“三局合一”后执法程序若干法律问题浅析

第一篇：“三局合一”后执法程序若干法律问题浅析

“三局合一”后执法程序若干法律问题浅析

“三局合一”后若干法律问题浅析□刘 军 贾继超

截至2015年上半年末，江苏、安徽等七省（市）在县级均实行质监局、工商局、食药局“三局合一”市场监督管理局的体制。“三局合一”后，三种执法程序和多种执法文书给县级局和基层派出机构带来了很大的困惑和疑虑，在相当程度上影响了市场监督管理局工作的开展。

目前县级市场监督管理局主要存在三个方面的问题：持原有执法证能否执法，能否跨领域执法；执法程序发生冲突时如何处理；加挂牌子的食品药品监督管理局的主体资格问题。笔者在此对这些问题做一粗浅的梳理。

执法身份合法性的疑虑，即原三局执法人员持有原执法证是否可以执行原属其他局领域的职责？

答案是可以。在有关三局职责权限的主要法律法规中，不仅以前的《食品安全法》《产品质量法》《反不正当竞争法》等法律法规分别赋予了工商、质监、食药监不同的监管职责，即使是新颁布的法律法规也没有专门对市场监督管理局的职责权限作出专门规定。省政府办公厅印发的《关于调整完善市县工商质监食品药品管理体制加强市场监管意见的通知》（苏政办发〔2014〕93号）有明确规定：县（市）可以整合现有卫生（餐饮服务环节食品安全执法）、工商、质监和食品药品监管相关执法力量，组建统一的隶属市场监督管理局领导的市场监管执法队伍，承担本区域工商、质监和食品药品监管等市场监管执法工作。有些部门规章也有明确规定，因此，在没有换发新的市场监督管理局执法证的过渡期，持原有执法证是可以跨领域执法的。

执法程序发生冲突时如何解决?

答案是求同存异，有利于当事人。“三局合一”后，无论是执法程序还是投（申）诉、举报的时限、处理办法都不一致，我们要对这些程序按照一定的原则进行梳理，根据不同情况区别对待。

首先，要认识到行政程序之间的共性，做到常用程序上尽可能的一致。事实上，三局在行政处罚中的最终依据都是《行政处罚法》，只是部分环节不一致。《江苏省行政处罚程序规定》也对行政处罚有统一的规定，这也是依据之一。对于共性的东西，可以固定下来，并制定相应的文书，以减少执法过程中的繁琐。

其次，要认识到不同阶段、不同产品、不同对象的特殊性，承认规章的效力，对于特殊规定，应该严格遵守。由于工商、食药监、质监的行政执法各有自己的特点和要求，因而程序上出现了相互之间的差异性。目前，国家工商局、国家质监局、药监局依然继续存在，依然继续根据自己的职能在自己的职权范围内发布规章，这些规章，我们在执法中要遵守，否则有违依法行政的基本要求，行政行为可能存在败诉的风险。要从有利于当事人、有利于规范执法的角度出发。按照立法法的规定，规章之间的冲突、规章和地方法规、规章的冲突，由国务院裁决。

加挂牌子的县级食药局在政府职能部门中是否具有独立的主体资格？

第二篇：盐政执法程序

盐政执法程序

一、执法依据：各级盐政执法部门查处盐业违法案件，必须以事实为依据，以法律、盐业法规、规章为准绳，做到事实清楚、证据确凿、处理适当、手续完备。

二、执法程序：简易程序、一般程序、听证程序。

（一）简易程序：违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定，适用简易程序。

（二）一般程序：除可以当场作出行政处罚决定外，查处盐业违法案件均适用一般程序。查处盐业违法案件的一般程序为：立案、调查、处理和结案。

1、立案

此阶段应做好立案标准审查、案件管辖的审查工作，经审查后确认符合立案条件的，必须填写“立案呈批表”，经机构负责人签署意见，最后报盐业主管机构领导批准。

2、调查

盐业主管机构在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示省政府颁发的行政执法证件。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。

盐政执法人员在调查案件时应当向当事人、见证人提出询问，作出“询问记录”；索取有关证据；必要时可以进行现场勘查。收集的证据应具有客观性、相关性、合法性。收集证据可采取抽样取证的方

法，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经盐业主管机构负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定。

3、处理

调查终结，盐业主管机构负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：(1)确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；(2)违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；(3)违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；(4)违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，盐业主管机构负责人应当集体讨论决定。

4、结案

案件查处工作全部办理完毕后，案件的承办人应填写“结案报告”由本部门负责人提出意见后，报盐业主管机构领导审批。领导批准后，承办人应将案件全部资料按查处程序各阶段进行分类、整理，并有序地装订成卷，归档备查。

（三）听证程序

盐业主管机构作出责令停产停业、吊销许可证、罚款金额个人在2000元以上，企业在20000元以上的，当事人可以要求听证。当事人要求听证的，盐业主管机构应当组织听证。

第三篇：违章建筑执法程序

违章建筑执法程序

一、现场检查笔录（附照片）；

二、乡人民政府立案审批。填写立案审批表，界定应该整改还是撤除；

三、送达《责令停止/改正违法建设通知书》；

四、做调查询问笔录或当事人自述(附照片)；

五、送达《行政处罚告知书》。此行政处罚分为罚款或强行撤除。

注：对于拒绝在《送达行政执法文书回证》签字的，可由同行的本村村干部代签，视为送达。

第四篇：城市管理执法程序

城市管理执法程序

为进一步维护法律、法规严肃性，严格执法，文明管理，完善行政执法程序，规范城管执法行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省行政机关执法条例》及建设部颁发的《建设行政处罚程序暂行规定》的有关规定，结合我局城市管理工作实际，特制定本规定：

一、执法必备

城管监察人员在执行公务时，不得少于两人，应统一着装，统一标志，携带 《河南省行政执法证》、《河南省执罚公务证》，胸前佩戴 《许昌市城市管理局文明执法证》。

二、执法形式

（一）批评警告

城管监察人员在管理过程中，对一些没有影响交通秩序、环境卫生、情节轻微的违章违规者，给予批评教育、口头警告、责令整改，劝其进场经营。

（二）登记违章

城管监察人员对一些违章违规者，迸行教育批评、口头警告后仍不改正的，填写《许昌市城市管理局违章登记表》，并请违章者签字。

（三）简易程序

城管监察人员执行公务时，对违法事实清楚，情节轻微或者对社会影响不大并有法律依据的，按简易程序处理：

1、对公民处以50元以下，对法人或其他组织处以 1000元以下罚款或者警告的行政处罚，可以当场作出行政处罚决定，并给被罚款人相等的罚款收据。

2、监察人员当场作出行政处罚决定的，应将行政处罚决定书当场交付当事人。处罚决定书应当载明当事人的违法行为、处罚依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关名称，由执法人员签名或者盖章。

3、备案。行政执法人员在处理完毕后，并于5日内将实施简易程序处理案件的情况及有关材料报所属机关备案。

（四）一般程序

在城市管理行政执法活动中，发现重大的行政违法案件，应当按照一般程序进行处理：

1、立案呈批。城管监察人员对发现的违法违章行为，应立即制止，并查明违法事实，写出书面报告。大队对符合立案条件的，应在24小时内立案，案件承办人须填写立案登记表、立案调查审批表，由承办部门立案，局法制机构审核，执法机关领导批准后及时开展调查取证。对不符合立案条件的，应将不予立案的理由告知案件承办者。

2、调查取证。经批准立案的案件，应指派案件承办人2人（包括2人）以上进行调查取证工作，调查取证包括勘查现场、询问当事人以及有关人员、收集证据等。

（1）、现场勘查取证。案件承办人应迅速勘验违法现场，查明违法事实。按照现场勘验笔录的要求，将勘查时间、地点、勘查人、在场证人、证据和勘查询问记实等逐栏填写清楚，经被勘查人、现场见证人签名盖章后收存。

（2）、取证。对违法行为的目击者、受害者、知情者和有关人员，应分别进行访问和取证。并制作笔录，当事人有关人员认为无误后，应在笔录上签字或盖章。

（3）、当事人拒绝签字的，城管执法人员应在笔录上注明，并可以请两名在场人员见证。证据收集包括有关的协议、信函、照片、录音、录像等原始资料。

3、听取陈述和申辩。在作出行政处罚决定前，应当书面向当事人说明处罚的依据，并告知当事人有陈述和申辩的权利。被处罚人要求陈述、申辩的，应当认真听取，并制作好告知笔录。

4、提出处理意见。对违法行为事实清楚、证据确凿的，应依照有关法律、法规提出处理意见，由承办部门同意后再报局机关法规监察科审核批准，或由行政执法组织领导集体讨论决定。

5、听证程序。在作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定前，应当书面告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，应当自接到听证通知之日起三日内以书面或者口头方式提出。超出三日当事人不要求举行听证的，视为放弃要求听证的权利。

6、听证的举行。执法部门应在听证的七日前通知当事人举行听证的日期、地点，并负责听证工作的具体承办。听证一般由执法机关的法制工作机构人员或者执法机关指定的非本案调查人员主持。听证参加人包括行政处罚案件的相对人，委托代理人，以及该案件的调查人员，案件承办部门负责人应参加听证。听证记录人要做好记录。

7、作出处罚决定。对违法行为事实清楚、证据确凿的，按照法律、法规的处罚程序，作出处罚决定，制作行政处罚决定书，并将处罚决定书7日内送达被处罚人。

8、送达。送达是行政执法程序中一个关键环节，它是确定执行开始生效的法律时间的依据。从送达之日起，行政处罚决定书开始生效。但送达必须有送达回执，受送达人应当在送达回执上签名或盖章，并注明签收日期。签收日期为送达日期。受送达人拒绝接受行政处罚决定书，送达人应当邀请有关基层组织的代表或者其他人到场见证，在送达回执上注明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把行政处罚决定书留在受送达处，即视为送达。不能直接送达或者直接送达有困难的，按下列规定送达：（1）受送达人不在的，交其同住的成年家属签收；（2）受送达人己向执法机关指定代收人的，由代收人签收；（3）邮寄送达的，以挂号回执上注明的收件日期为送达日期；（4）受送达人下落不明的，以公告送达，自公告发布之日起二个月即视为送达。

四、物品的查封和暂扣

这主要是对那些教育不改正违法行为的单位或个人，必须采取扣押其违章物品手段，来达到清除或改进违法行为的目的。这也是一种行政强制措施。

1、采取行政强制措施，应当向当事人出具查封决定书、扣押决定书。

2、在依法执行查封、扣押时应记明财物的名称、种类、规格、数量单位和完好程度等。由承办人和当事人签名或盖章。清单由执法单位和当事人各执一份。

3、被查封、扣押的工具、物品由大队统一保管。查封、扣押的期限不得超过一个星期（七天）。

五、行政复议和行政诉讼

当事人对行政处罚决定不服的，可在接到处罚决定书之日起六十日内向市政府或执法单位上一级主管部门申请复议，也可以于十五日内向人民法院起诉。

六、对案件当事人逾期不履行决定的，可以采取下列措施：

1、到期不交纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款。

2、根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖。

3、申请人民法院强制执行。

第五篇：一般执法程序规定

简易执法程序若干规定

一、简易执法程序适用范围

对一些事实较清楚、没有争议、案情较为简单，情况较为轻微或者对社会影响不大的，罚款金额上对公民处以50元以下，法人或其他组织处1000元以下的违法(章)行为，可采用简易程序。

二、简易执法程序必须按下列规定进行：

(一)承办人(二人以上)向被查处的违法(章)者出示证件，表明身份；

(二)向违法(章)者说明道理及所违法违章行为，责令其当场改正，并告知享有的权利；

(三)制作《当场处罚决定书》，正确填写被处罚人姓名、违法(章)事实、处罚依据、时间，由被处罚人在处罚决定书上签名后，当场交给被处罚人，并收取罚金；

(四)处罚完毕，及时填写《查处违法(章)情况登记表》，对违法(章)情况、地点、时间、处理结果和罚款金额逐项详细登记交队部保存。

三、暂扣物品必须按下列规定进行：

(一)坚持通知在先、强制在后的原则。暂扣物品前，必须深

化、细化宣传教育工作，口头警告与书面通知相结合，向对方告知继续违章的后果，在做好摄像、摄影取证的情况下，对屡教不改的违法(章)户采取必要的暂扣措施。

(二)对违法(章)物品的情况处理原则上至少有2名以上队员同时执行，当即制作《物品暂扣单》，填写暂扣物品数量、名称及处理时间。入库保存后及出库归还前必须到大队办公室登记。暂扣物品必须妥善保管。

(三)暂扣物品或事后处理过程中，对生活确实困难，认识态度较好，带班人可令其在填写书面保证书的前提下，减少或不予罚款，如遇到相对人情绪冲动、谩骂、殴打执法人员等情况，队员必须保持冷静和克制，向相对人和周围群众讲明道理，做好宣传解释，避免矛盾激化。所有在场队员必须做到打不还手、骂不还口；不得以暴制暴，以牙还牙；不得以不文明的方式对待不文明的行为；不得做出与执法者身份不符的举动。

一般执法程序规定

第一条 为了加强执法管理，依据《中华人民共和国行政处罚法》、《城建监察规定》等法律、法规和规章，制定本规定。

第二条 市建设局为执法主体，实施建设案件的行政处罚。

第三条 市城管办受市建设局的委托，实施城市规划、市政工程、公用事业、市容环卫、园林绿化监察以及建筑业、房地产业监察。

第四条 城建监察大队受市城管办的领导，在全市行政区域内开展制止违法（章）行为等一般监察工作；涉及行政处罚的，由大队直接调查取证，经城管办领导审批，以建设局的名义作出处罚决定。

第五条 立案。根据有关线索，经初步调查后，对符合立案条件的违法（章）行为立案查处。办案队员应填写《行政处罚案件立案审批表》，报经城管办负责人批准立案。在查处之前，立即制止违法（章）行为，尽量减轻社会危害。

第六条 调查取证。批准立案后，由大队领导指派两名以上队员进行案件调查，获取有关证据。在询问当事人、证人和收集

证据时（包括立案前的调查），必须佩戴国家统一制定的执法标志，出示建设部颁发的《城建监察证》或省政府颁发的《行政执法证》。按照规定要求做好《行政处罚案件调查笔录》，并由双方签字认可。当事人拒绝签字的，应在笔录上注明。可以采取录像、拍照等手段获取证据。涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的案件。应按规定程序办理手续，严格遵守国家保密制度。对重要案件应制作《行政处罚案件调查报告》。

第七条 听取陈述和申辩。在调查取证过程中，作出行政处罚决定之前，应告知当事人行政处罚的事实、理由和依据，同时告知当事人有陈述和申辩权。办案队员认真听取当事人的陈述和申辩，并对成立的事实、理由和依据记录在案，予以采纳。当事人申辩的，不得加重处罚。

第八条 提出处理意见。在案件调查结束后，由大队领导向主管负责人汇报调查情况或者案情，填写《行政处罚案件申报表》，提出处罚或不予处罚的意见。对提请处罚的案件，提出处罚种类、处罚额度、处罚方式和执行措施等方面的建议，送执法管理科审核。对不予处罚的案件，提出制止和整改措施并监督实施，或者建议或移送有关机关和单位处理。

第九条 组织听证。在作出责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款决定之豢，应向当事人送达《行政处罚案件听证权利告知书》。当事人要求听证的，应组织听证。制作《行政处罚案件指控书》，承担举证责任。确定专人做好《行政处罚案件听证笔录》。

第十条 作出处罚决定。对违法行为事实清楚、证据确凿的案件，作出行政处罚决定，并制作《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》应载明当事人的名称地、地址；违法违章的事实和证据；行政处罚的种类和依据；履行方式和期限；其他告知事项。对没收、暂扣财物的处罚，应填写《行政处罚案件没、扣财物登记表》。适用简易程序当场处罚的，填写《行政执法当场处罚决定书》，并备案存查。

第十一条 送达。自作出处罚决定之日起七日内将处罚决定书送达当事人，并取得《行政处罚决定书送达回证》。当事人拒绝签收的，由两名以上队员具名说明。在不能直接送达的情况下，也可采取留置送达、邮寄送达和公告送达等方式。

第十二条 行政复议和行政诉讼。当事人认为行政作出的处罚决定侵犯其合法权益，申请行政复议和提起行政诉讼的，应做好应复应诉工作。在接到上级行政机关《复议案件受理通知书》或人民法院《应诉通知书》后，协助制定《行政答辩状》，组织应诉。

第十三条 执行。当事人在行政处罚决定的期限内不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，以市建设局的名义制作《行政处罚强制执行申请书》申请人民法院强制执行，或者依法报经有批准权的机关决定实施行政强制执行。

第十四条 结案。案件终结后，由办案负责人填写《行政处罚案件结案表》，载明案件执行情况，对重要案件，应制作《行政

处罚结案报告》。

第十五条本规定自印发之日起施行。