符合监管部门规范的中介机构要求[共5篇]

第一篇：符合监管部门规范的中介机构要求

附件6

符合监管部门规范的中介机构要求

在京融资性担保公司应聘请符合监管部门要求的律师事务所、会计师事务所提供本次融资性担保公司规范工作要求的专业服务。市监管部门将对融资性担保公司选聘的中介机构资质进行审核。

为融资性担保公司提供法律服务的律师事务所及律师应符合下列要求：

1、律师事务所依据中国法律注册成立的律师事务所，年度年检合格；律师为依法注册的中国执业律师，年度年检合格；且律师人数不少于20人，其中5名以上具有金融领域业务经验。

2、律师事务所和提供法律服务的律师本人从未被财政部门、国有资产管理部门或证监会、银监会、保监会等专业监管部门及其他部门予以行政处罚或采取禁入措施；

3、律师事务所近从未被司法行政部门给予警告、罚款、没收违法所得、停业整顿处罚；提供法律服务的律师近五年未被司法行政部门给予警告、罚款、没收违法所得、停止执业处罚；

4、律师事务所及提供法律服务的律师从未被律师协会给予警告、训诫、通报批评、公开谴责等纪律处分。

为在京融资性担保公司提供法律服务的律师事务所及律师个人应签署承诺书，确认其符合前述各项规定的要求。

为融资性担保公司提供审计服务的会计师事务所及会 1

计师应符合下列要求：

1、会计师事务所依据中国法律注册成立的会计师事务所，年度年检合格；会计师为依法注册了中国注册会计师，年度年检合格； 且注册会计师不少于50人，其中近5年持有注册会计师证书连续执业的不少于有20人，具有金融领域业务经验的不少于10人。

2、具备国家行业主管部门颁发的有效执业资格；

3、会计师事务所和提供审计服务的会计师本人从未被财政部门、国有资产管理部门或证监会、银监会、保监会等专业监管部门及其他部门予以行政处罚或采取禁入措施；

4、会计师事务所未被业务主管部门给予警告、责令限期改正、没收违法所得、罚款、暂停经营业务处罚；提供审计服务的会计师近五年未被业务主管部门给予警告、责令限期改正、暂停执行业务；

5、会计师事务所未被注册会计师协会给予谈话提醒、书面批评、责令限期整改、责令书面检讨、责令赔礼道歉、消除影响、行业内通报批评、社会公开谴责等惩戒措施；提供审计服务的会计师未被注册会计师协会给予谈话提醒、书面批评、强制培训、责令限期改正、责令书面检讨、责令赔礼道歉消除影响、行业内通报批评、社会公开谴责等惩戒措施。

为在京融资性担保公司提供审计服务的会计师事务所及注册会计师个人应签署承诺书，确认其符合前述各项规定的要求。

第二篇：清理规范中介机构工作总结

清理规范中介机构 助推行政审批提速 清理规范中介机构工作总结

为进一步优化经济发展环境，规范中介机构及执业人员的执业行为，促进行政审批服务再提速，**市立足于本地实际，在全省率先开展了清理规范中介机构工作，进一步释放简政放权红利，从四个方面进行了规范管理，推动行政审批制度改革迈上“快车道”。

一、主要做法

一是出台一个办法。在吸收借鉴浙江、安徽等省成功经验的基础上，按照“市场导向、加强管理、规范运作、提速增效”的原则，针对中介机构行业竞争无序，办事效率不高、服务收费较乱，行业自律不强、监督管理缺位等问题，制定了《**市行政审批中介机构管理服务办法》，引导规范行政审批中介服务。

二是打破垄断经营。去年3月，我市由机构编制部门牵头，通过问卷征询、实地。

效审批，我市在市政府政务服务中心增设中介服务区，面向全国诚招资质等级高、业务范围广、技术能力强、服务信誉好、收费合理的相关中介服务机构入驻。对企业投资项目审批过程中涉及的垄断性、半垄断性和市场化运作的中介服务机构，在中心设置服务窗口；因管理场地限制等其他原因无法以服务窗口方式入驻的中介机构，为体现“公平、公正、公开”的市场竞争原则，采用网络挂牌方式纳入管理，方便企业投资项目业主自主选择开展服务。

二、取得的成效

通过清理、引导、规范，搭建公开、公正、公平的市场化服务平台，大力推进了中介机构开展优质高效的服务，实现了三大变化，为**市营造良好的投资和发展政务服务软环境。一是变一家独大为竞争有序经营。通过破除垄断，行政相对人可自行选择中介服务，同时，各中介组织主动加强自我管理，自我约束，承接业务后不守承诺的无序现象得到改进。二是时限变软承诺为硬承诺。推行中介机构服务时限承诺制度。根据服务事项的难易程度，分简易、一般、复杂，分别作出服务时限承诺，并在承诺时限内出具服务结果。不需进行检测、鉴定、评估、论证、测绘、设计和审查等技术性服务的，承诺时限分别为3个、5个、10个工作日以内；需进行检测、鉴定、评估、论证、测绘、设计和审查等技术性服务的，承诺时限分别为5个、10个、20个工作日以内。以上承诺时限不含法律法规规定需进行公示、听证、整改等时间。有特殊要求的中介服务项目，由委托人与中介机构双方自行约定。承诺时限和特殊要求应当在服务合同中载明。

三是变闭门运作为阳光操作。中介机构必须亮证、亮照经营，并在其经营场所的明显位置公布网络平台上发布的各类信息。中介机构须向委托人一次性告知服务内容、权利义务、违约责任和所需材料，双方签订委托合同，委托合同注明收费方式、时限承诺、收费金额、付款时间和质量保证金等条款。全过程公开办理，有效限制了受理、办理、时限、收费过程中的自由裁量权。

三、下一步工作打算 一是组建行业协会。通过组建**市中介机构行业协会，依据法律、法规制定本行业协会章程、执业规则、职业道德规范、服务标准、自律公约和惩戒制度来实现中介机构的自我约束、自我管理。二是完善运行机制。以建立中介机构信用档案制度、星级评定制度为主要内容，构建全新的中介机构信用体系；以建立行业部门中介监督制度和中介机构服务承诺制为主要内容，构建全新的监督体系；以建立行政审批中介服务行业协会章程和中介责任追究制度为主要内容，构建全新的中介机构自律体系。通过以上改革，探索建立起中介机构“市场主导、行业自律、政府监督”三位一体的运行机制，引导中介机构守法有序开展竞争性服务，打造良好的政务服务软环境。三是依托全省“一张网”建立中介机构网上服务管理平台。

第三篇：清理和规范中介机构工作实施方案

为贯彻落实市委、市政府关于清理和规范社会中介组织的部署和要求，建设公平有序的市场环境，打造诚信南关，区委、区政府决定，对全区中介机构集中进行清理和规范。具体实施方案如下：

一、指导思想和工作目标

坚持科学发展观，紧紧围绕振兴南关经济和构建和谐社会这一主题，针对我区中介机构行业存在的突出问题，依法进行清

理和规范，努力创造诚实守信、公平有序的信用环境，为我区经济更快更好发展服务。其工作目标是：理顺体制，规范运作，强化监管，促进发展。

二、清理和规范的范围

这次清理和规范的范围主要是与经济发展和社会化服务密切联系的中介机构。

1、依法设立的运用专业知识和技能，按照法律法规规定的执业程序为委托人提供服务的中介机构，包括以财务会计相关知识为基础的行业，如代理记账等机构；以房地产、工程技术相关知识为基础的行业，如土地评估、房地产评估、房地产经纪机构、建设工程造价咨询、工程监理、建设工程招投标代理等机构；以法律相关知识为基础的行业，如律师事务所、公证处、法律咨询服务等机构。

2、直接为各种市场主体交易活动提供有偿服务的中介机构，包括咨询服务机构、房产中介、职业介绍、人才市场等。

3、以某类商品、劳务的生产经营为基础，由有关企业或个人自愿参加协商共事的民间组织，如行业协会等。

三、清理和规范的内容

（一）清理的内容

1、虚假验资、虚假评估、虚假公证等违规、违纪问题；

2、执业市场秩序混乱、非法执业、以商业贿赂等不正当手段扰乱市场秩序问题；

3、未经法定程序审批、无照执业、超范围经营、对分支机构管理不到位问题；

4、行政干预、部门垄断造成不正当竞争等执业环境问题。

（二）规范的内容

1、规范中介机构的资格认定和设立；

2、依法加强对中介机构的监督、管理和指导，制定和完善相关规章制度，规范执业行为；

3、对不符合现行政策法规要求的中介机构进行改组、规范和依法撤销其资质证书；

4、建立监督管理机制和体系，实行资信等级管理，逐步建立诚信档案，适时通过媒体公布中介机构的执业情况；

5、凡是应与监管部门脱钩的中介机构，在这次清理和规范过程中，都应及时脱钩。

四、方法和步骤

清理和规范工作分四阶段进行，时间从今年9月20日开始，到2007年3月20日结束。

（一）动员、部署阶段（2006年9月15日%26shy;%26shy;%26shy;――9月30日）

1、召开“全区清理和规范中介机构工作会议”，全面部署清理和规范工作。

2、区直各相关部门按照全市会议部署进行学习动员，制定工作方案，建立相应机构，抓好落实。

（二）自查自纠阶段（10月1日%26shy;%26shy;――11月30日）

1、对中介机构进行调查摸底，分类登记造册，分析存在的问题。

2、对中介机构的职能进行审定确认，进一步明确其执业的范围和责任。

3、对未经法定程序审批、登记而从业的中介机构，依法予以取缔。对虽经审批、登记，但未在规定时限内开展正常业务活动的，不能按行业规定自律、管理混乱的，机构设置不合理、执业职能划分不明确的中介机构，认真进行整改。整改不到位的由审批机关依法撤销其资质证书，登记机关依法予以变更和注销。

4、对一些行业跨度过大、业务交叉重叠的中介机构进行整合，重新合理界定职能。

5、对损害国家和公众利益、严重违规违法的，依法严肃查处。

6、明确相关审批、登记部门和行业监管部门的责任，结合清理和规范中反映出的问题，比照相关政策、法规，研究制定整改措施和办法，并组织落实整改工作。

7、建立行业准入机制，完善审批、登记的基本程序。严格执行公平、统一的审批、登记标准，实行归口审批、登记管理。

8、各中介机构自查近三年在执业期间有无违规、违纪、违法情况，写出自查自纠和整改报告，上报监管部门。

（三）建章建制阶段（12月1日――12月31日）

1、建立中介机构信用评价制度，对全区中介机构进行信用等级评定。信用等级分为a、aa、aaa、aaaa四个等级，逐一建立诚信档案。今后，对不讲信誉的中介机构，实行降级直至取消其执业资格的处罚，并建立黑名单制度，通过媒体向社会公布。

2、建立和完善责任追究制度。对在执业过程中出现违规行为的，监管部门要进行责任追究，严肃处理，违法的要移交司法机关，追究法律责任。

3、完善行业自律机制，制定中介机构规范发展的指导意见。

4、完善对中介机构监管机制，做到依法审批、依法登记、依法从业、依法监管。

（四）检查验收阶段（2007年1月1日――3月20日）

1、检查自查自纠阶段是否存在走过场和弄虚作假行为。

2、检查清理和规范各个环节工作是否落实到位，发现的问题是否得到解决。

3、检查清理和规

范工作中发现的违法违纪问题是否得到查处，责任是否得到追究。

4、各项法规和机制是否建立和完善。

五、组织领导和责任分工

在区委、区政府领导下，成立南关区清理和规范中介机构工作领导小组。领导小组下设办公室，办公室的主要职责：制定清理和规范工作实施方案并组织实施；研究决定清理和规范工作中的重大事项；协调各部门开展集中统一行动；检查督促各部门认真履行职责；指导开展清理和规范工作，并负责日常工作。领导小组办公室设在区软环境办公室。

区有关部门也要相应成立清理和规范中介机构工作领导机构。

责任分工：

1、区软环境办公室和区工商局负责组织、协调、监督、检查；

2、区工商局会同有关部门负责在工商部门登记的中介机构的清理和规范；

3、区编办会同主管部门负责具有特定中介职能的事业单位的清理和规范；

4、区民政局会同业务主管部门负责对社团组织的清理和规范；

5、区财政局负责以财务会计相关知识为基础的行业，包括代理记账等机构的清理和规范；

6、区国土资源局负责以房地产、工程技术相关知识为基础的行业，包括土地评估机构的清理和规范；

7、区建设局负责以工程技术相关知识为基础的行业，包括建设工程造价咨询、工程监理、建设工程招投标代理等机构的清理和规范；

8、区司法局负责以法律相关知识为基础的行业，包括律师事务所、公证处和法律咨询服务等机构的清理和规范；

9、区人事局负责人才中介机构的清理和规范；

10、区劳动和社会保障局负责职业中介机构的清理和规范；

11、区法制办负责审核、论证清理和规范工作中所制定和完善的相关政策法规；

12、区发改局负责修改全区中介机构的规范发展指导意见，相关部门、行业配合。

各部门按照本《实施方案》负责组织开展本区的清理和规范工作。

六、几点要求

（一）统一思想，提高认识。清理和规范中介机构是整治经济发展软环境、建设诚信南关的一项十分重要的工作。清理和规范中介机构的根本目的，在于使我区中介机构执业行为更规范，信誉度更高，业务能力更强，服务水平更好，为振兴南关经济服务。各部门要站在维护发展、建设和谐社会的高度，充分认识清理和规范工作的重要性，增强紧迫感、责任感，扎扎实实地做好清理和规范工作。

（二）加强领导，协调配合。各部门一定要加强对清理和规范工作的领导，要将清理和规范工作纳入工作日程，主要领导亲自抓，明确专人具体抓，各司其职，各负其责，积极配合，主动沟通，形成全社会清理和规范中介机构工作的整体合力。

（三）落实责任，强化监督。各部门要按照责任分工，认真组织抓好落实。要加强监督检查和指导。要向社会公布举报电话，指定专人受理群众举报。要做到有举必究、有案必查、有查必果、限时结案，并及时上报办理结果。要实行报告制，经常向区领导小组办公室报告工作情况。各行业协会要充分发挥监督管理职能作用，配合监管部门做好清理和规范工作。

（四）严肃纪律，依法行政。要通过自查自纠、督查检查、走访调查等方式，纠正和严肃查处弄虚作假和违反法律、法规给群众、企业和国家造成损失的问题，对违规中介机构要取消资格，公开曝光。特别要加大打击力度，对在中介活动中搞商业贿赂行为的，一经发现，严查严办，绝不手软。各部门要强化依法行政观念，清理和规范工作要在法律规定的范畴内进行。属于哪个部门的职责，由哪个部门依法作出决定。对自查自纠不认真、弄虚作假、隐瞒事实真相拒不上报或顶风违纪的，不但要追究当事人的责任，还要追究监管部门领导的责任。

（五）加强宣传，大造舆论。宣传部门要积极配合，从清理和规范工作开始就要参与进来。要广泛宣传此项工作的重大意义、目标、任务和工作成果，表明政府的决心和态度。

第四篇：香港留学生如何符合申请要求

香港留学生如何符合申请要求

要想成为香港留学生并不是一件容易的事情，下面为大家介绍香港留学生申请要求，希望大家根据要求进行准备，从而顺利的成为香港留学生。

香港大学简称港大(英语：The University of HongKong，HKU)，是一所于1910年于香港岛成立的大学，其前身为香港西医书院，是香港历史最悠久的大学。港大中文校训为“明德格物”，而拉丁文对应的校训则为SapientiaEtVirtus。大学以英语作为教学语言。自2007年开始，港大被英国THES-QS持续评为全球前30名的顶尖大学，位列中华人民共和国第一。

校园本部坐落香港岛西部的薄扶林道以东、般咸道以南、罗便臣道以西、龙虎山以北，占地约16公顷。医学院现时位于香港玛丽医院对面的沙宣道罗富国教育学院原址。牙医学院及教育学院言语及听觉科学学部位于西营盘的菲腊牙科医院内。另有位于新界的嘉道理农业研究所及香港石澳鹤咀的太古海洋科学研究所。

香港大学入学方式及要求：

1、通过高考，香港大学在评核考生时会先参考考生的高考总分及英语单科成绩，如考生达到一定的水准，会被邀请参加面试。然而，在决定录取名单时，港大会综合考虑考生各方面的成绩。

2、参加国内预科班，语言达到标准后赴香港读香港大学副学士，副学士毕业两年毕业后可以申请入读香港大学大二或大三课程(根据副学士期间成绩决定入读年级)。

香港大学一向推崇高素质教学，学生都是以小组的形式学习，采用英语教学，特别鼓励学生参加对外交流，让其接触外国及外面文化。港大毕业生就业率、升学率及薪酬水平均为全港高校之冠。现有建筑学院、文学院、经济及工商管理学院、牙医学院、教育学院、工程学院、法学院、医学院、理学院、社会科学学院10个学院，及其他教学单位包括研究生院、专业进修学院、数码港学院及其他不属任何学院的教研单位，如亚洲研究中心、佛学研究中心等教研机构。优势特色专业主要有建筑、法律、生物工程及医学院、商学院、工程学系、社会科学院等专业。

以上为大家介绍了，香港留学生申请要求的详细情况，希望大家看了之后能够有所了解，并根据自己的情况进行准备，从而才能保证更加顺利的成为香港留学生。

第五篇：规范证券投资中介机构的思考

规范证券投资中介机构的思考

【摘 要】 我国证券业经过近十几年的快速发展，已发生了质的飞跃。但由于我国证券中介机构特殊的生成机制以及我国金融体制改革的滞后，国内证券中介机构在治理结构设计上和对其的监管措施上并没有取得同步发展，还存在诸多问题，如：证券中介机构内部管理模式的效率低下，证券业协会的行政色彩浓厚，监管存在显著的滞后性和低效性等等。上述问题的存在对于稳定我国的资本市场，维护证券市场的正常秩序，保护中小投资者的合法权益产生了极为不利的影响。针对上述问题，本文从完善与优化证券中介机构和加强对证券中介机构的外部监管两个方面进行讨论。

证券市场作为金融市场的重要组成部分，对国民经济的发展起着及其重要的推动作用。但是由于证券市场运作机制复杂、资本虚拟性等原因，产生风险的可能性极大。因而通过完善与优化证券中介机构和加强对证券中介机构的外部监管可以从根本上规范证券中介机构的行为，使证券市场更好地为国民经济服务。

一、目前我国证券中介机构在治理和管理以及证券业监管方面存在的主要问题

（一）违规现象普遍存在，风险管理不严

目前，许多证券公司自律意识不强，行为不够规范，一是以不正当手段招揽承销业务，承诺在企业上市后维持股价或对亏损企业进行虚假包装等；二是违法违规从事经纪业务，如挪用保证金、透支、擅自设立分支机构等；三是充当庄家，单独或与其他机构联手操纵市场，非法牟利；四是从业人员个人违法犯罪，如挪用和贪污公款、行贿受贿等。而对这些违法违规带来的风险，没有严密的管理措施。

（二）证券中介机构内部管理模式效率低下

目前我国大部分证券中介机构实行的是典型的“金字塔”型的组织结构，从总裁到部门经理一般设置五、六个级别。此模式具有部门之间分工明确、组织严密等优点，但也有很明显的缺陷。由于层次划分过于细化，管理层级过多，导致对市场变化反应比较慢，对外界需求反应不灵敏，同时也不利于发挥中介机构员工的主观能动性与创造力。目前我国证券中介机构实行的“金字塔”型组织结构并不适应证券业务的开展。同时伴随着业务发展，风险控制的需要日益增大，导致了做业务的“前台”和负责监管的“后台”的分离，在证券公司内部逐步建立起来了行使监察、管理、服务、支持等职能的后台部门。证券公司组织结构的发展，极大地促进了证券公司各项业务的发展和管理水平的提高。然而，内部组织结构的复杂化又产生了一些新的矛盾和问题，比如机构职能重叠、业务发展与风险控制脱离等。(三)缺乏统一的监管系统

我国现在采用的是集中统一型监管模子，也称政府主导型模子，其特点：一是强调立法打点，具有完整的证券法令、律例系统；二是设立统一的全国性的证券打点机构承担监管职务，与自律性监管模子对比，这种监管模式更具有权威性，加倍严酷、公允、有用地履行监管本能机能。按照我国的具体国情和市场发育水平，今朝选择集中统一型监管模式无疑是明智的，但仅仅依靠监管会及其派出机构，显然是无法搞好证券监管的，需要成立一个功能完美的，搜罗自律组织在内的监管系统。同时证券生意所一线监管的失踪灵，又使监管环节间断，无法预警和提防市场风险，整个监管系统呈现机构残缺、功能缺损的现象。

（四）监管存在显著的滞后性和低效性

从违规行为的发生到监管机构做出处罚，往往历时弥久，监管行为存在明显的滞后性。另一方面，监管力量相对有限，调查费用不菲，一些市场欺诈行为未被处理，成为漏网之鱼，使违法者产生侥幸心理，铤而走险。证券监管决策缺乏科学性。目前我国的证券监管体制决定了中国证监会是证券市场的唯一监管机构，一方面提高了证券监管决策实施的权威性，但另一方面却可能有损决策的科学性。

二、我国证券中介机构治理结构和监管机构缺陷的成因分析

(一)公司治理结构失衡

1、代理成本高，效率低下。在很多国有证券公司由于责任机制不健全，常常发生经营者有意或无意的经营决策失误和其他损害所有者利益的行为，甚至有人利用手中权利，通过权钱交易等形式进行企业内外寻租活动获取隐性收入。

2、“内部人”控制严重。公司内部人包括董事会、监事会、经理人员等利用手中职权损害所有者的利益。由于所有者缺位，掌握控制权的人不承担经营失败的风险，公司管理层不能很好地处理自身利益与公司发展的关系，存在明显的短期化倾向。

3、激励约束不相容。尽管目前证券公司的经营者拥有了更多的经营自主权、一定的企业剩余索取权，但当经营者意识到获取契约报酬与声望不如约束之外获取的隐性收入时，就会导致激励失效，如果约束又短缺，将带来激励与约束不相容的后果。

（二）资本市场过度行政化

由于管理层很少受到权力的约束，改革的动力不足，改革的步伐严重滞后，致使形成了我国资本市场发展中的过度行政化。对于证券中介机构，主要表现在对其融资渠道和业务范围的限制。出于稳定货币市场的考虑，证券中介机构被禁止从银行获得合法的融资；同样出于防范金融风险的目的，我国资本市场不允许进行信用交易，金融衍生产品品种单一，“对冲机制”的不完善减少了证券中介机构防范风险的渠道。在种种限制下，证券中介机构无法形成自立能力，违规经营成为证券中介机构的一种生存选择。

（三）监管机构对市场的直接控制较多

中国证监会是法定的证券监管机构，经历了从地方到中央，从分散到集中的过程。政府集中监管具有体现监管权威、防止相互扯皮的作用。但是，由于在证券市场创设之初就带有浓厚的行政色彩，政府集中监管往往体现为监管机构对市场进行全面而直接的控制。关于证券发行与上市的联动机制就是一个例证。事实上，证券市场确实存在政府监管所不能够及的“死角”，政府监管不能解决所有的市场问题。自律组织及市场参与主体始终置身于市场之中，在监管者监督下的行业自律往往更具有效率。另外，在证券发行中，实质审核、证券承销的通道制度等方面都还存在证券监管机构对证券市场的过度干预。审批制转变为核准制之后，同样执行实质性审查，监管机构“内部掌握”的发行标准仍然存在。这些都是政府对市场的直接控制。

三、完善我国证券中介机构治理结构和加强证券业监管的对策

(一)健全与完善证券中介机构的法人治理结构

科学合规的决策是保证证券公司经营合规的源泉，是杜绝公司整体违规的基础。而决策违规行为及其带来的危害，对证券公司影响最大，危害也最烈。因此，证券公司首先应该建立科学合理的决策机制，保证决策的合法合规。随着市场经济的发展，证券公司都将按照现代企业制度的要求，完善法人治理结构，形成科学合理的决策机制。现代证券公司应形成对股东大会负责的、由监事会监督的董事会决策制度。所有的决策应由有股东大会授权的董事会做出，并做到合法合规。首先，要保证决策内容的合法性，即所有的决定必须符合现行法律和规章制度的规定。其次，保证决策程序的合规性，即所作出的决策必须经过合法合规的程序，不能违背程序或逆程序决策。再次，保证决策方案的科学合理性，即决策方案讲求效益，切实可行，否则也是得不偿失。

（二）明确证券监管部门之间权力，确保监管机构独立性

监管机构只有保持其独立，才能树立其权威，才能公正地监督市场参与者及其行为，才能真正建立公平、有效的市场机制。因此要充分发挥各政府部门的专业优势，实行功能监管，但是同时必须强调中国证监会对证券监管的协调功能，实现有效监管。在政府部门层面上统一证券监管权力，实现证券监管机构的专一，并保证其独立性。通过立法规定或相关授权逐步扩大自治组织的市场影响力，降低不合理的干预度，本着“公开、公平、公正”之理念，强化证券交易所对交易主体、同业协会对协会成员、上市公司内部控制组织对公司的自我约束及惩戒力度。应突出衍生监管者及其下辖市场主体的社会责任，为投资主体发掘市场价值，实现权益保护提供健全的微观环境。

（三）健全对自律监管者诉讼的相关法律，加大监管执法力度

自律组织应当接受监管者的监督，而且应当在行使权力和被授予职责时遵守公正、保密的原则。自律组织在开展自律活动时应当像行政监管者那样，遵守保密、程序公正等专业行为准则。因此，被监管者不满证券交易所的自律监管行为，可以向行政监管者提起诉讼，这是自律监管行之有效的前提。而且，要进一步规定行政监管者对违规监管行为诉讼的法定程序。立法是基础，执法是关键，制度的强制实施是制度存在的保障，执法效率将左右监管效率的高低。丰富监管者的执法手段，增强对违法行为查处的力度是我国证券市场监督的基本保证。

(四)积极发挥管理层的作用

监管部门应进一步采取措施推动证券中介机构完善治理结构。在准入环节，对控股股东和大股东的资格进行审慎调查，鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券中介机构。另外加强对证券中介机构高管人员的监管，将事后资格审查改为事前审核、专业测评、动态考核等相结合，切实保护坚持原则、遵规守法的高管人员，淘汰不合规、不称职的高管人员，处罚违法违规的高管人员，逐步培育证券业合格的职业经理群体；同时进一步推动证券中介机构公开披露财务和客户资产安全保障等方面的重要信息，提高经营活动和财务状况的透明度。

另外，以风险控制为前提的金融创新是证券中介机构和证券市场持续发展的不竭动力。监管部门还应进一步把证券中介机构风险防范和制度监视逐步同步，把加强行业监管与推动行业创新发展有机结合，通过创新发展，建立扶优限劣、扶优化险，优胜劣汰的机制，鼓励治理完善、内控有效的证券中介机构在风险可测、可控、可承受的前提下进行业务创新以及组织结构、经营模式等方面的创新。

总之，只有认清中国证券市场发展的不足，正确树立监管理念，秉承“公开、公平、公正”的三公原则，确保市场的公信力不受侵害。并且积极引导证券中介机构建立合理完善的治理机构。通过适度监管和引导，充分发挥证券中介机构效用，促进证券中介机构逐步壮大，保证证券市场健康发展，更好地迎接新世纪经济全球化的挑战。

答谢辞：本篇论文得到了张爱利老师的大力支持和帮助，谨在此表示感谢！

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