2009年资管站工作总结

第一篇：2009年资管站工作总结

XXXXXXXXXXXXX站2010年

工作总结

县XX局：

2009年，我站在县委、县政府的正确领导下，在主管局的具体指导和相关部门的大力支持协助下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，认真学习贯彻党的十七大精神、十七届三中、四中全会精神、全县“两会”精神和全县经济工作会议精神和市、县XX局年初工作安排部署精神要求，继续解放思想，坚持改革开放，推动科学发展，促进社会和谐而努力奋斗。在具体工作中，以本辖区矿山管理为重点，以税费征收、矿产资源管理和矿区安全为主线，以增收节支为目标，以转变作风、提高职工的整体素质为教育手段，以多办实事、服务矿区为工作落脚点，按照“服务大局、服务中心、保护资源、保障发展”的工作总要求，严格执行国家的法律法规，认真部署，狠抓落实，全体干部职工团结一致，共同奋斗，取得了一定的成绩。

一、加强政治思想理论和业务知识学习，不断提高政治思想水平今年以来，我站始终把加强职工的政治思想理论和业务知识的学习，作为当前和全年的一项重要政治任务来抓，积极订阅党报党刊，在全站范围内大力提倡自学，倡导多学，以提高思想政治素质和业务能力。在做好资源管理和税费征收的同时，定期不定期组织干部职工 1

系统学习“邓小平理论”、“三个代表”重要思想、党的十七大精神和党的十七届三中、四中全会精神和深入学习实践科学发展观活动，要求全体干部职工要有专门的学习笔记和业务笔记，采取作读书笔记，写学习心得，办学习园地，利用集中学习时间相互交流学习心得，指出工作、学习中的不足之处，相互促进，共同进步，为全面完成年度工作奠定了坚实的基础。

在认真开展政治业务学习的同时，认真开展了“五五”普法教育，以学习宪法、学习经济社会发展、维护社会和谐、促进社会公平正义、与人民群众生产生活密切相关的法律法规为重点，不断提高干部职工依法行政、依法管理、依法办事的能力，同时加大宣传力度，认真组织抓好“4·22”世界地球日、“6·25”全国土地日、“12·1”测绘日、“12·4”法制宣传日等四个宣传日的法制宣传工作。并组织开展了“送法下乡”活动，发送各种学法资料，开展送法律进矿区，在矿区和各矿点建立法制宣传栏，举办《矿产资源法》、《矿山安全法》、《煤炭安全法》、《税收征管法》、《测绘法》、《土地管理法》等法律法规的知识宣传活动。同时根据主管局年初签订的《目标管理责任书》的要求，为切实加强本辖区矿山企业流动暂住人口管理工作，我站专门成立了矿山企业暂住人口管理领导小组，明确分工，责任到人，加强领导，对辖区内各矿山企业用工人员做到“底子清、情况明、登记全、管得住”，对登记工作坚持常抓不懈，发现问题及时上报，维护了社会稳定，促进了本站各项工作顺利、和谐发展。

二、以开展国土资源规范管理年活动和争创“人民满意基层站所”

活动为契机，巩固标准化站所建设成果，全面提高管理水平

我站在建设标准化站所的基础上，按照上级的严格要求，对照检查，规范管理。先后修改完善各项规章制度18项，岗位职责11种，装订成册，人手一份，上墙各项制度和岗位职责48个。做到了“个人有四本，标志有四牌，记录有八簿，公开十上墙”的要求，办公室统一制作了桌签标牌、办公室科室门牌、工作人员上岗胸牌，制作了“站务公开栏”，将执法依据、工作任务、工作职责、为民服务承诺、工作流程、岗位监督台一并上墙，公示于众。布置了学习园地，使职工学有所想，学有所得，交流思想，达到了业务职能统一、工作流程严密、目标责任落实、管理制度健全、窗口服务规范、行政行为合法、违纪处理从严的标准化站所建设要求。

三、加大税费征管力度，确保各项税费足额征收

为了进一步加强税费征管工作，今年我站加强了单位内部管理制度，进一步完善了会计、出纳、开票员、过磅员岗位职责，强化了内部监督机制，加强了工作程序中各环节的监管，规范了进出车辆登记制度，从根本上杜绝了工作中的不良风气，做到了分工明确，责任到人。同时面对本辖区道路四通八达，站委会一班人不等不靠，积极出主意，想办法，采取果断有效措施，加大对拉矿车辆偷跑的管理力度，杜绝了税费征收的“跑、冒、滴、漏”现象，保证了税费足额征收。

四、不断加强资源保护监督管理工作，依法治理整顿矿业程序 2010年，我站紧紧依照县委、县政府的统一部署，在主管局的具体指导下，立足所辖区，依法治理矿业秩序，坚持依法管矿，依法

办矿，进一步加强管理和监督。一是加大了日常的矿山管理巡查力度，定期不定期地深入我站管辖区域，进行矿山检查监督，保护合法开采，取缔无证采矿。二是根据上级的指令，进行重点矿山监督检查，打击非法采矿。三是针对矿区牧民群众反映的热点难点问题，进行突出检查，以保护人民群众的切身利益。据不完全统计，一年来共出动车辆60多台次，检查矿点多个（次），清查清处无证非法采矿点个（次）。

五、严格管理，强化内部运行机制，适应新时期的矿管工作的新要求

在今年的工作中，我站从“政治要强，业务要精，风气要正，效率要高”的总体要求和“小而强、强而精”的标准，坚持民主集中集原则，通过健全组织，完善机制，不断提高党支部的凝聚力和战斗力，充分发挥党团支部和党团员的先锋模范作用，形成了党、团齐抓共管，分工配合的良好民主管理风气，并积极与友邻单位主动沟通，加强协作，改变了以往关系缰化的局面。我站按照新时期对矿管工作的新要求，结合我站工作实际，不断修改和完善单位内部管理制度，并组织职工集中时间进行学习讨论，使全站职工行为有了准则，起到了遵纪守章，令行禁止的好效果。在内部管理上我们极大地改善了职工的工作环境和生活条件，提高了职工的工作热情及工作效率，增强了职工的工作责任心和使命感，牢固树立“以站为家”的思想，从而使广大职工能够安心本职工作，再创良好的工作局面。在县局党总支的正确领导下，不断加强党员队伍建设，精神文明建设，争创文明窗口，大力开展公民道德建设纲要以及权力观、人生观、价值观教育活动，同时利用“五一”等节假日与毗邻单位共同联欢，增强友谊，增进团结，通力合作，并积极为周边牧民群众帮助解决一些实际困难，得到了牧民的一致好评。

回顾一年来的工作，我们虽然在工作中取得了一定的成绩，但离上级的要求还有一定的差距，还需要我们不断的加强资源及征收税费管理工作，再接再厉，积极主动的发现和改正存在的问题，取长补短，吸取教训，确保我县各矿山企业税费的足额征收。

2011年工作打算：

2011年，我站将严格按照县委、县政府的工作安排，在主管局的领导下，以党的十七届三中、四中全会精神、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观,以构建和谐社会为目标，认真学习贯彻落实省、市、县国土资源管理工作的安排部署和省市县经济工作安排部署，抓好以下几个方面的工作：

（一）进一步加强矿产资源管理，强化监督检查职能，确保国家资源依法合理开采。

（二）进一步加强税费征收工作，加大力度，严厉杜绝税费跑、冒、滴、漏，力争全面足额和超额完成上级下达的各项措施指标任务。

（三）进一步加强内部管理，强化管理手段，树立良好的形象，确保全站工作健康、高效、有序进行。

（四）深入开展党员教育和干部职工教育，加强党、团支部建设，工作作风建设、廉政建设、拒腐防变教育，加强和提高全站职工政治、法律、业务素质和文化水平，促进物质文明、政治文明、精神文明全面协调发展，为我县各项事业繁荣发展而努力奋斗。

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二〇一O年十一月二十六日

第二篇：资管员工作总结

资管员工作总结

此时，办公室只剩下我一个人，剥开白天的喧嚣，把沉静的夜晚，留给自己。

来干资管，有1年多一点点了，不经意中有一点基础，但还是缺乏一段时间过硬的体验和前进。学会沉静，学会独处，也学会一点一滴地推进自己的目标。

我的目标是什么，就是做一个精通投融资，精通财富管理的证券从业者。离2019年只有4年多了，一定要努力呀。

、集合、定向计划的开户，深TA账户，名称。备付金账户的意义，收益分配全过程。信托-集合，则是以信托公司名还是信托计划名。信托-定向呢。定向-信托呢。前后付息的2天息差。

2、股票质押式回购全过程，定向通道型，集合分级型，股票标的标准，投资标的（收益权），处置方式（停牌，司法冻结，跌破预警平仓）

3、定向增发：参与定增成功的名称，打款方式，确保申购成功方式（不少于3人吗），20日均价的9折之节点，是否需要派出股东。搭架定增开放式平台---国联定增系列。并参照财通基金。

4、新股申购：权益类型分类，成功率保证，申购过程

5、股票型产品：分级配资炒股，分级通道炒股，主题投资类，股权过户融资类（尽调）。学习股票投资，从缠中说禅108+行研报告开始。

6、债券型产品：投资标的相对简单，但重在研究多种产品结构，分级分期，分级滚动，分期，固定开放退出但订制预期收益率等。学习债券投资，债券价格的决定因素，宏观经济研究。

7、量化套利产品：学习各种量化套利策略的基本原理。不求会用，但求能看懂。

8、资产证券化：小贷收益权（五矿小贷、阿里小贷等），融资租赁收益权，BT项目，门票、污水处理等，在新兴方面，借鉴银行经验。

9、融资类项目：借鉴首创证券做法，学习好尽调，学会把握项目实质风险。

0、多空博弈：招商证券一触即发系列，广发多空杠杆。

1、传统通道：委贷，票据等，银行资金出表等。即把握在中观层面的产品运作。

2、现金管理：思考余额宝成功的背景因素，便利因素，产品思维应该是互联网思维，简洁，易懂，易操作，受众广。

3、其他：投资顾问型产品，通过柜台系统发行产品

以上类型产品，未来一年实施重点是，2、3、5、6、7、9。其他的则是更未来需要好好学习的！对于其他理财领域，如信托、银行、保险、期货，则各有所长，需要好好学习！混时间也是混，何不用来好好干事？？真正把这些都掌握了，是自己的财富！干产品的最高境界，是把握宏观脉络，资金流向，熟悉各个投资领域，在投资机会的起伏中，推出最适合的产品，同时撮合好足够的交易对手方。

第三篇：大资管时代

随着国内机构与个人财富的迅速积累，急需更丰富、多元化的资产管理渠道，中国的资产管理行业得以迅猛发展。在此背景下，自2012年5月以来，中国的资产管理行业迎来了一轮监管放松、业务创新的浪潮。新一轮的监管放松，在扩大投资范围、降低投资门槛，以及减少相关限制等方面，均打破了证券公司、期货公司、证投基金管理公司、银行、保险公司、信托公司之间的竞争壁垒，使资产管理行业进入进一步的竞争、创新、混业经营的大资管时代。

第四篇：资管业务简述

期货公司资产管理业务试点办法

第一章 总则

第一条 为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本试点办法。

第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本试点办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

第三条 期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。

客户应当独立承担投资风险，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。

第四条 中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。

第五条 中国期货业协会(以下简称中期协)、期货交易所根据各自职责依法对资产管理业务实施自律管理。

中国期货保证金监控中心(以下简称监控中心)依法对资产管理业务实施监测监控。

第二章 业务试点资格

第六条 期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：

(一)净资本不低于人民币5亿元；

(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；

(三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级；

(四)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正被有权机关调查的情形；

(五)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；

(六)具有可行的资产管理业务实施方案；

(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；

(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；

(九)具有完备的资产管理业务管理制度；

(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第七条 期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料：

(一)资产管理业务试点申请书；

(二)资产管理业务实施方案，内容包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；

(三)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；

(四)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；

(五)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；

(六)最近3年的期货公司合规经营情况说明；

(七)资产管理业务管理制度文本，内容包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等；

(八)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；

(九)有关经营场地和设施的情况说明；

(十)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半财务报告；

(十一)律师事务所就期货公司是否符合本试点办法第六条第(四)、(五)项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；

(十二)中国证监会规定的其他材料。

第八条 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

未取得资产管理业务试点资格的期货公司，不得从事资产管理业务。

第三章 业务规范

第九条 期货公司资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

第十条 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

第十一条 期货公司应当与客户签订书面的资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。

期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。

第十二条 期货公司资产管理业务的投资范围包括：

(一)期货、期权及其他金融衍生品；

(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；

(三)中国证监会认可的其他投资品种。

期货公司资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。

第十三条 期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。

期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。

第十四条 期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。

期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大管理业绩等方式欺诈客户。

第十五条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源应当符合法律法规的规定，不得违反规定向公众集资。

客户应当对委托资产来源的合法性进行书面承诺。

第十六条 期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。

第十七条 客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。

期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。

第十八条 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。

期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。

期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，报中期协审查后及时报中国证监会及其住所地派出机构备案。

第十九条 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户(以下简称期货资产管理账户)，申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。期货公司应当自开立期货资产管理账户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构、期货交易所备案。

资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用以资产管理的联名账户以及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构、监控中心备案。

开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。

第二十条 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。

第二十一条 期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值等数据信息。

期货公司和监控中心应当保障客户能及时查询前述信息。

第二十二条 期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。

第二十三条 期货公司应当与客户明确约定事前的风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。

期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。

第二十四条 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。

第二十五条 资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：

(一)及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；

(二)及时撤销期货资产管理账户或者按照客户要求将其转为期货经纪业务客户账户；

(三)及时撤销非期货类投资账户。

第四章 业务管理和风险控制制度

第二十六条 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。

第二十七条 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。

第二十八条 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。

第二十九条 期货公司资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构备案。

第三十条 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。

第三十一条 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后3个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

第三十二条 期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易或者输送利益，损害客户合法权益。

第三十三条 期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。

期货公司对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，严格禁止不公平交易和利益输送行为。

第三十四条 发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向总经理和首席风险官报告：

(一)客户权益当日亏损超过10%；

(二)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被其他有权机关调查；

(三)客户提前终止资产管理委托；

(四)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

第三十五条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对开展资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

期货公司首席风险官应当在向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、报告中包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。

第三十六条 期货公司应当按照本试点办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略及投资方向等基本情况进行公示。

第三十七条 中期协负责对期货公司资产管理业务的高级管理人员、业务人员实行自律管理。

第五章 账户监测监控

第三十八条 期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。

期货公司应当每日向监控中心提供非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。

第三十九条 期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。

第四十条 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。

第四十一条 监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。

第四十二条 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。

第六章 监督管理和法律责任

第四十三条 期货公司从事资产管理业务，其净资本应该持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。

第四十四条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

期货公司应当于结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一资产管理业务报告。

前述定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。

第四十五条 期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。

第四十六条 资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被其他有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

第四十七条 中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期的检查。

第四十八条 期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本试点办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，并可以采取监管谈话，记入诚信档案，责令更换有关责任人员等监管措施。

第四十九条 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：

(一)风险监管指标不符合规定；

(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求；

(三)超出本试点办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；

(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。

前款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。

第五十条 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定做出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：

(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；

(二)以夸大管理业绩等方式欺诈客户；

(三)接受单一客户的起始委托资产低于本试点办法规定的最低限额；

(四)明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；

(五)接受未对资产来源合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；

(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；

(七)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户间进行不公平交易或者输送利益；

(八)占用、挪用客户委托资产；

(九)以自有资产或者假借他人名义参与期货公司资产管理业务；

(十)报送或者提供虚假账户信息；

(十一)其他违反本试点办法规定的行为。

第七章 附则

第五十一条 本试点办法第二条所指期货公司接受特定多个客户的委托从事资产管理业务的具体规定，由中国证监会另行制定。

第五十二条 期货公司开展资产管理业务，投资于本试点办法第十二条第一款规定的非期货类品种的，应当遵守相应法律法规规定及有关监管要求。

第五十三条 本试点办法自2012年 月 日起施行。

关于本资产管理业务相关问题汇总

1.2.3.4.业务类型：保本型，资产交投资公司操作，所得收益5:5分成。投资范围：国内证券，股指期货市场，商品期货市场。保证金：投资公司出20%保证金，以此为为客户资金保本。

关于风控：原则上投资公司先拿出具体风控方案，给客户看过后，再协商，最后落实具体风控方案。

关于持仓限额问题：

1、资产管理计划财产参与股票发行申购时，本资产管理计划所申报的金额不得超过资产管理计划总资产，本资产管理计划所申报的股票数量不超过拟发行股票公司发行股票的总量。

2、本资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过资产管理计划资产净值的20%；

3、本资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多个客户特定资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

4、本资产管理计划不得违反资产管理合同关于投资范围、投资策略和投资比例等规定；

5、法律法规及中国证监会规定的其他限制。

资产管理人应当自本计划合同生效之日起3个月内使本计划的资产管理计划比例符合本计划合同的有关约定。在本合同到期日前一个月内，因委托财产变现需要，或本计划份额净值触及止损线，因进行平仓操作，本资产管理计划财产的投资比例限制可以不符合上述规定。

经资产委托人和资产管理人协商一致，可就投资范围和投资限制做出调整，同时由资产管理人书面通知资产托管人，并给资产托管人留出必要实施时间。

资产委托人同意，签署本计划合同即视为同意本计划买卖资产管理人、资产托管人发行的股票或者债券；买卖与资产管理人、资产托管人有控股关系的股东或者与资产管理人、资产托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

如果法律法规或监管部门对本合同约定的投资限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或中国证监会取消上述限制，如适用于本资产管理计划，则本资产管理计划的投资不再受相关限制。资产管理人应将上述事项及时通知资产托管人及资产委托人，资产管理人在其网站上发布相关公告即视为其履行了通知义务。

（五）投资组合比例的调整

因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合本资产管理合同约定的投资比例的，资产管理人应当在10个交易日内调整完毕。

5.周期问题：原则上一年期。6.

第五篇：MOM大资管时代

MOM大资管时代

MOM：“让专业之人做专业之事”的基金受到了投资者的青睐。可是，基金种类繁多该如何选？买了基金后也需要主动管理该怎么破？更重要的是，如何在基金中分散投资做出资产配置，同时还要能降低投资门槛？

常识告诉我们：对投资品种来说，低风险对应低收益，高风险对应高收益。但如果一个投资组合内部的各个投资品种相关性很高，或就是单一产品，那么很有可能整体表现为高风险、低收益。因此，资产配置的重要性得到了金融投资行业的公认。

是不是第一时间想起了FOF（fund of funds）？没错！FOF母基金可以实现分散投资，还能降低投资门槛。但今天，我们的主角不是FOF，而是与其差不多的MOM（manager of managers）基金。

MOM，即管理人的管理人基金，从名字可知，MOM重点是选对基金管理人，也可简单理解成明星基金经理的“选秀”。MOM的基金管理人会通过长期跟踪研究，挑选投资风格稳定、并取得超额回报的基金经理来管理资产。而自身则通过动态的跟踪、监督来管理他们，及时调整资产配置方案。MOM的收益特点是收益曲线平滑，给投资者带来长期稳定、投资回报率高于平均水平的相对收益。

目前从全球来看，MOM不如FOF普及，因为MOM对发行人的要求严格，也从而体现了安全性。MOM发行前期的主要工作是调研国内以顶级基金经理为主的投资管理人的投资风格与业绩表现。除了基金经理的个人投资理念与投资策略，连不同工作履历（至少工作经验要经过一个股市的高低的转化周期）带来的投资风格变化、投资研究团队稳定性，基金经理个人性格和职业操守，过往持仓数据和投资过程分析都被列入相关量化分析模型的研究范畴。

MOM基金还有一个很好的特性是风控灵活、透明，这就使得投资安全性更高。都说交易性产品最核心的优势是做好风险管理。所以，风险控制是MOM的核心，动态管理是MOM的精髓。精选MOM基金的风控模式有点像最注重安全的社保基金委托公募基金投资时的风险管理模式。而这，也是华尔街投行使用的最严格的风控模式之一。

诚然，“单一团队、单一策略、单一品种”的传统基金业模式如今已不再能满足大资管时代的发展需求。而这种大背景下诞生的MOM基金，自然称得上应时而生。