制度建设、执行情况自查报告1

第一篇：制度建设、执行情况自查报告1

执法大队

制度建设和制度执行情况自查报告

按照****《关于开展制度建设和制度执行情况专项监督检查的通知》（[2014]10号）要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐败中的重要作用，坚决防止和纠正制度缺失和执行不到位的情况，为进一步严肃工作纪律，转变工作作风，规范工作行为，提高工作效能，我队将各项制度的建设和落实情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：

一、加强领导，明确分工

为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大队召开专题会议进行安排，指定专人负责本次工作检查。同时要求各科室要充分认识到此项工作的重要性，切实加强领导，采取有效措施，确保按时完成清理、上报和落实工作。

二、认真自查，制度汇编。

认真对照文件要求，全面彻底清查，大队编印了《制度汇编》共43项制度，汇集了执法业务分不四大类18项执法制度、文化市场管理规范性制度14项和12项内部管理制度。

（一）、结合本单位实际，按照《文化部关于加强文化市场综合执法制度建设的意见》的要求，重点建立和完善“四大类、十八项”基本制度，使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉政建设、协作协调等各项工作有章可循。使制度成为执法机构基本运作的规范，执法人员共同遵守的行为准则，做到执法过程职责清晰、管理规范、执行顺畅、监督有力。为规范文化市场秩序，促进文化市场健康繁荣提供制度保证。

（二）文化市场管理规范性制度14项，从而规范了行政执法人员在管理市场中有法度限制，从源头上预防和治理腐败入手，以严格规范和约束执法人员的行为。如落实行政执法责任制，健全行使行政调查权、行政处罚权和行政强制权的相关配套制度，重点完善自由裁量权实施办法、案件逐级审批、重要案件集体讨论、重大行政处罚决定备案审查、暂扣罚没物品管理等制度规定。坚持严格执法和热情服务的统一，规范执法文书、执法程序和执法言行，树立和维护阳光执法形象。加强立案监督和案件检查，提升查办案件的能力，提高案件办理的质量与效率。加强检查监督，严格执法考核，落实责任追究。

（三）、加强对内部管理制度为重点，共梳理了12项，以加强对领导班子和领导干部的监督为重点，使大队内部运行管理有章可循、规范有序促进文化执法内部人权、财权和事权等的规范管理。如制订了《财务管理制度》、《车辆使用制度》等十二项制度，从而使干部自律与制度监管相结合，内部监督与外部监督相结合，学习教育与查处惩戒相结合，确保对全体人员干部特别是领导干部监督的落实到位。健立健全内部管理制度体系。健全集体领导和分工负责制度，坚持重大决策、重大项目安排、大额度资金使用集体研究，严格执行部门预算、国库集中支付、政府采购和“收支两条线”坚决禁止“小金库” 等财务管理制度。结合中央“八项规定”，修订公务接待、公车使用管理方面的制度，严格落实接待标准，采取限定油耗、切实降低“三公”经费开支。

四、制度建立与执行

（一）以人为本，制定和落实管理制度。

1、完善管理制度中存在的不切实际条款和过于苛刻内容。经常召开全体工作人员会议对反映较为强烈的管理制度重新进行修订。在制定内部管理制度过程中，必须广泛听取群众意见，每项管理制度制定都须全体人员会议讨论通过，并公告宣传栏。但制度一经实行，必需严格执行。

2、严格管理制度考核。违章违纪人员考核处理，均应对照管理制度的具体内容和条款，有事实有依据处理，避免人为主观臆

（二）加强管理制度的宣传和学习工作。熟知管理制度才能遵守管理制度。加强制度宣传和学习，大队坚持每周一次集中学习，就把有关制度和规范性文件组织大家认真学习，同时我们也充分发挥执法大队的QQ群的优势，常常把一些制度学习材料放到群共享中，让全市执法人员利用业余时间根据各自实际有针对性、灵活地选择学习。

（三）与时俱进，创新和完善管理制。

创新永无止境，实践也无止境。管理制度也需在实践中不断补充和完善。

1、在我队目前《管理制度汇编》基础上，根据地以后每年年未召开一次党政工联席会议，专题讨论管理制度在落实执行过程中出现的新情况、新问题并进行修订和完善。在保持制度的严肃性和相对稳定性的同时，三至五年重新进行大的修订工作，尽可能减少文件的下发。

2、新增《可循环利用物资管理制度》、《计算机网络信息化管理制度》。存在的问题

（一）对制度的学习、认识、理解不到位。主要表现在组织大队人员学习制度的时间不多，存在重学习形式，轻学习内容，对学习的制度理解不深。

（二）制度执行不力。不到位的现象。虽然制定了《重要岗位定期轮岗制度》等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素执行中存在一些畏难情绪，导致执行力度不够。

（三）对制度的执行指导监督检查存在不到位的情况。

四、今后整改措施

为认真开展好制度执行年活动，全面提升大队执行力，增强各社合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控能力。要求各社认真做好以下工作：

(一)建立定期学习制度，补充完善现有制度。，制度执行年要求，对内控制度存在的缺陷要尽快补充完善使每个岗位有规可依。

(二)加强学习，提高理论知识,业务技能水平。通过强化自身及员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念，进一步提高制度的执行力。

(三)加大对内控基本制度执行的监督检查力度。针对过去制度执行不到位的环节进行重点督导检查。今后为确保各项制度的规范性、合法性，我队将进一步加强监督检查工作，并把制度的学习、宣传、培训作为单位的一项重要工作常抓不懈，从源头上预防违规违纪现象的行为的发生。

第二篇：商业银行制度建设与执行

商业银行制度建设与执行

制度建设的重要性已经被越来越多的银行所熟悉，一套完善的、合事宜的管理制度，能规范员工行为，使各项工作有章可循，提高管理效率与质量，形成良好的企业文化。制度建设的重要性已经被越来越多的银行所认识，但真正建立起一个合理的、完善的、有效的制度，却并是很多。

银行该如何正确的进行的制度建设？下面结合本人工作实践，从制度建设和制度执行两个方面简单的谈一下自己的想法。

一、商业银行制度建设

（一）制度建设必须注意系统性、完整性，并突出重点。

银行制度建设是一个完整的体系，每项制度又包含具体完整的内容，各制度起草小组在制订制度过程中，要根据公司管理需要和轻重缓急突出各阶段的建设重点及制度本身的重点，注意制度与制度之间的系统性、关联性。比如，物品管理规定，涉及办公用品、各类低值易耗品、各类办公家具、设备等固定资产的管理，其重点应该突出固定资产的管理，在制订时要与采购、预算管理、会计政策等制度关联，车辆管理规定、计算机网络硬件管理规定等在制订时要与物品管理规定的相关内容统一。

（二）制度应具可操作性，粗细适度，简单有效。制订的制度需要通过推行来规范管理，如果制度本身不具有可操作性，那么制度就仅仅成为摆设和累赘。制度的表述或表现形式与操作性有很大的关系，为了提高制度的适应性、灵活性和可操作性，制订的制度要有粗有细，粗的地方符合原则性管理要求，细的地方则符合操作性管理要求。基本管理制度的条款尽量是原则性的；具体管理规定、办法、细则、流程等要细化到可具体操作。同一项制度的不同条款也可有粗有细，原则性条款尽量概况，操作性条款在不影响功能及操作情况下尽量精简。

另外，一项具体制度是采用规定形式还是流程形式，或者两者兼有，或规定中附带流程，我认为应该看哪个形式既便于执行，又简单有效。如果规定更简单且可操作的，就不再制订另外的流程。如果规定不直观，可附带流程。如果流程本身很复杂，条件判断框等过多，可通过规定来明确。如果两者内容相差不多，只取其一。

（三）制度建设要切合实际，适当超前。

制订制度要从银行实际出发，要切合银行实际，切不可照搬或网上下载后略改完事。这就需要事先进行周密调研，要考虑现有的做法和先进的管理理念，要宽严适度、逐步提高，并考虑信息化管理的要求和企业未来发展的需要，但不宜过超前。如果制订制度有难点或不够成熟，可先试行，在实践中总结经验并不断完善。如果相关管理事项过超前，没有相关制度或做法可借鉴，可在工作中边总结，边以备忘录形式记录有关做法，待条件成熟时再行制定。

（四）制度建设要体现人才自主管理的原则。制度建设是为了促进企业的科学、快速、稳定发展，“以人为本”的管理措施是企业制度建设的前提，在制度建设方面要体现人本管理的基本内容，体现公平竞争的监督约束机制、能者尽其才的管理办法、发挥职工主观能动性的精神氛围，明确“以人为本”中标杆职工的工作风貌，在职工中树立“标准职工”的企业认识，在制度上鼓励职工发挥个人特长对工作的积极影响，在保证共性的同时尊重个性。

二、商业银行制度执行

（一）强化制度落实的保障措施。

管理制度发布以后，决策层就应把管理制度的落实作为事关全局的关键环节，放到突出位置来抓，要建立健全保障制度落实的工作机制，完善保障制度执行的程序性规定和违反制度的惩戒性规定，对制度落实的各项措施进行责任分解，明确责任部门和责任人，明确落实时限和阶段性要求，为制度落实创造了良好的环境和条件。

（二）加大对制度的宣传贯彻力度。

增强全员制度意识，是制度得以落实的前提。制度的精神如果没有深入到干部员工的头脑中去，再多再好的制度也只是“耳边风”。制度的宣传贯彻过程，就是把制度规范内化为干部员工行为准则和自觉行动的过程。银行可采取内部网络和刊物报纸专题报道、演讲、撰写学习制度心得体会征文、培训、考试等多种形式和途径对制度进行宣传贯彻，使广大干部员工熟知制度内容，把握制度精神，不断增强制度意识、纪律意识，牢固树立严格按制度办事的观念，养成自觉遵守制度的习惯，努力营造人人遵守制度、人人执行制度的良好制度文化氛围。

（三）提升员工整体执行制度的技能。

员工技能的提高是制度执行力提升的前提。银行中层及以上管理人员既是制度的执行者，又是领导者，在执行过程中起着上传下达作用的实际，因此要加大提高中层及以上人员执行力的工作力度：一是增强领导干部尤其是主要领导在制度面前没有特权、制度约束没有例外的意识。二是督促领导干部带头学习制度、严格执行制度、自觉维护制度，在制度执行上率先垂范。要求员工知道的，领导干部必须首先做到；要求下级做到的，自己必须首先做到。在抓好领导干部执行制度技能的同时，还要注重培养职业化员工，提高员工队伍的执行意识与技能。职业化员工最基本的技能，就是把本职工作做好。从以人为本的高度出发，加强员工的职业道德教育和岗位技能培训，提高员工队伍整体素质，营造和谐的制度文化氛围，让各类人才发展有机会、干事有舞台，最大限度地激发员工的创新热情和执行制度的主观能动性，以确保各项制度执行落地。

（四）加强制度执行情况的监督检查。

没有有效的监督，就不可能有执行力，监控是提高制度执行力的有效措施。在对制度执行情况的监督检查上，要做好以下三方面的工作：一是健全制度本身的监督执行机制。每项制度都明确监督执行的责任部门，使监督制度落实的责任无可推卸。领导采用日常督查和专项检查等方式，随时掌握制度落实情况。二是不断拓宽、创新监督渠道，发挥员工的监督作用，确保制度的贯彻、落实在阳光下运行。三是建立健全制度执行的问责机制。把制度执行情况纳入干部考核范围，对执行制度有力的单位或部门，予以表扬或表彰；对执行制度不力的单位或部门，要对相关责任人坚决予以追究。

（五）及时纠正制度执行中的不足之处。

一项制度的发布，虽说经过了起草、评审、修改、完善等多道程序，但是，在实施了一段时间后，有的条款就会随着时间的推移和新形势的发展而出现与实际不相适应的情况。因此，在制度发布前，制度制定者应通过对实际工作的调研，认真征求广大员工的意见，开展制度讨论，加大各部门之间的联系力度，做到所订制度具有科学性、可操作性、统一性和互补性，使制度出台后保持相对稳定。同时，在制度执行过程中，注重收集员工在执行制度时的反馈意见，既及时总结、分析、纠正制度执行中的偏差，又对员工反映强烈、确实不适应形势发展要求的制度果断进行修订、完善或废除。

（六）着力查处违反制度的行为。

违反制度的行为是对制度权威的蔑视和挑战，是对制度的最大伤害。为了使制度得到贯彻落实，必须安排专人查处违反制度的行为。一是加大对领导干部的警示教育力度，通过多种方式，强化制度对权力的硬约束力，使制度真正成为不可触犯的“高压线”。二是督促各级领导坚持“制度面前人人平等”的原则，对那些对制度规定置若罔闻、我行我素，有令不行、有禁不止，随意变通、恶意规避等严重破坏制度的行为，要及时发现，及时查处，保证制度的严肃性。

当然，要想使制度建设保持活力，不是一时就能做到的，它需要经过长时间实践的检验。这其中包含员工适应制度的快慢、制度与新形势的切合程度以及单位、职工与制度之间的磨合力度等综合因素。因此，要让全体干部员工遵守制度、自觉执行制度，形成具有特色的“制度文化”是一个长期、系统的工程。

第三篇：加强制度建设,提升执行能力

加强制度建设 提高执政能力

聂辰席

2005年12月05日11:00 【字号 大 中 小】【留言】【论坛】【打印】【关闭】

坚持依法治国、依法执政，提高全社会法制化管理水平，关键是要适应全面建设小康社会的要求，抓住制度建设这个重要环节，推进建设社会主义法治国家的进程。近几年来，邯郸市认真贯彻依法治国基本方略，以加强制度建设为切入点，努力用制度和法律规范权力运行、约束从政行为，形成了按制度办事、靠制度管人的机制。

一、改革和完善决策机制，用制度推进决策的科学化、民主化

推进依法执政，首先必须依法决策。要做到依法决策，必须从制度上保证决策程序的科学和规范。邯郸市在实践中逐步建立健全了三方面的决策制度。

一是建立健全决策前的调研、咨询、协商制度。坚持重大问题调查于决策之前。市委、市政府出台了《关于推进调查研究工作规范化、制度化的意见》，明确规定没有经过充分调研并形成调研意见或方案的，一般不列入党委常委会、政府常务会的决策议题；市级和县级领导班子成员，每年坚持２—３个月时间下基层调研；领导干部每年撰写一两篇有分析、有见解的调研报告，主持完成一两个重点课题调研；领导干部开展调研工作的时间、对象、内容、方式、成效等，要填写“领导干部调查研究情况登记表”，记入工作档案。坚持重大问题咨询于决策之前。推行专家咨询论证制度，重大决策请专家“把脉”。市委、市政府制定了《邯

郸市决策咨询顾问决策咨询办法》，建立了决策咨询机制，凡属全市经济社会发展的方针政策、市域经济和社会发展战略与中长期规划等重大问题，都必须通过咨询论证后再进行决策。成功组织了“院士专家邯郸行”活动，１０位中国科学院和中国工程院院士、４０多位知名专家献策邯郸，并被聘为市委、市政府决策咨询顾问。坚持重大问题协商于决策之前。坚持和完善重大问题在决策前与民主党派、工商联和无党派代表人士协商的机制，凡涉及经济社会发展的重大决策、重要地方性法规的制定、国民经济和社会发展中长期规划、政府工作报告、重大改革措施、市县重要人事任免，都广泛征求意见。

二是建立健全决策中的集体拍板制度。健全市委委员、党的代表大会代表及广大党员、群众参与重大决策的制度和机制，建立了决策项目的预告制度和重大事项社会公示制度，以及在社会各阶层广泛参与基础上的公开听证制度。强化市委全委会的作用，坚持重大决策由全委会审议和常委会向全委会定期报告工作等制度，明确和规范市委全委会及其常委会的职责权限、议事规则、决策程序，坚持和完善市委全委会、常委会和书记办公会的工作规则，明确和规范市委全委会、常委会、书记办公会的职能与分工，从制度上保障市委“谋全局、把方向、管大事”。在市委全委会和常委会上，合理安排议题，所要讨论的预案提前送达与会人员，讨论时充分发表意见，集体拍板决定，确保市委对重大问题做出及时、正确的决策。

三是建立健全决策后的跟踪落实制度。逐步完善“新浪邯郸网站”和市长公开电话、市领导电子信箱、邯郸日报新闻１１０、邯郸电台“清晨热线”、中原商报民声“热线直播”、人大代表政协委员专线电话等“一网六线”社情民意反馈体系，使人民群众对决策的意见能够及时反映到决策层，做到舆情反映的制度化、经常化。与此同时，充分发挥市委、市政府督查室的作用，定期对重要决策的执行情况进行跟踪反馈，并适时调整和完善有关决策，从制度上保

证决策落实的质量和效率。

二、改革和完善工作机制，用制度保证机关工作效率和服务水平的提高

坚持依法执政，要求国家权力机关、行政机关、审判机关、监察机关的各项工作都要纳入法制化的轨道，提高依法办事的能力。近几年来，我们坚持用制度督促、支持和保证国家机关依法行使职权，在法制化的轨道上推动各项工作的开展。

一是改进领导工作制度。为进一步推动各级机关转变工作作风，市委常委会带头制定了六项规定：一是精文减会。把各种会议、文件压缩到最少、最短。一般工作会议只安排一位领导同志讲话，市委文件实行计划限量限字数印发。二是减少应酬。市委常委一般不出席各类庆典、开业、奠基、剪彩、颁奖等活动，重大项目、重大活动确需出席的，由市委办公室统一安排。三是深入调研。每两个月确定一个调查研究周，市委常委每年深入基层的调研时间要达到两个月以上。四是规范出行。市委常委下基层，不准下属单位迎送，不接受宴请。五是改进报道。对市委工作的报道，多宣传集体、少宣传个人，多宣传群众、少宣传领导，多宣传基层、少宣传上层。六是规范称谓。党内互称同志，党内会议、文件中也一律称同志，不称职务。对上述规定以党内文件形式印发并在新闻媒体公布，接受党内监督、社会监督和舆论监督。

二是完善机关工作制度。为切实解决一些单位存在的行政效率低下问题，从２００４年开始，在全市党政机关广泛开展了“行政提速、服务提质”活动，要求严格执行“四条禁令”（严禁有令不行、严禁办事拖拉、严禁吃拿卡要、严禁态度刁蛮），切实做到“两个提高”（切实提

高行政效率、切实提高服务质量）。今年，为进一步提高机关工作效率和服务水平，在对全市党政机关和经济管理综合部门实行岗位责任制、首问负责制、服务承诺制、政务公示制、限时办结制、失职追究制等制度的基础上，又对全市党政机关工作人员提出了《六条禁令》，即严禁擅自离岗，工作时间网上聊天、炒股、玩电脑游戏；严禁参与赌博，涉足色情场所；严禁无证上岗，违规检查、收费、罚款；严禁在办事、办证中接受宴请和礼品礼金；严禁滥用职权、推诿扯皮、无故拖延办理时限；严禁违规扣押证件、冻结账号、查封资产等，进一步从制度上制约和规范工作行为。

三是改革行政审批制度。为提高审批效率和服务水平，近年来，我市先后分六批废止了８６５项行政审批事项。根据行政许可法的规定，制定了《邯郸市行政许可听证暂行规定》、《邯郸市行政机关实施行政许可监督管理暂行规定》等制度。对项目审批事项努力做到“一站式办成”、“零时间停留”。重点实行了工作无缺位、“绿色通道”审批、行政许可主办负责和限时办结、收费许可等制度。设立了政务服务中心，对简单项目当即办理，复杂项目承诺办理，特殊项目特殊办理，多家审批联合办理，规模项目全程代办，重大项目跟踪服务，做到窗口受理、全程代办、承诺服务、及时回复、环环相扣，使绝大多数行政审批事项能在窗口完成审批并办结。通过审批方式改革，审批效率和服务水平明显提高。

三、改革和完善监督机制，用制度把权力运行置于有效的制约和监督之下

依法监督是依法执政的保证。推进依法监督，必须建立健全依法行使权力的制约和监督机制。我们认真贯彻党内监督条例，相继建立了重大事项报告制度、述职述廉制度、民主评议制度、谈话诫免制度和经济责任审计制度等，把权力运行置于有效的制约和监督之下。今

年，河北省委、省政府提出着力推进行政权力公开透明运行，并把邯郸作为全省惟一的试点市。对此，我们重点清理行政权力事项，解决谁来办的问题；规范权力运行流程，解决怎么办的问题；明确办结时限和服务标准，解决办事效率和质量问题。

一是明确公开的内容。从清理和规范权力入手，公开有关单位所具有的权力和权力行使部门及责任人员，让群众明白什么事情该由谁来管，谁来办，解决职责不清、职能交叉问题，防止推诿扯皮。对市政府及其所属部门清理出的各项行政权力，列入公开目录，对未列入目录的行政权力，除法律、法规确定必须履行的，均不得再行使。

二是突出公开的重点。把容易出问题、群众反映强烈的行政许可项目、建设工程招投标、政府大宗物品采购、经营性土地出让、各类专项资金使用、产权交易等６个权力运行部位作为公开重点，不仅公开权力目录，而且公开权力运行的主要环节。运用系统工程思路、信息化技术、结构化程序编制建立了程序规范、结构合理、操作性强的行政权力运行系统，克服权力运行的人为控制和影响。

三是规范公开的形式。在决策方面，依法公开决策的事项、依据和结果，便于社会知情监督；在执行方面，做到向当事人告知全部与行使行政权力或办理事项有关的情况，严格按照程序规定和时限要求办理各类事项，并认真听取当事人的意见，尽量满足当事人的信息需求；在结果方面，及时告知当事人，并以适当方式向社会或在一定范围内公开。

四是完善公开的监督制度。通过建立行政权力公开运行投诉制度，公开举报投诉电话，在《邯郸日报》开辟专栏等措施，把推进行政权力公开透明运行与加强党内监督、人大权力

监督、政协民主监督、社会舆论监督结合起来，与民主评议活动结合起来，初步形成了全方位、经常化、立体式的监督体系，保证行政权力公开透明地运行。

（作者：中共河北省邯郸市委书记）

第四篇：关于执行工资政策和制度的自查报告[范文]

关于严肃组织人事纪律、执行工资政策和工资制度情况的

自查报告

县人社局：

根据中共××县委组织部、××县人力资源和社会保障局《关于转发省委组织部、省人社厅<关于严肃组织人事纪律加强工资管理的通知>的通知》（××字[2012]5号）文件精神，我单位积极开展了自查自纠活动，现将自查情况汇报如下：

一、领导重视

在接到中共××县委组织部和县人社局（××字[2012]5号）《关于转发省委组织部、省人社厅<关于严肃组织人事纪律加强工资管理的通知>的通知》后，我中心领导高度重视，立即抽调相关人员组成工作组，以××副主任为组长，××副主任为副组长，分管财务、人事为成员的工作领导小组，负责对在编人员违反××字[2012]5号文件规定的情况进行全面自查。

二、精心组织

组织干部职工共同认真学习了省委组织部和省人社厅《关于严肃组织人事纪律加强工资管理的的通知》（晋人社厅发[2012]50号）、中共××县委组织部和县人社局《关于转发省委组织部、省人社厅<关于严肃组织人事纪律加强工资管理的通知>的通知》（××字[2012]5号）文件精神，保证了清查工作的科学发展。

三、全面排查

按照文件要求，我中心自查领导小组对我单位职工在组织人事纪律、执行工资政策和工资制度情况进行了全面自查。

我们重点对已调离原单位，在原单位领取工资或者在调入、调出单位重复领取工资的；在编不在岗、偶尔来上班、上自由班的、擅自离岗经商办企业或者从事其他工作仍在原单位领取工资的；借虚假学习之名、行不上班的；无病当病、小病当大病、借虚假生病之名、行不上班的；在职、离退休人员死亡，仍然领取工资补贴、养老保险金的；遗属补助对象已到政策规定年龄或已死亡仍然领取补助的；到龄未按规定办理退休手续，仍按在职人员领取工资补贴的；独生子女超政策规定年龄或违反计划生育政策，仍然领取独生子女补助的；不在特定工作岗位工作，违反规定领取特殊岗位、艰苦岗位等补贴的；违反规定录用，顶名顶岗占编领取工资补贴的；采取其他不正当手段，虚报冒领工资补贴的情况逐人逐项进行了清查。经过自查，我中心未发现职工违反人事组织纪律、工资政策和制度规定领取工资补贴的情况。但在今后的工作中，我们也不丝毫懈怠，要做到持续改进常抓不懈。

二○一二年六月二十五日

第五篇：国资公司制度执行自查报告

江苏江南水务股份有限公司

关于国资公司制度执行情况的自查报告 为认真贯彻落市委2009年19号文件精神和江阴市国资公司管理工作推进会的会议精神，我公司对制度执行情况进行了全面检查，现将有关情况汇报如下：

一、公司重大事项是否申报。根据国资公司重大事项申报制度的要求，对照重大事项申报制度中的具体内容，通过深入自查，我公司在资产收购、重大投资事项等国资委认为需要报告的事项均按照国资要求进行申报手续，未见任何形式的欺报瞒报行为。

二、公司内部是否建立内审制度。为了规范公司内部审计工作,加强现代企业制度建设,根据《公司法》、《审计法》、《企业内部控制基本规范》和审计署《关于内部审计工作的规定》结合公司具体情况，我公司制定了内部审计制度，并设有内部审计部门开展具体的审计工作，负责公司财务审计、经济责任人离任审计、工程项目审计、内控制度执行性及有效性审计等审计项目，确保公司各项制度得到有效执行。

三、公司是否履行好投资主体职责，有无禁止的投资行为。通过深入自查，公司股东代表、授权股东代表均能按照

国资委批准的意见发表意见、进行表决、签署股东会议记录和决议；股东会议审议的事项均未超出国资委批准意见范围。公司股东会议结束后，授权股东代表均及时向股东代表报告其履行职责情况和股东会议情况，公司董秘办负责将公司股东会议材料、股东会议记录和股东会议决议等文件按照国资委的有关规定存档；股东代表、授权股东代表以及有关部门均依法跟踪了解公司股东会议决议执行情况，维护国有股东合法权益，截止2010年11月，通过深入自查，未发现公司有禁止的投资行为。

四、公司投资项目管理是否符合规定要求，是否经董事会讨论，是否经过可行性论证，是否按规定程序办理报批手续，是否公开招投标。经查，截止2010年11月，公司在重大投资项目均按规定流程履行审批手续，并经董事会讨论，经专家论证形成会议纪要，并按规定程序办理报批手续，重大设备和大宗材料的采购均按规定进行公开招投标，确保国有资产安全和资金使用，促进公司投资决策的科学化和民主化。

五、公司有无应批未批的对外担保业务。公司内控规定对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公司及子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为子公司提供担保。具体程序为由经办人员

根据申请人提供有关资料进行初审，由投资发展部会签，经审查合格后，将申请提交财务总监复审，审核后担保金额在董事会授权限额内的报经公司总经理和董事长审批同意后出具担保，如超出授权限额则需另行报董事会或股东大会通过后才能提供担保。截止2010年11月，公司未有对外担保事项发生。

六、公司有无违反规定擅自招聘管理人员，公司领导人有无违反《国有企业领导人廉洁从业若干规定》的现象以及公司董事会工作的执行情况。经深入自查，具体情况如下：

第一，公司招聘管理人员情况。公司人力资源部根据现有员工状况和未来发展需要进行员工需求规划、员工职业规划、员工薪酬规划，按明确的聘用政策招聘合格的管理人员，未发现公司有违反规定招聘管理人员的行为。

第二，公司领导人廉洁从业情况。对照国务院下发的《国有企业领导人廉洁从业若干规定》中的行为规范，通过深入自查，未发现公司领导人有违反《国有企业领导人廉洁从业若干规定》的现象发生。具体情况如下:公司领导人无滥用职权，损害国有资产权益的行为；能忠实履行职责，无利用职权谋取私利以及损害本公司利益的行为；能正确行使经营管理权并依据有关规定进行职务消费，加强作风建设，注重自身修养，增强社会责任意识，树立良好的公众形象。

第三，公司董事会工作执行情况。为适应公司规范治理的要求，公司董事会根据证券会、证交所的相关规章制度，加强内部管理机制的规范运作，认真履行董事会工作职责，贯彻落实股东大会决议，完成和推进股东大会授权董事会开展的各项工作；关注公司发展战略，审慎决策，正确把握投资节奏；健全完善各项规章制度，规范企业行为，公司根据《中华人民共和国公司法》和《企业内部控制基本规范》等法律法规，2012年1月12日公司第三届第四次临时董事会议审议通过了了《内部控制制度》，并得到有效执行。

通过自查、回顾，公司认为：截止2010年11月，我单位认真执行国资公司各项制度规定，在日常的运作中能够认真贯彻省有关法律法规，规范企业运作，科学管理企业，推进生产经营和改革发展各项工作，取得了较好的成效。今后我们将继续贯彻执行省国资监管重要决策部署和规章制度，一如既往地增强落实制度的自觉性，提高制度执行力。

后附：国资公司制度执行情况调查表一份 二0一0年十二月十六日