第一篇：聚焦 “双随机一公开”监管 这些地方的做法值得借鉴
聚焦
“双随机一公开”监管 这些地方的做法值得借鉴
最近，国家工商总局对“双随机、一公开”监管全覆盖工作进行部署，要求2017年年底前实现“双随机、一公开”监管全覆盖。各级工商和市场监管部门将思想认识统一到党中央、国务院的决策部署上来，积极发挥市场监管主力军作用，以科学有效的“管”促进更大力度的“放”，着力打造公平竞争的市场环境和法治化便利化的营商环境，促进经济社会持续健康发展。本报今日推出《聚焦“双随机一公开”》专栏，刊发部分地方开展“双随机、一公开”监管工作，打通“最后一公里”的做法，供各地借鉴学习。穿越迷茫 走向明朗——重庆市“双随机一公开”监管工作纪实 2014年，在商事制度改革的浪潮中，抽查监管初打照面；2015年，在“宽进严管”的激流中，“双随机”抽查崭露头角；2016年，在“简政放权放管结合优化服务”的进程中，“双随机、一公开”监管愈加成熟。对于此类种种，重庆市工商部门也经历新奇，穿越迷茫，走向明朗，逐渐将当初种种抱怨和疑惑，转化为最终理解与落地。
事项清单：从单一到全面
“双随机”抽查从企业信息公示而萌芽，重庆市工商局于2015年9月率先制定出台《企业公示信息抽查工作实施暂行细则》和《个体工商户年度报告信息抽查工作暂行细则》，单独针对公示信息展开定向抽查和不定向抽查。截至2016年年底，全系统共开展49次抽查，选派2423组检查人员，对9.99万户市场主体进行核查，发现处置违规市场主体13193户。
随着改革的不断深入，工商抽查事项全覆盖目标应运而生。重庆市工商局于2017年5月首次公布《随机抽查事项清单（第一版）》，6月发布《市场监管随机抽查暂行办法》，明确概念、划分职责、完善规程，并创设一次性清单和临时性抽查计划制度，推行委托检查、共同检查和协同检查3种跨部门联查联动方式。2017年工商系统开展不定向抽查1次，抽取792组检查人员，对60714户市场主体进行核查，发现处置违规市场主体18277户，抽查事项覆盖率、抽查计划完成率、抽查结果公示率均达到100%。
“两库”建设：从空白到丰富
2015年首次开展不定向抽查工作时，检查对象名录库和执法检查人员名录库还只是一个字面上的概念。大家依靠经济户口数据，利用最简单的摇号软件，抽取出待检查对象名单，由人工自由分配给基层监管人员，从而完成核查工作。
此后，为确保“两库”的完整性和工作的规范化，重庆市工商局以经济户口数据为主要支撑，构建检查对象名录库，以抽查事项为分类依据，下设子名录库，按照每次检查项目不同提取相应主体，实现区别管理。该局将检查人员分为综合、专业两种类型，统筹考虑检查人员工作经验、业务能力、家庭住址等因素，确定两名或两名以上检查人员组合方式，建成执法检查人员名录库，实现动态管理。
同时，重庆市工商局按照辖区范围、主体数量、交通状况、人员素质等情况，确定4种随机选派执法检查人员模式：全局随机，随机选派范围为全局的执法检查人员；区域随机，随机选派范围为地理位置相邻的两个或两个以上工商所的执法检查人员；所内随机，随机选派范围为一个工商所的执法检查人员；科所随机，随机选派范围为机关科室和工商所的执法检查人员。在实际操作中，执法检查人员少于3人不能组成2个以上检查组的工商所，可选择全局随机或者区域随机；市场主体比较集中的工商所，可选择全局随机；市场主体较为分散的农村、山区、偏远地区工商所，可选择区域随机或所内随机；专业性较强的任务，可选择科所随机。
抽查载体：从简单到智能
按照“双随机”监管要提高智能化水平的要求，重庆市工商局从以往单纯、分别抽取检查人员和检查对象，人工进行匹配的模式，逐步搭建起功能齐全、程序完整的智能化抽查系统。
为顺利完成2017年“双随机”抽查工作，重庆市工商局多次到基层调研，反复推敲论证，最终在已有的市场主体分类监管平台上开发完成“双随机、一公开”监管模块，形成贯通抽查工作全过程的操作平台。通过建立模型和构筑流程，该模块能够自动抽取和随机匹配检查对象和执法人员，为每一户检查对象量身定制、快速生成检查事项清单，确保“一次”制定随机抽查任务；利用任务管理和移动办公手段，直接将任务下达至片区监管人员名下，监管人员只需在纸质检查表或利用移动终端设备简单勾选核查事项结果即可，确保“一键”完成随机抽查任务；依托地理空间、多维时空等技术优势，在电子地图中直观展示被检查对象的地理位置、基本情况，科学制定核查路线，实时查看任务进度，全面督促工作落实，确保“一网”管理随机抽查任务，既减少行政成本，又提高工作效能。今年以来，全系统所有抽查任务全部运用该模块完成。核查处置：从随意到规范
在不断地摸索和实践中，重庆市工商局不仅对公示信息采取更为细致的核查方法，而且也明确了对其他行为事项的核查形式。
针对市场主体公示信息事项，找准特点，提高效率：对联系电话、邮政编码、电子邮箱、网站网店名称及网址、通信地址、存续状态、党建信息等一般公示信息，通过口头询问、资料比对、网络查询等方式开展检查；对出资情况、投资设立企业、购买股权、资产财务、从业人数、行政许可、行政处罚等重要公示信息，采取查看审计报告、验资报告、财务报表等材料，与人社、税务等部门信息比对等手段进行检查。同时，通过企业公示信息核查软件，可智能提取财务数据、一键比对信息真伪、自动显示核查结果，解决了基层监管力量欠缺、财会知识匮乏的弊端。部分区县局还试点引入会计师事务所等第三方专业机构参与抽查，对企业的资产状况进行专业审计，切实增强抽查的专业性和公信力。就公示信息而言，后续处置方式主要是对外公示和列入经营异常名录。
针对市场主体行为核查事项，重庆市工商局以依法履职尽责为出发点，以发现显见违法行为为突破口，采用到被检查对象经营场所进行实地核查，询问被检查对象的法定代表人、主要负责人或其他有关人员，询问现场的消费者或客户，复制与核查事项相关的合同、票据、账簿等经营资料和财务资料等方式进行。就行为事项而言，事中、事后处置更为专业，比如符合规定的，依法实行现场处罚；对应当立案调查的，转交办案机构；对可实施行政指导的，应当实施行政指导等。仅2017年，不定向抽查就发现问题市场主体18277户，包括1088户公示信息有问题、15889户失联、130户发现问题需进一步整改等。
联查联管：从思考到行动
重庆市工商局在实现内部业务全覆盖、抽查事项一次查的同时，尝试对外部跨部门联合抽查，目前创设了3项抽查模式：委托检查，工商部门接受其他部门委托或者委托其他部门开展随机抽查工作；共同检查，工商部门和其他部门各自派出检查人员组成小组统一开展检查；协同检查，工商部门和其他部门在同一时间各派两名或以上检查人员按照各自随机抽查事项开展检查。
现阶段，已率先开展财政部门委托工商部门对微型企业财政补助资金使用情况进行抽查，试点工商部门与农业部门针对涉农企业实施共同抽查，工商部门与环保部门、食药监部门共同发起食品生产企业的随机抽查，工商部门与质监部门对电线质量进行联合抽查，从而为综合监管体制改革、政府职能转变、减轻企业负担作出更多努力。今年以来，重庆市共开展“双随机”跨部门抽查3次，随机抽取27组检查人员对199户市场主体开展检查，发现处置违法行为38件。未来展望：从暂时到长远
“双随机、一公开”监管制度从设计到实施再到成熟运用，经历了较长的历程，从工商单打独斗到上升国家层面再到部门一致认同，历经了不少挫折。
接下来，重庆市工商局考虑运用地理空间技术，在电子地图中准确划分乡镇、街道、社区边界，精准定位检查对象位置，有效解决基层查找市场主体位置困难、不熟悉其他监管片区路线等问题；找准抽查监管定位，在目前的监管形势下，“双随机、一公开”监管并不是唯一手段，仍然要以投诉举报、大数据监测、专项整治、转办交办为辅助，根据市场主体风险类别，采取差异化和针对性的监管措施；推动市场主体有序退出，加快落实企业和个体工商户简易注销、个体工商户强制注销等改革制度，针对“长期停业未从事经营活动”企业，开展摸底清查，进行实地甄别，加强与税务等部门的数据比对，依法启动吊销程序，进一步夯实随机抽查工作基础。（蒲小敏）勤思改革之策 笃行创新之举——广西壮族自治区推进“双随机一公开”监管纪实
今年以来，广西壮族自治区工商局在自治区范围内对22024户企业实施“双随机”检查，实现抽查事项覆盖率、抽查计划完成率与检查结果公示率三项百分之百。同时，广西壮族自治区在跨部门“双随机”工作中先行先试，勇于探索，共对1471户企业开展跨部门联查，检查结果公示率达到100%，为实现后续联合监管积累了宝贵经验。
领导重视 协同联动
广西壮族自治区党委、政府高度重视“双随机、一公开”监管工作，多次召开商事制度改革联席会议，明确牵头部门，谋划部署落实，通过高位部署的“势能”转化为工商和市场监管部门牵头的“动能”，确保自治区部门协同、上下联动。
2017年年初，自治区工商局局长张虹等局领导班子成员组成7个走访调研小组，分别带队到自治区高级人民法院、自治区高级人民检察院、自治区发改委、自治区工信委等商事制度改革联席会议成员单位走访，共同研究解决“双随机、一公开”监管工作的难点问题，全力推动“双随机、一公开”监管工作各项措施的落实。通过走访调研，自治区工商局掌握了各走访单位落实“双随机、一公开”监管、建立“一单两库一细则”的有关情况，凝聚共识，形成合力，为开展跨部门联合“双随机”抽查监管工作夯实基础。建立工作机制
自治区工商局依托自治区商事制度改革部门联席会议制度，建立由政府主导、工商和市场监管部门牵头、部门联动、统筹推进的工作格局，进一步加强部门间沟通协调，直击问题关键，实现同频共振，合拍共鸣。
2017年6月，为推动“双随机、一公开”监管各项措施落地，自治区商事制度改革办公室提请自治区政府印发《广西推进“双随机、一公开”和线上线下一体化监管建立综合监管体系实施方案》，明确了“双随机、一公开”监管工作的重点工作任务，围绕建立健全“双随机、一公开”监管机制、建立健全“一单两库一细则”、运用信息化技术、加强抽查结果公开、建立健全信用约束机制以及探索开展跨部门“双随机”联合检查等，对广西“双随机、一公开”监管工作进行了全面部署。
从2016年开始，自治区商事制度改革办公室牵头、联席会成员单位配合，以不定期组成工作督查组的方式，对自治区各地各部门“双随机、一公开”监管工作实施情况进行动态检查，拧紧责任螺丝。2016年11月，自治区政府派出7个督查组，由相关厅局领导带队，以听取汇报、查看资料等方式，对各市及部分县（区）政府及其组成部门进行督查。今年，根据《广西壮族自治区人民政府关于组织开展商事制度改革工作专项督查的通知》的要求，自治区工商局统筹督查力量，创新督查方式，突出督查重点，采取各部门自查与自治区督查组实地督查的形式，对“双随机、一公开”监管机制落实情况、“一单两库一细则”建立及实施情况进行督查，形成督查报告，上报自治区政府。实现监管事项全覆盖
建立健全“一清单”。2017年10月，自治区政府印发《广西壮族自治区政府部门随机抽查事项清单》，共计544项随机抽查事项，内容包含抽查事项、抽查依据、抽查主体、抽查内容等，对进一步规范自治区各级各部门实施“双随机、一公开”监管工作具有重要意义。
建立健全“两名录库”。一方面，依托国家企业信用信息公示系统（广西）建立广西市场主体名录库，做好自治区监管对象库的建立工作；另一方面，建立健全县级以上各政府部门的执法检查人员名录库，并根据执法检查人员变动情况，对执法人员名录库实行出入库动态管理。
建立健全“一细则”。县级以上具有涉企行政检查事项的政府部门均制定随机抽查细则，对抽查方式、检查对象和执法人员的抽取、抽查比例和频次的确定、抽查结果及时公示等程序进行明确，确保程序公正。
实现抽查计划全覆盖。自治区工商局结合抽查事项清单制定企业年报公示信息、企业登记信息、商标许可使用行为等19项抽查计划，实现随机抽查事项全覆盖。同时，该局要求各设区市工商和市场监管部门根据当地实际情况，以地方党委、政府重点工作和辖区市场秩序突出风险点为导向，制定本级工商和市场监管部门的年度抽查计划，按照程序规范，依法开展本级“双随机”抽查工作，并做好检查结果的录入与公示。
实现抽查检查工作全覆盖。2017年8月15日，自治区工商局举行“双随机、一公开”监管检查对象抽取仪式，通过广西综合监管系统共随机抽取企业24721户。自治区工商和市场监管系统派出执法组，首次实现“双随机、一公开”抽查任务全覆盖。截至2017年12月6日，自治区工商和市场监管系统已完成22024户企业的“双随机”抽查工作，并通过国家企业信用信息公示系统公示检查结果，实现抽查事项覆盖率、抽查计划完成率与检查结果公示率三项百分之百。
自治区工商局切实加强对基层工商和市场监管部门的指导，各级工商和市场监管部门以清单为核心，根据监管职责整合跨部门联合抽查事项，制定联合抽查相关配套制度，规范工作流程，探索开展“双随机”联合抽查。截至2017年12月6日，各地共对1471户企业开展跨部门“双随机”联合抽查，抽查任务完成率与检查结果公示率均为100%，为下一步推进跨部门联查积累了经验。（李金健 曾翔）
“三个百分之百”是如何实现的——河北省邯郸市开展“双随机一公开”监管的做法
河北省邯郸市积极推进以“双随机、一公开”监管为重点的事中事后监管工作，2017年11月底率先实现“参与部门百分之百、执法事项纳入百分之百、运用“双随机”方式百分之百”全覆盖的目标要求。加强领导 强力推进
邯郸市委、市政府对“双随机、一公开”监管工作高度重视，及时成立“双随机、一公开”监管改革工作领导小组。
4月26日，邯郸市政府办公室印发《邯郸市2017年“双随机、一公开”监管工作推进方案》，明确“双随机、一公开”监管工作的目标和时限，提出具体要求，制定考核办法。5月27日，邯郸市政府办公室转发《2017年河北省“双随机、一公开”监管工作要点》，对“双随机、一公开”监管工作进行再安排、再部署。
按照邯郸市“一问责八清理”专项行动统一部署，5月22日，邯郸市“双随机、一公开”监管工作领导小组印发《关于“双随机、一公开”改革不到位问题专项清理工作的实施方案》，重点对事中事后监管不到位的主要问题进行集中清理，将未按照“双随机、一公开”监管要求建立“一单两库一细则”，未按照2017年11月底前实现全覆盖计划推动工作，“双随机”抽查的范围、频次、方式不规范、不合理，抽查结果不够透明公开，未能做到事项公开、程序公开、结果公开、全程留痕等情况纳入问责。
邯郸市“双随机、一公开”监管工作领导小组于7月6日、10月19日、11月29日3次召开“双随机、一公开”监管工作会，对实现“双随机、一公开”“三个百分之百”的目标及督导验收进行安排部署。
搭建平台 创新推进
2016年，邯郸市政府拨付专项财政资金，依托邯郸市民网，在全省率先开发、启用了邯郸市“双随机”联合监管平台，在“一单两库、自动匹配”“一企一单、一单共用”“信息回录、结果公示”“数据共享、全网采用”“智能化APP、高效运作”5个方面实施创新，有效解决了重复监管、交叉监管的问题。
按照《邯郸市2017年度“双随机、一公开”监管工作推进方案》要求，邯郸市20个县（市区）和46个执法部门均已完成“一单两库一细则”编制工作。截至目前，邯郸市本级46个市直执法部门的1031项随机抽查市场监管执法事项、118项随机抽查其他行政执法事项，均已纳入市本级第一批随机抽查事项清单。20个县（市区）均完成“一单两库一细则”的编制。全市共540个县直部门的4531项随机抽查市场监管执法事项、646项随机抽查其他行政执法事项，均已纳入随机抽查事项清单，并在政府平台上公示。
邯郸市在自行研发的邯郸市“双随机”监管工作平台的基础上，按照省政府工作部署，积极对接河北省“双随机双告知综合系统”。因为该平台应用于政务外网专线，该市采取“三个统一”工作模式（即设备统一采购、光缆统一安装、人员统一培训），率先接入该平台。为使各单位信息录入人员熟练掌握平台使用技术，该市采取“一集中二分批三个别”的培训模式（即线下集中培训，线上分批培训，在线个别指导），对各单位操作人员进行系统培训指导，确保操作人员熟练操作。按“全覆盖”要求，邯郸市严格按照统一格式，将全市所有部门有执法资格的执法人员均录入名录库，确保数据录入准确、及时、完整。目前，该市20个县（市区）和46个部门均按要求完成执法人员库录入工作，共录入执法人员信息10423条，并在河北省“双随机双告知综合系统”上公示。
严格抽查 务实推进
随机抽查是“双随机”的精髓和工作核心。邯郸市坚持做到“三全”。
抽查计划全参与。各成员单位全体参与抽查计划制定，依法确定抽查范围、抽查事项、抽查比例和抽查频次，确保抽查工作规范有序。
部门抽查全覆盖。全市46个成员部门已开展“双随机”内部抽查工作257次，抽查食品药品、学校、医疗、环保等市场主体22826户次，抽查结果已在各部门门户网站对社会公示。
联合抽查全铺开。在积极推进部门抽查的基础上，该市制定出台《邯郸市跨部门“双随机”联合抽查实施方案》，就开展跨部门“双随机”联合抽查工作进行安排部署。市、县（区）两级先后召开各类协调会27次，全面加速跨部门联合抽查步伐。2017年以来，该市已开展联合抽查21次，共涉及市场主体732户次，并将抽查结果向社会公示。（刘霜）
执行编辑：刘琦 编辑：王国明
第二篇：“双随机一公开”监管工作细则
“双随机一公开”监管工作细则
第一章总则
第一条为创新粮食流通监管方式，增强监管效能，全面推行“双随机一公开”工作，根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）和国务院推行“双随机一公开”监管工作电视电话会议精神，结合粮食部门工作实际，制定本细则。
第二条本细则所称“双随机一公开”工作，是指国家粮食局依据《粮食流通管理条例》《中央储备粮管理条例》等有关法规规章制度赋予的职责，依法实施粮食流通监督检查时，采取随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员并及时公开抽查情况和查处结果的活动。
第三条国家粮食局“双随机一公开”工作坚持依法监管、公正公开、统一管理、协同推进的原则。
第四条国家粮食局制定本级随机抽查事项清单，向社会公布，并根据法律法规修订情况和工作实际及时进行动态调整。建立粮食行业检查对象名录库、执法检查人员名录库，以及粮食随机抽查信息平台，明确抽查规则，规范抽查工作流程，并结合实际情况对检查对象、执法检查人员名录库进行动态调整。
第五条按照统一归口管理、统一组织实施、统一规范程序、统一行政处罚的原则，监督检查部门牵头组织随机抽查工作，并对发现的违法违规行为提出处理意见。
第六条粮食流通监督检查工作应按照国家粮食局公布的随机抽查事项清单和局领导批准的检查计划开展。未列入检查计划的，不得开展检查活动。
第二章双随机抽查的实施
第七条国家粮食局根据粮食流通工作任务制定检查计划。需要临时增加检查任务的，由监督检查部门会同相关职能部门报局长办公会审议批准后实施。
第八条按照确定的抽查范围、比例，根据监管对象的风险等级、信用等级等因素，采取定向或不定向方式，从粮食行业检查对象名录库中随机抽取检查对象。对于重大涉粮案件及上级交办、舆情反映的热点问题采取定向抽取方式。对一定时期内已被抽查过的检查对象，应避免重复抽查。对投诉举报多或者有严重违法违规记录的检查对象，应当提高抽查比例和频次。
第九条开展执法检查应当成立检查组，检查组应至少有两名国家粮食局工作人员，实行组长负责制。检查组组长实行委派制，其他组员随机选派。与其他部门开展联合检查、组长由其他部门工作人员担任的，应随机选派国家粮食局工作人员参与。
第十条从名录库中随机抽取执法检查人员，要综合考虑级别管辖、专业要求和人员在岗等情况。如存在应予回避的情形，或者因不可抗力等因素不能执行检查时，应重新选派执法检查人员。
第十一条执法检查人员应当依法依纪公正文明执法，如实记录执法检查情况，确保检查结果的合法、准确和真实。随机抽取过程应认真记录，有关资料妥善保存，实现责任可追溯。
第十二条对于检查发现的重大违规问题，必要时可组织集中审理，明确政策界限，统一处理尺度。
第三章随机抽查事项公开
第十三条国家粮食局随机抽查事项清单，应及时向社会公开。
第十四条对不涉密的检查对象名单，按规定报批后，及时向社会公开或在一定范围内公开。
第十五条对检查发现的违法违规行为，依法作出处理；对不属于国家粮食局职权范围的事项，依纪依法移送其他部门处理，处理及移送信息详细记录。在不涉密的情况下，将处理处罚结果，及时向社会公开。
第十六条随机抽查结果、处理处罚情况与相关部门共享，建立健全粮食经营者诚信档案、失信联合惩戒和黑名单制度，推进随机抽查信息平台与相关部门的信用信息平台互联互通，让失信者一处违规、处处受限。
第四章附则
第十七条针对每类抽查事项的特殊要求，可制定具体实施细则或方案。
第十八条根据随机抽查事项清单的变动情况和粮食流通监督检查工作需要，国家粮食局对本细则进行修订。
第十九条本细则由国家粮食局负责解释。
第二十条本细则自发布之日起实施。
第三篇：《“双随机一公开”监管工作实施方案》
上清“双随机一公开”监管工作实施方案
为认真贯彻落实《东部政府办公厅关于加快推进“双随机一公开”监管工作的通知》(东府„2017‟66号)和《清水县人民政府办公室关于印发清水县加快推进“双随机一公开”监管工作实施方案的通知》(清府办发„2017‟13号)精神,根据相关法律、法规规定，结合我组执法工作实际，制定本实施方案。
一、基本原则
(一)依法监管。严格执行有关法律法规，规范事中事后监管，落实监管责任，确保事中事后监管依法有序进行，推进随机抽查制度化、规范化。
(二)公正高效。规范行政权力运行，切实做到严格规范公正文明执法，提升监管效能，减轻被检查单位负担，优化市场环境。
(三)公开透明。实施随机抽查事项公开、程序公开、结果公开，实行“阳光执法”，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。
(四)协同推进。实施全局联动，形成统一的监管信息平台，探索推进跨部门跨行业联合随机抽查。
二、建立“双随机”名录库
(一)建立检查对象名录库。每年按照执法工作的需要，确定检查领域和范围。建立检查对象随机抽取名录，将各项执法检查领域和范围内所有调查项目的调查对象作为抽取执法检 查对象的抽样框，按照事先确定的随机抽取方式，选取检查对象。
(二)建立执法人员名录库。建立执法检查人员名录库，并根据检查任务的需要从执法检查人员名录库中随机抽取检查人员，参加各部门组织的执法检查和案件查处工作。
(三)加强动态管理。对执法检查对象名录库、执法检查人员名录库实行动态管理，及时录入维护、更新相关信息，确保检查对象齐全、检查人员合格。
一、指导思想和基本原则
1、指导思想：认真贯彻落实党的十八大和十八届二中、三中、四中、五中、六中全会精神，按照国务院和省、市政府简政放权、放管结合有关文件的要求，大力推广“随机抽取检查对象、随机选派检查人员”的“双随机”抽查机制，严格限制税收执法自由裁量权，规范监管行为，创新管理方式，强化市场主体自律和社会监督，着力解决公众反映强烈的突出问题，提高综合执法力度。
2、基本原则：坚持依法行政，依法推进事中事后监管的规范化，落实监管责任，推进“双随机”抽查制度化、规范化，凡法律法规规章没有规定的，一律不得擅自开展检查;坚持公正高效，切实做到严格规范、公正文明执法，提升监管效能，减轻市场主体负担，优化市场环境;坚持公开透明，实行“阳光执法”，公开随机抽查事项、程序和结果，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。
二、方法和步骤
自2017年12月1日起在全组推行“双随机一公开”工作，使之逐步成为日常监管的主要方式。
(一)搭建组织体系。
组成以组长为组长，其他班子成员为副组长，上清综合执法大队牵头，办公室、计生、林业等部门参与的组织协调体系。各职能科室要协力谋划、通力合作、共同施策，将“双随机一公开”工作落到实处。
(二)建立健全“一单两库”。
1、建立“双随机”抽查事项清单。各职能科室要依照法律法规规章的规定，结合日常监督管理需要，制定“双随机”抽查事项清单，明确抽查依据、抽查主体、抽查内容和抽查方式等，并将相关内容按照规定及时向社会公布。
2、建立检查对象名录库。建立检查对象名录库，名录信息包括企业的名称、地址、法定代表人(负责人)姓名等内容。
3、建立执法检查人员名录库。以上清综合执法人员资格证为基础，建立行政执法人员名录库。
4、实行动态管理。对检查对象名录库、执法检查人员名录库及“双随机”抽查事项清单实行动态管理，及时录入、更新相关信息，确保监管对象齐全、监管人员合格、监管事项合法。
(三)规范执法检查流程。
1、积极探索开展联合检查。整合各职能科室的检查事项，防止检查过多和执法扰民。存在多个职能科室、多项检查事项的，要合法合理地确定检查事项，对同一检查对象要一次性完成检查;协调组织相关科室开展联合抽查。要按照“双随机”要求，制定并实施联合抽查计划，对同一检查对象的多个检查 事项，原则上应一次性完成，提高综合执法效能。
2、合理确定抽查比例和频次。负责组织检查的职能科室，应合理确定随机抽查比例和频次，确保必要的抽查覆盖面和工作力度，对已抽查过的检查对象，不再列入当抽查名单;对投诉举报多、列入异常名录或有严重违法违规记录等情况，以及特殊行业、重点区域的检查对象，要加大随机抽查比例和频次;对涉嫌违法被投诉举报行为的检查，要依法进行重点抽查。
3、合理选择检查方式。抽查可以采用实地检查、书面检查和网络监测等方式，依法利用其他相关部门作出的检查、核查结果或专业机构作出的专业结论。
4、如实记录检查情况。依法对被抽查检查对象实施检查，要如实填写检查记录表，做到全程记录，并逐步推广运用电子化手段，实现责任可追溯。
5、依法处理违法违规行为。对抽查发现的违法违规行为，要依法依规处理，形成有效震慑，增强检查对象的遵从度和知法守法的自觉性。
6、及时公示抽查及处理结果。各职能科室要对抽查结果的合法性、准确性和及时性负责，对抽查有问题的检查对象，区分情况依法做出处理并向社会公示;对检查中涉嫌犯罪的，移送公安司法机关处理;检查对象拒绝接受抽查或在接受抽查中隐瞒真实情况、弄虚作假的，应依法处理，并记录在检查对象公示信息中，向社会公示。
三、工作要求
(一)加强组织领导。要加强随机抽查监管工作的统筹协 调，建立健全相应工作机制，充实并合理调配一线执法检查力量，加强跨部门协调配合，不断提高检查水平，切实把“双随机”抽查监管落到实处。
(二)严格落实责任。要进一步增强责任意识，大力推广“双随机”抽查，公平、有效、透明地进行事中事后监管，切实履行法定监管职责。
(三)严格抽查纪律。各职能科室组织对被抽取的检查对象实施检查时，不得妨碍检查对象正常的生产经营活动，不得索取或收受检查对象的财物，不得谋取其他利益。对抽查监管工作中失职渎职和违纪的，要依法依纪严肃处理。
(四)加强宣传培训。“双随机”抽查是事中事后监管方式的探索和创新，各相关执法部门要结合本实施办法的工作要求，积极与上级部门沟通，加大宣传力度，加强执法人员培训，转变执法理念，探索完善“双随机”抽查监管办法，不断提高执法能力。
(五)做好信息反馈。要根据本实施方案的要求，结合各职能科室的抽取事项清单，加强统筹协调，抓好落实，总结交流经验，务求推广“双随机”抽查工作取得实效，把加强各项行政审批改革事中事后监管改革向纵深推进。
第四篇：双随机、一公开监管工作实施方案
双随机、一公开”监管工作实施方案
加快构建事中事后监管体系，切实推动和规范商务执法“双随机、一公开”抽查工作，根据《XX县2020“双随机一公开”监管工作实施方案》文件要求，结合我县发改工作实际，制定本方案。
一、工作方法及任务
自2020年1月1日起，发改部门推行“双随机”抽查，并不断提高随机抽查在检查工作中的比重，使之逐步成为日常监管的主要方式。
（一）建立健全“一单”、“两库”、“一细则”
1、制定随机抽查事项清单。局机关相关科室要对照行政权力事项清单，根据法律法规规章的规定，全面梳理本部门的监管事项，制定随机抽查事项清单，凡是法律法规规章赋予监管职能的，均应当列入清单，凡法律法规规章未赋予监管职能的，不得列入清单开展检查，法律法规规章有修改修订的，要对随机抽查事项清单及时进行调整，并向社会公布。随机抽查事项清单应包括抽查主体、抽查依据、抽查内容、随机抽查的比例和频次、抽查方式及要求等内容。
2、建立检查对象名录库和执法检查人员名录库。局机关各涉及监管事项的科室要根据监管对象企业的行业特点、信息化管理程度等实际情况，分行业建立检查对象名录库。执法检查人员名录库要涵盖所有行政执法检查人员，名录库应根据监管工作实际进行动态调整、实时更新。
3、制定“双随机、一公开”抽查工作细则。结合事中事后监管特点，制定随机抽查工作的实施细则，规范随机抽查程序，明确抽查的目的、依据、主体、对象、内容及抽查规则、比例频次、抽查方式、工作要求等。逐步推广运用电子化手段，做到“双随机”抽查全程留痕，落实执法检查监管责任，实现责任可追溯。
4、依法公开抽查信息。在发改局公开栏开辟“双随机、一公开”监管工作专栏，对抽查依据、抽查主体、抽查事项、抽查方式、抽查程序和抽查结果进行全流程公开(涉及商业秘密的内容除外)，接受社会监督。同时注重随机抽查结果应用，建立健全行业市场主体诚信档案、失信联合惩戒和黑名单制度，将随机抽查结果纳入市场主体的社会信用记录，增强市场主体守法的自觉性。
5、切实做好“双随机、一公开”工作，并将工作开展情况及时向市发改和改革局有关部门反馈。
(二)规范执法检查流程
1、积极开展商务联合检查。要合法合理确定检查事项，依法依规开展各项检查。要按照“双随机”要求，制定并实施联合抽查计划，对同一市场主体的多个检查事项，原则上应一次性完成，避免检查过多和执法扰民。
2、合理确定抽查比例和频次。合理确定随机抽查比例和频次，确保必要的抽查覆盖面和工作力度。
3、如实记录检查情况。依法对被抽查市场主体实施检查，如实填写检查记录表，做到全程记录，并逐步推广运用电子化手段，实现责任可追溯。
二、工作要求
(一)加强组织领导。
为加强随机抽查监管工作的组织领导，成立“双随机、一公开”工作推进领导小组，局长赵振兴同志担任组长，领导小组下设办公室，统筹组织协调此项工作，切实把“双随机”抽查监管工作落到实处。(二)严格落实责任。
要进一步增强责任意识，大力推广“双随机”抽查，公平、有效、透明地进行事中事后监管，切实履行法定监管职责。(三)严肃抽查纪律。
对被抽取的市场主体实施检查时，不得妨碍市场主体正常的生产经营活动，不得索取或收受市场主体的财物，不得谋取其他利益。对抽查监管工作中失职渎职和违纪的，要依法依纪严肃处理。(四)加强宣传培训。
“双随机”抽查是事中事后监管方式的探索和创新。发改部门按照本方案要求，加大宣传力度，加强执法人员培训，引导执法人员切实转变执法理念，探索完善“双随机”抽查监管办法，不断提高执法能力和水平。第五篇：开展“双随机、一公开”监管工作实施方案[范文模版]
开展“双随机、一公开”监管工作实施方案
为认真落实《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》(国发﹝x﹞x号)和《市场监管总局关于全面推行“双随机、一公开”监管工作的通知》(国市监信字﹝x﹞x号)文件精神，结合我局在市场监管领域的监管职能职责，依据《xx省市场监管局随机抽查事项清单(第一版)》，制定在市场监管领域开展“双随机、一公开”监管工作实施方案。
一、成立开展市场领域“双随机、一公开”监管工作领导小组
“双随机、一公开”监管工作是市场监管全局性工作，由各业务条线共同参与完成。结合我局在市场监管领域的监管职能职责，为切实做好在市场监管领域开展双随机抽查工作，成立以局党组书记、局长为组长，其余党组成员为副组长，各业务股室、市场监管所负责人为成员的市场领域“双随机、一公开”监管工作领导小组。领导小组下设办公室在企业信用信息监管股，党组成员、副局长兼任办公室主任，xx、xx为工作人员。
二、开展“双随机、一公开”监管定向抽查工作流程
(一)抽查检查计划(责任股室：各业务股室、市场监管所)
结合《xx省市场监督管理局“双随机、一公开”抽查指引》(第一版),各业务股室在广泛征求各市场监管所重点监管领域和监管对象意见后，对应“抽查指引”、结合本业务条线工作，在每年x月x日前报送下一抽查计划到信用信息监管股。
报送抽查计划的原则。根据《市场监管总局关于全面推进“双随机、一公开”监管工作的通知》(国市监信〔x〕x号)文件规定：1.对涉及重点领域食品药品、产品质量安全和特种设备安全，未列入抽查事项清单的事项，按照现有方式严格监管。2.随机抽查事项分为一般检查事项和重点检查事项。重点检查事项针对安全、质量、公共利益等重要领域，抽查比例不设上限;抽查比例高的，可以通过随机抽取的方式确定检查批次顺序。一般检查事项针对一般监管领域，抽查比例应根据监管实际情况严格进行限制，但不得低于5%。
(二)制定抽查检查方案(各业务股室)
报送抽查检查计划的股室为《定向抽查检查方案》制定的责任单位。《方案》中必需明确的内容：抽查时间、抽查主体范围、执法检查人员、抽查检查事项清单、工作要求等。
对抽查主体范围、执法(检查)人员要求：1.检查对象名录库既可以包括企业、个体工商户等市场主体和其他主体，也可以包括产品、项目、行为等。涉及企业、个体工商户等市场主体的检查对象名录库应依托国家企业信用信息公示系统建立，企业、个体工商户等市场主体按照模板填写;其他主体按照模板填写。2.各业务条线所需抽查检查工作人员，按照执法资质、业务专长进行分类，满足专业性抽查的需要。3.企业的抽查检查工作应于每年的x月x日前完成。
(三)抽查检查方案公示;抽查主体、执法检查人员的随机抽取和派发(责任单位：信用信息监管股)
信用信息监管股负责按照各业务股室报送的《定向抽查检查方案》，通过“xx省市场监督一体化平台双随机系统”将“方案”进行公示;并在机关纪委、各业务股室工作人员、市场主体负责人和新闻媒体等监督下，随机抽取抽查主体、执法检查人员，并将随机抽取市场主体名单和执法检查人员名单报送《定向抽查检查方案》制定单位。
(四)实施抽查检查(责任单位：各业务股室)
制定《定向抽查检查方案》的业务股室，为实施抽查检查的责任股室。在实施抽查检查时，首先在“xx省市场监管一体化平台→市场监管→双随机→抽查结果录入系统中”，打印“市场主体综合检查随机抽查记录表，结合相关法律文书组织实施检查。除完成所列事项清单内容外，还需记录核查如下基本内容(在进行检查结果公示时必填的基本内容，括号内属选项，选其中之一)：
1.检查方式(实地检查、书面检查、网络检查);
2.检查时经营状态(开业、停业、暂未开业、其他)
3.现场使用名称(登记名称、被特许经营名称、未登记名称、其他)
4.检查所见经营项目(与登记系统一致、检查时未经营、其他)
(五)检查结果录入、公示(责任股室：各业务股室，具体执法检查人员)
各业务股室在《方案》规定的时间内完成检查任务后20个工作日内，具体检查人员需在“xx省市场监管一体化平台→市场监管→双随机→抽查结果录入”系统中，进行检查结果录入审核公示。名业务股室下派到各市场监管所的抽查任务由责任股室进行业务指导，并督促抽查结果录入、审核、公示;未完成抽查检查结果公示，视为本方案未完成。
通过登记的住所(经营场所)无法联系，按照《企业经营异常名录管理暂行办法》第九条的规定将其列入经营异常名录(实施单位需提供：现场核查表<经股室负责人签字后报分管领导批准>和相关证明资料等，报信用信息监管股)。
(六)相关股室的分工(责任股室：办公室、政策法规股、机关纪委)
办公室负责对执法检查人员权限的分配和“双随机、一公开”系统的维护;政策法规股负责对执法检查人员，按照执法资质、业务专长进行分类，向各业务股室提供各业务条线所需的执法检查人员名单，满足专业性抽查的需要;机关纪委负责监督检查方案的落实，并严格按照“尽职照单免责，失职照单问责”的原则，做好免责、追责工作。
三、工作要求
(一)统一思想、深刻认识“双随机、一公开”监管的重要意义。
“双随机、一公开”是市场监管的深刻变革。随着简政放权的不断推进，市场主体大量增长，各类新业态层出不穷，一些领域风险突出，对加强事中事后监管提出了新挑战。各市场监管单位要以公平公正监管为基本遵循，“管优不是管乱、管活不是管死”，做到监管效能最大化、监管成本最优化、对市场主体干扰最小化，努力营造良好营商环境、有序竞争环境和放心消费环境。
实践表明，“双随机、一公开”监管在降低监管成本的同时显著提升了监管效能，缓解了监管对象与监管力量之间的突出矛盾，减轻了企业负担，增强了企业市场秩序第一责任人意识，适应了商事制度改革的新形势和加强事中事后监管的新要求。各市场监管单位要切实转变监管理念，创新监管方式，在市场监管职能整合的大背景下，加快健全以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制，坚持线上线下一体化监管，着力提升监管公平性、规范性和有效性。
(二)厘清责任边界
1.基本原则。
各市场监管单位和执法(检查)人员要进一步增强责任意识。对未履行、不当履行、违法履行“双随机、一公开”监管职责的，要依法依规严肃处理;涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。同时，要坚持“尽职照单免责，失职照单问责”原则，各市场监管单位和执法(检查)人员凡严格依据抽查事项清单和相关工作制度开展“双随机、一公开”监管，检查对象未被抽到或抽到时未查出问题，只要执法检查人员不存在滥用职权、徇私舞弊等情形的，免予追究相关责任。
2.追责情形。
各市场监管单位及其执法检查人员在“双随机、一公开”监管中有下列情形之一的，应当承担行政责任：未按要求进行抽查检查,造成不良后果的;未依法及时公示抽查检查结果，造成不良后果的;对抽查检查中发现的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安机关处理的;不执行或者拖延执行抽查任务的;其他依法依规应当追究责任的。
3.免责情形。
各市场监管单位及其执法检查人员在“双随机、一公开”监管中存在下列情形之一、相关市场主体出现问题的，可以免除行政责任：按照法律法规规章规定和抽查工作计划安排，已履行抽查检查职责的;因现有专业技术手段限制不能发现所存在问题的;检查对象发生事故，性质上与执法检查人员的抽查检查不存在因果关系的;因被委托进行检查的专业机构出具虚假报告等，导致错误判定或者处理的;其他依法依规不应当追究责任的。
(三)强化抽查检查结果公示运用。
1.除依法依规不适合公开的情形外，各市场监管单位要在本次抽查任务完成后20个工作日内，将抽查检查结果通过公示系统、专业抽查系统和部门网站等渠道进行公示，接受社会监督。涉及市场主体的抽查检查结果，要及时归集至公示系统。积极向其他政府部门推送行政处罚、“黑名单”等相关信息，实施联合惩戒，形成有力震慑，增强市场主体守法的自觉性。
2.对双随机抽查中发现的各类问题，要按照“谁管辖、谁负责”的原则做好后续监管的衔接。对发现的违法违规行为依法加大惩处力度，对涉嫌犯罪的及时移送司法机关，防止监管脱节。
(四)“双随机”抽查市场主体的档案管理。
各业务股室对被抽查的市场主体档案进行专人、专柜、一户一册管理。对初审需列入“经营异常名录”的市场主体，在抽查检查结果录入公示后2个工作日内，将抽查检查档案原件经股室负责人签字、报主要领导(分管领导)批准后，再报信用信息监管股，并且股室内备份存档;案件移交时只能复印市场主体抽查档案，档案原件由牵头股室保存。
各业务股室制定的《定向抽查检查方案》，不得跨执行;在《定向抽查检查方案》规定的抽查检查时间结束后5日内，将抽查检查工作总结报上级业务股室，同时送本局信用信息股。
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