内部审核每年至少进行一次（全文5篇）

第一篇：内部审核每年至少进行一次

内部审核每年至少进行一次，审核范围覆盖本公司质量体系和环境管理体系的全部要素及涉及部门。根据下列需要可追加审核频次：

A）体系的功能发生了重大变化，机构有效较大的变动，环境有重大变化时；

B）顾客有重大投诉，环境相关方有重大抱怨；

C）外部（第二方、第三方）审核前。

1、每年年底企划部负责制订《内审计划表》，经管理者代表批准。

2、组建审核组。

3、每次审核前由管理者代表任命审核组组长，由审核组组长负责组成审核组。

4、审核组成员必须经培训取得相应资格并与被审核部门无直接关系责任。

5、编制审核日程计划

6、审核组组长拟定《内审计划表》并与受审核部门协商确认计划。

7、《内审计划表》应包含审核目的和范围、受审核部门，审核依据的文件（标准、手册及程序文件、合同及有关法规、法令等），审核组成员名单及审核日期和地点，审核活动持续时间等内容。制定内审计划表时应考虑所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。

8、审核组负责编写《审核通知单》并通知被审核部门。

9、审核准备工作

10、审核组长根据《内审计划表》向审核员分配任务。

11、审核员根据分配的审核任务收集审核依据的所有文件的资料，编制《内审检查表》、《不合格报告》、《内审报告》空白表等工作文件。

A）查阅前次审核记录，注意不合格项及纠正措施实施效果；

B）熟悉审核范围及审核活动，拟定《内审检查表》等工作文件。

12、审核实施

13、审核组按拟定的《内审计划表》进行现场审核，审核前半小时召开首次会议。由审核组长主持会议，主要议程是：

A）参加会议人员签到；

B）审核组长介绍审核组员成员及分工；

C）说明审核目的、依据、审核程序、方法、要求；

D）受审核部门介绍将要参加陪同工作人员。

14、现场审核

审核员以《内审检查表》为依据进行现场审核，通过面谈，查阅文件和对有关现场的活动的观察测量，收集客观证据，并对获得的客观证据如实记录在《内审检查表》审核记录应准确、实事求是。

15、对发现的不合格项应开具《不合格报告》，相关部门负责人和陪同人员对不符合事实应签字确认。

16、不合格项评估与纠正

17、由审核组长填写《不合格项分布表》。

18、未次会议

19、由审核组长召集审核组和受审核部门有关人员参加。

20、由审核组长以客观事实简要总结审核结果，由审核员宣读不合格

报告。审核组长宣布审核结论。

21、会议应作好记录

22、由审核组长编制《内审报告》分送至总经理、管理者代表。经管理者代表审核，总经理批准，传送给相关部门。

23、纠正措施

受审核部门根据发现的不合格项，分析不符合原因，及时采

取纠正措施。

24、跟踪审核

25、受审核部门提供实施纠正和预防措施的书面证据。

26、企划部负责组织审核员，对整改措施实施效果进行跟踪验证。并对其实施效果进行监督检查，如果发现纠正和预防措施没有按期完成，效果未达到，则继续开不合格报告直至最终关闭。

27、相关文件

5.1、《纠正和预防措施管理程序》

5.2、《记录控制程序》

28、质量记录

（1）、《会议签到表》

（2）、《年度内审计划》

（3）、《内审检查表》

（4）、《不合格报告》

（5）、《内审报告》

纠正和预防措施管理程序

1、目的为消除实际或潜在的品质、环境异常，应采取纠正及预防，并视问题之重大性及担负的责任作适当处理。对现有的程序做不断的改进，以期整个管理体系的运行达到最佳状态

2、适用范围

2.1、适用于质量体系中的用户反馈、过程控制、检验和测量、体系运行及一切潜在的品质异常问题。

2.2、适用于环境体系中的环境污染、环境治理问题及一切潜在的环境异常问题。

3、职责

3.1、显著性的品质异常，指现已发生明确的异常。

3.1.1、提出：各相关责任部门。

3.1.2、显著性品质异常的矫正措施：相关部门实施；企划部监督和验证。

3.2、潜伏性品质异常，指尚未发生，有异常发生的趋势和迹象。

3.2.1、提出：各责任部门或资料收集部门。

3.2.2、分析与纠正预防措施的实施：相关部门实施；企划部监督和验证。

4、管理程序

4.1、质量体系纠正措施。

4.1.1、企划部对下列情况提出采取纠正措施，并负责组织有关部

门处理。

4.1.1.1、用户质量投诉（包括公司内部各环节）。

4.1.1.2、用户批量退货，质检部对突出的质量问题，填写《质量/环境信息表》报生产部与市场部协商解决。

4.1.2、车间负责对下列情况采取纠正措施。

4.1.2.1、在巡检中，同一问题重复出现两次。

4.1.2.2、工序检验出现不合格批。

4.1.2.3、自检、巡检中出现的不合格批。

4.1.2.4、成品检验中出现不合格批次。当车间难以处置时，或是重大质量问题时，由车间填写《质量/环境信息表》和报生产部，由生产部组织有关部门采取纠正措施。

4.2、环境体系纠正措施。

4.2.1、各责任部门对下列情况提出纠正措施，并负责组织有关部门处理。

4.2.1.1、因操作不当或设备损坏而导致气体、液体的泄漏，造成环境污染。

4.2.1.2、化学品、化学试剂的存放或使用不当，造成环境污染。

4.2.1.3、废气、废水、噪音、废弃物及能源活动没有达到控制标准。

4.2.1.4、日常检测发现不合格事项。

4.2.1.5、内部环境系统检查发现问题时。

4.2.1.6、未完成环境目标、指标的要求。

4.2.1.7、环境管理活动不符有关环保法规时。各责任部门对突出的环境问题，填写《质量/环境信息表》报质检部处理。

第二篇：石城县：大由乡各村小组每年至少召开一次群众会

石城县：大由乡各村小组每年至少召开一次群众会

“我已经多年没有参加过这样的小组群众会了！”60多岁的大由乡河斜村村民廖东北手捧着城乡居民养老保险宣传单这样说到，这次群众会让他收获良多，弄清了市、县两级实施危旧房改造和城乡居民养老保险政策，明确了乡政府的发展要求和村里的发展方向。

今年以来，为杜绝“但闻楼梯响，不见人下来”的现象，该乡继率先在全县乡镇推行机关干部工作日报告以来，乘胜追击，又推出新规：各驻村干部、挂村干部每年至少要在所管辖村内各村小组开一次以上群众会。即要求各驻村干部、挂村干部要下到每个村小组召开至少一次以上的群众会，对当前的重点工作、惠农政策向群众做好宣传，并要求做好各村小组群众会召开记录，记录明确要求了要让各参会群众签字，届时乡主要领导将下到各村村小组进行实地抽查，看各村是否把这一新规落实到实处，是否存在弄虚作假的现象。该新规实行以来，干部作风明显转变，干群关系更加密切。

“乡镇干部‘官’虽小，但责任重如泰山。我们决不能让干群关系‘第一链接’出现脱节的现象！”乡党委书记何甲林的这一体会，也成了大由乡干部们的共识。（赖俐利）

第三篇：资质认定实验室怎样进行内部审核

资质认定实验室如何进行管理体系内部审核

山东省水利科学研究院、王扬

1.1 概述

资质认定实验室为保证自己的管理体系按照文件要求运行，促进管理体系规范有序的运作，以期达到预期的目的和要求，应按照《实验室资质认定评审准则》的要求对管理体系开展内部审核，以检验其符合性。1.1.1 准则条文

《评审准则》4.10内部审核：实验室应定期地对其质量活动进行内部审核,以验证其运行持续符合管理体系和本准则的要求。每的内部审核活动应覆盖管理体系的全部要素和所有活动。审核人员应经过培训并确认其资格。只要资源允许，审核人员应独立于被审核的工作。1.1.2 内部审核的含义、目的、范围、依据

1、内部审核的含义：是实验室按照管理体系文件规定，对其管理体系的各个环节组织开展的有计划的、系统的、独立的检查活动。

内部审核是管理体系的组成部分，是管理体系自身的要求，不能将其视为管理体系之外的要求。如果实验室的内部审核没有有效的实施，那么，可以认为该实验室的管理体系运行是不全面的，并判定为缺少规定的要素和要求。

2、内部审核目的

* ●确定体系满足审核准则的程度：①确定受审核部门的质量管理体系对规定要求的符合性；②评价对客户、法律机构和认可组织要求的符合性；③确定所实施的质量管理体系满足规定的有效性。

* ● 自我改进的机制，可以使体系得到持续改进：管理者可根据内审情况做出改进和完善质量管理体系目标的决策。

* ● 重要的管理手段：管理者可以通过内审了解质量管理体系的活动情况与结果，为改进质量管理体系创造机会和条件。

● 为外审作准备： 3、内部审核范围：

实验室管理体系的全部要素和所有活动。

4、内部审核依据：

＊《实验室资质认定评审准则》。

＊ 实验室的质量方针、目标等管理体系文件。

＊ 客户的要求、标书和合同条款。

＊ 国家或行业的有关法律、法规或标准等。

5、内部审核频次：

＊常规定期审核: 按计划进行。每年至少一次，覆盖质量管理体系的所有要素

＊特殊情况下审核：当出现下列情况时，增加内审频次。①出现质量事故或客户对某一环节连续投诉； ②内部监督连续发现质量问题； ③实验室组织结构、人员、技术、设施发生较大变化；④第二方或第三方现场评审前。

6、内部审核的原则：

＊审核的客观性——依据客观证据；形成审核发现；审核过程形成客观评价的文件

＊审核的独立、公正性——审核是被授权的活动；审核过程公正、客观；审核员不能审核与自己直接相关的活动。审核判断时，应排除来自外界或自身的干扰因素，维护判断的独立性和公正性。

＊审核的系统性——审核活动有程序可依；对审核活动先行策划，制定活动计划，依计划进行，有规范的步骤和技巧。审核包括文件审核和现场审核。

7、内部审核方法：

——审核方法的基本原则是抽样

＊ 纵向审核法——按检测工作的自然流程（从样品接受流入实验室到检测报告交付）进行的正向或逆向审核。

＊横向审核法——相对纵向审核法而言。是把实验室中所有的质量体系要素和技术能力要素作为基础单元，检查不同部门之间对体系要素程序的设计、理解与执行是否到位。

＊按要素审核。

＊按部门审核。1.1.3内部审核过程： 1.1.4内部审核流程：

1.2 内部审核准备： 1.2.1内部审核策划：

1、内部审核策划的关键点：

● 最高管理者重视、关心和支持内审；

●质量负责人认真组织、控制内审全过程；

●质量管理部门按要求制订内审计划、组建内审组及确定内审组长并具体组织实施。

2、制定内部审核计划

●内审计划—据当年质量管理工作情况作出总体安排。内容应包括： 目的、范围、依据、时间、被审核部门或要素、审核组负责人、内审的类型（集中式、滚动式）、编制人及日期 等。

●内部审核实施计划

原则：按照计划安排，对本次内审活动进行具体安排。编制人：审核组长或业务办公室 计划主要内容：

审核目的、审核范围、审核依据

审核组成员及其分工

审核部门、审核内容（要素）及具体时间安排 首、末次会议时间和参加人员等

注意点：

1、不管采用何种方式进行内审，实验室检测项目所涉及的所有部门、所有要素每年均必须至少审核一遍。

2、内审应覆盖管理体系的全部要素和所有活动。不要漏掉对实验室管理层和业务办公室及对内审安排的审核。

* 举例： xxxx内部质量审核计划(集中式）

举例：内部质量审核实施计划

实验室各检测组：

* 根据《实验室资质认定评审准则》和质量体系计划的按排，拟于×月××日进行200×年内部质量审核。现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册和程序文件作好准备，迎接内审。

* 审核目的：审核实验室质量体系涉及的各部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。

*

审核范围：实验室资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门.*

审核依据： 《实验室资质认定评审准则》、《质量手册》, 《质量体系程序文件》, 相关法律、法规和试验标准等 *

审核时间：200×年 月 日 *

审核组：组长 ××× ……

* 成员×××（××部门）××× ××× ……

*

首、末次会议参加人员：实验室主任、付主任、技术负责人、质量负责人、办公室成员、检测组负责人、内审组成员 1.2.2 发布审核通知，召开预备会

1、发布内审通知和实施计划。内审是有组织、有计划的系统的审核活动，内审通知一般应以正式文件形式连同实施计划发至受审核部门和内审组成员。以作好准备。

2、召开预备会 发放内审通知后,质量负责人应适时召开内审组成员的预备会，发放相关文件资料、交代本次内审重点、注意事项等，并进行组内分工,审核组长或指定审核员在现场审核前进行文件审核;布臵编写审核检查表。

1.2.3 内审员准备工作文件和编制现场审核检查表

1、收集被审核部门开展质量活动的有关信息，熟悉被审核部门的文件。

2、编写审核检查表（内审员实施内审的重要证据）

＊类型:过程（要素）检查记录表、*

＊部门检查记录表

＊检查表的作用

明确与审核目标有关的样本;使审核程序规范化；

使审核目标始终保持明确； 保证审核进度；

可作为审核记录存档； 减少重复或不必要的工作量。

＊检查表的编写原则

*

对照准则要素和质量手册、程序文件要求； *

选择典型的质量问题； *

结合被审部门的特点

*

抽样应有代表性； *

时间要留有余地 *

检查表应具有可操作性

内部质量审核检查表（1）

受审核部门: 流水号： 1.3 内部审核的实施： 1.3.1 首次会议

首次会议可以由内审组长主持，较大的综合型实验室也可由质量负责人主持。会议应签到。

1、会议内容：

重申内审目的、范围、审核依据

介绍内审组成员和分工

介绍内审采用的方法

明确各审核部门的陪同人员

确定末次会议的时间和参加人

2、注意事项：

〃 内审首次会议的程序可以简略，但为了内审的系统性，建议首次会议按程序召开。

〃 应从首次会议开始，就营造一种严谨的工作态度、宽松的审核气氛。

〃 会议主持人应说明，内审的目的之一就是要发现问题并解决问题，各部门应正确对待审核中发现的不合格项，同时在甲部门发现的不合格项并不代表只有甲部门存在，应举一反三进行整改。1.3.2现场考察和评审

1、现场审核应始终遵循内审的原则、现场考察和评审过程——运用各种审核方法和技巧，通过面谈、观察、询问等方式寻找客观证据（符合或不符合的）。一般 有两种审核路径，按要素审核和按部门审核。现场审核过程一般按以下步骤进行。

＊考察试验室

* ＊抽取一定数量样本进行审核

* ＊现场文件审核 ——一是对体系文件的审核，重点是文件与准则的符合性、协调性和覆盖面等。二是指在现场审核中接触到的如作业指导书、操作细则和记录等进行评审，评审的重点为文件的适宜性、合理性和与其他文件的协调性等。

* ＊回顾检查和确认

简单的现场评审步骤归纳（建议）

1、预备会上内审组进行分工，可以按部门分工，也可以按要素分工。理清分工的部门涉及准则中的哪些要素，各自收集资料编写内审检查表。

2、首次会议后内审组进入被审核部门现场，开始审核

3、最好先考察实验室，通过对实验室环境、仪器设备、检测标准、人员、样品管理和原始记录表等方面的检查得到一些客观证据。

4、回到办公室检查软件。按照检查表内容，逐项逐条审核。如人员 ：

①通过与办公室负责人交谈，了解管理层是否确保各岗位具有足够的人员；对在培人员、新上岗人员是否按排足够监督员监督，有没有监督记录；特殊岗位人员是否进行了资格认可；是否持证上岗（是否有上岗证）；查报告的差错率可看出检测报告审核和批准的人员是否履行了应有的职责。②查年初有没有制订培训计划；实施培训计划活动的证据，人员持证上岗的证据，特别是对特殊岗位工作人员。

③查实验室各层次领导是否有相应任命文件；

④查实验室是否建立并保持了技术人员的培训、技能等技术业绩档案。

5、其他要素按检查表进行审核，并做好记录。

6、审核中如发现不符合项，应在审核现场与受审部门负责人确认

7、把审核情况简要作一小结和回顾，并告知有可能返回对某一内容进行追溯。

3、现场考察和评审的注意点

* ＊审核组长要控制审核的全过程（计划、进度、气氛、客观性、审核结果等）；创造良好的审核气氛，始终保持客观、公正和有礼貌。* ＊样本要随机抽取并具有代表性；

* ＊要依靠检查表，若要偏离，必须小心谨慎 * ＊要从问题的各种表现形式去寻找客观证据 * ＊当发现不合格时，要调查到必要的深度

* ＊应做好详细记录，与被审方负责人共同确认事实。对发现的不合格项应当场向受审核方指出并经受审核方确认 1.3.3 填写不合格项报告表

1、内部汇总 现场评审结束后，内审组召开内部会议，需要对审核情况进行汇总和讨论，对所有发现的不合格项进行进一步确认和判定，经受审核方确认后，开具不合格项报告。内部会议有以下内容： ——审核情况汇总

——确认和开具不合格项报告 —— 达成一致的审核结论

——讨论对各部门纠正措施的跟踪验证事宜

2、确认不符合项

●不符合项的特征：违反规定的要求（指违反管理体系文件、有关标准、法规和评审准则的要求或对结果有影响）。存在对质量不利的状况（指已经造成或将要造成后果的情况）。

3、开具不符合项报告

● 整理不符合项报告是内审员十分重要的工作，如何判断分析，如何书写不符合项报告，是内审员必须掌握的基本功之一。

●内容包括：人物、地点、事实、依据的必要细节等，以便于被审核部门理解和采取纠正措施。不符合项报告应简单明了，只叙述客观事实和有关规定内容，不进行分析评判。

例1: 查陶瓷组气瓶室乙炔气所用钢瓶压力表未检定，与质量手册5.5.3规定“在投入使用前……规定进行检定/校准，并加贴三色标志，以表明仪器设备所处的校准状态”不符。不符合评审准则5.5.3的规定。

例2:实验室在用的非标准检测方法”碱溶法测定铝锭中硅和铁”,无确认试验记录以及该方法是否适用于预期用途的声明。不符合评审准则5.3.5的规定。1.3.4编制内审报告

在审核组内部会议上，内审组在对不合格项内容和数目确认后，内审组长（或指定专人）就可以编写内部质量审核报告。*

内审报告的内容一般包括： *

报告唯一性标识； *

审核的目的、范围、日期和依据； *

审核组成员、被审核部门 *

被审核部门参加人员 *

审核经过和审核意见 *

审核结论

*

内审报告编审人员的签名

*

附件：不合格项分布（需要时）1.3.5 末次会议 末次会议上，审核组要向实验室领导和被审核部门报告审核结论及发现的问题；末次会议是表征内审结束的会议。末次会议应进行签到，并进行记录。

1、末次会议进行的时机

〃 已按审核计划完成全部审核活动；

〃 所有不合格项已得到确认；

〃 基本整理完成了审核报告。

2、主要内容

〃 重申审核目的、范围、依据和方法；

〃 审核组简单报告审核情况，肯定成绩，指出审核中发现的不合格项。

〃 宣读审核总结和审核结论（内审报告）。

〃 对被审核部门的积极配合表示感谢。

〃 重申审核员为被审核方保守机密的承诺。并指出内审是抽样审核，各部门应举一反三，作好改进工作。

〃 被审核部门代表发言（也可以对不符合项提出异议）。

〃 质量负责人（或内审领导者或实验室领导）总结。

〃 散会。

1.3.6 内部审核后续工作（纠正措施的制订、实施和验证）

1、被审核部门对发生的不合格分析原因；

2、制订纠正措施；

3、实施纠正措施，部门负责人确认已完成并签字;

4、审核员进行验证并签署意见。

5、将已完成的不合格项报告表交中心文件管理部门。

6、随同内审报告等相关资料一并输入管理评审。

不合格项报告表（纠正、预防措施跟踪表）

1.3.7 内部审核提供文件：

1、审核计划

2、审核实施计划

3、内审检查表

4、首、末次会议签到和记录

5、内审实施过程记录（可含于3中）

6、内审报告

7、不合格项报告

8、纠正措施实施、验证表。

1.4 加强组织、领导，确保内部审核的有效性 1.4.1明确各部门的职责

1、质量管理部门：编制内审计划并通知相关人员和部门、组织准备内审文件、收集内审记录、协调内审工作、分析内审结果、组织跟踪验证纠正措施制订和完成情况、内审员、起草内审总结、完成内审材料输入管理评审和归档。

2、受审核部门：

了解审核计划并在审核前进行自查；配合内审组确认并实施审核计划；将内审的目的和范围通知相关员工；指定陪同内审组的联络员；当内审需要时，为内审员使用有关设施、证明材料提供便利；确认或提供有力证据反对内审员提出的不足或缺陷；提出并组织落实审核发现的不符合项纠正措施。

1.4.2、质量负责人应领导和控制内部审核工作全过程

1、组织编写内审计划和内审实施计划

2、指定组成内审组及任命组长

3、批准内审计划和内审实施计划 评审准则强调了内部审核活动应覆盖管理体系的全部要素和所有的活动。质量负责人在审批内审计划时尤其应注意这一点。

4、将内审实施计划通知内审组长、内审员及受审核部门。

5、组织实施内审，控制内审过程的有效性

6、负责落实不符合项纠正措施完成情况的追踪

7、负责内审员培训和控制内审质量

8、批准内审报告和内审总结报告。

＊注意: 内审实施计划、内审检查表及内审报告是内审能否有效进行的关键。从这三份文件基本上应能反映出内审过程应有的信息。内审计划制订者、计划审批人员、执行内审人员和报告编写人员应予以认真关注。1.4.3 按新评审准则进行内部审核的关键

＊加强管理体系内新评审准则的宣贯

＊应对内审员进行再培训，做到准确理解评审准则的内容，了解新老评审准则的不同点。

＊强调每内审活动必须覆盖管理体系的全部要素和所有活动

＊应注重内审的有效性。1.5 案例分析 案例1：

审核员在审查某实验室内审实施计划表时，发现计划中被审核部门只有检测室，没有列出应审核的要素，没有涉及组织和管理体系等要素；且内审员没有具体分工。

* 分析：内审计划粗糙简单，无法判断内审是否覆盖全部要素和所有活动；无法判断内审员从事的审核区域是否与本身工作有关系、是否独立于被审核部门。内审的有效性存在问题。

案例2：某质检中心的内审通知（审核实施计划）为：中心各部门：

根据《实验室资质认定评审准则》 和质量体系计划的按排，拟于×月××日进行200×年内部质量审核,请作好准备。

××中心（公章）×月××日

分析：没有具体计划，如何进行，是否覆盖了到所有部门和所有要素，内审经历时间，多少个内审员参加了，等等。案例3：

评审员在审核某检测中心内审资料时发现，该中心的内审检查表是从记事本中摘取了某些条款，检查记录是在条款后打勾。没有内审员签名，也没找到被审核的部门（检测组）及任何接待人员。

分析：内审检查表是内审员审核工作的有效文件，一般参加本次内审的每个内审员都应编写一份检查表，并在审核中根据检查表内容进行检查并记录。可以从中反映出内审中被 审核部门、审核了什么要素、审核结果、审核员是否与被 审核工作无直接关系等。但从以上检查表中得不到内审过程的相关信息。

案例4：某实验室内审不合格项报告，没有看到内审员等相关责任人的签字，在采取的纠正措施及完成情况栏均为空白。进行了管理评审。分析：对不符合项没有分析原因，采取纠正措施。

* 案例5：审核员在审查某实验室的内审时，只查到其中三个部门有检查内容的内审检查表；同时在检查表上也没有找到内审员的签名。

* 案例6：某实验室在接受评审前，进行了项目内容的扩项，评审员在审查内审资料时，没有发现内审员对扩项项目方面进行审核的任何信息。1.6 内审员

1、内审员应具备的素质

审核员应思路开阔、成熟，有很强的判断和分析能力，坚韧，能够客观地观察情况，全面地理解复杂的形势及各部门在整个组织中的作用。* 能力 *

知识

*

道德与修养

2、内审员的作用

＊对质量体系的运行起监督作用

＊对质量体系的保持和改进起参谋作用

＊在质量管理方面成为沟通领导与群众之间的渠道和纽带 ＊在第二、三方审核中起内外接口的作用 ＊在质量体系的有效实施方面起带头作用

3、内审员的职责

* 遵守相应的审核要求，在确定的审核范围内进行工作； *

向被审核方传达和阐明审核要求；

*

收集并分析与受审核方质量体系有关并足以对其下结论的客观证据； *

将观察结果整理成书面资料； *

报告审核结果；

*

验证受审核方所采取的纠正措施的有效性；

*

收存、保管和提交与审核有关的文件（包括按要求提交这些文件、确保这些文件的机密性、谨慎处理特殊的信息）

配合并支持审核组长的工作。

第四篇：内部审核总结报告(参考)

东莞市XXXX五金电子 内部审核总结报告

№：001

QP12-05A

东莞市XXXX五金电子

内部质量体系审核报告

QP12-05A

第五篇：内部审核报告

*** ***公司QHSE管理体系审核报告

***组

***年八月二十八日

**QHSE管理体系内审报告

为进一步推进QHSE管理体系规范有效运行，不断提高QHSE绩效，根据公司《关于开展质量、职业健康、安全、环境管理体系审核的通知》的具体安排，**公司委派以***为组长的审核组一行4人，于2012年08月24日至08月28日对***进行了QHSE管理体系内部审核。现将审核情况报告如下：

一、审核目的

检验质量、职业健康、安全、环境管理体系建立的符合性和运行的有效性。

二、审核依据

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007标准；

2、与质量、环境、职业健康安全有关的法律、法规等。

3、公司质量、职业健康、安全、环境管理体系文件（管理手册、管理程序、管理制度等）。

4、相关的技术标准、规程。

三、审核组组成 组长： 组员：

四、现场审核实施情况

对领导层的审核：本次审核对**公司高层领导进行了沟通与审核。

通，通过沟通加深了对HSE标准和质量安全环保和职业健康的理解。

2、企业文化建设促进了安全文化建设的提升

公司在开展的企业文化建设中，大力宣传中石油 “奉献清洁能源、共建和谐社会”的企业精神，将企业文化的宣传教育作为燃气生产、经营活动中的重要内容进行管理，公司创建了“**报”、“**”杂志，创建了宣传橱窗和电子视频等窗口阵地，弘扬公司企业精神，利用报纸向广大员工进行公司大发展的形式教育和遵纪守法的安全教育，通过多种教育方式，在职工中逐步形成了自愿接受自觉遵循的、具有***特色的经营理念和安全意识。

3、重大隐患整改整改情况

公司加大了在职业健康、安全、环境方面的资金投入。从加大隐患整改力度，创造清洁生产环境，建立和谐社区的理念出发，建立重大隐患上报制度和奖励机制。

4、***

（二）、主要问题与建议

1、体系文件的建设方面

2、经营业绩指标和HSE指标分解及考核有待细化

公司通过逐级签订经营业绩责任书和安全环保责任书的形式将目标和指标层层分解到了各部门、所属分公司，并能通过定期考核方式来监测目标和指标的实现情况。但是公司目标和指标分解时，在考虑不同业务部门和各所属分公司的风险特点上还有所欠缺。

公司在目标、指标的制定、分解方面还缺乏对各部门指标的制定与分解，各部门只承担考核所属分公司的职责，缺乏对专业分管范围直线责任的落实和本部门承担的指标的考核。

此外，公司对提供服务的承包商和供应商的业绩考核指标没

误观念，全体动员、全员参与，使每个人严格落实HSE职责，成为落实与推行体系运行的骨干。

4、应急机制及应急预案的编写、审核有待进一步完善

公司应急管理的职责分配不明确，应急主管部门没有组织公司总体应急预案的编写，对应急演练计划的编写、应急预案的实施、应急物资的储备监督检查、应急信息的收集、传递职责不清晰。

现场审核发现，各所属分公司各自编写自身的处置方案，公司及所属单位之间缺少统一的策划与关联，导致预案的一致性、系统性和联动性较差。大部分应急处置方案没有依据风险评价结果来制定，预案中无管理现状分析和风险分析，存在“为制定预案而制定预案”现象，导致应急预案的针对性、适宜性和可行性较差。

改进建议：

建议公司进一步明确应急管理部门职责和应急管理工作机构在日常运作方面的接口，更好地发挥应急信息接收、传递和应急处置协调的职责和作用。

各所属分公司在处置预案的制修订过程中应根据国家安全监督管理总局新的《生产安全事故应急预案管理办法》和集团公司最新版本应急预案编写导则的各项要求，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相对应的现场处置方案，并处理好上下级预案的相互关系，保持应急专项预案和应急处置方案的系统性和完整性。

应急预案的评审或者论证应当注重应急预案的实用性、基本要素的完整性、预防措施的针对性、响应程序的操作性、应急保障措施的可行性、应急预案的衔接性等内容。

要充分认识到应急演练的重要性，一是培训应急管理与操作人员，的氛围。

6、重大风险的识别与管理问题

在审核过程中了解到，机关各部门和基层单位虽然组织开在了危害因素识别与评价，但没有根据业务范围进行识别与管理，例如技术质量对人工煤气是否加臭的风险识别与管理、管网分公司对第三方破坏的风险识别与管理、销售分公司对不能入户安检的用户风险识别与管理等。

改进建议：

公司应按照危害因素识别与评价的要求，组织一次全员和全过程的危害因素识别与评价活动，对识别出的重大风险，要制定相应的管理方案或应急预案。

**组

***年八月二十八日