17.农银发【2007】15号《中国农业银行会计监控系统业务运行管理暂行办法》

第一篇：17.农银发【2007】15号《中国农业银行会计监控系统业务运行管理暂行办法》

农银发„2007‟15号

关于印发《中国农业银行会计监控系统业务运行管理

暂行办法》的通知

各省、自治区、直辖市分行，新疆兵团分行，各直属分行：

为加强非现场监管，规范会计监控系统业务运行管理，根据《中国农业银行会计监管制度（试行）》有关规定，在总结系统应用经验、广泛征求意见的基础上，总行制定了《中国农业银行会计监控系统业务运行管理暂行办法》，现印发你们，请认真贯彻执行，并就有关事项通知如下：

一、提高认识，高度重视系统应用

会计监控系统通过对会计信息的监控分析为监管人员提供非现场监管手段和现场监管依据，有效提高会计风险控制效率和水平。推广应用会计监控系统作为我行实施风险管理基础工程的主要内容之一，是加强内部会计控制，防范会计操作风险的重要手段。为此，各行要从落实监管制度、创新监管手段、强化内控管理等方面做好会计监控系统应用工作。在完善内部会计控制的基础上，通过系统应用在全体会计人员中培养风险管理意识，强化会计人员特别是主管人员按章办事、规范操作的意识。

二、采取措施，充分发挥系统作用

（一）加强会计监管组织体系建设。各行要根据总行有关制度要求，结合本行实际，合理进行监控分中心及处臵中心的岗位设臵和权责划分，建立与会计监控系统运行相适应的监管组织体系。会计监控系统的应用对监管人员的分析处理能力提出了更高的要求，各行要加强人员选配，挑选业务素质和职业道德素质都符合要求的人员充实到监管队伍，充分发挥系统作用。

（二）加强会计监控系统应用管理。各行要加强预警信息督办及预警信息核销管理，严格按照本办法的要求及时核销预警信息，提高现场核销的比例，对于柜员违规操作及会计主管违规核销要据实说明。要根据制度要求及管理需要启用辅助管理功能，加强对预警信息、监管信息、操作员信息等基础数据的深加工和综合利用，强化系统对ABIS系统操作流程及各行会计管理行为的控制。要加强系统日终管理，必须按日顺利完成系统日终批处理，且必须在所有网点ABIS系统行所签退完成之后启动会计监控系统日终批处理。要建立有效的激励约束机制，设臵合理的考核指标体系，促使监管人员认真履行职责，有效发挥系统各项功能。

（三）加强系统应用的交流反馈。各行要根据制度要求，做好会计监控系统运行情况的报告工作，及时反馈系统运行、组织体系、制度设计、操作流程中存在的各种问题。跨省的重大预警信息无法处理的要及时上报总行（总行会计监控中心值班电话010-68297227）。各行在系统应用过程中要始终关注系统功能、机构设臵、人员配备、权责划分、流程设计和制度控制的合理性，从各个方面保证会计监控系统各项功能的有效发挥，进一步完善内部会计控制。

各行在执行过程中遇到问题，请及时向总行（会计结算部）反馈。

附件：中国农业银行会计监控系统业务运行管理暂行办法

二○○七年一月二十二日

主题词：会计结算 会计监控 办法 通知 附件：

中国农业银行会计监控系统业务运行管理暂行办法

目录 第一章 总则 第二章 基本规定

第三章 会计监控中心系统运行管理 第四章 监控分中心系统运行管理 第五章 处臵中心系统运行管理 第六章 网点系统运行管理 第七章 预警信息处理

第八章 附则

第一章 总则（目录）

第一条 为加强非现场监管，规范会计监控系统业务运行管理，根据《中国农业银行会计监管制度(试行)》及相关法规、制度，特制定本办法。

第二条 本办法所称会计监控系统是实现风险监控及辅助管理的会计信息系统，是实现非现场监管的重要工具，是提高监管效率、防范会计操作风险的有效手段。

第三条 本办法所称预警信息是指按照设定的模型对ABIS交易信息、账务信息及其他信息进行分析后，在会计监控系统产生的风险提示信息。

第四条 会计监控中心、监控分中心、处臵中心和网点负责人是会计监控系统业务运行管理的责任人。

第五条 会计监控系统必须对所有的网点和柜员（含系统柜员）进行监控。

第六条 本办法适用于中国农业银行所有应用会计监控系统的机构。

第二章 基本规定（目录）

第七条 机构号的编码规则为：

（一）监控分中心：与该一级分行的省市代码一致；

（二）处臵中心：两位小写英文字母或数字组成，其中第一位必须为字母，具体编码方式由监控分中心自行确定；

（三）网点：与ABIS营业行号一致。第八条 操作员号为相关人员在系统中的唯一合法身份编号，实行一人一号，由四位英文字母或数字组成，网点的操作员号与该操作员的ABIS柜员号一致，其余各类操作员号的编码规则由监控分中心确定。

第九条 操作员对其操作员号的所有会计监控系统操作承担责任。

第十条 各级行不允许占用操作员号“0000”，未经总行授权不得对该操作员号进行修改、删除、密码重臵等各类操作。

第十一条 操作员密码必须定期或不定期更换，更换期限不得超过1个月。

第十二条 操作员必须按规定及时在会计监控系统签到，离岗必须从系统中签退。

第十三条 本系统采用柜面业务安全认证系统，已有安全认证卡的人员不得重复发卡。

第十四条 操作员的各类信息必须据实录入，其中“操作员信息”栏录入操作员的工作简历。

第十五条 系统的所有数据最少在运行主机中保管一年，超过保管期限的数据进行数据备份。

第十六条 会计监控系统相关电子及纸质资料作为会计监管档案保管。

第十七条 各级行必须为系统管理员、监管员、会计主管配备必要的办公设备，有条件的行应为处臵中心配备车辆。

第三章 会计监控中心系统运行管理（目录）

第十八条 会计监控中心对监控分中心会计监控系统运行情况进行管理。其系统运行管理职责如下：

（一）制定会计监控系统运行管理办法；

（二）通过会计监控系统非现场监测、分析、督办监控分中心系统应用；

（三）实行节假日值班，重点协调处理跨省的重大预警信息及有关事项；

（四）定期监测、分析、识别ABIS操作风险，收集整理会计监控系统存在的问题，逐步建立科学、有效的预警机制；

（五）利用会计监控系统对监管员、会计主管人员配备及工作情况进行管理；

（六）每月召开会计监控系统分析例会；

（七）指导会计监控系统应用，处理下级行提出的有关问题；

（八）按季提交会计监控系统应用及运行情况报告，重大问题随时报告。

第十九条 本中心会计监控系统设系统管理员和监管员两种角色。

第四章 监控分中心系统运行管理（目录）

第二十条 监控分中心对辖内处臵中心会计监控系统运行情况进行维护和管理。具体职责如下：

（一）制定会计监控系统运行管理实施细则；

（二）维护辖内管理机构和网点机构；

（三）维护本中心操作员及处臵中心系统管理员；

（四）维护监控规则及运行参数；

（五）监控预警信息，对可疑预警信息进行督办；

（六）监控处臵中心值班员在线情况，监督处臵中心会计监控系统运行；

（七）核实回复会计监控中心的督办信息；

（八）实行节假日值班，对跨处臵中心的预警信息核实进行协调，重大事项实时报告会计监控中心；

（九）建立和维护制度库；

（十）利用会计监控系统对监管员、会计主管人员配备及工作情况进行管理；

（十一）处理系统运行的有关问题；

（十二）在季度后10日内向总行会计结算部报送系统运行情况报告。

第二十一条 本中心会计监控系统设运行管理员、系统管理员、监管员、会计负责人和其他人员，系统运行职责如下：

（一）运行管理员（由运行中心技术人员担任）：负责系统服务管理、日终处理、监控规则维护。

（二）系统管理员：负责机构维护、操作员维护、参数维护、特殊事项处理（监管报告删除等）。

（三）监管员：负责预警信息监控督办、录入监管资料、处理重大事项、会计制度维护。

（四）会计负责人：负责预警信息监控督办，录入监管资料。

（五）其他人员：预警信息监控、重大事项管理。第二十二条 在会计监控系统建立机构必须据实录入机构名称、联系人、联系电话、联系地址，相关信息变更必须及时修改。

第二十三条 根据监管要求对全行的监控规则和运行参数进行审定和维护。

第二十四条 每日必须指定人员，对处臵中心值班监控、人员配备、预警信息核销等内容进行监控，可疑预警信息进行督办。

第二十五条 会计监管年度规划、监管工作方案、监管报告、会计结算风险报告必须录入会计监控系统。

第二十六条 向总行报送的会计监控系统运行报告的内容必须包括预警信息分析、工作情况分析（人员配备、岗位设臵、工作量）、发现的主要问题、系统运行存在的问题、修改建议等。

第二十七条 制定考核管理办法，提供量化指标对系统运行情况进行考核，考核管理办法报总行备案。

第五章 处臵中心系统运行管理（目录）

第二十八条 处臵中心负责网点预警信息的核实。主要职责如下：

（一）维护辖内操作员及柜员信息；

（二）监控、核销及分析预警信息；

（三）在会计监控系统录入监管资料及会计结算风险报告；

（四）核实回复督办信息；

（五）利用辅助管理功能加强网点会计内控管理；

（六）按季向监控分中心报告会计监控系统运行情况；

（七）及时向监控分中心报告重大问题。

第二十九条 本中心会计监控系统设系统管理员、监管员、会计负责人、其他人员等角色。系统运行职责如下：

（一）系统管理员：负责辖内操作员维护、监管员管辖关系维护、柜员信息维护、特殊事项处理（监管报告删除等）。

（二）监管员：负责预警信息监控核销、录入监管资料、处理重大事项。

（三）会计负责人：负责预警信息监控、录入监管资料等。

（四）其他人员：负责预警信息监控、处理重大事项。第三十条 处臵中心的系统管理员、监管员必须实行持卡签到管理。

第三十一条 ABIS九级主管建立、修改、删除柜员要及时上报系统管理员，由系统管理员对柜员信息进行维护。

第三十二条 不论预警信息是否自动分配，处臵中心每日必须指定专人担任值班工作。值班属性通过“值班交接”交易在不同的操作员之间移交。

第三十三条 值班员对网点会计监控系统签到、ABIS行所签退进行监控。

第三十四条 值班员必须在网点营业前至所有网点ABIS签退期间在会计监控系统实时监控并分配预警信息。

第三十五条 值班员应关注系统提示，及时通知相关人员处理重大事项功能模块的资料信息。

第三十六条 由于各种原因无法及时核销分配给自己的预警信息时，经处臵中心负责人批准，可由值班员通过“分配重臵”交易，将预警信息交由其他代班监管员核销。

第三十七条 监管员可以在处臵中心子系统核销预警信息，也可以在会计主管操作界面签到后，在会计主管陪同下在网点子系统核销预警信息。

第三十八条 监管员核实预警信息发现的会计主管违规核销必须在核销时予以说明。

第三十九条 监管员在核销过程中发现的违规操作必须下发整改通知书。

第四十条 处臵中心必须启用日常监管功能。

第四十一条 监管员在网点现场监管时，必须在网点子系统签到、签退，系统自动统计监管员现场监管时间。

第六章 网点系统运行管理（目录）

第四十二条 网点的主要职责如下：

（一）实时监控核销预警信息；

（二）录入会计主管日志；

（三）处理重大事项信息。

第四十三条 网点的会计监控系统设会计主管和主办会计（即会计副主管）两种角色，会计主管负责网点预警信息的监控核销以及网点的日常营业管理，主办会计协助会计主管核销预警信息。

第四十四条 会计主管由于休假等原因无法履行职责时，必须通过“会计主管转授权”交易授权他人代为履行职责。

第四十五条 会计主管如有特殊情况无法及时登录会计监控系统的必须在《会计主管工作日志》说明。

条四十六条 会计主管必须在ABIS行所签退及柜台柜员预警信息核销完毕后才能从系统签退。如有特殊情况无法及时从系统签退，必须在《会计主管工作日志》说明。

第四十七条 网点必须在会计监控系统录入《会计主管工作日志》，次日及时打印《会计主管工作日志》。

第七章 预警信息处理（目录）

第四十八条 对会计监控系统产生的预警信息不同的机构实行不同的处理流程。会计监控中心及监控分中心的预警信息处理流程为：监控→督办→分析；处臵中心的预警信息处理流程为：监控→分配→核销→分析；网点的预警信息处理流程为：监控→核销→分析。

（一）监控：对预警信息进行分析判断，确定高风险及可疑交易，通知监管员及时处理。

（二）分配：处臵中心值班员根据监管员管辖关系将预警信息交给相应的监管员核实。

（三）督办：会计监控中心及监控分中心对可疑预警信息督促下级行检查核实。

（四）核销：预警信息的核销分为会计主管核销和处臵中心监管员核销，对预警信息进行检查核实后作出情况说明即为核销。

（五）分析：定期对预警信息进行综合分析，分析结果作为监管员事后监督检查的主要依据。

第四十九条 向各级中心发送的预警信息根据风险度的高低分为四个级别，向网点发送的预警信息不区分级别。

第五十条 处臵中心值班员和网点会计主管必须对预警信息进行实时监控。第五十一条 预警信息分配有自动分配和人工分配两种方式，监控分中心应根据处臵中心预警信息量的大小及管理水平的高低为各处臵中心确定分配方式和分配时限。一个处臵中心一、二级预警信息日均合计不超过1000笔的必须采用人工分配方式，分配时限不得超过1个小时。

第五十二条 会计主管根据柜员交易情况实时核销预警信息，网点预警信息核销期限原则上不得超过1个小时，柜员下班离岗前该柜员的预警信息必须核销完毕。

第五十三条 下列几类交易，会计主管核销时要做具体说明：

（一）核销100万以上的现金交易应说明：客户名称、是否预约、单位账户取款用途等；

（二）500万以上的转账交易需说明：客户名称、资金流向等；

（三）柜员操作同名账户应说明是否为柜员自办业务；

（四）储蓄账户存入大额资金时，必须说明资金来源是否单位账户，为对公转对私必须说明对公账号及用途；

（五）非营业时间的现金交易、非营业时间的单位账户转储蓄账户应做详细说明；

（六）支票户取款使用非重要空白凭证的，必须说明凭证种类及用途。

以上几类交易会计主管未按规定核销的，属于会计主管违规核销。会计主管授权核销或违规核销的，监管员必须按上述内容核销。

第五十四条 各行监控分中心应根据预警信息量、人员配备、管理半径等因素确定合理的监管员核销比例及核销期限。具体的抽查核销比例及核销期限由各监控中心根据情况自行确定并报总行备案。

一、二级预警信息实行100％核销且核销期限不得超过十个工作日，三、四级预警信息核销比例不低于20％且核销期限不得超过三个月。

第五十五条 现场核销要求：通过对预警信息及其相关交易的原始凭证真实性、合法性、原始凭证和交易记录一致性的进行检查，根据需要调用监控录像核实柜面业务操作流程，得出正常或违规操作的核销意见。

第五十六条 核销系统柜员的预警信息时，要向开户行核实交易客户的有关信息，对客户信息及资金流向进行说明。系统柜员的预警信息可以不做核销。

第五十七条 操作员对本人核销的真实性承担责任。第五十八条 督办通过会计监控系统或电子邮件，应在24小时内回复。

第八章 附则（目录）

第五十九条 本办法由中国农业银行总行（会计结算部）制定、解释和修订。

第六十条 各省、自治区、直辖市分行，各直属分行，可根据本制度，结合当地实际情况，制定实施细则，并报总行备案。

第六十一条 本办法自下发之日起施行。

第二篇：供热监控运行及调度管理系统

供热监控运行及调度管理

数据对比分析

1.基础数据管理：

包括数据存储、控制策略的制定和下载、数据查询、远程控制、统计分析。2.实时数据监控

系统能够在线实时监测各换热站运行数据，并对数据进行各种统计分析。包括实时数据对比分析（压力、温度、流量、热量、阀门开度等），数据分 析方法采用分析图表（曲线、柱图、饼图等）、数据表结合的方式。也可以将多参数一起进行历史数据分析，系统能够根据历史数据形成日、周、月等多种报表，对 所有热力站的重要参数汇总报表。

设备远程控制

3.远程控制

调度中心管理人员可以随时调节、控制每个换热站的电动调节阀门，改变运行参数。可以随时远程调整修改控制器的控制策略、控制参数和控制曲线，调整换热站的用热特性。

4.能源管理与能耗分析

系统具有能耗数据采集功能。可以把现场的流量、热量、水量、电量数据采集并传输到管理中心。进行换热站和公用建筑的能源消耗统计分析。找出 能源总耗、单耗最高的换热站、建筑、供热处及供热分公司。通过连续分析数据曲线，找到供热异常的换热站和建筑，及时发现供热问题，及时解决问题，为热力公 司节约能源，降低运行费用。

历史趋势曲线

5.生产运行综合调度管理

生产运行综合调度管理系统是建立在热网控制系统之上的一套综合调度、管理、分析系统。

系统能够和热力公司已有的各种业务系统和控制系统实时连接，包括经营收费系统、气象预报系统、热源及热网监控系统，综合调度管理系统。

热力公司领导和调度人员可以随时查询供热生产运行的所有数据，通过综合数据分析，下达供热运行调度调节指令，指导全网稳定、经济运行。

系统同时能够对生产运行所有数据进行经济分析，对全网的经济运行及成本分析提供基础数据。

第三篇：污染源自动监控系统运行维护管理规程

污染源自动监控系统运行维护管理规程

依照国家、省、市环境保护管理相关规定，参考“国家重点监控企业污染源自动监测数据有效性审核教程”有关内容，为了规范自动监控系统运行管理流程，健全污染源自动监控数据档案，下面就污染源自动监控系统运行维护管理具体规程明确如下。

一、适用范围

石家庄市行政区划范围内所有应安装、已安装以及正在安装污染源自动监控设施的排污单位。

二、具体要求

1、建立污染源自动监控系统基础信息档案

要求排污单位对所安装的每台套污染源自动监控设施，建立基础信息档案，档案内容应包含如下12个项目：

污染源自动监控系统建设合同（排污单位与设备厂家签订的合同文本）；

环保部门关于污染源自动监控系统建设方案批复的文件（排污单位按照有关要求拟定的安装计划，以及报环保主管部门备案及批复等文字资料）；

排污单位对污染源自动监控系统的预验收意见（排污单位按照合同条款对设备厂家安装施工进行预验的文字证明材料）；

环境监测部门出具的验收监测报告（污染源自动监控设备安装、调试后，经环境监测技术主管部门监测比对出具的验收监测报告）：

安装调试与试运行报告（设备厂家出具的相关材料）； 联网报告（市环境信息中心出具的联网证明材料）； 计量器具CMC标志、进口仪器的计量器具型式批准证书（设备产品认证文书）；

设备出厂合格证；

环境监测仪器质量监督检验中心适用性检测报告； 不少于168小时正常运行监测历史数据记录；

自动监控设备在排污囗设计、安装技术文件（自动监测设备布置图，管线布置图和数据采集及自动控制流程图）；

产品生产工艺流程简图和排污节点图、污染治理工艺流程图和排污管线布置图。

2、建立健全相关的管理制度

要求所有排污单位参照国家环境保护标准HJ/T355-2007、HJ/T76-2007）制定监控设备操作、使用和维护规章；岗位责任制；定期校验制度；设备故障预防与处置制度。制度内容应包含如下项目。

污水在线监测数据报表（日报、月报、年报），在连续排放情况下，自动监测仪至少每2小时获得一个监测值，每天保证有12个监测数据；间隙排放期间，根据厂家的实际排水时间确定应获得的监测值，数据数不小于污水累计排放小时数。烟气在线监测数据报表（日报、月报、年报），烟气连续自动监测仪至少每1小时获得一个平均监测数值。

污染源自动监控设施故障排除全过程记录备案制度，排污单位应留存巡查记录、运营商通报文书、企业故障报告、环保主管部门按管辖权限给予的批复文书、维修过程手工监测数据报表、设备修复启用报告等证明材料。

所有排污企业统一使用国家定制的污染源自动监控设备运行与维护记录表格式。（污水自动监控设备应配备使用的记录表格：水污染源自动监测仪日常状况报告表、水污染源自动监测仪月状况报告表、水污染源自动监测仪年状况报告表、水污染源自动监测设备运营维护日常巡检表、水污染源自动监测仪校准记录表、水污染源自动监测仪校验记录表、水污染源自动监测设备故障维修记录表、标准溶液核查结果记录表）（烟气自动监控设备应配备使用的记录表格：烟气排放连续监测小时平均值日报表、烟气排放连续监测日平均值月报表、烟气排放连续监测月平均值年报表、烟气自动监测设备日常巡检维护记录表、烟气自动监测设备零点漂移、跨度漂移校准记录表、烟气自动监测设备校验测试记录表、烟气自动监测设备维修记录表、易耗品更换记录表、标准物质更换记录表）

三、监管措施

1、市环境监察支队负责督导市直属排污单位落实污染源自动监控系统运行维护管理档案建档、立册工作；

2、各县市区环保局负责监督本辖区内排污单位落实污染源自动监控系统运行维护管理档案建档、立册工作，对因不建立设备档案、运行管理制度不健全、不使用制式表格记录，影响到全市污染总量减排整体工作的排污单位进行严肃处理。市环境监察支队定期抽查落实情况，对工作滞后的县市区进行通报。

3、第三方运营单位负责协助排污企业整理档案材料，按照管理要求填写、使用运行维护记录，对设备故障要严格按照处理时限采取修复、更换备机等必要措施，并第一时间通报排污单位，市环境监察支队将实施现场抽查、定期考核等措施，对违反运行管理考核规定的运营商将视情节予以处理。

二○一○年八月三十一日

第四篇：变电站视频监控系统运行管理规定

变电站视频监控系统运行管理规定（试行）

×××电力公司 二〇一〇年三月

变电站视频监控系统运行管理规定

第一章 总 则

第一条 为规范公司系统变电站视频监控系统运行管理，提高视频监控系统的运行可靠性，更好地发挥其防火防盗、辅助设备监视的作用，特制定本规定。

第二条 本规定明确了变电站视频监控系统的职责分工、平台接入、运行维护和检修消缺管理要求。

第三条 本规定适用于公司系统变电站视频监控系统的运行管理。

第二章 职责分工

第四条 ××电力公司生产技术部：负责变电站视频监控系统的专业技术管理，负责制定完善变电站视频监控系统技术标准和管理规定等，负责指导、督促和协调相关单位开展视频系统的建设和运行工作，负责变电站视频监控系统运行情况的考核。

第五条 ××电力公司科技信息部：负责变电站视频监控系统的网络资源、主站硬件设备的管理，负责省公司用户管理。

第六条 ××电力公司基建部：负责新建变电站站端视频监控系统的建设。

第七条 ××电力公司调度通信中心：负责调控一体化后变电站视频画面巡视管理。第八条 省电力试验研究院（省试研院）：负责变电站视频监控系统平台软件的完善和维护；负责变电站站端视频监控系统接入调试；承担变电站站端视频监控系统的入网检测工作；负责对所有接入平台的变电站站端视频监控系统进行不间断监控，发现问题及时通知市（县）供电公司，定期出具巡查报告；负责为各供电公司视频监控系统管理人员、运维人员提供技术培训、咨询及服务工作。

第九条 市（县）供电公司

1.生产技术部，归口负责变电站视频监控系统的管理。2.科技信息部，负责变电站视频监控系统除通道以外的其它网络资源管理，负责本单位用户管理。

3.电力调度中心，负责调控一体化后变电站视频监控画面的巡查。

4.基建部，负责新建变电站战端视频监控系统的建设，提出接入平台的申请。

5.变电运行中心（工区），负责变电站站端视频监控系统的验收及日常运行工作。

6.变电检修中心（工区），负责变电站站端视频监控系统的定期维护与检修消缺工作。

第十条 省、市公司及电试院各责任单位部门均应明确变电站视频监控系统专责人，按照职责分工做好变电站视频监控系统的管理工作。

第三章 变电站视频监控统一平台的接入 第十一条 市（县）供电公司变电站站端视频监控系统建设完成后，由工程管理部门负责填报接入申请，递交市级供电公司生产技术部。

第十二条 市级供电公司生产技术部会市级供电公司科技信息部后，向省试研院提交变电站视频监控站端系统的接入需求。

第十三条 省试研院根据接入需求对变电站站端视频监控系统进行测试，测试合格后接入平台，并经市级供电公司生产技术部通知各级变电运行中心（工区）进行验收。

第四章 运行管理

第十四条

市（县）供电公司变电运行中心（工区）应在生产管理信息系统中建立变电站站端视频监控系统台账。

第十五条 监控中心应配备视频监控客户端专用计算机，并确保视频监控客户端程序始终在运行状态，不得擅自关闭或退出。

第十六条 监控中心应通过视频监控客户端每天检查一次所辖变电站是否在线，每个月对所辖变电站站端视频监控系统完成一次全面轮巡检查，包括报警情况、画面情况等，并对检查的情况做好记录，发现站端系统离线、无图像、图像模糊、球头不可控、系统频繁误报警等异常时应及时向变电运行中心（工区）报告。

第十七条 监控中心应根据监视需要对具有预置位功能的摄像机设置预置位。第十八条

当发生防盗、消防告警时，监控中心人员应立即查看，判断告警信号的真伪，一旦确认有盗警、火警发生，应立即汇报变电运行中心（工区）、安监（保卫）部，根据情况拨打110/119报警，并跟踪监视、录像。

第十九条

当有人员前往变电站内进行巡视、工作时，在到达变电站后，应向监控中心申请撤防，离开时应向监控中心申请布防。

第二十条

变电站站端视频监控系统发生频繁误报警时，监控中心可将该告警点临时撤防，并报告变电运行中心（工区）纳入缺陷处理流程。

第二十一条 变电运行中心（工区）应结合日常巡视检查所辖变电站站端视频监控设备有无损坏，检查并处理变电站周界可能引起误报警的异物；每月应对变电站周界告警装置进行一次测试，发现不告警等异常时应及时填报缺陷。

第二十二条

省试研院应对变电站视频监控系统的运行工况、视频画面等进行24小时不间断监控，并出具巡查报告。500千伏变电站视频监控系统巡查报告每周一期，其它变电站视频监控系统巡查报告每月一期。

第五章 检修管理

第二十三条

变电站站端视频监控设备采用故障检修的策略。当变电站站端视频监控系统出现图像不清、控制失灵等情况时，变电检修中心（工区）应组织修理或更换。

第二十四条

变电检修中心（工区）应每半年组织一次变电站站端视频监控设备的维护、保养工作，包括摄像机外罩清洁、摄像机控制、报警联动测试等。

第二十五条

变电站站端视频监控系统应等同变电站内的一、二次设备，做好技改、修理管理工作，相关费用从电网技改、修理费用中列支。

第六章 缺陷管理

第二十六条

变电站视频监控系统发生平台瘫痪缺陷应在24小时内处理，变电站站端设备离线缺陷应在1周内处理，其它缺陷应在1个月内处理。需停电处理的缺陷，结合一次设备停电消除。

第二十七条

缺陷处理流程

1．监控中心或运行操作班发现缺陷后应做好记录提交变电运行中心（工区）处理；当省试研院监控中发现变电站站端监控设备缺陷时，也应提交变电运行中心（工区）处理。

2．变电运行中心（工区）填写缺陷处理单，流转至变电检修中心（工区）处理。

3．变电检修中心（工区）对缺陷进行分析判断，根据缺陷的性质安排处理或提交相关责任部门处理。视频监控系统平台问题由省试研院处理，视频网络问题由科技信息部处理，站端监控设备问题由变电检修中心（工区）自行处理。

4．缺陷消除后，变电检修中心（工区）应先验收合格，再通知变电运行中心（工区）进行验收。5．缺陷处理典型流程见附表1。

第七章 附 则

第二十八条

供电公司实行“调控一体化”运行模式后，监控中心的职责和工作任务自动移交本单位调度通信中心。

第二十九条 本规定由×××电力公司生产技术部负责解释并监督执行。

第三十条

本管理规定自发布之日起执行。

附表1：缺陷处理典型流程图

变电运行中心（工区）填报缺陷网络问题变电检修中心（工视频监控统一平台问题区）分析缺陷类型现场视频监控主机及以下设备的缺陷科技信息部处理变电检修中心（工区）处理省试研院处理变电检修中心（工区）验收变电运行中心（工区）验收不合格验收结论合格视频监控系统正常运行

第五篇：农信银系统个人账户通存通兑资金清算业务管理暂行办法

附件：4 黑龙江省农村信用社农信银系统

个人账户通存通兑资金清算业务管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为规范农信银支付清算业务网络系统（以下简称农信银系统）个人账户通存通兑资金清算业务行为，防范支付风险，根据《人民币银行结算账户管理办法》、《支付结算办法》、《电子支付指引》、《银行卡管理办法》、《农信银支付清算系统个人账户通存通兑资金清算业务管理暂行办法》等规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于黑龙江省农村信用社通过农信银资金清算中心有限责任公司（以下简称农信银中心），办理个人账户通存通兑业务资金清算的入网机构。

本办法所称个人账户为个人银行结算账户。

第三条 农信银系统的入网机构分为成员机构和成员机构所属营业网点。

成员机构，是指在农信银系统设立清算账户，直接通过农信银中心办理支付清算业务数据的接收、发送、处理以及资金清算的入网机构。

成员机构所属营业网点，是指未在农信银系统开设清算账户，通过其所属成员机构完成与农信银中心的业务数据接收、转发、处理以及资金清算的入网机构。

第四条 个人账户通存通兑资金清算业务（以下简称通存通兑业务）的资金清算是指入网机构受个人账户客户的委托，为其办理异地个人账户存款、取款、查询等业务，并通过农信银中心完成受理方入网机构与开户方入网机构之间资金清算的行为。

第五条 办理个人账户通存通兑业务的入网机构必须是已开办辖内通存通兑业务的营业机构。具备办理通存通兑业务权限的营业网点均可通过农信银系统办理通存通兑业务。

第六条 发起与接收通存通兑业务的入网机构分别称为受理社（行）和开户社（行）。

第七条 通过农信银系统办理通存通兑业务，应遵守有关现金管理、反洗钱等法规制度的规定。

第八条 通存通兑业务资金清算采取“逐笔发起、实时清算”的方式。

第九条 办理通存通兑业务的营业网点，其联社均应在黑龙江省农村信用社清算中心（以下简称省中心）留有足够资金以保证该业务的资金清算。

第十条 入网机构均应建立风险预警控制机制，有效防范通存通兑业务资金清算风险。

第二章 业务基本规定

第十一条 农信银系统通存通兑的业务范围：

（一）个人账户异地现金通存业务，包括柜台有／无折存款，柜台有／无卡存款。

（二）个人账户异地现金通兑业务，包括柜台有卡／有折取现，自助设备取现。

（三）异地转账业务，包括柜台本地卡／折转入异地账户，柜台异地卡／折转入本地账户，ATM异地卡转入本地账户，ATM本地卡转入异地账户。

（四）异地查询账户余额，包括柜台查询卡／折余额，ATM查询卡余额。

第十二条 农信银系统不能异地代理的业务范围：

（一）更换存折或银行卡。

（二）修改客户的支付条件（包括密码的修改）。

（三）重写磁条信息。

（四）有权执法机关的冻结、解冻、查询、扣划。

（五）存折或银行卡的挂失及解挂。

（六）补登折。

（七）打印对账单。第十三条 业务受理依据

（一）客户凭存折、银行卡（或存折账号、银行卡卡号）、通存通兑业务凭证在柜台办理通存业务。

（二）客户凭存折、银行卡、通存通兑业务凭证及折、卡密码在柜台办理通兑业务，办理大额取现、转账业务的客户还应提供开户时使用的有效身份证件；客户凭银行卡及卡密码在ATM机

上办理通兑业务。

（三）客户凭存折、银行卡及折、卡密码在柜台办理余额查询业务,凭银行卡及卡密码在ATM机上办理余额查询业务。

第十四条 办理异地通存通兑业务的客户存折，应记载（打印或加盖条形印章）开户社（行）所属成员机构指定的行号，黑龙江省成员机构行号为1230000006。

第十五条 农信银系统支持7×24小时处理通存通兑业务。在网点营业期间，客户可通过柜台和自助设备办理通存通兑业务，在营业网点停止营业期间，客户可通过自助设备办理相应业务。

第三章 业务管理

第十六条 通存通兑业务由受理社（行）发起，经农信银中心清算后，发送至开户社（行），由开户社（行）返回交易成功应答为止。

第十七条 办理通存通兑业务的受理社（行）应从客户输入密码之后，对客户个人密码（PIN）进行加密处理，在业务信息传送和处理中，客户个人密码（PIN）是以加密后的密文形式存储和传送。

第十八条 受理社（行）实时、逐笔将通存通兑业务信息发送至农信银中心，农信银中心在收到业务信息后，检查应借记方成员机构清算账户可用余额，头寸足以支付的，扣减通存业务受

理社（行）或通兑业务开户社（行）清算账户可用余额，将业务信息实时传送至开户社（行），并根据开户社（行）的处理结果增加通存业务开户社（行）或通兑业务受理社（行）清算账户可用余额。对于应借记方成员机构可用余额不足的，农信银中心自动将业务退回原受理社（行）。

第十九条 对于受理社（行）发起的账号、户名、交易密码不符的通存通兑业务信息，开户社（行）应返回交易失败应答。

第二十条 受理社（行）在受理通存业务时，收到存款类交易成功应答后，不得将现金退还客户。

受理社（行）受理通存业务，超过应答时间未收到存款类交易成功应答，系统将自动发起冲正通知，待收到系统自动冲正应答后，受理社（行）可重新发起通存业务交易。

第二十一条 受理社（行）在受理通兑业务时，如在应答时间内未接收到应答信息，不得向客户支付现金。

超过应答时间未收到应答，受理社（行）系统将自动发起冲正通知，待收到系统自动冲正应答后，受理社（行）可重新发起通兑业务交易。受理社（行）收到交易成功应答后，方可向客户支付现金。

第二十二条 受理社（行）受理单笔交易金额五万元以上的异地现金通存或通兑业务时，应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的相关规定核对客户提交的身份证、户口簿、护照、军人身份证件、武警身份证件或

者其他身份证明文件。

第二十三条 受理社（行）受理异地大额（五万元以上）现金取款或转账业务，应要求客户出具开户时使用的身份证件，并通过系统将客户身份证件种类及号码提交开户社（行）进行核验，如身份证件种类或号码核验不符，受理社（行）不得为其办理现金取款或转账业务。

第二十四条 营业网点对异地现金取款业务的限额管理按照现行现金管理相关制度的规定执行。

第二十五条 手续费的收取。客户办理通存通兑业务时，受理社（行）可向客户收取手续费，开户社（行）不得收取手续费。

（一）受理社（行）办理异地现金通存业务时，必须采取现金方式收取客户手续费。

（二）受理社（行）办理异地现金通兑业务时可采取现金或转账方式收取客户手续费。

（三）受理社（行）办理异地转账业务时（柜台本地卡／折转入异地账户或柜台异地卡／折转入本地账户），可采取现金或转账方式向付款方客户收取手续费。

第二十六条 省中心清算账户对账单由农信银中心在每日日终处理后以电子文件形式下发，省中心接收到对账单及业务明细清单后，应认真核对，发现账务不符，应及时查找原因，各营业网点应积极配合省中心查找差错原因，如原因不明省中心应及

时与农信银中心联系确认，经农信银中心协调核查仍不符，应以农信银中心下发的对账单为准，进行相应的账务调整。

第二十七条 错账处理

（一）操作失误产生的错账

受理社（行）办理通存通兑业务，应妥善保管相关的存、取款原始凭证，对于因操作人员操作失误造成的错账，由受理社（行）负责处理，开户社（行）有义务协助受理社（行）处理。

受理社（行）发现因操作失误产生的错账，必须经业务主管授权后按业务操作规程使用“柜台冲销”交易进行冲正处理，并登记“差错登记簿”。受理社（行）收到通存通兑业务成功应答后，不得应客户要求使用“柜台冲销”交易进行冲正处理。错账处理应遵循如下原则：

1、只能办理本网点的错账冲正，只能对当日发生的错账进行冲正。

2、受理社（行）能够为错账冲正提供合法、有效的证据。

3、如款项已错记客户账，且错账款项已被支取，应及时联系开户社（行）协助处理。

（二）客观因素导致的错账

因系统响应不及时等客观因素导致的错账在日终对账后由省中心提交差错处理平台进行处理，即省中心以受理社（行）的处理结果为准通过差错处理平台向农信银中心提出调账请求，农信银中心核对后根据系统生成的调账策略向省中心返回调账意

见。若调账请求被系统拒绝，应及时与农信银中心或开户社（行）所属成员机构差错处理平台操作员联系，查明原因后重新提交。

第二十八条 差错处理平台的调账类型

（一）贷记调整

柜台现金存款或取款交易的受理社（行）对账后发现长款，以及柜台转账交易（本地存折转入异地账户）的受理社（行）对账后发现长款可经省中心向农信银中心提出贷记调整请求。

（二）借记调整

柜台现金存款或取款交易的受理社（行）对账后发现短款，以及柜台转账交易（柜台异地存折或卡转入本地账户）的受理社（行）对账后发现短款可经省中心向农信银中心提出借记调整请求。

第四章 责任与义务

第二十九条 各级机构应当遵守本办法以及其他相关规定，加强内部控制管理，保证业务的正常处理。

第三十条 营业网点故意拖延通存通兑业务的支付或截留、挪用客户资金，影响客户和他社（行）资金使用的,应依法承担相关责任。

第三十一条 受理社（行）在办理通存通兑业务过程中出现以下行为，应承担相应责任。

（一）为客户办理无卡／无折取款或查询。

（二）超过系统响应时间未收到应答，在不能确定通存交易失败的情况下将现金退还客户。

（三）超过系统响应时间未收到应答，在不能确定通兑交易是否成功的情况下向客户支付现金。

（四）由于操作人员操作失误造成账务处理差错，导致客户资金损失的。

第三十二条 在办理通存通兑业务过程中，营业网点之间遇到争议，由农信银中心进行调解，调解不成的，由当事人通过仲裁或司法程序解决。

第五章 附 则

第三十三条 本办法称“异地”为跨省异地。

第三十四条 本办法由黑龙江省农村信用社联合社负责制定、解释、修改。

第三十五条 本办法自农信银系统上线之日起执行。