深圳商报广告部内部管理制度

第一篇：深圳商报广告部内部管理制度

深圳商报广告部内部管理条例

第一章岗位聘用的规定

第一条广告部各级人员均采取聘用制，实行“一季度一考评”制度。对不能胜任工作者，广告部有权进行调整，由处长办公会议研究决定后上报报社领导审批，薪金按调整后的岗位实行。

第二条所有聘用人员（含试用人员）需详尽如实地填写员工信息手册，如有不实，根据情节轻重，广告部有权降级、调岗或解除劳动合同。员工个人重要信息（员工履历表中带*的信息）发生变更，需在五个工作日内通知办公室，未按时知会者，由此造成的一切纠纷由员工本人承担。

第三条各部门招聘新人员必须在确定的编制范围内进行，已经满编的部门原则上不得再招聘新人员。新招聘人员需填写“深圳商报广告部试用人员登记表”，由部门主任（业务经理）、分管副总经理、总经理签署同意招聘的意见，并将有关资料（学历证书、身份证、计划生育证明、工作简历、体检表）报办公室备案。

第四条办理入职手续后，需如实详细填写集团的“员工履历表”，办理社会养老保险和医疗保险、出入卡、就餐卡、工作证，与报社签定劳动用工合同。按集团规定，劳动合同期限为三年以上，其中含试用期六个月。

第五条新聘人员试用期满考核合格后，由本人提出转正申请，填写《深圳商报社广告部转正申请表》，由部门主任（业务经理）、分管副总经理、总经理签字同意，由办公室负责办理正式聘用手续。

第六条新聘人员试用期工资按《广告部薪酬管理办法》规定发放，转正后工资待遇根据所在岗位按规定核定。

第七条员工离职包括以下三种情况：调离广告部、解除劳动合同、终止劳动合同。

（一）调离广告部的，在集团（商报）人事部门填发调令的规定时限内办理好工作交接，将领用的办公设备及办公用品归还。须带走的办公设备要办理好资产转移手续。

（二）解除劳动合同有两种情况，一是试用期不合格直接解除；二是提前解除劳动合同，对考核不通过，经调岗培训后仍不能考核通过的员工可提前解除劳动合同，或因严重违规违纪，根据《深圳报业集团员工违规违纪惩戒暂行规定》做出辞退处理的人员，根据“劳动合同法”有关规定，经总经理办公会议讨论决定提前解除劳动合同。这两种情况均由部门主任（业务经理）通知其在规定时间内办理离职手续。离开广告部前，将领用的办公设备及办公用品归还，将工作证、就餐卡、出入卡交还办公室。业务人员需提交由广告财务签字认可的无欠款证明。

（三）终止劳动合同。合同到期不续签合同即为终止劳动合同，员工离开广告部前，将领用的办公设备及办公用品归还，将工作证、就餐卡、出入卡交还办公室。业务人员需提交由广告财务签字认可的无欠款证明。

第二章请、休假及考勤考纪管理细则

第八条广告部员工请、休假及考勤管理按照《深圳报业集团请休假及考勤管理规

定》执行。广告部按照集团规定，制定考勤及请、休假管理执行细则。

第九条广告部工作时间为9：00～12：00，14：00～18：00。实行每周5天标准工作周制度。后勤出版部门严格实行坐班制，接审出版部、编采上晚班的人员第二天可推迟至10：30上班。业务部门人员需遵守上班时间。

第十条广告部考勤采用考勤机打卡制度，所有员工上午上班时均打卡，后勤出版部门在下午下班时也必须打卡。任何员工不得委托或代理他人打卡。

第十一条请假制度。员工有特殊情况不能打卡，需填写请假单，部门负责人同意后可请假；临时有事需请假的，事后需补填请假单。部门负责人准假权限为半天。部门负责人请假需总经理同意。

第十二条办公室负责汇总各部门考勤表，编制考勤总表，报总经理批阅后归档。缺勤处罚在月度工资中体现。

第十三条处罚（每月扣除处罚后的工资不低于深圳市最低工资标准）

（一）迟到。早上9：30以后上班视为迟到。每月迟到三次给予处罚，按每次100元标准处罚。一年内累计迟到10次加重处罚，第10次迟到按1000元标准处罚。

（二）早退。17：50以前下班视为早退。后勤出版部门不得早退。每月早退3次给予处罚，按每次100元标准处罚。一年内累计早退10次加重处罚，第10次早退按1000元标准处罚。

（三）旷工。无理由未打卡或迟到超过2个小时视为旷工。旷工一天罚500元。第十四条广告部员工请、休假需填写《广告部员工请假单》，经部门负责人同意后上报分管副总批准（主管二级以上人员请假需总经理批准），交办公室执行。员工请探亲假、病假15天及以上、事假8天及以上和计划生育假15天及以上的，需经总经理批准。员工假期期满后返回工作岗位必须及时履行销假手续，超假按旷工处理，有特殊情况经总经理批准后可按事假处理。

第十五条广告部员工请、休假工资扣除方法见附表1《深圳商报广告部休假期间薪酬发放规定表》。广告部员工请、休假审批权限见附表2《请假审批程序及权限表》。

第十六条广告部员工因工作需要自行安排离开本市，或需本部门承担差旅费的出差事宜,或由客户方邀请并由客户方负责差旅费的出差事宜，出差前需先填写《出差申请单》，分别报分管副总和总经理审批同意，将出差申报单交办公室备案，方可出差，无申报单者按旷工处理。出差返回后应及时到办公室报到，逾期按旷工处理。

第十七条广告部员工需严格遵守集团管理规定，如有违规违纪行为，将按照《深圳报业集团员工违规违纪惩戒暂行规定》进行处理。

第三章办公设备和办公用品管理规定

第十八条所有员工都有责任、有义务爱护办公设备，包括计算机、打印机、传真机、电话、复印机及其它外围设备。所有员工都有责任、有义务节约使用办公用品及办公耗材。员工使用的工作计算机、打印机要做到各负其责，管理好自己的密码，人走关机。

第十九条员工在工作岗位发生变化时，各自带走使用的计算机，不得私下交换使用计算机。员工离职的，在办理离职手续时，将使用的计算机一并交回办公室，由办公室

统一负责计算机的再分配管理。

第二十条办公设备发生故障，要及时报办公室，填写《办公设备故障申报表》，由办公室负责统一与维修部门联络维修。

第二十一条办公设备达到报废标准报废后，由各部门提出购买新设备的申请报告，并由技术管理中心提出报废意见后，报分管副总经理、总经理签字。新设备的购买统一由办公室办理。

第二十二条办公用品、办公耗材的购买及发放统一由办公室办理。办公用品的购买、领用实行“月度申报、集中采购、登记发放”制度。办公耗材的领用实行“专人申报，专人领用，专人使用”制度。

（一）每月5日以前，由各部门统一申报领用清单，由分管副总经理审批。

（二）按照集团规定，每人每月的办公用品费用额度不超过10元。原则上部门领用的办公用品不得超过费用额度，如果当月超出额度，则下月必须补回。办公用品领用额度由办公室统一核算。

（三）办公耗材主要指打印机、复印机的墨盒、碳粉、硒鼓等及办公设备的零配件。各部门由设备使用人提前填写《办公耗材领用单》申报领用办公耗材，办公室原则上保持有2~3套耗材的存货备领。

（四）高额办公用品和日常费用支出额度在5000元以内者（含5000元）可由广告部总经理直接审批；额度超出5000元者，须报送分管副总编或总编辑批准后方可执行。

（五）非普遍使用的特殊办公用品由使用人自行购买并报销。

第四章安全防范规定

第二十三条根据安全区的划分，确定安全责任人。办公设备使用人为第一责任人，部门主任为第二责任人，分管副总为第三责任人。

第二十四条不关电脑、显示屏、打印机者，第一责任人罚款600元，第二责任人

罚款300元，第三责任人罚款100元，并通告批评；重复发现者加倍处罚；累计通告三次者给予第一责任人降级处罚，累计通告六次者，属严重违反规章制度，广告部有权单方面解除劳动合同。

第五章广告部员工义务

第二十五条广告部员工，应有创新观念，善于策划，勇于开拓，在所承担的职务

范围内，力争最好。

第二十六条广告部员工不得经营或出资与广告部类似及职务上有关的事业或兼

任广告部以外的职务。除办理广告部指定任务外，不得擅用广告部名义。

第二十七条广告部员工应尽忠职守，完成本岗位的各项工作任务，并保守业务上的一切机密。

第二十八条广告部员工执行职务时，应力求切实，不得畏难规避、互相推诿或无

故拖延。

第二十九条广告部员工处理业务，应有成本观念，同时对一切公物应加以爱护，公物未经许可，不得私自携出。

第三十条广告部员工对外接洽事项，应态度谦和，不对外发表任何影响报社形象的言论，不做有任何损害本报社名誉的行为。

第三十一条广告部员工应彼此通力合作，和谐共处，识大体，顾大局，不得妄生

意见、吵闹、斗殴、搬弄是非或做其他扰乱秩序、妨碍风纪事情。

第三十二条广告部员工应拥有正义感，不参加法轮功等任何邪教组织。

第七章其他

第三十三条其他未尽事宜，均按集团规章制度执行。第三十四条本条例从2008年3月1日起执行。

本人已经仔细阅读《深圳商报广告部内部管理条例》，同意接受该条例的约束。一旦违反制度规定，视为本人违反劳动纪律，广告部有权按制度的规定对本人进行处理。

签定人：

签定时间：年月日

附表

1深圳商报广告部休假期间薪酬发放规定表

附表

2注：申请、呈报、批准、报备手续由申请人负责。

第二篇：广告部管理制度

广告部管理制度总则

为加强广告部的规范化管理，完善各项工作制度，促进广告部发展壮大，提高

经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本广告部管理制度。

一、广告部全体员工必须遵守公司章程，遵守广告部的各项规章制度和决定。

二、广告部倡导树立“一盘棋”思想，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声

誉或破坏公司发展的事情。

三、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平

不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。

四、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术和文化知识，为员工提供学习、深造的条件和

机会，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的员工队伍。

五、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。

六、公司实行“岗薪制”的分配制度，为员工提供收入保证，并随着经济效益的提高逐

步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。

七、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡

导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。

八、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追

究。

（一）、试用期和正式聘用

雇佣条件：公司对员工招聘录用，均列出必要条件，并根据广告部特点，按工作态

度、工作能力、业务水平、敬业精神、综合素质等择优录用。

测试：专业知识及技能的测试（面试、笔试、试用等方式）

报到手续：经择优录用的人员于报到时间，带一寸免冠照片两张、学历证书、身份

证复印件到公司。（报到时出示原件）

人事档案：公司为每位员工建立人事档案（员工登记表、聘用合同、绩效考核文档），公司承诺档案资料严格保密，同时，公司要求员工提供个人资料是真实的，弄虚作假者，一经发现，严肃处理，并要求在员工登记表上签字证

明其真实性。

（二）、考勤制度

考勤制度作为考核员工、奖优罚劣的重要依据之一。

每个广告人都知道，广告行业有其自身的特殊性，根据工作需要，管理者有权

变动工作日程安排。自己的工作未完成，应主动加班予以完成，薪金根据公司总体业务调整，加班费另计。

公司员工应按时出勤，当你缺勤时，意味着其他员工将承担额外的工作任务。

反之，其他员工缺勤时，你也要承担更多的工作任务。你应当严格执行并有责任将自己的缺勤次数控制在最低限度。当你知道要迟到时，有责任事前通知你的上级主管，缺勤和迟到将作为你工作记录的一部分，并作为员工绩效考核的重要参考依据。未经领导同意的缺勤将受到纪律处分、罚金，严重者辞退。

1、公司作息时间规定：上午：8：00-12:00下午：14：00-18:002、惩罚：迟到早退一次扣10元（超过一小时扣半天工资）

3、考勤按当月实际工作日统计，作为工作发放的依据。

⑴ 国家法定节假日，原则上休息，如工作需要，须无条件上岗，不批假。

⑵ 病假需经领导批准后休息。

⑶ 事假需本人以书面形式讲明真实情况，总经理批准后休假。

⑷ 手头工作未完成、未交接，应以大局为重；考虑客户利益和公司全局，有职业

道德观念。

⑸ 工作时间未经准许，私自外出，视旷工处理。

⑹ 员工在休假期间应打开手机，保证通讯畅通，如遇公司有重要工作需要，应配

合完成。

⑺ 员工请假不得以短信或代请方式，应直接向公司领导请假。

⑻ 周日如需加班，请假原则上不批，如特殊情况需书面写明情况特批。

⑼ 工程人员除国家法定假日外，每月有2天假日，根据实际情况，由部门主管安

排。

4、离职

辞职员工需提前至少一个月通知公司，并按要求与主管或相关人员进行工作

交接，整理清查以往客户资料、设备、财产及以往使用的公司财物，方可离职。

5、自动离职

无故三天不上班旷工者，均作自动离职处理，不予结算任何工资。

6、解雇

聘用期内，因工作表现、能力等因素不符合本公司要求，无法胜任本职工作，公司有权解雇，以基本工资为基数，按日结算当月工资。

计算方式为：日工资=基本工资÷30天（不含福利、奖金等）

7、辞退

违反劳动纪律，予以革职辞退，员工因触犯法律，追究刑事责任。

员工发生下列情形之一，公司有权提出警告或解除劳动关系。

⑴ 试用期内，不符合录用条件。（一月内缺勤三次以上，工作效率低，业务水平

不达标，经提醒无明显改观）

⑵ 玩忽职守、带情绪工作，业务中多次出差错，给公司造成损失的。

⑶ 严重违反公司劳动纪律，带走公司资料或财物，泄露公司秘密，谎报事实者，造成不良影响的。

⑷ 因个人原因给客户留下不良影响，说不利企业言语，流露对企业不满、自成小

团体，消极怠工、无理取闹的。

⑸ 品行不端，有人格缺陷，缺少基本职业道德，损害公司名誉者。

⑹ 工作无效率，影响合同履行的或给公司客户造成不良影响的。

⑺ 工作无主动性，无所作为，影响公司整体工作完成，月内无显著业绩或提高，予以警告或劝退。

⑻ 以个人利益为先，自由散漫，找各种借口搁置手头工作。

⑼ 私自动用公司微机软硬件，致使电脑无法正常工作。造成损失责任自负，严重

者追究其法律责任。

⑽ 员工必须保证其提供一切个人资料的真实性，如实说明在原单位的辞职原因，否则一经查出，予以辞退。

⑾ 利用公司电脑在上班时间玩游戏或进行与工作无关的聊天者。

⑿ 利用公司资源（耗材、微机、光盘、打印机、扫描仪等）加工自己或他人成品。

以公司名义承揽私活，谋取私利。

⒀ 隐瞒传染病或其他病症不报。

（三）、工资制度

公司根据经济效益，支付能力及社会物价涨跌情况，根据员工工作态度、工作

业绩调整工资金额。

工资结构：基本工资、岗位工资、全勤奖、绩效工资、业务提成。

工资发放：当月工资次月20-30日发放员工上月工资，如发薪日正好赶上节假日，工资会提前或延后发放。员工转正前后月薪一般不会有太大变化，因为公司对待员工的试用期主要是考核其德行操守、积极态度、工作能力、职业道德，而非大幅度降低月薪，月薪如有疑议，应当时提出。

为便于管理，公司采用20日压薪制度，待员工合理离职后，予以退还，员工有下列情形者，不予退还。

1、离职时，未提前一个月提出。

2、擅自离职，手头工作未交接，影响全局工作。

3、严重违反劳动纪律，被开除。或有不法行为者，追究法律责任。

（四）、岗位责任制度

1、保质、按时完成领导交给的各项工作，认真填写工作日志。

2、热诚、谦逊、耐心地服务于客户；对待客户保持良好的态度，不能与客户发生任

何争吵，如遇客户不合理要求可以请经理来处理。

3、维护公司设备、财产的安全，保障正常使用。

4、随时整理客户文档、资料及电脑内存文件，确保不丢失。工作中因疏忽，酌情处

理，因个人原因造成损失，应有责任赔偿或从工资里扣除。

5、及时与部门主管汇报工作进程及客户业务。

6、工作单由主管领导分派，如完成时间有困难，应尽早提出，如客户急需，应主动

加班完成。接单人签字，另一名设计复核。

7、私人电话应简短。禁止用公司电话聊与工作无关的事。

8、因个人原因给工作下一环节造成影响，相关设计人员有义务马上到位予以解决。

（加班除外）

9、因个人原因造成的浪费或返工的，由本人承担由此产生的相关费用，部门主管签

字确认，交财务部存根，当月工资扣减。

（五）、呈报制度

1、员工应及时向领导汇报工作情况及进程，如遇难题或突发事件应马上向主管领导

汇报，因个人延误造成不良后果，应予以处罚。

2、未经本人允许，不得动用他人电脑，个人电脑有问题立即上报，未经许可不得私

自拆卸电脑硬件。

3、无工作需要、工作期间不得上网看与工作无关的网站，严禁网上聊天，严禁电脑

游戏、观看影碟或做其他一切与工作无关的事。

4、每日客户拜访信息及回馈意见，应当日及时上报，每周由办公室电话回访（如虚

报谎报，处罚50元）

（六）、办公用品管理制

1、办公用品的申请、耗材（打印纸、墨、光盘、标签）应提前记录、随时查看。

2、节约成本，养成好习惯（打印纸双面使用，不得用公司耗材做与工作无关的事）。

（七）、资料管理制度

1、设计作品确认后，随时归类收存。需刻盘的，标注清楚。

2、定时删除电脑中的垃圾文件。

3、定时查看公司电子邮件并及时处理。

（八）、后勤管理制度

1、钥匙管理

公司钥匙为专人管理，管理者做好钥匙的登记、领用、收回工作。

2、门、窗、水、电、气管理

⑴ 每位员工应节约水、电的使用，用完后及时关闭。

⑵ 下班时检查门、窗、灯、电脑等设施是否关闭，是否安全。

3、卫生管理

⑴ 保持办公区域、卫生间的整洁。

⑵ 定期擦拭电脑显示器及设备，保持其清洁、整齐。

⑶ 所有部门在当天工作结束后要将资料整理好，已完成的做好登记，未完成的需要交接的，与交接人员交接清楚便于工作更好的完成。下班前应把自己的岗位打扫干净，物归原位。

（九）、保密制度

1、专业书籍、图库、光盘、文件资料，阅后放回原处，不得带出。

2、公司重要会议纪要，竞争策略，计划，设计技术资料。合同、报价、提案不得泄

露或传播。

3、不看不说于己无关的秘密，员工应保守公司秘密，忠于职守，增强保密观念，造

成损失，本人承担责任。

为了培养健康向上的工作观、道德观、价值观，提高每位员工的综合素质，树立良好企业形象。是您作为企业员工要遵守的最基本的规范。

第三篇：广告部管理制度

广告部管理制度签到：每周一至周六，上午8:30签到，下午17:30签到；若下午因工作

问题不能及时签到，需电话给办公室人员说明情况，后补签，否则视早退处理。其他人员上班时间为8:30~12：00，13:30~17:30；周日属休息日，业务员可根据实际情况自行安排，无需签到。迟到：凡迟到10分钟以内罚款5元/次，迟到10分钟以上罚款15元/

次，超过1小时视为旷工。全勤：每月满全勤者奖励150元。旷工一次扣除当月全勤奖；请假一天

扣除当月全勤奖；迟到、早退达三次者扣除当月全勤奖；《工作日报表》未上交达三次者扣除当月全勤奖。日报表：业务人员每天需填写并上交《工作日报表》，由瞿总负责审核并

签字。办公室每周检查一次并记录，作为当月和考核的重要依据。5 加班单：因工作需要，办公室需安排各位同事在周末或节假日加班的，需无条件加班，后由办公室安排补休，不补休的按正常上班计算工资。加班唯一凭证为办公室签发的加班单。工作单：办公室签发工作单，相关人员签署接收，每次延期罚款30元，当月（10单以上）完成率达80%奖励100元。正激励：每月签单业绩第二名奖励100元；业绩第一名奖励500元。8 负激励：每月签单业绩排名最后负激励50元，连续两个月业绩排名最后

负激励100元，连续三个月排名最后负激励200元。辞退：出现此类情况无条件辞退：连续三个月业绩未突破1万元；当月

旷工达3天；当月未提交工作日报表达6次；当月工作单完成率在30%以下；因任何原因，给部门带来重大经济损失或名誉损失的。

第四篇：深圳守护宝员工内部调动管理制度

深圳守护宝员工内部调动管理办法

1、目的为使各类人员在深圳守护宝公司内部有序、有效的合理流动，达到人尽其才、各尽其能的目的，制定本管理办法。

2、适用范围

本管理办法适用于深圳守护宝科技文化有限公司内部的员工调动。

3、员工内部流动的原则

（1）有利于人员优势的整合和优化；

（2）有利于员工的发展；

（3）有利于业务发展的需要。

4、员工内部流动的需求

（1）员工因自我发展所提出的提高能力和丰富职业经验的需求；

（2）员工综合评估的结果；

（3）部门组织机构调整的需求；

（4）岗位空缺的需求。

5、员工可参与内部流动的条件

（1）由本人提出的调动须在原岗位工作三个月（含）以上，在公司工作一年以上（组织调动不受此限制）。

（2）符合竞聘职位要求者；

（3）直接上级同意其流动者；

（4）对不符合上述条件但仍需进行流动者，由该人员所属部门的直接上级与人力资源部共同审批，意见仍不统一者，由分公司总经理或公司总经理审批。

6、员工流动方式

（1）平级调动

（2）竞聘上岗

7、附则

（1）员工的调动通过后，应在规定的时间内办好移交手续，及时到规定的报到部门报到。

（2）在公司内部人员调动过程中，人力资源部应对员工的调动工作过程进行监督，调出与调入部门应配合做好交接工作。

（3）本办法由人力资源部解释，并于公布之日起执行。

第五篇：内部管理制度

西藏中材保险经纪有限公司

内部管理制度

前 言

为进一步规范保险经纪业务的管理，卓有成效地开展各项工作，依据《保险法》、《保险经纪机构管理规定》等有关法律法规，制定《西藏中材保险经纪有限公司内部管理规章制度(试行)》。本规定涉及公司内部的组织机构、人事、财务、业务管理、反洗钱控制等方面，营业部可依此规定，结合实际制定有关细则。本规定解释权属公司总经理室。

第一章 组织机构及岗位职责

一

公司组织结构如下图：

二 岗位职责

（一）总经理职责 第一条 在董事会的领导下，实行总经理负责制，主持本公司全面工作，代表公司签署有关文件。

第二条 充分发挥总经理室集体领导作用，认真贯彻执行党和国家的路线、方针、政策和保险法规；建立完善内部管理规章制度，协调各部门工作，推动各项工作正常运转。

第三条 负责组织研究、制定公司业务发展中长期规划和工作计划，并组织和指导所属单位加强经营管理，努力完成和超额完成任务。

第四条 加强本公司思想政治工作和职业道德教育，积极传播企业文化，关心员工生活，努力营造团结进取，奋发向上的工作氛围。

第五条 负责召集和主持总经理办公会、业务分析会；适时分析形势，掌握动态，解决工作中存在的问题，及时调整对策。

第六条 密切与保监机构、同业协会、保险公司等部门联系，掌握信息，拓展思路，与时俱进，锐意进取；加强与同行业公司的交流，促进本公司健康发展。

（二）综合部经理职责

第七条 加强政治、业务学习，认真贯彻执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。第八条 负责绩合部和协调公司各部门工作，参与政务，管好事务，当好公司领导的参谋。

第九条 协助领导做好主管机关、社会及有关机构的联络工作。

第十条 负责公司各类综合性文件、报告、计划的起草，以及公司发文审核和收文的拟办意见。

第十一条 负责公司信息和来信、来访工作。第十二条 负责公司印鉴和档案管理工作。第十三条 负责公司的各项单证的管理工作。第十四条 负责公司后勤及车辆管理工作。第十五条 完成领导交办的其他工作。

（三）人事部经理职责

第十六条 加强政治、业务学习，认真执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。

第十七条 负责公司人事劳动管理，负责人力资源的开发和培训及员工考勤。

第十八条 协助营业部对员工的招聘、考核、晋升、解聘等工作。第十九条 负责公司员工的思想教育和协助业务部对员工进行业务培训工作。

第二十条 完成领导交办的其他工作。

（四)财务部经理职责

第二十一条 加强政治、业务学习，认真贯彻执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。

第二十二条 负责财务部工作，编制公司经营计划并掌握计划执行情况。

第二十三条 负责公司财务核算体系和财务预决算工作。第二十四条 负责公司保费收入、业务收入、手续费的管理工作。

第二十五条 负责公司机关费用的开支及会计核算工作。第二十六条 完成领导交办的其他工作。

（五)业务部经理职责

第二十七条 加强政治、业务学习，认真执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。

第二十八条 负责公司业务部工作，搞好市场调研分析，制定业务发展规划和计划。第二十九条 负责审核公司重大业务合同及协议。第三十条 协助营业部开展业务工作。

第三十一条 负责公司业务质量和服务质量的监督、分析、评定。

第三十二条 与人事部组织员工的培训和考试。第三十三条 接待保户的投诉和回访客户。第三十四条 完成领导交办的其他工作。

（六)营业部经理职责

第三十五条 加强政治、业务学习，认真执行党和国家及保险行业法律、法规，不断提高自身素质。

第三十六条 负责营业部全面工作。根据公司《规章制度》完善内部管理细则并严格执行。

负责经营工作。按照公司下达的业务指标，制定计划，分解落实任务；定期召开业务分析会，采取有力措施，确保完成或超额完成保费任务。

负责人员招聘。不断强化培训工作，建立一支业务精、公关强、守纪律、勇于进取的高素质队伍。

负责保(客)户投诉联系。接待保(客)户的来信、来访和投诉。适时组织开展业务交流、劳动竞赛和文娱活动，提高全员开展业务的积极性，丰富全员精神文化生活。

第三十七条 积极传播企业文化，努力营造积极进取、团结一致、奋发向上的工作氛围；加强全员思想政治工作，切实帮助解决员工实际困难。

三 部门职责

（一）综合部职责

第一条 协助公司领导贯彻国家金融保险的法律、法规、政策，组织贯彻执行董事会的决议。

第二条 协助公司领导组织、协调各部门的工作，确保公司日常工作正常运转。

第三条 代表公司领导监督、检查各部门对公司各项工作计划和领导指示的贯彻落实。

第四条 协助公司领导做好与主管机关、社会及有关机构的联络工作。

第五条 负责公司各类综合性文件、报告、计划的起草。第六条 负责审核公司发文文稿，对各种收文提出拟办意见。

第七条 负责公司各种行政会议的组织、会务工作。第八条 负责管理公司文书档案。

第九条 负责制定公司政务及行政管理方面的规章制度。第十条 负责公司的新闻发布和形象宣传工作，组织推进企业文化建设。

第十一条 负责编写公司信息及宣传材料。

第十二条 负责公司办公设备(电脑设备除外)低值易耗品的采购、管理。

第十三条 负责公司的各项单证的管理工作。第十四条 责公司的车辆管理及其它后勤工作。第十五条 负责公司重要客人的接待工作及来信来访。第十六条 完成领导交办的其它工作任务。

（二）人事部职责

第十七条 负责公司的人事劳动管理。根据公司的发展目标制定和实施人力资源发展规划，不断提高职工队伍的整体素质。

第十八条 负责拟制公司机构设置和人员编制方案。第十九条 协助营业部对员工招聘、考核、续聘、解聘工作。

第二十条 负责机关员工的劳动考勤管理工作。第二十一条 负责员工的培训教育工作，编制教育培训计划，并与业务部负责组织实施。

第二十二条 负责人事档案管理和员工统计工作。第二十三条 负责员工的思想教育和行为规范，负责对违反劳动人事纪律员工的处理。

第二十四条 完成领导交办的其他事项。

（三）财务部职责

第二十五条 负责会同有关部门编制公司经营计划，包括保费收入、财务收支等计划，并提出考核办法，组织实施。

第二十六条 负责掌握计划的执行情况，提出调整计划的建议。

第二十七条 负责制定公司的财务会计、统计、审计制度，并监督实施。

第二十八条 负责编制公司固定资产投资计划。第二十九条 负责建立公司的财务核算体系，按时完成财务预决算。

第三十条 负责公司保费收入、业务收入、手续费的管理工作。第三十一条 负责公司的财务分析和经营分析，及时向领导报告经营情况。

第三十二条 负责对公司机关行政费用的开支及会计核算。第三十三条 协助人事部门，做好公司财务人员的培训工作。

第三十四条 完成领导交办的其他任务。

（四）业务部职责

第三十五条 负责贯彻执行保监会有关业务政策，并监督实施。

第三十六条 编制公司中长期业务规划及发展计划。第三十七条 负责保险市场的调研分析，制定公司业务发展的规划。

第三十八条 负责审核重大的代理合同及协议。第三十九条 负责组织代理人的培训与资格考试工作。第四十条 负责公司业务质量和服务质量的监督、检查、分析、评定。

第四十一条 接待保户的投诉。

第四十二条 协助营业部制定业务管理细则。第四十三条 完成领导交办的其他任务。

（五）营业部职责

第四十四条 分解落实业务下达的指标，保证全年任务的顺利完成。

第四十五条 制定本部人员每月任务目标，并进行考核、评比，确保序时进度。

第四十六条 辅导新人开展业务，定期开展业务交流，解决开展业务中的疑难问题。

第四十七条 稳定骨干队伍，积极培养人员的良好心态，化解心理压力，营造奋发向上的工作氛围。

第四十八条 安排人员参加各种培训，不断提高职业道德、业务水平和展业技能。

第四十九条 督促本部人员建立个人业务台帐，准客户档案等。

第五十条 督促本部人员遵纪守法，遵守各种规章制度。第五十一条 加强凭证管理，对本部人员新领用的各种凭证进行登记、销号，每周盘点一次。

第五十二条 经常进行市场调研，采取相应措施，推动代理业务发展。第五十三条 在工作、思想、生活上关心本部职工，使员工感受集体大家庭的温暖。

第二章 部门规章制度

一 综合部管理制度

（一）总 则

第一条 为了加强公司行政管理，理顺公司内部关系，使公司各项工作规范化、制度化，提高办事效率，特制定本制度。

第二条 制度包含日常办事程序、文书处理、会议、保密、信息等政务方面和事务方面的内容。

（二）工作程序

第三条 下级对上一级负责，上一级的工作指令，下一级必须无条件执行，并在四小时内给予回复。

第四条 对上一级交办的工作任务，超出本级或本部门权限，必须提出本级或本部门的意见，经本级或本部门领导签字后，报请上一级做出决定。

第五条 公司经理接受下一级的请示后，由总经理根据职责权限做出相应的决定，或决定是否报董事会批准或经总经理办公会研究通过。第六条 文件如需有关部门会签，应会签后交有关领导批示或签发。

（三）公文处理

第七条 公文处理必须做到准确、及时、安全。公文由办公室统一收发分办、传递、用印、立卷和归档。公文处理必须严格执行有关保密规定。

第八条 公司各部门要有人员保管公文工作，保证公文安全。

第九条 公文必须经过发文单位负责人签发。以公司名义行文的公文，一般可由主管副总经理签发，涉及全局性的公文由总经理签发。经领导人签发的文稿，如必须改动，应报签发人同意。

第十条 缮印的一切公文需有签署，符合格式，字迹清楚，整洁美观，校对无误，份数准确，校对人应在文稿上签名。

第十一条 对于不符合要求的公文，印章管理人可不予盖章。

第十二条 封发公文时要对公文进行检查，防止差错。第十三条 公文办完后，应根据立卷、归档的有关规定，及时将公文定稿、正本和有关材料整理立卷。几个单位的联合发文，由主办单位立卷。

第十四条 立卷公文，应按规定向档案部门移交。个人不得保存应存档的公文。

（四）档 案

第十五条 档案是指公司在开展保险业务活动和行政管理工作中的有保存价值的

各种文件、保单、传真、单证、报表、账册、照片、软盘等不同形式或载体的

文件材料。档案包括文书档案、保险档案、会计档案、审计档案、声像

档案等，它们是公司保险业务和管理工作的真实记录和原始凭证。

第十六条 各部门应把在保险业务活动和各项管理工作中形成的、办理完毕的、有

保存价值和可以利用的各种文件材料，及时收集、整理、立卷、归档。

第十七条 档案工作基本任务： l、按照档案工作的规章制度严格管理档案。

2、负责接收、整理、分类、鉴定、统计、保管本公司的各类档案和有关资料。

3、积极开展档案的提供利用工作。

4、负责编辑各种档案资料。

第十八条 档案利用者要负责所借阅档案的安全和保密，不得泄密、遗失、污损、严禁剪裁、涂改、篡改档案。要遵守档案借阅制度，履行档案借阅和归还手续，未经准许，不得转借档案。

第十九条 对超过保管期限的档案要进行鉴定。对超过保管期限的、已失去保存价值的档案提出存毁意见。对确定销毁的档案，要登记造册，经主管领导审查批准后予以销毁。销毁档案时，必须有两人监销，监销人员应在销毁单上签字。

二 财务部管理制度

（一）总 则

第一条 为了适应保险代理业务发展的需要，规范公司的财务行为，加强财务管。理和经营核算，根据国家《会计法》和《企业财务准则》、《保险公司财务制度》制定本制度。第二条 公司实行统一核算自负盈亏并照章纳税的财务体制。

第三条 公司财务支出实行一支笔审批的领导负责制，严禁多头审批和乱开支的口子。

第四条 财务收支实行计划管理，财务部门必须认真做好收支预测、控制、分析 的工作。

（二）财务收支计划

第五条 财务收支计划根据代理业务发展计划和其他计划，按照实事求是和积极、稳妥的原则进行编制。

第六条 公司向董事会报财务收支计划的时间为计划的元月二十日以前。

第七条 财务收支计划经经理审核和综合平衡并报董事会批准执行。

第八条 财务收支计划的具体内容每年另行规定。

（三）银行帐户管理

第九条 一切业务收支必须在按规定开立的账户中核算，严禁公款私存和设立小金库搞帐外经营。‘ 第十条 收到外单位的转帐支票，必须在18小时以内交开户行托收，逢节假日必须在休假前交开户行托收。

第十一条 遵守银行结算纪律，除合理的现金库存外，现金收入要及时送存银行，不得坐支。严禁出租、出借账户。

第十二条 坚持及时与银行对帐，每月月终要向开户银行索取对账单，做出“银行存款余额调节表”。

（四）资本金和负债管理

第十三条 本公司属股份有限公司，资本金根据国家有关规定和本公司章程规定募集，对实收资本依法享有经营权，资本金由公司统一管理和使用。

第十四条 公司根据业务发展状况，经股东会决定，向保险监管机关申请变更注册资本。

第十五条 公司负债均按发生额计价，公司以负债形式筹集资金，应按国家规定的适用利率和付费标准支付利息和费用。

（五）资产的管理

第十六条 固定资产

1、固定资产包括使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械运输工具和其他与经营有关的设备等，不属于经营中主要设备的物品，单位价值在2，000元以上，并且使用期限超过2年的，也作为固定资产。

2、固定资产的计价根据《会计核算实施细则》规定办理。

3、固定资产折旧采用平均年限法，净残值率为3％，分类折旧年限和年折旧率如下：

固定资产 分类折旧年限 年折旧率％(1)房屋及建筑物 35 28 房屋 6 16.2 简易房 20 4.9 建筑物 6 16.2(2)交通工具 6 16.2(3)电子设备 6 32.3(4)通讯设备 6 16.2(5)电器设备 6 16.2(6)其他 6 16.2

4、汽车等单价在5万元以上的固定资产的报废，以及其他固定资产的盘亏和提前报废，由公司报董事会批准后进行处理。

第十七条 低值易耗品 低值易耗品指不够固定资产标准但单位价值在2000元(不含)以下的物品。

第十八条 递延资产

l、递延资产指开办费、摊销期限在一年以上(不含)的固定资产大修理支出、经营性租赁固定资产的装修、改良支出及摊销期限在一年以上的其他待摊费用。

2、开办费自公司营业之日起，分期摊入成本，摊销期不超过5年；经营性租赁固定资产的装修、改良支出按租用年限平均摊入成本；固定资产大修理支出在大修理间隔期内平均摊销。

3、经营性租赁大资产的装修、改良购置费用在lO万元(含)以上的项目，需公司报董事会批准，未经审批不能进行。

（六）代理保费收入的管理

第十八条 保费收入指公司按规定向投保人收取的保险费及储金折算的利息。储金折算利息是指在会计期末，按本期储金平均余额和国家规定的适用利率计算的利息。

第十九条 公司在向投保人代理收入保费时，必须按实收金额向投保人开具保费收据，收取储金不得向投保人开具保费收据。

第二十一条 保费收据按以下规定管理：

1、保费收据由保险公司设计，使用单位从综合部领用，经财务部盖章方可使用。

2、保费收据一律由专人管理，按顺序号套写填开后交出纳员收款。保费收据不得交由业务人员填开。

3、出纳员在收妥款项后，将发票联交投保人，将收回联全额做代理保费收帐。

4、专管人员要对保费收据的领取、使用、上缴情况按《保费收据使用情况登记薄》的要素进行详细登记。

5、保费收据存根联和作废收据全套必须交回综合部存档，各单位不得自行处理。

（七）成本和费用的管理

第二十二条 手续费支出

1、手续费指办理保险业务过程中支付给代理单位和个人的报酬。

2、手续费的具体比例由业务部门按照代办工作范围和程度及险种确定。

3、支付手续费要有代办单位或个人在手续费支付单上盖章或签字。

第二十三条 业务宣传费

1、宣传费是指开展业务宣传活动所支付的费用，包括广告费、宣传材料

印刷费、宣传品的购置费。

2、宣传费按当年营业收入的6％控制使用。

3、公司要加强宣传品的管理，建立宣传品的购置、领用、登记管理制度。

第二十四条 业务招待费

1、业务招待费是指企业为业务经营的合理需要而支付的业务交际费用。

2、业务招待费按不超过当年营业收入的3％控制使用。

第二十五条 业务管理费 ’

业务管理费包括：邮电费、差旅费、会议费、水电费、租赁费、修理费、保险费、公杂费、咨询费、审计费、绿化费、宣教费、资产摊销、职工工资、职工福利费、教育经费、劳动保险费、劳动保护费、车船使用费、银行结算费、取暖降温费、安全防卫费、诉讼费、公正费、电子设备运转费、低值易耗品摊销、印花费、房产费、同业公会会费、学会会费、其他。

（八）财务报告

第二十六条 财务报告包括财务报表和财务情况说明书。第二十七条 财务报表的表式、报送时间按《会计核算实施细则》规定办理。

第二十八条 财务情况说明书包括以下内容：

1、资产负债总值、增(减)量、结构、质量、增减变动原因。

2、各项收入、成本、费用增减变动及原因。

3、利润实现、税金交纳情况。

4、对本期和下期财务状况发生重大影响的事项。

5、重要赔案情况。

第二十九条 主要财务指标

1、负债经营率：负债总额／所有者权益*100％

2、资产负债率：负债总额／资产总额*100％

3、赔付率=(本年赔款支出／本年代理保费)*100％

4、费用率：(本年营业费用／本年营业收入)*100％

第三十条 财务情况说明书于每月终了后的10日内报总经理室。

三 业务部管理制度

（一）总 则 第一条 为规范公司保险代理业务开展，按照保监会批准的经营范围积极从事业务活动，特制定本制度。

第二条 本制度为公司保险代理业务管理的基本准则，各营业部在从事保险代理业务活动中必须遵守本制度。

（二）承保业务管理

第三条 承保工作必须严格遵守下列原则：

l、可保利益原则。即被保险人必须对保险财产具有可保利益，无可保利益的财产不得承保。

2、风险评估原则。展业人员必须对投保财产认真进行风险评估，对于风险系数超过规定，处于危险状态的财产不得承保。

3、如实告知原则。展业人员必须就投保单所列明事项逐一询问客户，客户须如实回答。不能带病投保。投保人必须签名(盖章)。

4、按照保险公司的承保要求进行承保。

第四条 展业人员必须胜任本职工作，达到从事保险中介服务所要求的素质，对于新展业人员在上岗前必须进行严格的业务培训，经考核合格领取《代理人资格证》后，方可单独上岗。

第五条 展业宣传

1、展业人员必须持有工作证、身份证、展业证等证件进行宣传。

2、展业人员必须带有条款等有关业务资料，有理有据，实事求是地进行公关展业宣传，不得搞虚假、欺骗。

3、展业宣传必须围绕条款进行解释，不得偏离、曲解。

4、不得运用不正当方式、手段进行展业。

第六条 检验标的

展业对象有投保意向后，要按下列规定进行标的查验：

1、标的坐落的具体位置及相关情况。

2、安全设施、安全保护和安全行驶等情况。

3、经营管理及近期损失情况。

4、进行风险评估。

5、遵照保险公司的核保要求进行标的核保。

6、投保人身保险必须查实年龄、疾病等情况，并根据公司要求决定是否体检。

第七条 业务洽谈

1、业务洽谈时必须先请投保人详细阅读保险条款；

2、展业人员必须认真、准确地回答投保人提出的询问；

3、确定保险范围、保险责任、保险金额、费率保费、缴费方式、缴费期限；

4、其他应该确定的有关事项。第八条 收缴保费

1、签发保单的同时，原则上要一次缴清保费，不得延期。

2、按照保险公司规定，对于需要体检的年龄段或大额保单的客户，要先进行体检，后收取保险费。

3、对于签单后而未收取保费的，出险后不负赔偿责任。第九条 保单批改

1、批改保单必须被保险人的书面申请，而且申请理由必须成立；

2、代理人员应积极协助客户到保险公司按规定办理保单批改。

第十条 无赔款优待

1、无赔款优待见限于车险。

2、无赔款优待按保险公司的统一规定执行，不得提前支付，更不得截留、挪用。第十一条 代理中介公司可以协助保险公司进行勘查，理赔。

（三）其他事项

第十二条 业务专用章由业务内勤专人保管使用，不得委托他人代管、代用。

第十三条 代理人员要遵守职业道德，严守公司的秘密，不能搞虚假欺骗宣传，不能有吃、拿、卡、要等勒索保户行为，更不能擅自撕毁或丢弃保证。

第三章 内部风险控制与反洗钱规定

一 总 则

第一条 为做好反洗钱工作，促进公司健康持续发展，根据反洗钱法、保险法和中国保监委反洗钱办法等法律法规制定本实施规定。

第二条 公司设立法务工作室，依据法律法规和公司股东会授权，履行本公司反洗钱工作职责。

第三条 本规定适用于公司各部门，各部门可依据本规定制定具体实施办法细则。

二 监管机构及职责 第四条 法务室负责反洗钱工作的组织领导和监督查处工作，履行下列职责：

1、制定反洗钱工作措施、计划和规章；

2、对公司业务部门的业务进行反洗钱审查和监督检查；

3、组织反洗钱培训和宣传教育；

4、对本公司部门和员工违反反洗钱规定的行为进行查处。第五条 营业部负责反洗钱工作的具体组织实施和资金准入的审查，履行下列职责：

1、按公司反洗钱规定，组织业务操作人员培训学习；

2、对出入本公司保险交易的大额资金进行实名详细记录登记和审核报告；

3、对客户身份进行识别，做到资料真实、完整，记录清晰，保存完好；

4、交易资金内控流转程序规范；

5、配备岗位和人员，落实部门分管责任；

6、开展业务电子信息网络系统符合反洗钱功能和保密要求；

7、及时发现和报告可疑业务交易；

8、公司定期进行内部业务审计，包括经济指标和工作程序、业务手续规范程度、法律法规和制度规章执行情况等内容；

9、接受和配合内部、外部法定部门有关涉嫌洗钱活动的行政、司法调查；

10、其他反洗钱工作职责。

三 违规查处

第六条 公司业务人员发生下列情形之一，由部门负责人进行约谈警告：

1、开展业务手续资料不完整；

2、识别客户身份不清晰；

3、客户交易资金来源审查程序不规范；

4、公司规章和法律法规规定的其他情形

第七条 公司业务人员发生下列情形之一，由公司人事部门进行免职、辞退或移送司法部门处理：

1、内外串通，故意放松反洗钱审查；

2、涉嫌直接从事洗钱或配合他人洗钱；

3、被保监部门通报或司法机关查处；

4、违反反洗钱规定，给公司造成重大经济损失或恶劣影响；

5、部门负责人和分管领导疏于管理，工作不力，被公司或主管部门通报。

第四章 附 则

第一条 公司主要业务范围：投保策划和代办保险手续、辅助保险损失勘查和理（索）赔；开展保险与风险管理咨询；开展再保险经纪业务服务；以及保监会批准的其他业务；

第二条 本规格自公布之日起执行； 第三条 本规定由公司总经理室负责解释。

西藏中材保险经纪有限公司 二O一六年七月二十日