审计人员外勤工作管理规定

第一篇：审计人员外勤工作管理规定

审计人员外勤工作管理规定

由于审计工作性质的限制，审计人员的大部分重要工作是在外勤工作现场完成的，所以外勤工作的过程和结果直接关系到我们的工作质量。为了规范执业行为，保证工作质量，提高工作效率，对我所审计人员外勤工作管理作出如下规定：

一、审计人员外勤管理基本原则

1、本规定所指审计人员包括项目负责人和业务助理人员。

2、股份有限公司及国有大型企业审计项目负责人，由中心负责人确定；其他企业审计项目负责人，由部门经理确定。

3、对参加审计的业务助理人员，由项目负责人根据审计业务的性质、规模和复杂程度，报部门经理确定。

4、执行业务时，应恪守独立、客观、公正的原则，正直、诚实、不偏不倚地对待相关利益各方。

5、不得利用工作之便，索取客户财物或取得经济利益。

6、对在执业过程中知悉的客户商业秘密保密，并不得利用其为自己或他人谋取利益。

7、不断提高业务素质，以自己的专业技能为客户提供优良的专业服务。

8、树立较高的质量意识和责任意识，注意防范和化解各种执业风险。

二、项目负责人应履行的基本职责

1、具备较好的职业道德，以自己的言行带动和影响项目小组成员，维护我所的执业形象。

2、具备较高的专业素质，能及时准确的发现、判断、解决执业中的重大问题。

3、根据对客户情况的了解，确定审计基本思路，拟定审计计划，对审计策略、重要会计问题和重点审计领域、重要性水平和审计风险的评估等事项作出规划和安排，报中心负责人批准。

4、将批准后的审计计划及时传达给项目小组的每一个成员，并根据外勤工作进行情况，对审计计划及时作出修改和补充，报中心负责人批准。

5、合理安排人员分工，调配人员力量，充分发挥小组成员各自的优势。

6、对风险较大的区域、需做主观判断的区域以及重要审计项目，项目负责人要亲自实施审计程序。

7、在外勤工作现场，要及时复核助理人员的工作底稿，指导、督促其按计划实施审计程序，并帮助其发现和解决问题；同时关注小组成员之间工作的衔接和工作底稿间勾稽关系的准确，以控制整个外勤工作的质量和效果。

8、对外勤工作中发现的疑难问题，及时召集项目小组成员讨论，集思广益以妥善解决。对执业过程中发现的重大问题，及时向部门经理汇报或提交监管部。

9、负责与客户、其他中介机构等部门的协调和沟通，妥善处理好各方面关系。

10、外勤工作结束时，向客户通报有关业务工作情况，征询客户的意见。

11、外勤工作结束后，撰写审计小结，整理审计底稿，撰写审计报告，按复核程序提交各级复核人复核。

三、业务助理人员应履行的基本职责

1、掌握有关会计、审计等专业知识，善于利用客户提供的资料，独立判断和解决执业中遇到的一般问题。

2、了解客户的经营情况及内部控制等其他有关情况，以便更好的理解

和把握所实施的基本审计程序。

3、明确了解自己的业务分工和职责范围，凭借自己所掌握的专业知识搜集证据并准确评价，恰当的得出结论。

4、对执业中发现的疑难问题，不回避、不迁就，及时将问题和自己的解决意见报告项目负责人。

5、积极配合小组其他人员的工作，在保证质量完成所分工工作的前提下，主动承担额外的业务工作，不断提高自己的工作能力。

6、不断总结执业经验，注重专业理论和专业技能的培养。

四、进行验资、评估、基建审核等业务时，执业人员外勤工作参照上述规定执行。

五、本规定自发布之日起执行。

第二篇：管理外勤、销售人员

营销队伍建设

市场竞争日趋激烈和市场的不景气常常增加业务员的挫折感，不同的企业、不同的业务员在不同时期都会存在不同的心态问题。通常，影响业务员心态和士气的主要因素是激励机制，激励力度不够、奖罚不明、奖励政策不兑现等情况都会影响业务员的士气。对于经营业绩差的企业，业务员更容易对企业的前途感到悲观失望，积极性不高，常常表现为得过且过，且凝聚力较差。

销售队伍管理的措施。

1、实施销售目标管理销售目标管理可促使业务员进行自我管理，加强自我控制，使业务员能够从被动、消极转变为自动、自发、自主自控。销售目标应该体现循序渐进的原则，利用渐进式的目标管理系统可以使业务员在最少的监督之下创造出最佳的销售业绩。所谓渐进是指制定一系列连续的目标。比如，每个季度都要在前一个季度的基础上达到一个新的目标，最后在年末达到最终目标。日常目标包括完成销售额、把费用控制在计划内、增加潜在客户等。创造性目标就是给业务员增加压力，提高目标，促使其最大限度地发挥自己的潜能。在制定目标时，应该设定两种目标范围：现实目标；理想目标。概括而言，在制定目标时，应考虑以下问题：① 你想在年底达成什么样的成果(年终目标)？所有季度目标都应服从于年终目标。② 要取得这些成果，你面临着哪些障碍？③ 你的销售区域有哪些优势和不足？④ 如果本期(季度)目标未能顺利达成，这对实现最终目标有何影响？⑤ 在上期(季度)完成的目标之中，哪些是渐进式的？⑥ 你是如何取得这些进展的？⑦ 对于上期(季度)没有完成的目标，你是否有别的办法可以弥补？

2、加强对业务员的培训和指导以会代训、陪同拜访、联合拜访都是有效的方法。① 销售经理应尽力与业务员进行“一对一”的沟通并提供指导，应该针对业务员自身的优缺点并结合市场和客户的特点对业务员给予辅导，双方可以共同讨、拟订改善方案和行动计划。② 销售经理还需要进行追踪管理，并定期检查进展情况或制定下一步计划。③ 销售经理也可以陪同业务员进行联合拜访。在联合拜访过程中，业务员充当主角，销售经理则充当教练这一配角角色。在联合拜访后，销售经理应进一步分析、检查业务员在拜访客户行动中的表现，并指出有待改进之处。只有通过持续的改善跟进循环，你才能不断提升销售团队的整体销售能力。

3、士气提升和能力提升双管齐下应该加强企业文化建设，设计企业远景。经理和业务员应该保持良好、有效的沟通并制定行之有效的激励政策，以强化团队精神并确保业务员保持旺盛的斗志和进取心。销售经理还应该注意开发业务员的潜能，使业务员的能力和业绩能获得同步成长。

4、、公正、客观地进行业绩评估，尽量将考核指标量化、标准化比如，可以制定以下目标并进行考核：① 销售目标达成率② 毛利目标达成率③ 应收帐款回收率④ 每天平均访问户数⑤ 客户数量⑥ 产品比例；等等。

5、提升销售会议效率和效果通常，对业绩评估可采取定量、定性两种方法：一种是根据企业的奖励政策进行考核，这是一种定量的方法；另一种是通过销售会议对业务员的绩效进行定性分析评估，研讨绩效未达成的真正原因，并研究、拟订改善对策。召开销售会议是销售经理需要投入大量精力来做的一项工作，任何一位优秀的销售经理都应该高度重视这项工作并致力于提高其效率和效果

管理业务员成为企业的一大难题，很多企业对业务员行动的追踪方式以电话追踪和突击检查为主，部分企业还采取行程核实和客户追踪方式。

电话追踪主要是北京万特锐做的“企效通”手机定位方式，他们有很多优点，被很大型公司认可，主要优点：

1.定位监控基本功能：即时定位、实时定位、轨迹回放、地图服务、统计查询等；应用上述轨迹查询等功能，企业管理者可查看定位员工每天的行程路线，通过对市场业务人员每天的行程路线就可对员工每天的工作计划的执行进行精细的管理。

目前公司因业务需要外出的员工普遍存在一些问题：工作没有计划、工作过程中得过且过、能省则省、工作报表不尽真实等。

企业应用手机定位进行管理，对员工有耳提面命的警醒效果，行程路线有迹可循，员工会自我提醒，自我监督，久而久之形成了良好的职业工作习惯，工作效率和自身工作能力在无形中就得到了提高，为企业打造出一支优秀的销售团队。

2.并可和企业OA、ERP、CRM结合，建设基于位置的各种企业信息化平台；

该功能模块也是分辨员工，查看员工工作积极与否的得力帮手。企业管理者可随时查看定位员工的历史考勤情况，也可查看某个员工某段时间内的详细考勤信息，详细考勤列表可查看所有标点过去三个月内的定位时间及位置描述信息，支持excel表格导出，非常方便企业的人员管理。

通过对员工每天的轨迹和业务报表的分析，甄别出员工销售业绩下滑或不佳的真正原因，之后对症下药，解决根本问题，提高员工的工作能力及销售业绩。帮助员工个人成长，从而提高企业核心竞争力。

3.企业客服位置服务与支持；

4.辅助调度管理功能：基于SMS、WAP或终端模块，实现企业命令与调度指令的发布管理。

1.外勤人员考核：通过位置定位实现对外勤人员对工作内容与进度的监管；

例：实时监控外勤送货人员位置，判断货物运送状态（启运、在途、返回等）；

2.实时监控拜访客户员工位置与状态（停留时长），辅助判断工作计划执行情况；

3.客服支持：可准确有效的判断服务人员的位置，解答客户有关问题，提高客户满意度；

例：可准确回答服务人员（送货人）现在位置，预计到达时间等；

4.辅助调度：依据位置信息，实现对企业员工的合理调度与调配；

5.地理信息支持：方便查询所需的地理目标（周边搜索）及提供路线导航功能。当前，销售队伍管理中最困惑的问题主要存在于两个方面：心态；销售技巧和能力。① 在心态方面，表现为：团队中业务员的工作积极性、主动性不够；业务员的心态不好，攀比风浓；业务员的凝聚力、忠诚度差，销售队伍不稳定。② 在销售技巧和能力方面，主要表现为业务员的专业知识缺乏，销售团队的销售技巧和能力亟待提高。

企效通最终的优点：

1.它是一个尽忠职守的电子督导，相当于为各位主管每人配备了1名不知疲倦、神通广大的督导助手，使用后，销售团队计划执行率明显提高！

2.它能增加有效的工作时间，定时定位汇报、轨迹查询等工作形式。节省大量路途损耗时

间，平均每天增加有效工作时间3小时以上。

3.它能让工作汇报更务实、销售汇报、销售会议不再是讲道理谈理由。主管对员工的工作

状况了然于胸，工作沟通、会议交流实实在在，直指要害。

4.它能让人员考核更科学，人事奖惩、任免更有科学依据；提拔干部更加可靠，团队发展

更加健康。

5.它能让差率费用更真实，有效堵住差率费用试用上的漏洞；增进财务部门、销售部门间的理解、互信、合作。

6.它能让问题发现更及时，千里之堤，溃于蚁穴。及时发现问题，把握更多先机。

7.它能让市场策略更合理，通过工作与业绩之间的分析，能让策略制定，任务分配、资源

分配更科学。

8.它能让执行团队更强悍，让浑水摸鱼的不能混，让随波逐流的变积极，让勤劳肯干的受

提拔。持续使用“企效通”后，执行团队将愈加强悍。

9.它成本低廉，价格便宜，使用方便，无需更换手机和手机号码，只需员工的手机有信号

就可以进行定位管理。

10.它可以减少公司的管理成本，可以由公司的最高管理者直接就能查看销售终端的情况，避免层层管理所遇到的麻烦，使执行力更加有效。

第三篇：外勤报备管理规定

外勤报备管理规定

一、目的：为规范公司员工外勤管理，加强考勤纪律，特制定本规定。

二、使用范围：本规定适用于公司全体员工。

三、外勤审批权限：

1、分行销售人员、秘书，由分行经理审批核准。

2、分行经理，由区域经理审批核准。

3、区域经理，由人事主管审批核准。

四、实施细则：

1、在正常上班时间内，中途需外勤的，须在当天内填写《外勤申请报备单》，交由外勤审批人签字确认，否则按早退处理。

2、若外勤当日不能赶回公司打“下班卡”的，须在下班时间前向外勤审批人说明原因，并告知部门考勤负责人，否则按早退处理。

3、直接外勤不回公司打“上班卡”的，须提前一个工作日填写《外勤申请报备单》，交由外勤审批人签字确认，并于申请当日18：00前向人事部报备，否则按旷工处理。

4、登记报备：

（1）外勤申请人每次外勤均须在“房友”系统“考勤登记”处的对应日期中备注“外勤”字样，每遗漏一次罚款5元，罚款金额缴入“分行基金”；

（2）部门考勤负责人在《考勤明细表》“外勤批核”处注明“×月×日外勤”字样，交由外勤审批人签字确认；

（3）部门考勤负责人须将当月的《外勤申请报备单》、《外勤记录汇总表》、《考勤明细表》于次月3号前交至人事部汇总备案。

六、监督检查：人事部对各部门外勤申报记录进行抽查，发现异常情况及时处理。

七、生效日期：自2010年2月1日起正式实施

八、本规定为公司考勤制度补充条款，实施过程中出现问题随时修订和公布，本规定由人事部负责解释。

附件：《外勤申请报备单》、《外勤记录汇总表》、《考勤明细表》

广州市**地产代理有限公司

人

事

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二零一零年二月一日

第四篇：外勤、出差及差旅费管理规定

外勤、出差及差旅费管理规定

一、目的

为规范全体公司员工出差及差旅管理，使员工对出差申请、差旅费标准及支付有更清楚的认识，特制定本管理规定。

二、适用范围

除外国委派高级管理人员以外的公司全体员工

三、定义

1、外勤

员工因工作需要，经直属上级（课长及以上领导）批准外出办理业务(离开上班处所)，当日可以返回公司的，视为外勤。

2、出差

员工因工作需要，经直属上级（课长及以上领导）批准外出办理业务(离开上班处所)，当日确实无法返回公司的，视为出差；

3、区分是否须当天返回公司的车程距离：以两地主要交通路线单程距离250公里为准，不足250公里的如无特殊情况应返回公司；超过250公里的可根据需要在当地留宿一晚；

4、外出目的地虽不足250公里(不含广州及阳江的周边城市或地区，如佛山、东莞等市)，但如果确因处理业务需要(如该次业务确须当晚或次日继续处理的)，且留宿当地可更节省支出的，可留宿一晚；

5、在总公司与分公司以及所属各事务所之间工作来往的，按外勤处理，均不视为出差；

6、营业销售人员（负责销售相关业务的）外出跑业务，属于本职常规的工作方式，可享受相关标准的住宿费补贴，及一定的伙食补贴，但不予其它的出差补偿性补贴；

四、交通方式的规定

（一）外勤的交通

交通工具只限公司提供的车辆、公交车、火车、长途大巴车、摩托车等；

（二）出差时交通

1、国内交通标准

A、部门课长、中级工程师级（不含）以下员工出差时，可乘坐的交通工具包括：汽车、火车硬卧、轮船三等舱。

B、部门课长、中级工程师级以上员工出差时，出差距离在500公里以上的，经（副）总经理批准，可以乘坐飞机。

2、国外交通标准

视距离远近及日程安排，由（副）总经理决定。

（三）补充说明

1、如公司提供车辆，则不再报销交通费；若公司未能提供车辆，外出人员自行前往目的 地，可凭有效票据，实报实销。

2、各部门部长以上职位或营业部销售经理，在必要时可以乘坐的士，但费用不得超过100元/天。其余人员原则上只能乘坐公共交通工具（地铁、公交车）、摩托车（出差地点或途经地点），特殊情况确需乘坐出租车，但须事先经上级领导批准。

3、交通费实行凭有效票据实报实销。摩托车如无法取得票据，经部门负责人审核、（副）总经理审批后可给予报销。

五、外勤、出差流程

（一）外勤

1、填写外勤单，经部门科长以上主管人员批准即可进行；

2、三日内，涉及餐费补贴的，填写《外勤餐费补贴》，经相关职级人员审核批准后报人力资源行政部审核备案、统计；涉及其它报销费用的则另按规定实施报销；

（二）出差

1、审批权限

（1）国内出差：三天以内（含）由本部门部长审批，三天以上由本部门部长预先审核，（副）总经理审批。

（2）国外出差（中国大陆以外的国家和地区）：由部门部长审核，（副）总经理审批。

2、出差申请程序

（1）出差人填写《出差申请单》，详细列明每天的日程安排、目的地及所需要办理事务；（2）《出差申请单》经上级主管或（副）总经理审核、批准；（3）出差人员如有需要，可到财务部办理借款手续；

（4）出差人员凭《出差申请单》出差，并将《出差申请单》交人事文员处作考勤凭证；（5）出差任务完成后，出差人员向主管上级提交出差报告；（6）出差人员回到公司后，在规定时间内办理报销手续。

说明：出差人因急病或不可抗力（如地震、火灾等）的因素，致使无法在预定期限返回的，应首先向直属主管汇报，经核实无误或提交相关证明（如生病需提供医院证明）后，可给予支付差旅费。

第五篇：出外勤的人员的考勤管理

出外勤的人员的考勤管理

其实很多单位都有类似的岗位，那么对于这些不便于打卡的岗位，用人单位该如何进行考勤管理呢？根据案例描述，建议申报非标准工时制，制定配套的薪酬绩效方案，并明确员工的权利义务。

作为用人单位，应该充分相信员工，所谓用人不疑，疑人不用。引用《孙子兵法》中的一个典故“将在外君命有所不受”，只要员工完成了工作目标，不需要用上下班打卡来进行约束。在90后成为劳动力市场主体后，一定的弹性工作时间可能更能提高工作效率。当然也对用人单位的管理提出了更高的要求。言归正传，就非标准工作制谈谈如何来做。

非标准工时制有两种，一种是不定时工作制，一种是综合计时制。既然是非标准工时制，那么我们就来看看哪些岗位可以申报不定时，哪些岗位可以申报综合计时。

(一)不定时工作制的适用对象

1、企业中的高级管理人员、外勤人员、推销人员、非生产性值班人员和其他因工作无法按标准工作时间衡量的劳动者；

2、企业中的长途运输入员、出租汽车司机的铁路、港口、仓库的部分装卸人员以及因工作性质特殊，需机动作业的劳动者；

3、其他因生产经营特点、工作特殊需要或职责范围的关系，适合实行不定时工作制的劳动者。

(二)综合计算工时工作制的适用对象

1、交通、铁路、邮电、水运、航空、渔业等行业中因工作性质特殊，需连续作业的劳动者；

2、地质及资源勘探、矿山建设及开采、建筑、制盐、制糖、旅游、养殖、农场果园等受季节和自然条件限制的行业的部分劳动者；

3、烟草、食品饮料生产、农副产品收购加工等受季节和技术条件限制的部分劳动者；

4、其他因工作特殊需连续作业，或受自然条件和技术条件限制的季节性、突击性工作的劳动者。

(三)申报材料

1、企业营业执照副本及复印件（加盖公章）；

2、企业实行非标准工时制度的请示；

3、企业非标准工时制度审批表一式两份；

4、企业职工代表大会（职工大会）或者工会组织对实行非标准工时制度实施方案的会议记录。

5、人力资源和社会保障部门根据审查情况认为需要提供的其他材料。就案例所描述的岗位情况，结合我们公司申报的非标准工作制内容见下： ü

不定时工作制具体对象和实施办法 1.高级管理人员（略）2.司机（略）3.业务员、采购员

1)

原因及人数：业务员、销售员因销售任务、客户情况等原因有时需要驻外地出差，其工作的自主性、独立性、灵活性强，工作时间不确定性大，不能按正常的上下班制度执行。申请人数共计

人。

2)

考勤方面：业务员、销售员采用弹性工作制，对于因工作任务而应酬客户等特殊原因导致的延长工作时间，采取集中调休的方式，每月工作时间不超过166.64小时。

3)

工资支付：业务员、销售员薪资为每月支付，其薪资结构为基本工资+业务绩效提成+通讯补贴，其基本工资不低于市最低工资标准，绩效提成根据业务开展情况计提。

ü

综合计算工时工作制具体对象和实施办法 1.保安

1)

原因及人数：公司保安均为非生产性值班人员，工作时处于待命状态，属于间歇性工作。保安申请人数共计

人。

2)

考勤方面： 保安考勤以年为周期综合计算，其工作时间为2000个小时/年。公司每月将与职工核对工作时间，综合计算周期期满后公司将及时统计门卫在周期内的工作时间，多出部分按照国家规定支付加班工资。

3)

工资支付：保安薪资为每月支付，其薪资结构为基本工资+绩效工资，其基本工资不低于市最低工资标准。对于法定节假日工作的，公司按照于职工本人基本工资的300%支付加班工资。

ü

申请期限

申请实施期限：

****年**月**日至

****年**月**日 ü

休息休假办法

在保证员工身体健康并充分听取员工意见的基础上，采取轮休、调休制，确保员工的休息时间，以便更好地完成工作。

ü

劳动保护和安全卫生条件措施

1.为员工提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动安全保护措施、劳动防护用品和其它劳动条件。

2.实行特殊工时工作制度的女职工在“三期”内的，依法执行女职工劳动保护措施，严格控制日工作时间，不超过8小时，不安排其从事夜间劳动。

3.公司对员工进行安全教育和培训，使员工具备必要的安全生产意识，掌握本岗位的安全操作技能。

4.公司为员工提供的饮用水、食品等基本生活条件均达到安全卫生要求。

5.公司依法参加工伤保险，公司和员工预防工伤事故发生。员工发生工伤时，公司将采取措施积极救治。

ü

员工权利及保护

1.公司建立实施不定时工作制员工的登记档案。

2.公司在实行非标准工作制过程中，切实保护员工休息休息利益，维护员工合法权益，接受各级劳动保障部门、工会、员工代表及全体员工监督。

3.公司在非标准工作制过程中，各级管理人员均不得侵犯员工的合法权益，员工如发现有违法行为可在公司内部进行劳动争议调解，也可直接向劳动保障部门投诉，依法维护自身合法权益。

单位方案出来后，制定集体合同，经工会或职代会协商确定并公示，报劳动行政部门审核批准后，与相关人员签订非标准工作制劳动合同。这里需要注意的是，非标准工时制和劳动年审一样，每年进行申报、复审后才能执行。