电力基建安全预控管理典型经验

第一篇：电力基建安全预控管理典型经验

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电力安防 关键词: 电力建设 安全 管理

电力基建安全预控管理典型经验

[摘要]众所周知，基建行业是事故高发行业之一。抓好基建安全管理工作不仅是对人的生命负责、对企业负责，更是对社会负责。多年来，电力基建安全管理积累了丰富的经验，制定下发了详实的安全管理规定和措施，但在实际执行过程中，安全管理信号层层衰减、措施落实不到位的现象依旧普遍存在。本文结合电力基建工程施工管理实际，系统分析了安全管理执行不力的主要因素及应采取的预控措施；对开展好电力基建施工安全预控管理的组织机构设置、工作流程及要点、考核评价及持续改进等方面进行了分析说明。2008年电网建设任务异常繁重，安全风险尤为突出。我公司立足于“精细而简单”改进了基建施工安全预控管理的方式和方法，落实安全预控管理措施的执行力得以大幅提升；安全文明施工管理状况得以明显改善，确保了施工安全“零事故”。

一、专业管理的目标描述

1.1专业管理的理念或策略

围绕造成安全管理执行不力的主要因素进行管理策划，制定出引起各级安全管理者高度重视安全管理的激励措施；以精细而简单的过程控制管理，和科学闭环的安全监督管理方法，全面提升建设、监理、施工等主要安全责任主体的安全管理执行力，使“安全第一、预防为主”的安全管理工作方针得以有效落实。

1.2专业管理的范围和目标

1.2.1范围：电网建设110kV及以上输变电工程的施工安全预控管理。

1.2.2目标：创建绿色施工环境，确保安全“零事故”。

1.3专业管理的指标体系及目标值（见表1）

二、专业管理的主要做法

2.1专业管理工作的流程图（见图1）

图1：电力基建安全预控管理工作流程图

2.2主要流程说明

2.2.1主要流程控制要点及方法说明

1）节点1：与监理、施工单位签定安全补充协议

2008年是集团公司落实科学发展观，加快推进“一强三优”现代公司建设的关键年，全省电网建设进入高峰期。省集团公司一般采用统一的合同范本与全省的电力基建监理、施工单位成批签定合同，统一的原则性要求明确，而难以兼顾具体项目的特点及各市供电公司的基建安全管理方式。各市供电公司基建部作为代行项目法人要想切实抓好项目安全管理，必须高度重视安全预控管理的策划工作，结合当地实际和项目的施工特点梳理、把握好安全管理要素和要求，与监理、施工单位签定好安全补充协议。安全补充协议的质量直接影响着监理、施工单位对安全管理的重视程度和安全管理执行力的发挥。因而项目建设单位务必要把安全补充协议的起草当作重点工作来抓，要集思广益地征求意见、充分借鉴以往工程安全管理的经验教训，在安全监督管理职能部室的指导下开展好此项工作。

追求效益最大化是企业的基本属性。合同总承包价是承包商对工程履行施工安全、质量、进度及保修等全部责任义务的总价款。为提高承包商对安全管理的重视程度，在安全补充协议中，宜将安全管理费用按一定比例从合同总承包价中独立出来，将总的安全管理目标和要求进行分解、量化，做到以过程安全预控管理作为安全管理、监督考核的工作依据。通过安全补充协议的签订，让“安全就是效益”的观念深植于监理、施工单位管理者心中，而对抓好施工安全过程控制管理高度关注。

2）节点2：对监理、施工单位进行安全管理辅导培训

安全管理执行不力主要表现为两类情况：一是责任主体在思想上就重视不够，不想严格执行；二是责任主体虽然思想上重视，但受自身安全知识不足和安全管理能力有限的约束而无力有效执行。不论是思想上的、还是能力上的不足，都必须通过强化安全教育培训来解决。面对艰巨的电网建设任务，各级基建管理人员的安全管理执行力明显显示出不足，随机性管理表现突出，而疏于安全管理的事前策划预控管理。面对此类客观情况，建设单位必须树立起“安全管理工作重心下移、安全预控关口前移”的安全管理理念，把对监理、施工单位主要管理人员进行安全基础知识和管理方式的教育培训作为重点工作来抓，努力提高其安全防范意识和能力，才有可能通过各级安全责任主体的共同努力去抓好现场安全管理，确保施工安全。

抓好安全教育培训的关键点：

没有足够的安全知识做支撑，安全风险识别能力有限，就会对诸多安全隐患熟视无睹，不可能对抓好基建安全管理的重要性引起高度重视。因此，在安全基础知识培训方面，务必要立足于安全管理要素分类清晰、具体明确；安全基础知识通俗简单容易理解，要与人身安全、设备安全挂钩培训，让受培训者能知其然而知其所以然，提高安全风险识别能力，从思想上走出无知者无畏的盲区，变“要我安全”的被动管理意识为“我要安全”的主动管理意识。

有效的管理方式是保证安全管理具备良好执行力的重要载体。在管理方式培训方面，应要立足于精细和简单，做到“四个凡事”（凡事标准清晰、凡事执行简单、凡事有人负责、凡事有人监督。）。多年来的基建安全管理经验可清楚的让大家感受到：笼统、原则的管理要求难以在基层产生良好的执行力。安全管理是全员、全过程、全方位的管理，若要全员有效执行，就必须做到能把复杂的工作要求分解量化为诸多操作简单、工作和评价标准明确的分项工作。

3）节点3：监理单位编制安全管理实施规划

监理单位要依据建设单位的管理要求和工程特点编制《监理安全管理实施规划》，确保规划内容详实、针对性强、工作标准明确、执行落实有良好的操作性，忌套用范本应付公事。《监理安全管理实施规划》必须发挥承上启下的桥梁作用，既要全面落实建设单位的安全管理要求，又要对施工单位的安全管理起到指导、监督控制作用，不能存在相互矛盾、管理脱节等现象。

4）节点4：编制安全管理实施细则

施工单位应在监理人员的指导下认真编制《施工安全管理实施细则》。监理单位要对施工单位编制《施工安全管理实施细则》进行指导、审查把关，确保《监理安全管理实施规划》和《施工安全管理实施细则》的安全管理内容和方式有机配合。安全文明施工二次策划包括但不限于以下主要内容： a)工程概况。

b)安全文明施工管理目标。

c)安全文明施工管理组织机构。

d)安全文明施工责任制。

e)管理规章制度以及消防、交通、保卫、防触电、防汛、防雷等措施。

f)施工现场总平面布置要求，包括临时建筑、设施、道路、作业区、办公区、生活区、大型施工机械的布置等。

g)安全文明施工设施和安全标牌、标识及其设置等。

h)环境保护措施，包括粉尘、噪音控制措施；现场排水和污水处理措施；植被保护措施；施工区域内现有市政管网和周围的建、构筑物的保护措施。

5)节点5:审查安全管理实施规划和细则

市公司基建部应对上报的《监理安全管理实施规划》和《施工安全管理实施细则》认真审查讨论，不合格的，责令返工。务必保证安全管理要素完备、管理措施具体、执行标准明确易操作。

6)节点6：对安全管理措施落实情况进行安全监督检查

基建部应按照《变电工程安全检查表》（详见附表1）和《输电工程安全检查表》（详见附表2）所列检查项目，每月对监理、施工单位的安全管理资料及施工现场安全管理情况进行检查，并做好详细记录，计算出安全管理得分率（经济考核的依据）。安全监督部门可对项目安全管理情况进行抽查和现场指导，直至提出处罚意见，反馈基建部的同时，并视情况向公司领导汇报。

7)节点7：对监理、施工单位的安全管理情况进行考评

基建部应将月度安全检查情况（包括安全监督部门反馈的监督检查意见）及整改要求，以现场会议的形式及时向监理、施工单位进行通报，督促其立即整改、限期完成。同时，依据月度安全检查情况的得分率、及《安全管理补充协议》的具体规定，对监理、施工单位下达考评意见。

2.2.2流程中的主要记录（见表2）

2.3确保流程正常运行的人力资源保证

2.3.1电力基建安全预控管理组织机构图（见图2）

图2：电力基建安全预控管理组织机构图

2.3.2组织机构图中各部门职责说明

2.3.2.1总经理：对公司安全管理工作负总责。

2.3.2.2分管副总经理：协助总经理抓基建安全管理工作；签发安全管理制度和文件；对本公司基建管理职能部门的安全管理情况进行指导、检查和考评。

2.3.2.3安监部：对公司基建安全管理提供技术指导，下达安全监督管理规定；对施工现场安全管理状况进行监督检查，提出指导或监督考核意见，及时反馈基建部，并向公司领导汇报。

2.3.2.4基建部：基建施工安全全过程管理的主管部门，负责工程建设现场安全文明施工的规划、监督和指导。

1）依法选择具有相应资质和安全业绩的设计、监理、施工单位，并与其签订安全管理责任书，明确各方工程安全管理责任。

2）编制工程建设项目安全文明施工总体规划，提出工程建设项目安全文明施工管理目标、管理及保障措施，在工程建设全过程的有效实施进行监督、指导。

3）依法管理工程项目，坚持合理工期、合理造价，为安全文明施工创造条件。

4）定期组织安全文明施工检查，对监理、施工等工程参建方建立安全绩效考核制度和激励机制。

2.3.2.5监理单位：依据法律、法规、工程建设强制性标准及工程建设监理合同实施监理，重点履行好以下安全文明施工管理职责：

1）根据建设单位提出的项目安全管理目标及安全文明施工规划，制定相应的控制措施。

2）在监理大纲、规划中明确工程项目安全监理目标、措施、计划和工作程序。

3）监督施工项目部自身安全保障体系的有效运转，严格审查安全文明施工方案和安全技术措施，并监督实施。

4）配备合格的专责安全工程师，确保责任意识和专业能力满足安全控制要求。

5）对重要工序、危险性作业和特殊作业实施旁站监理。

6）控制工程关键节点（如开工、土建交付安装、安装交付调试以及整套启动、移交运行等）所具备的安全文明施工条件。

7）协调解决各施工承包商间交叉作业和工序交接中影响安全文明施工的问题，并进行跟踪控制。

8）定期组织安全文明施工检查，监督检查施工现场安全文明施工状况，发现问题及时督促整改，实行闭环管理。

2.3.2.6施工单位：是工程项目安全文明施工的主体，重点作好以下安全管理工作： 1）按照建设单位提出的项目安全管理目标及安全文明施工规划，编制有针对性的工程项目安全文明施工二次策划，提交监理审核后实施。

2）建立健全安全文明施工的各项规章制度和操作规程。

3）保证安全文明施工所需资金的投入，安全文明施工补助费用专款专用。

4）开展危险点辨识及预控活动，编制有针对性的安全技术措施（方案），并确保措施（方案）的有效实施。

5）按规定配备合格的专（兼）职安全管理人员；定期组织安全文明施工检查。

6）加强施工管理人员和作业人员的安全教育培训，特殊工种须持证上岗。

7）向施工人员提供合格的劳动保护及安全防护用品（用具），并监督其正确使用。为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。

8）严格工程分包、劳务分包的安全管理，将农民工等临时作业人员的安全教育培训等纳入正式员工管理范畴。

9）遵守环境保护的法律、法规，绿色施工，减少施工对环境的危害和污染。

2.3.3安全管理人员能力说明：

1)爱岗敬业、具有良好的责任意识和团队合作精神；

2)熟悉《电力建设安全工作规程》、《建筑法》、电网建设管理流程及施工相关工作规定等基建安全管理的基本知识；具有两年以上的基建施工管理经验。

3)具有良好的语言和文字表达能力，掌握计算机应用的基本技能。

2.4保证流程正常运行的专业管理的绩效考核与控制。

2.4.1绩效考核的方式

2.4.1.1对基建部的的绩效考核与控制

安全监督部门通过对施工现场的安全管理状况进行监督检查，对基建部提出安全监督检查绩效考核意见，向公司分管副总经理汇报，由分管副总经理下达内部考评意见。若发生人身重伤及以上事故、重大施工机械设备事故、重大火灾事故等，由公司总经理下达安全考评意见。

2.4.1.2建设单位对监理、施工单位的绩效考核与控制

公司基建部按照《变电工程安全检查表》（详见附表1）和《输电工程安全检查表》（详见附表2）所列检查项目，每月对监理、施工单位的安全管理资料及施工现场安全管理情况进行检查，并做好详细记录，计算出安全管理得分率。依据月度安全检查情况的得分率、承包合同及《安全管理补充协议》的具体规定，对监理、施工单位下达考评意见，通过合同管理予以兑现。

2.4.2绩效评价的指标体系

1）是否发生人身重伤及以上事故、重大施工机械设备事故、重大火灾事故；

2）月度安全检查评价得分率是否低于95%。

2.4.3主要参考标准和规章制度

《电力建设安全工作规程》、《建筑法》、《国家电网公司电力建设工程施工安全监理管理办法--国家电网基建[2007]302号》、《国家电网公司重特大生产安全事故预防与应急处理暂行规定》、《国家电网公司安全生产工作奖惩规定》、《国家电网公司电力生产事故调查规程》等。

三、评估与改进

3.1专业管理的评估方法

基建部汇总月度安全检查情况（包括安全监督部门反馈的监督检查意见），通过计算安全管理得分率，评估工程建设安全管理过程控制状态的优劣。

3.2专业管理存在的问题

1）在人员素质方面，监理、施工安全管理人员专业水平偏低，建筑工地从业人员农民工较多，缺少系统的操作技能训练,安全防范意识和能力不足。

2）在管理方式方面，笼统、原则性的管理要求还一定程度的存在，精细化管理还有待于加强。凡事标准清晰、凡事执行简单、凡事有人负责、凡事有人监督的管理目标尚未扎实贯彻。

3.3今后的改进方向或对策。

1）对现有管理流程的应用情况进行总结、分析，找出安全预控管理漏洞和难点，采取针对性措施进行优化改进。在流程改进中，一方面巩固现有管理成果；另一方面梳理调整管理不顺畅、缺乏可操作性的管理环节，进行流程重组和优化。在过程管理中，进一步把典型的复杂的工作要求分解量化为诸多操作简单、工作和评价标准明确的分项工作，逐步形成精细化管理模块，便于培训推广和保证全员的有效执行。

2）继续强化安全管理教育培训工作，常抓不懈，一是努力实现安全教育的“制度化”、“通俗化”和“人性化”，扎实提高建设、监理、施工单位三方安全责任主体的安全防范意识、安全风险识别和控制能力；二是强化安全责任意识，形成主动、自觉抓安全的“我要安全”的管理格局。

四、补充说明

2008年电网建设任务异常繁重，安全风险尤为突出。我公司高度重视和落实安全预控管理策划工作，立足安全管理措施精细化、措施执行简单化改进基建施工安全管理方式、方法，使建设、监理、施工单位三位一体有机配合，安全预控管理能力和安全管理措施的执行力得以大幅提升；安全文明施工管理状况得以明显改善，创建了绿色施工环境，确保了施工安全“零事故”。

第二篇：电力安全管理典型经验bd01

规范安全管理

夯实安全基础

------**电力公司安全管理经验交流

2011年，我公司在安全生产工作中认真贯彻落实上级指示精神，强化安全生产管理，加大了电网建设和隐患治理力度，始终把安全工作放在各项工作的首位，确保了公司安全生产形势的稳定局面，为全年各项工作任务的顺利完成提供了保证。针对施工项目多、人员少、任务重、施工工地分散的现状，采取了几项积极可行的措施，并取得了明显成效。具体体现在以下几个方面：

一、统一思想，上下齐心抓安全

由于我公司在安全上受过重创，近年来，我们高度重视安全管理工作，公司上下统一思想、齐心协力、竭尽全力扭转安全局面，在抓好最基本的安全管理规程、制度的贯彻落实基础上，建立健全了安全保证体系，落实了各级生产人员安全生产责任制，建立了适应新形势要求的安全生产管理体系。根据各阶段工作的需求，不断强化安全规章制度的建设，对各类安全管理制度根据当前工作的新特点和新要求及时进行了修订和完善。（修订完善了安全生产目标考核办法和风险抵押考核办法，制定了领导生产现场安全生产监督分片包干实施细则和交通安全管理办法及考核细则），进一步增强了安全管理制度的可操作性和时效性，最大限度避免制度中的“盲点”“漏区”。并以落实保人身安全为重点开展反违 章检查活动。以落实小型作业日报制度，制约随意工作的陋习，以开展安全教育培训，提高员工安全意识。采取多种形式调动全体职工重视安全、遵守安规的积极性，不断提升安全管理水平，确保了公司安全形势的稳定局面。

二、严格执行规章制度，处罚违章不手软

针对施工现场习惯性违章行为依然存在的局面，我们加大了对习惯性违章的查处力度，2011年，现场检查过程中发现习惯性违章、违规现象10起，违反劳动纪律行为3起，并严格按照公司有关规定对责任单位和责任人进行了严厉地处罚，并在习惯性违章曝光台曝光。同时，对违章者违规行为所犯规章制度给予一一指出，并进行安全和思想教育，让被处罚者心服口服，真正意识到违章行为后果的严重性。并针对此行为在各所开展分析讨论，有效地杜绝类似违章行为的再度发生。

三、加强工作现场安全管理，控制规范作业行为

在严格执行小型作业日报制度、临时性急修作业随时上报制度的同时，各施工单位按规定时间上报每周检修工作计划和月度检修工作计划，由生产部根据各所检修内容合理安排停电时间，避免了重复停电，缩小了检修停电周期。为了控制规范作业行为，坚持只要有工作现场，所长、工作负责人必须保证亲临现场，统筹协调指挥施工现场的各项工作。并坚持公司领导带队的安全检查制度，每季度把工作班组办理 合格的“两票”、任务派遣单、操作项目及班组长、工作负责人到现场情况，与安全奖励基金挂钩奖励到班组和个人，促进了各项安全管理规程、制度的贯彻落实。进而促使工作班成员主动要求做好各项安全措施的积极性，确保每个人、每个作业任务全过程的万无一失。

四、虚心接受上级监督，杜绝违章行为

去年，市局成立了安全督察组，督察组各位专家不辞辛苦，周转劳顿，根据小型作业日报表工程安排，采用事先不通知突击检查的方式，曾多次对我公司的施工现场安全情况进行了监督检查，并提出了指导意见。有效地遏制了我们工作人员的侥幸违章心理，对我公司的安全生产工作帮助很大，为我公司安全形势的好转起到了积极地促进作用。今后，我们还将积极邀请各位专家亲临现场进行安全监督检查，虚心接受专家指出的意见，弥补我公司在安全管理上的不足。

五、加大设备治理力度，减少设备安全隐患 2011年，结合农网工程和客户工程，继续加大了设备隐患排查治理力度，全年共计投入190万元对危杆、歪杆、老旧线设备以及一期农网期间的铁表箱、内置式跌开进行了全面的整治；对跌落开关、高低压隔离、驱鸟器、配电变压器进行更换和加装，（其中：更换危杆78基，安装柱上真空断路器10台，更换各10kV线路出口避雷器33 组，更换存在隐患的锈蚀铁表箱8698个。处理锈蚀拉线21条，更换和加 装跌落开关59组，更换小容量变压器52台，更换和加装高低压隔离43组，更换破损下户线74900米，配电变压器加装驱鸟器21处，在全母式变台过桥线针瓶10公分处破口设置接地线挂点16处。在线路交叉跨越专项治理上，共处理交叉跨越地段73处，换杆及加杆115基）。对794件安全工器具及个人保护用具进行了试验；对全部设备均按要求进行了预防性试验。经过大规模整治，2011年各类障碍较去年同比降低了28.2%，设备治理工作取得了明显的效果，配电网络健康水平得到了极大的提高。

六、规范车辆管理，预防交通事故

按照上级关于进一步加强车辆交通安全管理的指示精神，我公司结合实际，制定了“交通安全管理制度”和“交通安全管理细则”，严肃派车单制度，重新修订了车辆管理考核办法，狠抓违章驾驶和私自出车，公司与各驾驶员签订了交通安全责任书。对供电所人员和农电派遣工的摩托车驾驶证和有私车职工的驾驶证进行了统计。严禁未取得驾驶证（包括摩托车驾驶证）的员工驾驶车辆，各生产单位、各部门与各级员工层层签订的安全生产责任状、交通安全责任状、驾驶员安全协议书，定期对驾驶员有无违章驾驶车辆等情况进行检查，切实杜绝交通事故的发生。

一年来，我公司干部职工齐心协力，共谋发展，实现了年初制定的“零事故”目标，通过全体职工的共同努力取得 了较好得成绩，稳定了安全基础，积累了工作经验。但随着电网规模的不断扩大，新设备、新技术的不断推广应用，安全生产工作还存在很多不足，还需要上级领导的坚强支持；还要向兄弟单位学习先进经验；还需要我们在今后的工作中不懈努力，积极探索，在努力建设坚强电网的同时，牢固筑立安全生产防线，为**电力科学发展保驾护航，为实现全市农电事业新跨越添砖加瓦！

**电力有限责任公司

二0一二年二月十日

第三篇：安全风险预控管理规定（精选）

安全风险预控管理规定

【制度摘要】 业务类别 安全管理 适用范围

废止说明 无 内容概要

第一章 总 则

第一条 为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，加强对运行操作或检修作业（下文统称为：现场作业）的安全监督管理，确保现场作业过程中的人员和设备安全，特制定本规定。

第二条 各级领导和管理人员对现场作业分级到位监督的基本职责是监督现场作业必须严格执行各项规章制度，纠正违章作业行为，及时协调研究解决现场的各类问题，严禁违章指挥。

第三条 现场作业要严格执行工作票和操作票管理制度，各岗位人员要各司其职、各负其责，其职责不因各级领导到现场而改变。

第四条 作业部门的安全员及专业主管（点检员）每日根据工作任务，对作业过程中人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素等可能引发的电网、人身、设备事故的可能性进行风险辨识，确定风险等级。根据现场风险管控要求通知相关管理人员，汇报相关领导到现场履行安全监督管理职责。

第二章 管理规定

第五条 作业安全风险分级

（一）低风险作业：包括非本厂职工进入生产现场参观、实习、服务的工作；运行设备巡检；在生产厂房、设备区域外，道路、办公场所等，从事生产系统以外的一般修维和施工作业；电力生产厂房设备的卫生保洁；生产区域运输货物，无需进入厂房、设备区域的工作。

（二）中等风险作业：包括一般的日常设备保养、消缺、维护工作，如转动设备给油脂；低压电气回路检查、更换备件；高度在1.5米以下管道阀门操作、检查；照明回路消缺；各种插件更换；蓄电池维护；单个设备的投停；单个低压设备停送电操作等工作。

（三）较高风险作业：包括机组大（小）修工作；在1.5米以上8米以下并且需要多人共同参与的高处作业；箱体和罐体内的清理、防腐等工作（如烟、风道内的工作，煤仓、灰库的清理检修等）；制氢站、油区等重点防火部位的动火作业；集水井、排水井、排水池、暗沟的内部工作；特殊环境气候下作业(如：在雨雪天气时斗轮机的使用或检修)；变电站设备（线路保护、测量回路）检修和高处作业；使用大型特种机具进行的作业(如：挖掘机、起重机作业)；设备的吊装作业（如主变、空冷风机的吊装等）；低温低压系统治理泄漏工作；单个系统的投停操作；高压设备的停送电操作；柴油发电机联锁试验、汽机真空泵（抽汽器）切换试验、机组重要辅机启动（吸风机、送风机、磨煤机、一次风机、给水泵、凝结水泵、循环水泵、润滑油泵、高加、低加）、机组燃油系统卸油工作、抗燃油、润滑油系统投退油工作；燃油区消防系统试验；发电机气体置换；化学有毒物品装卸；有塌方危险地段的工作；专业管理人员认定的其他工作等。

（四）高风险作业：包括重大技改项目或重要辅机的检修作业（如运行中的捞渣机检修）；重大运行操作（如机组启动并网或机组停运；）；在8米以上且需要多人共同参与的高处作业；高处作业使用特种设备（如：使用检修平台和吊蓝，进行锅炉炉膛内的检修工作，或钢结构防腐等）；高温、高压运行系统治理泄漏工作；使用高压水设备对设备清垢的工作（如：空预器的高压水冲洗）；电气高压系统的倒闸操作和检修（如6kV系统的停电检修）；重要主辅设备的抢修作业；热控保护、DEH系统的技术改造后试验及机炉主保护回路消缺等；变电设备、继电保护、励磁系统等技术改造后试验；大型设备（如：转子、缸体、受热面、变压器芯、线路穿墙套管等）的吊装；临时检修平台的搭设验收；其它由专业管理人员认定的存在可能造成人身伤害和设备损坏风险的作业。第六条 各等级安全风险作业的工作要求

（一）任何风险的作业均必须办理工作票或操作票后方可工作，机务系统的操作应遵守运行操作规程的相关规定。

（二）设备大修时必须编制作业指导书或检修项目验收卡，经相关领导审核批准后执行。

（三）高风险作业必须编制“三措一案”（即安全措施、技术措施、组织措施和施工方案），确保各个环节可控在控。第七条 各类风险作业的分级预控规定

（一）低风险作业由班组级和相关责任人负责人身安全监督管理。班长必须到位检查，履行作业现场监督责任。作业部门安全员应对相关人员的到位到岗情况进行监督，安监部做好抽查和监督工作。

（二）中等风险作业由部门级负责安全监督管理。班长必须履行作业现场的安全监督责任，部门安全员必须履行作业现场的监督责任，作业部门领导必须履行作业现场的领导责任，对重要作业必须到位监督。部门安全员要对一般作业实施抽查，对重要作业必须到位对危险环节全程监督，对现场的违章进行纠正、考核。作业部门专业主管、专业点检员应到位进行指导、检查和安全监督。分厂安监部安全专工对工作负责人、班长、部门安全员、专工履职情况实施抽查，对现场的违章进行纠正、考核。

（三）较高风险及高作业由分厂级负责安全监督管理。工作负责人（监护人）必须到位履行现场管理责任；班长和部门安全员、设备部专业点检长、安监部安全专工必须到位履行作业现场的安全监督责任；主管部门领导、安监部部长、分厂领导必须履行作业现场的领导责任，对重点作业程序和时段，分厂领导要到位进行检查、指导。需要全程监护的工作，安监部根据大监督的原则安排安监人员跟班轮换进行连续监督。安监部负责人要对相关部门责任人的履职情况进行监督检查，对不认真履责的人员落实考核。

（四）各级领导干部及专业管理人员掌握作业项目和作业风险等级情况后，要严格按照到位管理规定，深入作业现场，开展检查、监督和指导，切实做到安全责任落实、作业管理规范、风险控制到位，不断降低和努力化解人身安全风险。第八条 各类人员到岗到位风险预控管理要求

（一）各类管理人员风险预控到位监督的主要职责

1、工作负责人（监护人）必须履行现场管理责任：工作前（班组长协助）结合实际进行安全教育，开展“三讲一落实”活动，对工作人员进行安全交底；负责检查值班员所做的安全措施（操作项目）是否正确，工作班人员安排是否合适，工器具材料等准备是否充足，是否正确安全地按照施工方案作业等。工作中正确安全地组织工作；督促、监护工作人员遵守各项安全规程；负责检查工作票所载安全措施是否正确完备和值班员所做的安全措施是否符合现场实际条件；工作班人员变动是否合适等。

2、当值值长（或班长）必须履行的现场管理责任：组织重大操作或作业人员进行事前交底会，确保重大操作或作业人员熟悉安全、技术、应急预案和工期等措施，掌握重大操作或作业任务、步骤、危险点分析及预控措施；按照已制定好的方案，负责正确组织重大操作或作业；及时组织有关人员讨论、解决重大操作或作业遇到的问题；记录有关试验情况；填报因特殊原因不能进行作业的原因。

3、工作票签发人、工作票许可人、班长（值长）必须履行作业现场的安全监督责任，对现场安全措施是否到位、是否办理了工作票（操作票）、工作负责人责任是否认真落实进行检查，发现安全问题要果断纠正。

4、发电部部长负责本部门较高及以上风险作业的到位管理；负责本部门参加人员制定各种重大操作的安全、技术措施方案和应急处理方案的审核；负责组织相关人员研究因特殊情况不能进行重大试验操作项目处理意见，制定并落实对策；组织重大操作前安全、技术措施的交底工作。

5、设备部（维护部）部长负责本部门较高及以上风险作业的到位管理；负责本部门人员制定各种重大作业的安全、技术措施方案和应急处理方案的审核；负责组织相关人员研究因特殊情况不能进行重大作业项目的解决方案，制定并落实对策；组织重大作业前安全、技术措施的交底工作。

6、安监部部长负责监督较高及以上风险作业的到位情况，负责审核各种重大操作（或作业）的安全方案和应急处理方案；负责对本部门监督人员安全措施的事先交底、到位监督等工作。

（二）各级监督人员到位到岗监督的重点内容：

1、工作票签发人、工作票许可人、班长主要对现场安全措施是否到位、是否办理了工作票、工作负责人责任是否到位，是否违章作业进行监督把关。

2、部门安全员重点检查是否办理了工作票、工作负责人是否在现场、安全措施是否落实到位、是否有危险点分析和预控方案、作业人员是否根据作业内容配备和正确使用劳动防护用品和各类安全工器具，班长是否履行了监督责任等，及时发现并指出作业现场存在的问题，监督落实整改，发现违章行为，按照有关规定落实考核，并建立安全监督检查台帐，做好记录。

3、部门领导对工作负责人、班长、部门安全员的履职情况进行监督管理，对现场的安全作业情况和作业技术方案进行检查指导。

4、安监部安全专工按照责任划分，对相关部门工作负责人、班长、车间安全员和部门领导的履职情况实施监督，纠正现场违章，落实考核，做好安全监督检查记录。

第三章 罚 则

第九条 现场风险预控到位监督的内部考核

（一）现场管理、监督、领导责任落实不到位，出现违章现象对相关责任人考核。

（二）部门在现场发现违章，按照内部管理、监督责任落实考核，直至责任班组和责任人。

（三）安监部在现场发现违章，按照部门责任、责任人的连带关系落实考核。

（四）厂领导现场发现违章，按照部门责任、管理责任、责任人逐级落实考核。第十条 作业现场发生生产人身伤亡事故的责任追究

（一）本厂员工发生生产人身伤亡事故的责任追究

按照“谁带班，谁负责”、“谁监护，谁负责”、“谁监督，谁负责”、“谁管理，谁负责”的原则进行责任追究。触犯法律的，追究法律责任。

1、发生生产人身死亡事故。根据事故调查组的调查结论，按事故责任的划分，对事故责任单位、有关责任人给予以下处分，对责任单位的考核按照经济责任制条款执行。

（1）由于检修、消缺工作导致的人身死亡事故。因死者本人违章导致死亡的，对现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看一年处分；非死者本人原因导致死亡的，对事故直接责任者给予开除厂籍留厂查看二年处分，对现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看一年处分；对事故责任单位的班长（技术员）给予行政记大过处分；对事故责任单位的安全员给予行政记过处分；对事故责任单位的专责工程师给予行政记过处分；对事故责任单位的主任（经理）和副主任（副经理）给予行政撤职处分；对事故责任单位所属公司安监处责任专工给予行政记过处分；对事故责任单位所属公司安监处处长给予行政撤职处分；对事故责任单位公司经理、书记和分管副经理给予行政撤职处分。

（2）由于设备缺陷和技术监控不到位等设备不安全状态或检修技改施工方案不完善导致的人身死亡事故，对设备部责任点检员给予开除厂籍留厂查看二年处分；对设备部责任正、副点检长给予行政撤职处分；对设备部安全专工给予行政记过处分；对设备部部长、书记和主管副部长给予行政撤职处分。

（3）由于运行误操作导致的人身死亡事故，对主要责任者给予开除厂籍留厂查看二年处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组班长）给予开除厂籍留厂查看一年处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行政撤职处分；对发电部责任专工（主管）给予行政记大过处分；对发电部安全专工（辅控车间安全专工）给予行政记过处分；对发电部部长、书记和主管副部长（部长助理）给予行政撤职处分。

（4）由于违反工作许可规定而导致的人身死亡事故，对工作许可人给予开除厂籍留厂查看二年处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组班长）给予开除厂籍留厂查看一年处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行政撤职处分；对发电部责任专工（主管）给予行政记大过处分；对发电部安全专工（辅控车间安全专工）给予行政记过处分；对发电部部长、书记和主管副部长（部长助理）给予行政撤职处分。

（5）发生前款人身死亡事故，对安监部责任专工给予行政记过处分；对安监部部长和主管副部长给予行政撤职处分。

2、发生生产人身重伤事故。根据事故调查组的调查结论，按事故责任的划分，对事故责任单位、有关责任人给予以下处分，对责任单位的考核按照经济责任制条款执行。

（1）由于检修、消缺工作导致的人身重伤事故，对事故直接责任者给予行政记大过处分；对现场工作负责人给予行政记过处分；对事故责任单位的班长（技术员）给予行政记过处分；对事故责任单位的安全员给予行政警告处分；对事故责任单位的专责工程师给予行政警告处分；对事故责任单位（车间）的主任和副主任给予行政撤职处分；对事故责任单位所属公司安监处专工给予行政警告处分；对事故责任单位所属公司安监处处长给予行政降级处分；对事故责任单位所属公司书记给予行政警告处分；对事故责任单位所属公司经理和主管副经理给予行政记过直至降级处分。

（2）由于设备缺陷和技术监控不到位等设备不安全状态或检修、技改施工方案不完善导致的人身重伤事故，对设备部责任点检员给予行政记大过处分；对设备部责任正、副点检长给予行政记过处分；对设备部安全专工给予行政警告处分；对设备部部长、书记和主管副部长给予行政记过直至降级处分。

（3）由于运行误操作导致的人身重伤事故，对主要责任者给予行政记大过处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组班长）给予行政记过处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行政降级处分；对发电部责任专工（主管）给予行政记过处分；对发电部安全专工（辅控车间安全专工）给予行政警告处分；对发电部部长、书记和主管副部长（部长助理）给予行政记过直至降级处分。

（4）由于违反工作许可规定而导致人身重伤事故，对工作许可人给予行政记大过处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组班长）给予行政记过处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行政降级处分；对发电部责任专工（主管）给予行政记过处分；对发电部安全专工（辅控车间安全专工）给予行政警告处分；对发电部部长、书记和主管副部长（部长助理）给予行政记过直至降级处分。

（5）发生前款人身重伤事故，对安监部责任专工给予行政警告处分；对安监部部长和主管副部长给予行政记过处分。

3、发生生产人身轻伤事故。根据事故调查组的调查结论，按事故责任的划分，对事故责任单位、有关责任人给予以下处分，对责任单位的考核按照经济责任制条款执行：

（1）由于检修、消缺工作导致的人身轻伤事故，对事故直接责任者给予行政记过处分；对现场工作负责人给予行政警告处分；对事故责任单位的班长（技术员）给予内部下岗三个月处理；对事故责任单位的专责工程师给予内部下岗二个月处理；对事故责任单位的安全员给予内部下岗一个月处理；对事故责任单位的主任（经理）和副主任（副经理）给予行政降级处分；对事故责任单位所属公司安监处专工给予内部下岗一个月处理；对事故责任单位所属公司安监处处长通报批评；对事故责任单位所属公司经理（副经理）给予通报批评。

（2）由于设备缺陷和技术监控不到位等设备不安全状态或检修、技改施工方案不完善导致的人身轻伤事故，对设备部责任点检员给予行政警告处分；对设备部责任正、副点检长给予行政内部下岗一个月处理；对设备部安全专工给予内部下岗一个月处理；对设备部部长、书记给予通报批评。

（3）由于运行误操作导致的人身轻伤事故，对主要责任者给予行政记过处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组班长）给予行政警告处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行政警告处分；对发电部安全专工（辅控车间安全专工）给予内部下岗一个月处理；对发电部部长、书记给予通报批评。

（4）由于违反工作许可规定而导致的人身轻伤事故，对工作许可人给予行政记过处分；对责任单位机组长（辅控长、直属班组技术员）和单元长（辅控值长、直属班组班长）给予行政警告处分；对责任单位主控正、副值长（辅控车间正、副主任）给予行政警告处分；对发电部安全专工（辅控车间安全专工）给予内部下岗一个月处理；对发电部部长、书记给予通报批评。

（5）发生前款人身轻伤事故，对安监部责任专工给予内部下岗一个月处理；对安监部部长给予通报批评。

（二）本厂员工出外承揽工程发生人身伤亡事故的责任追究

按照“谁承包，谁负责”、“谁带队，谁负责”、“谁管理，谁负责”的原则进行责任追究。

1、发生己方责任人身死亡事故。根据事故调查组的调查结论，对事故责任单位、有关责任人给予以下处分。因死者本人违章导致死亡的，对现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看一年处分；非死者本人原因导致死亡的，对事故直接责任者给予开除厂籍留厂查看二年处分，对现场工作负责人给予开除厂籍留厂查看一年处分；对事故责任单位的班组带班人给予行政记大过处分；对承揽项目的安全员给予行政记过处分；对相应专业的专责工给予行政记过处分；对事故责任单位的主任（经理）和副主任（副经理）给予行政撤职处分；对事故责任单位所属公司工程处处长给予行政撤职处分；对承揽项目的安全负责人给予行政记过处分；对事故责任单位所属公司安监处处长给予行政撤职处分；对事故责任单位所属公司经理、书记和主管副经理给予行政撤职处分。

2、发生己方责任人身重伤事故。根据事故调查组的调查结论，对事故责任单位、有关责任人给予以下处分。对事故直接责任者给予行政记大过处分；对现场工作负责人给予行政记过处分；对事故责任单位的班组带班人给予行政警告处分；对承揽项目的安全员给予行政警告处分；对事故责任单位（车间）的主任（副主任）给予行政降级处分；对相应专业的专责工给予行政警告处分；对事故责任单位所属公司工程处处长给予行政降级处分；对承揽项目的安全负责人给予行政警告处分；对事故责任单位所属公司安监处处长给予行政降级处分；对事故责任单位所属公司经理和主管副经理给予行政降级处分。

（三）承包单位施工人员发生人身伤亡事故的责任追究

按照“谁发包，谁负责”、“谁准入，谁负责”、“谁监护，谁负责”、“谁使用，谁负责”的原则建立责任连带机制，进行责任追究。

1、发生生产人身死亡事故。根据事故调查组的调查结论，按事故责任的划分，对事故责任单位、有关责任人给予以下处分，对责任单位的考核按照经济责任制条款执行。

（1）厂发包的项目。对项目责任单位监护人（使用人）给予开除厂籍留厂查看一年处分；对项目责任单位安全员给予行政记过处分；对项目责任单位主任（经理）给予行政撤职处分；对项目责任单位所属公司安监处专工给予行政记过处分；对项目责任单位所属公司安监处处长给予行政降级处分；对项目责任单位所属公司经理给予行政降级处分；对发包部门责任人给予行政记过直至开除厂籍留厂查看一年处分；对发包部门负责人给予行政降级直至行政撤职处分；对厂安监部责任专工给予行政记过处分；对厂安监部部长和主管副部长给予行政降级处分；

（2）检修（实业）公司发包的项目。对项目责任单位监护人（使用人）给予开除厂籍留厂查看一年处分；对项目责任单位安全员给予行政记过处分；对项目责任单位主任（经理）给予行政撤职处分；对项目责任单位所属公司工程处责任专工给予行政记过处分；对项目责任单位所属公司工程处处长给予行政撤职处分；对项目责任单位所属公司安监处责任专工给予行政记过处分；对项目责任单位所属公司安监处处长给予行政撤职处分；对项目责任单位所属公司经理和主管副经理给予行政撤职处分；对厂安监部责任专工给予行政警告处分；对厂安监部部长和主管副部长给予行政降级处分。

2、发生生产人身重伤、轻伤事故。根据事故调查组的调查结论，对事故责任单位、有关责任人的处分

第四章 附 则

第十一条 本规定适用于项目部各部门。第十五条 本规定自下发之日起执行。

第四篇：安全生产风险预控管理

安全生产风险预控管理制度

安全管理的实质是风险管理，建立安全风险预控管理体系是电厂安全生产面临形势和任务的要求，对于形成安全生产预防机制，规避和化解安全风险，有效控制人身事故和人员责任事故，保障公司和电网安全发展，促进企业平安和谐，具有重要的作用和意义。为实现上述目标，结合我厂实际情况，特制定本管理制度，望各车间认真学习、执行。

一、安全风险评估工作没有先例可循，需要广大干部职工积极参与，按照企业标准化管理、标准化作业和标准化整治的核心思想和工作要求，遵照行之有效的安全生产规章制度以及企业安全生产工作实际。建立有系统、深入推进安全风险评估。通过开展安全风险评估，深入查找、控制和整改安全隐患，不断提升我厂安全管理水平。

二、为保证本制度顺利开展，特成立安全生产风险预控管理领导小组：

三、为实现安全生产风险预控，需认真做好隐患排查及异常情况汇报工作。特制定以下细则：

1、各车间检修主任每天要督促落实检修人员对其所包设备进行巡检，对发现的缺陷及时安排处理，凡因特殊情况不能处理的，车间要及时做好缺陷统计，并及时上报厂部。

2、巡检时必须携带听针、手电筒、测温仪、测振仪等工具，以便对设备有更全面的检查。

3、各车间检修主任要认真填写当天检修报表及检修记录，以便及时掌握了解当天各车间处理的缺陷内容。

4、对群监员查出的缺陷，车间要认真安排处理，若因特殊原因不能处理的，车间应做好统计，及时登记在设备缺陷台帐上，并及时报厂部。

5、在每次计划停炉停机检修前，各车间检修主任要认真核对设备缺陷台帐，对存在的缺陷进行统计，及时上报厂部，以便厂部统一安排处理。

6、各专业、各岗位人员应认真履行自己的岗位职责和安全职责，尽职尽责，保证安全生产。出现异常情况时，各岗位工作人员应按照岗位管理权限，逐级汇报。

7、在生产现场发生危及安全生产的重大异常情况时，发生异常情况岗位值班人员应立即按事故处理的规定及时采取有效措施，进行事故处理，阻止事故的发展与扩大；同时，应首先向班长、值长汇报，班长及时汇报车间值班主任到现场协助、指导事故处理；事故处理后告一段落后，要及时向值长、主任汇报。值班主任应根据情况或厂领导安排及时召集车间不值班主任到厂支援。

8、值长和发生异常情况的车间值班主任应根据事件的性质，轻重缓急，分别向值班厂长、生产厂长、厂长、生技部汇报。当发生异常停机炉时，值长必须向值班厂长、生产厂长、厂长、各厂级领导和总值长汇报。

9、车间遵照《异常情况汇报制度》执行。

第五篇：安全预控管理制度

山西朔州平鲁区西易煤矿有限公司

安全风险预控管理制度

二〇一八年

山西朔州平鲁区西易煤矿有限公司

安全风险预控管理制度

为进一步规范我矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，达到人、机、环、管的最佳匹配，以预防各类事故的发生，结合公司实际，特制定本制度。

一、成立组织机构

各职能部门按分管的范围进行风险预控排查，领导组下设办公室，办公室设在安检科，负责协调安全风险预控管理日常工作。

第一章 风险预控管理

建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。

一、危险源辨识、风险评估

组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：

1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;

2、辨识范围覆盖我矿的所有活动及区域;

3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;

(1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;

(2)对辨识出的危险源进行分级分类;(3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;

(4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危险源进行辨识;

4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估;

5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。

二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定

在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;

(2)针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序;(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;

(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;

(5)组织相关专业人员定期对管理标准和措施进行修订和完善。

三、危险源监测

各部门应采取措施对危险源进行监测。并确保：

（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确;(2)危险源监测设备灵敏、可靠;

(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时记录。

四、风险预警

各部门应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理和责任人能够及时获取并采取措施加以控制

(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法;

(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

五、风险控制

建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;

(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节;

(3)制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险;

(3)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施;

(4)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

六、信息与沟通

建立并保持信息与沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，各单位应确保：

(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;

(2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定;(3)员工了解谁是现场或当班急救人员;

(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。

七、风险资金管理

实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：

(1)对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全;

(2)

按照国家规定，对员工进行投保;

(3)有投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。

八、安全健康管理

了解和掌握员工安全健康状况，对员工安全健康进行管理，并应：

(1)定期组织员工开展有关安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴安全健康的宣传资料;

(2)组织员工对安全健康风险进行评估，并制定防范措施;(3)鼓励员工汇报安全健康事故，并形成制度。

第二章 保障管理

应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。

一、组织保障

建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程;(2)由不同岗位的有代表性的人员组成。

二、制度保障

1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：

(1)各项规章制度贯彻到全体员工;

(2)领导组负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

2、识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：

(1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况;

(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工;

(4)资料齐全完善，有目录清单。

3、各单位应以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：

(1)有人员负责文件收发、传达、归档;(2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;

(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;

(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

三、安全文化保障

各单位应发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：

(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案;

(2)以实现员工自我管理为目标;

(3)全员、全过程、全方位地贯穿于各项管理。

第三章 人员不安全行为管理

建立对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

一、人员准入管理

各单位应建立并保持员工准入管理标准应为：

(1)明确岗位设置要求和岗位需求计划;

(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。

二、人员不安全行为识别与梳理

在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：

(1)全面、具体、准确、有针对性;(2)按照风险等级进行分类。

三、员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，应制订员工岗位规范，岗位规范应：

(1)种类齐全;

(2)明确各岗位工作任务;

(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具;(4)明确各岗位安全管理职责;(5)明确各岗位安全行为标准;

(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。

四、不安全行为控制措施制定

应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：

(1)结合自身的特点和员工不安全行为特征;(2)涵盖影响人员不安全行为的各类因素;(3)针对不同类型的不安全行为分别制定。

五、员工培训教育

建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：

(1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度;(2)有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等);

(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。(4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查;(5)每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估;(6)每年末根据上述两个报告，编制下培训计划;(7)明确员工分层和分类培训内容与周期;(8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训;(9)建立员工培训信息档案;

(10)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐;(11)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录;(12)新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。

六、建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制。

七、建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：

(1)所有在岗员工的档案齐全;

(2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录);

(3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

第四章 生产系统安全要素管理

一、建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

(1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常;(2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险;

(3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性;(4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施;(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效;(6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断;(7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。

二、建立地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：

(1)矿井各类地质报告齐全、规范;(2)在生产过程中各项地质预测预报及时;(3)及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求;(4)基本矿图齐全，内容、精度符合的要求，更新及时;

(5)对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤柱设计合理。

三、确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：

(1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施;

(2)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要;

(3)水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报;

(4)每年雨季前对防治水工作进行全面检查;(5)防治水设施完善、设备齐全;

(6)防治水专项应急预案完善。

四、建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

(1)供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段;

(2)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电;

(3)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险;

(4)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠;

注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。

(5)大型设备检修要制定专项措施;

(6)停送电严格执行工作票管理制度;

(7)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明;

(8)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求;

(9)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

五、建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：

(1)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠;注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、防尘洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效等保护。

(2)各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验;

(3)运输巷道、运输胶带(轨道)、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求;

(4)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护;

(5)车场、硐室设置和环境符合相关规程要求;

(6)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范;

(7)运输提升设备检修记录齐全。

六、压气、输送和压力容器管理：

1、压气及输送系统设计应科学合理，并确保：

(1)压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求;

(2)定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠;

(3)新安装和检修后进行打压试验;

(4)输送管路设施布置符合《煤矿安全规程》的规定;

(5)有空气压缩机操作规程和使用管理办法。

2、压力容器管理应符合下列要求：

(1)建立压力容器管理办法;

(2)有压力容器完好和存储标准;

(3)压力容器有出厂检验合格证;

(4)建立压力容器管理台帐;(5)定期对压力容器进行打压试验;

(6)气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。

七、建立通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：

(1)矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区实行分区通风。

(2)风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修;

(3)矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求;

(4)风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求;

(5)按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定;

(6)局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风;

(7)生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习;

(8)通风基础测试报告、记录齐全。

八、建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：

(1)监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报;(2)瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态;

(3)当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报;

(4)定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断;

(5)相关记录、报表内容应与实际相符。

九、建立瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：

1、建立完善瓦斯管理制度，并应：

(1)明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位;

(2)根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施;

(3)严格制度的贯彻与落实，实行群防群治;

2、强化瓦斯检测，并应确保：

(1)有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求;

(2)每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定;

(3)相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪;(4)瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口;

(5)瓦斯检查人员严格按程序进行交接班;

(6)瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《煤矿安全规程》规定;(7)每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。

3、制订瓦斯隐患处理措施，并应确保：(1)有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放;(2)排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌;(3)每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记;

(4)临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志;

(5)长期停风区必须在24小时内进行封闭。

4、采取瓦斯隔爆措施，并应：

(1)在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、设置主要隔爆水棚;

(2)在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚;

(3)对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。

十、建立防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：

1、防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定;

2、必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，;

3、内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定;

4、防灭火基础管理符合下列规定：

(1)有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图;

(2)及时对地表塌陷裂隙进行回填;

(3)有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案;

(4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定;

十一、建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：

1、下列巷道应设置防尘洒水管道：

(1)主要进风大巷;

(2)主要回风大巷;

(3)主要运输巷;

(4)带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷;

(5)采掘工作面所属各巷道;

(6)煤仓与溜煤眼放煤口;

(7)转载点;

2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕：

(1)采煤工作面进回风顺槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m);

(2)掘进巷道(在距迎头50-200m范围内);

(3)多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内;

(4)运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处;

(5)采区、盘区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内;

(6)主要进风大巷、主要回风大巷;

3、下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常使用：

(1)采煤机;

(2)液压支架;

(3)综掘机；

4、防尘基础管理完善

(1)及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗;

(2)按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标;

(3)预防和隔绝煤尘爆炸措施完善;

(4)综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。

十二、建立爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：

(1)爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入检验和登记;

(2)有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定;存放地点有明显标志;

(3)发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带;

(4)爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定;

(5)爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

第五章 综合管理 规范应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使风险预控管理体系覆盖安全管理的全过程和全方位。

一、制订事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。

1、建立完善应急管理体系，并应：

(1)根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》;

(2)严格按程序对预案进行审批，每年至少进行一次修订;

(3)确保所有员工都经过《应急预案》培训;

(4)确保保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序;

(5)至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告;

(6)与就近的救护队签订救护协议;

(7)按相关规定和要求建立应急救援管理平台，规范急救管理。

2、规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：

(1)在事故发生后按《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录;

(2)事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结;

(3)根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》;

(4)建立事故和事件统计数据档案;

三、建立消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

1、根据实际需要配备消防器材及设施；

2、煤矿应定期组织进行消防演练；

3、定期向员工宣传消防知识；

四、建立员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素。

1、为员工创造安全、健康的作业环境；

2、建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作。

五、建立环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持环境良好。

(1)制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查;

(2)规范废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识;

(3)严格落实废气或粉尘物质监测和控制措施;

(4)对污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《工业污染物排放标准》中的技术要求;

(5)确保噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施;

(6)对固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理;

六、建立标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：

(1)对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板;(2)井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行;

(3)工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看;(4)消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志;

(5)噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好;

(6)所有工业管路均有介质色标和介质流向标识;

(7)危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志;(8)固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识;

(9)地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志;

(10)仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识;

(11)设备有标有最大载荷(负荷)的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。

第六章 检查、审核与评审

一、定期对照评价标准进行监督检查，检查要系统、全面，重点关注可能产生不可承受风险的危险源，记录真实、准确;对检查发现的问题要分析其产生的原因，制定相应防范措施，防止再次发生。

二、制定安全风险预控体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足方针和目标。

三、按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性，对收集到的信息进行评价，根据风险预控管理体系审核的结果，制定需要改进的风险预控管理要素。