上海国际能源交易中心交割细则（范文模版）

第一篇：上海国际能源交易中心交割细则（范文模版）

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上海国际能源交易中心交割细则

第一章

总则

第一条 为了保证上海国际能源交易中心（以下简称能源中心）期货交割业务的正常进行，加强指定交割仓库、标准仓单和商品注册的管理，规范交割行为，根据《上海国际能源交易中心交易规则》和有关实施细则，制定本细则。

第二条 能源中心交割业务适用本细则。能源中心、会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定检验机构等交割业务参与者应当遵守本细则。

第三条 期货合约的交割可以采用实物交割或者能源中心规定的其他交割方式。

第四条 实物交割是指根据能源中心的规则和程序，买方、卖方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结未平仓期货合约的过程。

期货合约的实物交割按照交割商品完税状态不同，可以分为保税交割和完税交割。保税交割是指以海关特殊监管区域或者保税监管场所内处于保税监管状态的、期货合约所载商品作为交割标的物进行实物交割的方式。完税交割是指已进入国内贸易流通 的，已缴纳关税、增值税等税款的期货合约所载商品作为交割标的物进行实物交割的方式。

期货合约的实物交割按照交割场所性质的不同，可以分为仓库交割、厂库交割等交割方式。仓库交割是指买卖双方以仓库标准仓单形式，按规定程序履行实物交割的方式。厂库交割是指买卖双方以厂库标准仓单形式，按规定程序履行实物交割的方式。

第五条 指定交割仓库包括仓库和厂库。仓库是指具备商品仓储资质的企业所使用的，经能源中心批准并指定为某一商品期货履行实物交割的地点。厂库是指商品生产企业所使用的，经能源中心批准并指定为某一商品期货履行实物交割的地点。

指定交割仓库经能源中心审定批准后另行公布。

第六条 标准仓单是指定交割仓库按照能源中心规定程序签发的、在能源中心标准仓单管理系统生成的提货凭证。标准仓单以外的提货凭证属于非标准仓单。

标准仓单按照期货商品完税状态不同，分为保税标准仓单和完税标准仓单。

标准仓单按照指定交割仓库性质不同，分为仓库标准仓单和厂库标准仓单。

第七条 采用实物交割的期货合约，到期后所有未平仓合约应当按照标准交割流程进行交割，未到期期货合约可以按照期货转现货（以下简称期转现）流程进行交割。

第八条 会员应当直接在能源中心办理实物交割。

会员的客户、委托会员结算的境外特殊参与者、委托会员交易结算的境外中介机构（前述客户、境外特殊参与者和境外中介

机构统称为结算交割委托人）应当通过会员在能源中心办理实物交割。

境外特殊经纪参与者、境外中介机构的客户，应当分别通过该境外特殊经纪参与者、境外中介机构办理实物交割。

除能源中心另有规定外，不能交付或者接受能源中心规定发票的客户不得参与实物交割。

第九条 交割品质在期货合约中载明。

第十条 能源中心可以对交割商品实行商品注册管理。第十一条 能源中心可以向实物交割的买方、卖方收取交割手续费。收取标准按照本细则上市品种期货合约部分的具体规定执行。

第二章 标准交割

第十二条 到期期货合约的实物交割应当在期货合约规定的交割期内完成。交割期是指该期货合约最后交易日后的连续五个交易日。该五个连续交易日分别称为第一、第二、第三、第四、第五交割日。第五交割日为最后交割日。

（一）第一交割日（申请）

1、买方申报意向。买方通过标准仓单管理系统向能源中心提交所需商品的买入意向书，内容包括品种、数量及指定交割仓库名称等。

2、卖方提交标准仓单。卖方通过标准仓单管理系统向能源中心提交已付清仓储费用的有效标准仓单。第五交割日之前（含

当日）的仓储费用由卖方支付，第五交割日之后的仓储费用由买方支付。

（二）第二交割日（配对）

能源中心根据已有资源，按照“时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排”的原则对标准仓单进行配对后分配。

标准仓单不能用于下一月份期货合约实物交割的，能源中心按各买方交割量占当月交割总量的比例原则向买方分摊标准仓单。

（三）第三交割日（交款取单）

1、买方交款、取单。买方应当在第三交割日14:00之前向能源中心交付货款并取得标准仓单。

2、卖方收款。能源中心应当在第三交割日16:00之前将货款支付给卖方，遇特殊情况能源中心可以延长货款给付时间。

（四）第四、第五交割日（交票退款）

卖方向能源中心提交交割商品所对应的全部发票。发票的格式和内容应当符合能源中心的规定。保证金清退和发票提交等其他事宜，按照《上海国际能源交易中心结算细则》的有关规定处理。

第十三条 会员在能源中心进行实物交割的，标准仓单流转程序如下：

（一）卖方会员将标准仓单提交给能源中心。

（二）能源中心将标准仓单分配给买方会员。

第十四条 结算交割委托人在能源中心进行实物交割的，标准仓单流转程序如下：

（一）卖方会员的结算交割委托人将标准仓单授权给卖方会员以办理实物交割业务。

（二）卖方会员将标准仓单提交给能源中心。

（三）能源中心将标准仓单分配给买方会员。

（四）买方会员将标准仓单分配给结算交割委托人。买方会员应当在最后交割日之前（含最后交割日）将分配到其名下的标准仓单分配给结算交割委托人。境外特殊经纪参与者或者境外中介机构应当与买方会员约定标准仓单的分配时间，并在最后交割日之前（含最后交割日）将标准仓单再分配给客户。买方会员或者境外特殊经纪参与者不能按时分配标准仓单的，应当及时向能源中心报告原因。

境外特殊经纪参与者或者境外中介机构为其客户办理实物交割手续的，客户参照第八条第三款执行标准仓单流转程序。

第十五条 会员的发票流转程序如下：

（一）卖方会员向能源中心开具发票。

（二）能源中心向买方会员开具发票。能源中心或者相关机构另有规定的除外。

第十六条 结算交割委托人的发票流转程序如下：

（一）卖方会员的结算交割委托人向卖方会员开具发票。

（二）卖方会员向能源中心开具发票。

（三）能源中心向买方会员开具发票。

（四）买方会员向其结算交割委托人开具发票。

境外特殊经纪参与者或者境外中介机构为客户办理实物交割手续的，应当向为其结算的会员直接开具或者收取发票；客户应当参照第八条第三款开具或者收取发票。

能源中心或者相关机构另有规定的除外。

第十七条 某期货合约允许范围内的数量损耗补偿和溢短，按照本细则上市品种期货合约部分的具体规定执行。

第十八条 某期货合约的交割结算价是期货合约交割结算的基准价，按照本细则上市品种期货合约部分的具体规定执行。

交割结算时，买方、卖方以期货合约的交割结算价为基础，再加上因交割商品的品质、质量、产地、交割地等不同由能源中心确定的交割升贴水。

第三章

期货转现货

第十九条 期转现是指持有方向相反的同一月份期货合约的买方和卖方协商一致并向能源中心提出申请，获得批准后，将各自持有的期货合约按照能源中心规定的价格由能源中心代为平仓，按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同或者相近的仓单等交换的过程。

第二十条 期转现的申请期限该期货合约上市之日起至最后交易日前二个交易日（含当日）止。

第二十一条 会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户可以通过能源中心标准仓单管理系统发布期转现意向。发布内容包括客户编码、品种、合约月份、买卖方向、期转现交割方式、数量、联系方式等。买方和卖方可以根据能源中心公布的期转现意向主动达成协议。

第二十二条 持有同一交割月份期货合约的买方和卖方达成协议后，在期转现的申请期限内的某一交易日（申请日）14:00前，由任意一方通过标准仓单管理系统向能源中心提交期转现申请，经能源中心批准进行期转现。

会员、境外特殊参与者、境外中介机构以及客户应当按照本细则第八条规定的流程办理期转现。

第二十三条 期转现使用标准仓单并通过能源中心结算的，由会员向能源中心提交申请。

第二十四条

结算交割委托人使用标准仓单并通过能源中心结算的期转现业务流程如下：

（一）卖方会员的结算交割委托人将标准仓单授权给卖方会员以办理期转现业务。

（二）卖方会员在规定期限内将标准仓单提交给能源中心。

（三）能源中心将标准仓单分配给买方会员。

（四）买方会员交款后，能源中心释放分配到该买方会员名下的标准仓单，并将货款支付给卖方会员。

（五）买方会员将标准仓单分配给结算交割委托人。买方会员在取得标准仓单后3个工作日内向其结算交割委托人分配标准仓单。境外特殊经纪参与者或者境外中介机构应当与买方会员约定标准仓单的分配时间，并在取得标准仓单后3个工作日内再分配给其客户。买方会员、境外特殊经纪参与者不能按时分配标准仓单的，应当及时向能源中心报告原因。

境外特殊经纪参与者、境外中介机构的客户应当按照本细则第八条第三款规定的流程办理期转现。

第二十五条 期转现的交割结算价为买方和卖方达成的协议价，但使用保税标准仓单并通过能源中心结算的，期转现的交割结算价应当按照本细则中上市品种期货合约部分的具体规定计算。

第二十六条

期转现使用标准仓单并通过能源中心结算的，交易保证金按申请日前一交易日相应的交割月份合约的结算价计算，货款和标准仓单的交付由买方和卖方在约定的时间内通过能源中心办理。

第二十七条

期转现使用标准仓单并自行结算的，货款由买方、卖方自行交付，标准仓单由买方、卖方按照本细则中自行结算的标准仓单在能源中心外转让流程办理，或者提货后自行交付。

第二十八条 期转现使用标准仓单并通过能源中心结算的，卖方应当在办理货款和标准仓单交付手续后5个交易日内向能源中心提交发票。卖方在14:00之前交付发票的，能源中心复核无误后在当日结算时向卖方清退相应的保证金。卖方在14:00之后交付发票的，能源中心复核无误后在下一交易日结算时向卖方清退相应的保证金。能源中心在收到卖方发票的下一个交易日内向买方开具发票。卖方未在规定期限内提交发票的，按《上海国际能源交易中心结算细则》的有关规定处理。

第二十九条 通过能源中心结算的期转现交割货款应当采用内转或者银行划转等方式。

第三十条 期转现使用标准仓单并通过能源中心结算，未在规定的期限内完成交割的，按交割违约的有关规定执行；发生交割实物质量纠纷的，买方应当在能源中心指定检验机构出具质量检验报告后10个工作日内提出质量异议申请，并应当同时提供指定检验机构出具的质量检验报告。

第三十一条 期转现使用非标准仓单的，买方和卖方应当遵守有关法律、法规，并提供相关的买卖协议、非标准仓单等材料。货款和非标准仓单及发票由买方和卖方自行交付。使用非标准仓单交割发生实物质量纠纷的，由相关会员、境外特殊参与者、境外中介机构协调处理，能源中心对此不承担担保责任。

第三十二条 对于非善意的期转现行为，按照《上海国际能源交易中心违规处理实施细则》的有关规定处理。

第三十三条 能源中心应当及时公布期转现的有关信息。

第四章 仓库交割

第三十四条 货主申请生成仓库标准仓单前，应当向能源中心提交入库申报。入库申报内容包括品种、数量、货主名称、拟入库日期及拟入指定交割仓库名称等，并提供各项单证。

会员、境外特殊参与者、境外中介机构以及客户应当按照本细则第八条规定的流程办理入库申报手续。

入库申报资料应当属实。

第三十五条 能源中心在库容允许的情况下，考虑货主意愿，在收到符合规定的入库申报资料之日起3个交易日内决定是否批准入库申报和入库有效期。经能源中心批准入库的，货主应当

在有效期内向指定交割仓库发货。入库有效期自能源中心批准之日起生效。能源中心可以视情况，调整入库有效期。入库有效期按照本细则上市品种期货合约部分的具体规定执行。

未经能源中心批准入库或者未在规定的有效期内入库的商品不能生成标准仓单。

第三十六条 入库申报时，货主应当按照本细则上市品种期货合约部分规定的标准交纳申报押金。申报押金由能源中心从会员结算准备金中划转。

货主办理完入库手续并取得仓库标准仓单后2个交易日内，能源中心将申报押金清退至会员结算准备金中。入库申报数量部分执行的，差额部分的申报押金应当补偿给指定交割仓库；入库申报数量全部没有执行的，申报押金应当全部补偿给指定交割仓库。实际入库量在期货合约数量溢短允许范围内的，入库申报押金全额返还。

货主为结算交割委托人的，能源中心从为其结算的会员的结算准备金中划转、清退。

第三十七条 期货商品入出库检验以指定检验机构按照期货品种对应的检验细则所载明的检验指标和方法检验为准。

入库时检验机构由卖方在能源中心指定检验机构中选择，出库时由买方在能源中心指定检验机构中选择。指定交割仓库对买方或者卖方选择的检验机构有异议的，可以与对方协商重新指定检验机构。协商不成的，可以向能源中心提出申请，由能源中心指定检验机构。

买方、卖方和指定交割仓库应当配合指定检验机构的检验工

作。入库时的检验费用由卖方承担，出库时的检验费用由买方承担，本细则另有规定的除外。

第三十八条 期货商品入出库的最小量应当符合本细则上市品种期货合约部分规定的具体要求。运输工具应当符合港口、码头及指定交割仓库等在接卸和计量管理等方面的要求，并严格遵守指定交割仓库的安全操作规范。

第三十九条 期货商品运抵指定交割仓库后，指定交割仓库应当对到货及相关单证进行核验。

入库期货商品应当由商品原产地装运港起运或者注册生产企业原厂直接运达指定交割仓库，装运和储存期间不得进行调和，能源中心另有规定的除外。

指定交割仓库有权对商品运输环节进行监运管理。

第四十条 期货商品入库检验分为质量检验和数量检验。

（一）入库质量检验

入库前指定检验机构应当对船舱或者其他运输装载容器内的商品（A样）和指定交割仓库内原有商品（B样）取样并封样，A样分A1样和A2样，其中A1样指入库商品单独船舱或者单一装载容器样品（多个），A2样指A1样之配比混合样品。入库后指定检验机构对混合后指定交割仓库内的商品（C样）再次取样、化验并出具检验报告。如C样检测合格，表示货主交付的商品质量合格，货主所交付商品的质检报告为C样检验报告。

如C样检测不合格，指定检验机构应当对A样和B样进行化验，结果分以下四种情况：

1、如A样合格、B样不合格，表示货主交付的商品质量合格，指定交割仓库对混合后的库内商品质量不合格承担责任，A、B样的检验费用由指定交割仓库承担。

2、如A样不合格、B样合格，表示货主交付的商品质量不合格，货主对混合后的库内商品质量不合格承担责任，A、B样的检验费用由货主承担。

3、如A样合格、B样合格，表示货主交付的商品质量合格，指定交割仓库对混合后的库内商品质量不合格承担责任，A、B样的检验费用由指定交割仓库承担。

4、如A样和B 样均不合格，表示货主交付的商品和库内原有商品质量均不合格，货主和指定交割仓库对混合后的库内商品质量不合格共同承担责任，A样的检验费用由货主承担，B样的检验费用由指定交割仓库承担。

在以上四种情况下，A1样或者A2样中其中有一个样检验不合格，就认为A样不合格，货主所交付商品的质检报告均为A 样检验报告。

（二）质量检验以指定检验机构出具的质量检验报告为准，质量检验报告符合能源中心交割商品质量标准才能生成标准仓单；数量检验以指定检验机构签发的数量检验报告为准，按照本细则上市品种期货合约部分的具体规定执行。

（三）货主的质量责任

货主应当确保交割商品达到能源中心规定的质量标准。因货主交割商品质量不合格而导致其他期货商品变质（达不到能源中心规定的质量标准）的，货主应当承担全部责任。

（四）货主监收

商品入库时，货主应当到指定交割仓库监收；货主不到指定交割仓库监收的，视为货主同意指定检验机构的检验结果。

第四十一条 期货合约交割商品应当提供质量证明、检验证书等交割必备单证。具体期货合约的交割必备单证由本细则上市品种期货合约部分规定。

第四十二条 入库完毕并检验合格后，指定交割仓库应当将入库检验结果输入标准仓单管理系统，货主通过会员、境外特殊参与者或者境外中介机构向能源中心提交制作标准仓单申请。会员、境外特殊参与者或者境外中介机构持交割必备单证在能源中心办理审证手续。能源中心审查合格后，通知指定交割仓库在标准仓单管理系统中签发标准仓单。

第四十三条 指定交割仓库接到能源中心指令后，按照下列要求，在标准仓单管理系统中签发标准仓单。

（一）标准仓单的数量及相关单证符合能源中心入库申报要求；

（二）标准仓单所示商品的质量、包装等条件符合能源中心有关规定。

第四十四条 标准仓单合法持有人提货时，指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主可以自行到库提货、委托提货或者委托指定交割仓库提货并发货。

标准仓单合法持有人提货时，应当委托能源中心指定检验机构对交割商品的质量和数量进行现场检验。出库交割商品的质量和数量检验以指定检验机构签发的检验报告为准，按照本细则上

市品种期货合约部分的具体规定执行。质量检验应当在指定交割仓库内取样。标准仓单合法持有人未委托能源中心指定检验机构进行检验的，视为认可指定交割仓库发货无误，指定交割仓库和能源中心不再受理交割商品有异议的申请。

标准仓单合法持有人对交割商品的质量有异议的，应当在指定检验机构出具检验报告后10个工作日内，向指定交割仓库提出书面申请，并应当同时提供指定检验机构出具的质量鉴定结论。逾期未提出申请的，视为对交割商品无异议，指定交割仓库和能源中心不再受理交割商品有异议的申请。

第四十五条 保税标准仓单持有人需要对保税商品办理报关进口的，按照保税商品国家相关管理规定办理。

报关所需的保税交割结算单和保税标准仓单清单在保税标准仓单注销的同时向保税标准仓单持有人开具。报关商品与数量应当与所持有的保税交割结算单、保税标准仓单清单保持一致。

第四十六条 在指定交割仓库进行的实物交割，运输由买方、卖方自行解决。

第四十七条 期货商品自验收合格入库后至出库期间，指定交割仓库对所储存商品的质量、安全等承担全部责任。能源中心每年对在库商品进行检验。

第五章 厂库交割

第四十八条 厂库签发厂库标准仓单前，应当向能源中心提交签发申请。申请内容包括品种、机构名称、货主名称、拟申请签发厂库标准仓单数量等。

第四十九条 厂库应当在提交签发厂库标准仓单申请之前或者同时，按照规定提供经能源中心认可的与签发厂库标准仓单数量相对应的银行履约担保函或者能源中心认可的其他担保方式。

期货合约价格发生较大波动的，能源中心可以根据市场变化情况要求厂库调整担保。

第五十条 在厂库核定库容允许并提供了符合规定担保的情况下，能源中心应当在收到符合规定的申请资料之日起3个交易日内决定是否批准厂库签发厂库标准仓单。

第五十一条 厂库核定库容是指厂库可以签发（含已签发且尚未注销）的厂库标准仓单的最大数量。

每一厂库核定库容的确定和调整，应当经能源中心批准并公告。

能源中心根据厂库的日生产能力、厂库库容和日发货量以及厂库信用等相关指标核定库容。

第五十二条 厂库提交履约担保后，会员、境外特殊参与者、境外中介机构持货主与厂库结清货款的凭证等相关必备单证在能源中心办理审证手续。能源中心审查合格后，通知厂库在标准仓单管理系统中签发厂库标准仓单。

厂库接到能源中心批准签发厂库标准仓单指令后，在标准仓单管理系统中签发厂库标准仓单。

第五十三条 厂库以自己作为货主签发的厂库标准仓单不得作为保证金使用。

第五十四条 厂库标准仓单的合法持有人在标准仓单持有期间，应当向厂库支付仓储费用。

第五十五条 厂库的日发货量是指厂库在24小时之内安排商品发货的最低数量。厂库日发货量的确定和调整，应当经能源中心批准并公告。厂库不得擅自更改日发货量。生产企业因正常检修等原因需要调整日发货量的，应当提前报能源中心批准。

第五十六条 不同期货商品的厂库实物交割违约处理，按照本细则上市品种期货合约规定的具体要求执行。

第六章

交割违约

第五十七条 具有下列行为之一的，构成交割违约：

（一）在规定交割期限内卖方未能如数交付标准仓单的；

（二）在规定交割期限内买方未能如数解付货款的；

（三）能源中心认定的其他违约行为。

第五十八条 在计算买方、卖方交割违约合约数量的公式为： 卖方交割违约合约数量（手）=应交标准仓单数量（手）－已交标准仓单数量（手）

买方交割违约合约数量（手）=（应交货款－已交货款）÷交割结算价÷交易单位

在根据买方交割违约合约数量计算交割违约金额时，应当在买方相应的保证金中预留违约部分合约价值20%的违约金和违规惩罚金。

第五十九条 发生交割违约后，能源中心于违约发生当日16:30以前通知违约方和守约方。

第六十条 一方交割违约的，由违约方向守约方支付违约部分合约数量乘以交易单位乘以交割结算价后的20%作为违约金，能源中心退还守约方的货款或者标准仓单，终止本次交割。

第六十一条 买方、卖方均违约的，能源中心按照终止交割处理，并对双方分别收取违约部分合约价值5%的违规惩罚金。

第六十二条 终止交割后，能源中心交割履约保障责任终止。第六十三条 会员发生部分交割违约的，能源中心可以将违约会员所接收的标准仓单或者所得货款用于违约处理。

第六十四条 结算交割委托人不能完成实物交割，其委托的会员替代履约的，能源中心在审核会员的申请后可以将相应的标准仓单转入会员标准仓单账户。会员可以依法处置相应的标准仓单。

第六十五条 会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户在实物交割环节蓄意违约的，按《上海国际能源交易中心违规处理实施细则》的有关规定处理。

第六十六条 发生违约行为的会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户及指定交割仓库有义务提供与违约行为相关的证据材料。

第六十七条 买方或者卖方与指定交割仓库产生交割纠纷的，指定交割仓库应当及时通知能源中心。纠纷双方可以自行协商解决；协商不成的，任何一方可以根据仲裁协议向仲裁机构申请仲裁；没有仲裁协议或者仲裁协议无效的，可以依法向法院起诉。

第七章 指定交割仓库管理

第六十八条 申请成为指定交割仓库应当具备以下条件：

（一）符合所在地法律法规要求的、能开展相应商品仓储业务的资质，申请保税交割业务的，应当具有保税仓库经营资质。

（二）财务状况良好，具有较强的抗风险能力，注册资本和净资产应当达到能源中心规定的数额。

（三）仓库总库容或者厂库生产能力应当达到能源中心规定的要求。

（四）具有良好的商业信誉，近3年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录。

（五）具有完善的相关商品生产或者出入库、库存管理等规章制度，安全、计量符合法律法规行业规定要求。

（六）主要管理人员应当有5年以上生产或者仓储管理经验，拥有专业管理团队。

（七）具有良好的交通运输条件，码头设施、港口条件及设备完好、齐全。

（八）认可并承诺遵守能源中心的交易规则、交割细则等。

（九）能源中心要求的其他条件。

能源中心有权根据申请人的财务状况、风险管理能力和运营稳健程度，豁免上述一项或者多项条件。

第六十九条 申请成为指定交割仓库应当提供下列材料：

（一）有效签署的申请书。

（二）营业执照、组织机构代码证、税务登记证等公司成立证明文件、商品仓储业务的资质证明文件及计量人员资质证明。

（三）注册会计师事务所出具的近两年审计报告。

（四）申请单位土地使用证（或者土地租用协议）、码头使用证（或者码头租用协议）及港口条件、设备的相关证明文件。

（五）申请单位上级主管部门或者其董事会出具的同意申请指定交割仓库的批准文件。

（六）符合能源中心要求的连带责任担保函。

（七）商品出入库、库存管理等规章制度及简介，主要管理人员简历、管理团队介绍。

（八）能源中心要求提供的其他文件。

能源中心豁免相关条件的，可以豁免提供相应文件和资料。

第七十条 审批指定交割仓库按照下列程序进行：

（一）能源中心进行初审。

（二）通过初审的，能源中心有权对申请单位进行实地调查和评估。

（三）能源中心根据实地调查、评估结果和法律法规规定，择优选用，并与之签订指定交割仓库协议书。

第七十一条 经能源中心批准成为指定交割仓库后，指定交割仓库应当办理以下事项：

（一）按照指定交割仓库协议书要求缴纳风险保证金。

（二）确定一名负责人主管期货交割业务，指定专人负责交割商品的管理和办理标准仓单业务，管理人员应当接受能源中心交割业务培训。

（三）根据本细则制定操作规程，经能源中心审定后方可开展相关期货交割业务。

（四）能源中心规定的其他事宜。

第七十二条 能源中心可以根据需要启用备用交割仓库。备用交割仓库作为指定交割仓库的备用库，包括备用仓库和备用厂库。

备用交割仓库的申请和审批按照本细则第六十八条、第六十九条、第七十条关于指定交割仓库的要求与程序办理。能源中心与通过审核的备用交割仓库签订备用交割仓库协议书，但在其正式启用前，有权视情况要求其按照第六十九条的规定更新相关申请材料。

能源中心正式发布备用交割仓库启用通知后，备用交割仓库转为指定交割仓库，并应当按照本细则第七十一条规定办理相关业务事宜。

第七十三条 指定交割仓库申请放弃指定交割仓库资格的，应当向能源中心递交放弃申请书，并经能源中心审核批准。

第七十四条 指定交割仓库不得从事下列行为：

（一）出具虚假仓单；

（二）违反能源中心业务规则，限制交割商品的入库、出库；

（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；

（四）违反国家有关规定参与期货交易；

（五）无正当理由不按时交货和不配合指定检验机构的检验；

（六）违反能源中心规定的其他行为。

第七十五条 指定交割仓库不再符合申请条件或者严重违反能源中心的规则和规定的，能源中心可以取消其指定交割仓库资格。

第七十六条 指定交割仓库放弃或者被取消资格的，应当办理以下事项：

（一）交割商品全部出库或者全部转为现货。

（二）结清与能源中心的债权债务。

（三）清退风险保证金。

第七十七条 指定交割仓库资格确认、放弃或者取消的，能源中心应当及时公布，并报告中国证券监督管理委员会。

第七十八条 指定交割仓库具有以下权利：

（一）按照能源中心规定签发标准仓单。

（二）按照能源中心审定的收费项目、标准和方法收取有关费用。

（三）对能源中心制定的有关实物交割的规定享有建议权。

（四）本细则和指定交割仓库协议书规定的其他权利。第七十九条 指定交割仓库应当履行下列义务：

（一）遵守能源中心的交易规则、交割细则等有关规定，接受能源中心监督管理，及时向能源中心提供有关情况。

（二）根据期货合约规定的质量标准，对期货交割商品进行验收，配合能源中心指定检验机构对交割商品进行质量和数量检验。

（三）按照规定保管指定交割仓库内的商品，确保商品的安全，且数量和质量符合规定。

（四）根据核定库容情况明确指定专用的期货交割位置，确保期货商品与现货商品分别储存；对期货交割商品单独设帐管理。

（五）保守与期货交易有关的商业秘密。

（六）参加能源中心组织的年审。

（七）足额缴纳风险保证金。

（八）变更法定代表人、注册资本、股东或者股权结构、储存场地、授权业务人员、码头设施、港口条件、计费项目等事项的，应当及时向能源中心报告。

（九）遵守所有适用的法律法规规定（包括有关环境保护的法律法规，从事保税交割业务的，应当遵守海关的相关要求）以及本细则和指定交割仓库协议书规定的其他义务。

第八十条 指定交割仓库应当配合货主协调码头、港口、管道运输、海关、商品检验等相关机构，保证期货交割商品优先入库、出库。

第八十一条 货主办理商品入库时，指定交割仓库应当履行以下义务：

（一）协助货主及时准确地接收入库商品，做到手续清楚、责任分明。

（二）按照能源中心有关规定，对商品的相关凭证进行审核，配合指定检验机构对商品的质量和数量进行检验。

（三）验收合格后，对标准仓单制作过程中的商品数量、质量、存放地点等内容予以确认，并在接到能源中心签发标准仓单许可指令后签发标准仓单。

第八十二条 商品经验收入库后，指定交割仓库应当按照国家及能源中心有关规定储存保管商品。

第八十三条 货主要求商品出库的，指定交割仓库应当核对出库凭证、检查无误后方可出库。

第八十四条 指定交割仓库应当做好商品的转让过户记录和资料账册的登记、核销工作。

第八十五条 指定交割仓库在办理商品入出库手续时，应当在指定检验机构出具检验报告后24小时内将相应数据录入标准仓单管理系统。

第八十六条 指定交割仓库应当按照《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国计量法实施细则》及《中华人民共和国强制检定的工作计量器具检定管理办法》等法律法规计量。

第八十七条 凡用于期货交割的流量计、温度计、密度计、量油（水）尺、储油罐及用于保证安全的计量器具、仪表等强制检定的计量器具，应当具备有效合格检定证书。指定交割仓库的计量工作人员应当依法获得当地计量主管部门颁发的从业资格证书，遵守计量法规。

第八十八条 指定检验机构根据不同期货商品的特性制定商品期货检验细则，由指定检验机构另行公告。

第八十九条 指定交割仓库作业时，工作人员应当会同指定检验机构、货主、车船代表对商品数量、质量、收付速度进行检查，并按照规定取样、封样，并做好交接计量工作。

第九十条 指定交割仓库应当承担不同批次质检合格的期货商品因混合而引起品质不合格所产生的责任。

第九十一条 指定交割仓库应当承担商品入出库和储存期间因管道运输、泵耗、挥发等原因产生的损耗。货主应当按照本细则上市品种期货合约部分规定的损耗补偿标准补偿指定交割仓库。

第九十二条 期货商品入出库和储存期间发生的费用项目和标准由能源中心核定并公布。货主应当在每月25日前（遇国家法定节假日提前至前一工作日）向指定交割仓库支付相应仓储费用。

第九十三条 货主应当根据入库申报数量和实际入库量的差异，将申报押金差额补偿指定交割仓库，另有约定的除外。

第九十四条 指定交割仓库应当为核定库容的期货商品购买相关的商业保险。

第九十五条 指定交割仓库应当制定应急预案。指定交割仓库发生各类事故，可能影响到期货商品安全、入出库操作以及对社会造成不良影响的，应当立即通知能源中心。

指定交割仓库的入出库操作和期货商品的储存期间，发生商品溢出、泄漏、排放或者任何其他环境污染的，指定交割仓库应当按照法律法规、政府部门要求，开展必要的控制和清理作业，并应当立即将上述溢出、泄漏、排放和作业情况通知相关环保部门和能源中心。因环境污染而引起的任何判决、索赔或者费用，指定交割仓库应当承担全部责任。

第九十六条 能源中心实行抽查和年审制度。审查的内容包括储存设施、库容库貌、业务能力、业务实绩、账目管理、货主满意程度以及能源中心认为必要的其他内容。

（一）能源中心可以随时对指定交割仓库的一项或者多项工作进行抽查，并做好详细记录，以检查指定交割仓库在日常工作中对能源中心各项规定的执行情况。

（二）能源中心每一年度对指定交割仓库的工作做一次年度检查，并进行考核评比，提出下一年度的要求。对不符合要求的指定交割仓库，能源中心可以减少核定库容、暂停交割业务、直至取消其指定交割仓库的资格。

第九十七条 指定交割仓库应当根据本细则和指定交割仓库的实际情况，每月进行自查并留存记录。

第九十八条 风险保证金的具体数额和交纳方式在指定交割仓库协议书上载明。指定交割仓库未发生因违约或者其他事由需要承担经济赔偿责任情形的，能源中心在每年年底前将风险保证金利息返还给指定交割仓库（利息按中国人民银行公布的同期银行活期存款利率计算）；发生经济赔偿且指定交割仓库未全部清偿的，能源中心首先用其所交纳的风险保证金赔偿，风险保证金不足以赔偿的，能源中心有权向指定交割仓库追索。

第九十九条 由于指定交割仓库的过错造成标准仓单持有人不能行使或者不能完全行使标准仓单权利的，指定交割仓库应当承担赔偿责任。

指定交割仓库不是标准仓单合法持有人的，对该标准仓单对应的期货商品不拥有所有权，不得在期货商品上创设任何抵押或者其他担保权益。指定交割仓库发生破产或者其他债权债务纠纷的，期货市场参与者存放的非指定交割仓库所有的期货商品，不属于指定交割仓库的破产财产和查封、扣押的财产范围。

第八章

标准仓单管理

第一百条 能源中心应当建立、维护和管理标准仓单管理系统，对本细则规定的标准仓单的各项业务进行管理。

能源中心、会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户及指定交割仓库等标准仓单业务参与者应当通过能源中心标准仓单管理系统办理与标准仓单业务有关的各项业务。

第一百零一条 会员、境外特殊参与者、境外中介机构应当安排专门人员使用标准仓单管理系统办理交割、结算等标准仓单业务。

第一百零二条 标准仓单业务参与者应当在标准仓单管理系统中，按照规定提交申请资料，开立标准仓单账户，方可持有标准仓单，参与标准仓单业务。开户资料应当真实、完整、有效。

标准仓单账户实行一户一码管理，即一个标准仓单业务参与者只能拥有一个标准仓单账户。

会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构应当协助客户开立标准仓单账户，并负责核查其所提供材料信息的真实性、完整性和有效性。

标准仓单账户的开户流程、标准仓单管理系统的使用和操作等具体规定，由能源中心依据本细则另行制定操作规范。

第一百零三条 标准仓单在标准仓单管理系统中生成后即以电子形式存在，并包括下列事项：

（一）货主名称（全称）；

（二）商品的品种、数量、品质；

（三）储存场所；

（四）仓储费；

（五）仓储物已经办理保险的，其保险金额、期限以及保险人的名称；

（六）制单人和制单日期；

（七）标准仓单应当载明的其他内容。

第一百零四条 标准仓单可以用于实物交割、作为保证金使用、质押、转让、提货以及能源中心规定的其他用途。

第一百零五条 仓库标准仓单生成流程包括入库申报、入库申报审批、商品入库、验收、仓单制作申请审批、仓库签发、最终确认等环节；厂库标准仓单生成流程包括提交签发申请、能源中心审核、厂库签发、最终确认等环节。

仓库标准仓单涉及的入库申报、入库申报审批、商品入库、验收、仓单制作申请审批、仓库签发等环节按照本细则第四章规定执行；厂库标准仓单涉及的提交签发申请、能源中心审核、厂库签发等环节按照本细则第五章规定执行。

第一百零六条 货主应当对指定交割仓库签发的标准仓单进行最终确认。货主在收到标准仓单验收通知后3天内未对标准仓单进行验收确认的，视为已最终确认，标准仓单自动生效。

第一百零七条 能源中心根据不同期货商品的特性规定标准仓单有效期。超过有效期的标准仓单不得用于期货交割。标准仓单有效期按照本细则上市品种期货合约部分的具体规定执行。

第一百零八条 会员直接向能源中心提交标准仓单作为保证金使用的申请。

结算交割委托人将标准仓单授权会员作为保证金使用的业务流程如下：

（一）结算交割委托人应当先将指定的标准仓单授权给会员作为会员的保证金使用。

（二）会员选择其结算交割委托人授权的标准仓单，提交给能源中心。会员提交标准仓单时，应当注明标准仓单作为保证金使用，或者作为与其所示品种和数量相同的期货合约持仓的履约保证。

（三）能源中心审核通过后，标准仓单方可以作为保证金使用。

境外特殊经纪参与者或者境外中介机构的客户将标准仓单交存能源中心作为保证金使用的，应当授权并通过境外特殊经纪参与者、境外中介机构办理。

第一百零九条 结算交割委托人将标准仓单授权给会员作为保证金的，会员在弥补应交保证金后可以向能源中心申请办理提取标准仓单手续。

会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构与客户之间就提取标准仓单产生纠纷的，能源中心可以根据会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构和客户之间达成的具有法律效力的协议将相应的标准仓单转入协议中约定的标准仓单账户，或者依据生效的法律文书作相应的处理。

第一百一十条 会员提取作为保证金使用的标准仓单的，直接向能源中心提交申请。

结算交割委托人提取作为保证金使用的标准仓单的，业务流程如下：

（一）结算交割委托人提出申请。

（二）会员收到申请后，及时向能源中心提交标准仓单提取申请。

（三）能源中心进行审核，审核通过后，将对应标准仓单退还给该会员。

（四）该会员应当及时将对应的标准仓单释放给其结算交割委托人；未及时释放标准仓单的，应当向能源中心报告原因。

境外特殊经纪参与者或者境外中介机构的客户提取作为保证金使用的标准仓单的，应当授权并通过境外特殊经纪参与者、境外中介机构办理。

第一百一十一条 标准仓单作为保证金使用的其他事项按照《上海国际能源交易中心结算细则》的有关规定执行。

第一百一十二条 标准仓单质押是指出质人（即债务人或者第三人）将其所有的标准仓单移交给质权人（债权人）占有，作为债权的担保。债务人不履行到期债务或者发生约定的实现质权情形的，质权人有权依照法律或者协议以标准仓单折价，或者就拍卖、变卖标准仓单所得的价款优先受偿。

第一百一十三条 出质人应当在与质权人另行订立的质押合同中列明用于质押的标准仓单信息，并将质押合同副本提交指定交割仓库留存。

第一百一十四条 标准仓单在标准仓单管理系统内进行质押登记的流程如下：

（一）出质人使用标准仓单出质的，应当通过标准仓单管理系统向指定交割仓库提交质押登记申请。

（二）指定交割仓库依据质押合同副本审核质押登记申请。

（三）质权人通过标准仓单管理系统确认提交质押登记的标准仓单。

（四）指定交割仓库应当对已质押的标准仓单进行登记管理，相应标准仓单不得进行交割、转让、提货等任何操作。

质押保税标准仓单的，应当事先向主管海关办理质押备案手续。

第一百一十五条 标准仓单质押期间，指定交割仓库应当对标准仓单进行登记管理，妥善保管质押商品。

第一百一十六条 解除标准仓单质押登记的流程如下:

（一）质权人解除标准仓单质押，应当通过标准仓单管理系统向指定交割仓库提交解除质押登记的申请。

（二）指定交割仓库审核解除质押登记申请。

（三）出质人通过标准仓单管理系统确认提交解除质押登记的标准仓单。

解除保税标准仓单质押，应当事先向主管海关办理解除质押备案手续。

第一百一十七条 指定交割仓库应当将其已签字盖章的标准仓单质押清单和标准仓单解除质押清单交付出质人和质权人。

第一百一十八条 标准仓单可以在能源中心外进行转让。买方、卖方可以自行结算，也可以通过能源中心结算。通过能源中心结算的，能源中心按照标准收取交割手续费。

第一百一十九条 买方、卖方自行结算的标准仓单转让流程如下：

（一）卖方在标准仓单管理系统输入品种、指定交割仓库、买方交易编码和名称、相应标准仓单等相关信息后提交转让申请。

（二）买方通过标准仓单管理系统确认转让申请。

（三）指定交割仓库审核转让申请。

（四）买方按双方约定交付货款。

（五）卖方收款后释放标准仓单，对应标准仓单转到买方的标准仓单账户。

第一百二十条 会员通过能源中心结算的标准仓单转让流程如下：

（一）卖方在标准仓单管理系统输入品种、指定交割仓库、买方交易编码和名称、转让价、相应标准仓单等相关转让信息后，提交转让申请；

（二）买方通过标准仓单管理系统确认转让申请，并将货款存入保证金专用账户。

（三）指定交割仓库审核转让申请，并通知买方、卖方和能源中心。

（四）能源中心打印标准仓单转让结算单并收付货款。

（五）能源中心释放标准仓单，对应标准仓单转到买方的标准仓单账户。

结算交割委托人应当通过会员办理通过能源中心结算的标准仓单的转让，并参照上款进行。

境外特殊经纪参与者或者境外中介机构的客户转让通过能源中心结算的标准仓单的，应当授权并通过境外特殊经纪参与者、境外中介机构办理。

14：00之前提交的标准仓单转让申请，能源中心在当日完成转让程序；14：00之后提交的标准仓单转让申请，能源中心在下一交易日完成转让程序。

第一百二十一条 货主需要修改标准仓单的储存场所等能源中心允许修订的数据的，应当通过标准仓单管理系统提交标准仓单变更申请。指定交割仓库和能源中心审核后，完成数据的变更。

第一百二十二条 指定交割仓库需移动标准仓单所属商品的储存位置的，应当事先向能源中心提出申请。能源中心应当在10个交易日内批复。指定交割仓库移动位置后应当通知货主，并及时通过标准仓单管理系统修改对应标准仓单的位置数据。

第一百二十三条 对于实行质检期管理的期货商品，标准仓单对应的商品质检期届满后，货主应当重新质检，并向能源中心提交质检变更申请，在能源中心审核新的质检证书后，指定交割仓库通过标准仓单管理系统变更相应的质检证书和质检日期。

第一百二十四条 标准仓单业务参与者之间发生与标准仓单有关的权属纠纷等纠纷的，能源中心可以经当事人的申请或者自行将相应的标准仓单冻结，直至纠纷解决。

第一百二十五条 标准仓单的冻结或者解除冻结的申请人应当持有效法律文书和相关证明材料，经指定交割仓库审核无误后，通过标准仓单管理系统实施对相应标准仓单的冻结或者解除冻结。

指定交割仓库冻结和解冻标准仓单应当通知并报能源中心备案。

标准仓单冻结期间，指定交割仓库应当妥善管理相关商品。标准仓单解除冻结后，指定交割仓库应当根据有效法律文书处置相关商品。

第一百二十六条 标准仓单作废是指货主对指定交割仓库签发的已生效的标准仓单除储存位置、质检日期等能源中心允许调整的数据以外的数据有异议，提交标准仓单作废申请，经指定交割仓库和能源中心审核，注销对应标准仓单的过程。

作废的标准仓单需要生成相对应新的标准仓单的，应当在能源中心重新办理入库申报手续。

第一百二十七条 标准仓单出库是指标准仓单合法持有人通过标准仓单管理系统向指定交割仓库申请提货或者转为现货提单，并由指定交割仓库办理的过程。标准仓单在出库完成后注销。

第一百二十八条 标准仓单合法持有人提货时，应当向指定交割仓库提交标准仓单出库申请。指定交割仓库在审核后，由其发货部门根据标准仓单出库清单和相关单证发货。

第一百二十九条 标准仓单合法持有人在出库申请中应当注明提货方式：

（一）自行到库提货的，指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主应当到库监发，货主不到库监发的，视为认可指定交割仓库发货无误。

（二）委托提货的，货主应当提交授权委托书，并在出库申请上注明其委托的提货人、提货密码、联系人和联系电话等信息。指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主委托的提

货人应当到库监发，不到库监发的，视为货主认可指定交割仓库发货无误。

（三）委托指定交割仓库提货并发货的，货主应当提交授权委托书，并在出库申请上注明发货地址、联系人和联系电话等信息。指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主应当认可指定交割仓库发货无误。

第一百三十条 商品出库时，指定交割仓库应当及时填制标准仓单出库确认单，交提货人签字确认，并妥善保管备查。

第九章 商品注册管理

第一百三十一条 能源中心可以对交割商品实行商品注册管理。上市品种期货合约实行商品注册管理的，用于实物交割的商品必须是经能源中心批准注册的商品。能源中心批准的免检注册商品在交割时可以免于质量检验。

第一百三十二条 交割商品申请商品注册应当满足以下基本条件，具体条件由本细则上市品种部分另行规定：

（一）申请商品注册企业应当是国内外相关商品的生产企业，并符合以下要求：

1、产能和产量达到能源中心规定，连续稳定生产至少2年以上；

2、企业具有相当的知名度和信誉度，通过相应质量、环境管理、安全等认证；

3、生产工艺符合国内外相关产业标准。

（二）申请注册的商品应当符合以下要求：

1、质量标准应当符合国家标准及能源中心规定的技术要求；

2、最近3年产品广泛应用于相关领域；

3、企业所申请的注册商品在现货市场占有相当份额，并具有相当的行业知晓度。

（三）取得一家以上能源中心会员或者境外特殊参与者的推荐。

（四）能源中心要求的其他条件。

第一百三十三条 申请商品注册应当提供以下资料：

（一）经有效签署的注册申请报告、承诺书;

（二）公司成立证明文件，包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证、商业登记证等;

（三）企业股东及股权结构、组织架构及分支机构情况;

（四）注册商品登记表；

（五）商品质量证明文件;

（六）质量、环境、安全等体系认证证明文件;

（七）企业主要生产设备设施符合要求的证明材料;

（八）经审计的上一年度的企业财务会计报告;

（九）一家以上能源中心会员或者境外特殊参与者的商品注册推荐书，推荐会员或者境外特殊参与者有责任确保申请资料的准确性、完整性，以及申请者的资质资信、生产能力等;

（十）能源中心要求的其他文件。

申请注册商品已取得商标注册的，还应当提供商标注册证。第一百三十四条

注册程序如下：

（一）预审

能源中心对申请商品注册企业提供的书面资料进行预审。预审合格的，才能进入下一注册环节。

（二）质量监测检查

按照国家及能源中心有关规定，由能源中心指定检验机构及相关人员对国内外商品进行质量监测检查。

（三）批准注册

能源中心根据注册申报资料、商品质量监测检查等情况，决定是否批准商品注册。批准注册的，能源中心将予以公布。

第一百三十五条 注册商品申请者应当承担以下费用：

（一）单一品牌商品注册费为人民币10万元；

（二）单一生产企业商品检查费为人民币5万元。能源中心可以根据实际情况，调整有关费用标准。商品注册费必须在注册批复前预交。

第一百三十六条 为保证交割商品的质量，能源中心对注册商品实行日常抽检和年度检查。

（一）能源中心随时对存放在各指定交割仓库内的交割商品的质量进行抽检。

（二）能源中心委托指定检验机构对注册商品每年进行一次质量检查。注册商品生产企业应当在每年年底前向能源中心提供企业年度检查报告，包括企业持续经营情况及生产、经营方面的重大变化等。

日常抽检和年度检查的费用由注册商品生产企业承担。能源中心将根据抽检、年检情况，向有关注册商品生产企业发出整改通知。

第一百三十七条 注册商品发生以下情形的，能源中心可以暂停、取消注册资格：

（一）注册商品生产企业分立、合并、更名、变更组织形式的；

（二）商品注册商标转让的；

（三）注册商品生产企业解散、破产的；

（四）注册商品抽检、年检不合格，整改后注册商品质量仍未达标的；

（五）近一个年度内发生两起以上经能源中心查实的检验结果不合格的投诉的；

（六）生产经营不正常，年产量未达到本细则规定的条件且未向能源中心说明情况的；

（七）注册商品生产企业未按规定向能源中心通报生产、经营方面的重大变动的；

（八）能源中心认定的其他情况。

发生上述

（一）或者

（二）情形的，应当重新办理注册手续。第一百三十八条 交割过程中发生交割商品质量纠纷的，注册商品生产企业应配合能源中心妥善处理。注册商品生产企业造成交割商品质量问题的，应当承担相应的赔偿责任。

第十章

原油期货合约的交割

第一百三十九条 原油期货合约采用实物交割，到期原油期货合约应当按照标准交割流程进行交割，未到期原油期货合约可以按照期转现流程进行交割。

第一百四十条 原油期货合约交割实行保税交割，即以原油指定交割仓库保税油罐内处于保税监管状态的原油作为交割标的物进行期货交割的过程。

第一百四十一条 原油期货合约交割采取仓库交割方式，具体流程按照本细则第四章的规定执行。

第一百四十二条 原油期货合约最后交易日前第八个交易日闭市后，不能交付或者接收能源中心规定发票的自然人客户该期货合约的持仓应当为0手。自最后交易日前第七个交易日起，对该自然人客户的交割月份持仓直接由能源中心强行平仓。

第一百四十三条 原油期货合约的交割单位为1000桶，交割数量应当是交割单位的整数倍。

第一百四十四条 交割品质见《上海国际能源交易中心原油期货标准合约》。原油不实行商品注册管理。

第一百四十五条 原油入库的最小量为20万桶。原油出库的最小量为20万桶，不足20万桶的，可以通过现货等方式凑足20万桶以上方可办理出库业务，货主与指定交割仓库另有约定的除外。

第一百四十六条 原油入库应当交纳人民币1.5元/桶的申报押金。

第一百四十七条 货主在办理入库申报前，应当妥善协调码头、港口、管道运输、海关、商品检验等相关机构，并应当在原

油拟入指定交割仓库的30天前向能源中心办理入库申报；原油入库有效期为原油拟入库日期前后各5天。

第一百四十八条 办理入库的原油应当是原油原产地装运港起运或者能源中心认可的指定交割仓库保税油罐内储存的原油，且在装运和储存期间不得与其他油品调和。指定交割仓库同一个保税油罐内不得混装不同交割油种的原油。

第一百四十九条 原油入库生成保税标准仓单时应当提供指定检验机构出具的检验报告、提单和原产地证明、海关入库核准单证等相关文件，供能源中心核实验证。

原油保税标准仓单不设有效期。

第一百五十条 指定交割仓库的入出库作业不得影响交接原油的品质和数量。在原油入出库作业开始以前及作业完成后，指定交割仓库应当保证输油管线内的油液充满或者扫空，并保证管线内油品品质不影响装卸油品品质及保证管线内油品的充分流动性。

第一百五十一条 原油入出库时的数量以指定检验机构签发的指定交割仓库岸罐计量的原油净体积桶数为准。数量检验以罐容标尺计量为准，但出库量在能源中心规定标准以下的，检验机构可以选择以流量计或其他计量工具进行计量。

原油净体积桶数的计算公式为：

原油净体积桶数=原油毛体积桶数×(1－水杂百分数)原油毛体积桶数=原油总计量体积－明水体积

第一百五十二条 原油的入出库损耗补偿按照下述公式由入出库货主补偿指定交割仓库，并在指定检验机构出具检验报告后3个工作日内由货主与指定交割仓库进行结算：

入库损耗补偿=原油保税标准仓单签发数量×0.6‰×(原油入库完成前一交易日能源中心最近月份原油期货合约的结算价+交割升贴水)出库损耗补偿=原油保税标准仓单注销数量×0.6‰×(原油出库完成前一交易日能源中心最近月份原油期货合约的结算价+交割升贴水)第一百五十三条 原油入库时指定检验机构出具的数量证书与保税标准仓单生成数量的差为溢短。入库时原油溢短数量不超过入库申报数量的±2%。在允许的溢短范围内，原油入库时按四舍五入法生成整千桶数的保税标准仓单。在指定检验机构出具检验报告后的3个工作日内，由货主按照下述公式直接与指定交割仓库进行结算：

入库溢短货款=允许范围内的原油溢短数量×（原油入库完成前一交易日能源中心最近月份原油期货合约的结算价+交割升贴水）

出库时指定检验机构出具的数量证书与保税标准仓单注销数量的差为溢短。出库时原油溢短数量不超过±2%。在指定检验机构出具检验报告后的3个工作日内，由货主按照下述公式直接与指定交割仓库进行结算：

出库溢短货款=允许范围内的原油溢短数量×（原油出库完成前一交易日能源中心最近月份原油期货合约的结算价+交割升贴水）

第一百五十四条 原油期货的交割结算价是原油期货交割结算的基准价，为该期货合约最后5个有成交交易日的结算价的算术平均值。交割结算时，买方、卖方以原油期货合约的交割结算价为基础，再加上交割升贴水。

（一）原油保税标准仓单持有人报关完税价格的计算审定基础是保税交割结算价。到期合约保税交割结算价的计算公式为：

保税交割结算价=交割结算价

（二）期转现中使用保税标准仓单的，期转现保税交割结算价的计算公式为：

期转现保税交割结算价=期转现申请日前一交易日交割月份合约的结算价

（三）期转现中使用非标准仓单的，交割结算价为双方协议价格。

第一百五十五条 原油保税标准仓单交割货款的计算公式为： 到期合约交割货款=（保税交割结算价＋交割升贴水）×交割数量

期转现交割货款=（期转现保税交割结算价＋交割升贴水）×交割数量

原油期货合约的发票要求和管理由能源中心另行公布，发票流转流程按照本细则第二章的规定执行。

第一百五十六条 进行实物交割的买方、卖方应当分别向能源中心支付人民币0.05元/桶的交割手续费。

第一百五十七条 交收地点是由能源中心另行公布的指定交割仓库。

指定交割仓库收费项目及标准由能源中心另行公布。

第一百五十八条 指定检验机构由能源中心另行公布。第一百五十九条 原油期货交割中下列用语的含义：

（一）本细则所称原油是指从地下天然油藏直接开采得到的液态碳氢化合物或者其天然形式的混合。原油装卸时挥发出的轻烃、硫化氢、硫醇等气体对大气环境的影响应当符合装卸所在地的监管要求。

（二）明水即游离水，是指油品中独立分层并主要存在于油品下面的水。

（三）水杂是指油品中的悬浮沉淀物、溶解水和悬浮水。根据ASTM D4006、ASTM D473分别确定水分和沉淀物，两者相加得到水杂含量，一般以百分比表示。

第十一章

附则

第一百六十条 本细则所称买方、卖方包括会员、境外特殊参与者、境外中介机构或者客户。本细则所称货主是指合法拥有货品所有权权利的人。

第一百六十一条 除能源中心认可的情形外，本细则规定的相关主体向能源中心提交的书面材料均应当有中文版本，并以中文版本为准。

第一百六十二条 本细则未尽事宜，参照上海国际能源交易中心章程、交易规则及其他实施细则有关规定执行。

第一百六十三条 本细则的解释权属于能源中心。第一百六十四条 本细则自2017年5月11日起实施。

第二篇：关于上海西郊国际农产品交易中心考察报告

关于上海西郊国际农产品交易中心的考察报告

为学习借鉴现代农产品示范园的经验做法，根据公司安排于4月11日赴上海、南京考察学习。考察期间，主要参观了上海市的‘上海西郊国际农产品交易中心’和简单浏览南京江宁众彩物流农副产品批发市场，并与当地经销商进行了走访。现将考察情况报告如下：

一、上海上海西郊国际农产品交易中心基本情况

上海西郊国际农产品交易有限公司投资、经营的上海西郊国际农产品交易中心（简称西郊国际），是上海及长三角地区现代化、综合性的农产品中央批发市场，西郊国际占地面积1658亩，总建筑面积45万平米，分批发交易、展示直销和检测服务三个区域。它以统一品牌、统一管理、统一经营、统一结算、统一服务的运营模式兴市旺市，以国际理念引领潮流，以卓越区位汇聚财气，以优异管理规范运作，提供批发交易、展示直销、物流配送、进出口代理、电子商务、信息发布等全方位服务，汇集四海农商，荟萃八方农产。它立足上海、服务全国、连结海内外，是农产品进入上海、走向世界的主要通道。西郊国际突破传统的农商交易模式，致力于业态提升、运作规范、食品安全、设施先进，创建了大型农产品综合交易王国。

上海西郊国际农产品交易中心规划平面布置图

二、上海西郊国际农产品交易中心主要设计有以下特点：

1、流畅的交通道路

(1)道路结构。交易活动所形成的货物链都依赖于内部道路及出入口的合理布置，以达到安全、快速、高效的功能。因此，交易中心采用了合流的外环路与经纬线式的内部分流次干道相结合的道路结构。运营时，内部流动的机动车按用途分为供货车、购货车两类，供货车车型较大，但流量相对较小；反之，购货车车型较小，但流量较大。

（见下图

一、图二）

图一：供货路线

图 二： 购 货 路 线

各种车辆进入交易区后，先经过外环路进行环通。为使交叉口转向简便流畅，外环路设计为顺时针的单行方向通路，并设有3个车道。其中最内侧车道主要用于准备右转的车辆，外侧2个车道作为快速干道。此外，考虑到发生意外情况时不至于影响到快速交通，在环路外侧每个转角处均设紧急停车带。交易区内部次干道采用经纬线式布局：将供货车道设定为南北向(经线)双向车道，一方面提供供货车与环路的联系，另一方面由其串联的两侧停车带恰好形成交易大厅的供货车停车区域；相对应的，又将购货车道设定为东西向(纬线)车道，提供购货车与环路的沟通及串联其两边的购货车停车带。如此的道路分配，不仅把供、购两种不同体型、不同流量的车流分开，而且两种不同性质的停车带恰好与各自物流的接口紧密联系，做到各取所需，互不干扰。

(2)出人口设置。基地南侧为规划中的辅助道路，通过规划辅道与高速公路连通，东侧的公路也可以方便地连接高速公路。因此东、南两侧均设置1对货运主出入口。其中南侧货车主要入口设9条收费道及1条紧急放行道。2个入口均设置一临时服务及抽检停车区域，提供大型临时场地。两对出入口在与市政道路相连接时，方便车辆进出，避免大型车辆直角转弯可能引起的市政道路拥堵。为防止意外事故发生，在交易区东南角、西侧、西北角各设1个应急出口，其中东南出口通向维修服务区，可为交易区中车辆的加油和维修提供便利。(3)空间结构和停车场。基于交易中心道路格局已形成，交易区的建筑采用统一模数矩阵布局。交易区域的格局整齐划一。结合次干道的分流布局，交易区的停车带也分为供货与购货车停车带。（图三）

图三：交易区的停车带

2、交易流程

供货、购货混合交易分开，在交易流程把道路布局中的供、购货分流进一步用到交易大厅的每个摊位。交易大厅所有进货口均沿大厅外部长边与供货车道及其停车带相对接，且均设有货车雨篷，必要时还设有卸货平台，而在大厅内部，设有专门的买家通道，交易完成后，货物可由推车或叉车运往交易大厅山墙两侧，其布局与国内现行的合流制布局完全不同，旧市场的脏乱差、供购货车相互干扰的混乱局面将彻底得到改变，呈现出的是一个流线分明、交通便捷、明亮卫生、使用方便的全天候交易大厅，既便于买卖双方的交易，又为市场监督、卫生抽检、电子商务等现代化管理和运营创造良好的条件，使交易的流畅性、农产品的安全性得到了保障

图四：交易大厅

3、造型

根据农产品物流的特点，在蔬菜交易大厅本项目采用了新颖独特的外观形象。立面造型以简洁现代的风格为主，屋顶设计成双坡屋面。正立面出挑的雨篷进一步强调了横向线条，舒展而飘逸，与外突的壁柱一起构成了限定装卸空间流的元素。山墙处理成菱形，延续了双坡屋面的形式，较好地处理了屋面与山墙的交接关系。主入口门厅沿山墙向外伸出和抬高，有助于提高交易大厅的标识作用，其空间也可作为大厅内的配套商业便利设施用房。

4、节能环保措施

根据农产品物流的特点，在蔬菜交易大厅及大棚建设中，考虑了蔬菜的植物活性，普遍设计自然通风和防热设施措施。并利用交易大厅的自然高差，形成风压，从而加强了大厅内空气的对为降低长期经营成本，平板式太阳能热水器就被运用在南向的屋面上，成为卫生间热水的来源。

三、借鉴和思考

1、整合资源、补充不足。充分利用场地现状和全椒周边农户资源，发展可持续的农产品贸易产业链，汇集弥补全椒地区农产品功能单一化市场，农产品物流园急需建成一批基础设施完善、功能布局清晰、产业分类科学、示范引导作用明显、经济社会效益好，能满足居民消费多元化与高品质化的现代农产品物流园区基地，使农产品批发成为城市可持续发展的战略产业，补充经济效益不足。

2、科学规划、逐年建设。园区建设投资大，涉及面广，在建设中尤其要注重规划设计。按照“统一规划、分项实施、逐年建设、滚动发展”的方式，逐年推进园区建设，实行目标管理，确保进度和质量。在园区建设中，突出政府在引导、招商引资、管理服务、利益协调等方面的主导地位，切实为园区健康发展提供服务保障。

3、立足现实，着眼长远。充分运用市场“果蔬生鲜市场”，通过精心规划、实施，打造成区域化一流的“果蔬生鲜市场”，园区内要有带动能力强的农业龙头企业或专业合作社，有一定规模的建成农业项目，整体水准较高，能体现示范性和先进性；规划有完备的产业体系和配套功能。

4、突出先进，体现食品安全性。建设要体现示范园区规模化、标准化、设施化、科技能力方面的先进示范性。园区要有公共管理机构及办公地点，具备产地营销市场、冷库、专业合作社、检测室、培训室等配套设施。体现农产品市场的食品安全性。

5、发挥园区优势：购买的方便性、环境的卫生性、运用的方便性，价格的实惠性、观念的实用性。努力创造出一个与城市总体相协调、空间富有、功能齐全、环境优美的现代化农产品物流园。

中合恒丰全椒项目公司考察组 俞九年 2015年4月18日

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第三篇：上海黄金交易所现货交易交割细则

上海黄金交易所现货交易交割细则

上海黄金交易所是全球最大的场内现货交易所，所有业务都围绕现货在做。最重要的一定就是交割了。（异色字体为重点）

目 录

第一章 总 则 第二章 交割规则 第三章 入库管理 第四章 出库管理 第五章 费 用 第六章 二次清算 第七章 代 理 第八章 质量纠纷处理 第九章 质押、租借业务 第十章 USB-KEY管理 第十一章 附 则

附表 上海黄金交易所交割相关费用明细表

第一章 总 则

第一条 为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）实物交割管理工作，维护交易当事人合法权益，确保实物交割仓储系统安全运行，根据《上海黄金交易所现货交易规则》，制订本细则。第二条 本细则适用于交易所交易合约的实物交割，交易所、会员、客户及指定仓库应当遵守本细则。实物交割是指为履行交易合约，交易所进行的相应实物所有权的转移行为。

第二章 交割规则

第三条 交易所实物交割清算实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码。实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。

第四条 会员及客户的现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易的实物实行同一账户管理。

实物账户分剩余库存账户及买入货权账户，会员及客户存入指定仓库的实物记入其剩余库存账户，会员及客户买入的实物记入其买入货权账户。

【即矿山企业产出的精炼好了存进去的准备出售的，叫做剩余账户，也叫做剩余货权；一般人进去买的话叫做买入货权，之所以区分，主要是因为：交割顺序和仓储费用的不同】

实物账户中白银交割品种不分剩余库存账户及买入货权账户。

第五条 交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续。其中金锭实行“择库存货、择库取货”原则；金条实行“择库存货、定库取货”原则，可提取地区为上海、北京和深圳，其他指定仓库有金条库存的也可提取；铂锭实行“定库存货、定库取货”原则，存取地区为上海和深圳。Ag99.9及Ag（T+D）交割实物存取地区为上海；Ag99.99交割实物存取地区为上海、广州和济源。【注意：金锭类似于存款，通存通兑，主要是1公斤以上的；金条则一般指50、100克的，因为数量相对少，因此任意仓库可以存入，只能在有限的地点提货】

第六条 交易所交割的金锭、金条为经交易所认定的可提供标准金锭、金条企业生产的符合交易所金锭SGEB1-2002、金条SGEB2-2004质量标准的实物，及交易所认可的国际相关市场认定的合格供货商生产的标准实物。

交易所交割的铂锭为交易所认可的国际相关市场认定的或经交易所认定的合格铂锭供货商生产的标准实物。

交易所交割的银锭为经交易所认定的可提供标准银锭企业生产的符合国家银锭GB/T4135-2002标准的实物，及交易所认可的国际相关市场认定的合格供货商生产的标准实物。

【不是谁家的金条、任意规格的都可以入库，管理非常严格】

第七条 现货实盘交易合约、现货即期交易合约、现货延期交收交易合约与交割品种对应如下：

理解为【一一对应,即挂牌的交易品种和仓库实物一一对应】

对于Au50g交易合约，交割品种为标准重量0.05千克、成色不低于99.99％的金条；对于Au100g交易合约，交割品种为标准重量0.1千克、成色不低于99.99％的金条；对于Au99.99交易合约，交割品种为标准重量1千克、成色不低于99.99％的金锭；对于Au99.95交易合约，交割品种为标准重量3千克、成色不低于99.95％的金锭；对于Au99.5交易合约，交割品种为标准重量12.5千克、成色不低于99.50％的金锭；对于Pt99.95交易合约,交割品种为标准重量0.5千克、1千克、2千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95％的铂锭；对于iAu100g交易合约，交割品种为标准重量0.1千克、成色不低于99.99％的金条；对于iAu99.99交易合约，交割品种为标准重量1千克、成色不低于99.99％的金锭；对于iAu99.5交易合约，交割品种为标准重量12.5千克、成色不低于99.50％的金锭。对于Au（T+D）、Au（T+N1）和Au（T+N2）现货延期交收交易合约，基准交割品种为标准重量3千克、成色不低于99.95％的金锭。标准重量1千克、成色不低于99.99％的金锭可替代交割。对于mAu（T+D）现货延期交收交易合约，交割品种为标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭。替代实物交割品种目前暂不执行升贴水制度。

对于Ag99.9现货即期交易合约，交割品种为标准重量15千克、成色不低于99.9％的银锭。对于Ag99.99现货即期交易合约及Ag（T+D）现货延期交收交易合约，交割品种为标准重量15千克、成色不低于99.99％的银锭。

Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95、Au99.5、Pt99.95、Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）、Ag99.9、Ag99.99及Ag（T+D）合约对应的交割品种为主板交割品种，iAu100g、iAu99.99、iAu99.5合约对应的交割品种为国际板交割品种。

合约对应的交割品种调整以及新增交割品种根据交易所的公告执行。【重点注意：AU100和AU9999的差别，AU（T+D）的规格】 第八条 自然人客户及非一般纳税人法人客户不能参与白银实物交割。第九条 交易所实物交割次序为现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易。其中黄金延期交收交易实物交割次序为Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）。第十条 会员及客户参与黄金、铂金现货实盘交易，实物交割时间为成交时间，实物交割量为买入、卖出成交量；参与白银现货即期交易，交易所以成交当日为T+0日，实物交割时间为第T+2日交易所日终交割清算时，实物交割量为成交日净买卖量；参与现货延期交收交易，实物交割时间为申报日交易所日终交割清算时，实物交割量为申报成交量。

【这条规则可以看出，现货实盘品种就是一手交钱一手交货模式；而白银品种是保证金交易，订货模式，今天买，后天交收货】

黄金、铂金及白银现货即期合约的最小交割量为1手，并按1手的整数倍交割。白银现货延期交收合约的最小交割量为15手，并按15手的整数倍交割。

第十一条 会员及客户参与现货即期交易及现货延期交收交易实物交割时，买方资金账户上应有足额资金（交易结束前30分钟，客户资金不足，由会员填写买方违约申报，按交割违约处理），卖方实物账户应有足额实物，若不能满足以上条件，则构成实物交割违约。

第十二条 若实物交割单方违约，交易所根据违约金比例向违约方收取违约部分的违约金，根据违约金比例向守约方支付被违约部分的补偿金，同时实物交割终止。违约金比例根据交易所公告执行。

【违约金比例目前公告为：8%】

第十三条 若实物交割双方违约，交易所根据违约金比例分别向违约方收取违约部分的违约金，收取的违约金，归入交易所风险基金，同时实物交割终止。违约金比例根据交易所公告执行。第十四条 对于白银现货即期交易合约交割，交易所按合约成交时间顺序进行履约配对；对于现货延期交收交易合约交割，交易所按申报时间顺序进行履约配对。

【延期交易品种，按照申报顺序配对，给你货物】

第十五条 交易所每日日终交割清算结束后，会员及客户应及时查询核对“库存结算单”。如有异议须在下一交易日开市前以书面形式向交易所提出，逾期未提视为确认。

第十六条 交易所对卖方会员及客户进行实物交割时，按成交流水先买入货权账户，后剩余库存账户逐笔扣除实物。多个剩余库存账户有实物时，先扣除库存数量最小的，余量再依次扣除。

【这一条非常重要，先把在交易所买的扣除完，再扣自己存进去的。要考虑很多企业其实都是来买货的，采购原料的；只有矿山和银行可能会存金锭进来】

第十七条 交易所系统根据银锭块号代码升序原则扣除卖方会员及客户库存，同时根据数量相近、先多后少、时间优先原则向买方会员及客户进行分配。

【白银比较特殊，块头大15公斤一个、企业品牌多，数量相近原则可以减少交收对手方的负担，开票上和实物运输都方便】

第十八条 会员及客户参与黄金、铂金现货实盘交易成交后即可申请提货，参与现货即期交易及现货延期交收交易，交割日交易所日终交割清算结束后可以申请提货。交易所日终交割清算时不能申请提货。

【黄金交易所还是很有优势的，买了随时可以提货。毕竟是现货主导的市场，这一点特征比较明显】 第十九条 会员填写金锭、金条、铂锭提货申请单时，应根据需要选择交提、自提、部分交提项，其中自提指会员及客户提取其剩余库存账户的实物，交提指会员及客户提取其买入货权账户的实物，部分交提是指会员及客户提取其部分剩余库存账户、部分买入货权账户上的实物。会员填写银锭提货申请单时，必须选择提取银锭的条块号码。

第二十条 会员及客户若提取剩余库存账户上的实物，则只能在其原存入指定仓库自提。由于指定仓库实物储存不能以会员及客户单独摆放，若自提出库的实物与原存入实物产生重量溢短差，通过二次清算解决。

第二十一条 【最小提货量标准，不切割】1 千克金锭最小提货量为1千克；3 千克金锭最小提货量为3千克；12.5千克金锭最小提货量为12.5千克；0.05千克金条最小提货量为0.05千克；0.1千克金条最小提货量为0.1千克；15 千克银锭最小提货量为15千克，以上交割品种的申请提货量均须为最小提货量的整数倍。

铂锭最小提货量为3千克，提货量须为1千克的整数倍；若会员申请铂锭提货量与指定仓库块重不匹配时，通过修改提货单及留存凑足库存条块标重解决。

交易所提取实物均为整条块，不切割，不互换。

第二十二条 有实物的指定仓库，申请提货当日可提取实物。申请提货当日无实物的指定仓库，交易所负责统一调运的，提货时间为提货申请日后3个工作日内，最多不超过5个工作日。交易所不承担统一调运的，会员通过重新填写提货申请单更改提货地或通过交易所与卖出方会员协商解决。

第二十三条 会员及客户提取的黄金实物，不能再入库交易。【非常重要的一条，原来的条块不能再重新入库，跟发票政策配套学习就明白了，简单说提货的要有真实用途拿回家要用的，不能做其他目的。不提货的就直接交易买卖就好了】

第二十四条 对于Ag99.99现货即期交易合约，会员及客户实物交割前，必须填写交割地意向申报，明确提货地点，不填写的，按提货地为上海地区进行交割。

第三章 入库管理

第二十五条 入库是指会员及客户将实物存入交易所指定仓库。

第二十六条 交易所认定的可提供标准金锭、金条企业及开展进口金锭、金条、铂锭业务的单位应填写《上海黄金交易所指定存货人员登记表》留交易所备案，明确存货人员身份，并及时通知变更状况。

【仓库是金库啊，不是谁都能进的】

第二十七条 会员及客户存入实物时，应提前一个工作日通知指定仓库相关存货信息，对于在途实物不能在指定仓库当日工作时间内存入，应及时与交易所及指定仓库取得联系，确定解决办法，保证实物安全。

【打个电话，方便内部准备】

第二十八条 金锭、金条、铂锭入库手续必须由在交易所已备案的指定存货人员参加办理。会员及客户办理入库手续时，须提交下列证件及凭证：《上海黄金交易所入库申请单》（原件，一式三联，加盖会员单位业务用章，国际会员可由负责人签字）、USB-KEY（国际会员及国际客户可以不提供）、已备案指定存货人员有效身份证件、送交实物的质量证明书及装箱单。进口实物没有“质量证明书”的，需提供实物清单、装箱单。

【发个传真，把金锭的具体信息传输过去】

第二十九条 指定仓库负责对存货会员及客户的实物进行毛重核对，指定仓库所称实物毛重与质量证明书所标明该块实物毛重秤差在交易所规定范围内，指定仓库应接收，交易所按质量证明书所标该块实物的重量结算，超出规定范围，指定仓库应当拒收，并填写“问题报告单”，由指定仓库与存货会员共同签字确认后报交易所。

交易所入库秤差规定范围：金条±0.05克（含）内，金锭为±0.1克（含）内，铂锭为±0.2克（含）内，银锭为±1克（含）内。

第三十条 指定仓库办理实物入库手续，会员及客户交纳本批实物入库费，指定仓库在实物入库申请单第二联加盖指定仓库收讫章作为存货回单。会员可实时查询当前库存状况。

【入库之后，实物黄金就变成电子产品啦】

第三十一条国内会员及国内客户可以在主板指定仓库存入主板交割品种，不可以在主板指定仓库存入国际板交割品种，不可以在国际板指定仓库存入实物。

【目前自贸区业务还是有内外之别的】

第三十二条 经交易所批准的国际会员及国际客户可以在国际板指定仓库存入国际板交割品种，经批准的国际会员及国际客户可以在给定的额度内在国际板指定仓库存入主板交割品种。国际会员及国际客户不可以在主板指定仓库存入实物。

第四章 出库管理 第三十三条 出库是指会员到指定仓库提取相应实物。

第三十四条 会员及客户提取实物应由会员填写提货申请，申请时须明确提货人、提货仓库等信息，同时输入提货密码（自行设定10位以内）。提货单有效提货日期为申请日后5个工作日内。

第三十五条 提货申请单可撤单，若会员申请提取实物后未在交易所规定的有效提取期限内提取，系统将于有效期后一个工作日的交易所日终交割清算时自动撤消本笔提货申请。

第三十六条 国内会员及国内客户可以在主板指定仓库提取主板交割品种，不可以在主板指定仓库提取国际板交割品种。除具备黄金进出口资格的会员及客户外，国内会员及国内客户不可以在国际板指定仓库提取实物。具备黄金进出口资格的国内会员及国内客户可以在国际板指定仓库提取国际板交割品种。

第三十七条 国际会员及国际客户可以在国际板指定仓库提取国际板交割品种，不可以在主板指定仓库提取实物。经批准的国际会员及国际客户可以在国际板指定仓库自提主板交割品种。

第三十八条 会员及客户从国际板指定仓库提取实物须向交易所和海关申报实物流向。会员及客户从主板指定仓库提取实物无须申报实物流向。

第三十九条 会员办理出库手续时，须提交下列证件及凭证：《上海黄金交易所出库申请单》（原件，一式三联，加盖会员单位业务用章，国际会员可由负责人签字）、上海黄金交易所提货申请单、USB-KEY（国际会员及国际客户可以不提供）、提货人有效身份证件。

【经办人员必须掌握的业务】 第四十条 指定仓库办理实物出库手续，会员输入USB-KEY密码、提货密码，交纳出库费，指定仓库在出库申请单第二联加盖指定仓库付讫章作为发货回单。

第四十一条 会员对出库实物进行毛重核对，核对时所称实物毛重与质量证明书所标明该块实物的毛重秤差在交易所规定范围内，提货会员应接收，交易所按质量证明书所标该块实物的重量结算，超出规定范围的，会员应拒收，指定仓库负责填写“问题报告单”，由指定仓库与会员共同签字确认后报交易所。

出库秤差范围与入库秤差范围相同。

第四十二条 《上海黄金交易所入库申请单》、《上海黄金交易所出库申请单》由交易所统一制定格式，会员可通过交易所网站下载打印使用或根据标准格式自行印制使用。

第五章 费 用

第四十三条 仓储费是指定仓库保管实物产生的保管费用。交易所指定仓库执行统一仓储费率，清算重量为实物标准重量。

第四十四条 仓储费由交易所代收代付，仓储费结算日为每月的25日（遇法定节假日提前到上一工作日）。交易所在仓储费结算日向每个会员及客户收取仓储费，并在规定时间统一向指定仓库支付。

第四十五条 仓储费的计算方法为： 剩余库存仓储费＝剩余库存积数×仓储费率 买入货权仓储费＝买入货权积数×仓储费率 实物出库日仓储费＝出库量×仓储费率 第四十六条 积数的计算方法为： 买入：买入货权积数＝原买入货权积数＋买入量×（仓储费天数－1）买入货权卖出：买入货权积数＝原买入货权积数－卖出量×（仓储费天数－1）交提：买入货权积数＝原买入货权积数－交提出库量×（仓储费天数－1）存入：剩余库存积数＝原剩余库存积数＋存入量×仓储费天数 自提：剩余库存积数＝原剩余库存积数－自提出库量×仓储费天数

剩余库存卖出：剩余库存积数＝原剩余库存积数－卖出量×（仓储费天数－1）质押、质押注销、处置质物、租借、划转等业务参照买卖计算积数方法计算，积数按每月30日计算，小于大于30日均等同30日，一年按360日计算。

第四十七条 仓储费天数计算公式如下：

1.当月1日到结算日，仓储费天数＝结算日日期－当天日期＋1 2.上月结算日后第二天到月末，仓储费天数＝每月计算积数的天数－（当天日期－结算日日期）＋1 第四十八条 运保费是指交易所统一调拨各指定仓库实物产生的费用。金锭、金条、Ag99.99银锭由交易所负责统一调运，其中金锭、100克金条、Ag99.99银锭运保费由买卖双方共同承担，50克金条运保费由卖方承担。

第四十九条 金锭、金条运保费的计算节点为：会员及客户实物账户中剩余库存卖出交割；会员及客户实物账户中买入货权交提出库；会员及客户申请交提，申请日次日撤单；系统自动撤消交提申请单。Ag99.99银锭运保费计算节点为实物交割时。

第五十条 金锭、金条运保费的计算公式为：运保费=运保费率×标准重量。Ag99.99运保费计算公式为：运保费=运保费率×实物交割量。第五十一条 对交易所负责统一调运的实物交割品种，申请交提当日撤单的不收运保费，申请交提次日起撤单及系统到期自动撤单的，对交提部分收取运保费。会员及客户申请自提出库的实物不收取运保费。

第五十二条 会员及客户在指定仓库存入实物或提取实物时，需向指定仓库支付入库费和出库费。出入库费由指定仓库直接收取。

第五十三条 交割费是指参与实物交割的会员及客户向交易所交纳的交割手续费。交割费计算公式为：交割费=交割费率×实物交割标准重量。

第五十四条 仓储费、运保费、入库费、出库费及交割费收费标准参见《上海黄金交易所交割相关费用明细表》（附表1）。收费标准调整根据交易所的公告执行。【这个表很重要】

第六章 二次清算

第五十五条 二次清算是指交易所对实物溢短差重量用资金进行的清算，实物溢短差重量为实物实际重量与标准重量的差额。

金锭的实际重量是指每类实物标准条块的纯重，金条、银锭、铂锭的实际重量是指每类实物标准条块的称量重量。标准重量是指每类实物标准条块的基本重量。

【提货、存货会遇到，只交易的不用考虑】

第五十六条 二次清算分为入库清算及出库清算两种，入库清算顺序为：现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易。

第五十七条 对于金锭及铂锭，入库溢短差重量根据会员及客户卖出实物交割时从剩余库存中扣除的数量占该会员及客户该实物交割品种扣除前库存总量比例分摊其当前未清算入库溢短量计算。出库溢短差重量根据出库时实际溢短差重量计算，包括会员及客户交提、自提。对于银锭，溢短差重量根据买方、卖方实际交割溢短差重量计算。

第五十八条 溢短差重量计算公式为：

金锭、铂锭入库溢短差重量=（从剩余库存中扣除的卖出实物交割数量÷该实物交割品种扣除前库存总量）×当前未清算入库溢短量

金锭、铂锭出库溢短差重量=出库标准重量-出库实际重量 银锭溢短差重量=交割标准重量-交割实际重量

未清算入库溢短量只有在全部卖出及全部提货出库时结清。

第五十九条 溢短差重量金额由交易所根据会员及客户参与不同交易合约，采取不同的清算价格分别计算，具体计算公式如下：

金锭、铂锭现货实盘入库溢短差重量金额=溢短差重量×卖出日该现货实盘交易合约加权平均价；

金锭、铂锭出库溢短差重量金额=溢短差重量×出库日该现货实盘交易合约加权平均价；

现货即期溢短差重量金额=溢短差重量×该现货即期交易品种成交日加权平均价；

现货延期交收卖出交割溢短差重量金额=溢短差重量×实物交割日该现货延期交收合约结算价。

第六十条 若遇当日交易无成交，各品种及合约加权平均价及结算价以上一交易日交易所公布的当日相应加权平均价及结算价计算。

第六十一条 本细则中所称金锭实际重量、标准重量与重量均指纯重。金条、银锭、铂锭重量均指毛重。毛重指称量重量，纯重指毛重与成色之积。

第七章 代 理

第六十二条 客户的实物出入库手续由会员代理完成。

第六十三条 客户销户时，应清空实物库存，并结清与代理会员的所有实物费用。

第八章 质量纠纷处理

第六十四条 会员及客户提取实物后，如果对实物质量持有异议，提取金锭、铂锭方必须在提货日后5个工作日内向交易所书面提出，提取银锭方必须在提货日后10个工作日内向交易所书面提出，并提供质量鉴定结论或有效证明，超过此期限视为无异议。提取金条方提出质量异议，须提供交易结算凭证、金条质量证明书。客户由会员代理书面提出。

【比较重要，确保了金条的质量不出事维护声誉】

第六十五条 会员及客户对其存入指定仓库的实物质量承担全部责任。实物提取过程中因质量产生异议和纠纷，交易所选择指定的国内质检机构或国际贵金属市场认可的国际权威质检机构进行仲裁检验。

金锭及金条质检机构：国家金银及制品质量监督检验中心（长春）、国家金银及制品质量监督检验中心（沈阳）。

铂锭质检机构：国家金银制品质量监督检验中心（南京）。

银锭质检机构：国家金银及制品质量监督检验中心（长春）、国家金银及制品质量监督检验中心（沈阳）、国家金银制品质量监督检验中心（南京）、国家金银制品质量监督检验中心（上海）。第六十六条 经过交易所指定质检机构检验，质量纠纷中的责任方应承担以下责任：

（一）支付质检及相关费用；

（二）承担由此发生的经济损失。

第六十七条 经核查质量纠纷责任方违反交易所相关规定的，按《上海黄金交易所违规违约处理办法》、《上海黄金交易所可提供标准金锭企业及其金锭品级资格注册认定准则》、《上海黄金交易所可提供标准金条企业及其金条品级资格注册认定准则》、《上海黄金交易所可提供标准银锭企业及其银锭品级资格注册认定准则》执行。

第九章 质押、租借业务

第六十八条 交易所提供质押、租借业务服务，为会员及客户办理质物及租借实物库存的过户转移。

第六十九条 会员及客户可参与质押业务，其中质权方为交易所金融类会员、外资金融类会员和银行类国际会员，质物为黄金、铂金、白银等实物。

第七十条 会员及客户可参与租借业务，租借实物为黄金、铂金、白银等实物。

第七十一条 国内会员、国内客户可以办理主板交割品种的租借、质押业务。国际会员、国际客户可以办理国际板交割品种的租借、质押业务。

经交易所批准，国内会员、国内客户可以办理国际板交割品种的租借、质押业务，国际会员、国际客户可以办理主板交割品种的租借、质押业务，国内会员、国内客户与国际会员、国际客户之间可以办理租借、质押业务。

第七十二条 会员及客户参与质押及租借业务根据《上海黄金交易所协助办理质押管理办法》、《上海黄金交易所实物租借管理办法》相关内容执行。

第十章 USB-KEY管理

第七十三条 USB-KEY用于会员到指定仓库办理实物出入库手续的身份验证。USB-KEY的使用及保管由会员自行负责并承担相应的责任。

第七十四条 会员可根据自身需要，申请办理USB-KEY。

第七十五条 USB-KEY的使用有效期限为制作日起两年整，到期时会员可自行重新登记使用。

第十一章 附 则

第七十六条 本细则以中文书写，任何其他语种和版本之间产生歧义的，以最近的中文文本为准。

第七十七条 本细则解释权及修改权属交易所。第七十八条 本细则自发布之日起实施。

第四篇：上海期货交易所交割细则

《上海期货交易所交割细则》（2011年3月修订）

更新日期：2011-03-24

第一章

总 则

第一条 为保证上海期货交易所（以下简称交易所）期货交割业务的正常进行，规范实物交割行为，根据《上海期货交易所交易规则》，制定本细则。

第二条 交易所交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户及指定交割仓库应当遵守本细则。

第二章

交割流程

第三条 实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。

第四条 在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者应当以实物交割方式履约。客户的实物交割应当由会员办理，并以会员名义在交易所进行。

不能交付或者接收增值税专用发票的客户不允许交割。

某一期货合约最后交易日前第三个交易日收盘后，自然人客户该期货合约的持仓应当为0手。自最后交易日前

第二个交易日起，对自然人客户的交割月份持仓直接由交易所强行平仓。

第五条 实物交割应当在合约规定的交割期内完成。交割期是指该合约最后交易日后的连续五个工作日。该五个交割日分别称为第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日为最后交割日。

第六条 交割程序：

（一）第一交割日

1、买方申报意向。买方在第一交割日内，向交易所提交所需商品的意向书。内容包括品种、牌号、数量及指定交割仓库名等。

2、卖方交标准仓单（螺纹钢、线材期货合约还允许提交厂库标准仓单）。卖方在第一交割日内通过标准仓单管理系统将已付清仓储费用的有效标准仓单交交易所。

厂库标准仓单的有关规定参见《上海期货交易所指定钢材厂库交割办法（试行）》。

（二）第二交割日

交易所分配标准仓单。交易所在第二交割日根据已有资源，按照“时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排”的原则，向买方分配标准仓单。

不能用于下一期货合约交割的标准仓单，交易所按所占当月交割总量的比例向买方分摊。

（三）第三交割日

1、买方交款、取单。买方应当在第三交割日14:00前到交易所交付货款并取得标准仓单。

2、卖方收款。交易所应当在第三交割日16:00前将货款付给卖方，如遇特殊情况交易所可以延长交割货款给付时间。

（四）第四、五交割日

卖方交增值税专用发票。

第七条 标准仓单在交易所进行实物交割的，其流转程序如下：

（一）卖方客户将标准仓单授权给卖方期货公司会员以办理实物交割业务；

（二）卖方会员将标准仓单提交给交易所；

（三）交易所将标准仓单分配给买方会员；

（四）买方期货公司会员将标准仓单分配给买方客户。

第八条 实物交割完成后，若买方对交割商品的质量、数量有异议的（天然橡胶有异议的交割商品应当在指定交割仓库内），应当在实物交割月份的下一月份的15日之前（含当日，遇法定假日时顺延至假日后的第一个工作日），向交易所提出书面申请，并应当同时提供本交易所指定的质量监督检验机构（见附件二，铅指定的质量监督检验机构名单由交易所另行公告）出具的质量鉴定结论。逾期未提出申请的，视为买方对所交割商品无异议，交易所不再受理交割商品有异议的申请。但螺纹钢和线材交割商品的质量、数量异议相关要求本条第二款另有规定的，从其规定。

螺纹钢和线材实物交割完成后，若买方对交割商品的质量、数量有异议的（有异议的交割商品应当在指定交割仓库内），应当在实物交割月份的下一月份的15日之前（含当日，遇法定假日时顺延至假日后的第一个工作日），向交易所提出书面申请，并应当同时提供本交易所指定的质量监督检验机构（螺纹钢、线材指定的质量监督检验机构名单由交易所另行公告）出具的质量鉴定结论。用于交割的螺纹钢和线材每批商品的有效期应当涵盖本次交割的最后交割日。即使交割螺纹钢和线材的每批商品的有效期截止时间早于质量异议期的提交截止时间，如果该批商品的质量鉴定结论不合格，卖方对该批交割商品的实际质量仍需承担全部责任。

第九条 买方如需将交割商品再用于将来的交割，应当按规定重新办理有关手续。

第三章

入库与出库

第十条 货主向指定交割仓库发货前，应当办理入库申报（交割预报）。入库申报的内容包括品种、等级（牌号）、商标、数量、发货单位及拟入指定交割仓库名称等，并提供各项单证等。

客户应当委托期货公司会员办理交割预报（入库申报）手续。

第十一条 交易所在库容允许情况下，考虑货主意愿，在3 个交易日内决定是否批准入库。货主应当在交易所规定的有效期内向已批准的入库申报中确定的指定交割仓库发货。未经过交易所批准入库或未在规定的有效期内入库的商品不能用于交割。

第十二条 商品运抵指定交割仓库后，指定交割仓库按交易所有关规定对到货及相关凭证进行验核。验收完毕后，指定交割仓库应当将入库验收的结果输入标准仓单管理系统。会员向交易所提交制作标准仓单申请在获得交易所批准后，指定交割仓库方可签发标准仓单。

商品到库验收时，货主应当到指定交割仓库监收；货主不到库监收的，视为货主同意指定交割仓库验收结果。

第十三条 标准仓单合法持有人提货时，指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主可以自行到库提货或委托指定交割仓库代为发运，但委托指定交割仓库代为发运时货主应当到库监发。货主不到库监发，视为认可指定交割仓库发货无误。

第十四条 指定交割仓库发货时，应当及时填制《标准仓单出库确认单》（一式二份，货主和指定交割仓库各执一份），同时将收到的相应标准仓单加盖货讫专用章，与仓库留底配对，妥善保管备查。

第四章

阴极铜的交割

第十五条 交割单位：25吨。

第十六条 交割品级见《上海期货交易所阴极铜标准合约》。

第十七条 交割商品

应当是在本交易所注册的生产厂生产的注册商标的商品。

第十八条 交割商品的包装

（一）商品的包装：每一交割单位阴极铜应当是同一生产企业生产、同一注册商标、同一质量品级、同一块形、捆重近似的商品组成。注册生产企业自行选定注册产品捆重，但要利于组手，每捆包装采用表面作防锈处理的钢带井字形捆扎（或者坚固程度相当的钢带捆扎方式），捆扎应当坚固，同时标有醒目的、不易脱落的商品标志及捆重。每捆重量不超过4吨。

（二）到库商品中，遇有包装钢带断裂或严重锈蚀的捆件及散块商品，应当重新组合，用规定的钢带捆扎紧固，方可用于交割。包装费用由货主承担。

第十九条 交割商品必备单证

（一）国产商品：应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。

（二）进口商品：应当提供产品质量证明书、产地证明书、商检证书、海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书，经交易所审定合格为有效。

国家税收、商检等政策调整的，应当遵守其规定，相关进口商品的单证要求由交易所另行发布。

第二十条 溢短和磅差：每张标准仓单所列阴极铜的重量为25吨，溢短不超过±2%。磅差不超过±0.2%。

第二十一条 在交割期内，如当日14:00之前办妥标准仓单、增值税专用发票、货款等交割事宜的，交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日14:00之后办妥的，交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。

第二十二条 交收地点：交易所指定交割仓库，见附件三。

第五章

铝锭的交割

第二十三条 交割单位：25吨。

第二十四条 交割品级见《上海期货交易所铝标准合约》。

第二十五条 交割商品

应当是在本交易所注册的生产厂生产的注册商标的商品。

第二十六条 交割商品的包装

（一）商品的包装：每一交割单位的铝锭应当是同一生产企业生产、同一注册商标、同一质量品级、同一块形、同一包装数量（捆重近似）的商品组成。注册生产企业自行选定注册产品捆重，但要利于组手。每捆包装采用30-32*0.9-1.0mm 表面作防锈处理的钢带井字形捆扎，捆扎应当坚固，同时标有醒目的、不易脱落的产品商品标志、生产炉批编号及捆重。每捆重量不超过2吨。

（二）到库商品中，遇有包装钢带断裂或严重锈蚀的捆件及散块商品，应当重新组合，用规定的钢带捆扎紧固，方可用于交割。包装费用由货主承担。

（三）国产铝每锭重量为15KG±2KG或20KG±2KG。进口铝的形状应当为锭，每锭重量在12KG到26KG之间。

第二十七条 交割商品必备单证

（一）国产商品：应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。

（二）进口商品：应当提供产品质量证明书、产地证明书、商检证书、海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书，经本交易所审定合格为有效。

国家税收、商检等政策调整的，应当遵守其规定，相关进口商品的单证要求由交易所另行发布。

第二十八条 溢短：每张标准仓单所列铝锭的重量为25 吨，溢短不超过±2%。

第二十九条 磅差：不超过±0.1%。

第三十条 在交割期内，如当日14:00之前办妥标准仓单、增值税专用发票、货款等交割事宜的，交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日14:00之后办妥的，交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。

第三十一条 交收地点：交易所指定交割仓库，见附件三。

第六章

锌锭的交割

第三十二条 交割单位：25吨。

第三十三条 交割品级见《上海期货交易所锌期货标准合约》。

第三十四条 交割商品

应当是在本交易所注册的生产厂生产的注册商标的商品。

第三十五条 交割商品的包装

（一）每一交割单位的锌锭应当是同一生产企业生产、同一注册商标、同一质量品级、同一块形、同一包装数量（捆重近似）的商品组成。注册生产企业自行选定注册产品捆重，但要利于组手，每捆包装采用30-32*0.9-1.0mm表面作防锈处理的钢带捆扎，捆扎应当坚固，同时标有醒目的、不易脱落的产品商品标志、批号及捆重。

（二）到库商品中，遇有包装钢带断裂或严重锈蚀的捆件及散块商品，应当重新组合，用规定的钢带捆扎紧固，方可用于交割。包装费用由货主承担。

（三）国产锌的每锭重量为18-30KG。

第三十六条 交割商品必备单证

（一）国产商品：应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。

（二）进口商品：应当提供产品质量证明书、产地证明书、商检证书、海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书，经交易所审定合格为有效。

国家税收、商检等政策调整的，应当遵守其规定，相关进口商品的单证要求由交易所另行发布。

第三十七条 溢短和磅差：每张标准仓单所列锌锭的重量为25吨，实物溢短不超过±2%，磅差不超过±0.1%。

第三十八条 在交割期内，如当日14:00之前办妥标准仓单、增值税专用发票、货款等交割事宜的，交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日14:00之后办妥的，交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。

第三十九条 交收地点：交易所指定交割仓库，见附件三。

第七章

铅锭的交割

第四十条 交割单位：25吨。

第四十一条 交割品级见《上海期货交易所铅期货标准合约》。

第四十二条 交割商品

应当是在本交易所注册的生产厂生产的注册商标的商品。

第四十三条 交割商品的包装

（一）每一交割单位的铅锭必须是同一生产企业生产、同一注册商标、同一质量品级、同一块形、同一包装数量（捆重近似）的商品组成。注册生产企业自行选定注册产品捆重，但要利于组手，每捆包装应用相应强度且不易锈蚀的包装带捆扎包装，具体要求由交易所另行公告。捆扎应当坚固，同时标有醒目的、不易脱落的产品标识，注明生产厂名称、产品名称、牌号、批号、净重和生产日期。

（二）到库商品中，遇有包装带断裂的捆件及散块商品，应当重新组合，用规定的包装带捆扎紧固，方可用于交割。包装费用由货主承担。

（三）国产铅的每锭重量可为48kg±3kg、42kg±2kg、40kg±2kg、24kg±1kg。

第四十四条 交割商品必备单证

（一）国产商品：应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。

（二）进口商品：应当提供产品质量证明书、产地证明书、商检证书、海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书，经交易所审定合格为有效。

国家税收、商检等政策调整的，应当遵守其规定，相关进口商品的单证要求由交易所另行发布。

第四十五条 溢短和磅差：每张标准仓单所列铅锭的重量为25吨，实物溢短不超过±2%，磅差不超过±0.1%。

第四十六条 在交割期内，如当日14:00之前办妥标准仓单、增值税专用发票、货款等交割事宜的，交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日14:00之后办妥的，交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。

第四十七条 交收地点：交易所指定交割仓库（由交易所指定并另行公告）。用于铅期货交割的铅锭必须存放在室内库房。

第八章

螺纹钢的交割

第四十八条 交割单位：300吨。

第四十九条 交割品级见《上海期货交易所螺纹钢期货标准合约》。

第五十条 交割螺纹钢质量规定

交割螺纹钢应当是在交易所注册的生产厂生产的注册商品。

交割螺纹钢的外形、尺寸、重量及允许偏差应当符合国标GB1499.2-2007《钢筋混凝土用钢 第2部分：热轧带肋钢筋》的规定。

交割螺纹钢的每批商品的有效期限为生产日起的90天内，并且应在生产日起的30天内入指定交割仓库方可制作仓单。

在指定交割仓库交割的螺纹钢其长度为9米和12米定尺。

第五十一条 交割螺纹钢的包装与堆放

交割螺纹钢包装、标志及质量证明书等应当符合GB1499.2-2007 《钢筋混凝土用钢 第2部分：热轧带肋钢筋》。

每一仓单的螺纹钢，应当是同一生产企业生产、同一牌号、同一注册商标、同一公称直径、同一长度的商品组成，并且组成每一仓单的螺纹钢的生产日期应当不超过连续两日，且以最早日期作为该仓单的生产日期。

用于交割的螺纹钢每一仓单的标的实物应当作为一个堆放垛位进行堆放。

第五十二条 交割商品必备单证

应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。

第五十三条 计量和溢短

交割螺纹钢以实际称重方式计量。每张螺纹钢标准仓单的实物溢短不超过±3%，磅差不超过±0.3%。

第五十四条 在交割期内，如当日14:00之前办妥标准仓单、增值税专用发票、货款等交割事宜的，交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日14:00之后办妥的，交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。

第五十五条 交收地点：交易所指定交割仓库和厂库（由交易所指定并另行公告）。

第九章

线材的交割

第五十六条 交割单位：300吨。

第五十七条 交割品级见《上海期货交易所线材期货标准合约》。

第五十八条 交割线材质量规定

交割线材应当是在交易所注册的生产厂生产的的注册商品。

交割线材的外形、尺寸、重量及允许偏差应当符合国标GB1499.1-2008《钢筋混凝土用钢 第1部分：热轧光圆钢筋》的规定。

交割线材的每批商品的有效期限为生产日起的90天内，并且应在生产日起的30天内入指定交割仓库方可制作仓单。

第五十九条 交割线材的包装与堆放

线材应盘卷交货，包装、标志及质量证明书应当符合国标GB1499.1-2008《钢筋混凝土用钢 第1部分：热轧光圆钢筋》的规定。

每一仓单的线材，应当是同一生产企业生产、同一牌号、同一注册商标、同一公称直径的商品组成，并且组成每一仓单的线材的生产日期应当不超过连续两日，且以最早日期作为该仓单的生产日期。

用于交割的线材每一仓单的标的实物应当作为一个堆放垛位进行堆放。

第六十条 交割商品必备单证

应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。

第六十一条 溢短和磅差

交割线材以实际称重方式计量。每张线材标准仓单的实物溢短不超过±3%，磅差不超过±0.3%。

第六十二条 在交割期内，如当日14:00之前办妥标准仓单、增值税专用发票、货款等交割事宜的，交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日14:00之后办妥的，交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。

第六十三条 交收地点：交易所指定交割仓库和厂库（由交易所指定并另行公告）。

第十章

天然橡胶的交割

第六十四条 交割单位：5吨。

第六十五条 交割品级见《上海期货交易所天然橡胶标准合约》。

第六十六条 交割商品的产地及升贴水标准，见附件一。

第六十七条 包装：

（一）国产天然橡胶（SCR WF）的外包装应当用聚乙烯薄膜和聚丙烯编织袋双层包装，每包净含量33.3kg，每吨30包，无溢短。胶包尺寸为670×330×200mm，胶包外应标志注明：标准橡胶级别代号、净重、生产厂名或厂代号、生产日期和生产许可证编号等内容。

（二）进口３号烟胶片为胶片复盖的胶包，每个交货批次的胶包重量应当一致，标准件重为111.11kg，每吨９包，无溢短。非标准件重可以按实计量，允许有±0.2%的磅差和±3%的溢短。

第六十八条 交割商品必备单证：

（一）国产天然橡胶（SCR WF）在实物交割时应当提供与实物一致的交易所指定的国家法定检验机构（附件二）出具的质检证（或检测/鉴定报告）原件。

（二）进口３号烟胶片在实物交割时应当提供进口货物报关单、商检证书正本或副本原件、外贸合同、海关进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书的复印件。

（三）检验方法为抽样检验，抽样地点应当入库完毕后在指定交割仓库内，严禁在车站、码头等运输途中抽样。检验批量以100吨以下（包括100吨）为一个检验批次，超过100吨应当分若干批次检验。

国家税收、商检等政策调整的，应当遵守其规定，相关进口商品的单证要求由交易所另行发布。

第六十九条 有效期：

（一）国产天然橡胶（SCR WF）在库交割的有效期限为生产年份的第二年的最后一个交割月份，超过期限的转作现货。当年生产的国产天然橡胶如要用于实物交割，最迟应当在第二年的六月份以前（不含六月）入库完毕，超过期限不得用于交割。

（二）进口3号烟胶片在库交割的有效期限为商检证签发之日起十八个月，超过期限的转作现货。用于实物交割的3号烟胶片应当在商检证签发之日起六个月内进库，否则不得用于交割。

（三）在库天然橡胶的商检证、质检证（或检测/鉴定报告）自签发之日起90天内有效。期满后，其相应的商品应当重新检验合格后方可用于下次交割。

第七十条 到库天然橡胶应当干燥、清洁。指定交割仓库在验收时应当对整批交割商品的10%开包检查，并重新缝好。如发现有表面老化龟裂、雨淋、受潮、霉变、发黑、污染严重等影响使用的情况，予以拒收，不得用于交割。

第七十一条 标准仓单所列标的物应当是同一批次、同一产地的天然橡胶。

第七十二条 交易所在收到买方会员的交割货款后，清退其交割部位保证金。交易所认为本次交割货物可能有质量异议的，有权在交割月份的下一月份的15日以后的第一个工作日对本次交割中没有产生异议的卖方会员，清退其交割部位保证金。

第七十三条 交收地点：交易所指定交割仓库，见附件三。

第十一章

期货转现货

第七十四条 期转现是指持有方向相反的同一月份合约的会员（客户）协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约按交易所规定的价格由交易所代为平仓，同时按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单的交换行为。

第七十五条 期转现的期限为欲进行期转现合约的交割月份的上一月份合约最后交易日后的第一个交易日起至交割月份最后交易日前二个交易日（含当日）止。但欲进行期转现合约的交割月前第一月的最后三个交易日不得办理期转现申请。

持有同一交割月份合约的买卖双方会员（客户）达成协议后，在上述期限内的交易日的14:00前，到交易所申请办理期转现手续，填写交易所统一印制的期转现申请单（见附件四）。

用非标准仓单交割的，应当提供相关的买卖协议和提单复印件。

第七十六条 期转现仅适用于本所所有上市品种的历史持仓，不适用在申请日的新开仓。

第七十七条 期转现的交割结算价为买卖双方会员（客户）达成的协议价。

第七十八条 申请期转现的买卖双方原持有的相应交割月份期货头寸，由交易所在申请日的15:00之前，按申请日前一交易日交割月份合约的结算价平仓。

第七十九条 期转现的交易保证金按申请日前一交易日交割月份期货合约结算价计算。

第八十条 期转现的票据交换（包括货款、仓单）在申请日后一交易日14:00前在本交易所内完成。

第八十一条 期转现的交割货款一律采用内转方式划转。

第八十二条 卖出方应当在办理期转现手续后七日内向交易所提交增值税专用发票，但不得迟于当月倒数第三个交易日提交。如卖方在14:00之前交付增值税专用发票的，经复核无误后，交易所退付卖方相应的保证金。如在14:00之后交付的，交易所在下一交易日结算时清退相应的保证金。交易所在收到卖方增值税专用发票的下一个工作日内向买方开具增值税专用发票。

未按时提交增值税发票的，按《上海期货交易所结算细则》中的有关规定处理。

第八十三条 未按本章第八十条规定的期限完成交割的，按本交割细则中有关交割违约的规定执行;发生交割实物质量纠纷的，买方应当在票据交换日后的25天内提出质量异议申请，并应当同时提供本交易所指定的质量监督检验机构出具的质量鉴定结论。

涉及非标准仓单交割实物质量纠纷的，由相关会员协调处理，交易所对此不承担担保责任。

第八十四条 对非善意的期转现行为，按《上海期货交易所违规处理办法》中的有关规定处理。

第八十五条 交易所将及时公布期转现的有关信息。

第十二章

交割费用

第八十六条 进行实物交割的双方应当分别向交易所交纳交割手续费。铜2元/吨、铝2元/吨、锌2元/吨、螺纹钢和线材1元/吨、天然橡胶4元/吨。铅期货品种的交割手续费由交易所确定并另行公布。

第八十七条 商品出入库和在库储存期间发生的费用项目和标准由交易所核定。

第八十八条 指定交割仓库正常收费项目和费用计收方法如下：

（一）进库费、出库费、装卸费、打包（装袋）费、分拣（整理）费、过户费、代办费、加急费及需特殊处理的劳务作业费用、纸质标准仓单打印费以及经交易所核定的其他费用，由指定交割仓库根据实际发生的项目及劳务，按规定标准出具合法结算凭证，交货主核对后，由货主向指定交割仓库一次付清。

（二）仓储费按日收取。最后交割日以前（含当日）的仓储费用由卖方承担，最后交割日以后的仓储费用由买方承担。收费后，由指定交割仓库在标准仓单上注明仓储费付止日期。货主应当在每月月底前到指定交割仓库办理付费手续，可以预付。

天然橡胶指定交割仓库的收费标准由交易所确定并另行公布。

铜、铝、锌指定交割仓库的收费标准由交易所确定并另行公布。

螺纹钢、线材指定交割仓库的收费标准由交易所确定并另行公布。

铅指定交割仓库的收费标准由交易所确定并另行公布。

第十三章

交割违约

第八十九条 具有下列行为之一的，构成交割违约：

（一）在规定交割期限内卖方未能如数交付标准仓单的；

（二）在规定交割期限内买方未能如数解付货款的；

（三）卖方交付的商品不符合规定标准的。

第九十条 在计算买方交割违约合约数量时，违约部分应当预留合约价值20%的违约金和赔偿金。

计算买、卖方交割违约合约数量的公式为:

卖方交割违约合约数量（手）= 应交标准仓单数量（手）-已交标准仓单数量（手）

买方交割违约合约数量（手）=（应交货款-已交货款）÷（1-20%）÷ 交割结算价÷ 交易单位

第九十一条 发生交割违约后，交易所于违约发生当日16:30以前通知违约方和相对应的守约方。

守约方应当在下一交易日11:00以前将终止交割或继续交割的选择意向书面递交交易所。逾期未提交选择意向的，交易所按终止交割处理。

第九十二条 构成交割违约的，由违约方支付违约部分合约价值5%的违约金，同时按以下办法处理:

（一）卖方违约的，买方可以作如下的一项选择：

1、终止交割：交易所退还买方货款；

2、继续交割：交易所在判定卖方违约的下一交易日发布标准仓单征购公告，并在七个交易日内组织征购。征购成功，交易所支付给买方标准仓单;征购失败，卖方支付给买方违约部分合约价值15%的赔偿金，交易所退还买方交割货款后终止交割。卖方承担因征购产生的一切经济损失和费用。

（二）买方违约的，卖方可以作如下的一项选择：

1、终止交割：交易所退还卖方标准仓单；

2、继续交割：交易所在判定买方违约的下一交易日发布标准仓单竞卖公告，并在七个交易日内组织竞卖。竞卖成功，交易所支付给卖方交割货款;竞卖失败，买方支付给卖方违约部分合约价值15%的赔偿金，交易所退还卖方标准仓单后终止交割。买方承担因竞卖产生的一切经济损失和费用。

终止交割后，交易所交割担保责任终止。

第九十三条 征购价格不高于交割结算价的125%，竞卖价格不低于交割结算价的75%。

第九十四条 若买卖双方都违约的，交易所按终止交割处理，并对双方分别处以违约部分合约价值5%的罚款。

第九十五条 会员发生部分交割违约时，违约会员所接标准仓单或所得货款可以用于违约处理。

第九十六条 会员在实物交割环节上蓄意违约，按《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第九十七条 发生违约行为的会员当事人及指定交割仓库有义务提供与违约行为相关的证据材料。会员拒不提供证据的，不影响对违约事实的认定。

第九十八条 货主与指定交割仓库就交收的商品检验结果发生争议时，一般通过双方会验的方式解决。也可以提请交易所指定的质量检验机构复验，复验结果为解决争议的依据。

第十四章

附 则

第九十九条 燃料油、黄金等的交割规定由交易所另行发布。

第一百条 有关即期合约交易、标准仓单交易的组织和实施办法另行制定。

第一百零一条 违反本细则规定的，交易所按《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定处理。

第一百零二条 本细则的解释权属于上海期货交易所。

第一百零三条 本细则自2011年3月24日起实施。

附件一：上海期货交易所允许交割的天然橡胶产地及升贴水标准

附件二：上海期货交易所指定的铜、铝、锌、天然橡胶质量检验机构

附件三：上海期货交易所指定交割仓库

附件四：上海期货交易所期转现申请单

第五篇：参考资料 12 业务规则(国际板)：上海国际黄金交易中心业务管理办法

上海国际黄金交易中心业务管理办法

第一章 总则

第一条 为规范国际投资者的交易行为，保护国际投资者的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所现货交易规则》、《上海黄金交易所国际会员管理实施细则》及其他相关业务细则和《上海国际黄金交易中心有限公司章程》制定本办法。

第二条 上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）作为上海黄金交易所（以下简称交易所）的全资子公司，在交易所授权下，对交易所国际会员（以下简称国际会员）进行集中管理，并为国际会员和国际客户提供服务。

第三条 国际会员、国际客户在交易所参与交易，应当遵守中华人民共和国有关法律、行政法规、规章，遵守交易所交易规则及相关业务细则以及本业务管理办法。

第二章 会员与客户管理

第四条 国际会员是指依法在中华人民共和国境外（含港澳台地区）或交易所认可的其他地区登记注册的，经交易所审核批准在交易所从事贵金属交易的特别会员。

第五条 申请成为交易所国际会员，须符合交易所规定的条件，并按交易所要求向交易所提供申请材料，由交易所审批。

第六条 国际客户是指通过具备代理业务资格的国际会员代理进入交易所交易的投资者。

第七条 国际客户须在具备代理业务资格的国际会员处办理开户登记。国际会员应按照“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”的原则，严格履行反洗钱、反恐融资和反逃税的责任和义务，对其代理的客户进行必要的适当性审核，并将其开户材料报交易所备案。客户开户材料须符合交易所的相关规定。第八条 国际会员在受理客户开户申请时，应向客户充分揭示交易风险，并签署委托代理合同。

第三章 交易接入

第九条 国际会员在交易所进行自营交易或代理客户参与交易，除经国际中心书面审批同意外，其交易系统须通过国际中心接入交易所系统，国际中心为国际会员提供必要的系统接口。

第十条 国际会员及其客户的交易权限按交易所的有关规定执行。第十一条 除经国际中心书面审批同意外，国际会员下达的交易指令应当通过国际中心审核或者验证后进入交易所。

第十二条 国际中心对国际会员下达的交易指令审核或者验证的内容包括国际会员资金、库存、持仓是否充足以及指令内容是否符合交易所规定等。

第十三条 国际中心按照时间优先的原则及时、准确地处理国际会员的有效指令，并及时将委托回报和成交结果反馈给国际会员。

第十四条 国际会员的最终成交结果以国际中心的清算结果为准。国际会员必须履行其成交结果，并承担相应的责任。

第十五条 国际会员对委托回报和成交结果有异议的，应当在下一交易日开市前及时以书面方式向国际中心提出。

第十六条 国际中心对国际会员及其客户的资金、成交、持仓、库存等信息负有保密义务，相关法律法规或司法机关、行政主管部门要求公开的除外。

第四章 清算

第十七条 依据交易所的授权，国际中心对国际会员及其客户的资金进行专项管理，严格限定资金的使用范围仅用于交易所的交易，并遵照国家有关法律法规的相关规定，办理跨境资金结算业务。

第十八条 国际中心实行“净额、封闭、分级”的资金清算原则。“净额”是指国际会员就其在交易所买卖的成交差额与国际中心进行净额清算；

“封闭”是指国际客户与国际会员的资金分账户设立和存管，国际客户资金全部存管在国际中心结算专用账户，全封闭运行“分级”是指国际中心负责对国际会员实行清算，国际会员负责对其代理的客户实行清算。

第十九条 国际中心对现货实盘交易实行钱货两讫制度；对现货延期交收交易实行当日无负债清算制度和交易保证金制度。

第二十条 国际中心和国际会员间资金必须由国际中心指定的结算银行，且通过专用账户来往。

第二十一条 国际会员须在结算银行分别开立自营、代理专用账户（如适用）和自有账户（如适用）进行资金结算。国际会员自营资金存入自营专用账户；国际客户资金经国际会员代理专用账户过渡后，存入国际中心的结算专用账户；国际会员最低清算准备金等款项和费用的缴纳以及佣金、利息等收入的收取通过国际会员自有专用账户实现。

第二十二条 国际中心实行T+0资金清算，T+1资金结算，即T+0日，国际中心在交割或清算时，扣减买方会员的清算准备金，增加卖方会员的清算准备金，完成资金清算;T+1日，国际中心根据国际会员的申请，将资金划入其在结算银行的自营、代理专用账户或国际会员自有账户。

第二十三条 所有国际会员及其客户在交易所系统中成交的合约必须通过国际中心统一清算。国际中心对国际会员的自营和代理交易分别清算。

第二十四条 国际中心负责向国际会员提供其代理客户交易资金清算明细数据。第二十五条 国际会员货币清算准备金余额低于国际中心规定的最低余额时，国际会员应追加资金，追加的资金应在下一个交易日开市前补足。

第二十六条 国际会员应于每日及时取得国际中心提供的清算数据和结算单据，做好核对工作，并妥善保存，保存时间5年以上。对超过上述时限仍有争议的，应当保存至该争议消除时为止。

第二十七条 国际会员对清算数据有异议的，应在下一交易日开市前以书面形式通知国际中心。如在规定时间国际会员没有对清算数据提出异议，则视作国际会员己认可清算数据的正确性。

第二十八条 国际中心根据上述清算业务规则制定《上海国际黄金交易中心资金清算管理办法》。

第五章 交割

第二十九条 国际会员可直接在交易所办理实物登记托管、交割清算、质量认证、物流配送、质押过户、租借过户等业务。国际客户办理上述业务须通过国际会员代理。

第三十条 国际会员、国际客户办理第二十九条所述业务除应遵守《上海黄金交易所现货交易交割细则》外，还应当遵守国家有关贵金属进出口管理的规定。

第三十一条 国际会员、国际客户可以办理国际板合约的出入库业务，但除交易所特别批准外，不允许办理主板合约的出入库业务。

第六章 风险控制

第三十二条 国际中心按照《上海黄金交易所风险控制管理办法》及本业务管理办法，协助交易所对国际会员及其客户进行风险管理。

第三十三条 国际中心执行交易所风险管理措施时，各项措施的实施规则和标准与交易所保持一致。

第三十四条 当日清算完成后，国际会员的货币清算准备金余额低于规定的最低标准时，国际中心应当及时向国际会员发出追加保证金通知。国际会员追加保证金的数额为国际会员的货币清算准备金余额与规定的最低标准之差额。

追加保证金通知随当日清算数据一起发送。

第三十五条 国际会员出现第三十四条情况，应当在下一交易日开市前补足至清算准备金最低标准。未能补足的，如货币清算准备金余额小于清算准备金最低余额，国际中心有权对国际会员采取限制延期交收合约开仓和限制现货实盘合约买入的措施；如货币清算准备金余额小于零，国际中心有权按照《上海黄金交易所风险控制管理办法》的相关规定对国际会员采取强行平仓措施。在采取强行平仓措施前，国际中心应履行通知义务。

第三十六条 国际中心按规定对国际会员采取强行平仓措施时，强行平仓发生的费用及损失由国际会员承担，因市场原因无法强行平仓造成的损失扩大部分也由国际会员承担，国际会员不得以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由要求国际中心承担责任。

第三十七条 国际中心在实施强行平仓后，应当及时将有关情况告知国际会员。强行平仓结果随国际会员清算数据一起发送。

第三十八条 当市场出现较大风险，交易所按规定对会员采取限制出金措施时，国际中心有权根据交易所的要求限制国际会员出金。

第三十九条 国际会员及其客户达到交易所规定的大户报告标准时，应当通过国际中心向交易所提交大户报告。

第四十条 国际中心按照交易所的要求对国际会员及其客户执行风险警示制度。

第四十一条 国际会员及其客户进行交易应当遵守法律、法规和交易所业务规则，自觉规范交易行为。国际中心对国际会员及其客户的交易行为进行监控，发现异常交易情形的，有权对相关国际会员或者客户采取相应的监管措施。

第四十二条 国际会员应当切实履行对其客户交易行为的管理职责，及时发现、及时报告、及时制止客户的异常交易行为；积极防范客户在交易中可能出现的异常交易行为，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。

第四十三条 除交易所规定的异常交易行为外，国际会员或其客户的交易出现以下情形之一的，国际中心认定为异常交易行为：

（一）通过与关联的国内会员或客户进行大量关联交易，可能影响交易价格或误导其他客户进行交易的行为；

（二）以资金或实物优势，垄断市场资源，操纵市场价格或扰乱市场秩序的交易行为；

（三）以参与贵金属交易为借口，违反国家进出口管理或外汇管理制度，进行实物或资金非法跨境转移的行为；

（四）利用交易所的交易平台，进行洗钱、恐怖融资、逃税等非法活动的行为；

（五）交易所和国际中心认定的其他情形。

第四十四条 国际会员应当密切关注客户的交易行为，发现客户在交易过程中出现异常交易行为的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所或国际中心报告；经劝阻、制止无效的，国际会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出入金、拒绝客户委托或者终止代理关系等措施。

第四十五条 国际会员或客户出现异常交易行为的，交易所和国际中心可以采取电话提醒、要求报告情况、要求提交书面承诺、列入监管关注名单、约见谈话、限制开仓、限期平仓、强行平仓等措施；情节严重的，交易所和国际中心可以根据规定采取相应监管措施或者纪律处分措施；涉嫌违反法律、法规、规章的，交易所和国际中心提请相关部门进行立案调查。

第七章 附则

第四十六条 本办法以中文书写，任何其他语种和版本之间产生歧义的，以最近的中文文本为准。

第四十七条 本办法的解释权属于国际中心。第四十八条 修订本办法必须经交易所审批。第四十九条 本办法自2015年7月2日起实施。