关于组织上海辖区证券期货行业

第一篇：关于组织上海辖区证券期货行业

关于组织上海辖区证券期货行业

开展不正当交易行为自查自纠工作的实施方案

根据证监会《关于印发〈关于组织证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠的工作方案〉等文件的通知》（证监发[2006]58号）要求，结合辖区内各证券公司（18家）、期货经纪公司（25家）、上市公司（148家）、证券服务机构（30多家）和证券投资咨询公司（20家）行业实际，配合证监会基金部落实证券投资基金管理公司（27家）治理商业贿赂专项工作有关要求，以及上海金融系统治理商业贿赂交流与协作机制要求，为推动辖区证券期货业治理商业贿赂专项工作深入开展，推动上海证券期货市场规范发展和国际金融中心建设，现就组织开展不正当交易行为自查自纠工作提出如下工作方案：

一、要求和目标

（一）基本要求 对辖区内证券期货经营业务中违反商业道德和市场规则、影响公平竞争的不正当交易行为进行自查自纠，要在证监会的统一领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，倡导以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观，树立诚信经营、廉洁从政的意识，充分利用与上海金融系统其他协作部门（市金融工委、上海银监局、上海保监局等）在治理商业贿赂工作中初步建立的交流和协作机制，坚持以教育为主，坚持依纪依法办事，坚持自查自纠与检查监督并重，坚持经营者自查与行业管理者检查相结合，坚持自查自纠与查办商业贿赂案件和建立防治商业贿赂长效机制相促进，真抓实干、务求实效。

（二）整体目标 通过自查自纠，一是要使各经营单位和从业人员普遍受到教育，错误观念和不正当交易行为得到纠正，自觉依法合规经营；二是要查找出监管工作中的薄弱环节和漏洞，加强和改进证券期货监管工作；三是要及时发现商业贿赂案件线索，推动案件查办工作深入开展；四是要发现体制、机制和制度中存在的问题和弊端，推动防治商业贿赂的长效机制建设；五是更加完善上海金融业规范发展的交流协作机制，为上海国际金融中心建设创造更好的条件。

辖区内各单位要深刻认识证券期货行业开展自查自纠工作的重要意义，切实增强做好这项工作的紧迫感与使命感，加强领导，精心组织，确保证券期货行业自查自纠工作顺利开展。要通过建立健全组织与责任机制，结合经营单位的特点，制定相应的工作计划，形成“责任明确、监督有力、进展有序、落实到位”的工作机制，确保行业的自查自纠工作取得实效。

二、指导原则

自查自纠工作中要坚持以下指导原则：

（一）自查与自纠相结合。既要开展深入细致的自我检查，找准存在的问题，又要采取有效措施，对发现的问题切实加以纠正。

（二）自查自纠与内部监督相结合。把检查不正当交易行为纳入各单位内部稽核、审计、合规监察、督察等日常监督工作中去，充分利用内部日常监督工作的经验和成果，全面开展自查自纠工作。

（三）自查自纠与完善法人治理结构、内控制度建设相结合。将防治不正当交易行为的要求作为公司内控机制、权力制衡和员工行为规范的重要内容写入各单位的内部制度，逐步建立起防治不正当交易行为的长效机制。

（四）全面摸底与突出重点相结合。通过自查自纠，使各单位全面了解和掌握本单位在经营活动中违反商业道德和市场规则、影响公平竞争、搞不正当交易的主要环节和表现形式，对所涉及的岗位、人员、资金等要认真理清情况，查找突出问题，重点解决损害市场投资者 合法权益、破坏市场秩序等问题。

（五）自查自纠与查办案件、建立长效机制相结合。开展不正当交易行为自查自纠、查办商业贿赂案件、建立健全防治商业贿赂长效机制这三项工作要同步进行，整体推进，有机结合，相互促进，不能机械地划分为不同阶段。

（六）自查自纠与其他工作相结合。既要扎实开展自查自纠，又要配合有关部门依法查处商业贿赂案件，还要针对体制制度等方面存在的问题，积极研究提出建立防治不正当交易行为和商业贿赂长效机制的建议和措施。要把自查自纠与生产经营结合起来，做到“两促进、两不误”。

（七）证监会的纵向组织领导和地区金融业的横向交流协作相结合。要结合上海辖区实际，积极参与上海金融系统治理商业贿赂的相关工作，与证监会治理商业贿赂专项工作共同促进。

三、任务分工

根据证监会《关于证券期货行业开展治理商业贿赂专项工作的实施方案》（证监发[2006]19号）的任务分工，按照单位领导负总责，分管领导直接负责的原则，由局党委书记、局长、领导小组组长张宁同志负总责，领导小组副组长韩康同志（分管纪检办公室，上市公司和证券服务机构）、曹里加同志（分管稽查）、严旭同志（分管办公室，证券、基金、期货机构）按照各自分工直接负责。

（一）领导小组各业务处室成员具体负责督促落实相关经营单位的自查自纠工作；局内行政管理部门负责我局内部自查自纠工作的落实。

（二）领导小组下设办公室。办公室成员、各处室联系人要督促做好相关业务单位的信息报送工作，及时通过工作简报反映不正当交易行为自查自纠和治理商业贿赂新进展。

（三）局治理商业贿赂领导小组办公室和各有关处室负责落实《关于证券期货监管系统开展自查自纠工作的通知》有关要求，查找监管工作和内部管理中的薄弱环节和漏洞，加强和改进监管工作，提高内部管理水平，促进商业贿赂案件的查办工作。

（四）上海证券同业公会、期货同业公会和上市公司董秘协会要充分发挥行业自律组织的职能。一是积极动员会员单位，做好自查自纠的宣传教育工作；二是组织会员单位发出反不正当交易和治理商业贿赂行业自律公约；三是要将在自查自纠过程中发现的问题记入相关单位和人员的诚信档案，进一步发挥诚信体系的作用。

（五）对从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估事务所，相关业务处室要协调上海市财政局做好与证券期货业务相关的不正当交易行为自查自纠工作；对从事证券期货业务的律师事务所，相关业务处室要协调上海市司法局做好与证券期货业务相关的不正当交易行为自查自纠工作；有关处室要协调上海市注册会计师协会、律师协会等行业自律组织将涉及证券期货业务的不正当交易行为自查自纠和治理商业贿赂工作纳入总体工作中。

四、时间进度和主要环节

组织本辖区内证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、上市公司和证券投资咨询公司对2001年1月以来发生的不正当交易行为进行自查自纠。自查自纠工作拟用9个月时间完成，从2006年4月到2006年12月。

自查自纠的组织工作要抓好以下六个主要环节：

（一）开展宣传动员： 4月起至7月中下旬。

各经营单位要贯彻落实《关于做好治理商业贿赂专题学习和宣传工作的通知》（证监办发[2006]40号），在宣传动员阶段做到五个“必须”：

1、必须要按照要求成立治理商业贿赂工作领导小组及其办事机构，法定代表人任领导小 组组长，确定专人具体负责。将本单位提出的工作方案报我局。

2、必须要在单位的公开对外宣传网页上进行反不正当交易和治理商业贿赂专题宣传。学习和宣传胡锦涛、温家宝等中央领导同志关于治理商业贿赂的重要讲话精神，中央纪委第六次全会、国务院第四次廉政工作会议精神，证监会尚福林主席、范福春副主席在“7.7”电视电话会议上的讲话精神，以及中央、证监会《关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》和相关配套文件，进一步深化认识、明确要求。

3、必须要在单位的公开网页上公布治理反不正当交易和商业贿赂举报电子信箱和举报电话。

4、必须通过简报、板报、网络等多种形式进行具有本单位特色的各项工作宣传，公布本单位的工作方案、报导工作信息，使从业人员特别是经营管理者在实践中不断受教育，充分认识到坚决纠正不正当交易行为的重要性和必要性，澄清错误观念，把思想统一到党中央、国务院的决策和证监会的统一部署上来，增强参与的自觉性和主动性。

5、必须通过部门学习、班组会议等形式，将证监会和我局的要求让每一位员工都明了，积极为自查自纠活动创造良好条件，使自查自纠过程成为加强党风廉政建设、加强单位和从业人员诚信守法、打击不正当竞争行为的教育过程，成为一次自我查找突出问题、纠正错误的过程。

我局各有关业务处室将召开专题会议作出进一步部署。

（二）进一步调查摸底：从7月中下旬至8月上旬。从4月开始，按照《关于做好证券期货行业不正当交易行为和商业贿赂调研工作的通知》（证监办发[2006]42号）要求，各单位已经开展了调查摸底工作。在此基础上，各单位内部还要进一步调查摸底，其中要进一步把握以下重点：

1、要把重大案件的调查摸底作为重点。重大案件的情况复杂，影响较大，要通过调查摸底进一步掌握情况，分析原因。

2、要把薄弱环节和可疑问题作为重点。薄弱环节可能会是问题的高发区，要进一步细化制度、规范程序，对可疑问题进一步排查。

3、要把有针对性对象作为重点。掌握不正当交易行为的主要手段、方法和特点，所涉及的部门、岗位、环节、人员、资金等基本情况，为下一阶段有针对性地查找问题奠定基础。

同时，要做好进一步调查摸底阶段相关信息报送工作。

（三）查找突出问题：从8月上旬至10月下旬。

各单位要通过运用审查营销费用、清理合同（副本）或补充协议及备忘录、查看董事会和部门工作会议记录等方式方法，认真查找存在的突出问题。要按照中央要求查找经营决策、资产处臵、资金调度、物资采购、市场营销中以及重点岗位人员的以下问题： 1.在商品（服务）购销中给予或收受不正当利益的行为;2.在各类招标投标活动中，特别是在政府投资项目招标投标中的违规违法行为;3.在国企改制和产权转让中违反《企业国有产权转让管理暂行办法》等规定，暗箱操作，侵吞国有资产或造成国有资产流失的问题;4.经营决策机制和内部规章制度中可能产生或纵容商业贿赂的问题。

结合行业实际，按照已转发的中国证监会《关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知》中“证券期货行业自查提纲”相关自查内容，各单位要重点在以下方面进行查找：

证券公司要重点查找：证券公司综合治理开展以来，在经纪业务中，为了做大交易量，增加收入，向机构客户的负责人或居间人账外暗中给予好处费和返佣等问题；在资产管理业 务中，为了取得受托资金，向委托单位的负责人和员工、居间人账外暗中支付大额好处费问题；在投资银行业务中，为了拉项目，违规向发行人及有关负责人或居间人账外暗中支付大额顾问费、公关费等费用问题。

上市公司对发生在资本市场业务中的不正当交易行为进行自查自纠，要重点查找在上市公司并购或重组过程中，公司董事、监事或高级管理人员账外暗中收取收购人或重组方支付的财物或者通过费用报销等其他方式收取财物问题；发行过程中向承销商、保荐人及保荐代表人等有关单位、个人账外暗中支付费用或输送其他利益或收取不正当利益问题；向发行证券所必须聘请的证券公司、律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构之外的其他机构或个人支付无真实服务内容的服务费用问题；在委托证券公司进行资产管理中，公司相关人员将资产管理资金和收益存入个人账户或其他非本公司的账户、账外暗中收取不正当利益等问题。

证券投资基金管理公司要结合基金部下发的《基金管理公司防治商业贿赂内部控制制度自查表》和《基金管理公司营销费用自查表》重点查找：为使基金代销机构扩大对基金的销售规模，向基金代销机构许诺不正当利益或账外暗中支付好处费等问题；基金直销过程中，向有关单位、个人账外暗中给予大额好处费问题。

期货经纪公司要重点查找：为做大交易量，将向机构客户返还的佣金或手续费账外暗中支付给机构客户负责交易的个人等问题。

证券服务机构（含从事证券期货业务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构）要重点查找，为争取中介业务，向服务对象账外暗中支付回扣或输送其他利益；在执业过程中，会计师事务所、资产评估机构、律师事务所及其相关个人收受合同外的额外费用或其他利益等问题。证券投资咨询公司要重点查找：为投资者进行证券投资咨询服务时，接受其他机构或个人账外暗中支付的金额较大的现金、实物或其他利益，诱导投资者买卖证券等问题。

在工作步骤上，各单位应采取业务部门或人员自查、内部审计等监督人员复查（复查面不低于1/3）、单位领导成员审查（审查面不低于1/3）等工作步骤，保证对照检查取得实效。同时，要负责组织所属机构（包括分支机构）搞好自查自纠，按照要求层层抓落实，逐级上报自查材料。

同时，各经营单位要依据行业协会发出的自律公约倡议，做好相关落实工作。做好查找重点突出问题阶段的相关信息报送工作。

（四）分类做出处理：从11月上旬至11月下旬。

对查找出的不正当交易问题，对属于单位管理权限范围内的，各单位要对相关人员依纪依法、实事求是地做出相应处理；对不属于单位管理权限范围内的，要及时向我局报告，积极配合做好处理工作；对涉嫌商业贿赂违法犯罪的，要移送或报告相关部门处理，并报告我局。

（五）认真搞好整改：从12月上旬至12月下旬。

各单位要与我局密切沟通，紧密配合，积极整改。整改过程中要注意以下三个方面： 1.制定整改措施。各单位要针对自查中发现的问题，认真查找本单位工作中的薄弱环节和漏洞，制定整改措施，落实整改责任。

2.扎实进行整改。各单位要对自查中发现的问题，认真全面进行整改。凡是能够马上整改的，要很快见成效；对应当解决而没有解决的问题，要集中力量尽快解决；对暂时解决不了的问题，要做出说明；自查自纠效果不好的，要重新进行整改；对个别问题整改需要一个过程的，需提出时限要求。

3.巩固成果。重点制定和完善各项内部管理制度，巩固自查自纠成果，形成防治不正当 交易行为和商业贿赂的长效机制。

（六）评估验收：各单位自查自纠工作完成后，2007年1月5日之前，要向我局报告自查自纠工作开展情况，并配合监管部门做好评估验收。

五、督促检查和责任落实

要把监督检查贯穿于自查自纠工作的全过程。我局治理商业贿赂领导小组及其办公室要联合相关业务处室采取发督办函、电话催办、当面约谈、召开座谈会、开展专项检查等多种方式，对部分经营单位开展自查自纠工作情况进行督促检查，全面了解情况，及时发现和解决问题。对自查自纠工作开展得比较好的，予以表扬；对开展自查自纠不力的，要批评教育，令其限期改正。

要建立信息通报和专报制度，各经营单位要及时上报自查自纠工作进展情况及发生的重大事项。

要严格工作责任。各单位要按照要求采取措施认真开展自查自纠。自查自纠工作各环节都要出具书面报告，各单位责任人要签字负责并报送我局。本单位的自查自纠报告由本单位的法定代表人签署意见后，于2007年1月5日之前按要求报送我局，记入各单位诚信档案备案。我局将组织行业内各经营单位开展自查自纠情况、整改措施和整改结果在2007年1月10日之前书面报告证监会治理商业贿赂领导小组办公室。

要深入有关单位和部门特别是联系点进行督促检查。对自查工作开展得比较好的，将予以表扬；对问题较多、社会反响大的，必要时派出人员现场督办；对开展自查自纠不力的，将批评教育，限期纠正。通过对联系点进行个案剖析，对自查自纠工作过程进行探索，总结提炼出工作规律和有效做法，针对工作中存在的重点和难点问题，研究提出具有普遍指导意义的解决办法。

附：《上海辖区证券期货行业不正当交易行为自查自纠工作落实情况表》

上海证监局治理商业贿赂领导小组

二〇〇六年七月

第二篇：上海证券期货行业团员青年倡议践行中国梦

2ts

上海证券期货行业团员青年倡议践行“中国梦”

本报讯 日前，上海期货交易所团委等13家在沪证券期货行业单位团组织，联合举办“中国梦·青春梦”主题团课，并向上海证券期货行业团员青年发出倡议，坚定信念、求真务实、开拓创新、团结协作，以“青春梦”托起“中国梦”，共同为我国资本市场的改革发展及上海国际金融中心建设贡献青春力量。

连日来，证监会党委书记、主席肖钢对证券期货监管系统青年的寄语，在上海证券期货行业的团员青年中引起广泛反响，团员青年们纷纷表示，将立足本职工作，脚踏实地，振奋精神，努力做资本市场改革发展的自觉实践者、勇于探索者和合格工作者。为进一步激励广大团员青年，上海证监局团委、上证所团委、中金所团委、上期所团委、中证登上海分公司团支部、国泰君安证券团委、海通证券(600837,股吧)团委、申银万国证券团委、东方证券团委、国泰君安期货团委、海通期货团委、申银万国期货团委、东证期货团委共同举办了此次主题团课并联合发出倡议书。倡议书指出，作为上海证券期货行业的一分子，每一名团员青年都应当成为资本市场改革、创新和发展的生力军，为“中国梦”贡献青春力量。倡议书号召大家高举中国特色社会主义伟大旗帜，主动思考，勤于学习，为资本市场改革发展贡献青年智慧；掌握扎实的业务本领，只争朝夕，矢志奋斗，为资本市场改革发展贡献青年干劲；培养科学的探索精神，解放思想，勇于创新，为资本市场改革发展贡献青年创意；发挥团组织的纽带作用，加强交流，广泛合作，为资本市场改革发展贡献青年合力。

本報訊 日前，上海期貨交易所團委等13傢在滬證券期貨行業單位團組織，聯合舉辦“中國夢·青春夢”主題團課，並向上海證券期貨行業團員青年發出倡議，堅定信念、求真務實、開拓創新、團結協作，以“青春夢”托起“中國夢”，共同為我國資本市場的改革發展及上海國際金融中心建設貢獻青春力量。

連日來，證監會黨委書記、主席肖鋼對證券期貨監管系統青年的寄語，在上海證券期貨行業的團員青年中引起廣泛反響，團員青年們紛紛表示，將立足本職工作，腳踏實地，振奮精神，努力做資本市場改革發展的自覺實踐者、勇於探索者和合格工作者。為進一步激勵廣大團員青年，上海證監局團委、上證所團委、中金所團委、上期所團委、中證登上海分公司團支部、國泰君安證券團委、海通證券(600837,股吧)團委、申銀萬國證券團委、東方證券團委、國泰君安期貨團委、海通期貨團委、申銀萬國期貨團委、東證期貨團委共同舉辦瞭此次主題團課並聯合發出倡議書。倡議書指出，作為上海證券期貨行業的一分子，每一名團員青年都應當成為資本市場改革、創新和發展的生力軍，為“中國夢”貢獻青春力量。倡議書號召大傢高舉中國特色社會主義偉大旗幟，主動思考，勤於學習，為資本市場改革發展貢獻青年智慧；掌握紮實的業務本領，隻爭朝夕，矢志奮鬥，為資本市場改革發展貢獻青年幹勁；培養科學的探索精神，解放思想，勇於創新，為資本市場改革發展貢獻青年創意；發揮團組織的紐帶作用，加強交流，廣泛合作，為資本市場改革發展貢獻青年合力。

利用基差交易降低现货企业经营风险

编者按：近年来，饲料期货市场得到长足发展，市场功能发挥明显。日前期货日报实地走访了北京、上海、浙江、安徽和江西等地饲料产业链企业，对饲料

企业期货市场参与利用整体情况进行了调研。为使大家对当前饲料企业市场参与利用情况有一全面了解，自今日起，本报将推出“饲料期货服务产业考察”系列报道，敬请关注。

今年春节前后至今，随着国内对豆粕下游需求的看淡和豆粕期现货价格的持续倒挂，由路易达孚等国际粮商主导的基差交易又开始活跃起来。

期货日报日前走进路易达孚（北京）贸易有限公司，镶嵌在前台蓝色背景墙一侧的两台大屏幕，正闪烁着豆粕、玉米等国内相关期货品种的即时行情，成为迎接来客的一道风景。

“路易达孚是对所经营商品百分之百套期保值的公司。”路易达孚（北京）贸易有限公司董事长陈涛告诉，不仅如此，公司的豆粕销售中至少有一半是通过基差交易达成的。

基差即现货与期货的价差，相比传统的一口价交易，基差交易在定价上给买方提供了更大的主动权。比如路易达孚与下游饲料企业客户签订了2013年9月交货的豆粕基差交易合同，并约定一个固定基差，客户便可以在合同签订日之后至9月1日前期货市场任何一个交易日点价。只要期货价格曾击穿该客户点价的价格，该笔基差交易便视为达成。双方最终的现货交易价格为期货点价价格加上双方约定的基差。

陈涛告诉，在这种定价方式下，客户能够按照自身对市场的研究判断和自由选择适合的结算价格。对于卖方而言，尽管目前豆粕期现货价格倒挂，但一年中总有几天相对大豆原料价格出现盈利空间，一旦出现这样的机会，公司就会争取全部套保。此后，每达成一笔基差交易，路易达孚便在点价的价位，实施相同数量的买入平仓。

“做基差交易以后，现货销售价格与期货价格的变动更加统一，比如期货盘面涨了50元/吨，现货销售价格就会即时上涨50元/吨，反之亦然，这样更有利于市场风险的控制。”陈涛说。

“当买入和卖出都在期货市场上进行对冲以后，我们对市场价格的绝对涨跌便不再敏感，而只关注基差的变化。”路易达孚（北京）贸易有限公司豆粕销售经理王莉说，从历史上分析，豆粕现货价格最高到过4500元/吨，最低跌到2100元/吨，如果采用一口价交易方式，理论上销售企业承受的价格波动为2400元/吨。豆粕期货上市后，基差一直在-300至600点之间波动，意味着如果采用基差交易，企业承受的价格波动不超过900元/吨。

据王莉介绍，自2007年路易达孚在中国推广豆粕基差交易以来，这种交易方式出现过3次高峰期，第一次是在2009年年初，第二次是在2010年下半年，第三次在今年春节前后至今。一般而言，期现价格倒挂时，下游客户更易接受基差交易方式。

王莉说，2009年年初曾发生过一次美国大豆运往我国的严重延迟，导致国内豆粕市场严重缺货。为规避风险，当时路易达孚要求下游豆粕客户全部参与基差交易，其中不少客户在当年春节后的相对低点点价，获得3000—3200元/吨的最终价格，在现货执行月份相对现货价格大致持平。“但山东一家大型饲料集团由于担心缺货，以3500—3700元/吨的一口价，在市场上订了很多当年5月到9月提货的豆粕，亏了大本”。

除了规避市场价格风险外，基差交易还有利于降低供需双方的价格谈判成本，保障商品销售、采购的连续性。但这种在发达国家市场较为常见的交易方式在国内总体运用还较少。据了解，目前主导国内豆粕基差交易的，主要是路易达

孚和佳吉这两大国际粮商，这两家企业在国内的市场份额不足10%，中粮集团也从今年开始尝试这一模式。

期货人才的严重缺乏影响了国内实体企业对于期货工具的使用能力。下游企业在参与基差交易时，如何更好把握点价时机，如何确认适合的基差，对其市场研究水平和期货人才储备提出了很高的要求。但长远来看，实体企业通过现货和期货市场“两条腿”走路，参与利用基差交易降低经营风险是发展趋势。相信随着中粮等大型国有企业的尝试，基差交易模式有望得到更好的推广和应用。

編者按：近年來，飼料期貨市場得到長足發展，市場功能發揮明顯。日前期貨日報實地走訪瞭北京、上海、浙江、安徽和江西等地飼料產業鏈企業，對飼料企業期貨市場參與利用整體情況進行瞭調研。為使大傢對當前飼料企業市場參與利用情況有一全面瞭解，自今日起，本報將推出“飼料期貨服務產業考察”系列報道，敬請關註。

今年春節前後至今，隨著國內對豆粕下遊需求的看淡和豆粕期現貨價格的持續倒掛，由路易達孚等國際糧商主導的基差交易又開始活躍起來。

期貨日報日前走進路易達孚（北京）貿易有限公司，鑲嵌在前臺藍色背景墻一側的兩臺大屏幕，正閃爍著豆粕、玉米等國內相關期貨品種的即時行情，成為迎接來客的一道風景。

“路易達孚是對所經營商品百分之百套期保值的公司。”路易達孚（北京）貿易有限公司董事長陳濤告訴，不僅如此，公司的豆粕銷售中至少有一半是通過基差交易達成的。

基差即現貨與期貨的價差，相比傳統的一口價交易，基差交易在定價上給買方提供瞭更大的主動權。比如路易達孚與下遊飼料企業客戶簽訂瞭2013年9月交貨的豆粕基差交易合同，並約定一個固定基差，客戶便可以在合同簽訂日之後至9月1日前期貨市場任何一個交易日點價。隻要期貨價格曾擊穿該客戶點價的價格，該筆基差交易便視為達成。雙方最終的現貨交易價格為期貨點價價格加上雙方約定的基差。

陳濤告訴，在這種定價方式下，客戶能夠按照自身對市場的研究判斷和自由選擇適合的結算價格。對於賣方而言，盡管目前豆粕期現貨價格倒掛，但一年中總有幾天相對大豆原料價格出現盈利空間，一旦出現這樣的機會，公司就會爭取全部套保。此後，每達成一筆基差交易，路易達孚便在點價的價位，實施相同數量的買入平倉。

“做基差交易以後，現貨銷售價格與期貨價格的變動更加統一，比如期貨盤面漲瞭50元/噸，現貨銷售價格就會即時上漲50元/噸，反之亦然，這樣更有利於市場風險的控制。”陳濤說。

“當買入和賣出都在期貨市場上進行對沖以後，我們對市場價格的絕對漲跌便不再敏感，而隻關註基差的變化。”路易達孚（北京）貿易有限公司豆粕銷售經理王莉說，從歷史上分析，豆粕現貨價格最高到過4500元/噸，最低跌到2100元/噸，如果采用一口價交易方式，理論上銷售企業承受的價格波動為2400元/噸。豆粕期貨上市後，基差一直在-300至600點之間波動，意味著如果采用基差交易，企業承受的價格波動不超過900元/噸。

據王莉介紹，自2007年路易達孚在中國推廣豆粕基差交易以來，這種交易方式出現過3次高峰期，第一次是在2009年年初，第二次是在2010年下半年，第三次在今年春節前後至今。一般而言，期現價格倒掛時，下遊客戶更易接受基

差交易方式。

王莉說，2009年年初曾發生過一次美國大豆運往我國的嚴重延遲，導致國內豆粕市場嚴重缺貨。為規避風險，當時路易達孚要求下遊豆粕客戶全部參與基差交易，其中不少客戶在當年春節後的相對低點點價，獲得3000—3200元/噸的最終價格，在現貨執行月份相對現貨價格大致持平。“但山東一傢大型飼料集團由於擔心缺貨，以3500—3700元/噸的一口價，在市場上訂瞭很多當年5月到9月提貨的豆粕，虧瞭大本”。

除瞭規避市場價格風險外，基差交易還有利於降低供需雙方的價格談判成本，保障商品銷售、采購的連續性。但這種在發達國傢市場較為常見的交易方式在國內總體運用還較少。據瞭解，目前主導國內豆粕基差交易的，主要是路易達孚和佳吉這兩大國際糧商，這兩傢企業在國內的市場份額不足10%，中糧集團也從今年開始嘗試這一模式。

期貨人才的嚴重缺乏影響瞭國內實體企業對於期貨工具的使用能力。下遊企業在參與基差交易時，如何更好把握點價時機，如何確認適合的基差，對其市場研究水平和期貨人才儲備提出瞭很高的要求。但長遠來看，實體企業通過現貨和期貨市場“兩條腿”走路，參與利用基差交易降低經營風險是發展趨勢。相信隨著中糧等大型國有企業的嘗試，基差交易模式有望得到更好的推廣和應用。

编者按：近年来，饲料期货市场得到长足发展，市场功能发挥明显。日前期货日报实地走访了北京、上海、浙江、安徽和江西等地饲料产业链企业，对饲料企业期货市场参与利用整体情况进行了调研。为使大家对当前饲料企业市场参与利用情况有一全面了解，自今日起，本报将推出“饲料期货服务产业考察”系列报道，敬请关注。

今年春节前后至今，随着国内对豆粕下游需求的看淡和豆粕期现货价格的持续倒挂，由路易达孚等国际粮商主导的基差交易又开始活跃起来。

期货日报日前走进路易达孚（北京）贸易有限公司，镶嵌在前台蓝色背景墙一侧的两台大屏幕，正闪烁着豆粕、玉米等国内相关期货品种的即时行情，成为迎接来客的一道风景。

“路易达孚是对所经营商品百分之百套期保值的公司。”路易达孚（北京）贸易有限公司董事长陈涛告诉，不仅如此，公司的豆粕销售中至少有一半是通过基差交易达成的。

基差即现货与期货的价差，相比传统的一口价交易，基差交易在定价上给买方提供了更大的主动权。比如路易达孚与下游饲料企业客户签订了2013年9月交货的豆粕基差交易合同，并约定一个固定基差，客户便可以在合同签订日之后至9月1日前期货市场任何一个交易日点价。只要期货价格曾击穿该客户点价的价格，该笔基差交易便视为达成。双方最终的现货交易价格为期货点价价格加上双方约定的基差。

陈涛告诉，在这种定价方式下，客户能够按照自身对市场的研究判断和自由选择适合的结算价格。对于卖方而言，尽管目前豆粕期现货价格倒挂，但一年中总有几天相对大豆原料价格出现盈利空间，一旦出现这样的机会，公司就会争取全部套保。此后，每达成一笔基差交易，路易达孚便在点价的价位，实施相同数量的买入平仓。

“做基差交易以后，现货销售价格与期货价格的变动更加统一，比如期货盘面涨了50元/吨，现货销售价格就会即时上涨50元/吨，反之亦然，这样更有

利于市场风险的控制。”陈涛说。

“当买入和卖出都在期货市场上进行对冲以后，我们对市场价格的绝对涨跌便不再敏感，而只关注基差的变化。”路易达孚（北京）贸易有限公司豆粕销售经理王莉说，从历史上分析，豆粕现货价格最高到过4500元/吨，最低跌到2100元/吨，如果采用一口价交易方式，理论上销售企业承受的价格波动为2400元/吨。豆粕期货上市后，基差一直在-300至600点之间波动，意味着如果采用基差交易，企业承受的价格波动不超过900元/吨。

据王莉介绍，自2007年路易达孚在中国推广豆粕基差交易以来，这种交易方式出现过3次高峰期，第一次是在2009年年初，第二次是在2010年下半年，第三次在今年春节前后至今。一般而言，期现价格倒挂时，下游客户更易接受基差交易方式。

王莉说，2009年年初曾发生过一次美国大豆运往我国的严重延迟，导致国内豆粕市场严重缺货。为规避风险，当时路易达孚要求下游豆粕客户全部参与基差交易，其中不少客户在当年春节后的相对低点点价，获得3000—3200元/吨的最终价格，在现货执行月份相对现货价格大致持平。“但山东一家大型饲料集团由于担心缺货，以3500—3700元/吨的一口价，在市场上订了很多当年5月到9月提货的豆粕，亏了大本”。

除了规避市场价格风险外，基差交易还有利于降低供需双方的价格谈判成本，保障商品销售、采购的连续性。但这种在发达国家市场较为常见的交易方式在国内总体运用还较少。据了解，目前主导国内豆粕基差交易的，主要是路易达孚和佳吉这两大国际粮商，这两家企业在国内的市场份额不足10%，中粮集团也从今年开始尝试这一模式。

期货人才的严重缺乏影响了国内实体企业对于期货工具的使用能力。下游企业在参与基差交易时，如何更好把握点价时机，如何确认适合的基差，对其市场研究水平和期货人才储备提出了很高的要求。但长远来看，实体企业通过现货和期货市场“两条腿”走路，参与利用基差交易降低经营风险是发展趋势。相信随着中粮等大型国有企业的尝试，基差交易模式有望得到更好的推广和应用。

第三篇：证券期货行业的自我评价

证券期货行业的自我评价

有14年的证券期货行业从业经历，行业经验非常丰富;工作认真、勤勉;有极强的事业心和职业道德操守;注重团队合作，善于和同事之间配合工作;能够为机构大规模资金制定详细的交易投资计划，并代理机构大规模资金进行操作;精通谈判，具有敏锐的洞察力，能在谈判过程中随机应变，把握谈判的主动权;宏观控制能力强，善于把握大局;有丰富的业务及管理经验，具备很好的市场开拓能力;组织、管理能力强，工作效率高，具备现代管理思维，积极推行现代化管理理念。白玉在椟，待价而沽。

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第四篇：证券期货行业求职的自我评价

有14年的证券期货行业从业经历，行业经验非常丰富;工作认真、勤勉;有极强的事业心和职业道德操守;注重团队合作，善于和同事之间配合工作;能够为机构大规模资金制定详细的交易投资计划，并代理机构大规模资金进行操作。

精通谈判，具有敏锐的洞察力，能在谈判过程中随机应变，把握谈判的主动权;宏观控制能力强，善于把握大局;有丰富的业务及管理经验，具备很好的市场开拓能力;组织、管理能力强，工作效率高，具备现代管理思维，积极推行现代化管理理念。白玉在椟，待价而沽。

第五篇：福建证券期货行业“六五”普法工作规划

福建证券期货行业“六五”普法工作规划

为深入推进福建证券期货市场法制建设，全面推进依法监管、依法治市进程，保障福建证券期货市场持续稳定健康发展，按照中国证监会《全国证券期货监管系统“六五”普法工作规划》的要求，结合我省证券期货行业的实际情况，特制定福建证券期货行业“六五”普法工作规划。

一、指导思想和主要目标

福建证券期货行业“六五”普法工作的指导思想是：高举中国特色社会主义伟大旗帜、以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻科学发展观，围绕国家“十二五”时期经济社会发展的目标任务，按照全面推进依法治国基本方略的要求，认真贯彻落实中国证监会“六五”普法规划要求，深入开展证券法制宣传教育，营造证券期货行业依法监管、依法经营、依法投资、依法维权的良好局面。坚持法制教育与法治实践相结合，坚持法制教育与道德教育相结合，为促进福建证券期货市场的健康稳定发展，构建社会主义和谐社会营造良好的市场环境，提供有力的法制保障。

福建证券期货行业“六五”普法工作的总体目标是：结合福建证券期货行业发展的现实要求，通过广泛地深入开展法制培训和法治实践，进一步增强监管工作人员依法行政、依法治理和依法管理的自觉性，提高运用法律手段进行市场监管的能力和水平；进一步提高福建辖区各市场参与主体的证券期货知识和法律素质，营造依法运营、依法投资的良好投资环境；进一步倡导诚信自律、规范经营的文化理念，引导福建辖区证券期货市场规范化的发展道路。

二、工作原则

（一）坚持围绕中心，服务大局。紧紧围绕“十二五”时期资本市场发展的主题主线，找准法制宣传教育工作在资本市场改革发展工作中的切入点，将普法工作与证券监管工作实践相结合，以促进证券市场规范发展为目标，为证券期货市场的规范和发展创造良好的社会法治环境。

（二）坚持从实际出发，服务辖区市场。从证券监管的实践出发，尊重市场监管工作规律和法制宣传教育工作规律，根据当前福建证券期货市场发展中出现的新情况、新问题，不断更新普法工作思路，研究切实可行的工作方法，转变工作观念，创新工作方式，提高工作的针对性和有效性。

（三）坚持以人为本，服务投资者。始终坚持全心全意为投资者服务的根本宗旨，从监管实际出发开展法制宣传教育，从投资者对法律知识的现实需求为出发点，确定普法宣传的重点。普法宣传教育内容与监管工作相结合，宣传教育形式可采用编印法制宣传资料、培训班、报告会、组织开展法律知识竞赛等形式。

三、普法对象

证券期货法制宣传教育的对象是证券期货监管工作人员及证券期货市场各参与主体，重点是证券期货监管工作人员、上市公司与证券期货经营机构、会计师事务所等中介机构的董事、监事及高管人员。

（一）对证券期货监管工作人员进行系统、实用的法制培训和教育，提高全体监管工作人员的法律知识水平和法律法规的运用能力，提高依法决策、依法监管、依法行政的能力。

（二）对上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所等市场经营主体和服务机构的董事、监事、高级管理人员以及从业人员，进行法制教育，增强法律意识以及诚信自律、依法参与市场活动的自觉性。

（三）对广大投资者及社会公众进行证券期货法制宣传，使投资者特别是中小投资者和新入市的投资者熟悉市场规则，了解与证券期货相关的法律知识，自觉增强风险意识、法律意识和维权意识。

四、主要任务和内容

（一）对证券期货监管工作人员普法宣传的主要任务和内容是： 1.深入学习宣传宪法和国家基本法律制度，培育民主法制观念、爱国主义观念和国家安全统一意识。进一步学习宣传宪法、国家的基本法律制度以及党和国家关于民主法制建设的理论、方针和政策，努力提高广大监管工作人员的宪法意识。宣传中国特色社会主义法律体系形成的重要意义、基本经验及其基本构成、基本特征，深入开展社会主义法治理念教育，牢固树立依法治国、执法为民、公平正义、服务大局、党的领导理念，切实提高党员干部的政治意识、大局意识和法治意识。

2.深入学习宣传证券期货市场专业法律知识。系统学习《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理暂行条例》等相关证券期货市场法律、法规、部门规章和规范性文件，进一步增强监管工作人员依法行政的自觉性。

3.深入学习宣传规范行政行为的法律法规，增强依法行政方面的法律知识。加强《行政许可法》、《行政强制法》、《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》、《保守国家秘密法》、《公务员法》等法律法规的学习培训，认真贯彻《全面推进依法行政实施纲要》、《国务院关于加强法治政府建设的意见》、《政府信息公开条例》、《信访条例》等行政法规和文件，以及证监会发布的《证券期货规章制定程序规定》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》等规章、规范性文件，增强监管工作人员依法行政的自觉性，树立职权法定、程序规范的理念，不断提升监管公信力，切实提高依法行政的水平和能力。

4.深入学习宣传与证券期货市场相关的法律知识。重点学习《会计法》、《审计法》、《知识产权法》、《外商投资企业法》、《反洗钱法》、《独立审计准则》，进一步了解和掌握银行、保险、信托等金融领域的法律法规，如《企业所得税法》、《外资金融机构管理条例》、《证券投资基金法》等，完善监管工作人员的法律知识体系。

5.认真学习党纪和政纪。认真学习《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国证监会工作人员行为准则》等廉政政策法规和规定，坚持严于律己，廉洁勤政。

（二）对上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所等市场经营主体和服务机构的董事、监事、高级管理人员以及从业人员普法宣传的主要任务和内容是：

1.证券期货专业法律知识。重点组织学习好《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理暂行条例》、《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》等证券期货市场法律、法规，以及证监会颁布的《上市公司收购管理办法》、《证券公司管理办法》、《期货经纪公司管理办法》等部门规章、规范性文件和相应的配套规定。

2．相关专业知识的学习。重点组织学习《会计法》、《审计法》、《企业会计准则》、《独立审计准则》等法律法规和部门规章，组织学习证券交易所《上市规则》等自律性规范，组织对定向增发、可转债等新的融资工具和融资方式的培训，组织对金融期货、集合性投资理财等创新业务的培训。

3.基本法律知识。重点培训学习刑事基本法律知识，特别是《刑法》中有关证券期货犯罪的内容、对规范证券期货市场发展的意义。

4.与市场经济、企业发展相关的法律法规。学习宣传《物权法》、《合同法》、《担保法》、《企业所得税法》、《企业破产法》、《外商投资企业法》、《反洗钱法》、《民事诉讼法》等与资本市场相关的法律法规，了解重要基本法律制度以及经济领域重要法律制度的发展变化，理解物权法定、契约自由、公平竞争、诚实信用等民商事法律原则，理解证券立法活动与整个经济法律制度协调发展的内涵。

（三）对投资者和社会公众普法宣传的主要任务和内容是：

1．证券期货专业法律知识。重点普及宣传《证券法》、《公司法》、《证券投资基本法》、《期货交易管理暂行条例》等证券期货市场法律、法规，使投资者明确自身的权利、义务和责任，提高依法投资意识和风险防范意识。

2.其他法律知识和专业知识。普及基本的证券投资知识、金融期货、集合性投资理财等金融工具的投资及风险控制，普及《破产法》、《民事诉讼法》、《仲裁法》、《信访条例》等法律法规知识，引导投资者通过合理方式表达诉求，维护自身的合法权益。

五、普法步骤与要求

（一）工作步骤

根据“六五”普法规划的总体要求和中国证监会证券期货监管系统“六五”普法规划的总体部署，福建证券期货行业的“六五”普法规划共分三个阶段：

1.宣传发动阶段（2 01 2年3月底前）：制定福建证券期货行业的“六五”普法规划，报中国证监会备案。同时，建立健全加强普法工作领导机构和办事机构，督促各上市公司、证券期货经营机构、证券投资咨询机构、会计师事务所、资产评估机构依本规划制定五年规划。

2.组织实施阶段（2 01 2年至2 01 5年）：依据本规划确定的目标、任务和要求，结合本部门的实际，每年年初制定普法工作计划，突出工作重点，做到部署及时、措施有效、指导有力、督促到位；年底对本的普法工作做出阶段性总结。依照中国证监会“六五”普法总体规划要求，于2 013年开展中期督导检查和评比活动，重点检查前三年“六五”普法规划的落实与组织实施情况。

3.检查验收阶段（2 01 5年）：在中国证监会普法领导机构的领导下，按照本规划确定的目标、任务和要求，对“六五”普法工作进行总结验收，对在“六五”普法工作中涌现出的先进单位和个人予以表彰。

（二）工作要求

1.坚持证券期货法制宣传教育和认真学习胡锦涛总书记关于社会主义荣辱观的重要论述相结合。把树立社会主义荣辱观作为普法工作的重要内容，大力弘扬“以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻”的社会主义荣辱观，弘扬 “公平、诚信、求实”的证券期货监管行业精神，坚持法制教育与道德教育相结合，促进证券期货行业的健康发展。

2．坚持普法与法治实践相结合，大力推进依法治市。认真贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》，加快证券法规体系建设，规范行政许可行为，推行行政执法责任制，逐步健全权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的证券监管行政执法体制。

3.加大上市公司协会、证券期货业协会等自律性组织的作用。拓宽现有学习宣传与培训平台，创新学习宣传与培训方式，积极主动对福建辖区的上市公司、证券期货经营机构及其从业人员、广大投资者有计划地进行证券期货法律知识教育，规范其参与证券期货市场活动的行为。

4.积极开展形式多样的普法宣传活动。如组织监管工作人员观摩、旁听行政诉讼案件或涉及证券诉讼案件的审判，开展普法宣传讲座，违法违规案例分析研讨会，组织观看普法宣传教育片等多种接近工作实际的培训方式，加大培训学习力度，加深对法规条文的理解，增强监管工作人员对证券期货法律法规的运用和操作能力，促进执法办案水平不断提高。

5.充分发挥大众传媒在法制宣传教育中的重要作用。通过福建地方性报刊、网站、广播、电视等各种媒体，以及举办法制宣传展览、开展法律知识咨询、组织法律知识竞赛等形式，开展经常性的证券期货法制宣传教育活动，扩大宣传覆面，不断提高证券期货法制宣传教育的质量和水平。

6.利用“12.4”全国法制宣传曰，做好宣传日的宣传教育活动。充分利用标语口号和宣传画等形式，大张旗鼓地宣传证券期货相关法律法规。通过在证券营业网点向投资者发放普法宣传资料、制作并播放法制宣传动漫等群众喜闻乐见的宣传教育方式，提高广大投资者的依法维权能力。

六．保障措施

（一）加强组织领导。福建证监局成立福建证券期货行业“六五”普法工作领导小组，局长、副局长分别任组长、副组长，各处室负责人、福建证券期货业协会与福建上市公司协会负责人为小组成员，负责统一组织、指导和实施“六五”普法工作。“六五”普法工作领导小组下设普法办公室，普法办公室设在福建证监局稽查处，负责“六五”普法的日常工作。

（二）抓好普法队伍建设。福建证监局以法律专业技术小组为依托，充分发挥公职律师的作用，通过法律问题研讨会、法制学习会、公职律师辩论赛等形式，提高全体干部的法律意识和思辩能力。各市场经营主体和服务机构，应当组建、培养以合规管理、风险控制岗位人员为主的市场普法志愿者队伍，鼓励证券执业律师担当义务普法宣传员，充分发挥市场经营主体普法主力军的作用。

（三）保证普法学习的时间。“六五”普法期间安排法律学习时间，每位证券期货监管工作人员集中学习法律的时间不得少于50小时，每位董事、监事及高管人员集中学习法律的时间不得少于40小时，每位从业人员集中学习法律的时间不得少于30小时。

（四）积极发挥上市公司协会和证券期货业协会的力量，加强对普法宣传教育的宣传。各协会要加强宣传，扩大影响，积极协调有关媒体，积极争取在电视、广播、报刊开办法制栏目（专栏、专版），并利用横幅、网络、短信等对外进行宣传报道．开展形式多样、丰富多彩和生动活泼的法制宣传教育，营造—个有利于活动开展的良好的社会氛围。

（五）严格执行普法工作报告制度。福建证监局每月按时填报依法行政工作统计报表，并于每月5日前按规定上报证监会；按规定提交阶段性普法工作报告和普法工作报告。

（六）加强法制宣传教育阵地建设。福建证监局每季度组织编写《案例评述》并下发给辖区上市公司、拟上市公司、证券期货经营机构等监管对象。继续与福建电视台公共频道合作，录制《西岸财经——福建证券市场》节目，开展法制宣传。各市场经营主体也要采取多种形式，加强与媒体的合作，开展普法宣传。

（七）落实法制宣传教育经费保障制度。将“六五”普法工作经费列入各单位的经费预算，专款专用，确保“六五”普法工作的顺利进行。

七、考核评价

福建证监局将积极组织、指导开展对市场经营主体内部法制宣传教育工作情况的评价、考核工作，积极鼓励宣传教育形式的创新。各单位要建立相应的工作责任制和检查落实制度，加强评估考核，将法制宣传教育工作列入综合考核的内容，推动法制宣传教育工作的深入开展。