“案防攻坚年”活动阶段总结报告

第一篇：“案防攻坚年”活动阶段总结报告

“案防攻坚年”活动阶段总结报告

3~4月为我行案防工作的准备实施阶段，我支行按照总部关于“案防攻坚年”活动的指示深入开展案防工作，将“案防攻坚年”活动卓有成效地落到实处，做好阶段性工作，努力实现我支行2010年全年无案件的目标，确保全年案防工作目标的实现。

一、指导思想与工作原则

（一）指导思想：以科学发展观为指导，以全面提高全行案件防控水平为目标，着力健全案件防控长效机制，促进我支行又好又快发展。

（二）案件防范原则：坚持标本兼治，重在治本；认真落实案防责任制,继续保持案防高压态势。建立严密的防范体系，以 “十个机制”建设为抓手，强化执行力，坚持责任落实与问责到位并举，把案防工作作为“饭碗工程”、“帽子工程”，加强督促考核，实行严格问责，坚持督促推进与建设合规文化并重，切实抓好案件防控长效机制建设。

二、总体目标

（一）保持零发案率。

（二）一般性违规违制行为得到有效控制。

（三）逐步完善案防机制，建立案防“防火墙”。

（四）全员案防意识进一步增强，逐步形成“人人抓案防，各级重案防，遇事先案防”的良好氛围。

（五）规章制度执行能力得到大大提升，做到令行禁止。

三、工作措施

我支行首先组织员工学习《*******银行“案防攻坚年”活动方案》的具体内容，通过阶段学习，让各类人员明确其岗位内控职责，知晓其岗位履职规范和禁止性规定，养成良好的行为习惯，规范日常管理和操作行为，加强员工行为动态管理，结合储蓄客户多、业务量大和业务扫描的实际情况，做好员工的思想工作，做到及时沟通，关心员工的生活，随时掌握员工的思想脉搏，提高员工的制度执行意识，做好节假日和周六、周日的值班工作，遇到情况及时处理，做好节前的安全教育，组织好防盗、防火和防抢劫演练，搞好分工协作，提高员工遇到突发事件的处置能力。

其次我支行为配合此次活动专门成立工作小组，发动全员参与，由行长带领，保持全行上下齐心协力，进一步强化案防措施。为强化责任保障，我支行推行案防工作“一把手”、行长负责制，逐级签订了《案防责任书》。坚持“谁主管、谁负责”的安全管理原则，进一步加强安全责任制的落实，把安全工作纳入目标管理，形成上下齐抓、全员共管、群防群治的案防安全格局。一是继续推行“安全保卫工作一票否决制”和“社会治安综合治理、消防安全和案件预防合同制”，并与利益挂钩。二是实行安全风险抵押金制度。凡发生安全事故，实行“一票否决”，取消安全奖励和扣除安全风险抵押金。全年实现“安全年”目标的，年终返还风险金并给予等额奖励。对案件防控工作认识不高，案防措施不力，问题处置不当的管理责任人以及违规违纪的直接责任人将按照有关规定严肃处理。

四、存在的主要问题

案件防控工作有力地促进持续改进自身风险管控能力，其职能在实际工作中得以较为充分的发挥。但仍存在以下不足：

（一）存在认识不到位的现象。部分人员对案防工作认识不到位，认为案防工作没有业务发展重要，存在重业务，轻内控的思想，忽视一些风险隐患的存在。

（二）存在业务操作方面的风险隐患。计算机安全管理存在风险，个别计算机操作员密码更换不及时，且密码设置简单。

（三）案件防控效果需进一步加强。

五、改进途径

在当前极其复杂、严峻的案防形势下，全行上下必须协同努力，下决心整改各类问题，继续深入扎实地抓紧抓好案防内控工作。

一是要继续深入抓好“学规定、促发展”主题教育。要从员工的思想入手，加强教育引导，着力提高员工案防意识，切实解决习惯性违规、制度执行力不强的问题。

二是要认真落实基层机构负责人案件防范工作职责。各级基层机构负责人既要承担业务经营发展的第一责任，也要承担案防内控管理的第一责任，不能顾此失彼。特别是要高度重视贷款发放、银企对账、库款核对、预留印鉴、结算账户开立、大额支取或转账、信用卡发卡和启用、代客理财等重点环节的检查审计，严防道德风险或商业贿赂案件。各专业部门对本专业风险点要一项一项、一个环

节一个环节地组织排查，对风险隐患，要本着一个都不放过的原则，制定切实可行的治理对策。

三是要加强管理，严把事中控制环节。要继续抓好辅导培训，促使员工深化对岗位职责的认识。要强化管理考核，运用视频监控、现场检查、凭证审查等多种方式监督员工履职情况，发现问题及时纠正，对不能坚持规章制度，所在网点违章率、差错率较高的坚决予以解聘。四是要切实加强员工思想行为动态管理，以人为本加强内控案防工作。要针对员工思想上存在的不良倾向，对症下药，以稳定改革发展大局。对重要岗位人员的工作、生活、消费、社交要进行全面监管。要特别关注离行人员的异常行为，防止他们利用人头熟、业务熟、系统熟的便利条件内外勾结作案。五是要认真做好内控评价，力争内控案防工作管理水平跃上新台阶。要抓紧做好自查自纠，逐项把关，确保负责各项指标质量达标。要继续以“扫雷工程”、“合规审计”为载体，强化检查督促和整改落实工作，努力实现业务发展和内控管理和谐发展。

第二篇：信用社“案防攻坚年”整顿活动月情况汇报

信用社“案防攻坚年”整顿活动月情况汇报.txt大悲无泪，大悟无言，大笑无声。我们手里的金钱是保持自由的一种工具。女人在约会前，一定先去美容院；男人约会前，一定先去银行。信用社“案防攻坚年”整顿活动月情况汇报

阳隅信用社是过去“五起案件”的重灾区，使农村信用社形象受到严重损害。今年银监部门开展的“案防攻坚年”活动和县联社启动的“整顿活动月”，如雨后春风，吹拂了稷麓大地，震撼了信合人的心灵，给阳隅人民带来了希望，也使阳隅信用社发生了巨大变化。“整顿活动月”

一、二阶段中，他们主要狠抓了以下九个方面的工作：

一是5月2日联社“大整顿大检查专项活动”动员大会后的当晚，他们立即展开了全体员工会议，传达了联社动员大会精神，学习了联社《实施方案》、《关于河底信用社邓建明等7人违规操作处理决定》、《关于对案防突击检查情况的通报》等几个文件，组织开展了讨论，使大家充分认识了这次活动的重要性和必要性，增强了自觉投入意识。

二是为切实加强活动的组织领导，他们三结合实际制定了《实施方案》，成立了以宁春红主任任组长、副主任任云杰和主管会计贾新慧为成员的领导组，明确了主任为案防整顿的第一责任人，任云杰主要负责外查包括外勤方面的检查整顿工作，贾新慧主要负责内查包括内控管理方面的检查整顿工作。

三是针对联社大检查通报中涉及到的问题，及时上交了对负责人和3名责任人罚款1800元，同时根据联社下发的《纠改通知书》于5月5日前对存在问题全部纠改到位，并向稽核监察部写出了专题报告。

四是5月3日上午集中全体人员对社内外、前后院、门房、灶房、营业室、各个办公及住宿房间进行了环境卫生大清除，对门窗玻璃帘布进行了彻底清洗，使社容社貌焕然一新。尤其是通过对灶房的清理，更新了部分设施，清除了杂闲物品，摆放了两套餐桌，保持了清洁卫生，增加了伙食种类，提高了饭菜质量，用餐人员增加，受到员工的一致好评。

五是5月4日上午集中力量进行了库房清理工作，对原来联络员交回的86把钥匙和7份作废操作卡、20份关帝卡造册登记并上交联社，对已经过期作废的帐表、凭证、关帝卡做了登记销毁，对一些闲置、报废物品进行了清理处理，使库房及各个房间保持了整洁、有序。

六是在5月3至4日两天中，除了营业人员正常营业外的全体人员集中时间对所有规章制度进行了检查梳理，共修订完善党务、信贷、财务、人事、稽核、安全保卫、文明服务、后勤等方面管理制度68个，重点对案防、清理不良贷款、柜台操作流程、安全营业、守库值班、办公室授权、印章管理使用等8个制度补充完善，确保了制度的完整性和实用性。同时梳理了各种档案、各种会议记录、各种登记簿，该建则建，该补则补，该换则换，真正做到了制度无空挡，管理无盲区，有效消除了各种隐患。

七是进入学习培训阶段后，全社利用两个晚上集中进行了培训学习，学习的主要内容是：高层领导讲话，省联社颁发的“十条禁令”等上级文件制度，县联社今年以来下发的各种文件方案，有关“案防攻坚年”、“三比一创”、作风纪律整顿“三个活动”方面的资料，以及信贷管理、财务管理、门柜操作流程、文明服务规范等基本知识。特别对“十条禁令”和“员工

誓词”做到了人人熟记会背、牢记心中。在学习中，人人记有学习笔记，人人领会精神实质，人人写出心得体会，人人定出合规承诺，达到了学以致用的目的。

八是造报环境建设计划和费用预算，进一步优化环境塑造形象，其主要内容包括：为主任办公室制作大版面，使一些重要制度规定上墙公示；改造大门口照壁，书写企业精神；在小后院建造浴池，为员工提供生活服务；整修大后院土地，给每个员工划分蔬菜责任田，做到蔬菜自供自足。

九是抓案防整顿，促业务发展，做到整顿发展“两不误”。到5月7日，全社共完成存款609万元，清收不良贷款157万元，收回利息85万元，实现盈余42万元，各项计划完成良好，同比大幅增长。尤其在支农惠民工作上，投放贷款50万元积极营销了能带动农民增收的商富镁厂，宁春红主任亲自陪同王海峰乡长深入吴雷村华峰山楂专业合作社调研，为梁吉堂等24户农民发放抗冻救灾、春耕生产、青年创业、发展山查贷款68万元，赢得了乡政府和广大农民的一片赞誉。

第三篇：案防阶段工作总结专题

案 防 阶 段 工 作 总 结

为了扎实开展案件防控工作计划，进一步提高我支行防控水平，强化员工合规意识，本阶段案防工作目的主要是巩固案防成果，引导员工克服厌战心理，细化工作，强化案防压力传导，提升技防能力，落实案防责任，确保全年实现“无案件、无差错、无事故”的三无目标。结合我支行的实际工作，就近期案防工作做如下总结：

1、签订案件防控责任书。支行长与部门经理；部门经理与员工之间签订案件防控责任书，实行分级管理，落实到人，不留死角。

2、认真落实《员工不良行为排查》工作，对支行员工展开全方位的行为排查，以提高员工防范风险和业务操作风险能力，排查率为100%。

3、组织全体员工利用班前班后时间认真学习案防工作动态及上级文件。观看警示教育片并召开案防工作座谈会，员工畅所欲言，结合自己的实际工作，畅谈自我思想认识，员工们纷纷表示，警示教育片真实再现，警示全员珍惜拥有的职业生命。

4、结合我行规章制度，对我支行的各项业务工作展开自查。重点对规章制度进行梳理，查缺补漏，剔旧补新，使各项规章制度与实际工作相符。对内管内控工作落实和业务

流程等存在屡查屡犯的问题进行认真分析，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，刨析根源，制定方案及时整改。

5、深入开展学习案件防控工作的重要性，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，增强员工合规经营、按章办事的自觉性，阶段学习结束后，写出心得体会。保持案防高压态势，促进我支行各项业务合规健康发展。

下一阶段案防重点：一是继续加强员工思想政治工作，继续开展正确的人生观和价值观教育。二是进一步完善各项制度，强化操作风险教育和警示教育。三是进一步加大对要害部门、重要岗位等人员的检查频率，实行强制休假，坚决执行轮岗和岗位交流制度。做到问题早发现，风险早预防。四是进一步深入开展业务大检查，大力排查各类事故和案件隐患，扎实开展专项治理工作，建立长效机制，使我支行案防工作质量不断提高。

xxxxx

x零xx年xx月xx日

第四篇：信用社“案防攻坚年”整顿活动月情况汇报

信用社“案防攻坚年”整顿活动月情况汇报

阳隅信用社是过去“五起案件”的重灾区，使农村信用社形象受到严重损害。今年银监部门开展的“案防攻坚年”活动和县联社启动的“整顿活动月”，如雨后春风，吹拂了稷麓大地，震撼了信合人的心灵，给阳隅人民带来了希望，也使阳隅信用社发生了巨大变化。“整顿活动月”

一、二阶段中，他们主要狠抓了以下九个方面的工作：

一是5月2日联社“大整顿大检查专项活动”动员大会后的当晚，他们立即展开了全体员工会议，传达了联社动员大会精神，学习了联社《实施方案》、《关于河底信用社邓建明等7人违规操作处理决定》、《关于对案防突击检查情况的通报》等几个文件，组织开展了讨论，使大家充分认识了这次活动的重要性和必要性，增强了自觉投入意识。

二是为切实加强活动的组织领导，他们三结合实际制定了《实施方案》，成立了以宁春红主任任组长、副主任任云杰和主管会计贾新慧为成员的领导组，明确了主任为案防整顿的第一责任人，任云杰主要负责外查包括外勤方面的检查整顿工作，贾新慧主要负责内查包括内控管理方面的检查整顿工作。

三是针对联社大检查通报中涉及到的问题，及时上交了对负责人和3名责任人罚款1800元，同时根据联社下发的《纠改通知书》于5月5日前对存在问题全部纠改到位，并向稽核监察部写出了专题报告。

四是5月3日上午集中全体人员对社内外、前后院、门房、灶房、营业室、各个办公及住宿房间进行了环境卫生大清除，对门窗玻璃帘布进行了彻底清洗，使社容社貌焕然一新。尤其是通过对灶房的清理，更新了部分设施，清除了杂闲物品，摆放了两套餐桌，保持了清洁卫生，增加了伙食种类，提高了饭菜质量，用餐人员增加，受到员工的一致好评。

五是5月4日上午集中力量进行了库房清理工作，对原来联络员交回的86把钥匙和7份作废操作卡、20份关帝卡造册登记并上交联社，对已经过期作废的帐表、凭证、关帝卡做了登记销毁，对一些闲置、报废物品进行了清理处理，使库房及各个房间保持了整洁、有序。

六是在5月3至4日两天中，除了营业人员正常营业外的全体人员集中时间对所有规章制度进行了检查梳理，共修订完善党务、信贷、财务、人事、稽核、安全保卫、文明服务、后勤等方面管理制度68个，重点对案防、清理不良贷款、柜台操作流程、安全营业、守库值班、办公室授权、印章管理使用等8个制度补充完善，确保了制度的完整性和实用性。同时梳理了各种档案、各种会议记录、各种登记簿，该建则建，该补则补，该换则换，真正做到了制度无空挡，管理无盲区，有效消除了各种隐患。

七是进入学习培训阶段后，全社利用两个晚上集中进行了培训学习，学习的主要内容是：高层领导讲话，省联社颁发的“十条禁令”等上级文件制度，县联社今年以来下发的各种文件方案，有关“案防攻坚年”、“三比一创”、作风纪律整顿“三个活动”方面的资料，以及信贷管理、财务管理、门柜操作流程、文明服务规范等基本知识。特别对“十条禁令”和“员工誓词”做到了人人熟记会背、牢记心中。在学习中，人人记有学习笔记，人人领会精神实质，人人写出心得体会，人人定出合规承诺，达到了学以致用的目的。

八是造报环境建设计划和费用预算，进一步优化环境塑造形象，其主要内容包括：为主任办公室制作大版面，使一些重要制度规定上墙公示；改造大门口照壁，书写企业精神；在小后院建造浴池，为员工提供生活服务；整修大后院土地，给每个员工划分蔬菜责任田，做到蔬菜自供自足。

九是抓案防整顿，促业务发展，做到整顿发展“两不误”。到5月7日，全社共完成存款609万元，清收不良贷款157万元，收回利息85万元，实现盈余42万元，各项计划完成良好，同比大幅增长。尤其在支农惠民工作上，投放贷款50万元积极营销了能带动农民增收的商富镁厂，宁春红主任亲自陪同王海峰乡长深入吴雷村华峰山楂专业合作社调研，为梁吉堂等24户农民发放抗冻救灾、春耕生产、青年创业、发展山查贷款68万元，赢得了乡政府和广大农民的一片赞誉。

第五篇：内控和案防制度执行年活动总结报告

内控和案防制度执行年活动总结报告

今年以来，为了保障我行的健康有序发展，保证百亿利润的顺利实现，在省行领导下，全行开展了一系列活动，制定了多项相关制度及措施。就内控板块，省行特别制定了《“中国银行内控和案防制度执行年”活动方案》(粤中银法〔2010〕52号)。作为基层网点，对上级指示的重视和执行到位是决定成效的关键，我们深知形势的紧迫，任务的艰巨，责任的重大，故十分重视开展这一活动的重要意义。在第一时间着力配合，全面部署，按照活动方案的要求，分进度开展了一系列相关工作，如今良好的成效已日渐显现，现将本“执行年活动”开展情况汇报如下。

一、组织实施情况

自今年六月份开始，我们正式启动了内控防案制度执行年和作风建设年活动。按照进度要求制定了详细周密的计划，并有条不紊的开展工作。首先，组织大家进行集中学习与讨论制度及作风建设学习材料，并督促每一位员工书写心得体会，从大家的言辞语录中，感受的到在学习过后，思想上有一定进步；其次，我们开展了及时的自查和排查工作，对照各条线制度要求，对日常业务进行了全面的自查与排查工作，查漏补缺，并对困扰的问题及时同相关部门进行了沟通，对制度更新的部分有了更为深刻的认识，对加强制度执行力度有了更深的认同感；最后，积极配合各部门开展培训工作，所有人员都参加了由操书记主讲的关于“双十禁”的专题演讲，并都通过了由监察内控部安排的关于内控防案及合规操守的测试，定期开展网点安全知识学习与防案演练。

二、主要成效

通过上述活动的开展，使得全体员工能够及时领会省行对于2010年各项工作部署及活动开展的精神、意义。能够配合上级部门，做到全行一盘棋，步调一致的开展工作，使得全员努力的方向更为明确，士气更加高涨。此外，对于日常工作过程中发现的新老问题，做了集中的、有针对性的根除，在关键时期对全体员工做了一次及时警示和预防，对潜在问题有一定遏止作用，同时，大家对发生突发事件的应变处理能力也有了实质性的提高。

三、存在问题

存在的主要问题，部分员工对于制度和作风建设的学习不能保持持久热情，这将对学习成果形成直接威胁，很可能导致前功尽弃。其次，各部门的协调和沟通机制有待健全，特别是前台业务部门与后台保障部门的沟通问题，对于风险点的把握不够到位，直接导致相关制度的片面性，局限性，甚至疏漏偏差，反过来制约了某些业务的发展，我们的部分员工，在遇到此类问题，依旧墨守成规，使得有问题不反馈，只做消极抱怨，日积月累，严重影响了制度建设的实效性。

四、下一步工作安排

为了保证活动开展以来取得的成果，我们将一如既往的将各项工作进行到底，争取继续扩大战果。对员工，继续加强和提高学习与培训的频率和力度；对分配的各项任务，用积极的心态面对并扎实工作，用科学的发展观作为指导，把内控防案制度建设、作风建设等工作摆在更高的高度，做到对业务发展和内控建设两手齐抓共管，对于下一阶段蓝图投产工作，更要全力以赴。总之，为了百亿利润顺利实现，IT蓝图顺利投产，当下，我们只有再接再厉，一方面夯实成果，一方面积极迎接和应对新的挑战，才能为我行创造新的更大的成绩。