第一篇：厦门市集美区审计局2007年工作总结
20076
厦门市集美区审计局2007年工作总结
区政府：
在区委、区政府和市审计局的领导下，我局认真贯彻“三个代表”重要思想，以科学发展观为指导，严格依照审计署、省厅、市局工作会议精神，严格执行《中华人民共和国审计法》及《中华人民共和国审计法实施条例》，继续贯彻“落实审计、加强管理、不断创新”的工作方针，依法履行审计职责。进一步提升审计成果的质量和水平，全面推进各项审计工作，集中力量加大对重点领域、重点部门和重点资金的审计监督力度和对重大违法违纪问题的查处力度，规范财政财务管理，维护财经秩序，促进党风廉政建设，保障我区经济的健康发展，取得了明显的成效。现将工作情况报告如下：
一、2007年工作回顾
今年我局已完成对区财政同级预算执行情况和其他财政收支情况审计，审计共涉及区财政局等11个部门和3个街镇；
任期经济责任审计项目8个；行政事业单位财务收支审计项目2个；专项审计3个，预计于12月中旬全部完成年初审计工作任务。查出违规金额2172万元，应上缴财政2152万元，已上缴财政2148万元。截至10月30日提交审计专题、综合性报告和信息简报25篇次。
（一）2007年的主要工作
本年度审计工作重点为财政“同级审”、经济责任审计、征地拆迁补偿资金审计、专项资金使用效益审计等。
1、抓住重点，突出财政预算执行情况审计
“同级审”依然是我局工作的重点。通过加强对财政预算执行情况审计，可以促进被审单位增强法律意识、责任意识、廉政意识。在往年的基础上，今年我局进一步加大对细化部门预算、政府采购、国库集中支付等情况的监督，对重点部门、重点领域、重点资金进行重点审计，共查出违规金额2137万元，管理不规范资金4534万元，应上缴财政2137万元。查出的主要问题有：预算外收支两条线的管理不够到位；专项资金使用的管理不够到位；工会帐户的管理不规范。
2、加大经济责任审计的力度
本年度共对8个单位领导的经济责任进行审计，在审计过程中，我局继续坚持“积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”十六字方针，将审计重点放在：贯彻执行上级政府有关部门制定的方针政策情况；检查专项资金的使用情况；财政、财务收支的真实性及效益情况；遵守廉政规定及财经纪律情况。发现的主要问题有：预算外收支两条线的管理不够到位；专项资金使用的管理不够到位；对财务长期挂账的清理力度不够；会计科目的归类划分管理不够明确、科学等。
3、转变思路，加大征地拆迁补偿资金的审计力度。
今年我局第一次开展对征地拆迁及其补偿资金项目的审计，主要对资金流转程序、资金安全问题等进行审计调查。抽查了杏林街道、侨英街道、后溪镇等三个街镇的征地拆迁补偿资金的使用、管理情况。在审计过程中善于发现蛛丝马迹，敢于碰硬，不怕得罪人，对可疑项目一查到底，如实报告，并按规定程序移交相关部门。做到审计有记录，过程可监控，结果可核查，绩效可考核。
4、关注民生，完成区政府交办的审计任务
围绕新一轮跨跃式发展，为解决人民群众最关心、最直接、最现实的问题，我局认真完成倪超区长布臵的审计任务，较好地完成了对灌口医院，集美卫生服务中心的审计工作，为区政府医改决策提供依据。继续加强对医保、社保和涉农资金的审计，帮促依法管理使用专项资金，充分发挥审计监督职能作用。在内部经营管理、专项资金使用、固定资产管理、资金使用效益等方面提出了建议和意见。保证了十七大提出的关注国计民生的重要决策部署得到有效实施，切实维护广大人民群众的切身利益。
5、好字当先，做好专项资金使用效益审计
在对财政专项资金和政府投资项目的审计中，严肃查处损失浪费行为，做到促进节约资金、减少损失浪费，提高资金效益，为发展服务；在企业审计中，促进企业加强内部管理，防止、防范国有资产流失；在土地出让，征地拆迁等专项资金审计中，促进资源节约和环境保护。通过审计提出合理性建议，推动完善财政经济管理制度，从机制上、体制上促进各项改革顺利进行，保证经济又好又快地发展，真正使科学发展观落实成为全面的、协调的、可持续的发展观。
6、加强党建，提升干部队伍素质
经区机关党工委的批准，我局成立了审计支部，修订了党支部规范化建设制度，每月组织一次学习，召开一次支委会，每月第一周指定一个党员活动日，每季度召开一次支部大会。开展了“慈善一日捐”，“万人献爱心”活动，帮助非公企业——鑫亚泰公司成立党支部。
7、创新组织方式，解决审计资源不足问题
我局着手解决任务重，人员少的矛盾。在区编委高度重视下，批准成立了审计事务中心，事业编制为2人。通过向社会公开招聘，事业人员已于11月上旬到岗，从而解决了公务员无法满编人员长期不足的问题，为审计局注入了新鲜的血液。为更好发挥审计干部工作积极性，我局积极向区委组织部推荐审计干部，得到区委的肯定，并于今年9月提拔及任命一名科级
干部，二名副科级干部，克服了“干好干坏一个样”的消极心理，调动了大家的工作热情。
（一）存在的问题
今年审计工作虽然取得一定的成绩，但也存在着一些问题。主要是：利用计算机辅助审计还不够到位，现场审计效率还不高；审计人员的专业素质需要进一步提高，创新意识需要进一步加强，以提升审计人员的业务能力。
二、2008年工作目标和思路
（一）2008年审计工作目标
初步安排明年审计工作项目为：财政“同级审”、任期经济责任审计6个，财务收支审计2个，专项审计调查2个，举报件落实处理情况反馈，以及区委、区政府、审计署、审计厅、市审计局下达的审计任务。
（二）审计工作思路
1、领会十七大精神，严格履行审计职责。
把学习十七大精神、中纪委工作报告，作为当前和今后一个时期的重要任务。深入学习、思考，全面掌握精神实质，进一步增强使命感和责任感，脚踏实地，科学安排，确保各项工作保质保量完成，当好经济运行的“啄木鸟”，用最低的成本、最短的时间取得最佳的审计工作成效。倡导谦虚谨慎、文明审计的作风，以理服人，用事实说话，求真务实，严谨细致。
2、遵照审计署“八不准”规定
严格执行《审计法》及审计署6号令，严格遵循审计准则、审计程序、行政复议制度等制度，规范审计报告、审计日记和工作底稿，深究细查，揭露问题，提高审计人员的案件意识；健全和完善审计复核制度，进一步完善审计报告审核、审理程序，完善审计风险防范机制和审计内控制度。坚持有所为有所不为，坚持尽力而为。
3、依法审计讲文明，为建设法治型、责任型、廉洁型政府作贡献。
“廉洁从审，秉公执法”。十七大指出，要重点加强对领导干部、人财物管理使用、关键岗位的监督，健全质询、问责、经济责任审计、引咎辞职、罢免等制度，扎实推进惩治和预防腐败体系建设。因此，应进一步加强业务能力和综合能力的培训，依托经济责任审计联席会的合力，加强与组织部门、纪检、监察机关的协调、联系，帮助制定科学合理的领导干部经济责任审计工作计划，并建立审计档案平台。完善审计公示制度，坚持政务公开，自觉接受社会和群众监督，塑造审计良好形象。保证人民赋予的权力用来为人民谋利益、保证权力的正确行使。
4、积极探索跟踪审计，大胆尝试效益审计
与传统审计相比，跟踪审计只是审计方式的改变，并为改变国家审计的本质。这需要我们抓住审计的关键点，让审计参与全过程。在坚持“积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风
险”基础上，将审计工作前移。这样有利于提高审计质量，在问题还处于萌芽状态时就能及早地遏止。
5、继续抓早抓好“同级审”工作，进一步加大对征地拆迁补偿资金的审计力度
要进一步加大对重点单位、重点资金的审计力度，把同级预算执行情况审计作为审计工作永恒的主题，切实抓紧抓好。2008年将扩大对征地拆迁补偿资金的审查范围。
6、进一步运用信息化手段，提高审计效率
我局始终把信息化建设摆在重要位臵，坚持软、硬件建设一起抓，一是保障审计人员人手一台计算机，保证审计工作的顺利开展；二是建立与“金宏网”、“数字福建”和市审计局的连接；三是积极开展“现场审计实施系统（AO系统）”培训，提高审计工作效率。
7、重视审计队伍的素质建设，实现干部素质的新“塑造” 加紧对新进人员业务能力的培训，让他们尽快熟悉工作，同时选送审计业务人员参加审计署、审计厅、市审计局的各项审计业务培训，增强审计干部综合能力，教育全体审计人员做到廉洁从审，秉公执法。坚持以人为本，走内部挖掘潜力的路子，着力培养复合型人才，优化队伍结构，充分发挥每个审计干部的主观能动性。
二OO七年十二月四日
第二篇：厦门市集美区教师进修学校
厦门市集美区教师进修学校
中学教研室物理科2004~2005学工作计划
康智发
2005~2006学年中教室物理科工作指导思想是：以邓小平理念和“三个代表”的重要思想为指南，以“增强服务意识，提高服务质量”以依托，工作中努力践行“服务教学，服务师生，创一流业绩”。在实际工作中要把服务基层校的教学管理工作；帮助学校提高学科教学管理水平。指导教师开展教育教学研究工作。提高全区物理教师的业务能力和教学水平。指导教师全面开展课程改革的实践，提高全区物理教师的课改意识和课改水平作为工作重点来抓。突出学校的工作重点，保障学校的工作计划能顺利完成，中教室的工作要求能得到落实前提下，充分挖掘本学科的特点，扎实地开展工作，积极创新，加强对基层校的课程改革研究指导和教学教研的指导，加强对教师的业务能力和综合素质的培养。构建较为完善的校本教研网络，增强学科教研的针对性、实效性。努力提高我区物理科的整体教学水平。具体的工作如下：
一、组织教师认真学好新的课程标准，用好新教材，做好课程改革的各项工作。
本学年，物理科的教材初三年首次选用司南版，初二年继续选用司南版。对每位教师来说都是新的尝试，如何把握好新的课程标准，使用好这两套教材是本学年物理科的工作重点。我科要积极配合教育学院做好对教师上岗前的教材教训。暑假期间，我科已配合市教育学院于8月4日组织初三年教师进行使用新教材进行理论培训。在此基础上，我科将配合新教材的使用，召开一次使用磨擦教材的知识讲座，并经常性的下校指导教师用好用活新教材。拟定于十二月中下旬（期中考后）召开一次学习新课标、使用新教材的经验交流会，加大我区的课改力度，提高我区的课改水平。
二、完善校本教研网络建设，积极开展教学研究工作，使教研工作更具针对性、实效性。
开展教学研究工作，提高教学研究工作的针对性、实效性，构建区级教研与学校校本教研并生是我科本学期的工作重点。开学初的第一周，我科将下校模清各校教研组、备课组的建设情况，了解人员的配置和结构，弄清各校各年段教师的配备情况。根据教学人员的配置情况及时的制定适合我区实际情况的教研方案。帮助各校完善校本教研建设。有效的指导教学研究工作。其次，根据我区物理教学教研水平的现状，本学年，我科将把厦门十中，上塘中学作为校本教研示范教研基地校。在基地校中要建立较为合理的教研制度和教研运行机制。待取得成功的经验后再向其他学校推广。带动我区的整体教研水平。第三，加强下校参加教研组、备课组的教研活动，加强对教学工作的指导。本学年，力争下校参加各种教研活动十次以上，加强对学 校教研工作的过程监控，做到问题能够及时发现及时的加于指导解决。
三、强化教学质量的过程监控。教学质量是永恒的主题，抓好教学质量重在过程，重在落实。
本学年，我科抓教学质量过程监控要突出如下的几个过程：（1）配合中教室做好下校示导工作。今年，下校示导要在“导”字做文章，要突出对学校管理的指导，加强对学科教研、备课组的教研指导，细致认真地对教师的教学研究，教学方法，导优辅差方法的指导。学生学习策略的方法指导，力求通过努力，使我区的教学管理、教学水平有长足的进步。
（2）加强对教师的落实常规情况的检查。教学常规落实的好坏，直接关系到教学质量的好坏，在课程改革的今天，是要加强教学常规的落实而不是削弱。本学年，我科计划在05年12月份和06年的4月份集中一段时间对各校教师执行教学常规，落实常规的检查。同时，结合下校听课，示导等活动对单项教学常规的落实情况进行检查。力求及时发现问题，及时解决。
（3）加强对学校的单元考试的跟踪检查。单元考试是检查教学效果，提供下一阶段的教学方法和教学难度设置的重要依据。单元考试是必不可少的重要教学环节。要帮助教师提高对单元考试的认识，纠正课改就是要削弱单元考试或不用单元考试的误区。要指导教师能充分利 用单元考试这一有校的教学环节来检查教学成效，调节教学方法，提高上课效率，提高教学质量。要通过经常性的跟踪检查，及时的了解各校的教学进度和教学质量。有效地做好教学质量的监控工作。（4）做好导优辅差指导，跟踪管理工作。今年，我科将对全区初三年学生进行一次排查，找准辅差对象，根据排查的实际情况下达给各校的辅差任务。帮助学校完善辅差制度，指导教师做好辅差工作，提高辅差成效。达到提高教学质量的目的。
四、加强对年青教师的培养力度，努力建设一支思想品质好，业务能力强的师资队伍。
好的教学质量必须要有一支好的师资队伍，就目前我区的实际情况而言，青年教师占绝大多数。他们观念新潮，思考问题活跃，知识面广。但是，他们普遍存在经验不足，思想波动大等缺陷，业务能力也有待进一步提高等等。要提高我区的物理教学质量，加大对青年教师的培养力度是关键。我科将把培养年青教师作为一项重要的工作来抓。具体工作主要有：
（1）广泛地开展创优质课活动。本学年，我科结合各校的开放周活动在全区开展以年青教师为主的创优质课活动。（计划另定）通过相互听课评课，提高全体教师的业务能力和综合素质。并能从中发现苗子，为能起动我区的名师工程，建设我区的骨干教师做好准备。（2）根据新课程模拟实验多的特点，发挥多媒体在教学中的作用，本学年开展以年青教师为主的课件制作竞赛，以培养青年教师的综合业务能力。
（3）鼓励青年教师积极参加市级以上的各项教学竞赛活动，促进优秀的青年教师尽快的脱颖而出。
五、突出学科特点，做好学科的竞赛工作。
本学年，我科要结合市、省以及全国的物理竞赛工作，积极做好宣传、组织、参赛工作。为了配合05年全国初中物理竞赛，我科预定于05年1月份举行一次初中物理竞赛选拔赛。（具体工作另行通知）加大我区的导优力度。
总之，我科将在学校和中教室的领导下，努力工作，力求工作有新的突破。附：月份主要工作 九月份：
1、完成工作计划。
2、召开新、旧初三年教师座谈会。
3、召开新初三年质量分析会。
4、下校听课。
5、落实各校教师任教情况。
6、建立校本教研网络。
7、视导工作。
8、评优秀教组。
9、组织部份高中生参加第二十一届全国（高中）物理竞赛。
10、落实各校的辅差对象，下达辅差指标。十月份：
1、参加04届初中毕业工作。
2、组织开展争创优质课活动。
3、下校听课。
4、筹建区级示范教研组。
5、下校参加教研活动。
6、初二年教研。十一月份：
1、课改总结工作。
2、课改成果观模。
3、初三年教研。
4、下校听课。
5、下校参加教研活动。
6、召开学习新课标经验交流会。十二月份：
1、期末命题工作。
2、教学常规检查。
3、下校参加并指导学校开展开放周活动。
4、初二年教研。
5、理论学习。05年1月份：
1、全国初中物理竞赛预赛。
2、组织期末考试。
3、学期工作小结。
4、修改下半年工作计划。
5、初三年教研
6、下校听课
（下半年的月分主要工作另排）
集美区教师进修学校中教室物理科
2004年8月31日星期二
第三篇：厦门市集美区国有企业监事会暂行办法
厦门市集美区国有企业监事会暂行办法
第一章 总则
第一条 为了健全区属国有企业监督机制，加强对国有企业的监督，根据《厦门市人民政府办公厅关于印发厦门市国有企业监事会暂行办法的通知》(厦府办[2007]252号)的有关规定，结合本区实际，制定本办法。
第二条 集美区人民政府授权区财政局代表区政府履行出资人职责，依法向所出资企业（以下简称企业）派出监事，对企业的国有资产保值增值状况实施监督。区财政局是企业监事会（以下简称监事会）工作的管理部门，负责监事会的日常管理工作与制定监事会及监事管理工作的规章制度。
第三条 派出监事的企业名单，由区财政局提出建议，报区政府决定。
第四条 监事会以财务和经营决策、重大经营管理活动的监督为核心，根据有关法律、法规、规章和企业章程的规定，对企业的财务活动及董事、高级管理人员的经营管理行为进行监督，确保国有资产及其权益不受侵犯。
监事会与企业董事会、经营层是监督与被监督的关系，监事会不参与、不干预企业董事会、经营层的经营决策和经营管理活动。
第二章监事会及其成员职责
第五条 企业监事会一般由5名监事组成，其中，外派监事3人（监事会主席1人、监事2人），职工代表担任监事2人（含企业 2
纪委书记兼任监事会副主席1人）。
监事分为专职监事和兼职监事，从有关部门和单位选任的监事，为专职；由企业职工代表担任的监事，为兼职。
第六条 监事会主席和专职监事分别按照有关规定和程序任免。
第七条 监事会成员每届任期3年，监事会主席、专职监事可以担任多家企业监事会的相应职务。
第八条 监事会主席、专职监事实行回避原则，不得在曾经工作过的企业或者其近亲属担任高级管理职务的企业监事会中任职。
第九条 监事会履行下列职权：
（一）检查企业财务；
（二）检查企业贯彻执行有关法律、法规、规章和公司章程的情况；
（三）当董事、高级管理人员的行为损害企业的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（四）检查企业的经营效益、利润分配、国有资产保值增值、资产运营等情况；
（五）对董事、高级管理人员执行企业职务行为进行监督，并对其经营管理业绩进行评价，提出奖惩、任免建议；
（六）国家规定的其他职责。
第十条 监事会主席的职责：
（一）召集、主持监事会会议；
（二）负责监事会的日常工作；
（三）审定、签署监事会的报告和其他文件；
（四）应当由监事会主席履行的其他职责。
第十一条 专职监事的职责：
（一）协助监事会主席做好监事会日常管理工作；
（二）负责收集、整理、分析各类监督信息，起草监事会决议、月度报告和检查报告、专项检查报告；
（三）负责监事会的各项会务和文秘工作；
（四）完成监事会及监事会主席授权或布置的其他工作。第十二条 职工监事的职责：
（一）向企业职工了解情况，听取并反映职工意见和建议；
（二）贯彻执行监事会有关决议；
（三）定期向职工代表大会（或职工大会）作述职报告；
（四）完成监事会及监事会主席授权或布置的其他工作。
第三章监事会监督检查
第十三条 监事会每年要对企业开展集中检查，并通过日常监督检查了解企业重大事项，必要时可进行专项检查。
第十四条 监事会开展监督检查，可以采取下列方式：
（一）听取董事、高级管理人员有关财务、资产状况和经营管理情况的汇报，在企业召开与监督检查事项有关的会议；
（二）查阅企业财务会计报告、会计凭证、会计账簿等财务会计资料以及与经营管理有关的其他资料；
（三）核查企业的财务、资产状况，向职工了解情况、听取意见，必要时要求董事、高级管理人员和有关工作人员做出说明；
（四）向财政、工商、税务、审计、纪检等有关部门和银行
调查了解与企业的财务状况、经营管理及其它有关的情况。第十五条 监事会主席可以列席或者委派监事会其他成员列席企业董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或建议。
第十六条 监事会根据对企业实施监督检查的需要，必要时，经区财政局同意，可以聘请会计师事务所对企业进行审计。第十七条 监事会每次对企业进行检查结束后，应当及时做出检查报告。报告根据检查的情况分为检查报告和专项检查报告。检查报告的内容包括：企业财务以及经营管理情况评价；董事、高级管理人员的经营管理业绩评价以及奖惩、任免建议；对企业存在问题的处理建议；区财政局要求报告或者监事会认为需要报告的其他事项。
专项检查报告的内容包括:专项检查的具体内容；查实的具体情况；对专项问题的处理建议；其它需要报告的事项。
第十八条 检查报告经监事会成员讨论，由监事会主席签署后上报区财政局。区财政局根据检查报告的内容决定是否处理，必要时转送有关部门处理，涉及企业和董事、高级管理人员重大问题的，及时报区委、区政府。
监事对检查报告有原则性不同意见的，应当在检查报告中说明。
第十九条 企业应当为监事会提供必要的办公条件,协助监事会履行职责，定期、如实向监事会报送财务会计报告，并及时报告重大经营管理活动情况，不得拒绝、隐匿、伪报。
第二十条 监事会每季度至少召开一次会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作会议记
录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。
第四章监事会工作纪律
第二十一条 监事会主席、专职监事不得接受企业的任何报酬、福利待遇，不得参加由企业安排、组织的宴请、娱乐、旅游、出访等活动，不得在企业中为自己、亲友或者其他人谋取私利。第二十二条 监事会成员必须对检查报告内容保密，并不得泄漏企业的商业秘密。
第二十三条 监事会成员有下列行为之一的，依法给予行政处分或者纪律处分，直至撤销监事职务；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对企业的重大违法违纪问题隐匿不报或者严重失职的；
（二）与企业串通编造虚假检查报告的；
（三）有违反本办法第二十一条、第二十二条所列行为的。第二十四条 企业有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他负责人员，按规定给予纪律处分，直至撤销职务；构成犯罪的,依法追究刑事责任：
（一）拒绝、阻碍监事会依法履行职责的；
（二）拒绝、无故拖延向监事会提供财务状况和经营管理情况等有关资料的；
（三）隐匿、篡改、伪报重要情况和有关资料的；
（四）有阻碍监事会监督检查的其他行为。
第二十五条 企业发现监事会成员有违反本办法第二十一条、第二十二条所列行为时，有权向区财政局及相关部门报告。
第五章监事会工作管理
第二十六条 区财政局应当建立监事会工作管理制度，对监事会主席和专职监事定期进行工作考核。
第二十七条 区财政局应当定期向区政府汇报监事会工作情况，并加强同有关部门的联系，互相通报监事会监督检查的有关情况。
第二十八条 区有关部门应当支持、配合监事会的工作，向监事会提供有关情况和资料。
第二十九条 监事会成员认真履行职责，在监督检查中成绩突出,为维护国家利益做出重要贡献的，应给予表彰和奖励。第三十条 监事会开展监督检查工作所需经费由区财政核拨，列入区财政局的部门预算，由区财政局统一管理，单独核算。
第六章附则
第三十一条 对已经派入监事的企业，一般不再外派财务总监以及其他财务监督机构和人员。
第三十二条 镇人民政府、街道办事处管理的国有企业的监事会工作参照本办法执行。
第三十三条 本办法由区财政局负责解释。
第三十四条 本办法自发布之日起施行。
第四篇：厦门市集美区佳琳鸿药店整改报告
厦门市集美区佳琳鸿药店关于
药品经营质量管理规范认证现场检查不合格项目整改报告
厦门市市场监督管理局：
2016年1月7日，贵局委派检查组对我店进行新版GSP现场检查，共发现严重缺陷0项，主要缺陷项0项，一般缺陷9项。对于检查组提出的缺陷项目。我店全体员工十分重视，次日立即召开门店全体员工参加会议，查找原因，评估风险，制定整改方案和预防措施，按照《药品经营质量管理规范》及其现场检查指导原则的要求，分工负责逐条对照、逐项落实，现将整改情况汇总如下，请审核。
一般不合格项目1：
1、缺陷阐述：12301 企业制订的质量管理制度不完善，如：《药品质量验收管理制度》编号：JLH-ZD-004-2015-01规定：“5.4.6-----对药品验收过程中出现的不符合质量标准或疑似假、劣药的情况，放置在待处理区，验收员填写”质疑数量”、“质疑原因”----”查看《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-01规定：“5.6在药品验收中发现质量可疑药品应立即在验收记录中锁定；应放置待处理区，计算机系统中做质量质疑，上报质管员药品质量复查确定......”两者规定不一致。
2、现场检查情况：现场检查检查员发现我店制订的质量管理制度不完善，如：《药品质量验收管理制度》编号：JLH-ZD-004-2015-01规定：“5.4.6-----对药品验收过程中出现的不符合质量标准或疑似假、劣药的情况，放置在待处理区，验收员填写”质疑数量”、“质疑原因”----”查看《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-01规定：“5.6在药品验收中发现质量可疑药品应立即在验收记录中锁定；应放置待处理区，计算机系统中做质量质疑，上报质管员药品质量复查确定......”两者规定不一致。
3、缺陷原因分析:质量管理文件编写人员编写文件时，不够细致、认真，部分文件没有根据我店的实际经营情况，造成文件编写有误，与实际不符。
4、风险评估：风险等级高。质量管理文件内容不符合要求，可能造成质量体系文件错误执行，给我店实际经营管理带来困惑，给药品质量管理带来安全隐患。
5、整改完成情况：2016年1月10日，质管员许肖勇提出文件修订申请，要求修订《药品质量验收管理制度》编号：JLH-ZD-004-2015-01规定：“5.4.6-----对药品验收过程中出现的不符合质量标准或疑似假、劣药的情况，放置在待处理区，验收员填写”质疑数量”、“质疑原因”----”；《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-01规定：“5.6在药品验收中发现质量可疑药品应立即在验收记录中锁定；应放置待处理区，计算机系统中做质量质疑，上报质管员药品质量复查确定，如为合格品，质管员解除锁定；如为不合格品，移至不合格区。”经审核、批准后。
质管员许肖勇对文件进行修订，文件修订后：《药品质量验收管理制度》编号：JLH-ZD-004-2015-02规定：“5.4.6-----对药品验收过程中出现的不符合质量标准或疑似假、劣药的情况，放置在待处理区，验收员填写”质疑数量”、“质疑原因”通知质管员做药品质量复查，确认合格的药品，通知验收员验收复核，上架销售；确认不合格的药品，质管员在“不合格处理意见”上选择“入不合格品区”系统自动将商品保存到系统设定的不合格品区----”；《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-02规定：“5.6对药品验收过程中出现的不符合质量标准或疑似假、劣药的情况，放置在待处理区，验收员填写”质疑数量”、“质疑原因”通知质管员做药品质量复查，确认合格的药品，通知验收员验收复核，上架销售；确认不合格的药品，质管员在“不合格处理意见”上选择“入不合格品区”系统自动将商品保存到系统设定的不合格品区。”
2016年1月13日，我店质量负责人许肖勇对各岗位人员进行《药品质量验收管理制度》编号：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-02培训，并要求签到。
6、整改责任人：质量负责人许肖勇
7、纠正预防措施：我店要加强对文件起草人员和审核人员进行新版GSP的培训，文件起草人员和审核人员自身也要加强对新版GSP学习，深刻理解新版GSP的条款，避免起草质量管理文件内容出现缺陷，文件审核人员要仔细审核质量管理文件。制定出质量管理文件切合实际，符合我店的实际经营运作情况。
8、整改完成时间：2016年1月13日。
9、整改附件
附件1：整改前《药品质量验收管理制度》文件编号JLH-ZD-004-2015-01 附件2：《药品验收质量管理制度》文件编号JLH-ZD-004-2015-01文件修订申请表
附件3：整改后《药品质量验收管理制度》文件编号JLH-ZD-004-2015-02 附件4：整改前《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-01 附件5：《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-01文件修订申请表 附件6:整改后《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-02 附件7：《药品质量验收管理制度》编号：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-02培训签到表
附件8：《药品质量验收管理制度》编号：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-02培训记录表
一般不合格项目2：
1、缺陷阐述：13101 企业对人员培训不到位，如：现场询问采购员：陈珍红，不熟悉应当查验首营企业哪些资料、授权委托书、陈列检查时发现疑似问题药品如何处理；询问营业员：陈秀莲，药品收货流程，未提及收货完成后，放于待验区，通知验收员验收、询问哪些情况下需拒收，未提及未加印或加贴中国药品电子监管码或电子监管码破损的和随货通行单上未加盖供应商原印章的情况。
2、现场检查情况 ：现场检查检查员发现我店对人员培训不到位，如：现场询问采购员：陈珍红，不熟悉应当查验首营企业哪些资料、授权委托书、陈列检查时发现疑似问题药品如何处理；询问营业员：陈秀莲，药品收货流程，未提及收货完成后，放于待验区，通知验收员验收、询问哪些情况下需拒收，未提及未加印或加贴中国药品电子监管码或电子监管码破损的和随货通行单上未加盖供应商原印章的情况。
3、缺陷原因分析:我店对采购员陈珍红、营业员陈秀莲培训力度不够，采购员陈珍红、营业员陈秀莲自身也没有加强学习，再加上现场检查，有些拘束紧张，造成回答问题不够到位。
4、风险评估： 风险等级高。采购员不熟悉需要收集供货商哪些材料及委托书，可能存在引入不合格、不良供货商，从而造成购进的药品存在质量问题。对陈列 检查中质量质疑的产品不会处理，就有有质量的药品流入客户手中的可能。药品收货是重要的工作，收货员要严格按照药品收货管理制度和药品收货操作规程的要求，做好药品收货。否则，可能存在有质量问题药品进入销售环节，存在危害顾客健康。
5、整改完成情况：
2016年1月13日，我店质量负责人许肖勇对采购员陈珍红进行《首营企业审核管理制度》、《首营企业审核操作规程》、《药品陈列管理制度》、《药品陈列及检查操作规程》培训，并要求签到。
2016年1月13日，我店质量负责人许肖勇对营业员陈秀莲进行《药品收货管理制度》《药品收货操作规程》培训，并要求签到。
6、整改责任人：质量负责人许肖勇、采购员陈珍红、营业员陈秀莲
7、纠正预防措施：我店应当加强对采购员陈珍红、营业员陈秀莲的培训，要求熟练掌握各自的岗位职责内容及相关的制度、操作规程。对于掌握的熟练程度，给予奖罚，直至熟练掌握各自的工作内容。
8、整改完成时间：2016年1月13日
9、整改附件
附件9 采购员陈珍红《首营企业审核管理制度》、《首营企业审核操作规程》、《药品陈列管理制度》、《药品陈列及检查操作规程》培训签到表
附件10 采购员陈珍红《首营企业审核管理制度》、《首营企业审核操作规程》、《药品陈列管理制度》、《药品陈列及检查操作规程》培训记录表
附件11营业员陈秀莲《药品收货管理制度》《药品收货操作规程》培训签到表 附件12营业员陈秀莲《药品收货管理制度》《药品收货操作规程》培训记录表
一般不合格项目3：
1、缺陷阐述：13102 查看企业培训教育档案，记录不规范，如：《员工个人培训教育档案》，培训日期：2015.11.09，培训题目：专业知识与技能（各岗位培训），无具体培训内容。
2、现场检查情况：现场检查检查员发现我店培训教育档案，记录不规范，如：《员工个人培训教育档案》，培训日期：2015.11.09，培训题目：专业知识与技能（各岗位培训），无具体培训内容。
3、缺陷原因分析: 质量管理员记录培训教育档案不规范、不认真，导致无具体细分到各个岗位培训内容。
4、风险评估：风险等级高。培训教育档案不符合要求，可能造成培训教育档案错误执行，不能起到给各岗位人员培训的需要，培训可能不到位，给我店实际经营管理带来困惑，给药品质量管理带来安全隐患。4、5、整改完成情况：2016年1月8日，质管员许肖勇对“《员工个人培训教育档案》，培训日期：2015.11.09，培训题目：专业知识与技能（各岗位培训），无具体培训内容。”进行修正，增补培训内容。
2016年1月13日，我店质管员许肖勇进行《记录与凭证管理制度》自学培训，并进行签到。
6、整改责任人：质管员许肖勇
7、纠正预防措施：我店要加强对质管员进行培训，自身也要加强对新版GSP学习，深刻理解新版GSP的条款，避免记录培训教育档案出现缺陷，严格按照《记录与凭证管理制度》执行，如实记录，切合实际，符合规范。
8、整改完成时间：2016年1月13日
9、整改附件：
附件13整改前“《员工个人培训教育档案》，培训日期：2015.11.09，培训题目：专业知识与技能（各岗位培训），无具体培训内容。”图表
附件14整改后“《员工个人培训教育档案》，培训日期：2015.11.09，培训题目：专业知识与技能（各岗位培训），增补培训明细”图表 附件15 许肖勇《记录与凭证管理制度》培训签到表 附件16 许肖勇《记录与凭证管理制度》培训记录表
一般不合格项目4：
1、缺陷阐述：13901 企业制定的质量管理制度和岗位职责不匹配，如《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-01规定：“5.10不合格药品应按规定进行报损和销毁。5.10.1不合格药品的报损由质管员负责组织.......5.10.2不合格药品的报损由质管员提出申请........5.10.3不合格药品销毁时，应在质管员监督下进行，并填写“不合格药品销毁记录”.......”查看《质管员质量职 5 责》编号：JLH-ZZ-003-2015-01未明确规定不合格药品的报损、销毁的相关工作职责。
2、现场检查情况：现场检查检查员发现我店制定的质量管理制度和岗位职责不匹配，如《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-01规定：“5.10不合格药品应按规定进行报损和销毁。5.10.1不合格药品的报损由质管员负责组织.......5.10.2不合格药品的报损由质管员提出申请........5.10.3不合格药品销毁时，应在质管员监督下进行，并填写“不合格药品销毁记录”.......”查看《质管员质量职责》编号：JLH-ZZ-003-2015-01未明确规定不合格药品的报损、销毁的相关工作职责。
3、缺陷原因分析:质量管理文件编写人员编写文件时，不够细致、认真，部分制定的制度与职责不匹配，没有根据我店的实际经营情况，造成文件编写有误，与实际不符。
4、风险评估：风险等级高。质量管理文件内容不符合要求，可能造成质量体系文件错误执行，给我店实际经营管理带来困惑，给药品质量管理带来安全隐患。
5、整改完成情况：2016年1月10日，质管员许肖勇提出文件修订申请，要求修订《质管员质量职责》编号：JLH-ZZ-003-2015-01未明确规定不合格药品的报损、销毁的相关工作职责。”经审核、批准后。
质管员许肖勇对文件岗位职责进行修订，修订后《质管员质量职责》编号：JLH-ZZ-003-2015-02中增加：“（31）负责不合格药品的报损及销毁的申请。”
2016年1月13日，质量负责人许肖勇对《质管员质量职责》编号：JLH-ZZ-003-2015-02进行自学培训，并进行签到。
6、整改责任人：质管员许肖勇
7、纠正预防措施：我店要加强对文件起草人员和审核人员进行新版GSP的培训，文件起草人员和审核人员自身也要加强对新版GSP学习，深刻理解新版GSP的条款，避免起草质量管理文件内容出现缺陷，文件审核人员要仔细审核质量管理文件。制定出质量管理文件切合实际，符合我店的实际经营运作情况。
8、整改完成时间：2016年1月13日
9、整改附件：
附件17：整改前《质管员质量职责》编号：JLH-ZZ-003-2015-01 附件18：《质管员质量职责》编号：JLH-ZZ-003-2015-01文件修订申请表 附件19：整改后《质管员质量职责》编号：JLH-ZZ-003-2015-02 附件20：许肖勇《质管员质量职责》编号：JLH-ZZ-003-2015-02培训签到表 附件21：许肖勇《质管员质量职责》编号：JLH-ZZ-003-2015-02培训记录表
一般不合格项目5：
1、缺陷阐述：14803 现场检查未见中药饮片调配工具。
2、现场检查情况：现场检查检查员未见中药饮片调配工具。
3、缺陷原因分析:企业负责人对GSP第14803条“经营中药饮片的，有存放饮片和处方调配的设备”要求理解不深刻，以致漏置办中药饮片调配工具垫板或斗格。
4、风险评估：风险等级高。中药饮片未配备中药饮片的调配工具，可能存在中药饮片容易受到陈列环境和条件的污染，中药饮片出现质量问题。
5、整改完成情况：2016年1月10日，企业负责人许肖勇添置了未配备中药饮片的调配工具垫板或斗格。
6、整改责任人：企业负责人许肖勇
7、纠正预防措施：我店应当督促门店工作人员要经常检查设备设施的有无情况，防止因设备设施问题造成的药品质量隐患。并将此项工作纳入质量检查考核，执行不到位要给与处罚。
8、整改完成时间：016年1月10日
9、整改附件
附件22：整改后中药饮片调配工具照片
一般不合格项目6：
1、缺陷阐述：15706 现场验收员：黄玉珊，模拟验收药品完成后，未提及应在随货通行单上签署姓名及验收日期。
2、现场检查情况：现场检查检查员发现现场验收员：黄玉珊，模拟验收药品完成后，未提及应在随货通行单上签署姓名及验收日期。
3、缺陷原因分析:我店对验收员培训不到位，验收员黄玉珊自身也没有加强对药品验收的学习，验收药品时未按公司质量管理体系文件《药品质量验收管理制度》和《药品质量验收操作规程》对药品进行验收，未签署姓名及验收日期。
4、风险评估：风险等级高。药品验收是重要的工作，要严格按照药品验收管理制度和药品验收操作规程的要求，做好验收和记录。否则，可能存在有质量问题药品进入销售环节，存在危害顾客健康。
5、整改完成情况：2016年1月13日，我店安排对验收员黄玉珊进行《药品质量验收管理制度》文件编号：JLH-ZD-004-2015-02和《药品质量验收操作规程》培训，并要求签到。
6、整改责任人：验收员黄玉珊
7、纠正预防措施：我店应当加强对门店验收员培训，验收员必须严格按照药品验收质量管理制度及药品验收操作规程，来验收药品。企业应当把验收工作纳入根据质量检查考核，执行不到位要给与处罚。
8、整改完成时间：2016年1月13日
9、整改附件
附件23：黄玉珊《药品质量验收管理制度》文件编号：JLH-ZD-004-2015-02和《药品质量验收操作规程》培训签到表
附件24：黄玉珊《药品质量验收管理制度》文件编号：JLH-ZD-004-2015-02和《药品质量验收操作规程》培训记录表
一般不合格项目7：
1、缺陷阐述：15901 现场验收员：黄玉珊，模拟验收药品过程中，未提及查验同批号药品检验报告书。
2、现场检查情况 ：现场检查检查员发现现场验收员：黄玉珊，模拟验收药品过程中，未提及查验同批号药品检验报告书。
3、缺陷原因分析:我店对验收员培训不到位，验收员黄玉珊自身也没有加强对药品验收的学习，验收药品时未按公司质量管理体系文件《药品质量验收管理制度》和《药品质量验收操作规程》对药品进行验收，未提及查验同批号药品检验报告书。
4、风险评估：风险等级高。药品验收是重要的工作，要严格按照药品验收管理制度和药品验收操作规程的要求，做好验收和记录。否则，可能存在有质量问题药品进入销售环节，存在危害顾客健康。
5、整改完成情况：2016年1月13日，我店安排对验收员黄玉珊进行《药品质量验收管理制度》文件编号：JLH-ZD-004-2015-02和《药品质量验收操作规程》培训，并要求签到。
6、整改责任人：验收员黄玉珊
7、纠正预防措施：我店应当加强对门店验收员培训，验收员必须严格按照药品验收质量管理制度及药品验收操作规程，来验收药品。企业应当把验收工作纳入根据质量检查考核，执行不到位要给与处罚。
8、整改完成时间：2016年1月13日
9、整改附件
附件23：黄玉珊《药品质量验收管理制度》文件编号：JLH-ZD-004-2015-02和《药品质量验收操作规程》培训签到表
附件24：黄玉珊《药品质量验收管理制度》文件编号：JLH-ZD-004-2015-02和《药品质量验收操作规程》培训记录表
一般不合格项目8：
1、缺陷阐述：17004 现场驻店药师：储厦平，模拟销售头孢拉定胶囊，未提及保留处方或复印件。2、2、现场检查情况 ：现场检查检查员发现现场驻店药师：储厦平，模拟销售头孢拉定胶囊，未提及保留处方或复印件。
3、缺陷原因分析:我店对员工培训不到位，不熟悉处方药销售，没有熟练掌握处方药销售的要求。平时，各岗位人员注重处方药销售的实际操作，而忽略对处方药销售理论掌握，对处方药销售掌握不到位。
4、风险评估：风险等级高。不熟悉这项工作会造成用药较大风险，处方药销售是涉及顾客用药安全的问题，如果不了解处方药销售流程及记录，可能存在误操作，会给顾客带来用药不安全隐患。
5、整改完成情况：2016年1月13日，我店质量负责人许肖勇对储厦平进行《处方审核、调配、复核操作规程》和《处方药品调配管理制度》的培训，并要求签到。
6、整改责任人：储厦平
7、纠正预防措施：我店加强对员工进行岗位技能的考核培训，考核合格后方能上岗。平时，我店也要完善内部员工继续教育培训，特别针对国家要求专门培训的处方药销售管理。
8、整改完成时间：2016年1月13日
9、整改附件
附件25： 储厦平《处方审核、调配、复核操作规程》和《处方药品调配管理制度》培训签到表
附件26： 储厦平《处方审核、调配、复核操作规程》和《处方药品调配管理制度》培训记录表
一般不合格项目9：
1、缺陷阐述：17201 现场营业员：陈秀莲，模拟销售拆零药品酚麻美敏片，未提及查看药品质量后方可拆零，未提及拆零需复核。
2、现场检查情况：现场检查检查员发现现场营业员：陈秀莲，模拟销售拆零药品酚麻美敏片，未提及查看药品质量后方可拆零，未提及拆零需复核。
3、缺陷原因分析:我店对员工培训不到位，不熟悉药品拆零定义，没有熟练掌握药品拆零销售的要求。平时，各岗位人员注重拆零药品的实际操作，而忽略对拆零药品拆零理论掌握，对拆零药品销售掌握不到位。
4、风险评估：风险等级高。不熟悉这项工作会造成用药较大风险，拆零工作是涉及顾客用药安全的问题，如果不了解拆零药品流程及记录，可能存在误操作，会给顾客带来用药不安全隐患。
5、整改完成情况：2016年1月33日，我店许肖勇对陈秀莲进行《药品拆零销售操作规程》和《药品拆零管理制度》的培训，并要求签到。
6、整改责任人：陈秀莲
7、纠正预防措施：我店加强对员工进行岗位技能的考核培训，考核合格后方能上岗。平时，我店也要完善内部员工继续教育培训，特别针对国家要求专门培训的拆零药品销售管理。
8、整改完成时间：2016年1月33日
9、整改附件
附件27 陈秀莲《药品拆零销售操作规程》和《药品拆零管理制度》培训签到表 附件28陈秀莲《药品拆零销售操作规程》和《药品拆零管理制度》培训记录表 附件29：整改的个人培训教育档案记录
综上分析，本店此次GSP认证检查存在的缺陷给药品经营带来的质量风险确实存在，也说明公司管理工作状况和质量安全风险管控存在一定问题，全体员工必须高度重视。经此次整改后，门店质量管理工作又上了一个新的台阶，全店员工的质量意识、服务意识也有了很大的提高。我店目前已基本符合新版GSP要求，现提出GSP认证复查申请，恳请厦门市食品药品监督管理局安排检查小组现场检查。
整改附件目录：
附件1：整改前《药品质量验收管理制度》文件编号JLH-ZD-004-2015-01 附件2：《药品验收质量管理制度》文件编号JLH-ZD-004-2015-01文件修订申请表
附件3：整改后《药品质量验收管理制度》文件编号JLH-ZD-004-2015-02 附件4：整改前《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-01 附件5：《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-01文件修订申请表 附件6:整改后《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-02 附件7：《药品质量验收管理制度》编号：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-02培训签到表
附件8：《药品质量验收管理制度》编号：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格药品管理制度》编号：JLH-ZD-017-2015-02培训记录表
附件9 采购员陈珍红《首营企业审核管理制度》、《首营企业审核操作规程》、《药品陈列管理制度》、《药品陈列及检查操作规程》培训签到表
附件10 采购员陈珍红《首营企业审核管理制度》、《首营企业审核操作规程》、《药品陈列管理制度》、《药品陈列及检查操作规程》培训记录表
附件11营业员陈秀莲《药品收货管理制度》《药品收货操作规程》培训签到表 附件12营业员陈秀莲《药品收货管理制度》《药品收货操作规程》培训记录表 附件13整改前“《员工个人培训教育档案》，培训日期：2015.11.09，培训题目：专业知识与技能（各岗位培训），无具体培训内容。”图表 附件14整改后“《员工个人培训教育档案》，培训日期：2015.11.09，培训题目：专业知识与技能（各岗位培训），增补培训明细”图表 附件15 许肖勇《记录与凭证管理制度》培训签到表 附件16 许肖勇《记录与凭证管理制度》培训记录表
附件17：整改前《质管员质量职责》编号：JLH-ZZ-003-2015-01 附件18：《质管员质量职责》编号：JLH-ZZ-003-2015-01文件修订申请表 附件19：整改后《质管员质量职责》编号：JLH-ZZ-003-2015-02 附件20：许肖勇《质管员质量职责》编号：JLH-ZZ-003-2015-02培训签到表 附件21：许肖勇《质管员质量职责》编号：JLH-ZZ-003-2015-02培训记录表 附件22：整改后中药饮片调配工具照片
附件23：黄玉珊《药品质量验收管理制度》文件编号：JLH-ZD-004-2015-02和《药品质量验收操作规程》培训签到表
附件24：黄玉珊《药品质量验收管理制度》文件编号：JLH-ZD-004-2015-02和《药品质量验收操作规程》培训记录表
附件25： 储厦平《处方审核、调配、复核操作规程》和《处方药品调配管理制度》培训签到表
附件26： 储厦平《处方审核、调配、复核操作规程》和《处方药品调配管理制度》培训记录表
附件27 陈秀莲《药品拆零销售操作规程》和《药品拆零管理制度》培训签到表 附件28陈秀莲《药品拆零销售操作规程》和《药品拆零管理制度》培训记录表 附件29：整改的个人培训教育档案记录
厦门市集美区佳琳鸿药店
2016年1月21日
第五篇：厦门市集美区产业引导基金管理暂行办法
厦门市集美区产业引导基金管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为规范厦门市集美区产业引导基金（以下简称“引导基金”）的设立和运作，推进集美产业转型升级，逐步构建产业结构高端化和优势产业集聚化的“4+1”现代产业体系，参照厦门市产业引导基金设立有关文件精神，制定本办法。
第二条 本办法所称引导基金，是指由区政府设立并按照市场化方式运作、专业化管理的政府性基金。引导基金主要是发挥财政资金的杠杆放大效应，引导社会资本投向我区 “4+1”现代产业体系，重点发展软件信息服务、机械装备制造、商务商贸物流、文化演艺传媒“4”大主导产业，扶持发展“1”个特色产业，包括新材料、水暖卫浴、纺织服装及现代都市观光休闲农业等，发挥特色产业对经济发展的补充作用，打造海西硅谷、海西文化演艺中心、海西商务商贸物流中心、海西先进制造业基地。引导基金将充分利用资本市场的平台，通过产业资本与金融资本的结合，对相关产业进行涵养、培育，并将具备基础优势的产业做大作强，促进优质产业资本、项目、技术和人才向集美聚集。
第三条 本办法适用于我区引导基金、引导基金投资的
各参股子基金以及引导基金直接投资的集美区拟重点扶持发展的产业企业。
第四条 引导基金采取决策、评审和日常管理相分离的管理体制；设立引导基金理事会（以下简称“理事会”）为引导基金的决策机构，行使决策管理职责；理事会下设办公室于区财政局，负责日常事务；成立独立的引导基金专家评审委员会，对引导基金拟投资方案进行独立评审；引导基金由厦门市集美区产业投资有限公司（以下简称“产业投资公司”）作为区财政的出资代表，并由产业投资公司根据理事会的决定择优委托有资质的管理公司作为引导基金的受托管理机构，具体实施经理事会批准的投资方案并负责引导基金的日常运营管理。
第二章 引导基金的规模和资金来源
第五条 引导基金资金规模可根据我区每年产业引导的需求及市场的容量安排逐年分期到资。
第六条 引导基金主要资金来源：
（一）统筹现有各类财政涉企专项资金；
（二）区财政公共预算安排；
（三）区国有资本经营收益；
（四）上级补助资金；
（五）产业投资公司筹集的资金；
（六）区国有企业混合所有制退出产生的资金；
（七）引导基金的运行收益；
（八）其他资金来源。
第三章 引导基金的运作原则与方式
第七条 引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作，积极吸引和集聚国内外优秀企业或基金管理团队来集美发展，大力培育我区重点扶持发展的产业。
第八条 引导基金的投资运作可采用以下模式：
（一）甄选具有产业优势及产业基金管理经验的国内外优秀的产业基金管理团队，合作设立投资于与我区拟重点扶持的产业相关的产业子基金；
（二）直接投资于我区拟重点扶持的产业企业，或对接社会优先级资金设立专项子基金进行投资。
第九条 引导基金吸引社会资本共同发起设立产业子基金，操作程序如下：
（一）公开征集。按照经理事会批准的引导基金资金安排计划，由理事会办公室向社会公开发布基金申报指南，拟申请引导基金投资的产业子基金及产业子基金管理团队，根据指南要求进行申报；
（二）尽职调查。引导基金受托管理机构对经初步筛选的申请人资料和方案进行尽职调查，提出拟合作项目的尽职调查报告，提出投资建议并上报理事会办公室；
（三）专家评审。理事会办公室组织引导基金专家评审委员会对产业子基金及产业子基金管理团队提出的申请资料和方案，引导基金受托管理机构的尽职调查报告进行独立评审，提出评审意见，并上报理事会办公室；
（四）媒体公示。经理事会办公室审核，对评审通过的拟投资的产业子基金方案在有关媒体予以公示10天，如无异议的，将有关材料上报理事会；
（五）最终决策。理事会根据专家评审委员会评审结果和实际情况，对引导基金拟投资的产业子基金方案进行最终决策；
（六）在产业子基金管理团队完成产业子基金的社会资金募集及根据基金相关协议约定完成到资工作后，引导基金受托管理机构将在收到管理团队书面通知和其他社会资本足额缴款凭证后，向理事会办公室申请拔付出资资金。
第四章 引导基金的投资对象
第十条 申请引导基金投资的产业子基金及其管理团队，应当具备以下条件：
（一）产业子基金及产业子基金管理机构原则上应当在集美区注册，组织形式为公司制或有限合伙制，募集资金总额不低于1亿元人民币，且全部出资在2年内到位，其中首期到位资金不低于认缴出资总额的40％，且所有投资者均以货币形式出资；
（二）引导基金对产业子基金的参股比例原则上不超过产业子基金总额的30％，引导基金不得作为普通合伙人承担无限责任，且不能成为第一大股东或最大出资人；产业子基金的其余资金应依法募集，境外出资人应符合国家相关规定；
（三）产业子基金存续期一般不超过7年。在产业子基金权投资产转让或变现受限等情况下，经产业子基金出资人协商一致，最多可延长2年；
（四）产业子基金应优先投资于我区范围内的企业，原则上产业子基金投资于我区企业的投资总额不低于引导基金对该产业子基金出资额的2倍。产业子基金投资于我区企业的投资额计算包括：
1、产业子基金投资于注册地为我区的企业；
2、产业子基金投资且从外地招商引入注册地迁移至我区的企业；
3、产业子基金投资的注册地为外地的企业，如其对我区有实际投资行为并在我区注册经营实体的，可将该基金对该外地企业的投资金额乘以基金在该外地企业的持股比例再乘以该外地企业在我区所投资项目所占股比，计算所得的金额纳入该基金对我区企业的投资金额。
（五）管理团队具有良好的职业操守，无重大过失，无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录；
（六）管理团队具有较强的资金募集能力，可以在规定期限内完成社会资金的募集，并有意愿及能力履行资金募集 的兜底义务；
（七）管理团队具备较强的专业产业领域的招商能力，即将政府拟扶持和鼓励的产业企业项目招商引入我区落地的能力；
（八）管理团队管理和投资运作规范，具有严格的投资决策程序、风险控制机制和健全的财务管理制度；
（九）管理团队至少有3名具备5年以上股权投资或相关业务经验的专职高级管理人员；在拟投资的产业领域内，至少有3个投资成功案例；
（十）管理团队应参股产业子基金或认缴产业子基金份额，且实缴出资额不得低于产业子基金总额的1％。
第五章 引导基金的决策与管理
第十一条 理事会为引导基金的决策机构，由分管财政的区领导任理事长，由区财政局分管领导任秘书长，区发改局、区财政局、区经贸局、区科技局、区投促局、产业投资公司为理事会成员单位。理事会履行以下职责：
（一）审议《厦门市集美区产业引导基金管理暂行办法》、《厦门市集美区产业引导基金理事会章程》、《厦门市集美区产业引导基金财政出资资金管理暂行办法》等重要规章制度；
（二）审议引导基金的资金安排计划及申报指南；
（三）根据专家评审委员会的评审结果，对引导基金拟投资方案和有关重大事项进行决策。
第十二条 理事会下设办公室，负责引导基金日常事务。办公室设在区财政局，履行以下职责：
（一）提请召开理事会会议；
（二）组织召开引导基金专家评审委员会会议；
（三）制定《厦门市集美区产业引导基金管理暂行办法》、《厦门市集美区产业引导基金理事会章程》、《厦门市集美区产业引导基金财政出资资金管理暂行办法》等有关规章制度，并提交理事会审议；
（四）制定引导基金的资金安排计划及申报指南，并提交理事会审议；
（五）向社会公开发布经理事会审议通过的引导基金申报指南；
（六）定期向理事会及区政府报告引导基金管理运行情况和重大投资、决策等事项；
（七）对引导基金政策目标、政策效果及其投资情况进行绩效评估，对受托管理机构的运作状况进行考核，向理事会报告；
（八）执行理事会决议；
（九）承办理事会交办的其他事项。
第十三条 引导基金专家评审委员会负责对引导基金拟
投资方案进行独立评审，以确保引导基金决策的民主性和科学性；专家评审委员会由政府有关部门、行业协会和社会专家共同组成；其中，行业协会和社会专家不少于半数；项目申请单位人员不得作为专家评审委员会成员，参与对本单位项目的评审。
第十四条 引导基金受托管理机构具体实施经理事会批准的投资方案，并受责引导基金的日常运营管理，其主要职责如下：
（一）执行理事会的决议；
（二）在理事会办公室的指导下，针对我区拟重点发展的产业开展产业调研工作；
（三）对接基石投资人，针对我区拟重点发展的产业储备优秀基金管理机构；
（四）在理事会办公室的指导下，建立、健全引导基金评审专家库；
（五）建设并维护引导基金网站，通过网上申报及其他方式受理申请人提交的申请材料；
（六）对产业子基金及产业子基金管理团队提交的申请资料及方案进行初步筛选，进行尽职调查，并拟定具体投资方案，提交理事会办公室；
（七）具体实施经理事会批准的投资方案，并根据相关投资协议的约定，对投资形成的股权等相关资产进行投后管
理；
（八）根据需要，向引导基金投资的各参股基金管理机构及引导基金直接投资的产业企业派驻代表；
（九）监督托管银行的托管工作，并进行评价；
（十）每末向理事会办公室报送引导基金运作情况报告；
（十一）其他承办事项。
第十五条 引导基金按照《厦门市集美区产业引导基金财政资金出资管理暂行办法》确定的标准，每年向引导基金受托管理机构支付运营管理费用，并结合引导基金考核情况，适时建立受托管理机构激励办法。具体办法由理事会办公室另行制定。
第六章 引导基金的退出
第十六条 引导基金投资形成的股权或财产份额可采取上市、股权转让、企业回购等方式退出，退出价格按照公共财政的原则和引导基金运作的有关要求确定。
第十七条 引导基金参股产业子基金形成的股权或财产份额，可根据各参股产业子基金投资协议约定的退出方式实现退出。
第十八条 引导基金向引导基金参股的各产业子基金以外的投资人转让股权或财产份额的，按照公共财政的原则和引导基金运作要求，确定退出方式和退出价格，具体退出方
案由理事会决策。
第十九条 引导基金投资退出的本金和收益，进入引导基金专户，循环投资于我区新一轮的产业升级及结构调整。
第七章 引导基金的激励机制
第二十条 引导基金参股的产业子基金在基金清算时，达到投资协议中关于投资于我区企业的约定目标时，产业子基金投资于我区企业的总退出收益中，原则上引导基金参股形成的部分收益可让利于产业子基金的其他出资人或产业子基金管理团队，让利总额不超过引导基金在产业子基金清算时获得的总收益。产业子基金投资于我区企业的约定目标及投资金额计算标准参照第十条第（四）点。
第二十一条 引导基金参照产业子基金形成的股权，在有受让人的情况下可随时退出。自引导基金投入后4年内转让的，转让价格可按照引导基金原始投资额与股权转让时人民银行公布同期的存款基准利率计算的收益之和确定；超过4年的，转让价格以市场化方式协商确定。
第二十二条 上述第二十及第二十一条激励条款不可同时申请，具体的激励机制在相关产业子基金的投资协议文件中约定，并由理事会决策。
第八章 引导基金的风险控制
第二十三条 引导基金应建立、健全内部控制和风险防范机制，保障引导基金运行安全。
第二十四条 引导基金应当选择具有相关经验的商业银行进行托管，具体负责引导基金资金拨付、清算和日常监控；托管银行应当定期报告资金情况。
第二十五条 引导基金不得用于贷款、股票、期货、房地产、金融衍生品等投资，不得用于赞助、捐赠等支出，闲臵资金只能用于存放银行或购买国债等符合国家有关规定的金融产品。
第二十六条 引导基金委托受托管理机构管理，政府部门及其受托管理机构不得干预所参股子基金所投资项目的市场化决策，但在所参股子基金及产业企业违法、违规和偏离政策导向的情况下，可按照合同约定，行使一票否决权。
第九章 引导基金的监督和绩效考核
第二十七条 理事会负责对引导基金进行监管和指导，对引导基金投资形成的资产进行监督和绩效考核，并由审计部门对引导基金进行审计。
第二十八条 理事会办公室对引导基金受托管理机构履行职责情况进行考核，并定期向理事会及区政府报告引导基金管理运行情况和重大投资、决策等事项。
第十章 附则
第二十九条 本办法由理事会办公室负责解释。第三十条 本办法自印发之日起实行，有效期两年。
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