提升中小企业自主创新能力的策略研究

第一篇：提升中小企业自主创新能力的策略研究

提升中小企业自主创新能力的策略研究

发布时间：2009-6-4信息来源：

中小企业的自主创新能力是提高中小企业竞争力和促进中小企业发展的主要动力。一个多世纪来，发达国家经济发展的历史轨迹和中小企业所处的举足轻重的地位证明了这一点。目前，中国中小企业也占企业总数的99.5%强。其工业总产值和实现利税分别占全国总数的60%和40%，提供了大约75%的城镇就业机会，全国出口总额约60%来源于中小企业，但是由于中小企业的自主创新能力不足，制约了我国经济和中小企业进一步发展，中小企业自主创新能力存在严重的缺陷。因此，需要对中小企业不断地进行研究，以不断提升中小企业持续、稳定发展的能力，建立以中小企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制构架，对指导我国中小企业自主创新能力的发展有着重大意义。

一、中小企业自主创新能力存在的问题

1.制约中小企业发展的客观障碍依然存在，中小企业的自主创新能力不足

中小企业，是一个在上有国际跨国中小企业、国内大型企业，下有多如牛毛的个体工商业者挤压的夹缝中生存和发展的中小企业群体。我国经济体制改革不断深化的这20多年，是中小企业发展的黄金时代，但其发展的过程也反映出中小企业是一个缺乏个性的群体。当前中小企业的发展面临着诸多问题。中小企业的无个性，造成中小企业这个群体内部行业布局、产品结构严重失控，产品重合度奇高，造成目前市场上绝大部分产品供过于求的态势。从中小企业发展的曲折过程剖析，制约中小企业发展的因素，大部分经营者均认为是外部环境因素造成的。一是国家在政策、资金上偏重于大型中小企业，地方政府为解决城乡大量富余劳动力则偏重于发展投资更少、见效更快、就业更广的个体工商业；二是管理模式、管理历年、方式与方法等制约；三是市场疲软，消费需求不足，导致竞争白热化，制约了中小企业扩大再生产。改革开放，技术引进使我国经济和中小企业得以快速发展，我国产业结构的总体状况有了很大的改善。但我们也清醒看到：由于中小企业的自主创新能力不足，已成为制约我国经济和中小企业进一步发展的桎梏。主要表现在四个方面:一是对外技术依存度高。我国在关键技术上和自给率低，对外技术依存度在50%以上;二是引进技术消化吸收能力不足;三是在专利技术方面与国际标准明显滞后。四是基础研究费用普遍不足。基础研究经费的长期不足，导致自主创新缺少应有的后劲。我国中小企业自主创新能力不足，原因是多方面的:一是研究开发经费严重不足;二是研究开发机构不健全;三是中小企业自主创新缺少优惠政策、创新的社会环境和舆论氛围的支持。四是市场环境不利于中小企业自主创新。目前,影响中小企业自主创新动力的最大问题是缺乏公平的市场竞争环境。一些中小企业法律制度和税收制度负面作用越来越大，同时存在严重的垄断而导致竞争不足等创新环境问题，严重影响中小企业自主创新内在动力的发动。

2.中小企业经营者的构成仍处于较低水平，社会上尚未形成崇尚创新的文化氛围

制约中小企业发展的真正“瓶颈”在于中小企业内部，且具普遍性。中小企业经营者的构成仍处于较低水平，造成了中小企业的无个性，促成了激烈竞争的态势。目前中小企业经营管理者主要来自：一是20多年改革开放中由集体创建发展起来的中小企业的经营管理者，经营管理者通常文化水平较低;二是原中小企业中的技术人员、营销人员或管理人员，经营管理者的能力往往局限于经营管理的某个环节；三是完成了原始积累的个体工商业者，经营管理者数量最多，也

是最缺乏系统的中小企业经营管理能力的群体；四是近几年一批有抱负、有志向，具有较强拼搏精神的青年，但其所占比例极低，创业时间极短，经营管理能力和经验尚需积累。因此，目前的中小企业很大一部分仍未从家庭经济中脱出来，经营管理仍处于小生产阶段，疲于追随市场找客户，疏于确立本中小企业的个性、灵魂与理念。在我国，“科学技术是第一生产力”的论断早已深入人心。但从总体上看，科学技术在我国经济增长中所发挥的作用仍然不是很理想，一个重要原因就是我国在科学技术进入经济、进入中小企业的途径和制度上存有严重缺失和不足。自主创新不仅需要人才和资金的投入，也需要良好的社会文化氛围。自主创新是很艰难的事情，要冒很大的风险，需要长期艰苦的努力，还有可能会失败。在急功近利的浮躁的社会心态下，自主创新是没有生存空间的。现实中比较普遍地存在鼓励追求眼前利益，热衷于搞政绩工程，搞立竿见影的短平快项目的现象。通过歪门邪道而一夜暴富的人成为一些人心目中的英雄。科技界的官本位现象、追求论文数量的现象等，也都影响到自主创新的文化氛围。一些决心开展自主创新的中小企业不但没有得到充分的鼓励，反而受到怀疑、冷嘲热讽，一些自主品牌甚至受到内外夹击。这样的社会文化氛围是不利于中小企业自主创新的建立。

3.经济全球化及管理创新趋势对中小企业冲击较大，中小企业自主创新没有摆脱受制于人的局面

从国际经济形势看，世界经济增长已明显减缓，经济增长进一步放慢，全球性经济疲软对中小企业的冲击较大。市场是不断变化的，当市场发生变化时，真正可以支撑中小企业持续发展和繁荣的，是再生能力、应变能力、适应能力和市场开发的能力。中小企业抗风险的能力相对较弱，短期内，中小企业的市场空间有可能会进一步缩小。随着中国加入WTO，国际国内经济一体化的进程加快，给中小企业发展带来了无数的机遇和挑战，如何抓住机遇，迎接挑战，培育和建设中小企业竞争力是中小企业管理的重中之重。要适应环境以求得自身的生存和发展，中小企业就必须加强管理。知识产权是中小企业无形资产，是中小企业品牌的主要支撑点，它的有效开发和经营管理是推动中小企业持续发展的重要保证。中国中小企业要摆脱受制于人的局面，最重要的是要靠自主创新，实现科技上的独立。目前，国外跨国公司不愿将先进技术卖给作为潜在竞争者的中国，面对国际竞争的严峻局势及高度关注知识产权保护的对手，中国中小企业必须提高对知识产权、专有技术、商标使用权的合法拥有能力及管理能力。否则在对外合作中将支付高昂的成本和学费。中国中小企业面临的更大挑战来自于自主品牌。品牌建设的成败关系到中小企业的存亡兴衰。“现在我们有些中小企业在品牌方面也有一些误区，认为经济全球化，品牌也是全球的。在知识产权领域有一些人不主张讲品牌，说品牌不是知识产权，这是错误的。中国中小企业的品牌战略还处于起步阶段，广泛的市场被凝聚着巨大无形资产的外国中小企业所主导，丰厚的利润在诸多的环节流失，所以中国不能创建和打响自己的自主品牌，将逐渐失去国际和国内市场的财富优先分配权。

二、提升中小企业自主创新能力对策研究

1.提升自主创新能力，必须与时俱进在管理理念上树立科学的发展观

创新是未来管理的主旋律，时代呼唤管理创新。因此，传统的管理理念正面临着前所未有的挑战。管理者如何应对挑战？首要的是理念上的创新。在知识经济时代，知识是创造核心能力的基础，是决定竞争力强大与否的关键要素。中小企业在知识经济时代的新特征下必然带来经营管理的相应变革。中小企业的发展要把创新渗透于管理的整个过程之中，不断进行观念创新、制度

创新、市场创新，树立科学的发展观，进而实现组织价值和管理效能的最大化。传统的管理理念下组织内部呈现出“金字塔式”的管理结构扼制了创新，带来的是组织的僵化、封闭和停滞，严重地制约了组织作为生命有机体功能的发挥。所以，中小企业管理组织必须创新。用现代的“扁平化”的“互动式知识管理”理念取代传统的“金字塔式”的“他控式管理”理念。中小企业管理创新的首要使命将是围绕着知识管理进行组织的设计和体制的安排，营造尊重人、关心人、信任人的舆论氛围，进而实现知识的创新与共享，把知识改变组织命运的理念渗透于管理的全过程，管理理念上“以知识开发知识”。提升自主创新能力，中小企业要争做科技自主创新的主体。在市场经济中，中小企业具有其他各类机构无法替代的地位和作用。只有千千万万中小企业的自主创新能力得到提升，才能使国家整体创新能力得到增强。不同中小企业要按各自发展水平、实力等具体情况加以选择和定位，按照自身发展目标和技术研发实施计划，努力在各种形式的创新中寻求新的突破。

2.增强自主创新能力，打造企业家精神使之扮演好“管理者”的角色

中小企业家精神是指在新的市场、新的产品和新的技术上进行创新、投资和拓展的能力。知识经济时代的新特征导致了中小企业管理领域的全面创新，集中于一点就在于知识型管理，即运用集体智慧，提高应变和创新能力的管理。作为跨入新世纪的管理人员，必须懂得如何对更具创新性的项目团队运用各项主要的管理职能。中小企业家要扮演好“管理者”的角色，创造中小企业管理创新源泉的中小企业家精神。中小企业家促进创新的最好方法是要造成一种人人谈创新，时时想创新，无处不创新的组织文化氛围，使那些无创新欲望或有创新欲望却无创造行动、从而无所作为者自己感觉到在中小企业中无立身之处。中小企业成功走向知识经济的关键是造就一支具有创新能力的中小企业家队伍和高素质的职工队伍，他们是掌握和创造知识的人。

3.增强自主创新能力，打造中小企业管理创新的文化力

创新是一个民族的灵魂，也是一个中小企业的灵魂。中小企业要是没有创新的精神和创新的观念，就不可能生存发展，更不可能在市场竞争中取胜。中国拥有悠久历史的众多老牌中小企业和名牌商品，现在多数被淘汰，原因就是经营思想因循守旧，没有创新。我国社会有太久太深厚的土地文化和封建文化的沉淀，其中一些成分阻碍着自主创新的开展，例如尊奉权威，害怕出头，追求中庸，讲究平均等等。因此，当前我们要努力构建创新文化，引导、弘扬尊重创造、尊重人才、宽容失败、保护权益的价值观和思想文化。在其中，尤其要突出“人才为本”的战略思维和社会心理的塑造。无论国家还是中小企业，增强自主创新能力，必须依靠人民群众营造适宜的社会氛围，也必须依靠人才，多方创造有利于创新活动的中小企业文化。创新需要良好的环境，活跃的氛围。没有氛围，没有环境，没有必要的刺激、引导作用，人的积极性是不可能焕发出来的。中小企业发展仍然缺乏良好的经营创新环境，主要表现在：中小企业开办难，手续繁杂，开办成本太高；社会负担重。各种收费和摊派远远超出了税收，使中小企业不堪重负；资金严重不足，融资困难；受社会保障制度不健全等限制，中小企业在引进人才方面处于劣势。国内外的所有技术领先的中小企业，内部都具有浓厚的创新氛围，都长期注重建设有利于创新的中小企业文化。因此，中小企业要增强自主创新能力，就需要营造高质量的社会环境、文化环境、经营环境和人才环境。“文化是明天的经济”这句富有哲理的话，高度概括了具有经济文化性质的中小企业文化的功能，中小企业实施科学的中小企业管理，需要中小企业文化的支撑。

参考文献：

[1]苗雨君李青山:企业经营创新探析.《发明与革新》（长沙）2001，（3）:22～23

[2]姜宪利:论变革时代的管理创新.《经济论坛》（石家庄），2001.21.4～7,25

[3]苗雨君崔振洪:企业经营创新的设计与实践.《企业活力》2003（4）：18～19

[4]李和平:入世与我国企业管理创新.《事业财会》2002，（6）:32～33

第二篇：提高中小企业自主创新能力

提高中小企业自主创新能力

中小企业是国家经济的柱石。改革开放近30年来，我国中小企业和民营经济发展迅速，取得了重要的成就，成为我国经济社会发展中的重要力量。尽管中小企业在我国国民经济发展中功不可没，但是，近年来我国中小企业的发展也面临着融资难、社会服务体系不健全、信息缺乏、企业管理水平低、市场竞争能力弱、整体素质有待提高等一些不容忽视和回避且亟待解决的老问题，同时又面临不断产生的新问题的压力。正确认识我国中小企业发展的现状和所面临的问题，对于促进我国国民经济健康可持续发展具有十分重要的现实意义。中小企业促进社会稳定与经济发展，对经济增长的贡献越来越大

自身质素不高，技术创新不足是中小企业面临的又一重大挑战。我国中小企业的快速发展主要是以低技术水平和外延扩张为特征，生产技术和装备水平都比较落后。中小企业的技术创新严重不足，技术创新能力与水平不够，技术创新存在的障碍与问题较多，成为中小企业进一步发展的重要瓶颈。综合而言，我国中小企业技术创新主要在下列几方面存在明显的不足：一是中小企业技术创新所需资金严重不足。资金不足严重制约中小企业的技术创新，造成资金紧张的最重要原因是融资渠道不畅。此外，政府对中小企业的财政支持不足也是造成中小企业技术创新资金紧张的重要原因。二是中小企业技术创新所需的技术、设备、人才、信息缺乏。大部分中小企业在技术、设备、人才、信息等方面不具备优势，严重制约企业的技术创新。据有关调查，目前珠江三角洲中小企业设备的技术水平，处于国际先进水平的不到1％，处于国内先进水平的为41％，处于国内中等水平的为47％，处于国内落后水平的为11％；大部分企业对现有员工的素质和工作状态的评价一般，只有1／3的企业表示满意或比较满意，最缺乏较高素质的综合型人才和专业人才。中小企业在技术、人才方面的缺乏往往同时意味着在信息方面的缺乏，特别在基础设施建设相对落后的地区，信息方面的劣势表现得更为明显。三是中小企业技术创新环境和服务体系有待完善。由于中小企业规模小，其技术创新对外部环境和服务体系的依赖性较大。就目前情况来看，我国中小企业技术创新环境和服务体系都有待完善。据有关调查，珠江三角洲中小企业对外部环境的总体评价都不高，其中最不满意的是金融政策，其次是税收政策和行业协会的作用发挥问题，在法律法规和政府行为方面也有不少抱怨；对目前中介服务的评价也普遍不满意，其中最不满意的是资金筹措、税收咨询、市场信息等方面的中介服务。

第三篇：提升我省中小企业自主创新能力的思考

提升我省中小企业自主创新能力的思考

发布时间：2008-3-15信息来源：

加强自主创新是“十一五”规划的重要内容。《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》明确指出：要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。我们要从落实科学发展观，全面建设小康社会的战略高度，深刻认识推进我省中小企业自主创新能力的重要性和紧迫性。

一、充分认识推进我省中小企业自主创新的重要意义

我省是中小企业大省，中小企业占全部企业数的99％以上，创造了大量的就业机会和技术创新成果，已成为国民经济的重要组成部分。《中共浙江省委关于制定浙江省国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》提出，要“强化高校和科研院所创新功能，引进大院名校共建创新载体，鼓励大企业建立研究开发机构，继续大力培育发展高新技术企业和科技型中小企业”。因此，发挥各类企业特别是中小企业的创新活力，积极推进中小企业自主创新，是“十一五”期间我省经济发展的一项重要工作，对于我省转变经济增长方式，推动我省经济快速健康发展具有重要意义。

（一）中小企业自主创新是经济增长方式转变的必然要求，也是经济发展的持久动力。当今世界，科学技术的发展突飞猛进，综合国力、经济竞争力越来越体现在以自主创新为核心的科技实力上。我省中小企业的自主创新能力虽已今非昔比，但核心技术和自主知识产权仍较缺乏。特别是一些拥有技术优势的发达国家从自身利益出发，对转让技术持谨慎或封锁态度，使我们处处受制于人，无法从根本上形成竞争优势。光靠引进、买专利已不是上策。而事实上，只有千千万万个中小企业的自主创新激情迸发，真正把自主创新变成企业的自觉行动，才能使整体创新能力得到增强。为此，广大中小企业要切实增强自主创新的责任感和使命感，把原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新结合起来，实现产业核心技术的创新和突破，带动生产力的跨越发展。与此同时，政府要通过加强知识产权保护、培育风险投资机制等办法为中小企业创造良好的、宽松的自主创新环境。

（二）广大中小企业是自主创新的重要源泉，具有多样性和广泛性特点。中小企业自主创新包括产品（服务）创新和工艺创新、研究与开发、技术转移等，既有大量的产品（服务）和工艺创新，也有具有重大进步意义的原始创新成果。在国家创新体系中，中小企业所处的地位和所起的作用与大企业不同，中小企业更侧重于对原有技术的革新与改造，具有广泛的参与性，所投入的人力、财力、物力相对较大，涉足的产业领域较多，涉及的部门和地区较多，创新成果分布的领域与影响的范围较广。“十五”以来，全省中小企业已经累计开发新产品4万多项，省级以上新产品6000多项，比“九五”期间增长了两倍多。在全省1834家省级高新技术企业和346家国家级高新技术企业中，中小企业占了大头，技术进步在中小企业经济增长中的贡献率已经提高到近50％，中小企业自主创新已经成为我省自主创新体系中一个重要环节。

（三）中小企业的自主创新在许多行业占据主导地位，并且具有较高的效率。在一些传统产业，中小企业技术创新活动有力地推动了这些产业的技术进步，促进了这些产业的重振和发展。在近些年来出现的一些新兴产业中，如计算机、程序控制仪器、软件等，中小企业的技术创新活

动更加活跃，占有明显的优势，极大地促进了这些产业的发展。在大众消费品市场，由中小企业开发和经销的产品占了80%以上。此外，由于机制的优势，中小企业创新的效率也是较高的。据我们对全省372家中小企业的调查显示，通过技术创新，有91.2％的企业提高了劳动生产率，有94.7％的企业提高了经济效益，96％的企业拓展了市场，91.5％的企业提高了产品质量，77％的企业降低了材料消耗，69.4％的企业降低了能耗。

二、当前我省中小企业自主创新面临的主要障碍

尽管近几年来我省加大了对技术创新的投入，中小企业技术创新能力得到了较大提高，但由于历史和体制机制的影响，我省中小企业自主创新还面临不少问题和困难，主要表现在以下几个方面：

一是缺乏自主创新人才。我省从事科研开发的科技人员虽然60％在企业，但绝大多数集中在大企业，在中小企业从事技术创新的人员很少。目前，我省中小企从业人员中享有高级技术职称的仅占0.40%，中级技术职称的仅占0.91%，初级技术职称的也只有2.58%，技术人员占从业人员的比重不仅远低于发达国家，还低于国有企业平均水平，人才短缺的状况十分突出。二是创新资金来源不足。造成资金紧张的最重要原因是融资渠道不畅。由于证券市场发育滞后，广大中小企业很难通过发行股票或债券直接融资。民间借贷目前还处于体制外，既缺乏法律保障，且融资成本高、风险大，满足不了大量中小企业的资金需求。中小企业信用状况普遍较差，从金融机构贷款十分不易。融资难，使很多企业因资金缺乏而无力搞技术创新，整体技术装备水平也较低。

三是研发投入杯水车薪。一方面，我省中小企业R&D投入的强度还很小，全省中小企业研究开发新技术的费用投入不足，占销售收入比重不到0.6%，科技型中小企业中也只有1%多。不仅低于发达国家，还低于全国平均水平。另一方面是企业投入资金不合理，重设备引进，轻消化吸收，基本上是引进花10块钱，消化吸收仅花1块钱，存在“一流设备、二流管理、三流产品”的现象。由于投入不足，消化不畅，中小企业的技术创新尚未进入良性循环，总体跟不上结构调整和产业升级的要求，难以显现自主创新“马赛克”的亮色。

四是创新服务能力较弱。已有的各类科技中介机构服务产品少，服务面窄，服务缺乏深度和广度，部分机构可持续发展的能力较弱。全省由中小企业产业集聚构成的604个块状经济区，建有技术中介服务机构的仅占37%。2003年以来为加强行业自律而创建的14个中小企业行业协会，大多没有推出面向本行业的技术服务项目。多数科技中介机构提供的服务层次比较低、服务内容比较单一。

五是税收优惠政策的目标不明确。税收政策是国际上通用的促进企业自主创新的经济杠杆，但目前我国的税收政策缺乏系统性和指导性。具体表现在：通过税收优惠来支持和鼓励哪些方面的科技发展缺乏导向性；在协调基础理论研究和应用技术研究、高新技术发展和传统技术改革等方面缺乏清晰的目标；导向性的科技税收优惠措施不足；针对具体的科技开发活动及项目的税收优惠政策力度不够。

三、“十一五”时期推动我省中小企业自主创新的对策

“十一五”时期，要解决阻碍我省中小企业创新发展中的瓶颈问题，各级政府和部门必须加大对中小企业自主创新的扶持力度，以企业为主体，以市场为导向，以提高中小企业自主创新能力为目标，以建立健全产学研相结合的中小企业创新机制为重点，通过建立四大支持体系，推动

中小企业自主创新能力不断提升。

一是建立政策支持体系。无论发达国家还是发展中国家，都把支持中小企业创新发展作为经济政策和科技政策的重点，在政策引导中，坚持把企业作为自主创新的主体。政策支持的重点应当放在财政、金融、产业的引导和支持方面，利用财政资金、金融利率、税率倾斜等手段，引导企业加大科研开发的资金投入，直接或间接扶持中小企业自主创新。要制定各种针对中小企业自主创新活动的科技计划，从研究开发、试制、成果的商业化等阶段对中小企业的自主创新全过程予以支持。改变专项扶持资金“撒胡椒面”的做法。此外，还要加大知识产权的保护力度，调动各方面的创新积极性。

二是建立服务支持体系。企业自主创新过程是一种高度社会化的活动，创新资源、创新行为主体协同关系形成之前，相互之间还有一个搜寻、选择和被选择的过程。这就需要政府、有关组织和中介机构提供人才培训、信息交流等服务支持，建立和完善统一的中小企业自主创新的服务体系。要建立专门为中小企业提供自主创新等信息服务的机构，解决中小企业限于人力和资金而难以建立自己的信息情报组织问题。建立中小企业自主创新基地，在区域经济内形成合理的分工与协作关系，发挥集群力量，形成辐射效应，带动区域间中小企业自主创新的发展。

三是建立金融支持体系。自主创新作为使科技成果进入生产过程，转化为现实生产力和物质产品的一种技术经济活动，必须要有作为这种活动的直接基础和直接构成要素的资金投入，这是企业创新活动得以进行的最先决条件。要通过政府财政资金的合理配置和引导，建立多层次、多元化的投融资渠道，增加R&D的投入，提高企业用于消化吸收新技术的投入资金比例。要建立中小企业自主创新投资基金，遵循公开公正、规范透明、竞争择优的原则，支持具有较高创新水平的创新项目产业化。放宽金融业的市场管制，鼓励建立中小民营银行，满足中小企业对自主创新的资金需求，提高全社会金融资源配置绩效。加快发展各种风险投资机构，规范风险投资资金的进出渠道，为中小企业提供自主创新长期贷款。

四是建立技术支持体系。随着现代科学技术的飞速发展，创新的过程往往表现为一项庞大而复杂的系统工程，对科研资金、技术、人才以及组织管理等各方面的要求越来越高。大多数中小企业基于自身技术、人才、设备等条件限制，往往无法适应这种需求。应当促进各类技术支持机构发展，建立健全以满足中小企业自主创新需求为目标，各类社会科技支持机构广泛参与、协同配合的中小企业自主创新技术支持体系。要创新共性技术服务机制，发挥产业集群的综合优势，整合现有分散于各企业的研发资源，建立共性技术服务中心，帮助解决一家一户企业难以解决的问题。建立企业、高等学校、科研机构以及各种中介机构的合作机制，鼓励产学研联合培养科技人才和管理人才，建设一支高素质的企业自主创新队伍。近几年，余姚、金华等地采取关系不转、户口不迁的柔性用人机制，吸纳“候鸟型”教授、专家为中小企业科技研发服务，绩效明显，值得借鉴。还要建立多层次的教育培训机制，充分利用现有教育资源，开展对中小企业各个层次的学历教育、继续教育以及技术培训，增强中小企业的自主研发能力。

备注：此调研报告原载《调研与对策》2005年第25期（总第68期）

刘应邦冯华东

第四篇：提升企业自主创新能力途径研究

提升企业自主创新能力的途径研究

摘要：自主创新能力是国家竞争力的核心，一个国家只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动。自主创新的主体是企业，只有千千万万企业的自主创新能力得到提升，才能使国家整体创新能力得到增强。

关键词：自主创新；内部；外部；途径

尽管我国是贸易大国，但出口产品中拥有自主知识产权和自主品牌的只占约10%；我国总的对外技术依存度达60%，而美国、日本仅为5%左右，工业新产品开发的技术约有70%属于外源性技术。如果这种状况不能得到有效改变，我国在激烈的国际经济技术竞争中就会处于战略被动地位，只有大力提高企业自主创新能力，才能在国际产业发展和国际经济技术竞争中赢得主动。本文分别从内外部因素来分析提升企业自主创新能力的途径。

一、提升企业自主创新能力的内部途径

（一）提高创新认识，塑造有利于创新的企业文化

纵观科学技术发展史，每一次科学技术的伟大进步都伴随着创新型文化的大繁荣。在影响中国当代企业自主创新的众多因素背后，文化是最持久、影响最深远而往往又是最容易被人们忽略的因素。塑造创新的企业文化主要体现在以下几个方面：

第一，培育企业创新价值观。“以创新为荣、以平庸为耻”，如果一个企业重视创新的价值观经反复宣传、灌输和强化，使企业员工对此产生高度认同，那么就会对企业成员的行为产生明显的导向作

用，创新就会成为员工的自觉行动。

第二，加强企业创新环境的建设。主要包括硬环境建设和软环境建设。硬环境建设主要是建设创新工作赖以进行的各种物质环境，如创新所需工具、设备、创新实验的条件、信息沟通和管理的方式和手段等。软环境指企业内部的创新氛围，良好的群体创新氛围会使员工努力创新，争取创新成果。

第三，塑造创新典型人物。创新典型人物对群体创新文化的建设有举足轻重的作用，是群体创新文化的推进器，加大对创新先进人物的表彰和宣传力度，有助于全体员工的学习和模仿。

（二）加强企业创新人才队伍建设

提升企业自主创新能力最根本的因素是创新型人才的培养和建设。企业应通过合理的培训策略、沟通策略、激励策略和危机管理策略，有效吸引并留住创新型人才，以此促进企业的产业结构升级和产品升级换代，从而获得生存和发展。

（三）建立产学研合作模式

产学研合作是快速提升中国企业自主创新能力的重要途径。目前，中国企业的自主创新能力较弱的主要原因在于：企业的核心技术较少，大部分的核心技术都是在对国外核心技术的模仿或引进改造后的基础上形成的。这导致了中国企业在自主创新中的主体地位不明显，在一定程度上大大地降低了中国企业在国际上的竞争力。另一方面，高校的很多科研成果没有应用到实践，不能转化为实际的生产力，造成了很大的浪费，同时也降低了高校科研人员的创造激情

和能力。

通过产学研合作，企业可以获得属于企业自身的核心技术、关键技术，这种技术优势能使得企业真正成为自主创新中的主体，减少企业对国外技术的依赖性，增强企业的核心竞争力，同时，高校创造的科技成果也可以尽快转化为产业优势，从而推动区域经济的增长。

（四）建立创新型企业绩效评价体系

我国绩效评价体系的研究起步较晚，国内企业普遍的绩效评价水平还不高，绩效管理体系构建尚处于初级阶段。在绩效管理理念上，一些创新型企业虽然在一定程度上对知识型员工的作用有了认识，但在具体的管理策略上，还更多地沿用了传统的绩效评价方法和思路，没有对员工绩效计划改进进行指导。绩效评价停留在传统意义上的对既定目标的控制上，过于重视历史和现实表现以及对事件结果的事后评价，对人的潜力和发展趋势进行科学预测分析较少。创新型企业与普通企业相比，其内部管理有其特殊所在，企业绩效的表现形式亦有其不同之处。如果对创新型企业绩效的评价直接套用非创新型企业绩效的评测方法，而忽视创新型企业的特点，得出的结果肯定无法真正反映创新型企业的绩效水平，难以促进创新型企业正确实施绩效管理，在日益激烈的竞争中形成自己的核心竞争力。

我国企业现有的绩效评价指标过度依赖传统财务指标，缺乏反映企业创新能力的指标，缺乏反映人力资本盈利能力与发展潜力的指

标。企业可以根据自己的实际情况，设计一套多因素综合评价指标体系，引入一些非财务层面评价指标，比如：企业技术创新投入率、新技术开发能力、新产品市场占有率等评价指标，以建立创新型企业绩效评价体系。

二、提升企业自主创新能力的外部途径

（一）政府应制定鼓励企业自主创新的文化、法制和市场环境 营造社会文化环境，就是要在全社会培育创新意识和创新精神，培育企业家、科研人员创新观念，提高公众科学技术素养，倡导尊重创新、容忍失败的社会文化环境。营造法制环境，就是要建立、健全鼓励创新、保护知识产权的法律、法规，加大执法力度和侵犯知识产权的处罚力度，提高侵权成本。营造市场环境，就是应促进形成公平竞争的市场秩序，打破垄断，放宽市场准入，减少差别待遇，使高技术企业和非高技术企业、国有企业和民营企业、内资企业和外资企业，都能在相同的市场环境下公平竞争，加大各类企业的创新压力，促使企业不得不将改进技术和自主创新作为赢得市场竞争的手段。

（二）创新投融资的金融服务体系

第一，加大自主创新资金支持力度。目前我国的国家科技投入体系还不成熟，研发比例占gdp的比重远远低于发达国家。数据显示，研发强度低于1%，技术研发处于使用技术阶段；研发强度介于1%—2%之间，技术研发处于技术改进阶段；研发强度超过2%，技术研发才进入技术创新的阶段，进入创新型国家行列。因此，我国要提

高自主创新能力，就要加大研发投入，提供足够的资金保障。第二，更加注重发挥私募融资的作用。私募融资是定向募集方式，包括私募股权融资和私募债权融资。与公募融资相比，私募融资的契约机制灵活，投资者具有较高的抗风险能力，而且投资的专业水平高，对企业的监督能力强，有利于降低企业与投资者之间的信息不对称。

第三，自主创新的金融支持体系不仅仅向企业提供资金，还要能够为企业提供战略、市场、管理等多方面的增值（孵化）服务。

(三)完善税收激励政策

税收激励的实现方式主要有两种：一是通过各税种的纳税对象的选择、税基的确定、税率的变化以及征收范围的调整等来实现；二是通过税法中的一些特殊法律条款，给予特定纳税人或特定类型活动以各种税收优惠待遇，以引导、扶持某些经济活动以及刺激投资意愿。具体到税收对于技术创新活动的激励，由于税收工具的直接作用对象是企业的成本支出和利润水平，这样，不同程度地影响到企业的创新收益和成本，并最终影响到创新活动的预期利润，从而激励企业的技术创新活动。

税收优惠政策是一种激励型政策，以企业为技术创新主体，从人才、投入和机制等方面创造条件，调动一切积极因素来服务于自主创新的大局，支持我国企业自主创新，实现经济持续较快发展。激励性的税收优惠政策表明国家的鼓励意向，能使企业更坚定地走自主创新之路。我国税收激励政策的制定应服务于国家自主创新战略

需要，以原始创新为基础，促进集成创新，积极做好引进消化吸收再创新。

参考文献：

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第五篇：提高农村中小企业自主创新能力研究

提高农村中小企业自主创新能力研究

刘旭峰

福建省福鼎市财政局农财科

2010年10月党的十七届五中全会指出：“坚持把经济结构战略性调整作为加快转变经济发展方式的主攻方向2010年12月中央经济工作会议进一步指出：“以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，加快经济结构战略性调整，增强经济发展协调性和竞争力。农村中小企业（乡镇企业）作为新农村建设的产业支撑和经济基础，在建设农村资源节约型和环境友好型社会中，必须转变发展方式，提高自主创新能力，把改造提升传统产业和发展现代产业有机结合起来，充分利用我国农村农产品资源、人力资源丰富的优势，正确处理劳动密集产业和资本技术密集产业、传统产业与新型产业的关系。而提高乡镇企业的自主创新能力对于乡镇企业转变发展方式，提高市场竞筝力意义重大。创造条件，大力运用和发展高新技术，大力推进乡镇企业与信息化的有机融合，促进农村中小企业（乡镇企业）产业结构优化升级和战略性调整。

1企业自主创新能力的内涵

创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。在经济全球化、区域经济一体化和需求多样化的竞争环境中，谋求创新已成为许多企业成功的关键，企业兴衰与其创新能力强弱具有显著的相关性。企业自主创新能力是指企业在原始创新、集成创新和引进吸收消化再创新三个方面所表现出来的水平和实力，既包括技术创新能力（硬实力），也包括管理创新能力（软实力）。

根据近年来国内外有关企业创新的理论和观点，具有较强自主创新能力的企业必须具有如下几个条件。

1.1具有自主知识产权的核心技术

掌握企业发展的核心技术，并具有自主知识产权，整体技术水平在同行业居于领先地位。有较强的行业话语权，积极主导或参与国际、国家或行业技术标准的制定工作。

1.2具有持续创新能力

在同类企业中，研发投入占年销售收入比例较高，有健全的研发机构或与国内外大学、科研机构建立了长期稳定的产学研合作关系。在领先的技木领域具有较强的发展潜力。重视科技人员和高技能人才的培养、吸引、使用。

1.3具有行业带动性和自主品牌

在行业发展中具有较强的带动性或带动潜力，注重自主品牌的管理和创新，通过竞争形成了企业独特的品牌，并在市场中享有相当知名度。

1.4具有较强的盈利能力和较高的管理水平

企业近3年连续盈利，整体财务状况良好，销售收入和利润总额呈稳定上升势头。建立比较完善的知识产权管理体系和质量保证体系。

通常只有符合上述一项或多项特点的企业才有可能成为自主创新型企业。2农村中小企业自主创新能力存在的问题

经过改革开放30年的发展，曾被喻为是“草根工业”的乡镇工业企业茁壮成长，取得举世瞩目的成就，乡镇企业增加值约占全国GOP总量的1/3，乡镇工业增加值约占全国工业增加值的一半，成为国民经济发展的生力军和农村经济进步的主力军。虽然，也有像广东美的、浙江万向节、江苏波司登等世界性名牌企业和产品，但乡镇工业企业99%以上都是中小型企业，其经济发展方式粗放，产业结构不合理，自主创新能力不强等问题仍较突出，转变经济发展方式任务十分艰巨。

2.1企业创新意识淡薄

大部分乡镇企业创新意识淡薄，它们对自主创新能力缺乏信心，认为自身条件差，自主创新风险大，没有积极创造条件组织创新活动，把企业生存与长远发展割裂开来。大部分企业没有开展创新活动，而规模越小的企业开展创新活动越少。

2.2自主创新能力不强

除极少数大型乡镇工业企业拥有研发中心（占全部乡镇工业企业的0.39%）外，绝大多数中小型乡镇工业企业都没有研发中心；而且研发经费投入强度未能达到国家规定的标准（一般企业自筹R&D经费占销售收入的比例应达1%以上；扩张型企业应达2%以上，高新技术企业应达5%以上）。企业新产品开发主要是

通过购买专利或模仿其他企业的产品或作为大企业配套生产零件或作为跨国公司贴脾生产(OEM)。

2.3企业内部创新激励机制尚未形成一是大部分乡镇集体企业没有建立起对企业经营者的激励机制，使企业经营者缺乏不断创新、承担风险、把企业办强办大的内驱力。二是企业对科技人才的创新活动激励不足。尽管多数企业对技术创新人员进行一定程度的奖励，但企业激励措施的含金量还不够足以激发他们的积极性和创造性。

2.4产业结构弱质化

一些乡镇工业企业小而全、小而弱，产品结构雷同，主业不突出。在协调配套分工生产、劳动密集型产业等可以发挥特色的领域，乡镇工业企业“专、精、新、特”不明显；而在资源开采、原材料生产等集中度较高的领域，乡镇企业过多介入。如在采矿业，乡镇企业占采矿企业的96%以上；在建材行业，落后工艺80%以上集中在乡镇企业。

2.5经济发展方式粗放

乡镇企业生产方式粗放，企业资源利用率低，环境污染严重，安全隐患多。一些乡镇企业竞争力不强，一味拼价格、拼劳动力、拼资源、拼环境，企业技术和管理水平低，难以在市场竞争中取胜。

2.6人才严重不足

由于乡镇企业发祥于农村，再加上政策性环境，大中专毕业生不愿到乡镇企业工作。乡镇企业职工主要以农民为主（以初中文化为主），据统计，乡镇工业企业中大专似上职工占职工总数的4.5%，中级职称人数占职工总数的1.6%，具有高级职称人数占职工总数的0.85%。负责企业技术研发的工程师大部分是聘请退休工程师或“星期日”工程师，而且乡镇企业现拥有的各类人才绝大多数是属于“飞鸽牌”而非“永久牌”。因此，乡镇企业创新型人才严重不足。

3提高农村中小企业自主创新能力的对策和建议

从2008年以来，国际国内宏观经济环境发生剧烈变化，从国际上看由于美国次贷危机而引发的美元贬值，国际市场上能源和矿产等原材料价格不断走高，从而传导到国内，使人民币不断升值（从2005年7月汇改至今已累计升值超过20%），物价上涨造成结构性通货膨胀，工业品原材料价格持续走高，使企

业生产成本不断上升，利润空间进一步缩减。不利的宏观经济环境迫使企业进行产业结构调整，对于我国乡镇企业来说，只有调整产业结构优化升级才是唯一的出路，而要进行产业结构调整优化升级也只有走提高自主创新能力之路。

3.1着力建设以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系

要坚持走原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新的中国特色的自主创新道路，把增强自主创新能力作为企业的发展战略和调整产业结构、转变经漭发展方式的中心环节。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，加大R&D投入，要建立企业技术中心，或与科研院所联合建立研发机构，使企业真正成为研发投入的主体和自主创新的主体。

3.2推动产业结构优化升级，发展现代产业体系

要坚持走中国特色的新型农村工业化道路，把结构调整作为推动企业自主创新的动力。由主要依靠增加物质资源消耗向主要依靠科技进步、劳动者素质提高、管理创新转变。发展现代产业体系，大力推进信息化与工业化融合，促进乡镇工业由大变强，用先进适用技术改造传统产业，淘汰落后生产能力。创造条件发展高新技术产业，鼓励发展具有国际竞争力的大型乡镇企业集团。

3.3建立健全有利于企业自主创新的体制机制

从国家（宏观）层面上来说：一要建立和完善有利于企业自主创新的法律环境，即加强企业知识产权法律的保护和制定《风险投资法》。二要建立健全有利于企业自主创新的政策环境，即加大对企业自主创新的财政投入，实施激励企业自主创新的税收政策和金融改革，如组建“科技银行”等实施有利于自主创新的技术引进政策。

从企业（微观）层面上来讲：企业要通过制度创新，制定有利于调动人才创新活力的机制（如创新人才持股计划、住房激励措施等），形成全员讲创新、干创新的氛围和企业文化。要舍得投入，培育一支具有创新能力的人才队伍。

3.4建立有利于企业自主创新的服务体系

企业自主创新不能搞“个体户”，因此，必须建立有利于企业自主创新的技术服务体系。

(1)培育科技中介服务机构。鼓励科技企业孵化器等科技中介服务机构为乡镇企业提供信息、设计、研发、共性技术转移、技术人才培育等服务，促进科研成果商品化、产业化。

(2)建立公共技术支持平台。在乡镇企业相对集中的产业集群或具有产业优势的工业园区，要建立为乡镇企业服务的公共技术平台。

(3)开放科研设施。要鼓励大学、科研院所、大企业开放科研仪器设施，为乡镇企业服务。政府有关部门要密切合作建立共享设施数据库，定期向乡镇企业发布相关信息。

(4)加强技术信息服务。政府有关部门要健全信息服务网络，促进乡镇企业与科研院所之间的技术交流与合作。逐步建立网上技术信息、技术咨询与网下专业化技术服务有机结合的服务系统，提高技术服务的时效性。

（5)加强新产品认定和标准化服务。政府有关部门要密切跟踪国外行业技术法规、标准、评定程序、检验检疫规程的变化，对乡镇企业产品出口可能遭遇的技术性贸易措施进行监测，提供预警服务。同时，要为企业申请新产品认定、行业标准制订提供指导和服务。

3.5加大对技术改造的投入

新的产品设计还必须通过先进的生产设备制造才能提高其科技附加值。因此，必须加大企业的技术改造投入，使企业的制造设备水平达到国内先进水平，争取达到或接近国际先进水平。

4结论

在经济全球化和区域经济一体化的今天，面对激烈的国内外市场竞争环境，乡镇企业只有提高自主创新能力，走新犁工业化、和谐工业化道路，加快产结构调整，提升经济发展水平和核心竞争力，建立现代产业体系，才能在国内外市场竞争中立于不败之地。