证券从业资格考试整体情况介绍（全文5篇）

第一篇：证券从业资格考试整体情况介绍

证券从业资格考试整体情况介绍

（一）考试五个科目的简单分析

关于“报考条件、报名时间、准考证打印及领取流程、报考科目及搭配、考试时间及科目考试顺序安排、成绩管理与领证等等情况，”请考生们自己仔细阅读有关文件。

考试科目：证券基础知识、证券交易、证券投资基金、证券发行与承销、证券投资分析基础和交易考试的题目并不是很难，但考点较细，需要认真的看书和做题。要细细的来个2-3遍就没问题了。如果没时间看书，你可以考虑参加培训班，可以节约复习时间提高复习效率。

基础课《证券市场基础知识》是最简单的也是必考的。专业课也确实应该从简单的开始考，因为4门专业课有很多知识都是环环相扣的。接下来我来给你分析一下4门专业课的难易程度。

《证券交易》在4门专业课里是最简单的，这一科和《证券市场基础知识》关联的知识点很多。《证券市场基础知识》介绍的是名词、概念性知识点，比如说什么是股票，有哪些类型，有哪些特点等，相对简单，易理解易记忆。而《证券交易》就介绍这些名词如何交易，比如股票的发行条件、方式、程序等，相对较复杂，记忆有一定难度。这门课程主要介绍的是经纪人的一些规则及证券交易的各种风险。这本书是必须看好看透的，否则下面的3科专业是很难搞懂的，尤其是对非专业考生而言。来源：考试大的美女编辑们

有很多人把基金放在第三位考，其实我认为这是个误区。应当把《证券发行与承销》放在第三位考试，这本书的一部分是介绍公司的，无论是发行公司，还是股份公司，股份公司改制，这是第一部分，第二部分是介绍各种证券发行的，证券这一名词相信你在基础上已经很了解了，那么发行中所需要的时间，发行公司等事项在交易一书里又有很大的介绍，只不过没有本书详细而已，既然都能看懂了，那么细节背诵当然会很容易了。因此通过交易后就可以报考发行与承销。

《证券投资基金》：本书开始是很容易读懂的，前十章很罗嗦，介绍的都是基础书上的基金信息，只不过是细分了很多，还包括基金管理公司的部分，所有的公司制度规定都差不多，这一部分也很容易看懂，督察长这一特殊职位看看也就能明白了，只要搞明白例题和计算方法就行了，书上的图片很多，一定要看懂。至于基金的后5章就很麻烦，介绍证券组合管理理论，枯燥而且很难懂，需要细细的琢磨，实在看不懂的还要找人请教。所以我把基金放在第4位置看。来源：

《证券投资分析》：为啥说这本书难，因为绝大多数人对投资分析这个概念模糊。基金的后5章都懂了，都明白了，一点疑问没有了，那么投资分析会很容易都能看懂，而且，你会对投资分析产生兴趣。本书中，对前4本书都是一个归纳，学好前4本，才能顺利通过这本。这5本书尽量不要一次都报考，首次考试报考前3本，二次报考后两本，不是每个人一次都能通过5科考试的，这样的人才罕有。不要抱侥幸的心理去看书，不明白的问题，写下来并且标明页数。等你通读了全书，问题迎刃而解。一本书3遍，通关还是没问题的.

第二篇：证券从业资格考试各科目整体情况介绍

证券从业资格考试各科目整体情况介绍

（一）考试五个科目的简单分析

关于“报考条件、报名时间、准考证打印及领取流程、报考科目及搭配、考试时间及科目考试顺序安排、成绩管理与领证等等情况，”请考生们自己仔细阅读有关文件。

考试科目：证券基础知识、证券交易、证券投资基金、证券发行与承销、证券投资分析基础和交易考试的题目并不是很难，但考点较细，需要认真的看书和做题。要细细的来个2-3遍就没问题了。如果没时间看书，你可以考虑参加培训班，可以节约复习时间提高复习效率。

基础课《证券市场基础知识》是最简单的也是必考的。专业课也确实应该从简单的开始考，因为4门专业课有很多知识都是环环相扣的。接下来我来给你分析一下4门专业课的难易程度。

《证券交易》在4门专业课里是最简单的，这一科和《证券市场基础知识》关联的知识点很多。《证券市场基础知识》介绍的是名词、概念性知识点，比如说什么是股票，有哪些类型，有哪些特点等，相对简单，易理解易记忆。而《证券交易》就介绍这些名词如何交易，比如股票的发行条件、方式、程序等，相对较复杂，记忆有一定难度。这门课程主要介绍的是经纪人的一些规则及证券交易的各种风险。这本书是必须看好看透的，否则下面的3科专业是很难搞懂的，尤其是对非专业考生而言。

《证券发行与承销》有很多人把基金放在第三位考，其实我认为这是个误区。应当把《证券发行与承销》放在第三位考试，这本书的一部分是介绍公司的，无论是发行公司，还是股份公司，股份公司改制，这是第一部分，第二部分是介绍各种证券发行的，证券这一名词相信你在基础上已经很了解了，那么发行中所需要的时间，发行公司等事项在交易一书里又有很大的介绍，只不过没有本书详细而已，既然都能看懂了，那么细节背诵当然会很容易了。因此通过交易后就可以报考发行与承销。

《证券投资基金》：本书开始是很容易读懂的，前十章很罗嗦，介绍的都是基础书上的基金信息，只不过是细分了很多，还包括基金管理公司的部分，所有的公司制度规定都差不多，这一部分也很容易看懂，督察长这一特殊职位看看也就能明白了，只要搞明白例题和计算方法就行了，书上的图片很多，一定要看懂。至于基金的后5章就很麻烦，介绍证券组合管理理论，枯燥而且很难懂，需要细细的琢磨，实在看不懂的还要找人请教。所以我把基金放在第4位置看。

《证券投资分析》：为啥说这本书难，因为绝大多数人对投资分析这个概念模糊。基金的后5章都懂了，都明白了，一点疑问没有了，那么投资分析会很容易都能看懂，而且，你会对投资分析产生兴趣。本书中，对前4本书都是一个归纳，学好前4本，才能顺利通过这本。这5本书尽量不要一次都报考，首次考试报考前3本，二次报考后两本，不是每个人一次都能通过5科考试的，这样的人才罕有。不要抱侥幸的心理去看书，不明白的问题，写下来并且标明页数。等你通读了全书，问题迎刃而解。一本书3遍，通关还是没问题的。

第三篇：证券从业资格考试介绍

证券从业资格考试

证书介绍

证券从业资格是从事证券行业的入门考试,据权威构统计，证券业人员是“薪”情最好的人，平均月薪在5000元以上。而按规定，证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为证券从业人员。凡通过证券从业资格考试的基础科目及任意一门专业科目考试的即取得从业资格，从事证券行业工作的人员可通过所在机构向中国证券业协会申请领取执业证书。

资格证书工作使用范围：

目前从事证券工作的范围主要有：证券公司各部门、银行投资部、银行基金部、金融资产管理公司、上市公司证券部、中外合作基金公司、国内基金公司、中外合作证券公司、投资公司、投资顾问公司、保险公司投资部、会计师事务所以及国内的大中型企事业单位。

证书管理

证券从业资格考试是由中国证券监督管理委员会（国务院直属机构）组织全国统考的一项重要考试。该证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，考试成绩永久保持，在全国范围内有效。

取得证书等级

证券从业资格：基础课＋任一门专业课

证券一级执业资格： 基础课＋任二门专业课

证券二级执业资格： 基础课＋4门专业课

课程设置:

基础课（必考科目）：《证券市场基础知识》

专业课：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资基金》、《证券投资分析》

2、培训费：

基础知识：证券市场基础400元

专业知识：证券交易300元，证券发行与承销300元，证券投资基金300元，证券投资分析400元

证券从业资格考试具体课程内容介绍

证券市场基础知识

1、证券市场概述

了解中国证券市场的形成和格局，中国的证券市场与欧美的证券市场有很大不同，本部分详细阐述了这些不同和需要注意的要点。

2、股票

了解股票的种类和特点，股票价格和价值如何决定，区分普通股和优先股，最后，告诉大家中国特色的股票类型。

3、债券

了解债券的种类和特点，了解政府债券，金融债券，公司债券和国际债券4种债券的风险和收益，以及投资时的注意事项。

4、证券投资基金

了解中国的基金情况，基金的主体，基金的费用和估值计算，基金的收益和风险，以及如何策略的投资基金。

5、金融衍生工具

金融衍生工具是金融市场最复杂和难以把握的产品，本部分课程简要介绍了远期、期货、互换，期权和各种类型的衍生品。

6、证券市场的运行

了解中国的发行市场和交易市场，了解股票指数的如何形成，了解证券投资的风险和收益。

7、证券中介机构

主要了解中国证券公司的业务构成以及内部控制，辅助了解证券登记结算公司和证券服务机构。

8、证券法律和政策

了解中国证券市场的相关法律法规，了解对中国证券市场的行政监督，同时了解证券市场的自律管理。

证券投资分析

1、概述

简单了解证券投资的主流学派和他们所坚持的理念和方法。

2、投资价值分析

了解和学会使用债券、股票、ETF、LOF、金融衍生品的投资价值分析。

3、宏观基础分析

了解宏观经济面分析的方法和工具，了解股票市场的供求情况。

4、行业分析

了解行业分析的特征，方法和工具，掌握行业兴衰的主要因素。

5、公司分析

了解公司分析的3大方法：基本面分析、财务分析和重大事件分析。

6、技术分析

了解主流技术分析工具：K线理论、切线、形态理论、波浪理论、量价关系理论和对应的主要技术指标。

7、组合管理理论

了解证券组合分析、资本资产的定价模型、套利定价和投资组合的评估。

8、金融工程应用分析

了解期货的套期保值和套利，了解风险管理VAR的方法。

9、职业规范

了解证券分析师的自律组织和职业规范标准。

证券投资基金

1、证券投资基金的类型

了解证券投资基金的种类：股票基金、债券基金、货币市

场基金、混合基金、保本基金、交易型开发式指数基金。本部分的课程很重要，不同类型的基金有着不同的风险和收益率。

2、基金的募集、交易和登记

了解不同类型基金的募集、交易和登记。

3、基金的管理人和托管人

了解基金管理人的治理和组织结构，基金投资管理和基金产品的营销。了解基金托管人的财产保管、资金清华、会计复核、运作监督。

4、基金的营销、估值与费用核算，收益分配

了解基金的市场营销、基金的资产估值、基金的费用和会计核算、基金的收益分配以及基金的税收。

5、基金的信息披露与监管

了解中国公募基金的信息披露制度和中国政府对基金的监管方案，以及基金业内的自律监管。

6、证券组合管理和资产配置管理

了解证券组合管理和资产配置管理的理论、模型、方法和各主流派别。

7、股票投资组合管理

了解股票投资组合管理的基本策略、风险管理、积极型和消极型股票投资策略。

8、债券投资组合管理

了解债券收益率与收益曲线，债券的风险测量，积极型债券组合和消极型债券组合的管理。

9、基金绩效衡量

了解基金净值收益率的计算，基金绩效和风险和衡量方法，择时能力衡量和绩效贡献分析。

证券交易

1、概述

了解证券交易的程序与机制，风险和防范，证券交易

所的会员与席位。

2、证券经纪业务

了解证券账户管理，证券登记，托管与存管。委托买卖，竞价与成交，交易费用以及经纪业务的风险和防范。

3、经纪业务的其他事项

了解网上发行的申购，开放式积极、LOF、ETF及权证业务，特别交易规定，交易监管、金融期货交易和代办股份转让。

4、证券自营和资产管理

了解证券公司的自营业务和资产管理业务。

5、融资融券业务

了解证券公司的融资融券业务管理、风险和控制以及监管和法律责任。

6、债券回购交易

了解债券质押式和买断式回购交易。

7、内部控制

了解证券营业部的业务管理、技术管理、财务管理和安

全管理。

证券发行与承销

1、证券机构的投资银行业务

了解投资银行业务概述、业务资格和本块业务的内部控制和监管。

2、股份公司的改制和融资

了解股份公司的改制程序、要求和方法。了解股份公司的融资成本、理论和方式选择。

3、首次公开发行(IPO)

了解首次公开发行的准备和推荐核准程序,操作方法和信息披露制度。

4、上市公司发行新股

了解上市公司发行新股的准备和推荐核准程序,操作方法和信息披露制度。

5、上市公司发行可转换债券

了解上市公司发行可转换债券的准备工作，申报和核准，发行与上市，以及信息披露。

6、债券的发行与承销

了解各种类型的债券的发行与承销。

7、外资股的发行

了解各种类型的外资股的境内发行与上市以及各种类型的境内股的境外上市与发行。

8、收购与资产重组

了解公司收购与资产重组的业务流程和控制方法

第四篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第五篇：证券从业资格考试

证券从业资格考试

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。