中国消费者协会律师团工作规则(试行)

第一篇：中国消费者协会律师团工作规则(试行)

中国消费者协会律师团工作规则（试行）

第一章 总则

第一条 为更好地落实《中华人民共和国消费者权益保护法》赋予消费者协会的职能，充分发挥律师在保护消费者合法权益中的作用，中国消费者协会（以下简称中消协）在中华全国律师协会（以下简称全国律协）支持下组建“中国消费者协会律师团”（以下简称律师团）。

第二条 律师团是中消协领导下的由多名执业律师志愿者组成的以保护消费者合法权益为宗旨的法律服务组织。

第三条 律师团工作必须遵守法律、法规规定，恪守律师职业道德。

第二章 工作职责

第四条 律师团的工作职责是：

（一）开展与消费者权益保护相关的法律及实务研究，提出政策和立法方面的建议；

（二）对消费维权领域中的热点、难点问题进行讨论研究；

（三）对重大消费维权事件及时做出反应，并以律师团名义发表观点；

（四）为消费者提供相关法律信息和义务咨询服务；

（五）对严重损害消费者合法权益的案件义务代理诉讼；

（六）参与重大或典型投诉案件的分析研究和调查调解；

（七）参与中消协与有关部门及行业组织的协商对话；

（八）参与中消协对经营者进行的法律宣传和培训；

（九）对中消协履行法定职能的活动提供法律意见和支持；

（十）对损害中消协合法权益的行为提供法律意见，必要时代理诉讼；

（十一）其他相关工作。

第三章 组织领导

第五条 律师团设团长一人，负责牵头律师团工作。律师团团长由中消协和全国律协协商提名，律师团全体会议表决通过。

第六条 律师团成立领导小组，负责领导律师团工作。

领导小组组长由中消协秘书长担任。

第七条 领导小组下设律师团办公室，具体负责处理律师团的日常工作。律师团办公室设在中消协投诉部。

律师团办公室主任由中消协副秘书长担任。

律师团办公室副主任由中消协投诉部主任、全国律协专业委员会工作部主任和律师团团长担任。

律师团办公室成员由中消协投诉部、法律与理论研究部、组织联络部及全国律协专业委员会工作部组成。

第八条 律师团办公室成员分工：

中消协投诉部负责律师团办公室的日常工作，负责协调中消协与全国律协、律师团及律师的联系，负责组织律师团会议等。

中消协法律与理论研究部负责办理涉及律师团律师与中消协之间的法律事务。中消协组织联络部负责律师团律师的备案、聘任工作。

全国律协专业委员会工作部负责对律师团律师资格进行审查和对违规律师提出处理意见。

第九条 律师团于每年二月下旬召开一次全体会议。

律师团全体会议由律师团领导小组组长主持，律师团全体律师和律师团办公室全体成员参加。

全体会议总结讨论上一年度律师团工作，表彰年度优秀律师，研究确定下一年度律师团任务及律师团律师的聘任、续聘等工作。

第十条 领导小组认为必要或有三分之一以上律师团律师提议可召开律师团临时会议。

第四章 聘任与解聘

第十一条 律师团律师须有丰富的从业经验和较强的工作能力，有从事消费者权益保护事业的社会责任感和工作热忱，并在消费者权益保护领域有一定成就。

第十二条 律师团律师每年聘任一次，由律师个人向律师团办公室提出书面申请，律师团办公室根据工作需要提交全国律协进行资格审查，经律师团领导小组批准并公布。

第十三条 在每年二月下旬的律师团全体会议上举行律师团律师聘任仪式，颁发律师团律师聘任证书。

聘任证书期限为一年，期满后可连聘连任。

第十四条 因个人原因不能继续担任律师团工作的律师，应向律师团办公室提交退出申请，由律师团办公室提请领导小组批准并公布。

无正当理由，连续三次不参加律师团活动的律师，视为自动退出。

对违反律师团工作规则的律师团律师，经律师团办公室会议决定并提请律师团领导小组批准后解除其聘约。

律师退出律师团时，应交还聘任证书。

第五章 行为规范

第十五条 律师团律师应遵守《中华人民共和国律师法》，恪守《律师职业道德和执业纪律规范》。

第十六条 律师团律师未经中消协授权，不得以律师团或者律师团律师的名义从事各种活动。

第十七条 律师团律师经中消协授权以律师团或者律师团律师的名义从事各种活动，不得超越中消协授予的权限范围。

第十八条 律师团律师不得以中消协律师团律师的名义代理企业诉讼对抗消费者。第十九条 因律师团律师个人行为给中消协律师团名誉造成不良影响的，中消协可与全国律协协商，由全国律协依据律师行业管理规则，追究其责任。

第六章 工作管理

第二十条 律师团律师按专业分为若干组，各组每月安排一人值班，根据律师团办公室的安排，承担以下任务：

（一）通过律师团专用邮箱向消费者提供法律咨询服务，解答消费者提出的各种法律问题；

（二）为中消协各部门提供法律服务；

（三）对热点消费维权事件和问题提供法律意见，提出站在消费者立场、代表消费者意见、维护消费者权益的律师团观点；

（四）落实律师团其他工作职责。

第二十一条 律师团每年以团体名义至少免费代理一件消费维权领域的重大典型案件。第二十二条 律师团每年以团体名义至少组织两次法律咨询服务活动。

第七章 经费的筹集和使用

第二十三条 中消协设立律师团维权基金，用于律师团日常工作费用、律师团义务代理中消协指定的典型消费维权案件支出的费用及其他律师团活动所需费用。

第二十四条 中消协按相关法律法规的规定筹集律师团维权基金，维权基金的主要来源：

（一）政府资助；

（二）企业赞助；

（三）海内外各界人士的捐助；

（四）其他合法来源。

第二十五条 律师团维权基金由中消协消费者运动基金管理委员+会管理，专款专用。律师团维权基金的使用，应由律师团办公室提出书面申请，报请领导小组组长批准。

第八章 附 则

第二十六条 本规则由中国消费者协会负责解释。

第二十七条 本规则自公布之日起施行。

二○○六年十二月四日

附件：律师团专用邮箱使用方法

一、律师团办公室对外公布律师团专用邮箱：cca148@vip.sohu.net

二、律师团办公室负责收集整理热点消费维权事件和问题，查看邮箱中的消费者来信，并对消费者提出的问题进行筛选分类。

三、律师团办公室将需要律师团律师解答的消费者咨询问题及热点消费维权事件问题分派至律师团相关专业本月值班律师的个人邮箱。

四、本月值班律师应当在收到邮件后七个工作日内将解答邮件发送至律师团专用邮箱，由律师团办公室负责回复消费者或统一对外发布。

五、鼓励律师团律师主动就热点消费维权事件和问题进行分析研究，提出观点，发送至律师团专用邮箱。

六、解答问题律师应当在主题上署上姓名和所在律师事务所名称。

第二篇：律师团工作职责

1.开展与消费者权益保护相关的法律及实务研究，提出政策和立法方面的建议。

2.对消费维权领域中的热点、难点问题进行讨论研究。

3.对重大消费维权事件及时作出反应,并以律师团名义发表观点。

4.为消费者提供相关法律信息和义务咨询服务。

5.对严重损害消费者合法权益的案件义务代理诉讼。

6.参与重大或典型投诉案件的分析研究和调查调解。

7.参与中消协与有关部门及行业组织的协商对话。

8.参与中消协对经营者进行的法律宣传和培训。

9.对中消协履行法定职能的活动提供法律意见和支持。

10.对损害中消协合法权益的行为提供法律意见，必要时代理诉讼。

11.其他相关工作。

第三篇：中国农业银行合规政策(试行)

中国农业银行合规政策（试行）

第一章 总则

第一条 为建立有效的合规风险管理机制，提高内控管理水平，根据银监会《商业银行合规风险管理指引》的要求，结合农业银行实际，制定本政策。

第二条 本政策所称合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及内部规章制度相一致。

前款所指法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

本政策所称合规风险，是指因农业银行未能遵循法律、规则和准则及内部规章制度，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

第三条 合规管理是指农业银行有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程。它是农业银行内部的一项核心风险管理活动，也是实施有效内部控制的基础。

第四条 农业银行管理高层倡导并在全行推行诚实守信、敬业尽职的行为准则，培育全员依法合规经营意识，确立全员主动合规、合规创造价值的理念，着力加强执行力建设和合规文化建设，创造农业银行服务的优良市场品牌。

在开展经营管理活动中，严格遵循法律、规则和准则的规定与精神，主动承担公司社会责任，坚持专业水准和稳健的经营作风，尽心、尽力、尽责为客户提供服务，精心维护农业银行的声誉。

第五条 本政策由高级管理层负责制定、传达和适时修订，由经营决策机构审批并监督实施。

第二章 合规管理组织框架

第六条 农业银行经营决策机构是重大合规事项的决策机构，对全行经营活动的合规性负最终责任。负责审议批准全行的合规政策，并监督合规政策的实施。负责审议批准合规风险管理报告，并对管理合规风险的有效性作出评价。

第七条 高级管理层负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险。

第八条 监事会对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督。

第九条 农业银行设立合规负责人和合规管理部门，协助高管层有效管理合规风险。

合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

合规管理部门在合规负责人的管理下专门协助高级管理层有效识别和管理本行合规风险。

第十条 总行合规管理部门的职责是：

（一）持续关注法律、规则和准则的最新发展，及时为高级管理层提供合规建议；

（二）制定并组织实施风险为本的合规管理计划和合规管理相关政策、制度与程序，监督指导分支机构和业务条线的合规管理工作；

（三）审核总行规章制度的合规性，组织编写合规手册、员工行为 守则等合规指南，对规章制度、员工行为守则、合规手册等开展后评价，督促各条线各部门适时梳理和修订规章制度；

（四）负责业务流程、新产品、新业务以及其他重要事项进行合规性审核，主动识别和评估与经营活动相关的合规风险；

（五）统一组织开展合规检查；

（六）收集合规风险信息，建立合规风险监测指标，进行合规风险评估，开展合规管理评价，调查有关合规问题，并按规定的报告路线报告；

（七）协助相关部门开展合规培训和宣传，为总行其他部门与员工以及系统分行提供合规咨询；

（八）负责关联交易控制委员会日常事务和业务支持工作，牵头落实全行关联交易管理的日常工作；

（九）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪监管部门监管意见的整改落实情况；

（十）高级管理层指定的其他合规管理工作。

第十一条 农业银行在省级分行、直属分行和二级分行设置合规管理部门，在支行设置合规管理岗位。分支机构合规管理部门（岗位）实行向上级合规管理部门和本级机构合规负责人双线报告工作。

第十二条 分行合规管理部门协助本行管理层执行总行合规管理的各项措施，有效管理本行合规风险，具体职责是：

（一）持续关注法律、规则和准则的最新发展，及时为高级管理层提供合规建议；

（二）负责对本行规章制度、合规手册等合规指南进行合规性审核，对规章制度、员工行为守则、合规手册等组织后评价；

（三）负责对新业务、新产品研发推广和客户拓展及其他重要事项 进行合规性审核；

（四）统一组织开展对本行各业务条线和下属机构的合规检查，并对合规管理状况进行评价；

（五）收集本行合规风险信息，建立合规风险监测指标，进行合规风险评估，开展合规管理评价，调查有关合规问题，并按规定的报告路线报告；

（六）开展合规培训，处理合规投诉，提供合规咨询；

（七）牵头落实本行关联交易管理日常工作；

（八）保持与当地监管机构的工作联系，跟踪监管部门监管意见的整改落实情况；

（九）其他合规管理职责。

第十三条 支行合规管理岗位人员协助上级合规管理部门开展各项具体合规管理工作，并承担本行合规性审核职能。

第十四条 建立合规管理部门与风险管理部门各尽其责、相互协同、共享信息、共促发展的业务协作机制。风险管理部门履行如下合规职责：

（一）负责将合规风险纳入全行风险管理框架，协调风险管理政策；

（二）向合规管理部门提供相关合规风险信息，支持合规管理部门的风险监测；

（三）与合规管理部门协作，向管理层提供风险管理建议。第十五条 农业银行合规管理部门与内部审计部门分别设置。内部审计部门与合规管理部门之间建立明确的分工和合作机制，并在合规管理方面履行以下合规职责：

（一）负责对内部各项经营活动进行合规性审计，将合规性审计结果告知合规负责人，为合规管理部门识别、监测和评估合规风险提供信 息来源和管理依据；

（二）定期对合规管理部门的履职情况进行独立评价；

（三）经经营决策机构授权，对重大合规问题进行专项审计。第十六条 各业务部门负责管理本业务条线经营管理所面临的合规风险，履行以下合规职责：

（一）依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程；

（二）协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训；

（三）主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估；

（四）对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门。第十七条 各业务条线和分支机构负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

农业银行员工应自觉遵守员工行为守则，掌握本职工作岗位的合规要求，尽职履责，确保本岗位职责范围内经营管理行为的合规性。

第三章 合规管理程序

第十八条 农业银行各级机构应根据业务发展和合规风险状况以及外部环境尤其是监管要求的变化，制定合规风险管理计划，确定合规管理目标和为实现目标而采取的具体步骤、行动和实施内容等，有效识别和管理所面临的合规风险。

第十九条 农业银行建立健全规章制度管理流程，对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有 效性、操作性和相互协调性。

第二十条 农业银行按有业务就有流程、有岗位就有手册的原则，组织编写和适时修订合规手册，指导员工正确履行职责、合规开展业务。

第二十一条 农业银行制定员工行为守则，规范员工行为，建立统一价值理念，培育良好的合规文化。

第二十二条 农业银行建立合规性审核制度，对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致。

第二十三条 农业银行建立合规检查和评价制度，对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制。

第二十四条 农业银行建立合规风险监控、报告制度，明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对。

第二十五条 农业银行建立违规整改制度，针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果。

第二十六条 农业银行建立关联交易管理制度，规范关联交易行为，控制关联交易风险。

第二十七条 农业银行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱制度和流程，主动采取预防和监控措施，履行法定的反洗钱义务。

第二十八条 农业银行建立合规绩效考核制度。将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则。

第二十九条 农业银行建立有效的合规问责制度。对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念。第三十条 农业银行建立诚信举报制度。鼓励举报和投诉行为，采取有效措施充分保护举报和投诉人。对据实举报、投诉人员，给予表扬和奖励。

第三十一条 农业银行建立与外部监管部门良好沟通和联系机制，实现内部合规与外部监管之间的有效互动。

第四章 合规资源保障

第三十二条 农业银行各级管理层应当采取措施确保合规负责人、合规管理部门的独立性，在职位、职责安排及考核设置等方面避免可能产生的利益冲突。

第三十三条 农业银行各级管理层应为合规管理部门配备足够的人员和其他资源，确保其能有效履行合规职责。

合规管理人员应当具备与履行职责相适应的资质、经验、专业水准和个人素质，定期接受相关的教育培训，不断提高专业技能。

第三十四条 农业银行各级管理层应赋予合规管理部门履行工作职责的适当权力，包括但不限于：参加相关重要会议；查阅审计报告、监管报告等相关报告资料和文件；提出违规处罚的建议等。

第五章 附则

第三十五条 本政策由总行负责解释。第三十六条 本政策自公布之日起施行。

第四篇：公司合规管理制度(试行)

山西证券股份有限公司合规管理制度（试行）

目录

第一章 总则

第二章 合规管理机构设臵及合规职责

第一节 董事会和监事会 第二节 高级管理层

第三节 各部门、分支机构及全体员工 第四节 合规总监与合规管理部

第三章 合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调 第四章 合规管理运行机制

第一节 合规风险的识别与评估 第二节 合规咨询与合规审查 第三节 合规培训

第四节 合规监督检查与监控

第五节 合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第六节 合规报告与反馈 第七节 合规管理的档案与留痕 第五章 合规举报、问责与考核 第六章 附则

第一章 总则

第一条 为促进公司加强内部合规管理，有效识别和主动管理、防范、处臵合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。

第二条 公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。

第三条 本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规

和准则”）。

本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第四条 本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。

第五条 公司树立 “合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责”等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。

第六条 公司合规管理应遵循以下原则：

（一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。

（三）独立性原则：公司合规管理从制度、组织和人员安排上保证合规管理的独立性，并按照双线分离、多线制衡的模式，使合规管理部门与其他内控部门一起积极促进与经营管理的有效制衡。

（四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。

第二章 合规管理机构设臵及合规职责

第七条

公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担最终责任。

公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担领导责任。

公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工职业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担第一责任；

公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担直接责任。公司设立合规总监和合规部门，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。

第一节 董事会和监事会

第八条 公司董事会是公司合规管理的最高决策机构，具体履行以下合规职责：

（一）审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施；

（二）审议批准公司向中国证监会提交的公司半、合规报告；

（三）决定合规总监的聘任、解聘及报酬事项；

（四）决定公司合规管理部门的设臵及其职能；

（五）法律、法规或公司章程规定的其他合规职责。董事会授权其下设的风险控制委员会履行以下合规职责：

（一）审查公司的定期合规报告；

（二）定期或不定期对公司合规管理的有效性做出评估；

（三）听取合规总监关于合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议等。董事会可授权其下设的审计委员会通过审议内外部审计报告，对公司合规管理及内部控制的有效性做出评估。

第九条 公司监事会根据法律法规和公司章程的规定对董事会和高级管理层履行职责的合规性进行监督。

第二节 高级管理层

第十条 公司高级管理层负责制定具体的合规政策并监督执行，具体履行以下合规职责：

（一）根据董事会批准的合规基本政策，建立健全公司合规管理组织架构，设立合规管理部门，并为其履行职责提供充分条件；

（二）制定具体的合规政策并监督其有效执行；

（三）明确合规部门与其它内部控制部门之间的职责分工；

（四）向董事会（风险控制委员会）提交公司半、合规报告；

（五）组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题；评估每年不得少于一次；

（六）法律法规或公司章程规定的其他合规职责。

第三节 各部门、分支机构及全体员工

第十一条 公司各部门及分支机构（以下统称“各部门”）负责人的合规职责：

（一）执行法律、法规和准则，监督管理本部门及员工执业行为的合规性，对本部门合规管理的有效性承担责任；

（二）自行或根据合规管理部的督导，评估、制定、修改和完善本部门内部管理制度和业务流程；

（三）定期对本部门合规管理制度及流程的有效性及合规管理的执行情况等进行自查和评价，并按规定向合规管理部报告；

（四）发现本部门违法违规行为或合规风险隐患时主动及时向合规总监或合规部门报告，并积极妥善处理，落实责任追究，整改完善相关制度和流程；

（五）组织本部门员工的合规培训；

（六）公司规定的其他合规职责。第十二条 公司全体员工的合规职责：

（一）熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则；

（二）主动识别、控制其执业行为的合规风险；

（三）拒绝执行违规的经营管理及执业行为，并对发现的违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时地向合规总监或合规管理部报告。

（四）对执业过程中遇到的难以判断的合规风险，应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持；

（五）公司规定的其他合规职责。

第四节 合规总监与合规部门

第十三条 合规总监是公司的合规负责人，合规总监不得兼任与合规管理职

责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

合规总监为公司高级管理人员，由公司总裁提名，董事会决定聘任，并经公司住所地证监局认可。合规总监应正直诚实、品行良好、勤勉尽责，具备中国证监会规定的其他任职条件。

第十四条 公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

合规总监不能履行职责或者缺位时，公司董事会应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局做出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过六个月。公司应当在六个月内聘请符合任职条件的人员担任合规总监。

第十五条 合规总监对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，具体履行以下合规职责：

（一）评估法律、法规和准则发生变动后对公司合规管理的影响，及时建议公司董事会或高级管理层并督导公司有关部门，修改、完善有关管理制度和业务流程；

（二）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查并出具审查意见，对监管机构和自律组织要求合规总监出具意见的专项报告或申请材料出具合规审查意见；

（三）组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询，组织合规培训，处理涉及公司和员工违法违规行为的投诉和举报；

（四）发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当按公司规定及时向公司总裁和董事会报告，同时向公司住所地证监局报告。有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向自律组织报告。保持与监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作；

（五）法律法规或公司章程规定的其他合规职责。

对公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。

第十六条 公司设立合规管理部，协助合规总监工作，对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行以下合规职责：

（一）组织拟定公司的合规管理制度，制定并执行合规管理工作计划，实施合规风险评估、测试和监控，对各部门及工作人员的经营管理及执业行为的合规

性进行监督检查；

（二）根据法律法规和准则的变化督导相关部门修改、完善有关管理制度和业务流程，分析法律法规和监管政策，为公司高级管理人员、各部门及员工提供合规咨询和建议；

（三）按照规定对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等出具合规审查意见，负责受理违规违纪行为的举报和投诉，负责组织开展合规培训工作；

（四）按照规定向合规总监报送合规报告，协助合规总监组织实施反洗钱和信息隔离墙制度等，保持与证券监管机构、自律组织日常的工作联系，跟踪、评估监管意见和报告监管要求的落实情况；

（五）负责公司合同审核、司法诉讼等相关法律事务；

（六）公司规定的其他合规职责。

第十七条 公司在各部门及分支机构设臵专职合规管理岗，对合规管理部负责，接受合规管理部的监督、指导与管理。具体履行以下合规职责：

（一）积极支持和协助本部门负责人严格执行公司制定的各项管理制度及流程并予以监督，有效管理本部门的合规风险；

（二）组织或督导对本部门的管理制度及流程进行修订和完善并对其有效性提出建议，对本部门经营管理中涉及到的合规事项进行审查、监督和检查，监督、跟踪本部门有关违规事项的整改情况并向合规管理部汇报整改效果；

（三）对发现的合规风险应按照公司规定向部门负责人和合规管理部报告，必要时可以越级报告；

（四）对本部门提交的定期合规报告进行审查并签署明确意见，向合规管理部定期报送工作报告；

（五）协助本部门内部开展相关合规培训工作，为本部门员工提供合规咨询；

（六）公司规定的其他合规职责。

第十八条 公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令和干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。

公司保障合规总监、合规管理部享有以下权利：

（一）为履行合规管理职责，有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料、要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息，必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查；

（二）合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作；

（三）享有通畅的报告渠道，根据合规事项的重要程度，合规总监可以直接向公司总裁、董事会（风险控制委员会）或者监管机构报告。

第十九条 公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。保证为合规管理部配备足够的具有法律、财会、计算机以及相关业务技能、经验的专业人员，确保合规管理部的人员具有专业胜任能力，并通过定期和系统的教育培训提高合规人员的专业技能。

第三章 合规管理部与其它内部控制部门的分工

与协调

第二十条 合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分，从不同侧面分别行使内控管理职责，工作既有分工，又相互协作，并建立经常性沟通协作机制。

合规管理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和员工提供合规咨询，帮助各部门管理好合规风险和法律风险，侧重于事前和实时或及时的参与和预防。

风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制，主要监管市场风险、信用风险等。

内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门及时改进，侧重于事后监督。

第二十一条 合规管理部与风险控制部门在工作中建立以下沟通协作机制：

（一）风险控制部门负责识别、评估包括自身合规风险在内的公司其他业务风险，定期将相关风险信息及控制措施抄报合规管理部；合规管理部也应将发现的风险事项及时告知风险控制部门，并在必要的情况下与其共同制定补救措施；

（二）风险控制部门与合规管理部协作，从不同的风险角度向管理层提供相关信息（例如开发新产品、开拓新市场等）。

第二十二条 合规管理部与内部稽核部门在工作中建立以下沟通协调机制：

（一）内部稽核部门对公司各部门的经营活动包括合规管理的有效性进行全面的审计稽核，并将审计稽核报告及时抄报合规管理部，对发现的合规问题可提

出合规管理建议；

（二）合规管理部定期接受内部稽核部门的审计，内部稽核部门的风险评估方法应包括对合规风险的评估；

（三）内部稽核部门可参与涉及到合规问题的专题复查、合规薄弱环节和违规问题的调查等。

第四章 合规管理运行机制

第二十三条 公司合规管理运行机制是指通过对合规风险的主动识别与评估、合规咨询与审查、合规培训、合规监督检查与监控、合规提醒、警示与合规谈话、报告与反馈等一系列活动来预防、补救和处臵合规风险的过程。

第一节 合规风险的识别与评估

第二十四条 公司应当全面识别、评估公司所有业务活动的合规风险，主要包括但不限于以下事项：

（一）证券业务行为，包括经纪业务、基金代销、承销与保荐、资产管理、证券自营、研究咨询、反洗钱、客户服务、投诉与举报、广告宣传、新业务的开展、新业务方式的拓展等；

（二）重大决策事项，包括对外担保、融资、投资、重大资产的购臵和处臵、机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为；

（三）可能存在合规风险的员工执业行为，如是否取得适当的从业资格、是否损害客户利益和公司利益、是否存在利益冲突、是否涉嫌商业贿赂等行为。第二十五条 在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评估其对公司运营产生影响的程度，对合规风险做出评级和相应的控制措施。

第二十六条

公司的经营管理活动涉及到第二十四条所列事项的，直接从事业务经营活动的部门或分支机构应主动进行尽职调查和合规风险的识别，并提出相应的控制措施，对需要咨询的事项应该及时咨询合规管理部。

合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性做出判断的，应及时向监管机构或自律组织咨询。

第二节 合规咨询与合规审查

第二十七条 公司各部门及员工应对经营管理及执业过程中涉及到的合规事项及时、主动寻求合规咨询或合规审查等合规支持。

各部门及员工应就下列事项在第一时间及时向合规管理部或合规管理人员提出咨询或审查需求，合规管理部或合规管理人员应在合理的时间内作出回复或

组织专项小组提前参与。

（一）开展新业务、推出新产品、拓展新的业务方式等重大业务决策时；

（二）拟谈判和签署金额巨大的合同前；

（三）所开展的业务是现有法律法规、准则和公司内部规章制度中没有明确规定或遇到其他难以判断的合规风险时；

（四）内部重要管理制度和业务流程的合规性审查；

（五）公司对外签署的合同等各种法律文件的合法合规性审查；

（六）监管机构明确要求出具合规意见的各类事项的审查；

（七）公司制度、流程中规定必须经合规审查的其他事项等。

第二十八条 公司重大业务做出决策前，应经合规审查。对合规管理部或合规管理人员认为存在明显合规风险的事项，业务部门应及时进行整改；如合规管理部或合规管理人员与业务部门存在重大分歧，无法达成一致意见时，业务部门应立即暂停业务实施，并同时向上级管理部门报告，直至上级管理部门出具明确的意见。

第二十九条 各级合规管理人员应持续关注法律、法规和准则的最新变动，组织和督促相关部门对相关内部规章制度或业务流程进行必要的改进，确保其合规性和有效性。

第三节 合规培训

第三十条 公司合规管理部应当与人力资源部门建立协作机制，制订合规培训计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。

合规培训应通过考试检测培训效果，对测试不合格的，要继续参加培训并记入当年绩效考核。员工新入司、中层干部新聘，应当接受合规培训，未经培训或培训不合格不得上岗。

第四节 合规监督检查与监控

第三十一条 合规监督检查工作的内容主要包括各部门遵循法律、法规及准则的情况、公司合规管理机制实际运行的有效性、违规事件的整改情况等。第三十二条 公司各部门负责人负责对本部门合规管理的有效性进行日常和定期的自我检查和评价，向合规管理部提供风险信息和提交定期合规报告。第三十三条 对在检查过程中发现的合规风险，合规管理部应向有关部门发出书面整改通知，有关部门应及时整改并回复；对检查过程中发现的重大风险或

合规管理体系、制度中的重大缺陷等还应及时向合规总监和公司总裁做出书面汇报。

第三十四条 合规监控的重点是监控公司的某些行为以发现潜在的违反法律、法规或准则的情况，主要包括反洗钱、反商业贿赂、利益冲突、信息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报等。

第三十五条 根据公司规定，合规管理部及合规管理人员有权对公司内部的违法违规行为或合规风险隐患进行调查，并就调查情况和调查结论作出报告，报送公司总裁和董事会。

第三十六条 公司通过建立合规督办机制，对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督办，以及时化解合规风险。

第五节 合规公告、合规警示和合规谈话提醒

第三十七条 各级合规管理人员应持续关注法律法规、准则和外部监管规定的变化，根据公司各项业务的开展情况，及时提醒各部门及员工注意避免有可能产生的合规风险，提醒以公告的形式在公司范围内通知。

第三十八条 合规管理部或合规管理人员通过合规检查、受理投诉举报、内控平台及其他系统监控等多种方式，对发现的违规事项或合规风险隐患向相关部门进行合规警示提醒。

第三十九条 各级合规管理人员发现公司部门或员工存在以下情形，或认为确有必要时，可以提出合规谈话建议，由相关部门负责人或合规总监约请相关人员进行谈话：

（一）部门或员工涉嫌违反国家法律、法规、监管机构或公司相关规定的；

（二）部门或员工行为可能损害公司声誉的；

（三）公司规定的其他情形。

部门负责人约请相关责任人谈话时，合规管理人员必须在场。

第四十条

合规警示和合规谈话纳入公司对各部门的合规管理绩效考核范围。

第六节 合规报告与反馈

第四十一条 合规报告包括定期合规报告和不定期合规报告。

定期合规报告包括各部门定期向合规管理部提交的合规报告和公司向中国证监会提交的公司中期合规报告和合规报告。

公司董事、高级管理人员应当对公司的中期合规报告与合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

不定期合规报告包括一般合规风险和重大合规风险报告。

第四十二条 定期合规报告的报告人是公司各部门和负责履行合规管理职责的归口部门或岗位。不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工。

第四十三条

就特定合规事项，各级合规管理人员原则上应首先向本部门或本层级负责人报告，同时报告上级合规管理部门。

根据公司相关规定，也可在同时报告的基础上，向更高层级管理人员或外部监管机构进行跨级报告，跨级报告只能向上逐级跨越。

第四十四条 出现下列情形之一，合规总监可向监管机构跨级报告：

（一）公司出现重大违法违规行为或合规风险隐患；

（二）已报告的合规风险没有得到高级管理层或董事会的有效处理；

（三）监管机构认为有必要上报时。

第四十五条 出现下列情形之一，各级合规管理人员可在分级报告的同时跨级上报：

（一）发现突发紧急事件，已超出部门处臵能力，不同时跨级上报可能会造成更严重后果的；

（二）对本部门违规操作，同级管理人员在规定期限内未及时纠正；

（三）发生重大有争议事件，部门内部意见存在分歧，需要上级管理部门进行决策的；

（四）上一级管理层指定要求上报的；

（五）国家法律、法规、公司规章制度认为需跨级报告的事项。

第四十六条 定期合规报告或不定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送。

第七节 合规管理的档案与留痕

第四十七条 公司建立合规档案的全方位留痕和档案管理制度。合规总监与合规管理部应将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、合规监督文档、合规总监签署的公司文件、合规检查工作底稿、投诉举报记录等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。

第五章 合规举报、问责与绩效考核

第四十八条 公司建立违规举报制度，保障每一位员工都能够正常行使举报违法违规行为的权利。

第四十九条 公司遵循“谁主管，谁负责；谁运营，谁负责”的理念，建立明确的合规问责机制，规定和落实公司各级各岗位人员的合规职责，明确调查处理和责任认定的程序，确保发现、处理违规行为时责任明确、措施及时有效。

合规问责的对象包括公司各级合规管理人员、各级管理人员及公司员工。第五十条 公司将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。

合规管理部协助合规总监，对公司各部门和分支机构日常的合规管理能力和合规状况进行跟踪评价并计入考核。

第五十一条

公司对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应不低于公司同级别管理人员的平均水平。

第六章 附则

第五十二条 本制度由公司董事会负责解释。

第五十三条

本制度由公司董事会批准后，自发布之日起施行。

第五篇：检验科规培生管理制度(试行)

检验科规培生管理制度（试行）

1、组织结构及职责

1.1 医院住院医师规范化培训办公室：

组织专家工作组开展工作；组织形成成都市第二人民医院住院医师规范化培训相关政策；负责全院二级学科住院医师规范化培训的日常管理工作；协调全院的临床及医技科室住院医师规范化培训工作；组织实施全院住院医师招收工作；组织对二级学科临床住院医师培训的质量评估；负责管理住院医师培训期间的所有档案；颁发住院医师合格证书；组织和培训住院医师师资人员和管理人员。1.2 检验科技师规培领导小组：

1.2.1、负责协调整科室所辖专业组的技师规范化培训工作； 1.2.2、每两月一次跟本科室规培技师及师资人员见面的例会，解决实际问题，例会有记录，以便接受随机抽查和年终检查；

1.2.3、组织制订本科室及所有专业组的技师规范化培训、考核实施细则；

1.2.4、落实本学科规培技师的专业组轮转安排以及具体指导人员名单；

1.2.5、负责组织本科室的新入规培技师的入科教育； 1.2.6、负责组织所辖各专业组的轮转考核；

1.2.7、负责收集本科室所有规培技师的轮转考核成绩，并对指导人员的工作量和规培技师的工作量进行汇总，逐月上报住院医师培训办公室。

1.2.8、接受住院医师培训办公室的随机抽查考核，其结果直接同该科室及负责人个人的年终考评挂钩；

1.3、各专业组技师规范化培训的具体师资人员： 1.3.1、具体师资人员负责监督并指导规培技师完成培训大纲所要求的培训内容。

1.3.2、负责及时签字认可规培技师完成的培训内容，确认培训内容真实。并对完成情况作出适当评价，提出建议，以利进步。1.3.3、原则上采取规培技师跟随师资人员的做法，包括跟随基本操作、仪器操作及维护、质量控制操作及管理、值班等。

1.3.4、根据学科自身的特点，采取启发式等多种教学方法，有意识地培养规培技师的表达能力、沟通交流技巧、临床检验思维能力、临床检

验

基

本

技

能

等。

1.3.5、指导规培技师管理实习学生。

2、培训对象

2.1、高等医学院校本专科毕业生，从医院工作第一年起进入住院医师规范化培训。

2.2、从其它单位调入的规培技师，应根据现有的实际业务水平（经医院考核）和原单位住院医师培训实际情况参加相应年限的住院医师规范化培训。改变学科者，必须从第一年考试培训。

3、培训目标及要求

规培技师经过规范化培训，达到低年主管技师水平。具体要求如下：

3.1.坚持四项基本原则，热爱祖国，遵纪守法，贯彻执行党的卫生工作方针，具有良好的医德医风，全心全意为人民服务。3.2.掌握本学科（一般指二级学科，下同）的基础理论，熟悉有关学科的基础理论，具有较系统的学科知识，了解国内外本学科的新进展，并能用以指导实际工作。

3.3.具有本学科较丰富的临床检验经验和较强的检验临床思维能力，较熟练地掌握本学科的操作技能，能独立处理本学科常见问题及某些疑难问题，能对下级技师进行业务指导。

3.4.能担任指导本科生生产学习和进修技师的教学工作。初步掌握临床实验室科研方法，能紧密结合临床实验室实践，写出具有一定水平的学术论文。

4、培养年限和内容

4.1、培训年限：我科技师培训时间为三年，分二个阶段培训，前2年为第一阶段为可是轮转阶段，后1年为第二阶段于专科内工作，通过第一阶段培训后进行考核分流，按时完成第一阶段培训和考核者，才可进入住院医师第二阶段培训，未完成者则顺延。

4.2、培训内容：包括政治思想、医疗道德、工作作风、临床检验专业技能、检验临床思维能力、检验医学理论、专业外文、科研和教学能力等。业务培训以临床实验室实践为主，专业理论和外语以自学为主。

5、培训方法

5.1、第一阶段实行科室主任负责与科室导师（负责技师规范化培训与考核专责人员）指导的培训方法。

5.1.1、检验医学理论：以自学为主，巩固大学理论知识，指定阅读本学科经典著作、参加科室每月的专题讲座和医院举办的继教讲座。5.1.2、临床检验专业技能：基本掌握轮转科室的基本操作、仪器操作、质量控制的管理及操作、紧急情况的处理方法，带教实习生等技能。

5.1.3、科研能力：结合临床检验工作在上级医师指导下阅读指定的参考书刊及专题文献，完成文献综述一篇。

5.2、第二阶段实行科室主任负责与科室专职导师指导相结合的培训方法。

5.2.1、医学检验理论：巩固本学科专业知识，学习本学科专业新理论，新知识，新技术，阅读与专业相关的书刊。通过自学和参加医院、科室组织的讲座和学术活动，提高专业理论水平。

5.2.2、临床检验专业技能：通过专科定向培训，能熟练掌握本专业相关知识，能处理本专科中某些疑难问题，能对仪器进行保养维护，能熟练处理本专业质控遇到的问题，带教实习生小讲课。

6、考核类型和方法： 6.1日常考核及记录

6.1.1、规培技师工作日、假期安排：规培技师的工作日每年应为240天，其余时间为元旦1天、清明1天、五一节1天、端午1天、中秋1天、国庆节3天、春节3天，周末时间104天。因事假、病假及其它事由耽搁的工作日，须在次年内补足。假期仅能在本年内根据科室情况予以安排。

6.1.2、请假2天以下（含2天）由本人书面申请，指导教师和科室主任签字后生效。并在考核表上予以登记；2天以上者，还需要由住院医师培训部签字后生效。不假离开医院超过3天者，必须尽快报告住院医师培训部、保卫部，由住院医师培训部通知其家属；不假离开医院超过5天者，视其情节及原因给予包括终止培训的处罚。6.2、轮转考核：规培技师每轮转完一个专业组（或三个月），由科规培技师考核小组负责人主持，按照轮转专业组培训的实施细则要求，对规培技师在本专业组轮转期间的学习和工作情况进行考核。考核内容包括政治思想，医疗道德，工作作风，临床检验实践时间，专业技能（基本操作，仪器使用，质控管理，生物安全），轮转收获体会等。并经科室主任审核后在培训轮转表上记录。

6.3、考核：每年对规培技师进行一次较全面的考核，由科室负责规培技师培训考核小组负责人组织考核。考核内容应包括职业道德、劳动纪律、工作责任性、临床检验能力、带教能力，紧急情况处理能力等。考核结果经科主任审核签名后登记在培训手册上。6.４、阶段考核：规培技师在第一阶段第2年结束和第二阶段结束时必须参加由医院和科室组织的阶段考试。考试内容包括临床检验理论、专业外文、仪器操作维护，质控管理等。

6.５、综合考核：规培技师完成全部培训项目后，由科教科负责对规培技师培训期间的全面情况进行综合考核（审核），考核合格者可取得技师规范化培训合格证书。

7、考核结果的认定

7.1、完成第一年培训任务经考核合格者，培训人员应参加并通过国家卫生专业技术执业资格考试，考试不合格者将终止在我院的培训。7.2、完成第一阶段培训并考试（考核）全部合格者，才能进入第二阶段的培训，不合格者将不能进入第二阶段的培训。

7.3、完成第二阶段培训并考试（考核）全部合格者，由医院颁发“中华人民共和国卫生部住院医（技）师规范化培训合格证书”。

8、相关文件：

《临床住院医师规范化培训试行办法》《临床住院医师规范化培训大纲》《规培生轮转及考核登记表》