2013法律法规考前总结（共5篇）

第一篇：2013法律法规考前总结

★行政法规（条例）、地方性法规（*地方条例）、部门规章（规定、办法、实施细则）、地方规章（*地方的规定、办法）

★地方性法规与部门规章不一致，国务院提出意见，使用地方法律直接用，使用部门规章交人大常委会裁决。★法人条件1依法成立2有必要的财产或者经费3有自己的名称、组织机构和场所4能够独立承担民事责任

★委托代理终止1）届满或完成2）被代理人取消或者代理人辞去3）代理人死亡4）代理人丧失民事行为能力 5）作为被代理人或者代理人的法人终止。★法定代理或指定代理终止1）被代理人取得或者恢复民事行为能力2）被代理人或者代理人死亡3）代理人丧失民事行为能力4）取消指定；5）其他。★物权特征：支配、绝对、财产、排他 ★物权1）所有权（占有、使用、收益、处分，处分权是核心）2）用益物权（土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权和地役权）3）担保物权★知识产权特征1财产权人身权的双重属性2专有性3地域性4期限性 ★建筑物上发生脱落、坠落，所有人、管理人、使用人不能证明自己没有过错，承担侵权责任（推定过错责任）；建筑物倒塌，建设单位、施工单位承担连带责任（无过错责任）；难以确定侵权人，不能证明不是侵权人则认为是侵权人（推定过错责任）。

★专利法保护对象：发明、实用新型、外观设计。发明和实用新型应具有新颖性、创造性、实用性；外观设计+美感、工业应用。发明专利期限20年，实用新型、外观设计10年；注册商标有效期10年，无限次延期。套图侵犯著作权。著作权保护期50年。

★侵犯知识产权1实际损失2所获利益3许可使用费的倍数4人民法院裁定。★担保的方式：保证（常用）、抵押、质押、留置、定金。★不能成为保证人：国家机关、公益目的事业单位、企业法人分支结构职能部门。债权人将主债权转移给第三人时，保证人在保证范围内承担保证责任。★不得抵押财产1土地所有权2集体所有的土地使用权3事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施4所有权、使用权不明或者有争议的财产5依法被查封、扣押、监管的财产6依法不得抵押的其他财产 ★需要登记抵押财产:土地使用权、城市房地产、林木、航空器、船舶、车辆 ★可质押的权利：1)汇票、支票、债券、存款单、仓单、提单；2）依法可以转让的股份、股票；3）依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权；4）依法可以质押的其他权利。★留置权：保管、运输、加工承揽合同 ★建设工程民事责任承担1）返还财产2）修理3）赔偿损失4）支付违约金 ★行政处罚1警告2罚款3没收违法所得，没收非法财物4责令停产停业5暂扣或者吊销许可证，暂扣或者吊销执照6行政拘留7其他行政处罚

★同一财产多个抵押人：

1、合同登记的以登记顺序，同时登记按比例清偿；2未登记按生效顺序，同时生效按比例清偿；3未登记不得对抗已登记的。★建筑工程一切险的除外责任：1设计错误2自然磨损或潜在缺陷3改正原材料缺陷或公义不善引起的费用4机械或电气设备本身损失5正常维修、检修费用6资料损失7盘点时发现的短缺8其他保险承保的车辆、船舶、飞机9保险前存在的财务10实际竣工后；保险期限：开工或材料设备进场至实际占用或验收合格，以先发生为准，同时起止日期不得超过保险生效日、终止日。★承担民事责任方式：1停止侵害2排除妨碍3消除危险4返还财产5恢复原状6修理重做更换7赔偿损失8支付违约金9消除影响恢复名誉10赔礼道歉； ★行政处罚的种类1警告2罚款3没收违法所得4责令停产停业5暂扣或吊销许可证、执照6行政拘留7其他；行政处分的种类：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除；刑法中的主刑：1管制2拘役3有期徒刑4无期徒刑5死刑；附加刑：1罚金2剥夺政治权力3没收财产4驱逐出境。

★ 施工企业资质的法定条件1）3/3.6；5000/6000；2000/2500；2）专业技术人员：特50；一级、二级12人3）技术装备：如特级企业省部级及以上的企业技术中心；企业具有国家级工法3项以上；近5年具有与工程建设相关的，能够推动企业技术进步的专利3项以上，累计有效专利8项以上，其中至少有1项发明专利等4）工程业绩（特级：高100米/28层/单体5万平/跨度30米、36米/单项2亿；一级：25层/高100米/单体3万/跨度30米/建筑面积10万平/单项1亿）

★建筑企业资质证书有效期5年。资质证书有效期届满，当在资质证书有效期届满前60日前申请延续。变更30日 ★不需要办理施工许可证的：1小型工程2抢险救灾3批准开工报告的。★施工许可证办理的条件1用地批准手续2规划许可证3拆迁进度符合施工要求4确定建筑企业5经过审批的图纸6质量、安全措施7资金落实（50，30）8其他9委托监理10消防审查。★委托监理的工程：1国家重点2成片开发的小区3大中型公用事业工程4利用外国资金5其他。★建筑企业资质考察内容：1注册资本2专业技术人员3技术装备4工程业绩。分为施工总承包、专业承包、劳务分包三个序列。有效期5年，提前60办理延期，满足1守法2无不良记录3满足要求可以延期5年。

★必须招标1关系社会公共利益、安全的项目2使用国有投资的3外资。1施工合同200w，2设备材料100w，3勘察设计监理50w，总投资3000w以上。★不需招标的：1设计国家秘密、抢险救灾2以工代赈3采用特定专利4施工企业自建自用5追加小型附属设施且原承包单位具备能力6其他。应当公开招标的：国家重点、省重点、国有资金。★招标程序：1落实条件2委托代理机构3编制文件4发布公告或邀请书（5个工作日）5资格审查6开标（投标截止日期在招标文件预定地点）7评标（5人以上单数，且专家不少于2/3）8中标9签订合同（30内）。★招标文件内容：1投标邀请书2投标人须知3合同主要条款4投标文件格式5工程量清单6技术条款7设计图纸8评标标准和方法9投标辅助材料10实质性要求和条件并醒目表明。

★投标保证金：银行保函、保兑支票、银行汇票、现金支票。★违法分包：1不具备相应资质的2未经建设单位认可3主体结构分包3分包的工程再分包，劳务分包除外。不良记录：资质、承揽、质量、安全、拖欠。★建设工程合同是一种承揽合同，属于有名、双务、诺成、要式、有偿、主合同；分为勘察、设计、施工合同；监理、项管属于委托合同。★工期顺延：1发包人没有提供图纸或开工条件2没有及时付款3工程师未及时指令、批准4设计变更或工程量增加5一周内停水、停电、停气超过8小时6不可抗力7合同中约定的其他情况。竣工日期：1建设工程竣工验收合格日2发包人拖延验收，承包人提交竣工报告日3发包人擅自使用的，占用日。★无效合同1未取得或超越资质等级承接的2借用他人资质的3必须招标未招标或中标无效。★合同不得转让情形：合同性质不得转让的，约定不得转让的，依法不得转让的。合同转让，债权人转让权利应通知债务人；义务的转移应经债权人同意。当事人经另一方同意可以将自己在合同内的权利义务转让给第三人。★可撤销合同：1重大误解2显失公平。撤销权消灭：1知道或应当知道一年以后2当事人放弃撤销权的。★法定解除合同：1不可抗力导致不能实现合同目的2一方明确或用行为表示不履行主要债务3延迟履行债务，精粹高仍未旅行4违约行为导致不能实现合同目的的★劳动合同约定不明的：1重新协商2适用集体合同3实行同工同酬。★用人单位经与工会、劳动着协商可以延长工作时间，一般每日不超过1h，特殊每日不超过3h，每月不超过36h；延长工作时间支付150%工资，休息日200%，法定休假日300%。

★特种作业人员：电工、架子工、起重信号司索工、起重机械司机、起重机械安装拆卸工、高处作业吊篮安装拆卸 ★安全措施费的使用范围：1施工安全防护用具及设施的采购和更新2安全施工措施的落实3安全生产条件的改善；不得挪作他用。★项目负责人的安全责任：1负总则2落实制度3确保费用使用4消除隐患5如实报告 ★施工人员的安全生产义务：1守法尊章2接受培训3隐患报告（向现场安全管理人员、本单位负责人）★取得资格证方可上岗的：1垂直运输机械作业人员2安装拆卸工3爆破作业人员4起重信号工5登高架设作业人员 ★消费安全培训：1施工人员教育2设置宣传栏3明火作业人员教育4演练。★设计深基坑、地下暗挖、高大模板还应由施工单位组织专家评审

★在施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边缘、爆破物及有害危险气体、液体存放处设置安全警示编制 ★安全职责：1落实消防安全责任制2配置消防器材并定期检查3每年对消防设施全面检查4保证通道畅通5组织放火检查6进行消防演练；消费安全责任人是单位主要负责人。★施工单位的消防职责：1确定管理人2建立档案3巡查4培训和演练。★安全事故发生后，现场人员立即报告本单位负责人，1h安检站，逐2h上报 ★故发生后：1报告事故2启动事故应急预案3妥善保护现场以及相关证据。★建设单位安全责任：1依法办理有关批准手续2向施工单位提供真实、准确和完整的有关资料3不得提出违法要求、随意压缩合同工期4编制工程概算时应确定建设工程安全费用5不得购买、租赁、使用不符合安全施工要求的用具设备6申领施工许可证时应当提供有关安全施工措施的资料（备案）7依法实施装修工程、拆除工程8违法行为承担法律责任。

★出租的设备、工器具应有生产许可证、产品合格证、检测合格证明。★必须复检：承重物、水泥、防水材料 ★隐蔽工程隐蔽前经监理同意，并通知 ★竣工验收1合同内容完成2档案3实验报告4分别签署合格文件5保修书 规划、消防、节能、环保先行竣工验收。★建设单位应在竣工验收合格之日起15日内将竣工报告备案，备案资料：1备案表2验收报告3准用文件4验收合格证明文件5保修书。承包单位提交竣工验收报告时提交保修书。

★最低保期1地基基础与主体结构，合理使用年限；2防水，5年3供热与供冷，2个采暖、供冷期4管线、管道、设备、装修，2年。★发包人原因，承包人提交竣工报告90天后开始计算。★证据保全1诉讼，举证期限届满前７Ｄ向人民法院申请证据保全2仲裁，向仲裁委员会申请，仲裁委员会转交法院 ★起诉条件1原告与本案有直接利害关系2有明确的被告3有具体的诉讼请求、事实、理由4授予诉讼范围、管辖 ★上诉：判决书15日；裁定书10日 ★审判监督的提起：1人民法院提起再审程序2当事人申请再审（2年内，或知道贪污3月内，期限不适用中止、中断、延长）3人民检察院抗诉。

★达成和解协议可以1请求仲裁庭做出裁决书，2撤回仲裁申请。调解达成协议的，制作调解书或裁决书。★仲裁执行：1被执行人在国内，由被执行人住所地或被执行人财产所在地人民法院执行；2涉外裁决，由被执行人住所地或被执行人财产所在地中级人民法院执行。★涉外裁决、诉讼均由中级人民法院进行。

★撤销仲裁1没有仲裁协议2裁决的事项不属于仲裁协议的范围或仲裁委员会无权仲裁的3仲裁庭的组成或仲裁程序违法4伪造证据影响裁决5对方当事人隐瞒事实影响裁决6仲裁员受贿。★我国的调解方式：人民调解、行政调解、仲裁调解、法院调解。★不制作调节书的法院调节：1离婚案件2收养案件3能够即时履行的。★自知道行政行为起60天内向本级人民政府、上级主管部门申请行政复议；或在知道行政行为3月内向人民法院提起行政诉讼；行政复议、行政诉讼 期间不停止行政行为的执行

★不予批准升级和增项（前1年）1超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的2与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的3未取得施工许可证擅自施工的4将承包的工程转包或违法分包的5违反国家工程建设强制性标准的6发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的7恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的8隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的9按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗，情节严重的10未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务，造成严重后果的11涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书12其他违反法律、法规的行为 ★不予注册情形1)不具有完全民事行为能力的2)申请在两个或者两个以上单位注册的3)未达到注册建造师继续教育要求的4)受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的；5)因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的6)因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的7)被吊销注册证书自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的8)在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的9)申请人的聘用单位不符合注册单位要求的；10)年龄超过65周岁的11)其他

★注册证书和执业印章失效1)聘用单位破产的2)聘用单位被吊销营业执照的3)聘用单位被吊销或者撤回资质证书的4)已与聘用单位解除聘用合同关系的5)注册有效期满且未延续注册的6)年龄超过65周岁的7)死亡或不具有完全民事行为能力的8)其他

★收回注册证书和执业印章的情形1）有上条规定的印章失效情形的2）依法被撤销注册的3）依法被吊销注册证书的4）受到刑事处罚的5）其他 ★建造师权利1使用名称2执业3）签章4）保管证章5）对执业活动解释6）接受继续教育7）获得报酬；8）申述 ★建造师义务1）守法恪德2）执行规范3）保证质量，承担责任；4）接受继续教育，努力提高执业水平5）保密；6回避利害关系7）协调注册完成工作 ★公开招标1国务院发展计划部门确定的国家重点建设2省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目3全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或主导地位的工程建设 ★邀请招标1)项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的2)受自然地域环境限制的3)涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的4)拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的5)法律、法规规定不宜公开招标的。★招标条件1招标人已经依法成立2初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准3招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准4有相应资金或资金来源已经落实5有招标所需的设计图纸技术资料 ★投标单位必须具备下列条件：1)具有招标条件要求的资质证书，并为独立的法人实体；2)承担过类似建设项目的相关工作，并有良好的工作业绩和履约记录；3)财产状况良好，没有财产被接管、破产或者其他关、停、并、转状态；4)在最近3年没有参与骗取合同以及其他经济方面的严重违法行为；5)近几年有较好的安全记录，投标当年内没有发生重大质量、特大安全事故。★诉讼时效时间的种类1）普通诉讼时效—2 年；2）短期诉讼时效—1 年（身体伤害；租金；出售质量不合格商品未声明的；寄存财物丢失或损毁的）；3）特殊诉讼时效（国际买卖技术进出口合4年；海上货运1年）4）最长20 年 ★仲裁协议1)请求仲裁的意思表示；2)仲裁事项；3)选定的仲裁委员会。★申请撤销裁决1)没有仲裁协议的2)裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会无权仲裁的3)仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的4)裁决所依据的证据是伪造的5)对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据的6)仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿，徇私舞弊，枉法裁决行为的★不能提起行政诉讼1)国防、外交国家行为2)行政法规、规章或者行政机关制定、发布的具有普遍约束力的决定、命令3)行政机关对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定4)法律规定由行政机关最终裁决的具体行政行为

第二篇：2012期货法律法规考前押题试卷

单选题

1.下列关于期货公司董事会的表述，错误的是（）。A: 董事会每年应当至少召开两次会议

B: 审议并决定风险管理、内部控制制度是期货公司董事会的职责之一

C: 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务员资格的期货公司和独资期货公司等应当设立的独立董事

D: 期货公司的独立董事可以在公司中担任除董事以外的其他职务

参考答案[D]

2.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。A: 财政部

B: 国务院期货监督管理机构

C: 财政部和国务院期货监督管理机构 D: 期货业协会

参考答案[B]

3.会员制期货交易所的理事会会议须有（）以上理事出席为有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4

参考答案[C]

4.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A: 证券业协会 B: 期货业协会 C: 期货交易所 D: 中国证监会

参考答案[D]

5.期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。）可A: 国务院

B: 国务院期货监督管理机构 C: 期货交易所 D: 期货业协会

参考答案[B]

6.（）由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。A: 董事长 B: 监事会主席 C: 独立董事 D: 营业部负责人

参考答案[D]

7.期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A: 期货交易所 B: 期货公司 C: 证券交易所 D: 证券公司

参考答案[A]

8.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）。A: 8000万元 B: 5000万元 C: 1亿元 D: 2000万元

参考答案[B]

9.期货公司经理层人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

参考答案[A]

10.下列关于申请金融期货经纪业务资格的表述，错误的是（）。A: 申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B: 具有健全的公司治理

C: 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

D: 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

参考答案[A]

11.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做如下处理（）。

A: 相应增加风险准备金 B: 相应减少运营支出 C: 相应核减净资本金额 D: 相应增加注册资本

参考答案[C]

12.申请设立期货公司，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。A: 6个月 B: 100天 C: 5日 D: 20日

参考答案[A]

13.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报（）批准后施行。A: 人民银行 B: 证监会 C: 国务院 D: 期货业协会

参考答案[C]

14.依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构是（）。A: 期货交易所

B: 期货保证金安全存管监控机构 C: 期货业协会 D: 证监会

参考答案[B]

15.期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A: 3 B: 2 C: 5 D: 6

参考答案[B]

16.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关监管措施。A: 3日 B: 4日 C: 5日 D: 6日

参考答案[A]

17.会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4 参考答案[C]

18.被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A: 参加期货公司组织的后续职业培训 B: 参加协会组织的后续职业培训 C: 重新参加期货从业资格考试 D: 重新参加证券从业资格考试

参考答案[B]

19.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A: 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格 B: 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理 C: 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理 D: 期货监督管理机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理

参考答案[D]

20.期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易（）。A: 期货公司的普通客户 B: 证券期货市场禁止进入者 C: 国家机关和事业单位

D: 未能提供开户证明材料的单位

参考答案[A]

21.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A: 会员 B: 交易所

C: 中国期货业协会 D: 期货公司

参考答案[A]

22.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A: 国务院 B: 中国证监会 C: 期货交易所 D: 期货业协会

参考答案[B]

23.期货从业人员辞职的，其从业资格应当被（）。A: 暂存 B: 注销 C: 转移

D: 不发生任何变化

参考答案[B]

24.中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。A: 协会网站

B: 该从业人员所在机构营业场所 C: 期货交易所网站 D: 中国证监会网站

参考答案[A]

25.期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A: 独立性 B: 审慎性 C: 公正性 D: 警觉性

参考答案[A]

26.下列应当加入中国期货业协会成为会员的是（）。A: 国务院期货监督管理机构 B: 期货公司 C: 控股期货公司的证券公司 D: 为期货交易提供担保的商业银行

参考答案[B]

27.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。A: 商业秘密 B: 历史记录 C: 个人隐私 D: 合法权益

参考答案[A]

28.期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易。（）。A: 国家机关和事业单位

B: 未能提供开户证明材料的单位和个人 C: 符合相关规定的个人 D: 期货业协会的工作人员

参考答案[C]

29.未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

参考答案[B]

30.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A: 勒令停业整顿 B: 撤销期货业务许可 C: 予以取缔 D: 予以警告

参考答案[C]

31.中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。A: 协会网站 B: 期货公司网站 C: 期货交易所网站 D: 期货公司内部公告栏

参考答案[A]

32.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是（）。

A: 最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 B: 最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 C: 最近2年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录 D: 最近3年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录

参考答案[B]

33.以标准仓单抵押保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A: 开盘价 B: 结算价 C: 最高价 D: 最低价

参考答案[B]

34.（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A: 期货交易所 B: 中国证监会 C: 中国期货业协会 D: 期货监督管理机构

参考答案[C]

35.期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（）年以上。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

参考答案[B]

36.期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A: 说明 B: 提示 C: 保证 D: 预测

参考答案[C]

37.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（责令其转让所持期货公司的股权。A: 就地解散 B: 缴纳罚款 C: 停业整顿 D: 限期改正

参考答案[D]

38.设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。A: 期货交易所

B: 国务院期货监督管理机构 C: 中国期货业协会·，并可）D: 国务院

参考答案[B]

39.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A: 控告 B: 抗辩 C: 申诉 D: 调查

参考答案[C]

40.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评价时，评估不涉及（A: 基本情况、诚信状况 B: 投资经历 C: 财务状况 D: 工作经历

参考答案[D]

41.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（按照规定履行信息披露义务。A: 期货公司

B: 所在地中国证监会派出机构 C: 期货交易所 D: 期货业协会

参考答案[B]

42.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A: 控制期货公司的风险

B: 及时向证监会报告期货公司的风险状况

C: 对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 D: 以上说法都不对

参考答案[C]。））备案，并

43.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。A: 期货交易所

B: 国务院期货监督管理机构 C: 期货公司 D: 期货业协会

参考答案[B]

44.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A: 风险管理 B: 技术风险 C: 协助开户 D: 全权开户

参考答案[C]

45.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A: 期货业协会 B: 期货监督管理机构 C: 期货交易所 D: 中国证监会

参考答案[D]

46.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A: 品质 B: 资信 C: 净资产 D: 经营情况

参考答案[B]

47.按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A: 投资者

B: 公司高级管理人员 C: 咨询人员 D: 期货从业人员

参考答案[A]

48.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（公示信息。A: 中国证监会网站 B: 期货公司网站 C: 中国期货业协会网站 D: 期货交易所网站

参考答案[C]

49.在期货交易所进行期货的，应当是期货交易所（）。A: 客户 B: 会员 C: 员工 D: 股东

参考答案[B]

50.下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（）。A: 客户与期货公司委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B: 期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用 C: 期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D: 期货公司不得将客户未注销的交易编码借给他人使用

参考答案[C]）查询其从业人员资格

51.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，不国证监会可以（）。A: 继续暂停直至恢复为止 B: 给予一定的罚款 C: 注销其期货业务许可证 D: 永久撤销其期货业务资格

参考答案[C]

52.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货交易的，应当由（）向中国期货业协会申请从事资格。A: 期货交易所 B: 其所在机构 C: 从业人员本身 D: 任意一家期货公司

参考答案[B]

53.按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，当风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因。A: 10% B: 15% C: 20% D: 25%

参考答案[C]

54.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为依据。A: 期货公司收取的保证金标准 B: 期货公司收取的保证金最高额 C: 期货公司收取的保证金最低额 D: 期货协会收取的保证金标准

参考答案[A]

55.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（）。A: 20% B: 60% C: 75% D: 85%

参考答案[D]

56.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场核查，对不符合标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日

B: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场核查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日

C: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并对期货公司进行罚款

D: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并撤销期货公司的经纪业务资格

参考答案[B]

57.根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。A: 交易规则 B: 期货交易所章程 C: 股东大会 D: 证监会

参考答案[B]

58.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情况发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。A: 5 B: 7 C: 3 D: 10

参考答案[D]

59.某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监管指标的要求，该公司可从事的业务有（）。A: 经纪业务

B: 委托其他机构提供中间介绍业务 C: 交易结算业务 D: 全面结算业务

参考答案[A]

60.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A: 纪律惩戒 B: 道德约束 C: 法律制裁 D: 行为指导

参考答案[A]

多选题

61.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。A: 期货公司都可以从事股指期货业务 B: 期货公司都可以从事商品期货经纪业务

C: 期货公司从事除商品期货经纪业务之外的其他期货业务，还应当取得相应的业务资格 D: 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

参考答案[BCD]

62.按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务。（）A: 期货公司调整高级管理人员职责分工的

B: 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的 C: 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的

D: 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责的

参考答案[ABCD]

63.期货业协会对期货从业人员进行以下管理（）。A: 依法对期货从业人员实行自律管理 B: 负责从业资格的认定 C: 负责从业资格的管理 D: 负责从业资格的撤销

参考答案[ABCD]

64.股指期货投资者适当性制度中，关于知识测试操作要求的描述，下列正确的有（）。

A: 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。B: 公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。

C: 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。D: 期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。

参考答案[ACD]

65.下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（）。A: 没有较大数额的到期未清偿债务

B:近2年内违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

C: 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资本 D: 净资产不低于实收资本的50%

参考答案[BC]

66.期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（）。A: 变更后注册资本不高于所从事的期货业务的注册资本最高限额 B: 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

C: 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 D: 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标远远超过风险监管指标标准

参考答案[BC]

67.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有（）。

A: 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 B: 非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认

C: 非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D: 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当按照结算协议约定的方式确认

参考答案[ABC]

68.以下属于内幕信息的知情人员的是（）。A: 期货交易所的管理人员

B: 国务院期货监督管理机构的工作人员 C: 期货公司营业部经理 D: 期货公司财务人员

参考答案[ABC]

69.下列关于会员制期货交易所理事长的陈述，错误的是（）。A: 理事会设理事长1人、副理事长1至2人

B: 理事长的任免由中国证监会提名，副理事长由理事会提名 C: 理事长可以兼任总经理

D: 理事长负责主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作等

参考答案[BC]

70.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。A: 非结算会员 B: 期货业协会

C: 全面结算会员期货公司 D: 期货监管机构

参考答案[AC]

71.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A: 予以抵制

B: 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告 C: 及时按照所在机构内部程序向董事会报告 D: 在机构未妥善处理的情况下，及时向协会或证监会报告

参考答案[ABCD]

72.下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的是（）。

A: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

B: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司可对其放松风险监管要求

C: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关情况

D: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

参考答案[ACD]

73.证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A: 资金管理 B: 内部控制 C: 风险隔离制度 D: 风险控制制度

参考答案[BC]

74.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施是（）。A: 提高保证金 B: 调整涨跌停板幅度

C: 限制会员或者客户的最大持仓量 D: 暂时停止交易

参考答案[ABCD]

75.下列关于会员期货交易所理事会会议的表述，正确的有（）。A: 每次会议应于会议召开前10日通知全体理事 B: 1/3以上理事联名提议需召开临时会议 C: 至少每半年召开一次 D: 至少每季度召开一次

参考答案[ABC]

76.根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A: 经营成本 B: 竞争对手手续费 C: 行为自律标准 D: 自身定价

参考答案[AC]

77.期货公司错误执行客户交易指令，客不认可的，下列说法正确的有（）。A: 交易的后果由期货公司承担

B: 交易数量发生错误的，多余指令数量的部分由期货公司承担 C: 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由客户自行补足

D: 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

参考答案[ABD]

78.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（A: 中国证监会指定的报刊 B: 中国证监会指定的媒体 C: 期货公司 D: 协会网站上

参考答案[AB]

79.我国的期货交易所是（）。A: 会员制形式 B: 不以营利为目的法人 C: 由中国证监会审批设立 D: 实行自律管理的法人

参考答案[BCD]）上公告。

80.以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（）。A: 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人 B: 期货业协会的权利机构为会员大会

C: 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督 D: 组织交监督交易、结算和交割

参考答案[ABC]

81.期货公司的实际控制人，不得从事的行为有（）。

A: 滥用权力，占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他财产 B: 损害期货公司、客户的合法权益

C: 超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

D: 干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动

参考答案[ABCD]

82.下列属于中国期货业协会职责的有（）。A: 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B: 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销

C: 组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 D: 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

参考答案[ABCD]

83.期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以按照以下程序处理（）。A: 对违法指令应当予以抵制

B: 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C: 所在机构没有妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 D: 应当先执行指令，然后向上级或证监会报告

参考答案[ABC]

84.（）应当遵守国务院期货管理机构有关保证金安全存管监控的规定。A: 客户 B: 期货交易所 C: 期货公司

D: 期货保证金存管银行

参考答案[ABCD]

85.期货公司有下列情形之一的，将受到处罚。（）。A: 任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员

B: 任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员 C: 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

D: 未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员

参考答案[ABCD]

86.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立（）。A: 与风险监管指标项适应的内部控制制度 B: 动态的风险监控和资本补足机制

C: 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度 D: 保证金监管制度

参考答案[AB]

87.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在（）之日起10个工作日内向协会报告。A: 做出处分决定 B: 做出奖励决定

C: 知悉该从业人员违法违规被调查处理事项 D: 应当知悉该从业保同违法违规被调查处理事项

参考答案[ACD]

88.根据《中华人民共和国刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是（）。

A: 证券、期货交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券的行为

B: 非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该经证券的行为 C: 证券、期货交易的内幕信息的知情人泄露该信息

D: 证券、期货交易的内幕信息人员从事与该内幕信息有关的交易

参考答案[ABCD]

89.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是（）。A: 可以自行调解处理

B: 可以提请中国期货业协会调解处理 C: 以期货公司的利益为先 D: 可以提请期货交易所调解处理

参考答案[AC]

90.期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。A: 批评

B: 协会内通报批评 C: 通过媒体公开谴责 D: 取消会员资格并公告

参考答案[ABCD]

91.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（）。A: 延迟开市 B: 暂停交易 C: 提前闭市 D: 行政处罚

参考答案[ABC]

92.证券公司可以接受（）委托从事介绍业务。A: 其全资拥有的期货公司 B: 其控股的期货公司

C: 被同一机构控制的期货公司 D: 其他期货公司

参考答案[ABC]

93.根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）。A: 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任 B: 期货公司立即代客户强行平仓

C: 客户保证金不足的期货公司应当以风险准备金代为承担违约责任 D: 客户保证金不足的期货公司应当以自有资金代为承担违约责任

参考答案[ACD]

94.在股指期货投资者适当性制度中，期货在对投资者进行综合评估时，评估涉及（）等。A: 基本情况 B: 相关投资经历 C: 财务状况 D: 诚信状况

参考答案[ABCD]

95.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A: 变更法定代表人 B: 变更住所或者营业场所 C: 变更公司形式 D: 变更业务范围

参考答案[CD]

96.期货公司（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A: 涉及重大诉讼、仲裁 B: 违反规定接纳会员 C: 股权被冻结 D: 股权被用于担保

参考答案[ACD]

97.（）情形下，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。A: 期货市场行情发生重大变化 B: 现货市场行情发生重大变化 C: 期货市场出现波动 D: 客户可能出现风险

参考答案[ABD]

98.期货公司董事会应当履行的职责包括（）。A: 审议并决定客户保证金安全存管制度

B: 确保客户保证金存管符合有关客户资料保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 C: 审议并决定风险管理、内部控制制度

D: 对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

参考答案[ABC]

99.下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。

A: 在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B: 期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺

C: 期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求 D: 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

参考答案[ABCD]

100.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。A: 应当及时向全面结算会员期货公司提出 B: 应当及时向特别结算会员期货公司提出 C: 应当及时向期货交易所提出 D: 应当及时向客户提出

参考答案[BD]

101.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（A: 责令改正，给予警告，没收违法所得。）B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C: 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 D: 处1处以上5万以下的罚款

参考答案[ABC]

102.证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当就被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A: 普通客户 B: 控股股东 C: 实际控制人 D: 大客户

参考答案[BC]

103.出现下列情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。（）A: 保障基金总额达到8亿元人民币 B: 保障基金总额达到5亿元人民币

C: 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D: 期货交易所、期货公司连续3年盈利为负

参考答案[AC]

104.某单位编造且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于法律责任的表述，正确的有（）。

A: 责令改正，给予警告，没收违法所得，或单处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B: 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D: 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

参考答案[BCD]

105.期货从业人员应当承担保密义务，但有例外情形，包括（）。A: 有关法律法规规章等要求提供的

B: 从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的 C: 国家司法部门按照有关规定进行调查取证 D: 期货交易所按照有关规定进行调查取证

参考答案[ABCD]

106.期货公司申请金融期货经纪业务，应当（）。A: 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B: 具有从事金融期货经纪业务的详细计划

C: 业务设施和技术系统符合有关技术规范且运行状况良好 D: 高级管理人员近2年内受过刑事处罚

参考答案[ABCD]

107.交割仓库不得从事的行为包括（）。

A: 违反期货交易所有关业务规则，限制交割商品的入库出库 B: 违反国家有关规定参与期货交易 C: 出具虚假仓单

D: 泄漏与期货交易有关的商业秘密

参考答案[ABCD]

108.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。A: 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B: 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人 C: 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 D: 查询与调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

参考答案[ABCD]

109.根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。A: 期货交易所 B: 期货公司 C: 期货经营机构

D: 期货保证金安全存管监控机构

参考答案[ABCD]

110.根据相关规定，对于期货投资者保证基金的资金来源，以下说法正确的是（）。

A: 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的10%缴纳形成 B: 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成 C: 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳 D: 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的2%缴纳

参考答案[BC]

111.根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有（）。A: 申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B: 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 C: 具有从事金融期货经纪业务的详细计划 D: 高级管理人员近1年内未受过刑事处罚

参考答案[BC]

112.证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（）。A: 介绍业务规则 B: 内部控制制度 C: 合规检查制度 D: 风险隔离制度

参考答案[ABCD]

113.根据《期货公司管理办法》，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。A: 指定受托人 B: 明确受托人受托权限 C: 约定联络方式、指令下达方 D: 预留受托人签字

参考答案[ABCD]

114.期货公司欺诈客户的行为有（）。

A: 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书

B: 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 C: 未将客户交易指令下达到期货交易所的

D: 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

参考答案[ABCD]

115.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，经过整改仍未能达到要求，严重影响正常经营的，国务院期货监督管理机构有权采取的措施有（）。A: 撤销其部分期货业务许可 B: 撤销其全部期货业务许可 C: 关闭其分支机构 D: 关闭该期货公司

参考答案[ABC]

116.对期货公司的下述哪些行为，中国证监会可以实施行政处罚（）。A: 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资的，或者对外担保的 B: 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

C: 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

D: 交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

参考答案[ABCD]

117.期货从业人员不得从事以下行为（）。A: 与客户持相反意见

B: 进行虚假宣传，诈骗客户参与期货交易 C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产 D: 中国证监会禁止的其他行为

参考答案[BCD]

118.在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。A: 期货市场波动风险 B: 投资品种价值本身发生变化风险 C: 期货公司管理发生问题 D: 期货公司保证金不足

参考答案[AB]

119.以下关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有（）。A: 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% B: 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 C: 净资本不低于净资产的80% D: 净资本不低于16亿元

参考答案[AB]

120.出现下列（）情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A: 保障基金总额达到8亿元人民币

B: 期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 C: 期货交易所遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D: 保证基金总额达到6亿元人民币

参考答案[ABC]

判断题

121.经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以从事期货自营业务。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

122.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

123.从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

124.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过营业部开展的介绍业务实行统一管理。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

125.在股指期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

126.《期货交易管理条例》规定的立法宗旨除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等以外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

127.会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

128.非结算会员委托全面结算会员结算的，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

129.单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

130.中国期货业协会应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

131.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

132.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节严重，并造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

133.具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格，从事期货业务的年限可以放宽1年。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

134.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

135.期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

136.取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

137.对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不为其申请开立股指期货交易编码。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

138.期货公司依照《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》规定设立的经营期货业务的金融机构。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

139.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

140.中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

综合题

141.某纺纱厂在甲期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，保证金余额为16万元。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金补偿投资者损失。纺纱厂可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A: 14.8 B: 15.4 C: 16 D: 10

参考答案[A]

142.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为100万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1400万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元，无其他调整项，则下列说法中正确的有（）。A: 该期货公司的净资本为4500万元 B: 净资本与净资产的比例低于40% C: 净资本不低于客户权益总额的6% D: 负债与净资产的比例高于150%

参考答案[AC]

143.小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易的，则（）。A: 该期货公司应当全额返还小王的投资资金 B: 该期货公司应当返还小王的保证金

C: 该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D: 该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担

参考答案[D]

144.某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司的7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。则下列说法中正确的有（）。

A: 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权，因此该期货公司私自同意向王某转让股权是欠考虑的做法

B: 该期货公司可以向王某转让股权，这样的做法没有任何问题 C: 期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任 D: 王某可以兼任董事长和总经理

参考答案[AC]

145.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A: 流动资产与流动负债的比例低于150%，中国证监会向其出具警示函 B: 流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定 C: 流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产 D: 流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其减少流动资产

参考答案[B]

146.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。则下述说法中正确的有（）。A: 上述做法违反了《期货从业人员执业行为准则》 B: 上述说法是正确的

C: 严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 D: 从业人员在执业过程中不得获取不正当利益

参考答案[ACD]

147.某期货公司是中国金融期货交易所全面结算会员。期末，该公司法在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元，其中包括其代理结算的非结算会员客户权益3亿元。该公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元。公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）。A: 2.0亿元 B: 1.5亿元 C: 1.6亿元 D: 1.7亿元

参考答案[B]

148.在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定的做法是（）。A: 期货交易所承担主要赔偿责任 B: 期货交易所承担全部赔偿责任 C: 期货交易所赔偿期货公司80万元 D: 期货交易所赔偿期货公司50万元

参考答案[AD]

149.下列关于非期货公司会员挪用期货保证金处罚的表述，正确的是（）。A: 没收违法所得

B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D: 情节严重的，责令停业整顿

参考答案[ABCD]

150.张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）。A: 15 B: 14.5 C: 19 D: 12

参考答案[C]

151.首席风险官张某存在下列（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A: 首席风险官不能胜任工作 B: 利用职务之便谋取私利 C: 撤离职守，无故不履行职责 D: 授权他人代为履行职责

参考答案[ABCD]

152.甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，以下说法正确的是（）。

A: 期货公司的做法是违法的，向客户收取的保证金比例不能高于期货交易所的规定比例 B: 期货公司的做法是合法的，向客户收取的保证金比例不能低于期货交易所的规定比例 C: 期货公司可以用收取的保证金为客户支付手续费税款等 D: 对收取的保证金，期货公司可以依据客户的要求支付可用资金

参考答案[BCD]

153.甲是期货公司的客户，期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是（）。

A: 期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 B: 客户应当自行承担有关损失

C: 期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 D: 期货公司与客户均有过错，应当平均承担赔偿责任

参考答案[AC]

154.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A: 严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 B: 采取虚假宣传方式进行自我夸大 C: 贬低其他机构

D: 采用暗示与有关机构具有特殊关系招徕投资者

参考答案[A]

155.小王在期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司是按照小王的指令入市交易的，则（）。A: 该期货公司应当全额返还小王的投资资金 B: 该期货公司应当返还小王的保证金

C: 该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D: 该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担

参考答案[D]

第三篇：注册安全工程师安全生产法及相关法律法规考前知识点总结

第一章安全生产法律基础知识 1.规范分为技术规范和社会规范。2.法的分类：（1）创建和表现形式：成文法（国家依法制定）和不成文法（未经国家制定，但经国家认可），社会主义法属于成文法，（2）法按照法律地位和效力：宪法、法律、行政法规、地方性法规和行政规章。（3）法律规定内容的不同：实体法和程序法，也称为主法和助法。（4）法律的内容和效力：宪法性法律和普通法律（5）效力范围：特殊法和一般法。3.社会主义法：有法可依、有法必依、执法必严、违法必究，核心是依法办事。4.安全生产法律体系的基本框架：（1）从发的不同层级：上位法和下位法（2）从同一层级法的效力上分为普通法和特殊法（3）法的内容上分为：综合性法和单行法。

5.《安全生产法》的基本原则：人身安全第一；预防为主；权责一致；社会监督；综合治理；依法从重处罚。

第二章中法人民共和国安全生产法

1.安全生产基本方针：安全第一、预防为主。2.安全管理机构和安全员的配置：（1）矿山、建筑施工单位和危险物品生产、经营、储存单位，应当设置安全管理机构或者配备专职安全管理员。（2）从业人员超过300人的，应设置安全管理机构或者配备专职安全员；从业人数少于300人，可不设专门机构，但应当配备专职或者兼职的按安全生产管理人员。

3.两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自各自安全生产管理职责和应当采取的措施，并制定专职安全员进行安全检查与协调。

4.高危生产经营单位：从事危险物品生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工的生产经营单位，5.安全生产法律责任的形式：行政责任、民事责任和刑事责任。6.行政责任包括：责令改正、责令限期整改、责令停产停业整顿、责令停止建设、停止使用、责令停止违法行为、罚款、没收违法所得、吊销证照、行政拘留、关闭。

7.安全生产法规定的行政执法主体有4种：县级以上人民政府负责安监管理的部门，县级以上人民政府，公安机关，法定的其他行政机关。第三章安全生产单行法律

一、《矿山安全法》—1993.5.1 1）中华人民共和国领域是指：我国主权管辖的领陆、领水和领空，领水包括12海里以内的领海。其它海域包括：我国法律规定的领海毗连区和领海以外200海里的专属海洋经济区。2）每个矿井必须有两个以上能行人的安全出口，出口之间的直线水平距离必须符合矿山安全规程和行业技术规范。

3）矿山企业的特种作业人员主要有：瓦斯检查工、爆破工、通风工、信号工、拥罐工、电工、金属焊接工、矿井泵工、瓦斯抽放工、主扇风机操作工、绞车操作工、输送机操作工、尾矿工、安全检察工和矿内机动车司机。特种作业人员必须持证上岗。

4）矿山企业应配备专职或者兼职人员组成的救护和医疗急救组织，配备必要的装备、器材和药品。5）《矿山安全法》监督管理和行政执法主体是负责安全生产监督管理的部门。

二、《消防法》—2009.5.1 1）建设单位应当依法取得施工许可证之日起7个工作日内，将消防设计文件报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构应当抽查。

2）举办大型群众性活动，承办人依法向公安机关申请安全许可。3）消防产品实行强制性论证和技术鉴定制度。

4）消防机关的职责：除承担重大灾害事故救援外，还要承担以抢救人员生命为主的应急救援工作。

三《道路交通安全法》-2011.5.1 1）非机动车包括残疾人机动轮椅车和电动自行车等。

2）高速公路、大中城市中心城区内的道路，禁止拖拉机通行。

3）残疾人机动轮椅车、电动车在非机动车道行驶时，时速不得超过15km.4）最高车速低于70km的机动车不得进入高速公路。高速公路限速120km。

四、《突发事件应对法》-2007.11.1 1）突发事件的特征：具有明显的公共性或者社会性，突发性和紧迫性，危害性和破坏性，需要公权介入和社会力量。

2）突发事件分为4类：自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件。

3）突发事件分为4级：特别重大、重大、较大和一般。分级的目的是“分级负责”和“分级响应”。

4）各级人民政府对突发事件的分工负责：较大和一般——市级和县级，重大和特别重大——省级，其中全国区域的由国务院。

5）应急预案的制定、修订程序由国务院规定。

6）突发事件预警：国家将自然灾害、事故灾难和公共卫生事件预警分为一、二、三、四级，分别用红色、橙色、黄色和蓝色表示，一级为最高级别。第四章安全生产相关法律

一、《刑法》——2006.6.29 1）刑法的基本原则：罪刑法定、平等、罪罚相适应的原则。

2）犯罪的基本特征：社会危害性、刑事违法性、应受刑事处罚性。

3）犯罪的构成要件：犯罪客体、犯罪的客观方面、犯罪主体和犯罪的主观方面。4）故意犯罪的情况下存在：犯罪的预备、中止和未遂。5）刑事责任：已满16周岁的人犯罪，应当负刑事责任。已满14不满16周岁的，故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡，强奸、抢劫、贩卖毒品、防火、爆炸、投毒的，应当负刑事责任。已满14不满18周岁应当从轻或者减轻处罚。因不满16周岁不予刑事处罚的，责令家长或监护人加以管教，也可由政府收容管教。6）正当防卫不负刑事责任，正当防卫明显超过必要限度造成重大损害的，应当负刑事责任，但是应当减轻或者免除。对正在行凶、杀人抢劫、强奸、绑架以及其他严重危及人身安全的暴力犯罪，采取防卫行为，造成不法人伤亡的，不属于防卫过当，不负刑事责任。7）刑事责任的归责要素：主观恶性、客观危害、刑事违法。8）刑法功能：剥削功能、威慑功能、改造功能、安抚功能 9）安全生产犯罪：发生重大伤亡事故或者其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役。情节特别恶劣的处三年以上七年以下有期徒刑。

10）安全生产犯罪包括：重大责任事故罪、强令违章冒险作业罪、重大劳动安全事故罪、大型群众性活动重大事故罪、不报谎报事故罪。

11）矿山生产安全犯罪适用《刑法》的司法解释： 矿山的重大伤亡事故或者其他严重后果定义：①死亡1人以上，或者重伤3人以上②造成直接经济损失100万元以上③其他严重后果。

二、《行政处罚法》-1996.10.1 1）行政处罚的程序：简易程序、一般程序和听证程序。

2）行政法学行政处罚的种类：人身自由罚、行为罚、财产罚、声誉罚。3）《行政处罚法》出发的种类：警告、罚款、没收违法所得和违法财物、责令停产停业；暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；行政拘留、其他处罚。

4）行政处罚的基本原则：处罚法定、处罚公正公开、处罚与教育相结合、权利保障、一事不再罚原则。

5）行政相对人的权利：陈述权、申辩权、复议权、诉讼权、索赔权。

6）处罚设定权的立法配置：1.法律—人身自由的行政处罚；2.行政法规—设定除人身自由以外的行政处罚，行政法规的制定机关是国务院。3.地方性法规—设定除人身自由、吊销营业执照以外的行政处罚。地方性法规的制定机关是人大及其常委会。

7）实施行政处罚的主体：具有决定处罚权的国家行政机关、法律法规授权的组织、受行政机关依法委托的组织。

8）行政处罚的管辖：职能管辖、地域管辖、级别管辖、指定管辖。

9）不满14岁不予行政处罚，违法行为在2年内未被发现的，不再给与行政处罚。

10）行政处罚的决定程序：①简单程序：对公民处以50元以下，对法人或者组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处分的，可当场决定。②一般程序：执法人员不得少于2人③听证程序

11）行政处罚的执行：①行政处罚机关和收费罚款机构相分离，当事人收到处罚书5日内到指定银行交款。可当场收缴的情况：小于20元、不当场事后难以执行的、交通不便的。②严格执行收支两条线。③行政处罚的强制执行：逾期不交加3%处罚款，查封存款等抵扣，申请法院强制执行。三《行政许可法》

1）这是世界上第一部统一的综合性行政许可法

2）行政许可的特征：1.是一种行政行为2.依据申请的行政行为3.有限设禁和解禁的行政行为；行政许可存在的前提是法律规范的一般禁止，行政许可的内容是国家一般禁止的活动。4.行政许可是授益性行政行为；5.行政许可是要式行政行为。5.行政许可的种类：一般许可、特许、认可、核准和登记。6.许可制和登记（备案制）的区别是：许可制以事前审查为重点，后者倾向于事后监督检查。7.除以上种类，还包括：行为许可与资格许可，权力性许可与附义务许可，长期、短期和临时许可。

8.行政许可的原则：法定原则；公开、公平、公正原则；便民、效率原则；保障被许可人合法权利原则；许可监督检查原则。

9.实施机关：行政机关；法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织、行政机关在其法定职权的范围内委托的其他行政机关。四《劳动法》-1995.1.1 1.未成年工是指年满16周岁未满18周岁的劳动者。

2.女工保护：①禁止用人单位安排女工从事矿山井下、国家规定的第四级劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳动。②禁止安排女职工在经期从事高处、低温、冷水作业和国家规定第三级强度劳动③禁止安排女工在怀孕期间从事第三级强度劳动和孕期禁忌从事劳动，对怀孕7个月以上，不得安排延长工作时间和夜班劳动。④禁止安排女工在哺乳未满一周岁婴儿期间从事第三级强度劳动和其他禁忌事项。

五、《职业病防治法》-2002.5.1 1.职业病危害预评价、控制效果评价均由取得省级以上人民政府卫生行政部门资质认证的服务机构进行。2.职业健康监护档案包括：劳动者的职业史，职业病危害接触史，职业健康检查结果和职业病诊疗等有关个人资料。六《劳动合同法》-2007.6.29 1.劳动合同法的基本原则：合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用原则。2.三方机制：代表政府的劳动行政部门，代表职工的地方总工会和代表用人单位的企业代表。3.劳动者的权利：批评、检举和控告权；劳动合同解除权、获得经济补偿权。

4.劳动合同限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月。劳动合同限一年以上不满三年的，试用期不得超过2个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，使用期不得超过6个月。

5.竞业限制期限不得超过2年。

6.监督检查主管机关：国务院劳动行政部门负责全国劳动合同制度实施的监督管理；县级以上地方人民政府行政部门负责本行政区域内劳动合同制度实施的监督管理。7.劳动行政部门开展监督检查的方式：经常性、集中力量和有针对性检查。第五章安全生产行政法规

一、《安全生产许可证条例》-2004.1.13 1.安全许可制度的适用范围：五类危险性较大企业：矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度。

2.三类六种企业：矿山企业分为：煤矿企业和非煤矿企业；危险品生产企业分为：危险化学品生产、烟花爆竹生产和民用爆破器材生产；建筑施工企业。

3.安全生产许可证颁发管理机关完成审查和发证工作的时限是45个工作日。

4.安全生产许可证的有效期为3年，不设年检；企业应在期满前三个月办理延期手续。有效期满的免审延续不是自动延续，需提出申请。

5.安全生产许可证实行2级发证。特别规定：民用爆破器材生产企业由国务院国防科技主管部门发证。

6.煤矿投入生产前申请煤炭生产许可证，由国家垂直管理的省级煤矿安全监察机构发证。7.非煤矿矿山企业由相关安监部门发证。

8.危险化学品企业（中间品和最终品是危险化学品的企业）和烟花爆竹生产企业由相应安监部门。

9.建筑施工企业实行国家和省两级发证；除中央管理的建筑使用企业以外的其他企业，都要向省级建设行政主管部门申请领取安全生产许可证，而后再向工程所在地县级以上建设行政主管部门申请领取建筑施工许可证。

10.民用爆破器材生产企业由国务院国防科技工业主管部门发证。11.安全生产许可证条例体现了“谁持证谁负责、“谁发证谁处罚”的原则；

12.行政处罚的种类：责令停止生产、没收违法所得、罚款、暂扣和吊销安全生产许可证。13.安全生产许可证颁发管理的原则“谁发证、谁管理、谁处罚”对安全生产行为实施处罚的行政执法主体不是1个而是4个：（1）国务院和省级安监部门对非煤矿矿山企业和危险化学品、烟花爆竹实施处罚（2）国家煤矿安监机构和省级煤矿安监机构对煤矿企业实施处罚（3）国务院和省级人民政府建设行政主管部门对建筑施工企业实施处罚（4）国务院国防科技工业主管部门对民用爆破器材实施处罚。二《煤矿安全监察条例》-2000.12.1 1.国家煤矿安全监察机构是指：国家安全生产监督管理总局管理的国家煤矿安全监察局。2.煤矿安全检查机构的职责：行政处罚权、安全检查权、建议报告权、事故调查处理权。3.事故处理：特别重大事故由国务院或者根据国务院授权，由国家安监总局组织调查处理；重大事故由省级煤矿安监机构处理；较大事故由煤矿安监分局组织调查；一般事故由安监分局调查。

三、《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》-2005.9.3 1.15种必须排除的煤矿重大隐患和严重违法行为：(1)超能力、超强度或者超定远组织生产（2）瓦斯超限作业（3）煤与瓦斯突出矿井，未按规定实施防突出措施（4）高瓦斯矿井未建立抽放系统和监控系统，或者监控系统不能正常运行（5）通风系统不完善、不可靠（6）有严重水患（7）越层、越界开采的（8）有冲击地压危险（9）使用国家明令禁止或者淘汰的设备、工艺（10）年产6万吨以上的煤矿没有双回路供电系统（11）新建、改建和扩建超出安全设计规定的范围和规模的（12）煤矿实行整体承包后，未取得煤炭生产许可证和安全生产许可证，或者承包方再次转包的，以及煤矿将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳动承包的（14）改制期间，未明确责任人和安全管理机构的，或者改制完成后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证和营业执照的。（15）其他 2.煤矿行政许可的规定：

煤矿依法取得的“三证一照”：采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照 资格证书：矿长资格证、矿长安全资格证、特种作业人员操作资格证 四《建设工程安全生产管理条例》

1.并不是所有的建设工程都需要领取施工许可证，按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不在领取施工许可证

2.建设单位应当将拆除工程发包给具有相应资质等级的施工单位。3.总承包单位专职安全员应满足：（1）建筑、装修工程按照建筑面积配备：1万平米以下不少于1人；1-5万不少于2人，5万以上不少于3人。（2）土木工程、线路管道、设备安装按照合同价配备：5000万元以下不少于1人；5000万-1亿元不少于2人；1亿元以上不少于3人。

4.总承包单位和分包单位的安全管理：施工现场由总承包单位全面统一负责，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。总承包和分包对分包工程的安全生产承担连带责任，分包单位应服从总承包单位，不服从导致事故的，油分包单位承担主要责任。

5.特种作业人员（垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号灯、登高架设作业人员）经专门培训，取得特种作业操作资格证后方可上岗。6.建筑施工单位必须为从事危险作业的人员办理意外伤害保险，意外伤害保险的投保人是施工单位，被保险人是从事危险作业的员工，意外伤害保险期限与建设工程工期相同。7.建设工程安全管理实施综合和专项监督管理。

8.行政处罚的种类6种：警告、责令限期整改、责令停业整顿、罚款、降低资质等级、吊销资质证书。

五《危险化学品安全管理条例》-2011.12.1 1.危险化学品生产、储存、使用、经营和运输的安全管理，适用本条例。

2.监控化学品、属于危险化学品的药品和农药的安全管理，依照本条例执行。

3.民用爆炸物品、烟花爆竹、放射性物质、核能物质以及用于国防科研生产的危险化学品的管理，不适用本条例。

4.生产危险化学品的单位应取得安全生产许可证和工业产品生产许可证，并及时向工业和信心化主管部门、环境保护主管部门和公安机关报告。5.生产储存危险化学品的企业每3年进行一次安全评价。在港区内储存危险化学品应将安评报告和整改情况报港口行政管理部门。

6.危险化学品实行双人收发、双人保管制度。

7.个人不得购买剧毒化学品（属于剧毒化学品的农药除外）和易制爆化学品。8.道路、水路运输的资质：取得危险货物道路运输许可、水路运输许可证。六《烟花爆竹安全管理条例》2006.1.21 1.烟花爆竹是指：烟花爆竹制品和用于生产烟花爆竹的黑火药、烟火药和引火线等物品。2.国家对烟花爆竹的生产、经营、运输和举办焰火晚会以及其他大型焰火燃放活动实行许可证制度。

3.烟花爆竹的经营实行《烟花爆竹经营（批发）许可证》 七《民用爆炸物品安全管理条例》2006.9.1 1.民用爆炸物品是指用于非军事目的，列入民用爆炸物品品名表的各类火药、炸药及其制品和雷管、导火索等点火、起爆器材。

2.适用范围：民用爆炸物品的生产、销售、购买、进出口、运输、爆破作业和储存以及硝酸铵的销售购买。

3.国防科技工业主管部门负责民用爆炸物品生产销售的安全监督管理。

4.民用爆炸物品生产企业必须取得民用爆炸物品生产许可证、安全生产许可证，然后到工商行政管理部门登记，登记后3日到所在地县级人民政府公安机关备案。八《特种设备安全监察条例》-2009.5.1 1.锅炉：（1）容积≧30L的承压蒸汽锅炉（2）出口水压≧0.1MPa且Pe≧0.1MW的承压热水锅炉（3）有机热载体锅炉 2.压力容器：（1）工作压力P≧0.1MPa，且P*V≧2.5 MPa的气体、液体、最高工作温度≧标准沸点的液体的固定式和移动式容器；（2）工作压力≧0.2 MPa，且P*V≧1.0 MPa的气体、液化气体和标准沸点≦60°的气瓶、氧舱等。

3.压力管道：最高工作压力大于等于0.1MPa，管道公称直径大于25mm。4.电梯：包括载人（货）电梯、自动扶梯、自动人行道等 5.起重机械：（1）额定起重≧0.5t的升降机；（2）额定起重≧1t，提升高度≧2m的起重机和电动葫芦。6.客运索道

7.大型游乐设施：最大运行速度≧2m，或者距地面高度≧2m的设施。8.场内专用机动车辆。

9.特种设备包括其所用的材料、附属安全部件、安全保护装置和与安全保护装置相关的设施。10.压力容器的设计单位应该经国务院特种设备安监部门许可方可从事设计工作。

11.应当进行型式实验的特种设备产品、部件或者新材料、新部件必须进行形式试验和能效测试。

12.特种设备应在投入使用前或者投入使用后30日内，向市特种设备安监部门登记。

13.至少每月自检一次；在有效期满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。14.电梯每15日进行一次清洁、润滑、调整和检查。

15.客运索道、大型游乐设施每日投入使用前应进行试运行和例行安全检查。16.特种设备事故分类：

（1）特别重大事故：①30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者直接经济损失1亿元以上。②600兆瓦以上锅炉爆炸；③压力容器、管道有毒介质泄漏，15万人以上转移的；④客运索道、大型游乐设施高空滞留100人以上48小时以上的。

（2）重大事故：①10≦x≦30死亡，或50≦X≦100重伤，直接经济损失5000≦X≦1亿元；②600兆瓦锅炉安全故障240小时；③泄漏造成5≦X≦15万人转移的；④游乐设施滞留100人以上24≦X≦48小时的。

（3）较大事故：①3≦X≦10死亡；或者10≦X≦50以下重伤或者1000≦X≦5000万元经济损失。②锅炉、压力容器、压力管道爆炸的；③有毒泄漏造成1≦X≦5万人转移的；④游乐设施高空滞留人员12小时以上的；（4）一般事故：①3人以下死亡，或10人以上重伤，或者1≦X≦1000经济损失；②有毒泄漏造成500人以上1万人以下转移的③电梯滞留人员2小时以上的④起重机械主要受力构件或者起升机构坠落的;⑤客运索道高空滞留人员3.5小时以上12小时以下的；⑥大型游乐设施高空滞留人员1≦X≦12小时的。

九《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》2002.5.12 1.高度物品目录共54种，包括苯、苯胺、汞等。

2.使用有毒物品场所应设置黄色区域警示线、警示标示和中文警示说明。高度作业场所应设置红色区域警示线、警示标示和中文警示说明。

3.高度物品作业场所至少每月进行一次职业中毒危害因素检测，至少每半年进行一次职业中毒危害控制效果评价。

4.建设项目违反”三同时”处10万元以上50万元以下罚款。十《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》2001.4.21 1.立法原则：以人为本、权责一致、责罚相当。

2.追究范围包括7类范围：

1、特大火灾事故

2、特大交通安全事故

3、特大建筑质量安全事故

4、民用爆炸物品和化学危险品特大安全事故；

5、煤矿和其他矿山特大安全事故；

6、锅炉、压力容器、压力管道和特种设备特大安全事故；

7、其他特大安全事故。十一《生产安全事故报告和调查处理条例》2007.4.9 1.这是我给第一部全面规范事故报告和调查处理的法规。2.原则：政府领导、分级负责、“四不放过”原则。

3．环境污染、核设施、国防科研生产事故的报告和调查处理不适用本条例。

4.通过人员伤亡的数量、直接经济损失的数额、社会影响将生产安全事故分级：特别重大事故、重大事故、较大事故、一般事故。5.特大事故：30人上死亡或100人以上重伤（包括急性中毒，下同），经济损失1亿元以上。重大事故：10≤X≤30人死亡，或50≤X≤100人重伤，5000≤X≤1亿元经济损失。较大事故：3≤X≤10人死亡，或10≤X≤50人重伤，1000≤X≤5000万元经济损失。一般事故：3人以下死亡，10人以下重伤，1000万元以下经济损失。

6.有事故报告义务的主体：事故发生单位现场人员、事故单位负责人、有关政府职能部门、有关地方人民政府。

7.现场有关人员（立即）——单位负责人（1小时内）——县级以上人民政府安监部门（不得超过2小时）——上一级安监部门或者本级人民政府。情况紧急可越级上报。8.事故发生起30日内，伤亡人数发生变化的，应及时进行补报。9.事故调查特别规定：提级调查（提1级或者2级）、升级调查、跨行政区域调查和法律授权部门组织事故调查。

10.升级调查：事故发生之日起30日内（道路交通、火灾7日）伤亡人数变化导致事故等级变化，依照本条例应由上级人民政府调查的，上级人民政府可另行组织事故调查组进行调查。11.特别重大以外的事故，事故发生地与事故发生单位不在一地的，由事故发生地政府负责调查，事故发生单位所在地政府应当派员参加。

12.国家和省、设区的市、县分别负责特别重大事故、重大事故、较大事故和一般事故。13.事故调查组属性：法定性、临时性、专业性、建设性。成员包括有关人民政府、安监部门、安监部门的有关部门、检察机关、公安机关和同级工会。邀请单位是检察机关。

14、事故调查组组长由人民政府指定。调查时限为事故发生之日起60日内提交事故调查报告，特殊情况可延长，但是不超过60日。

15.事故调查处理报告的法律属性：真实性、证据性、建议性、不可复议、诉讼性。不可复议、诉讼的原因：提交调查报告的不是独立的行政主体。16.事故处理批复由有关人民政府或者其授权部门做出的有行政约束力和执行力的法律文书。事故处理批复虽然具有法律效力和强制约束力，但是不是而且不能替代有关机关根据事故批复对事故责任者下达的行政处罚等文书。

17.行政相对人对事故批复持有异议的，可以发申请行政复议或提起行政诉讼。十二《工伤保险条例》-2011.1.1 1.工伤保险实行“无责任补偿”。

2.无证照等单位员工受伤害或职业病由该单位向伤残职工或者死亡家属给予一次性赔偿，不得低于工伤保险待遇。

3.公务员或者参照公务员法管理的事业单位、社会团体工伤事故由所在单位支付费用。

4.工伤保险实行以支定收、收支平衡的原则；即以一个周期内的工伤保险基金的支付额度，确定征缴的额度。

5.职工个人不缴纳工伤保险。6.工伤：（1）工作时间、地点，因工受伤（2）工作时间前后，从事与工作有关的预备、收尾工作受伤（3）工作时间、地点，因工作原因受到暴力等意外伤害。（4）职业病（5）因公外出，工作原因受到伤害或下落不明的。（6）上下班途中，受到非本人主要责任的交通事故。7.视同工伤：（1）在工作时间和工作岗位，突发疾病死亡或者在48小时内抢救无效死亡。（2）抢险救灾等维护国家利益和公共利益中受伤害的（3）职工原在军队服役，因战、因公负伤致残，已取得革命伤残军人证，到用人单位后旧伤复发的。8.工伤保险申请时限30日，申请时效1年。

9.劳动能力鉴定包括：劳动功能障碍分为十个伤残等级，一级最重；生活自理障碍分为三个等级：生活完全不能自理、生活大部分不能自理、生活部分不能自理。

10.工伤保险待遇：职工因工伤接受治疗，在停工留薪期内，原工资福利不变。停工留薪期一般不超过12个月，特殊可延长，但不超过12个月。

11.一级至四级伤残的，保留劳动关系，退出工作岗位，享受以下待遇：（1）从工伤保险基金中按伤残等级支付一次性伤残补助金：一级27个月本人工资，二级25个月，三级23个月，四级21个月；（2）从工伤保险按月支付伤残津贴：一级本人工资90%，二级85%，三级80%，四级75%；（3）退休后停发津贴，享受养老保险。12.死亡待遇：按规定从工伤保险领取丧葬补助金、供养亲属补恤金和一次性工亡补助金：（1）丧葬补助金为6个月统筹地区上职工月平均工资；（2）供养亲属补恤金分配：配偶40%，其他亲属30%，孤寡老人、儿童在此基础上增加10%。（3）一次性伤亡补助金为全国城镇居民可支配收入的20倍。

13.影人单位实行承包经营的，工伤保险责任由职工劳动关系所在单位承担。若被借调，由原用人单位承担，但原单位与借调单位可约定补偿办法。

14.出境工作的参加当地，国内中止，不能参加当地的，国内继续。第六章安全生产部门规章

一《注册安全工程师职业资格制度暂行规定》-2002.9.3 1.报考条件：中专7/9年，大专5/7年，本科3/5年,第二学历/研究生3年，研究生1/2年。2.注册有效期3年，期满前3个月再次注册。二《注册安全工程师管理规定》-2007.3.1 1.注册安全工程师分类：煤矿安全、非煤矿安全、建筑施工安全、危险物品安全和其它安全等5类。

2.注册安全工程师从事职业活动：1.取得执业证2.参加继续教育（每个注册周期不小于48h）。三《生产经营单位安全培训规定》-2006.1.14 1.单位是个中性词，不同于企业，即各种所有制企业或者其经济组织都可以称作单位，也包括自然人。

2.安全培训实行：“综合监管、专项监管”、“分级负责、属地监管”。3.生产经营单位主要负责人和安全员初次安全培训时间不少于32学时，每年不少于12小时。煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全员初次不少于48学时，每年不少于16学时。

4.生产经营单位新上岗人员岗前培训不少于24学时，煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹人员培训不少于72学时。

四《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》-2010.7.1 1.特种作业是指容易发生事故，对操作者本人、他人的安全健康及设备、设施的安全可能造成重大危害的作业。

2.特种作业包括：电工（高、低压，防爆电气作业）、焊接与热切割（熔化焊接与热切割作业、压力焊作业、钎焊作业）、高处作业（登高架设作业、高处安装、维护、拆除作业）、制冷与空调作业（运行和安全修理）、煤矿安全作业、金属非金属矿山作业、石油天然气安全作业（司钻作业）、冶金（有色）生产安全作业（煤气作业）、危险化学品安全作业、烟花爆竹安全作业。

3.特种作业人员须取得《中华人民共和国特种作业操作证》。操作证为IC卡，记录本人信息。4.职高、技校以及中专以上学历的毕业生从事对口特种作业，持学历证明可免予培训。5.特种作业操作证有效期6年，每3年复审一次。特种作业人员有效期内连续10年以上守规定的，经发证机关同意可6年复审一次。

6.特种作业人员离岗满6个月，需重新进行实际操作考试，确认合格方可上岗。五《劳动防护用品监督管理规定》-2005.9.1 劳动防护用品分为特种劳动防护用品和一般劳动防护用品。2.劳动防护用品生产企业必须取得特种劳动防护用品安全标志。检验检测机构取得国家安监总局认可的安全生产检测检验机构资质。

3.配备要求按照《个体防护装备选用规范》-GB11651-2008 4.特种劳动防护用品实行安全标识管理。

六《作业场所职业危害申报管理办法》2009.11.1 1.安监管理部门负责职业危害的申报工作。作业场所职业危害每年申报一次。七《建设工程消防监督管理规定》2009.5.1 1.适用于新建、改建、扩建（含室内变更、用途变更）等建设工程的消防监督管理，不适用住宅室内装修、农村自建住宅，公共用房等。

2.公安机关消防机构依法实施建设工程消防设计审核、消防验收和备案、抽查。八《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》-2008.2.1 1.安全生产事故隐患：物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

2.生产经营单位应当每季、每年进行系统分析，并分别于下一季度15日前和下一年1月31日前向安监有关部门报送。

九《生产安全事故应急预案管理办法》2009.5.1 1.应急预案的管理遵循：综合协调、分类管理、分级负责、属地为主的原则。2.国家安监总局负责应急预案的综合协调管理工作。

3.应急预案的种类：综合、专项应急预案和现场处置方案（危险性较大的岗位）。4.应急预案应包括应急组织机构和人员的联系方式、应急物资储备清单等。

5.生产经营单位制定演练计划，每年至少组织一次综合或者专项应急演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。

6.应急预案至少应当每3年修改一次。十《生产安全事故信息报告和处置办法》2009.7.1 1.生产经营单位报告安全生产事故信息和安全监督管理部门、煤矿安检机构对安全生产事故信息的报告和处置工作，适用本法。

2.较大涉险事故：1.涉险10人以上事故2.造成3人以上被困或者下落不明事故3.紧急疏散人员500人以上的事故。4.因安全生产对环境造成严重污染的事故5.危机重要场所和设施安全的事故6.其他 3.事故信息的报告：（1）较大涉险事故：单位负责人（1小时内）——地县级安监部门。（2）较大以上安全事故：单位负责人-地县级安监部门，同时（1小时内）省级安监部门。（3）重大、特大事故：除上1.2项外，可国家安监总局。

4.较大安全事故或者社会影响较大事故逐级上报的同时，1小时内电话快报省级安监部门，省级煤矿安全监察机构。

5.重大、特别重大事故逐级上报的同时，1小时内电话快报省级安监部门，省级煤矿安全监察机构，必要时电话快报国家安监总局、国家煤矿安全监察机构。

6、事故出现新情况应当续报，较大涉险事故、一般事故、较大事故每日至少续报一次。自事故发生日起30日内（道路交通火灾7日）事故造成的伤亡人数应当当日补报。十一《安全评价机构管理规定》2009.10.1 1.国家对安全评价机构实行资质许可，自制分为甲、乙两种。甲级由国家安监总局审批，乙级由省级审批。

2.必须由甲级承担的项目：1.国务院及其投资主管部门（审批、备案）的建设项目。2.跨省、自治区、直辖市的项目3.生产剧毒化学品的项目4.生产剧毒化学品的企业和其他大型企业。3.资质抽查：形式审查、现场审查、综合审查相结合的方式。4.资质证书的有效期3年，期满前3个月提出申请。

十二《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》2001.2.1 1.建设项目安全设施不包括职业危害防护的内容。2.试运行时间不少于30日，最长不超过180日。第七章安全生产标准体系

一、安全标准概述

1.安全生产标准主要指国家标准（GB）和行业标准（AQ/MT/LD/JB），大部分是强制标准。2.ISO、IEC、TIU是目前世界上最大、最具有权威的三个国际化标准化专门机构。ISO国际标准化组织（68%），TEC国际电工委员会(18.5%)，ITU国际电信联盟(13.5%)。

3.安全生产标准的种类：基础标准、技术标准、管理标准、方法标准、产品标准。

二、安全生产标准体系 1.安全生产标准体系包括：（1）煤矿安全生产标准体系，包括综合管理、井工开采、露天开采、职业危害安全标准系统4各部分。（2）非煤矿安全生产标准体系（3）危险化学品安全生产标准体系（4）烟花爆竹安全生产标准体系（5）个体防护装备安全生产标准体系。

第四篇：2013年初级通信工程师考前练习法律法规

2013年初级通信工程师考前练习法律法规

第二章、法律法规

一、单向选择题

1、电信活动和（与电信有关的）活动已形成了上下游工作关系和相互依存关系。

2、遵守职业道德，就是要求电信业务经营者在经营活动中，要遵守公认的（商业经营规则）和善良习俗。

3、电信服务通过对信息的传递，实现信息的转移，其效用在于缩短（时间和空间距离）。

4、社会平均成本是指（行业内不同的企业）生产同种商品或提供同种服务的平均成本。

5、互联互通，是指电信网间的（物理）连接。

6、不正当竞争是指经营者违反法律、法规的规定，损害（其他经营者和消费者）的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。

二、多项选择题

1、（电信市场准入、电信网间互联、电信服务、电信安全）等问题是解决电信发展的主要问题。

2、电信管理体制是指我国电信管理组织的（机构设置、所处地位、职能权限划分、活动方式）的总和。

3、实现互联后，非主导电信公司必须向主导电信公司交纳（连接费、接续费）等费用。

4、电信网间互联争议解决的基本程序包括（协商、电信主管部门协商、公开论证及裁决、裁决的执行）等。

5、根据合同的进行分类，可以分为（转移财产、提供劳务、完成一定工作）的合同。

三、判断题

1、电信用户有权知悉使用电信服务费用的有关情况。（对）

2、电信需求的一个主要特点，就是电信网络中的每个要素之间存在互补关系。（对）

3、季节性降价属于不正当竞争行为。（错）

4、消费者或其他受害人因商品缺陷造成人身、财产损害的赔偿问题，消费者可以向销售者或生产者要求赔偿。（对）

5、保证合同是人为保证合同的履行而同债务人签订的一种合同。（错）

四、简答题

1、起草电信条理的指导原则是什么？答：一是体现我国电信改革的成果。二是解决电信发展中的主要突出问

题，如电信市场准入、电信网间互联、电信服务、电信安全等。三是要处理好电信发展与电信改革开放等方面的关系。四是研究、借鉴国际惯例和外国经验。

2、我国的电信管理体制是什么？答：国务院信息产业主管部门依照本条例的规定对全国电信业实施监督管理。省、自治区、直辖市电信管理机构在国务院信息产业主管部门领导下，依照电信条例的规定对本行政区域内的电信业实施监督管理。

3、什么是电信业务经营者的经营基本原则？答：依法经营，遵守商业道德，接受依法实施的监督检查是电信业务经营者活动的基本原则。

4、什么是电信业务许可？答：电信业务许可是电信行政管理机构颁发给电信业务经营者并赋予其拥有电信业务经营资格的一种凭证。

5、电信资费标准的制定原则是什么？答：电信资费标准实行以成本为基础的定价原则，同时考虑国民经济与社会发展要求、电信服务业的发展和电信用户的承受能力等因素。

6、什么是电信服务质量？答：电信服务质量是电信用户对电信电信服务性能达到持续的满意程度的综合效果，包括服务性能质量和网络性能质量。电信服务质量评判的标准是用户满意程度。

7、电信业务经营者的义务是什么？答：电信业务经营者的义务是应当为电信用户交费和查询提供方便，电信用户要求提供国内长途通信、国际通信、移动通信和信息服务等收费清单的，电信业务经营者应当免费提供。

8、电信建设行业管理的重点是那些？答：电信建设行业管理的重点是公用电信网、专业电信网、广播电视传输网的建设中属于全国性信息网络工程的建设项目和在国家规定限额以上的建设项目。上述建设项目在征得国务院信息产业主管部门同意后，方可按照国家基本建设项目审批程序进行报批。

9、什么是电信设备？答：电信设备是指利用有线、无线电、光学或其他电磁系统，发送、接受或传送语音、文字、数据、图像或其他任何性质信息的设备。

10、电信网络的外部性是什么？ 答：电信网络用户的效用与电信网络规模有关的特征被称之为电信网络的外部性。

11、一般地说，电信网间互联互通的主要障碍是什么？答：电信网间互联互通的主要障碍有两个，一是技术问题，二是经济问题。就目前的电信技术而言，技术上的困难已不会阻碍互联互通的实现，所以互联互通问题的关键在于运营商之间的利益如何分配。

12、阐述电信网间互联争议解决的基本程序。答：电信网间互联争议解决的基本程序包括协商、电信主管部门协调、公开论证、及裁决、裁决的执行的等。

13、不正当竞争行为有哪些？答：不正当竞争行为的内容，包括以下11种情况。（1）经营者不得采取假冒、伪造、冒用标志擅自使用他人的企业名称和姓名或商品特有与相近似的名称，损害竞争对手。（2）经营者不得采用财务或其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。（3）经营者不得利用广告或其他方法，对商品的质量、制作、成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚假宣传。广告的经营者不得在明知或应知的情况下，代理、设计、制作、发布虚假广告。（4）经营者不得侵犯商业秘密（5）经营者不得以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品。（6）经营者销售商品，不得违背购买者的意愿搭售商品或其他不合理的条件。（7）经营者不得从事下列有奖销售：

1、采取谎称有奖或故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售，2、利用有奖销售的手段推销质次价高的商品；

3、抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过5000元的。（8）经营者不得捏造、散步虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉，商品声誉。（9）公用企业或者依法具有独占地位的经营者，不得限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者供品竞争。（10）政府及其他所属部门不得滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者的商品，限制其他经营者正当的经营活动，限制外地商品进入被市场，或本地商品流向外地市场。（11）投标者不得串通投标、抬高或压低标价。投标者和招标者不得相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争。

14、简述消费者的权利和经营者的义务。

答：消费者在购买、使用商品和接受服务时享有人身。财产安全不受损害的权利；消费者享有知悉其购买。使用的商品或接受服务的真实情况的权利；消费者在购买商品或接受服务时，有获的公平交易条件的权利；当消费者因购买。使用商品或接受服务时受到人身。财产损害的。有要求赔偿的权利；消费者有依法成立维护自身合法 权益的社会团体的权利；消费者享有其人格尊严。民族风俗习惯得到尊重的权利；消费者享有批评。监督的权利等。经营者有遵守法律的义务；接受监督的义务；保障安全的义务；提供信息的义务；标明名称。标志的义务；出具凭证的义务；保证质量的义务；承担责

任的义务；实现公平；合理交易的义务；尊重人格。人身自由的义务。

15、解决消费争议的途径有哪些？答：有协商和解。消费者协会调解，向有关行政部门申诉，按仲裁协议提起仲裁，向法院起诉。

16、什么是合同法？答：合同，通常又称为契约，是当事人双方达成的具有民事权利义务内容的协议，而调整合同关系的法律规范的总程既为合同法。

17、什么是技术合同？答：技术合同是当事人之间就技术开发。转让。咨询或服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。

18、什么是合同的履行和合同履行的原则？答：合同的覆行是指双方当事人按照合同规定的条款，全面完成各自所承担义务的法律行为。

19、合同纠纷的解决方式有那些？答：合同纠纷的解决方式可以是协商。调解仲裁或起诉。

第五篇：学习法律法规总结

学习法律法规活动总结

作为一名即将毕业的大学生，满怀着对前途的信心，对事业的渴求，对理想的抱负，即将迎来就业的季节。当我们静下心来时，都不可不面对一个严肃的问题：不论是用人单位录用新员工，还是大学毕业生等其他求职者成功进入了新单位，都不可避免的会涉及到劳动合同的签订问题。因此我们必须先学会如何签订以及如何签好劳动合同，为以后劳动争议的发生减少隐患，保护自己的权益。

如何了解，通过什么方式了解，怎么样才能迅速的提高认识，我想最好的办法就是学习《劳动合同法》，学习劳动法，可以增长我们的知识理论和社会见识，为以后走上社会打下坚实的基础。以下就是我学习后的对《劳动法》的认识与理解。

社会主义社会是全面发展、全面进步的社会。当前我国正在进行的社会变革充满活力，但也带来不少矛盾和问题。如：在劳动关系中，不签劳务合同，劳动合同短期化，劳动者随意离岗，劳资双方冲突不断加剧，农民工的权益受剥夺、受侵犯等。而《劳动合同法》颁布与实施，恰恰总结了我国的立法经验，借鉴国外的成熟做法，开门立法，解决了劳动关系中的这些突出问题。所以，它是一部切合实际的好法。对于更好地保护劳动者合法权益，构建和发展和谐稳定的劳动关系，促进社会主义和谐社会建设，具有十分重要的意义。

首先，劳动合同法明确了保护劳动者的价值取向，有利于维护劳动者的合法权益。劳动关系双方主体经济地位的不平等决定了立法必须给予劳动者倾斜保护。劳动合同法旗帜鲜明地规定保护劳动者的合法权益，并在具体内容中强化了对劳动者保护的力度，如针对实践中事实劳动关系大量存在的现状，劳动合同法强调订立书面劳动合同是建立劳动关系的基本要求，并加大了用人单位不订立书面劳动合同的法律责任；针对合同短期化现象严重的情况，劳动合同法扩大了无固定期劳动合同的适用情形，力图通过法律的规范和引导促使更多无固定期劳动合同的适用，从而实现劳动关系的长期稳定；针对用人单位随意解除劳动合同的情形，劳动合同法细化劳动合同解除的情形和程序，加强了对劳动者解雇的保护；针对违约金条款滥用的现象，劳动合同法限定了劳动者承担违约金的范围，仅在服务期条款和竞业限制条款中可以适用违约金。劳动合同法充分体现了劳动法的社会法特性，符合倾斜保护劳动者的理念，它的实施对于保护劳动者这一弱势群体的合法权益，将发挥重要的作用。

其次，劳动合同法明确了劳动关系双方的权利义务，有利于减少劳动纠纷，构建和发展和谐稳定的劳动关系。劳动合同是规范劳动者和用人单位之间劳动权利义务关系的协议，劳动合同法明确了劳动合同的订立、履行、变更、解除和终止等内容，通过规范双方的行为，使劳动者和用人单位能够依法订立劳动合同，并严格依照法律规定和合同约定履行合同，以维护稳定和谐的劳动关系。劳动合同法不仅明确保护劳动者，也同样保护用人单位的合法权益，如为了保护用人单位的商业秘密，维护良好的竞争秩序，劳动合同法规定用人单位可以在劳动合同中约定保密条款；对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与其约定竞业限制条款；为了让用人单位充分行使经营自主权，劳动合同法规定用人单位有权建立和完善规章制度。劳动合同法通过规范劳动关系双方的行为，达到“构建和发展和谐稳定的劳动关系”的终极目标。

劳动合同法通过构建和发展和谐稳定的劳动关系，有利于促进和谐社会目标的实现。党的十七大报告提出要建设社会主义市场经济、社会主义民主政治、社会主义先进文化、社会主义和谐社会，建设富强民主文明和谐的社会主义现代化国家。和谐社会要靠全社会共同建设，劳动关系和谐是和谐社会的基础，劳动合同法明确劳动者和用人单位之间的权利义务，规范双方的行为，有利于劳动关系双方和谐相处，以形成社会和谐人人有责，和谐社会人人共享的生动局面。

正所谓“和”----是要让社会主义的大家庭中的每一位成员人人都有饭吃，而“谐”----是要让社会主义的大家庭中人人都可以讲话。因此《中华人民共和国劳动合同法》的通过与实施，不可不说是我国劳动和社会保障法制建设中的又一个里程碑，是我国社会进步，民主与法制建设的一个重要表现。

学习了《劳动合同法》的有关内容，只要我们充分运用这些知识并把它们联系到实际当中去，我们就会在以后的求职、就业，甚至发生劳动争议需要进行劳动仲裁时，少走许多弯路、错路。