关于印发《关于落实期货公司首席风险官制度的指导意见》的通知

第一篇：关于印发《关于落实期货公司首席风险官制度的指导意见》的通知

关于印发《关于落实期货公司首席风险官制度的指导

意见》的通知

京证期货发[2009]20号 二○○九年二月四日

北京地区各期货公司：

首席风险官制度建立是我国期货监管工作的一项重大制度创新。期货公司设立首席风险官，充分发挥首席风险官的职能作用，对于公司全面提高合规运作水平和强化风险防控能力，有效提升期货公司核心竞争力，保护好投资者利益，推动期货市场健康稳定发展等具有十分重要的现实意义。为此，我局经认真研究，根据中国证监会颁布的《期货公司首席风险官管理规定（试行）》（以下简称：试行规定），制定了《关于落实期货公司首席风险官制度的指导意见》（以下简称：本意见）。

北京辖区期货公司董事会及经营班子要认真学习和落实好中国证监会颁布的试行规定，并参照本意见制定各公司的首席风险官工作制度，修改公司章程,并于章程修改5日内将修改稿报我局备案。我局将在10个工作日内对章程修改稿提出意见。我局无异议的，公司应当及时召开股东会审议。

首席风险官任职后，应当参照本意见,按照试行规定及时制定本公司首席风险官工作制度，认真履行职责。

特此通知。

附件：《关于落实期货公司首席风险官制度的指导意见》

关于落实期货公司首席风险官制度的指导意见

为了使首席风险官有效履行职责，完善期货公司合规运作的长效机制，提高北京辖区期货公司的依法合规运作水平，强化公司内部风险管理，保护投资者的合法权益，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《期货公司首席风险官管理规定（试行）》（以下简称规定），制定本指导意见。

一、总则

1、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官的工作应当覆盖公司各个部门、分支机构和全体工作人员的所有业务领域。

首席风险官向期货公司董事会负责，并应按照法规的授权，充分利用其职能，配合和督促公司经理层做好合规经营。

2、首席风险官应当熟知并严格遵守各项法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

3、期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

4、期货公司应当结合公司的实际情况，对照《规定》和本指导意见的有关要求修改章程并制定首席风险官工作制度。

公司章程应当对首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式等进行明确规定。

期货公司制定的首席风险官工作制度应当经董事会审议通过后 实施。

二、首席风险官的任职条件及任免规定

5、首席风险官应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任首席风险官。

6、期货公司选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。应当具备下列条件：

（1）从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；

（2）或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验；

（3）具有期货从业人员资格；具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

（4）通过中国证监会认可的资质测试。

7、期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

8、期货公司任用首席风险官，应当自作出决定之日起5个工作日内，向北京证监局报告，并提交下列材料：

（1）任职决定文件；（2）相关会议的决议；

（3）相关人员的任职资格核准文件；（4）高级管理人员职责范围的说明；（5）中国证监会规定的其他材料。

9、期货公司在报送任职资格申请材料的同时，应当将制定的首席风险官工作制度报北京证监局备案。北京证监局对该项制度无异议 3 的，公司报董事会讨论通过。

10、首席风险官与期货公司的董事长、总经理之间不得存在近亲属关系。

11、期货公司应当在章程和首席风险官工作制度中明确首席风险官病假、休假或短期空缺规定。首席风险官病假、休假，应当向总经理报告；超过3个工作日的，还需向董事长报告；超过10个工作日的，应当事先向北京证监局报告。在此期间，首席风险官应当与公司保持必要联系，做好处理重大事件的准备。

12、期货公司应当确保首席风险官职责履行的连续性。公司章程和首席风险官工作制度应当制定切实可行的任免衔接规定：首席风险官任期届满，应当至少提前1个月开始选任程序；首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请；期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人并确定替代人选。

13、首席风险官不能履行职责或缺位时，公司应当在不迟于10个工作日内指定代行首席风险官职责的人选，该人选应当是取得任职资格的公司经理层人员。代行首席风险官职责的人员享有首席风险官的全部权力和责任，只能分管合规部门，代行职责的时间不得超过6个月。

14、首席风险官任期届满未连选连任、提出离职、被免除职务的，公司及当事人应当在10个工作日内向北京证监局进行书面报告。

首席风险官离职的，期货公司应当将离职原因、履行职责情况及替代人选的基本情况书面报告北京证监局。

期货公司拟免除首席风险官职务的，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向北京证监局报告，并提交下列材 4 料：

（1）免职决定文件；（2）相关会议的决议；

（3）中国证监会规定的其他材料。

三、首席风险官的工作职责

15、首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患，及时督促整改、协调公司有关部门予以解决。

16、首席风险官应配合公司总经理，督促公司有关部门全面深入做好各项监管法规的贯彻落实工作。

17、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度： i.公司客户保证金安全存管制度； ii.公司风险监管指标管理制度； iii.公司治理和内部控制制度；

iv.公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；

v.公司员工近亲属持仓报告制度；

vi.其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

18、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的，除上述制度外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（1)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；

（2)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风 5 险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；

（3)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

19、对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的，除上述制度外，首席风险官还应当监督检查以下事项：

（1）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；

（2）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

20、首席风险官应当对公司管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见；为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询，组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

21、首席风险官开展合规检查工作，应制定检查计划、明确检查范围、规范报告程序。首席风险官每季度至少对本规定第17条的1至3项内容进行检查，其他检查内容应结合公司实际情况确定，全年至少检查一次。

22、首席风险官要及时分析、汇总检查中发现的问题，及时与公司管理层及相关部门沟通，形成书面检查报告和提出整改要求，对公司整改情况要进行验收。

23、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司董事会和北京证监局报告。

24、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项，并应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

25、首席风险官对公司的全部业务享有充分的知情权和调查权，根据履行职责的需要其职权包括但不限于：

（1）参加或者列席与其履职相关的会议；（2）调阅期货公司的相关文件、档案和资料；（3）要求公司有关人员对有关事项作出说明；

（4）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；

（5）了解期货公司业务执行情况；

（6）负责监督执行本公司各部门合规工作配合和报告制度；（7）对未履行合规工作配合和报告制度的相关部门负责人，首席风险官有罢免提议权及向监管部门报告权；

（8）对于监管部门下发的所有通知、文件等，公司向监管部门报送的所有文件、报表等，首席风险官有知情权。

公司风险监控系统应当做好相应的权限设置，首席风险官有权查询公司风险监控系统。

26、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，完善相关文件资料的记录、收发、签收制度，真实、充分地反映公司重大事项和首席风险官的履行职责情况。

27、首席风险官应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

四、首席风险官履行职责的必要保障

28、期货公司应当设立合规审查部门，该部门承担公司合规审查职能和稽核职能。合规审查部门应当由首席风险官直接管理，对首席风险官负责，不得承担合规审查和稽核以外的职能。但是，期货公司可以根据需要，安排合规审查部门承担不与该部门职能冲突的公司法律事务职能。

29、期货公司应当充分考虑自身业务规模的大小、业务种类的多少和营业部的数量等情况，为合规审查部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员，以保证该部门能够充分行使职权。取得结算业务资格或营业部数量在五家以上的期货公司，合规审查部门的专职人员人数除首席风险官本人外不少于三人。

首席风险官对合规审查部门工作人员的任免享有发言权。首席风险官认为必要时，可以提请董事会以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。

30、期货公司应当为首席风险官及合规审查部门提供充足的经费保障。首席风险官认为经费保障不足的，可以将经费保障议题提交董事会讨论，以保证顺利履行职责。

期货公司应当行之有效地确保公平对待首席风险官及其分管的工作人员，首席风险官和合规审查部门工作人员的工资福利待遇、工作条件等应当不低于同级别人员的平均水平。

31、期货公司应当在首席风险官工作制度中规定公司其他部门与合规审查部门的有效的配合机制，应当明确配合部门，至少包括：分支机构管理部门，交易结算部门，风险控制部门，财务部门，客服部门，IB衔接部门等；规定相应的配合方式，包括：信息及材料报 8 送，接受调查等。

32、期货公司相关部门应当主动、定期向首席风险官报送涉及合规情况的重大信息。公司对知情不报或者隐匿合规问题或重大风险隐患的部门或人员，应当及时追究相应的责任。有必要的，监管部门将下发监管措施，追究相关人员的责任。

33、期货公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合首席风险官的工作，不得以任何理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，北京证监局可以依法对期货公司及相关责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

34、期货公司应当根据实际情况，明确首席风险官发现的问题的纠正渠道，建立合理有效的工作机制。

五、首席风险官的报告义务

35、首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向北京证监局报告，并向公司总经理、董事会和监事会报告：

（1）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（2）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；

（3）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；

（4）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（5）股东干预期货公司正常经营的；

9（6）中国证监会规定的其他情形。

对上述情形，期货公司应当按照北京证监局的整改意见进行整改。首席风险官应当配合抓好内部整改，并将整改情况书面向北京证监局报告。

36、首席风险官发现期货公司经营管理行为在合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第35条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出书面整改意见。

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当5个工作日内向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，未设监事会的期货公司，可报告监事；公司多次或长期未能完成整改的，首席风险官应当向北京证监局报告。有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向北京期货商会等有关自律组织报告

37、对于北京证监局要求核查的公司有关问题，首席风险官应当按照要求认真进行核查，并及时将核查结果书面报告北京证监局。

38、首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向北京证监局提交季度工作报告。内容包括但不限于：本季度检查的重点内容、检查方式、存在的主要问题和整改情况等。

每年1月20日前向北京证监局提交上一年度全面工作报告，内容包括但不限于：公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况及自我评价，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

期货公司董事长、总经理和独立董事应当对本条规定的报告签署 10 确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

六、首席风险官的履职考核和责任追究

39、期货公司董事会应当建立和完善首席风险官履职考核和责任追究制度。董事会对首席风险官的考核，应当以公司的合规运作情况为主要标准。首席风险官的薪酬由董事会决定，考核结果应当作为董事会确定首席风险官的薪酬及其他激励方式的依据。首席风险官认为考核结果明显有失公允的，可以向北京证监局申诉。

40、期货公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性纳入公司的绩效考核范围，明确首席风险官、合规审查部门人员及有配合责任的部门相关人员的责任，确保首席风险官工作顺利开展。

41、期货公司董事会应每半年向监管部门提交一次对公司合规工作有效性进行全面评价的报告，评价报告应当随季报、年报报送北京证监局。

42、首席风险官不得有下列行为：

（1）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；在期货公司兼任除合规审查部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；

（2）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；

（3）利用职务之便牟取私利；

（4）滥用职权，干预期货公司正常经营；

（5）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；

（6）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

43、首席风险官不履行职责或者有禁止性行为的，北京证监局对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

44、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行《规定》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的责任。

45、期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以根据具体情况向总经理通报，或者依次向董事会、北京证监局报告。北京证监局将依法进行调查和严肃处理。

46、为全面细致地履行职责，首席风险官要熟悉和精通各层次的监管法规和监管部门的各项工作要求。北京证监局将以适当方式定期对首席风险官的法规掌握情况进行检查考核。

47、对于期货公司的违法违规行为，首席风险官或合规审查部门已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。

第二篇：期货公司首席风险官管理规定(试行)

期货公司首席风险官管理规定（试行）

证监会公告[2008]10号

第一章 总 则

第一条 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

首席风险官向期货公司董事会负责。

第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

第四条 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

第二章

任免与行为规范

第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

第八条 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

第九条 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

第十条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。第十一条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

第十二条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第十三条 首席风险官不得有下列行为：

（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；

（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；

（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；

（四）利用职务之便牟取私利；

（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；

（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；

（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十四条 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第十五条 首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

第十七条 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。

第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

第三章

职责与履职保障

第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：

（一）期货公司客户保证金安全存管制度；

（二）期货公司风险监管指标管理制度；

（三）期货公司治理和内部控制制度；

（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；

（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；

（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：

（一）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；

（二）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；

（三）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：

（一）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；

（二）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：

（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；

（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；

（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；

（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；

（五）股东干预期货公司正常经营的；

（六）中国证监会规定的其他情形。

对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：

（一）参加或者列席与其履职相关的会议；

（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；

（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；

（四）了解期货公司业务执行情况；

（五）公司章程规定的其他职权。第二十六条 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

第四章 监督管理

第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

第三十一条 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

第三十二条 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第三十三条 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。

首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

第三十四条 中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：

（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；

（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；

（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

第五章 附 则

第三十五条 本规定自2008年5月1日起施行。

第三篇：上海辖区期货公司首席风险官工作指引

上海辖区期货公司首席风险官工作指引

第一章 总则

第一条 为了贯彻落实《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，切实发挥首席风险官作用，制定本指引。

第二条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

期货公司应当根据章程和本指引的规定，制定首席风险官工作基本制度，经董事会审议后报监管部门备案。首席风险官工作基本制度应包括首席风险官工作的基本原则、机构设置、任免制度、回避制度、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式、违规事项的报告、处理和责任追究、绩效考核等的具体内容。

首席风险官应当按照上述规定，制定首席风险官的工作规程和业务流程。

第三条 期货公司应当建立全面风险管理制度，实现对市场风险、操作风险、信用风险、法律风险等的有效识别和管理，由公司董事会、经营管理层及全体员工共同参与推动执行。第四条 期货公司董事会对公司合规管理和风险管理负有 最终责任，公司经营管理层对公司经营管理及工作人员执业行为的合规管理和风险管理负有领导责任，全体工作人员对其执业行为的合法合规和风险管理负有直接责任。

第五条 首席风险官负责对期货公司的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

期货公司股东会、董事会、监事会、高级管理人员以及全体工作人员应当按照法律法规和公司章程等规定，切实履行有关合法合规和风险管理的职责。

期货公司应当将首席风险官检查结果纳入期货公司高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核内容。

第六条 首席风险官向期货公司董事会负责，公司董事会对首席风险官进行考核，并听取总经理意见。

第七条 期货公司应当为首席风险官独立、有效履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术保障。

期货公司应在每年预算中对首席风险官履行职责的经费进行单独列支，经费内容包括但不限于合规培训、现场检查、走访。

第八条 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

第九条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官工作。

第二章 工作职责

第十条 公司稽核部门或者稽核岗位、合规部门或者合规岗位对首席风险官负责，按照公司章程和首席风险官的要求开展工作。

第十一条 期货公司专职合规和稽核人员至少为3人。人员在200人以上的期货公司的专职合规和稽核人员的比例不少于公司总人数的3％或者人员数量不少于8人。

期货公司营业部应当设立合规岗，合规人员可以兼职。

第十二条 公司应当保障首席风险官的独立性，首席风险官不得兼任除合规部门负责人以外的其他职务，不得负责与其职责相冲突的部门。

第十三条 首席风险官应当对期货公司的风险管理架构、风险管理制度、流程的健全性等进行全面评估，对公司风险管理的有效性进行核查。

第十四条 期货公司应当保障首席风险官行使下列与其履行职责相关的权利：

（一）参加或者列席与其履行职责相关的公司股东会、董事会、监事会、总经理办公会以及各部门会议；

（二）对合规、稽核人员的选任和考核具有决定权，对风险控制、交易、结算、财务、技术、营业部负责人等关键岗位人员的选任提出意见和建议；

（三）对公司重大决策、管理制度、业务规范和流程，发表合规意见和建议；

（四）查阅公司相关文件、档案和资料；

（五）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构有关人员进行谈话；

（六）监督检查公司各项业务的合规运行情况；

（七）知晓监管部门、自律组织下发公司的文件、通知、监管措施；

（八）公司章程规定的其他权利。

第十五条 首席风险官应当对公司经营管理的各项制度、重大决策、创新业务进行合规性审查，协助公司建立健全符合法律、法规及监管部门要求的各项制度和业务流程。

法律、法规、自律规则、交易所规则等发生变动，首席风险官应当及时建议公司董事会或者高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。

第十六条 首席风险官应当对下列事项进行事前合规审查：

（一）创新业务及创新产品的推出；

（二）公司对外广告宣传；

（三）超过公司净资本5％以上的对外投资；

（四）法律、法规以及公司规定的其他事项；

第十七条 首席风险官应当督促公司各部门及高级管理人 员履行法规、规章及监管部门规定的报告义务。

期货公司向监管部门、自律组织报送的与首席风险官履职相关的文件、报告和报表，应当经首席风险官签字确认。

第十八条 首席风险官应当建立并培育公司合规文化和全面风险管理理念，加强公司员工的合规意识和风险管理意识。

期货公司应当建立全员合规培训制度，每年组织开展新员工合规培训以及所有员工的定期合规培训。期货公司全体工作人员应当熟知与其执业行为有关的法律法规和准则，主动参加合规培训，积极配合合规管理工作。

期货公司首席风险官应当积极协助并监督公司合规培训工作的开展。

第十九条 首席风险官应当对经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全并有效执行以下制度：

（一）公司客户保证金安全存管制度；

（二）公司风险监管指标管理制度；

（三）公司治理和内部控制制度；

（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；

（五）公司信息披露制度；

（六）公司信息技术制度；

（七）中间介绍业务制度；

（八）全面结算资格制度；

（九）维护稳定制度；

（十）其他对可能影响公司持续稳健经营有重要影响的制度。

第二十条 期货公司首席风险官应采取现场检查和非现场检查方式对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。对公司发生的监控中心预警、净资本预警、信访投诉、重大风险隐患以及被监管部门、自律组织采取监管措施等情况应进行独立质询和调查，并向总经理或者相关负责人提出整改意见。

总经理或者相关负责人对存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会、监事报告，必要时向监管部门报告。

首席风险官应当组织合规部门每年按照《期货公司营业部管理规定（试行）》的要求对营业部合规情况至少进行1次现场检查，及时向营业部所在地证监局报送检查报告并抄报我局。

第二十一条 首席风险官发现期货公司存在《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条情形的，应当立即向监管部门报告，同时向公司董事会和监事会报告。首席风险官应当配合期货公司整改，并将整改情况向监管部门报告。

第二十二条 首席风险官应当履行定期报告和临时报告义 务。

定期报告包括季度报告和报告。临时报告是指第十八条的报告和监管部门指定的报告。

第二十三条 首席风险官应当将季度报告、报告在规定的时间内报告董事会、总经理和监管部门，并于每半年向期货公司董事长就自身履职情况进行当面报告。

总经理有权向董事会对首席风险官的季度报告和报告提出异议，并说明理由和意见。

董事会应当对总经理提出的异议和首席风险官的报告进行审议，作出专项决议，报我局备案，并附上异议内容。

第二十四条 首席风险官的季度、工作报告包括但不限于以下内容：

（1）首席风险官履行职责情况；

（2）公司经营管理各项制度建立及变化情况；

（3）公司各项制度的执行情况以及违法违规行为的发现、整改情况；

（4）公司风险管理状况；

（5）检查工作底稿复印件；

（6）监管部门要求或者公司认为需要报告的其他内容。首席风险官的报告中应包含关于公司合规管理及风险管理有效性的评估及整改情况。

期货公司董事会每年3月31日前应对首席风险官上一履 职情况进行评价，并将评价结果在每年4月15日前上报我局。第二十五条 首席风险官的定期工作报告和临时报告需经首席风险官签字。

第二十六条 首席风险官应当做好工作留痕，保留工作底稿和工作记录，建立首席风险官工作档案，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录按规定至少保存20年。

第二十七条 首席风险官应当保持与监管部门、自律组织的联系和沟通，主动配合其工作。

第三章 监督管理

第二十八条 首席风险官未按照《期货公司首席风险官管理办法（试行）》的有关规定，出现应报告而未报告，应发现而未发现情形的，监管部门将采取相应监管措施。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，证监会可以从轻、减轻或者免于行政处罚。

第二十九条 监管部门每半年对首席风险官履职情况进行1次谈话。期货公司发生重大信访投诉、监控中心重大预警、净资本预警和不达标、重大风险隐患以及被监管部门、自律组织采取监管措施的，及时约见首席风险官谈话。

监管部门通过定期或不定期检查，监督检查首席风险官的履职情况。

第三十条 首席风险官应当按时参加监管部门组织的例会 或者认可的培训。

首席风险官连续两次不参加例会或者培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，监管部门将按照规定采取监管措施。

第三十一条 期货公司董事会拟免除首席风险官应当事先报告监管部门，说明免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选书面报告监管部门，监管部门将视情况对公司及其相关人员进行调查。

第四章 附则

第三十二条 本指引适用于上海辖区期货公司，由中国证监会上海证监局负责解释。

第三十三条 本指引内容如与中国证监会的规定不符，以中国证监会规定为准。

第三十四条 本指引自下发之日起实施，原《上海辖区期货公司首席风险官工作指引（试行）》作废。

第四篇：2016期货从业《期货法律法规》知识点：首席风险官

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首席风险官职责与履职保障

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

一、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：

（一）期货公司客户保证金安全存管制度；

（二）期货公司风险监管指标管理制度；

（三）期货公司治理和内部控制制度；

（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；

（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；

（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

二、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第一条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：

（一）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；

（二）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；

（三）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

三、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第一条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：

（一）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；

（二）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

中华会计网校 会计人的网上家园 www.xiexiebang.com http://www.xiexiebang.com/ 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

四、首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：

（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；

（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；

（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；

（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；

（五）股东干预期货公司正常经营的；

（六）中国证监会规定的其他情形。

对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

五、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：

（一）参加或者列席与其履职相关的会议；

（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；

（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；

（四）了解期货公司业务执行情况；

（五）公司章程规定的其他职权。

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

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第五篇：2015期货从业《期货法律法规》知识点：首席风险官监督管理

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备战2015年期货从业资格考试，中华会计网校为广大学员准备了相关的复习资料，希望对您备考有所帮助，祝您在网校学习愉快！

第二十八条

首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

第二十九条

首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

第三十条

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

【例题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。（）

【正确答案】×

【答案解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

第三十一条

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

第三十二条

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第三十三条

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首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。

首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

第三十四条

中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：

（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；

（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；

（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

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