佛山石油深化内控管理扎实开展自查整改

第一篇：佛山石油深化内控管理扎实开展自查整改

近日，佛山石油认真开展内控管理自查整改工作，由公司领导，内控办、审计等负责人组成访谈小组，对机关管理部门正副主任逐一访谈。通过访谈测试各部门负责人对公司及本部门内控流程、控制点掌握和公司内控环境的熟练程度，这是进一步提高内控制度的执行力和逐步推进内控工作深入开展的又一新举措。

今年以来，佛山石油继续深入贯彻落实石化总部推行的内部控制制度，企业管理进一步规范，市场竞争力、盈利能力和抗风险能力不断增强。该公司扎实做好一是组织健全，有效开展内控工作。成立公司一把手牵头各职能部门负责人组成的内控领导小组，扎实有效开展内控的各项工作，实施内控制度管理以来，尽管人员变动调整，但小组成员不能少，做到及时调整补充；公司还专门成立内控办公室，指定财资部为内控管理牵头组织部门。内控办每月定期组织内控流程控制点的穿行测试和交叉检查，发现问题及时整改，强化员工内部管理意识，并将内控融入日常管理、与部门月度绩效考核挂钩。同时还注重加强部门之间协调，根据有些职责不明确，职能交叉的流程控制点进行汇总整理,明确责任部门和负责人，实现全员全过程的动态控制。二是认真组织相关部门及人员进行内控访谈测试工作。各部门负责人是贯彻执行内控制度关键一环，因此公司经理非常重视中层管理人员对内控环境应知应会的能力，并专门邀请省公司区域审计三室组成访谈小组，各部门负责人接受访谈小组提问，把流程控制点、谈话问题、谈话部门、谈话记录及评定得分一一列明, 公司经理还对访谈对象逐一点评；访谈内容涵盖日常经营、人事管理、财务管理、合同管理、风险控制及信息系统管理等各项业务流程和操作环节的内部控制制度；同时还逐个部门走访，实地检查内控制度有关资料、台账登统等情况。三是不断加强内控自查整改。为促进内控制度与日常管理紧密结合，在日常工作中有针对性对风险高、弱环节的内部流程控制点进行论证评估，找出存在问题，提出整改意见并及时监督整改到位，促进公司管理水平不断提高。

第二篇：关于对外汇管理内控自查和整改情况的报告

关于对外汇管理内控制度建设与执行情况进行自查和整改情况的汇报

省分局内控监督检查组：

接到省分局内控检查通知后，我局首先组织人员开展了外汇业务的自查和纠改工作，目前此项工作已基本结束，现将主要情况报告如下：

一、2008年内控监督检查中所发现问题的整改情况汇报 2008年，省分局内控监督检查组对我行内控制度建设及执行情况进行了全面的检查，针对存在的问题，下发了《内控监督检查意见书》。我局收支《内控监督检查意见书》后，主管局长非常重视，专门召开外汇管理科全体人员会议，要求认真对待检查意见，研究整改方案，落实整改责任，并制定了具体的措施，要求在规定的时间内整改完毕。

针对2008年检查中发现的“我局内控制度中缺少局长和副局长的工作岗位职责”问题，检查结束后，我局立即制定了局长和副局长岗位责任制，并将其充实到制度汇编中。

针对“国际收支（综合、科技）和经常项目各项制度、岗位责任制和操作规程在装订汇编时缺少目录”问题，我局组织全体人员重新校对了制度汇编，对制度中不完善的内容进行了完善，同时附加了目录。

二、对2010年1月至2011年9月的业务自查情况汇报 2011年10月8日－10日，我局主管局长和外汇科正副科长通过实地核查方式，对中心支局2010年1月－2011年9月的各项外汇业务开展及内控制度执行情况进行了自查。

核查了重要单证和印章的保管、登记情况；对各类报表进行了复查和数据核对；对已办结的各类业务留存的单证资料进行了核查复审；对各业务系统计算机操作流程进行了复查核实。

(一)业务办理情况

1.出口收汇核销业务。建立了企业领用核销单、注销登记薄等，认真完整做好登记；对核销单实行入保险柜双人妥善管理，没有丢失现象发生；对由于各种原因作废的核销单及时作好登记并在“中国电子口岸”上注销；在具体办理出口收汇核销业务操作中，能严格按操作规程办理，操作规范，单证资料齐全；能按规定及时上报各种报表，不存在错报、漏报现象；根据不同业务要求分类保管各类资料，核销资料、报表资料按期进行装订归档。

2.进口付汇核销业务。进口付汇核销业务系统操作规范，付汇核销资料及单证齐全；及时、完整打印报关单电子底帐，确保了报关单的真实有效；能及时准确上报各类进口付汇核销报表，无错报、漏报现象。

3.个人结售汇业务。业务人员能通过“个人结售汇系统”对因私购结汇进行实施监控；按时上报“个人结售汇报表和报告。

4.外商投资业务。核准件的领用、使用、保管、作废及核准专用章的使用均建立了相应登记簿，认真完整进行详细记载；核准件及核准专用章严格实行双人分管，核准件与IC卡严格按重要空白凭证管理规定入保险柜管理，并按期对库存情况进行盘点，无丢失情况发生。业务处理中，严格按规

定要求填制“资本项目业务内部审批表”，由经办、复核、领导逐级审核，认真上机操作，换人复核，操作手续规范；外商投资企业档案资料严格按规定分类建档，妥善保管。

5.贸易信贷业务。办理预收货款额度外人工确认时做到审核资料齐全，操作规范。

6.国际收支。对国际收支形势按月、季进行监测、分析并形成报告上报分局。

7.外汇统计。严格执行银行结售汇统计工作制度，并按旬、月报送报表，能做到数据准确无误，没有错报、迟报情况发生；统计报表档案资料按旬、按月进行装订，并妥善保管。

8.现场检查。程序合法，实体处理得当，档案资料完整规范。

9.非现场监管。业务人员充分利用非现场检查系统，不定期监测可疑数据，定期上报非现场检查报告。

(二)内控建设工作责任落实情况

1.注重制度建设与责任落实相结合。多年来，我们局始终把制度建设作为一项重要工作来抓，内部监督检查分层次实施，形成了分管局长主管抓，部门领导重点抓，岗位人员具体负责，一级抓一级，层层落实。

2.注重制度修订与业务规范相结合。检查期内，我局在制度建设方面主要做了以下工作：一是完善了包括部门职责、岗位职责及业务操作规程等内控制度,明确了部门职责和岗位职责分工。二是根据外汇管理政策的变化及时修订相关内控制度。2010年《国家外汇管理局行政许可项目表》修

订后，我中心支局根据新的行政许可项目及设立依据等，及时对公示内容进行了更新替换。进口核销制度改革后，我中心支局对原有的进口核销内控制度进行了更新修订，为进口核销改革工作的有序推进提供了保障。

(三)风险防范和应急管理措施

1.重大事项决策方面。成立了外汇案件查处审议委员会。在疑难业务处理、外汇查处等重大事项处理方面，我们通过案件查处审议委员会进行集体审议做出决定。

2.风险点控制方面。在容易发生政策和操作风险的业务领域和工作环节，严格遵守各项规章制度，执行操作规程。同时，针对易发风险部位，制定了内部风险控制措施及责任表。

3.领导层履行检查职责。根据我们内控监督检查制度规定，部门领导按月对岗位人员外汇业务执行情况进行全面检查，局领导每年检查至少一次。

4.审批或授权方面。为了岗位各层级职责权限明确，我们根据内控有关规定，对业务审批处理事项按权限进行了授权。对不同层级的岗位所具备的业务审批权或事务决定权以制度形式，进行了严格划分，对权限划分事项或金额标准等做出了明确界定。

5.不相容职务分离方面。岗位之间权责明确、相互制约，对不宜兼任的职务进行了严格分离。主要表现在凭证保管与使用相分离，印章保管与使用相分离、凭证与印章保管的分离。

6.重要事项报告方面。重要事项、重大差错和事故按有

关规定及时做到上报。

7.应急方案制定方面。对于突发事件或紧急情况，制定了应急预案，预案涵盖了对突发事件或紧急情况的预测预警、信息报告、应急处置、恢复重建及调查评估等内容；并结合情况适时演练，能够及时预警并反应，保证不受损失或将损失降低到最低程度。

通过这次内控自查，一方面，进一步健全和规范了中心支局的内控制度和各项业务操作规程，另一方面也让我们清醒地认识到工作中还存在一定的差距。我局将以此次省分局组织的内控监督现场检查为契机，提高内控自律意识，进一步完善内控监督管理，提高履行职责效能，使我局的外汇管理工作进一步规范化、程序化。

第三篇：网络安全管理自查整改总结

李家小学网络安全管理自查整改总结

要做好教育技术工作，首要的前提依然是要狠抓常规管理。常规管理是一切工作的基础。本学校每月召开月例会，商讨工作、交流经验，探讨得失。为了使会议开得更有成效，更有针对性，我们每个月的会议均根据学校实际情况制订相关内容，如个人教研平台使用、教研协作组创立、集体备课的使用方法、电教设备使用与管理、电教课题等，培训的内容紧密契合学校实际，使教师学以致用，活学活用。

各室规章制度均上墙，相关设备定期检查，过期设备及时更换。各处室的管理均责任到人，从未发生过任何安全事故。在平时的管理中，我们采取了定期抽查与随机抽查相结合的方法，同时加强管理与服务工作，让专用教室负责老师感觉到管理与服务是齐头并进的，管理的同时加强了服务，不使老师产生对立情绪。

在网络安全方面，本我们继续放在十分重要的位置，通过教师大会、校园网络平台、小组交流、个别探讨等形式开展了多渠道、多形式的网络应用培训活动。对全校师生加强了网络安全与网络道德教育，使全体师生时刻紧绷网络安全这根弦不放松，在心里始终保持网络道德一份心不放松，全学期未发生一起网络安全事故。

第四篇：后勤管理自查及整改方案2014

后勤管理整改措施

我校现有在职教职工181人，其中支教教师3人，在校学生1873人。学校设后勤主任一名，主管学校后勤工作。副主任3名，分管中小学后勤工作。现结合我校后勤管理工作实际，我校对后勤工作进行了认真地自查，深感不足，现将自查情况及整改方案汇报如下：

一、自查情况：

1、校园环境

我校整体布局合理，校园整洁，但校园环境亮点不突出，绿化无特色，为打造具有特色的“绿色校园”，优化育人环境，还需不断提升校园环境的品味，以促进学校可良性持续发展。

二、整改方案：

1、加强精细化管理，做到责任明确，操作合理。

2、、狠抓环境卫生，确保校园优美。

我校校园内卫生保持主要由各班师生负责，学校将校内场地、楼梯间、走廊、厕所等卫生范围分区划分到各班，由各班负责早、晚及大扫除时间做卫生；我们将常抓不懈，使我校环境卫生时时保持整洁。

3、因地制宜，绿化美化校园。我校今年利用部分经费，已将学校围墙、教学楼、校门进行了维修，并全部做了简画，使校园环境得到大力改善。下一步我们将因地制宜，在操场东侧开辟绿化地带，栽种风景树及各种花草。同时，为了增加绿化品味，达到绿化效果，育人效果。在校园文化建设方面，准备在校园醒目位置布置有书画专栏、公示栏、文化长廊、名人名言、学生习作等，真正达到“让墙壁说话，使花草育人”的育人氛围。

总之，我校将以学校后勤管理“相互交流，取长补短”活动为契机，总结成绩，找出不足，力争在今后的工作中，严格要求，结合本校实际，求真务实，真抓实干，努力抓好后勤管理工作，为师生服务，为教学服务，为使我校尽快实现“为社会塑造忠信、仁爱、健康、智慧的综合人才”的办学目标，争造名牌学校形象提供良好的服务保障。

尼尔基二中 2014-8-20

后勤管理自查及整改方案

尼尔基二中

2014-8-20

第五篇：关于开展项目资金管理专项整改自查情况的报告

关于开展项目资金管理专项整改自查情况的报告

县财政局：根据广财投2015]49号关于开展《工程项目资金管理专项整改工作》的通知精神，结合县财政局的有关工作部署，我单位极为重视这项工作，成立了领导小组，认真组织开展自查自纠，现将有关情况报告如下：

一、组织领导

按照广财投2015]49号文件精神的要求，为扎实开展我乡工程项目资金管理专项整改工作,乡成立了以乡长李岚同志为组长，相关人员为成员的工程项目资金管理专项自查整改工作领导小组，并组织相关人员查项目软件、资金拨付情况、项目建设进度及质量等内容。

二、在建工程项目

月山乡烟峰社区日间照料工程项目；月山乡客运站建设；以工代赈南华村易地扶贫搬迁项目；以工代赈琳山村易地扶贫搬迁项目；以工代赈公益村易地扶贫搬迁项目；革命老区财政专项转移支付西华村道路建设项目；革命老区财政专项转移支付宝盖村道路建设项目；月山乡月山小学校公租房建设项目；月山乡烟峰小学校公租房建设项目；2015年月山村第一批财政专项扶贫项目。

三、自查主要内容

月山乡烟峰社区日间照料工程项目投资10.5万元，由四川长和建筑工程有限公司通过兑争性谈判价10.35万元中标，项目工程现已完工90%，拨付项目启动资金5.2万元。月山乡客运站建设项目资金50万元，现主体工程已竣工、室内未进行安装、办公设备还未购置，未拨付项目建设启动资金。以工代赈月山乡南华村易地扶贫搬迁项目资金18万元、以工代赈月山乡琳山村易地扶贫搬迁项目资金24万元、以工代赈月山乡公益村易地扶贫搬迁项目资金24万元等三个村项目正在实施，未拨付项目建设启动资金。革命老区财政专项转移支付西华村道路建设项目资金25万元、革命老区财政专项转移支付宝盖村道路建设项目资金26万元等二个村项目建设已全面竣工，未支付项目启动资金，待验收报帐。月山乡月山小学校公租房建设项目资金480万元，由四川汇鑫建筑工程有限公司以441万中标，主体工程已竣工，现拨付项目启动资金250万元。月山乡烟峰小学校公租房建设项目资金450万元，由四川三晖建筑工程有限公司以349.68万中标，项目工程正在建设中，目前拨付项目启动资金210万元。2015年月山村第一批财政专项扶贫项目资金80万元，该工程由四川洪波景观工程有限公司实施，拨付项目建设资金70万元，工程项目现已全面竣工。

四、存在的问题

经自查，我乡客运站建设、以工代赈南华村易地扶贫搬迁项目、以工代赈琳山村易地扶贫搬迁项目、以工代赈公益村易地扶贫搬迁项目等项目建设进度缓慢，未拨付启动资金。革命老区财政专项转移支付西华村道路建设项目、革命老区财政专项转移支付宝盖村道路建设项目等未拨项目启动资金。

五、自查结果 月山乡在建工程项目中，工程项目管理内部财务管理办法和内部控制制度健全；不涉超中标价格结算，超合同金额拨付资金，超进度款拨付资金等总投资的资金构成情况；无截留、挤占、挪用、侵吞国家建设资金。项目工程基本能按质按量完成。

六、整改措施

进一步完善工程项目内部财务管理办法和内部控制制度，加快项目启动资金拨付，提速建设项目，严肃财经纪律，加强项目建设监管，按要求进行概、预（结）、决算审查，并进行公示，确保项目资金安全，确保项目建设质量。