思考 关于全面实施“双随机、一公开”监管的路径、问题和工作重点

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第一篇:思考 关于全面实施“双随机、一公开”监管的路径、问题和工作重点

思考

关于全面实施“双随机、一公开”监管的路径、问题

和工作重点

过去,我国的市场监管存在“重审批轻监管”问题,简政放权改革以后,各部门大幅减少审批事项,监管面临巨大压力。为此,国务院下发了《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》,该《意见》全面提出了“先照后证”改革后加强事中事后监管的指导思想、基本原则和目标任务,构建了职责清晰、协同监管、社会共治的事中事后监管新模式,要求普遍推广“双随机、一公开”监管。《国务院关于印发2016年推进简政放权放管结合优化服务改革工作要点的通知》提出要全面推开“双随机、一公开”监管,要求2016年县级以上政府部门都要拿出“一单、两库、一细则”,随机抽查事项,要达到市场监管部门执法事项的70%以上,其他执法部门行政执法事项的50%以上,2017年力争实现全覆盖。今年的《政府工作报告》再一次强调要实现“双随机、一公开”监管全覆盖。刚刚下发的《国务院办公厅关于开展“放管服”改革专项督查的通知》更是将“双随机、一公开”监管工作的实施情况作为督查内容之一。“双随机、一公开”监管作为推进政府监管体制改革的重要举措,其初衷在于规范政府执法行为,给各类检查“瘦身”,切实减轻企业负担。推行“双随机、一公开”监管,是国务院推动监管科学性、执法公正性的一项重要举措。为落实国务院的决策部署,工商总局企业监管局在广泛征求总局各司局、直属单位以及各省级工商部门意见的基础上,制定下发了《工商总局关于新形势下推进监管方式改革创新的意见》(以下简称工商总局185号文),对工商系统全面实施“双随机、一公开”监管进行了部署,并形成了《随机抽查事项清单(第一版)》,将直销违法行为、流通领域商品质量、侵害消费者权益行为、拍卖活动资格、公示信息、登记事项、广告违法行为、商标违法行为等12项工商检查事项全部纳入,100%全部实施随机抽查,明确了各检查事项的检查主体、检查依据、检查内容等。01 “双随机、一公开”监管的主要内容 根据工商总局185号文要求,工商部门应当建立“一单、两库、一细则”。

一是建立随机抽查事项清单。在工商总局公布的《清单》基础上,各省工商部门可根据本地实际情况,依法增加本地区随机抽查事项,要在本辖区各地级市工商部门上报抽查事项的基础上,以问题为导向,制定本省年度随机抽查工作计划,并根据工作实际情况进行动态调整,随机抽查事项清单和年度随机抽查工作计划要通过国家企业信用信息公示系统向社会公示。

二是建立检查对象名录库和执法检查人员名录库。各省工商部门应依托国家企业信用信息公示系统建立检查对象名录库。县级以上工商部门应建立执法检查人员名录库,并根据市场主体设立、吊销、注销等情况,执法检查人员变动情况,对名录库实行出入库动态管理。

第三,制定随机抽查工作细则。各地要根据省级工商部门制定的年度抽查工作计划,结合风险程度、检查任务、检查内容、执法力量等因素,从检查对象名录库中随机抽取检查对象。县级工商部门应当综合考虑所辖区域地理环境、人员配备、业务专长、保障水平等客观因素,因地制宜选择人员随机方式。各地应当根据经济社会发展和监管领域实际情况,合理确定随机抽查的比例和频次,并全面实行工商各业务部门的联合抽查,对同一市场主体的多个检查事项应一次性完成。抽查检查结果按照“谁抽查、谁录入,谁查处、谁录入”的原则,通过国家企业信用信息公示系统归公示,随机抽查中发现的问题按照“谁管辖、谁负责”的原则实施后续监管。02各地的实践经验各地工商部门按照工商总局185号文的要求,结合自身实践,积极探索“双随机、一公开”监管方式改革,形成了几种有代表性的做法,为下一步全面推开“双随机、一公开”监管积累了经验。一是跨部门联合随机抽查。

第一种是大联查模式,如天津、石家庄等地。由工商部门牵头,通过不定向方式确定检查对象,根据经营范围确定参与部门,各部门抽取检查人员组成工作组,对照本部门的随机抽查事项清单,一次性完成对检查对象所涉所有事项的检查。特点是重视制度建设,以政府名义出台规章或规范性文件,参与部门多,检查彻底,能够形成对违法违规者的有效震慑。但该模式检查的行政成本高,风险针对性不强,组织协调的难度大,为迎接检查,企业需付出较高人力成本。第二种是按领域定向联查模式,如北京市西城区等地。在联席会议机制统筹下,根据对市场监管风险的研判,确定抽查的范围,并明确参与部门及所需抽查事项。各部门随机抽取的执法人员组成与所抽查行业或领域对应的工作小组,开展对企业的检查。特点是抽查范围灵活,风险针对性强,检查效率高,但该模式下,检查对象少,目前还未形成常态化工作机制。

第三种是依托专项整治开展的联查。如厦门等地。采用随机联查的方式制定专项整治工作方案,在特定领域开展跨部门随机抽查,并确定参与部门。通过综合执法平台随机抽取产生检查人员名单和检查对象名单,抽取执法检查人员组成执法检查组,并随机将检查对象分配给相应执法检查组进行检查。随机抽查工作通过综合执法平台组织实施,平台具备组织协调、联动处置、信息采集等功能。特点是针对性和操作性强,组织协调难度低,综合执法平台功能丰富。但检查对象覆盖面窄,目前仅开展了个别领域的抽查,一旦开展其他专项整治需重新制定工作方案,且当不同专项整治需同时开展时,方案间的协调难度大。二是工商内部联合随机抽查。

第一种是相对独立模式。以甘肃等地为代表。将抽查工作划分为公示信息抽查和经营行为抽查两大类,并由登记监管条线和其他相关条线分别组织开展。特点是工商部门公示信息抽查与其他经营行为的抽查处于相对独立状态,抽查组织的难度小,但基层的工作量大,企业可能被重复抽查。第二种是“1+X”模式。以河北为代表。将企业公示信息抽查和经营行为抽查绑定,在进行公示信息抽查的同时,有选择性地开展多项经营行为抽查,并设置检查告知环节,同时对现场检查进行必要指导。特点是流程相对规范,且基层检查难度低,一次可以完成对多个项目的抽查,避免了对同一企业的重复抽查,减轻了企业负担。但风险针对性不强,经营行为抽查的覆盖面有待提高。

03“双随机”抽查目前存在的问题第一,对“双随机、一公开”监管的认识不到位。一方面,一些地方对“双随机、一公开”监管的定位不清晰。工商总局185号文规定,对抽查事项清单内的监督检查,除投诉举报、大数据监测、转办交办以外,均应通过“双随机”抽查的方式进行。这意味着“双随机”抽查不是可选项,而是必选项。另一方面,完成了“双随机”抽查任务,并非意味着监管已经履职到位,企业再出现问题与己无关。第二,抽查计划制定不及时。根据工商总局185号文的要求,省级工商部门应当制定年度抽查计划并上报总局。但目前计划上报情况不理想。

第三,各业务条线双随机的整合有待进一步加强。目前大部分地区公示信息的抽查和其他业务条线的抽查尚未有机结合,各地的做法也不一致。

第四,检查标准不完善。针对抽查事项清单中的检查缺乏具体的指引,基层面临文书格式不规范、检查要点不清晰、检查程序不完善等问题。04下一步工作重点

下一步,工商总局将按照今年3月28日全国企业登记与监管重点工作电视电话会议的部署,要求各地工商部门切实提高认识、加强组织,从规范政府执法行为、减轻企业负担角度出发,加快推进“双随机、一公开”监管工作。

一是明确“双随机、一公开”监管在事中事后监管中的定位。要统一各级工商部门的思想认识,明确“双随机、一公开”是提高监管效率、减少对企业实地检查的一种手段。工商部门对辖区内市场主体的属地监管职责并未改变。对于群众投诉举报的、大数据监测发现的、转办交办的或者工商部门通过其他手段掌握的违法违规线索、案件等,工商部门也要依职权开展核查和处理。

二是进一步完善随机抽查的体制机制。指导各省级工商、市场监管部门结合各地实际和风险分类监管、大数据监管等情况,拿出本省的年度随机抽查工作计划,合理确定随机抽查的比例和频次,并按照工商总局185号文的要求,完善检查对象名录库、执法检查人员名录库和随机抽查工作细则,明确检查要求,制定检查文书格式,规范检查方式、检查要点、检查程序。

三是加强各业务条线抽查工作的融合。指导各地工商部门以企业公示信息抽查为基础,积极整合工商各业务条线的抽查事项,依据年度随机抽查工作计划开展定向、不定向抽查,全面实行工商各业务部门的联合抽查,对同一市场主体的多个检查事项一次完成,有效推动解决检查任性、执法扰民等问题,切实减轻企业负担。同时,鼓励和支持地方工商部门在地方政府的组织协调下,积极探索开展跨部门双随机联合抽查,开拓新思路、新做法,为双随机工作的深入开展积累宝贵的经验。

四是加强“双随机”抽查和风险分类监管、大数据监管的融合。一方面,对基于风险分类监管、大数据监管产生的不同风险类别的市场主体,可通过“双随机”的方式采取差异化的监管措施,对高风险市场主体,可列为监管重点,实行“双随机”定向抽查,增加抽查频次,加大抽查比例;对一般风险市场主体,除以不定向抽查进行监管外,可主要根据投诉举报、转办交办启动执法检查程序;另一方面,将“双随机”抽查结果的持续积累作为风险分类监管、大数据监管的动态即时数据,提高风险分类的科学性、精准性。(文/国家工商总局企业监管局局长

马夫)(此文发表于《工商行政管理》半月刊2017年第8期)

第二篇:“双随机一公开”监管工作细则

“双随机一公开”监管工作细则

第一章总则

第一条为创新粮食流通监管方式,增强监管效能,全面推行“双随机一公开”工作,根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号)和国务院推行“双随机一公开”监管工作电视电话会议精神,结合粮食部门工作实际,制定本细则。

第二条本细则所称“双随机一公开”工作,是指国家粮食局依据《粮食流通管理条例》《中央储备粮管理条例》等有关法规规章制度赋予的职责,依法实施粮食流通监督检查时,采取随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员并及时公开抽查情况和查处结果的活动。

第三条国家粮食局“双随机一公开”工作坚持依法监管、公正公开、统一管理、协同推进的原则。

第四条国家粮食局制定本级随机抽查事项清单,向社会公布,并根据法律法规修订情况和工作实际及时进行动态调整。建立粮食行业检查对象名录库、执法检查人员名录库,以及粮食随机抽查信息平台,明确抽查规则,规范抽查工作流程,并结合实际情况对检查对象、执法检查人员名录库进行动态调整。

第五条按照统一归口管理、统一组织实施、统一规范程序、统一行政处罚的原则,监督检查部门牵头组织随机抽查工作,并对发现的违法违规行为提出处理意见。

第六条粮食流通监督检查工作应按照国家粮食局公布的随机抽查事项清单和局领导批准的检查计划开展。未列入检查计划的,不得开展检查活动。

第二章双随机抽查的实施

第七条国家粮食局根据粮食流通工作任务制定检查计划。需要临时增加检查任务的,由监督检查部门会同相关职能部门报局长办公会审议批准后实施。

第八条按照确定的抽查范围、比例,根据监管对象的风险等级、信用等级等因素,采取定向或不定向方式,从粮食行业检查对象名录库中随机抽取检查对象。对于重大涉粮案件及上级交办、舆情反映的热点问题采取定向抽取方式。对一定时期内已被抽查过的检查对象,应避免重复抽查。对投诉举报多或者有严重违法违规记录的检查对象,应当提高抽查比例和频次。

第九条开展执法检查应当成立检查组,检查组应至少有两名国家粮食局工作人员,实行组长负责制。检查组组长实行委派制,其他组员随机选派。与其他部门开展联合检查、组长由其他部门工作人员担任的,应随机选派国家粮食局工作人员参与。

第十条从名录库中随机抽取执法检查人员,要综合考虑级别管辖、专业要求和人员在岗等情况。如存在应予回避的情形,或者因不可抗力等因素不能执行检查时,应重新选派执法检查人员。

第十一条执法检查人员应当依法依纪公正文明执法,如实记录执法检查情况,确保检查结果的合法、准确和真实。随机抽取过程应认真记录,有关资料妥善保存,实现责任可追溯。

第十二条对于检查发现的重大违规问题,必要时可组织集中审理,明确政策界限,统一处理尺度。

第三章随机抽查事项公开

第十三条国家粮食局随机抽查事项清单,应及时向社会公开。

第十四条对不涉密的检查对象名单,按规定报批后,及时向社会公开或在一定范围内公开。

第十五条对检查发现的违法违规行为,依法作出处理;对不属于国家粮食局职权范围的事项,依纪依法移送其他部门处理,处理及移送信息详细记录。在不涉密的情况下,将处理处罚结果,及时向社会公开。

第十六条随机抽查结果、处理处罚情况与相关部门共享,建立健全粮食经营者诚信档案、失信联合惩戒和黑名单制度,推进随机抽查信息平台与相关部门的信用信息平台互联互通,让失信者一处违规、处处受限。

第四章附则

第十七条针对每类抽查事项的特殊要求,可制定具体实施细则或方案。

第十八条根据随机抽查事项清单的变动情况和粮食流通监督检查工作需要,国家粮食局对本细则进行修订。

第十九条本细则由国家粮食局负责解释。

第二十条本细则自发布之日起实施。

第三篇:《“双随机一公开”监管工作实施方案》

上清“双随机一公开”监管工作实施方案

为认真贯彻落实《东部政府办公厅关于加快推进“双随机一公开”监管工作的通知》(东府„2017‟66号)和《清水县人民政府办公室关于印发清水县加快推进“双随机一公开”监管工作实施方案的通知》(清府办发„2017‟13号)精神,根据相关法律、法规规定,结合我组执法工作实际,制定本实施方案。

一、基本原则

(一)依法监管。严格执行有关法律法规,规范事中事后监管,落实监管责任,确保事中事后监管依法有序进行,推进随机抽查制度化、规范化。

(二)公正高效。规范行政权力运行,切实做到严格规范公正文明执法,提升监管效能,减轻被检查单位负担,优化市场环境。

(三)公开透明。实施随机抽查事项公开、程序公开、结果公开,实行“阳光执法”,保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。

(四)协同推进。实施全局联动,形成统一的监管信息平台,探索推进跨部门跨行业联合随机抽查。

二、建立“双随机”名录库

(一)建立检查对象名录库。每年按照执法工作的需要,确定检查领域和范围。建立检查对象随机抽取名录,将各项执法检查领域和范围内所有调查项目的调查对象作为抽取执法检 查对象的抽样框,按照事先确定的随机抽取方式,选取检查对象。

(二)建立执法人员名录库。建立执法检查人员名录库,并根据检查任务的需要从执法检查人员名录库中随机抽取检查人员,参加各部门组织的执法检查和案件查处工作。

(三)加强动态管理。对执法检查对象名录库、执法检查人员名录库实行动态管理,及时录入维护、更新相关信息,确保检查对象齐全、检查人员合格。

一、指导思想和基本原则

1、指导思想:认真贯彻落实党的十八大和十八届二中、三中、四中、五中、六中全会精神,按照国务院和省、市政府简政放权、放管结合有关文件的要求,大力推广“随机抽取检查对象、随机选派检查人员”的“双随机”抽查机制,严格限制税收执法自由裁量权,规范监管行为,创新管理方式,强化市场主体自律和社会监督,着力解决公众反映强烈的突出问题,提高综合执法力度。

2、基本原则:坚持依法行政,依法推进事中事后监管的规范化,落实监管责任,推进“双随机”抽查制度化、规范化,凡法律法规规章没有规定的,一律不得擅自开展检查;坚持公正高效,切实做到严格规范、公正文明执法,提升监管效能,减轻市场主体负担,优化市场环境;坚持公开透明,实行“阳光执法”,公开随机抽查事项、程序和结果,保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。

二、方法和步骤

自2017年12月1日起在全组推行“双随机一公开”工作,使之逐步成为日常监管的主要方式。

(一)搭建组织体系。

组成以组长为组长,其他班子成员为副组长,上清综合执法大队牵头,办公室、计生、林业等部门参与的组织协调体系。各职能科室要协力谋划、通力合作、共同施策,将“双随机一公开”工作落到实处。

(二)建立健全“一单两库”。

1、建立“双随机”抽查事项清单。各职能科室要依照法律法规规章的规定,结合日常监督管理需要,制定“双随机”抽查事项清单,明确抽查依据、抽查主体、抽查内容和抽查方式等,并将相关内容按照规定及时向社会公布。

2、建立检查对象名录库。建立检查对象名录库,名录信息包括企业的名称、地址、法定代表人(负责人)姓名等内容。

3、建立执法检查人员名录库。以上清综合执法人员资格证为基础,建立行政执法人员名录库。

4、实行动态管理。对检查对象名录库、执法检查人员名录库及“双随机”抽查事项清单实行动态管理,及时录入、更新相关信息,确保监管对象齐全、监管人员合格、监管事项合法。

(三)规范执法检查流程。

1、积极探索开展联合检查。整合各职能科室的检查事项,防止检查过多和执法扰民。存在多个职能科室、多项检查事项的,要合法合理地确定检查事项,对同一检查对象要一次性完成检查;协调组织相关科室开展联合抽查。要按照“双随机”要求,制定并实施联合抽查计划,对同一检查对象的多个检查 事项,原则上应一次性完成,提高综合执法效能。

2、合理确定抽查比例和频次。负责组织检查的职能科室,应合理确定随机抽查比例和频次,确保必要的抽查覆盖面和工作力度,对已抽查过的检查对象,不再列入当抽查名单;对投诉举报多、列入异常名录或有严重违法违规记录等情况,以及特殊行业、重点区域的检查对象,要加大随机抽查比例和频次;对涉嫌违法被投诉举报行为的检查,要依法进行重点抽查。

3、合理选择检查方式。抽查可以采用实地检查、书面检查和网络监测等方式,依法利用其他相关部门作出的检查、核查结果或专业机构作出的专业结论。

4、如实记录检查情况。依法对被抽查检查对象实施检查,要如实填写检查记录表,做到全程记录,并逐步推广运用电子化手段,实现责任可追溯。

5、依法处理违法违规行为。对抽查发现的违法违规行为,要依法依规处理,形成有效震慑,增强检查对象的遵从度和知法守法的自觉性。

6、及时公示抽查及处理结果。各职能科室要对抽查结果的合法性、准确性和及时性负责,对抽查有问题的检查对象,区分情况依法做出处理并向社会公示;对检查中涉嫌犯罪的,移送公安司法机关处理;检查对象拒绝接受抽查或在接受抽查中隐瞒真实情况、弄虚作假的,应依法处理,并记录在检查对象公示信息中,向社会公示。

三、工作要求

(一)加强组织领导。要加强随机抽查监管工作的统筹协 调,建立健全相应工作机制,充实并合理调配一线执法检查力量,加强跨部门协调配合,不断提高检查水平,切实把“双随机”抽查监管落到实处。

(二)严格落实责任。要进一步增强责任意识,大力推广“双随机”抽查,公平、有效、透明地进行事中事后监管,切实履行法定监管职责。

(三)严格抽查纪律。各职能科室组织对被抽取的检查对象实施检查时,不得妨碍检查对象正常的生产经营活动,不得索取或收受检查对象的财物,不得谋取其他利益。对抽查监管工作中失职渎职和违纪的,要依法依纪严肃处理。

(四)加强宣传培训。“双随机”抽查是事中事后监管方式的探索和创新,各相关执法部门要结合本实施办法的工作要求,积极与上级部门沟通,加大宣传力度,加强执法人员培训,转变执法理念,探索完善“双随机”抽查监管办法,不断提高执法能力。

(五)做好信息反馈。要根据本实施方案的要求,结合各职能科室的抽取事项清单,加强统筹协调,抓好落实,总结交流经验,务求推广“双随机”抽查工作取得实效,把加强各项行政审批改革事中事后监管改革向纵深推进。

第四篇:双随机、一公开监管工作实施方案

双随机、一公开”监管工作实施方案

加快构建事中事后监管体系,切实推动和规范商务执法“双随机、一公开”抽查工作,根据《XX县2020“双随机一公开”监管工作实施方案》文件要求,结合我县发改工作实际,制定本方案。

一、工作方法及任务

自2020年1月1日起,发改部门推行“双随机”抽查,并不断提高随机抽查在检查工作中的比重,使之逐步成为日常监管的主要方式。

(一)建立健全“一单”、“两库”、“一细则”

1、制定随机抽查事项清单。局机关相关科室要对照行政权力事项清单,根据法律法规规章的规定,全面梳理本部门的监管事项,制定随机抽查事项清单,凡是法律法规规章赋予监管职能的,均应当列入清单,凡法律法规规章未赋予监管职能的,不得列入清单开展检查,法律法规规章有修改修订的,要对随机抽查事项清单及时进行调整,并向社会公布。随机抽查事项清单应包括抽查主体、抽查依据、抽查内容、随机抽查的比例和频次、抽查方式及要求等内容。

2、建立检查对象名录库和执法检查人员名录库。局机关各涉及监管事项的科室要根据监管对象企业的行业特点、信息化管理程度等实际情况,分行业建立检查对象名录库。执法检查人员名录库要涵盖所有行政执法检查人员,名录库应根据监管工作实际进行动态调整、实时更新。

3、制定“双随机、一公开”抽查工作细则。结合事中事后监管特点,制定随机抽查工作的实施细则,规范随机抽查程序,明确抽查的目的、依据、主体、对象、内容及抽查规则、比例频次、抽查方式、工作要求等。逐步推广运用电子化手段,做到“双随机”抽查全程留痕,落实执法检查监管责任,实现责任可追溯。

4、依法公开抽查信息。在发改局公开栏开辟“双随机、一公开”监管工作专栏,对抽查依据、抽查主体、抽查事项、抽查方式、抽查程序和抽查结果进行全流程公开(涉及商业秘密的内容除外),接受社会监督。同时注重随机抽查结果应用,建立健全行业市场主体诚信档案、失信联合惩戒和黑名单制度,将随机抽查结果纳入市场主体的社会信用记录,增强市场主体守法的自觉性。

5、切实做好“双随机、一公开”工作,并将工作开展情况及时向市发改和改革局有关部门反馈。

(二)规范执法检查流程

1、积极开展商务联合检查。要合法合理确定检查事项,依法依规开展各项检查。要按照“双随机”要求,制定并实施联合抽查计划,对同一市场主体的多个检查事项,原则上应一次性完成,避免检查过多和执法扰民。

2、合理确定抽查比例和频次。合理确定随机抽查比例和频次,确保必要的抽查覆盖面和工作力度。

3、如实记录检查情况。依法对被抽查市场主体实施检查,如实填写检查记录表,做到全程记录,并逐步推广运用电子化手段,实现责任可追溯。

二、工作要求

(一)加强组织领导。

为加强随机抽查监管工作的组织领导,成立“双随机、一公开”工作推进领导小组,局长赵振兴同志担任组长,领导小组下设办公室,统筹组织协调此项工作,切实把“双随机”抽查监管工作落到实处。

(二)严格落实责任。

要进一步增强责任意识,大力推广“双随机”抽查,公平、有效、透明地进行事中事后监管,切实履行法定监管职责。

(三)严肃抽查纪律。

对被抽取的市场主体实施检查时,不得妨碍市场主体正常的生产经营活动,不得索取或收受市场主体的财物,不得谋取其他利益。对抽查监管工作中失职渎职和违纪的,要依法依纪严肃处理。

(四)加强宣传培训。

“双随机”抽查是事中事后监管方式的探索和创新。发改部门按照本方案要求,加大宣传力度,加强执法人员培训,引导执法人员切实转变执法理念,探索完善“双随机”抽查监管办法,不断提高执法能力和水平。

第五篇:开展“双随机、一公开”监管工作实施方案[范文模版]

开展“双随机、一公开”监管工作实施方案

为认真落实《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》(国发﹝x﹞x号)和《市场监管总局关于全面推行“双随机、一公开”监管工作的通知》(国市监信字﹝x﹞x号)文件精神,结合我局在市场监管领域的监管职能职责,依据《xx省市场监管局随机抽查事项清单(第一版)》,制定在市场监管领域开展“双随机、一公开”监管工作实施方案。

一、成立开展市场领域“双随机、一公开”监管工作领导小组

“双随机、一公开”监管工作是市场监管全局性工作,由各业务条线共同参与完成。结合我局在市场监管领域的监管职能职责,为切实做好在市场监管领域开展双随机抽查工作,成立以局党组书记、局长为组长,其余党组成员为副组长,各业务股室、市场监管所负责人为成员的市场领域“双随机、一公开”监管工作领导小组。领导小组下设办公室在企业信用信息监管股,党组成员、副局长兼任办公室主任,xx、xx为工作人员。

二、开展“双随机、一公开”监管定向抽查工作流程

(一)抽查检查计划(责任股室:各业务股室、市场监管所)

结合《xx省市场监督管理局“双随机、一公开”抽查指引》(第一版),各业务股室在广泛征求各市场监管所重点监管领域和监管对象意见后,对应“抽查指引”、结合本业务条线工作,在每年x月x日前报送下一抽查计划到信用信息监管股。

报送抽查计划的原则。根据《市场监管总局关于全面推进“双随机、一公开”监管工作的通知》(国市监信〔x〕x号)文件规定:1.对涉及重点领域食品药品、产品质量安全和特种设备安全,未列入抽查事项清单的事项,按照现有方式严格监管。2.随机抽查事项分为一般检查事项和重点检查事项。重点检查事项针对安全、质量、公共利益等重要领域,抽查比例不设上限;抽查比例高的,可以通过随机抽取的方式确定检查批次顺序。一般检查事项针对一般监管领域,抽查比例应根据监管实际情况严格进行限制,但不得低于5%。

(二)制定抽查检查方案(各业务股室)

报送抽查检查计划的股室为《定向抽查检查方案》制定的责任单位。《方案》中必需明确的内容:抽查时间、抽查主体范围、执法检查人员、抽查检查事项清单、工作要求等。

对抽查主体范围、执法(检查)人员要求:1.检查对象名录库既可以包括企业、个体工商户等市场主体和其他主体,也可以包括产品、项目、行为等。涉及企业、个体工商户等市场主体的检查对象名录库应依托国家企业信用信息公示系统建立,企业、个体工商户等市场主体按照模板填写;其他主体按照模板填写。2.各业务条线所需抽查检查工作人员,按照执法资质、业务专长进行分类,满足专业性抽查的需要。3.企业的抽查检查工作应于每年的x月x日前完成。

(三)抽查检查方案公示;抽查主体、执法检查人员的随机抽取和派发(责任单位:信用信息监管股)

信用信息监管股负责按照各业务股室报送的《定向抽查检查方案》,通过“xx省市场监督一体化平台双随机系统”将“方案”进行公示;并在机关纪委、各业务股室工作人员、市场主体负责人和新闻媒体等监督下,随机抽取抽查主体、执法检查人员,并将随机抽取市场主体名单和执法检查人员名单报送《定向抽查检查方案》制定单位。

(四)实施抽查检查(责任单位:各业务股室)

制定《定向抽查检查方案》的业务股室,为实施抽查检查的责任股室。在实施抽查检查时,首先在“xx省市场监管一体化平台→市场监管→双随机→抽查结果录入系统中”,打印“市场主体综合检查随机抽查记录表,结合相关法律文书组织实施检查。除完成所列事项清单内容外,还需记录核查如下基本内容(在进行检查结果公示时必填的基本内容,括号内属选项,选其中之一):

1.检查方式(实地检查、书面检查、网络检查);

2.检查时经营状态(开业、停业、暂未开业、其他)

3.现场使用名称(登记名称、被特许经营名称、未登记名称、其他)

4.检查所见经营项目(与登记系统一致、检查时未经营、其他)

(五)检查结果录入、公示(责任股室:各业务股室,具体执法检查人员)

各业务股室在《方案》规定的时间内完成检查任务后20个工作日内,具体检查人员需在“xx省市场监管一体化平台→市场监管→双随机→抽查结果录入”系统中,进行检查结果录入审核公示。名业务股室下派到各市场监管所的抽查任务由责任股室进行业务指导,并督促抽查结果录入、审核、公示;未完成抽查检查结果公示,视为本方案未完成。

通过登记的住所(经营场所)无法联系,按照《企业经营异常名录管理暂行办法》第九条的规定将其列入经营异常名录(实施单位需提供:现场核查表<经股室负责人签字后报分管领导批准>和相关证明资料等,报信用信息监管股)。

(六)相关股室的分工(责任股室:办公室、政策法规股、机关纪委)

办公室负责对执法检查人员权限的分配和“双随机、一公开”系统的维护;政策法规股负责对执法检查人员,按照执法资质、业务专长进行分类,向各业务股室提供各业务条线所需的执法检查人员名单,满足专业性抽查的需要;机关纪委负责监督检查方案的落实,并严格按照“尽职照单免责,失职照单问责”的原则,做好免责、追责工作。

三、工作要求

(一)统一思想、深刻认识“双随机、一公开”监管的重要意义。

“双随机、一公开”是市场监管的深刻变革。随着简政放权的不断推进,市场主体大量增长,各类新业态层出不穷,一些领域风险突出,对加强事中事后监管提出了新挑战。各市场监管单位要以公平公正监管为基本遵循,“管优不是管乱、管活不是管死”,做到监管效能最大化、监管成本最优化、对市场主体干扰最小化,努力营造良好营商环境、有序竞争环境和放心消费环境。

实践表明,“双随机、一公开”监管在降低监管成本的同时显著提升了监管效能,缓解了监管对象与监管力量之间的突出矛盾,减轻了企业负担,增强了企业市场秩序第一责任人意识,适应了商事制度改革的新形势和加强事中事后监管的新要求。各市场监管单位要切实转变监管理念,创新监管方式,在市场监管职能整合的大背景下,加快健全以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制,坚持线上线下一体化监管,着力提升监管公平性、规范性和有效性。

(二)厘清责任边界

1.基本原则。

各市场监管单位和执法(检查)人员要进一步增强责任意识。对未履行、不当履行、违法履行“双随机、一公开”监管职责的,要依法依规严肃处理;涉嫌犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。同时,要坚持“尽职照单免责,失职照单问责”原则,各市场监管单位和执法(检查)人员凡严格依据抽查事项清单和相关工作制度开展“双随机、一公开”监管,检查对象未被抽到或抽到时未查出问题,只要执法检查人员不存在滥用职权、徇私舞弊等情形的,免予追究相关责任。

2.追责情形。

各市场监管单位及其执法检查人员在“双随机、一公开”监管中有下列情形之一的,应当承担行政责任:未按要求进行抽查检查,造成不良后果的;未依法及时公示抽查检查结果,造成不良后果的;对抽查检查中发现的涉嫌犯罪案件,未依法移送公安机关处理的;不执行或者拖延执行抽查任务的;其他依法依规应当追究责任的。

3.免责情形。

各市场监管单位及其执法检查人员在“双随机、一公开”监管中存在下列情形之一、相关市场主体出现问题的,可以免除行政责任:按照法律法规规章规定和抽查工作计划安排,已履行抽查检查职责的;因现有专业技术手段限制不能发现所存在问题的;检查对象发生事故,性质上与执法检查人员的抽查检查不存在因果关系的;因被委托进行检查的专业机构出具虚假报告等,导致错误判定或者处理的;其他依法依规不应当追究责任的。

(三)强化抽查检查结果公示运用。

1.除依法依规不适合公开的情形外,各市场监管单位要在本次抽查任务完成后20个工作日内,将抽查检查结果通过公示系统、专业抽查系统和部门网站等渠道进行公示,接受社会监督。涉及市场主体的抽查检查结果,要及时归集至公示系统。积极向其他政府部门推送行政处罚、“黑名单”等相关信息,实施联合惩戒,形成有力震慑,增强市场主体守法的自觉性。

2.对双随机抽查中发现的各类问题,要按照“谁管辖、谁负责”的原则做好后续监管的衔接。对发现的违法违规行为依法加大惩处力度,对涉嫌犯罪的及时移送司法机关,防止监管脱节。

(四)“双随机”抽查市场主体的档案管理。

各业务股室对被抽查的市场主体档案进行专人、专柜、一户一册管理。对初审需列入“经营异常名录”的市场主体,在抽查检查结果录入公示后2个工作日内,将抽查检查档案原件经股室负责人签字、报主要领导(分管领导)批准后,再报信用信息监管股,并且股室内备份存档;案件移交时只能复印市场主体抽查档案,档案原件由牵头股室保存。

各业务股室制定的《定向抽查检查方案》,不得跨执行;在《定向抽查检查方案》规定的抽查检查时间结束后5日内,将抽查检查工作总结报上级业务股室,同时送本局信用信息股。

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