3底图是根据其制成材料和保管利用的要求，对应其蓝图整理顺序，单独平放排列的，应建立一套相应的登记目录。底图目录要对应其蓝图的整理顺序按张进行登记著录。

8.2.4企业应依据GB3792.5，对党群工作类、行政管理类、经营管理类、生产技术管理类档案，以单份文件为著录对象建立卡片式目录。