私募融资协议（推荐阅读）

第一篇：私募融资协议

企业私募融资协议

委托方：（下称“甲方”）

地址：

法定代表人:

受托方 ：汇智润银投资管理有限公司（下称“乙方”）

地址：

法定代表人:

鉴于：

一、甲方为依法设立并合法存续的非上市非公众股份有限公司。

二、乙方是方系专业的私募股权投资管理机构，拥有成熟的专业团队，在协

助中国企业机构重组、私募融资、交易所挂牌、海外上市等方面拥着丰富的经验和成功案例。据此，甲、乙双方充分协商，达成以下协议：

第一章 委托与服务

1.甲方委托乙方作为其私募融资顾问，参与完成甲方股权或与股权相关证券（合称“证

券”）的私募融资工作（简称“融资工作”）。

2.乙方接受甲方委托，严格履行私募融资顾问的各项职责及提供以下服务：

(1)现场尽职调查：组织有关人员实地了解甲方的情况，包括甲方的经营管理状

况、财务资产状况及分红派息状况、公司股权结构、人事组织结构、各项制度等。如有需要，为甲方设计重组方案并帮助实施，使重组后的公司架构适应私募融资的要求。

(2)协助甲方选择会计师行、律师行、资产评估等中介机构，协调评估、审计、法律调查等工作。

(3)以投资的角度，通过各种估值手段，评估企业价值，并确定最终股权发行或

购买价格。

(4)

(5)

准备私募融资材料，帮助甲方管理层准备投资人会议；向潜在投资者路演； 构建交易并协助签署投资意向书。

第二章 甲方的责任和义务

3.甲方在本协议下融资工作中，应承担以下责任和义务：

(1)无保留地向乙方提供其股权融资所需的资料和情况，并对其真实性、准确性

和完整性承担责任。

(2)负责企业文件的准备，编列资产和业务清单，并确保资产和业务注入拟融资

企业而不受关联和财产留置。

(3)负责准备和取得有关批文、法律文件、和/或政府许可，其旨在获得当前条

例和环境下企业持有的某些业务和资产。

(4)

(5)指定专门人员积极配合乙方工作，提供必要的工作条件。保证自最近的审计评估报告基准日至完成融资的期间内，甲方及其附属公司

机构的资产财务、资信状况无发生重大不利于融资工作的影响和变化。

(6)保证在重大的诉讼或仲裁方面，甲方及其附属公司机构在近期内无发生不利

于融资工作的重大不利影响和变化。

(7)按本协议约定，向乙方支付相关私募融资费用。

第三章 费用与给付

4.作为对乙方提供本协议下所发生的相关融资工作的补偿，甲方同意向乙方支付如

下费用：

(1)甲方和其控股股东应负责本次融资工作中有关企业尽职调查、重组、审计、矿权评估、储量评审、报批、法律陈述、路演等发生的合理费用。

(2)由乙方引入财务或战略投资者的情况下，甲方应在融资交割时（如有多次交

割，则在每次交割时）支付乙方成功融资费：如果融资金额在五千万人民币

以下，其成功融资费现金应该相当于甲方在交割时所收到资金的百分之五

（5%）；如果融资金额在五千万至一亿人民币（含五千万人民币），其成功融

资费现金应该相当于甲方在交割时所收到资金的百分之四（4%）；如果融资

金额在一亿人民币以上（含一亿人民币），其成功融资费现金应该相当于甲

方在交割时所收到资金的百分之三（3%）。

5.甲方同意承担乙方因履行本协议所发生的合理差旅住宿费用，其标准或封顶额度

由甲、乙双方具体商定。

第四章 协议有效期与终止

6.7.本协议将在协议签署生效日之后一年自动终止。从本协议签署之日起至融资目标交割日止，乙方应保持其私募融资顾问受聘地位

（简称“受聘期限”）。在受聘期限过后，甲方和乙方可以无须理由提前十天书面通知对方终止本协议，但协议被终止的前提是：

(1)任何协议的终止都不影响本协议第八章免责条款中规定的甲方对乙方的免

责义务；以及

(2)任何协议的终止都不影响甲方支付或偿还乙方在该终止之前为提供本协议

所发生的相关私募融资费用的义务。

8.在受聘期限内，乙方不能无故单方面终止本协议，否则甲方有权不支付本协议第三章中约定的工作费用；但如果乙方因合理原因或甲方违约而单方面终止本协议，且乙方已经完成了应做部分的融资工作，甲方已支付给乙方的费用，乙方不予退还。

9.在受聘期限内，甲方不能无故单方面终止本协议，否则乙方有权根据本协议第三

章中的规定要求甲方支付当期应付费用和未报销的差旅住宿费用，并赔偿相应的损失；但由于乙方违约导致不能继续履行本协议，甲方可以终止本协议并且不支付本协议第三章中约定的工作费用。

10.本协议也可以在任何时间经甲、乙双方一致同意而终止。

第五章 条款存续

11.尽管本协议可根据协议条款或其他规定而终止，但如果在协议终止后十二个月内，甲方与在本协议其间内由乙方引荐的任何“乙方合格投资者”完成融资交易，则乙方仍可根据本协议第三章中的规定得到有关成功融资费用。在本协议其间，凡是由乙方引荐参与的投资人都被定义为“乙方合格投资者”。甲方和乙方将定期更

新“乙方合格投资者”名单并签署确认书。

第六章 保密及不跨越条款

12.甲、乙双方均同意，除非对方书面允许或法律要求，其不得向他人披露从对方那

里获得的任何保密信息。乙方在本协议下作为独立合同方仅对乙方承担责任。乙方根据本协议提供的书面或口头的建议仅就本协议涉及的标的为甲方的利益而由甲方使用，并且甲方同意：该等建议不得被其他人所依赖、不得为其他目的而使用、或在任何时候以任何方式或为任何目的而复制、散布或作为参考，未经乙方事先书面同意，公司亦不得将该等信息公开查阅，但该同意不得被乙方无故拒绝。

13.甲、乙双方都不应试图跨越对方以期避免任何应付费用、佣金或协定的补偿。如

果万一发生跨越，甲、乙双方同意并保证在每次事件发生后，跨越方将会支付法律上的赔偿金，其金额相当于被跨越方在交易中本应获得的佣金或费用。

第七章 违约责任

14.甲、乙双方违背本协议中所规定之应尽之责任及义务即视为违约；守约方可向违

约方提出终止协议的要求。

15.由于违约方的故意行为给守约方造成损失并影响守约方之正常业务时，违约方应

赔偿守约方因此遭受的经济损失。

16.如果因为不可抗力导致全部或部份协议不能履行,不视为违约,违约方无须承担任

何赔偿责任,但该方应在尽可能的条件下采取合理措施减少该事件造成的损失。

第八章 免责条款

17.如果在乙方代表甲方的工作行为中，因甲方违反本协议中或与本协议有关的法律

文书、文件或协议中的相关陈述、保证、或约定，使乙方直接或间接地蒙受由此而导致的损失、索赔、损害、责任、处罚、判决、裁定、义务、费用、支出和开销，以及与之有关的所有诉讼、程序和调查等方面的费用和开销，甲方同意对乙方给予补偿。

第九章 协议双方的关系

18.本协议所包含的任何内容均不得解释为在甲、乙双方之间已创设了合伙关系或合资关系。甲、乙双方均不得以任何目的作为另一方的代理或法定代表人，亦无权以任何方式约束或限制对方。本协议未授予非本协议一方的任何人（包括公司的股东、董事、高管人员、雇员或债权人）针对乙方、或其关联企业、或他们各自的董事、高管人员、雇员或代理、继承人或受让人以任何权利。履行本协议下服务的乙方应在任何时候均作为独立协议方。除了在本协议项下有明确规定的以外，协议双方并没有做出任何其他的承诺或陈述。本协议不得解释为在双方之间创设了信托义务。

第十章 管辖地与争议的解决

19.本协议以及因履行本协议而导致的或与之有关的任何争议应受中国法律的管辖和

解释。

第十一章 协议的生效

20.本协议一经协议双方授权代表签字盖章生效；本协议原件一式两份，协议双方各

持有一份原件。任何未尽事宜应由双方另行讨论商议。

甲方：（盖章）

_______________________

签约代表：

职务：

日期：

乙方：汇智润银投资管理有限公司（盖章）

_______________________

签约代表：

职务：

日期：

第二篇：私募融资财务顾问协议

私募融资项目财务顾问协议

本协议由以下双方于2014年3月1日在签署：

委托人：股份有限公司（以下简称“委托人”）

受托人：投资股份有限公司（以下简称“受托人”）

鉴于：

（1）委托人一家在注册并在的非上市股份有限公司，具有融资意向，有意委托受托人就其项目物色符合委托人要求的投资人或确定其他融资渠道以取得其业务发展所需资金（以下简称“融资”）；

（2）受托人作为专业投资公司，具有为委托人提供其所需服务的财务顾问服务能力，并同意接受委托人的该等委托为其提供财务顾问服务。

经友好协商，双方就委托人委托受托人为其发行私募债提供财务顾问服务事宜达成如下协议，以资共同遵照执行：

1.委托事项及委托内容

委托人委托受托人、受托人接受委托，为委托人就“融资”提供财务顾问服务，包括但不限于如下服务：

1.1.真实、完整地向委托人物色并介绍投资人；

1.2.应委托人要求确定融资渠道；如委托人愿意通过发行私募债，受托人应提供候选证券公司及相关中介服务机构，协助设计产品结构等服务，并在债券产品意向达成后，为委托人提供优质的客户；

1.3.安排委托人与投资人、证券公司见面、谈判；

1.4.协助委托人和投资人设计融资方案；

1.5.协助委托人整理并向投资人、信托公司提供有关资料；

1.6.推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；

1.7.应委托人要求，为委托人提供有关政策、法律法规咨询；

1.8.安排商务谈判并促成委托人与有关方面签订具有法律效力的融资协议书或其他类似法律文件（以下简称“投资协议”）2.委托期限

委托人对受托人的委托期限为自本协议生效之日起的2年；若委托期限届满，受托人提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。3.排他性与非僭越

3.1.委托期间，委托人不应就本协议项下的委托事项委托其他任何第三方；

3.2.在本协议签署后2年内，委托人将不越过受托人直接与受托人物色并向委托人推荐的投资人和或信托公司进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。4.委托人的责任和义务

4.1.就受托人承办委托事项及时向受托人提供必要的要求和真实准确的文件资料；

4.2.配合受托人工作，并为受托人提供必要的便利条件；如通过信托渠道融资则委托人应提供合格的资质及抵(质)押和担保条件；

4.3.应对受托人推荐投资人、信托公司的建议及时做出回应，并安排与投资人、信托公司会谈；

4.4.根据本协议约定及时向受托人支付财务顾问费用和报酬；

4.5.委托人应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由委托人自行承担；

4.6.委托人同意委托人本身及其关联人均受本协议的约束，其关联人进行本协议项下的交易均视为委托人的行为。

5.受托人的责任与义务

5.1.应委托人的要求，派员参加委托人组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见；

5.2.积极为委托人物色投资人、信托公司，洽谈委托事项；

5.3.受托人向委托人提交的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和委托人的利益；

5.4.受托人应不定期地向委托人沟通、报告委托事项的进展情况；

5.5.受托人向委托人提供财务顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定，因受托人违法行为所导致的一切后果均由受托人承担； 5.6 接受本协议约束，严格履行本协议项下应尽之义务。6.费用、报酬及支付

6.1.本次融资总额为壹亿伍仟万元整(￥15，000万元)，总期限为_____个月，总额及期限以最后完成融资为准，总融资成本为融资总额的15%/年×期限，财务顾问报酬为总融资成本减去投资人报酬及信托报酬，信托公司服务费，管理费，税费等以外的费用。

6.2.前期费用：本协议签署后对于本项目前期尽职调查所产生差旅费、交通费等由委托人负责。

6.3.财务顾问报酬支付条件和方式：委托人应在投资人或信托公司将每期融资资金付至委托人指定账户之日起三个工作日内，按照前款计算的信托报酬，信托公司服务费，管理费，税费及财务顾问费一次性足额支付给受托人或其指定的信托及第三方公司银行账户。

6.4.具体付款金额及期限须按实际“融资”情况另附<补充协议-付款确认函>

6.5.委托人按约定每延迟一日付款，应向受托人支付相当于应付款项每日千分之一的违约金。

6.6.受托人的银行账户信息如下：

户名：

开户银行： 银行账号：

6.7.受托人收到委托人支付的每一笔款项后应及时出具相应的发票。7.保密

7.1.受托人及其委派的财务顾问，对本协议的内容及在服务过程中知悉的委托人的商业秘密应予保密。未经委托人事先书面同意，受托人不得向任何第三方提供或披露本协议及委托人提交受托人使用的材料与文件。7.2.委托人对于本协议的内容及受托人出具的书面报告、意见书及非书面的策划、咨询等服务内容应予保密。未经受托人事先书面同意，委托人不得向任何第三方提供或披露本协议及受托人提交给委托人的材料与文件，7.3.上述保密约定在本协议期限届满或被撤销或解除之后三年内对双方仍具有约束力。

7.4.上述保密义务不适用于如下信息：

（1）公共领域里的信息；

（2）非由于具有保密义务方的原因已经为公众所知的。

（3）由具有保密义务方以外其他渠道被他人获知的信息，这些渠道并不受保密义务的限制。

（4）由于法律的适用、法院或其他国家有权机关的要求而披露的信息。

8.非合理中止

委托人非合理地中断与投资人、信托公司的谈判、投融资协议的签署或履行。如因委托人原因导致投融资协议签署后融、投资无法依约履行，委托人应补偿受托人因提供顾问服务所发生的实际费用支出和相当于投融资协议确定的投资额2%的补偿金。

9.违约责任

任何一方同意并承诺，对于因其违反本协议约定而使对方遭受的或与之有关的所有损失，其将向对方做出赔偿，使之免受损害。但本协议其他条款规定了违约金计算方法的，则适用相应条款规定的违约金计算方法。10.争议解决

凡因本协议所发生的或与之相关的任何争议，应首先由双方友好协商解决。如自一方提出协商30日内双方协商不能解决或一方不愿通过协商解决的，任何一方均可将该等争议向被告所在地人民法院起诉。11.本协议的变更、解除、终止

11.1.本协议未尽事宜经双方协商一致后，双方可另行签订补充协议或以确认函形式予以确定，所签补充协议和确认函与本协议不一致的，以所签补充协议和确认函为准。

11.2.本协议经双方协商一致后可以变更、解除或终止。

12.标题

本协议中的标题仅为检索方便而设臵，各条款的具体内容应当以条款的具体规定为准，而不应参考该标题进行解释。13.生效及其他

13.1.本协议一式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力。

13.2.本协议自甲乙双方法定代表人签字或盖章并加盖各自公章之日起生效。

13.3.本协议取代了双方就委托事项之前所达成的任何口头协议、谅解或备忘录。

13.4.如本协议的任何条款由于不符合法律法规的规定而无效，并不因此导致整个协议的无效。双方可根据协议的本意重新达成有关符合法律法规要求的约定。

13.5.一方未行使本协议项下其应享有的任何权利，不应视为其对该权利的放弃，也不限制其在未来对该权利的行使。

委托人（盖章）：法定代表人：受托人（盖章）：法定代表人：

年月日

第三篇：私募股权融资服务协议

私募股权融资服务协议

甲方：

乙方：

鉴于甲方正在就 项目(以下简称“目标项目”)进行(股权/债权)融资，经双方友好协商，达成如下私募股权融资服务协议：

第一条 服务事项：甲方委托乙方就目标项目进行私募股权融资。

第二条 甲方对项目私募股权融资的基本要求：首笔融资额度：万元。可在此上下浮动。

第三条 乙方的权利与义务

1.乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判。2.乙方有权按双方协议约定收取私募股权融资服务报酬。3.原则上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融资过程中，投资商或融资对象提出了与甲方要求相违背的事项，则乙方不能擅作主张，应书面征求甲方意见，待甲方正式回复(传真或正式文本)后，乙方再向投资方作出相应答复。

4.乙方的主要工作：

⑴ 指派项目融资负责人，以全程负责该项目的私募股权融资;⑵ 对项目进行审慎调查;

⑶ 审慎调查情况，制定该项目的融资策略与融资实施进度计划;⑷ 制作项目《商业计划书》;

⑸ 精心挑选切合的投资商;

⑹ 与投资商进行初步沟通和答疑;

⑺协助甲方与投资商等的谈判;

⑻乙方应就目标项目私募股权融资进展即时向甲方进行汇报。

第四条 甲方的权利义务

1.甲方有权获得按协议约定的全面优质服务;

2.甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展，乙方应如实详细回答;

3.甲方就如实向乙方告知项目重大事项，不得隐瞒或虚报;4.甲方应按乙方要求准备有关针对投资者的提问，不得有误;5.甲方应对乙方在私募股权融资过程中提出的问题和要求在2日内作出书面正式回复;

6.甲方应配合乙方与投资者的谈判，不得无故推迟或拒绝;7.甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜，可按乙方的指示决定是否要求当地政府部门有关领导参加接见事宜;8.甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。

第五条 协议期限

自双方签订融资服务协议之日起至 年 月 日止(共 个月时间)，因甲方原因导致时间的耽误则相应期限顺延。若在时间到期后融资工作已进入实质性关键阶段，则经甲方同意，期限可延长，具体由双方签订补充协议进行明确。

第六条 费用支付

1.该项融资服务费用总额按首笔融资额的 %，由甲方向乙方支付。费用支付方式：

⑴ 前期费用，在双方签定私募股权融资服务协议和保密协议后2日内，甲方支付 元(大写 万元)前期融资服务费;

⑵ 在首笔融资资金到达有关账户后7日内，甲方向乙方支付扣除首付费用后的其余款项。

2.甲方按乙方要求将费用划至乙方指定账户。

第七条 双方承诺

1.应本着诚信、专业、高效的职业精神为甲方提供优质的服务;2.甲方为所提供的一切资料负责，并保证其真实性、完整性和合法性;

3.甲方不应要求乙方做出有违国家和行业法律、法规的事情。

第八条 补偿条款

第九条 违约条款

1.若乙方收了费用后，无故不履行融资相关义务，则男方有权要求乙方按已经支付金额的双倍返还违约金。

2.若甲方不履行诚信义务，向乙方和投资者隐瞒、虚报相关资料和数据，则乙方有权提前终止服务协议，并要求甲方支付首付费用两倍的违约金。

3.若甲方原因导致融资工作不能继续进行、投资商资金不能到位，如甲方破产清算;因种种原因甲方中途放弃本协议(如期货资金到位，被收购等)等，则乙方有权要求甲方继续履行本协议，若甲方拒绝继续履行，则乙方有权单方面终止本协议，并要求甲方支付首付费用两倍的违约金，同时保留要求赔偿的权利(包括但不限于因甲方违约造成乙方在投资商领域失信于人的信誉损失等)。

4.叵甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之五支付罚金。

第十条 甲方和乙方的选择权

在签约后的一个月时间内;

1.甲方的选择权：甲方可以终止本协议，并以书面的方式通知乙方，甲方已经向乙方支付的费用不能再要回，乙方也不能要求甲方赔偿因合同终止导致的前期投入等相关损失。本协议提前终止。2.乙方的选择权：若乙方通过一定时间的工作后，发现感兴趣的投资商较少，则乙方有权终止服务，并书面通知甲方，但乙方应全

部退回乙方已经支付的定金，甲方亦不应向乙方索赔。本协议提前终止。

第十一条 合同争议的解决方式

本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决;协商不成，可申请北京市仲裁委员会仲裁，或直接向北京市朝阳区人民法院起诉。

第十二条 本合同一式两份，本协议自双方签字盖章之日起生效。甲方(章)： 乙方(章)：

法定代表人(签字)： 法定代表人(签字)：

签定时间： 年 月 日

第四篇：私募融资战略合作协议

私募融资战略合作协议

甲方:xxxx（北京）资产管理有限公司

乙方:

甲乙双方本着平等互利、优势互补的原则，就投融资项目结成长期的共同发展联盟，并在融资项目的合作上建立一个坚实的基础，经友好协商达成以下共识：

第一条 战略合作关系的建立

1、甲乙双方经过协商，决定在风险可控的前提下，建立长期的战略合作伙伴关系，共同利用自身的优势为用款项目提供全方位的金融服务，通过业务合作与创新，加强抗风险能力，共同做大做强，实现跨越式发展，共同为新型城镇区域性经济发展需求提供金融支持，实现企业项目与资金供求的强有力对接，全力支持地方经济平衡较快发展。

2、甲乙双方一致同意，本协议签订之日，为战略合作关系确立之日。

3、在双方保密条款约束的前提下，甲乙双方在合作过程中应按项目要求各对方提供的相应详细资料，并对其资料的真实性、准确性负责。第二条 合作事项

1、甲方为乙方各地项目在中国大陆地区发行“xxxxxxx专项基金”，并进行融资渠道合作。

2、甲方出任乙方的基金募资顾问（包括财务顾问、募资策划等），在对乙方项目进行充分的内部评审通过的前提下，寻找基金出资人，向乙方推荐各类企业、机构以及个人投资者客户，协助开展潜在投资者接触、基金募集推介等顾问服务。

3、甲方出任乙方的项目管理顾问，协助乙方管理项目、包括提供项目资金监管、项目公司资产托管、股东关系协调、风险提示等顾问服务，同 时提供基金保管监督服务，包括基金账户开立、资金划付、会计核算审计等。

第三条 双方的责任和义务

1、甲方的义务: 1)向国内项目投资者定向推荐乙方及乙方的项目； 2)为乙方及乙方的项目设计基金产品并募集资金；

3）在乙方向甲方出具所推荐项目投资者的确认函后,向甲方的目标客户提供项目的基本信息,协助甲方与项目投资者的联系；

4)甲方应当向乙方及时通报投资接洽,谈判及合作情况,特别是重要协议的签署,投资款项的到位情况等； 5)按照本协议的约定保守商业秘密。

2、乙方的义务: 1)乙方须按照甲方的要求提供乙方的资料,包括但不限于乙方的基本资料(营业执照,企业机构代码证,税务登记证),业绩等资料；

2)在本协议执行过程中,乙方须尽可能为甲方工作提供必要的支持和便利；

3)乙方出具确认函后，方可与甲方推荐的项目客户进行接触.4)按照本协议约定保守商业秘密；

5)乙方应按照后续协议的约定向甲方支付项目服务费等费用。第四条 声明与保证

1、甲方的声明与保证

1)甲方具备合法的资格和权利签署本合同,并已采取一切必要的行动以获得授权,接受本合同的条款和条件,签署及履行本合同。2)甲方向乙方提供的所有信息,资料等均真实,准确,完整。

2、乙方的声明与保证

1)乙方具备合法的资格和权利签署本合同,并已采取一切必要的行动以获得授权,接受本合同的条款和条件,签署及履行本合同。2)乙方向甲方提供的所有信息,资料等均真实,准确,完整。第五条 保密

1、乙方提供的资料和信息中,如需保密或要求不完全向项目客户公开的内容的,应以书面形式向甲方另行出具说明。

2、一方有义务对从另一方处获得的项目关联客户的各种材料进行保密,并保证不用于本协议项下融资以外的其它用途。

3、甲方有权向项目投资者提供乙方所提供的资料(乙方书面明确要求保密或不得对外提供的除外)。第六条 联系和协调

1、甲乙双方应给予对方积极的支持、配合，并建立专门的协调部门或人员：

甲方协调员：

姓名： 职务： 电话： 乙方协调员：

姓名：

职务：

电话：

2、甲乙双方均有义务及时向对方通报工作进展情况，如各自组织内部或政策发生改变，并且这种改变会直接或潜在损害对方的利益，发生改变的一方有义务及时将情况及时通报对方。

3、经商定其他应由对方完成的事项。

1）甲乙双方皆承认对方为自己的战略合作伙伴，并有权在彼此互联网站的显著位置标识合作方的旗帜徽标链接或文字链接。

2）甲乙双方在有关金融等行业的各种展览会上，互相帮助、共同宣传，共同推进双方的品牌。

4、对于有意购买甲方发行的基金产品，同时未在银行开立银行账户的优质客户，乙方有权利要求客户到甲方处开立银行账户。第七条 其他约定

1、甲乙双方的合作方式具有排他性。双方在合作的同时，不可以和其他相应的合作伙伴进行性质相同的合作。

2、甲乙任何一方如提前终止协议，需提前二个月书面通知另一方；如一方擅自终止协议，另一方将保留对违约方追究违约责任的权利。

3、如果一只项目基金发行成功后，乙方以后就该项目的再融资（包括 但不限于贷款、信托融资、资管计划、上市融资等）均由甲方优先代理，并担当财务顾问。第八条 协议生效

1、因本合同履行发生争议，双方应友好协商；协商不成的，提请北京仲裁委员会按照该会现行简易仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

2、本协议自 年 月 日起，由双方签署后生效；本协议期满时，双方应优先考虑与对方续约合作。

3、本协议书一式二份,甲乙双方各执一份。本协议的附件,补充协议均为本协议的有效组成部分,对甲乙双方均有法律约束力。

<本页以下为签署部分，无正文>

甲方: 乙方： 法定代表人: 法定代表人：(或授权代理人)(或授权代理人)

第五篇：什么是私募融资

什么是私募融资

私募融资是指不采用公开方式，而通过私下与特定的投资人或债务人商谈，以招标等方式筹集资金，形式多样，取决于当事人之间的约定，如向银行贷款，获得风险投资等。私募融资分为私募股权融资和私募债务融资。私募股权融资是指融资人通过协商、招标等非社会公开方式，向特定投资人出售股权进行的融资，包括股票发行以外的各种组建企业时股权筹资和随后的增资扩股。私募债务融资是指融资人通过协商、招标等非社会公开方式，向特定投资人出售债权进行的融资，包括债券发行以外的各种借款。

私募融资过程中有什么问题可以联系汉唐咨询。私募债发行优点

1、发行成本低。

2、对发债机构资格认定标准较低。

3、可不需要提供担保和信用评级。

4、信息披露程度要求低。

5、有利于建立与业内机构的战略合作。

私募债发行缺点

1、只能向合格投资者发行，我国所谓合格投资者是指注册资本金要达到1000万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上的法人或投资组织。

2、定向发行债券的流动性低，只能以协议转让的方式流通，只能在合格投资者之间进行。