对加强基层人民银行案防监督工作机制建设的思考

第一篇：对加强基层人民银行案防监督工作机制建设的思考

学习十七届四中全会心得

——对加强基层人民银行案防监督工作机制建设的思考

淮安市中心支行党委委员、纪委书记

张立红

监督工作对于案件防范具有至关重要的作用。近些年，基层人民银行贴近业务实际，针对业务工作中的重要环节和涉及“权、钱、人”的重点岗位，关口前移，强化监督，有效防范了案件和风险的发生。但也还存在监督工作机制不够完善、监督力量不够集中、监督工作开展不够到位等问题，影响了监督效能。针对目前案件防范工作的新形势和新要求，要进一步加强监督工作机制建设，切实发挥监督对防范案件的作用。

一、抓责任，增强监督主体的自觉性

当前基层人民银行监督工作的实施主体主要包括四类:一是业务操作部门自查监督。主要包括岗位之间互控检查、分管领导和部门负责人的履职监督检查等。二是业务主管部门（包括上级和同级）检查监督。三是再监督部门监督。主要包括事后监督的日常检查监督以及纪检、内审部门的专业性检查监督等。四是人事部门的考核监督。要充分发挥各监督主体的监督职责，提高监督效率，必须要增强各监督主体的责任意识。

（一）明确监督职责，落实监督责任。要明晰各监督主体的工作职责，既避免重复交叉，又防止监督真空。纪检监察部门要根据工作需要，参与党委决策和重要制度的制订，以实施执法监察、效能监察等为手段，防止有章不循，执法不严的现象。内审、事后监督等部门要强化执行控制，提升对资金风险防范的控制力。业务主管部门要强化对业务制度执行情况的检查监督。分管领导和部门负责人要认真履行监督检查职责，落实岗位制约，实行事前、事中自我审查、排查和突击检查，全面做好每季度、每半年全面自查排查工作。发现苗头和问题要狠抓整改，并及时向业务主管部门和监督部门报告，跟踪检查落实整改。人事部门要定期不定期地对要害岗位、全行员工履行工作职责情况进行考核，了解思想动态。

（二）建立奖励机制，发挥激励作用。完善现行的业绩考核办法，将监督所获得的信息纳入各单位（部门）的业绩考核中，作为绩效挂钩的重要内容，履行职责好的监督部门可视情加分；对自我监督效果好的部门、发现和预防了重大风险的业务部门可实行专项奖励；对发现问题有功、防范风险有力的监督部门或个人给予重奖；对被监督部门发生的重要问题和监督部门履行职责差的单位要视情扣分。所有监督检查情况都应作为单位和个人评先评优、晋职晋级的重要依据。

（三）完善惩处机制，严格责任追究。要制定监督责任追究办法，提高监督制度执行的威慑力。对监督管理措施不力，工作中不作为、作为不到位，造成严重后果的部门负责人以及责任人，按照干部管理权限，追究有关人员责任；对隐患大、性质严重、整改不力的行为，无论是否形成案件、是否造成资金损失，都要依据有关规定给予经济处罚、通报批评、诫勉谈话、调离岗位、责令辞职等处罚。对被检查监督单位（部门）存在重大责任事故和违法违纪案件实行“一票否决”；对再监督部门在再监督过程中监督不力，因同一问题被上级行或以后的检查发现，造成严重影响或后果的，也要实行“一票否决”，并按有关规定追究责任。

二、抓重点，增强监督内容的针对性

（一）突出“两项监督”。

一是对以“八金”、“六岗”、“四权”为重点的人、权、事的监督。对资金监督重点主要是发行基金、结算资金、国库资金和内部资金，包括系统养老统筹和党团工会资金以及财务经费等。监督的重要岗位和环节主要是机要保密、财务会计出纳、联行资金清算核算、枪弹管理、重要业务系统管理和计算机安全管理及新业务等。权利监督主要是费用开支审批、人事管理、重要业务审批、监督和查处等。

二是对制度制定和落实情况的监督。制度监督是确保对实体监督的前提条件和主要手段。要从制度的设计、实施和内控等各个环节加以完善，做到用制度管人、管事、管资金。制度的制定，要听取多方意见，在制度执行过程中，也要对其效能、约束力等进行合理评价。在此基础上，重点强化对岗位风险的定期排查和检查，对制度的及时清理和补充完善，发挥制度监督的前瞻性，真正发挥制度的保障作用。

（二）严控“四道防线”。一是业务操作部门自我监督防线。在业务操作高度电子化的今天，资金风险往往瞬间产生。因此，防范风险第一关就是业务部门的自我检查监督，这也是风险防范的重点。业务操作部门主要负责人要定期不定期地组织有关人员对业务办理流程、防范措施落实等进行检查监督，把风险消灭在萌芽状态。

二是业务主管部门监督防线。业务主管部门要加强对管辖范围的人民银行业务工作的领导与管理。在做好本部门监督管理工作的同时，加强对辖内业务的检查监督工作，不断完善落实各项内控制度，认真研究制度设计和操作的科学化、规范化；对风险岗位和环节加强日常检查和指导，督促重点岗位和环节工作人员严格执行制度；对本部门执行制度存在的风险、隐患和岗位要及时进行分析和处理。

三是再监督防线。内审部门要加强对财务、资金、业务、内部控制和信息系统的审计监督力度，充分发挥查错纠弊、防范风险、规范管理作用，同时要全面负责单位内控管理体系建设和监督检查，对辖内内控管理、存在问题、整改情况进行检查和报告。事后监督中心是业务操作的延伸监督部门，它具有全过程、全方位监督的特征。因此，要按照事后监督中心“对各类核算业务进行事后监督”的职能定位，加强操作风险和外围风险的监督，规范监督程序，确保监督的时效性。纪检监察部门是专施监督和再监督的部门，对内审及其他监督部门发现的违纪违规问题进行查处。四是对要害岗位人员的配备和考核监督。任何风险都是人的风险，要把政治素质好、业务能力强的人员配备到要害岗位，从源头上减小风险发生的几率。人事部门要加强考核和监督，对发现苗头隐患的人员及时提醒、预警，对不适合的人员调换岗位。同时执行好轮岗制度，督促部门落实强制休假制度。

三、抓创新，增强监督方式的科学性

（一）创新科技防范机制，打造资金安全“墙”。随着人民银行信息化水平的不断提高，通过计算机作案会增加，资金风险系数也会加大。为加强人民银行资金安全，防范各类案件发生，科技部门要加大工作力度，针对当前人民银行分支机构大额支付系统、会计集中核算系统、国库资金清算系统的上线运行，做好风险防范工作，加大对大额资金流动监测力度，密切关注资金流向，构筑人民银行资金安全的“防火墙”。

（二）创新监督方式方法，完善防范预警体系。各监督主体按职能从不同的角度开展监督检查和量化考核工作，充分利用动态、静态、现场、非现场等综合检查手段，采取“对口”检查和“交叉”检查相结合，普遍检查与重点抽查相结合，定期检查与突击检查相结合的方法。对检查结果做到意见反馈到位，被查单位对问题认识到位，整改措施落实到位，确保检查效果落到实处。

（三）创新监测评价机制，搭建信息共享平台。可由纪检或内审部门牵头开发岗位风险管理监测评价系统。该系统以岗位风险防范为核心，包括“岗位风险防范指南”、“岗位风险修订”、“岗位风险监督与预警”、“风险问题库”、“规章制度库”等菜单。由各监督主体实时动态录入各个层次的管理、监督检查、整改信息，全面反映各重要部门、要害岗位和风险点的变化发展情况，综合分析、评价与预警各类风险，信息资源由纪检监察、内审以及事后监督中心等部门共享，推动“大监督”工作的不断强化。

四、抓联动，增强监督保障的有效性

（一）建立“大监督”组织体系。人民银行的监督工作内容多、任务重、范围广，要求构建基层人民银行大监督工作机制，增强监督工作的科学性。建立一个完善的监督组织领导体系，形成分工明确，责任清晰，高效运转的监督组织系统，制定并实施“大监督”部门会办会议制度，并通过监督部门会办会议对单位监督工作进行部署和安排，真正做到监督工作长抓不懈，风险防范警钟常鸣。

（二）建立“大监督”工作格局。充分发挥各监督主体部门在构建“大监督”机制中的作用，形成联动效应。业务管理部门、监督职能部门、大监督领导组织机构既要协同动作，又要各负其责，各司其职。业务管理部门负责各项内控制度的执行和落实，督促日常业务操作的科学化和规范化；监督职能部门负责检查业务操作中的违规行为，查找业务操作中的漏洞；大监督领导组织机构负责组织各部门开展监督检查工作，分析风险隐患，组织突击性监督检查。把“各自为战”的分散监督，转变为“大兵团”有计划、有步骤、有重点的整体监督。

（三）建立“大监督”配套工作制度。要建立和完善实施监督项目报备制、监督情况通报制、监督要情报告制等制度，实行监督资源共享。一是实施监督项目报备制，对“大监督”工作进行整体策划。各业务主管部门和监督部门根据上级行的安排或工作需要，将准备开展检查监督的项目，及时向“大监督”领导小组报备。领导小组通过监督部门会办会议，对所有项目适当整合，及时通报给行领导和相关部门，从而防止某些重复、交叉监督检查问题，并能节约监督资源和成本。二是实行监督情况通报制，有利于对内控运行状况的了解和整体分析。各监督部门在联席会议上将各自履行监督职责和检查情况进行报告，通报检查情况和监督信息，共同研究存在问题及整改措施，充分发挥齐抓共管作用。三是实施监督要情报告制。对检查监督中发现的风险隐患、监督会办会议形成的重要决议、建议和措施，应及时、全面报告党委，为行领导决策提供依据。同时对整改内容、措施进行整体部署，组织督促相关部门落实。

第二篇：对人民银行基层支行行业作风建设工作的几点思考

对人民银行基层支行行业作风建设工作的几点思考

2009-10-17 14:18:03

行业作风建设工作是党风廉政建设工作的一项重要内容，关系到人民银行基层支行的社会形象和各项职能的发挥。近年来，人民银行基层支行紧紧围绕人总行提出的“严格、规范、谨慎、诚信、创新”的行业作风建设的要求做了大量工作，取得了一定的成效，但在行业作风建设工作中仍存在薄弱环节，影响其职能的发挥。为此，笔者结合人民银行基层支行工作实际，就加强行业作风建设谈几点认识：

一、当前人民银行基层支行行业作风建设存在的缺陷

（一）在一些人民银行基层支行的工作中，存在实际内容少、虚假成份多。工作总结表功多，提出和解决问题的措施少；制度喊在嘴上、写在纸上多，对违规处罚记在“账上”少的现象。表现出贪功务虚多、求实不足。

（二）目前人民银行基层支行行业作风建设工作在一定程度上仿效过去操作办法多，打造创新自身特色少。按照上级行部署抓的多，结合自身实际研究的少，行业作风建设工作与业务工作紧密结合抓的少。行业作风建设虽然年年有部署、有安排，但在落实上显得虚浮，特色不足。

（三）随着人民银行职能的重新定位，一些职工在观念及知识更新上显得准备不足，对诸如反洗钱、征信体系建设、构建金融生态环境等新知识、新业务缺乏必要的了解；对诸如新运行的会计、国库、发行等系统的服务职能从了解到操作都不够熟，客观上不能够处理好服务与管理之间的关系，影响了服务质量和服务水平的提高，知识守旧多，更新不足。

（四）目前人民银行基层支行行业作风建设工作，从日常管理、评议到考核等各环节均由牵头的纪检监察部门单独完成，相关部门的整体联动不足，没有形成各职能部门分工负责，紧密配合，齐抓共管的工作局面，没有真正延伸到每个工作岗位，渗透到每位员工的履职行为中，出现了单打独唱，联动不足现象。

二、当前人民银行基层支行行业作风建设做到“四个到位”

一是主体明确，部署到位。近年来，人民银行基层支行在上级行党委的领导下，注重党风、行风建设，认真贯彻落实人总行、分行党委关于加强行业作风建设的实施意见，明确了责任主体，并将行业作风建设工作与业务工作同部署、同考核，促进了人民银行基层支行行业作风建设工作的顺利开展。

二是形式多样，措施到位。目前人民银行基层支行在抓行业作风建设工作过程中，能够采取多种形式和措施，对内坚持民主管理，实行行务公开，提高办事透明度；对外实行政务公开，向社会公开服务承诺，公开办事程序，限定服务时间，规范员工的从业行为，树立人民银行的良好形象。

三是注重效果，监督到位。坚持内外监督相结合，广开渠道，开展各种形式的监督活动，充分发挥社会监督力量，每年通过发放征求意见表，设置举报箱，广泛收集意见和建议，对涉及工作效率、工作质量、服务态度、工作环境以及遵章守纪等方面的意见和建议，认真采纳，限期整改；加强监督检查，不定期对员工服务态度、承诺事项、文明用语等情况开展检查，对违反行风建设规定的行为，实行责任追究。

四是严格考核，落实到位。为促进人民银行基层支行行业作风建设工作，加大考核力度，通过明察暗访、开展行业作风建设情况问卷调查，以及和被服务单位进行座谈等形式，掌握服务窗口部门履行职责情况，对不满意或存在吃、拿、卡、要、报现象的职能服务部门建设考评“一票否决”制。

三、“创新”是目前人民银行基层支行行业作风建设的关健

一是创新理念，把握好行风建设出发点。加强行业作风建设工作要以提升人民银行基层支行依法行政、优质服务、高效履职和树立求真务实作风为出发点，以制定一套好制度、构建一个好机制、培养一支好队伍、营造一种好风气作为工作目标，把行业作风建设工作列入党组工作的重要议事日程，纳入工作总体规划和工作目标责任考核的范围。要把“十字”行业作风建设贯穿于思想教育、内部管理和各项业务工作之中，不断赋予新的内容、新的标准，逐步使行业作风建设系统化、具体化、标准化。

二是创新平台，把握好行风建设着力点。一要增强行风建设的针对性。要将“窗口”管理作为行业作风建设的重抓，防止道德风险，通过内控制度和各个业务部门工作规范的建立和完善，进一步梳理分析各部门业务的风险点，以风险控制为核心，优化内控环境，提高风险识别能力。从大处着眼，小处着手，抓小事堵源头，防止干部职工特别是服务“窗口”的同志“触电”、“落水”。二要提高行风建设的实效性。加强行（下转第71页）（上接第69页）风建设必须始终坚持公开、公正，并抓好监督制度的贯彻落实，做到办事程序化、制度化。如职称聘用、先进评比、工资晋级、职务竞聘等职工所关心的问题，必须增强透明度，保障职工的知情权、参与权和监督权，杜绝暗箱操作。三要提高行风建设的权威性。上级行党委要把行风建设情况作为人民银行基层支行落实党风廉政建设责任制百分考核内容，形成一个科学考评机制。基层支行要结合自身情况把行业作风建设纳入目标管理体系，层层分解到部门，到岗到人，构建以岗位标准化管理为主线、行为规范管理考核和外部监督制度化为保障的行风建设长效机制。要切实做到“一把手”负总责，纪检组长和其他行领导分工负责，纪检监察组织协调，部门积极参与，形成上到支行行长、下到普通员工，人人参与行风建设的格局。

三是创新服务，把握好行风建设关健点。一要通过开展纪检监察、内审检查，督促全行员工树立服务就是效益，服务就是形象的观念，推行限时服务、承诺服务和办事公开，树立人民银行县支行的良好形象。二要根据新业务需要，及时修订、补充、完善各项规章制度，把各项决策过程和各个业务环节都严格置于制度的规范之下。强化制度约束，坚决纠正有章不循，有令不止的行为，努力提高服务质效。三要进一步加强教育培训工作，通过党课教育、警示教育、新业务培训教育，进一步提高干部职工队伍政治素质和业务技术水平，促进内部管理进一步科学化、规范化、制度化，使行业作风建设有一个质的飞跃。

四是创新品牌，把握好行风建设结合点。一要做好行风建设与银企共赢、银政互信相结合。当前人民银行基层支行应把履行职能放在认真贯彻落实稳健的货币政策、积极开展窗口指导和道义劝告上，为地方经济发展“造血输氧”，与地方政府、金融机构搞好“大合唱”。要按照科学发展观的要求，积极拓宽为地方经济发展服务渠道，如举办金融产品展示会、银企对接恳谈会、引导客商看金融等活动，增进金融与企业、金融与政府的合作与交流。二要做好行风建设与提升区域金融服务水准相结合。人民银行的自身服务功能处于金融服务的中心地位，强化人民银行支行服务功能，关键是要进一步转变观念，在履行各项职能的过程中强化服务意识，寓管理与服务之中，不仅要服务于金融机构，还要服务于地方政府，服务于企业单位及广大社会公众。三要做好行风建设与社会公众关注的问题相结合。人民银行县支行不但要强化服务功能，还应改进行政管理方式，坚持依法行政，可以通过开通“行风热线”，大力推进政务公开等方式，主动加强与服务对象的交流和沟通，接受社会公众监督。

------人行内蒙古包头市中心支行 李建军 白俊梅

第三篇：改进基层人民银行反洗钱监管工作的思考

改进基层人民银行反洗钱监管工作的思考

摘要：《反洗钱法》实施两年来，基层人民银行反洗钱组织协调作用逐步发挥，监督管理职责逐渐加强，资金监测工作规范开展，有效打击和防范了洗钱犯罪活动。但随着被监管机构和业务范围的不断拓宽，基层人民银行反洗钱监管工作开展还面临一些问题，需要改进和进一步完善。

关键词：中央银行；反洗钱；资金监测；金融监管

一、当前基层人民银行反洗钱监管面临的主要问题

（一）反洗钱监管相关配套制度不完善

目前，《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等中国人民银行令的出台，以及一系列反洗钱相关制度和办法的建立，为开展反洗钱工作提供了重要法律依据和制度规范。但随着经济快速发展和金融业务的不断创新，一些反洗钱监管配套制度显得不够完善，主要反映在：一是反洗钱大额现金管理依据缺失。1988年颁布的《现金管理暂行条例》及《实施细则》距今已20年，其有关规定早已不适应经济形势发展在反洗钱方面的要求，如当时现金管理对象仅仅是企事业单位，个人结算账户的管理未涵盖进去，而利用个人结算账户进行大量现金收付却为洗钱埋下了隐患；再如，目前的法规只对现金支取做了一些规定，没有从反洗钱的角度对现金存入进行规范。二是电子银行业务反洗钱监管制度不完善。随着经济和科学技术的快速发展，电子银行已成为重要的资金交易渠道。从有形的传统服务，到无形的网络服务，给电子银行业务反洗钱工作带来了难题。目前，由于针对该类业务的管理办法或操作指引缺失，致使具有交易方便、快捷隐秘、纸质凭证缺失等特性的电子银行给金融机构了解客户、开展反洗钱工作以及人民银行反洗钱监管带来了难度。

（二）反洗钱监管信息共享机制不健全

1.人民银行地市分支机构无法获取金融机构上报的大额和可疑交易信息。目前，金融机构大额和可疑交易上报采取“总对总”方式，金融机构通过总部直接报送至人民银行反洗钱监测分析中心，但反洗钱监测分析中心仅将可疑交易报告向省会中支以上机构进行了反馈，各市中心支行若需要可向分行或省会中心支行申请查询，不仅增加了环节，降低了效率，而且不利于基层行及时掌握辖内大额和可疑交易的总体情况，不利于核实金融机构报送非现场监管信息的真实情况。按照规定，金融机构只有在分析认为交易涉嫌洗钱或与违法犯罪活动有关的情况下，才向人民银行分支机构报送可疑交易报告，但从非现场监管情况来看，金融机构基层行向当地人民银行报送重大可疑交易报告的主动性并不高，如某市中心支行在2008年上半年仅接收到一份重大可疑交易报告，与现场检查的情况存在较大差距。

2.人民银行各部门间的反洗钱信息资源无法共享。反洗钱调查往往需要查询人民币账户管理系统中单位和个人在商业银行的开户情况、征信管理系统中的贷款信用情况、国际收支申报系统中企业和个人的外汇收付情况以及个人结售汇系统中境内居民的购汇结汇情况等，但这些系统在人民银行内部分属不同部门管理，系统之间不能互联，由于没有建立反洗钱相关信息共享平台，要查询相关数据只能进入不同的系统中，并且需要一定条件和程序才能办理，同时，由于商业银行将单位和个人的开户情况导入系统不及时，有时会发生查询不到和不全面的现象。人民银行内部反洗钱信息共享机制的缺失，致使人力资源和信息资源不能有效利用，降低了工作效率，不利于反洗钱工作的有效开展。

3.人民银行和被监管金融机构之间缺乏信息报送与发布平台。由于反洗钱工作保密性要求高，反洗钱工作信息不能通过互联网传递，而人民银行和金融机构之间反洗钱信息网络传输和信息交换平台缺失，致使日常工作交流只能依靠电话、邮件寄送、传真等传统方式，这一问题在非现场监管报表报送工作中表现的尤为突出。2007年下半年开始，反洗钱监管范围已由银行业金融机构扩大至非银行业金融机构。据郑州中心支行统计，截至2008年9月，河南省省级报数机构达100多家、各市报数机构达数十家，全省共计946家报数机构的非现场监管报表只能通过优盘导入，报送不成功时，还要来回往返修改报表，无形中降低了工作效率；同时，与人民银行计算机安全和保密管理规定要求不符，也给人民银行反洗钱计算机信息安全带来了隐患。

4.人民银行与基层金融监管机构间信息传导不顺畅

保险和证券期货行业基层金融监管机构不完善，反洗钱监管信息传导不畅。目前，大部分保险和证券机构在地市设有分支机构，并且呈较快扩张趋势，但保险和证券行业监管机构在地市及以下均未设立分支机构。由于基层保险和证券期货监管机构缺位，致使基层人民银行不能及时掌握保险证券期货机构的设立时间、设立情况（包括机构名称、数量、地址、联系方式等），无法及时要求其到人民银行报备反洗钱工作信息并开展反洗钱工作，更谈不上对其反洗钱工作进行监管。以郑州中心支行为例，虽然加强了与河南省保监局和证监局的联系沟通，采取了一些措施，如定期向地市人民银行反馈机构设立情况等，河南省保监局和证监局也对省级保险和证券期货机构提出系统内反洗钱工作指导和要求，但由于传导环节多，再加上这些金融机构追求效益第一和对反洗钱工作认识不足等原因，使传导效率和质量受到影响。省级以下反洗钱协调机制运行不畅，制约了基层人民银行反洗钱工作的开展。

（三）基层人民银行反洗钱力量薄弱

《反洗钱法》实施以来，对金融业反洗钱的要求越来越高，与急剧扩大的监管对象相比，人民银行反洗钱监管力量明显不足。据统计，河南省被监管金融机构达到11760个，而监管机构和人员方面却显得力不从心，人民银行市中支及以下支行对此反映强烈。组织机构建设方面，地市中心支行反洗钱工作归口会计财务部门管理，而会计部门承担了会计财务支付结算和反洗钱三项职能，对应郑州中支三个处室；县支行归口综合业务部门管理，而综合业务部承担了会计财务、支付结算、反洗钱、国库经理、现金管理等职能，对应市中支会计财务科、货币金银科、营业室、国库科等几个科室。人员队伍建设方面，仅郑州中支设置了专门机构，配备了专职人员，而地市和县级没有专门机构，工作人员都是专岗兼职（地市1-2名，县行1名），人员队伍力量薄弱，与日益繁重的反洗钱工作不相称，难以满足反洗钱工作的需要

（四）反洗钱监管手段相对落后

一是缺乏先进的反洗钱现场检查软件。在人民银行反洗钱工作检查中，对金融机构有关可疑数据的筛选基本上依靠人工判断和分析，由于数据量大业务品种和业务环节多，易出现遗漏，同时，也降低了现场监管的效率。如某中支在2008年对商业银行进行检查时，虽然规定的时间段是一年，但由于商业银行业务数据量太大，再加上检查时间紧、检查人员少，在科技手段不足的情况下，仅从一个季度中抽取了交易额在5万元以上的记录，由于判断可疑还需要其他标准，如关联企业情况、资金流向及频度等因此遗漏在所难免。二是监管方式雷同。保险公司与商业银行的行业特点明显不同，金融产品与运营方式差异较大，但目前的非现场监管指标是按照银行业务来设置的，相同的监管指标设计很难真实反映不同行业的反洗钱工作状况。如非现场监管“新客户”指标仅就商业银行作出了解释，即“按账户数统计”，保险和证券期货公司就无法填报；还有“一次性交易”、“跨境汇兑”、“通过代理行识别数”等指标也存在这些问题。指标设立的针对性不强，会使非银行业金融机构无所适从，致使数据不能真实反映非银行业金融机构反洗钱工作状况。

（五）缺乏必要的资金支持和激励机制

反洗钱是一项需要全社会参与的系统工程，开展反洗钱工作需要资金保障和激励措施，否则，就难以充分调动全社会参与的积极性。一是缺乏办案经费。反洗钱可疑案件移交公安部门后，反洗钱后续工作的顺利开展，很大程度上有赖于公检法等部门的通力协作。但事实上，由于基层公检法等部门因人员及经费的不足，基层行与其协调工作还存在较大困难。

二、改进和完善反洗钱监管工作的思考

（一）修订和完善反洗钱工作有关法规

一是从开展反洗钱工作的需要出发，尽快修订和完善《现金管理暂行条例》及其《实施细则》。应当将通过现金管理预防和遏制犯罪活动列入其立法目标，并制定相关的管理办法。二是完善电子银行业务反洗钱监管办法。主要从三个方面入手，首先，针对电子银行特点，采取措施严格识别客户身份，把好客户准入关；其次，加强系统建设，依靠科技手段对电子银行大额和可疑交易进行判别和监控；再次，制定电子银行业务交易记录保存制度及大额和可疑交易报告制度，堵塞电子银行业务洗钱漏洞。

（二）建立和完善反洗钱监管信息共享机制

1.建立基层人民银行对金融机构大额和可疑交易信息的查询制度。使基层人民银行反洗钱部门既可以查询到本地金融机构反洗钱数据报送情况，又可以查询到各类大额和可疑交易的具体信息，使信息真正服务于基层人民银行的反洗钱监管。

2.建立人民银行内部的信息共享平台。有效整合人民银行内部支付结算、征信管理、外汇管理等部门反洗钱监管信息资源。

3.建立人民银行和金融机构间信息传输和发布平台。

4.进一步畅通人民银行与基层金融监管机构间反洗钱协调和沟通机制。

（三）加强反洗钱队伍建设

1.完善机构，加强人员配备。建立完善基层反洗钱组织机构，把人民银行地市中心支行反洗钱工作从会计财务部门分离出来，考虑反洗钱业务与支付结算业务联系更为紧密，反洗钱工作和支付结算业务工作可合并成一个职能科室，既能保证人民银行地市级分支机构履行反洗钱监管职责，又能充分利用账户管理等信息系统，提高反洗钱监管效率。在人员配备上，根据目前和将来反洗钱监管范围和业务量，地市中支应配备相应数量和层次的人员；县级人民银行会计核算业务上收也为向反洗钱工作倾斜力量提供了条件，县支行至少应设一名反洗钱专职人员，以适应日益繁重的反洗钱监管工作。同时，因反洗钱工作检查、调查任务繁重，需要对涉及大量可疑交易线索分析和判断，应充实会计、支付结算、外汇管理等实践经验丰富的工作人员，以及法律、计算机等方面的专业人才。

2.加强培训，提高人员素质。一是加强人民银行系统反洗钱工作人员培训。反洗钱监管对象涉及银行、证券、期货、保险业等金融机构，以及即将开展的特定非金融机构如房地产、会计师事务所等行业，因此，应加强针对各行业反洗钱业务特点的培训，尤其要加强对保险证券期货业业务知识和流程的培训。二是要加强对金融机构从业人员的培训，要特别注重业务操作流程的培训，编制适合反洗钱一线人员使用的操作教材。不仅要让金融机构反洗钱从业人员知道“为什么要反洗钱”，更要让反洗钱人员清楚“如何反洗钱”。

（四）改进反洗钱监管手段

研究开发反洗钱现场检查程序，根据金融机构提供的业务数据，自动提取大额交易和可疑交易数据，提高反洗钱现场检查效率。在监管指标设置上，应根据监管对象的业务特点设置不同的监管指标，如银行业、期货业、证券业和保险业监管指标就应有所区别，以便于客观真实地反映不同金融机构反洗钱工作情况。

（五）制定激励机制，调动各方积极性

实施激励性监管，激发、引导金融机构积极、主动地开展反洗钱工作。激励方式应多样化，可采取精神鼓励如通报表扬等，对反洗钱工作积极并取得明显成效，以及提供有价值可疑线索的金融机构及其个人给予正向评价；或对工作成效显著的金融机构采取减少现场检查频率，甚至确定一定的免检期限，以提高金融机构反洗钱工作的积极性；也可采用物质奖励如设立奖励基金，对在反洗钱工作中作出贡献的金融机构及其个人、公检法等联席会议成员单位或对洗钱线索举报有功的企事业单位以及社会人员实行奖励，以激励全社会行动起来，履行“反洗钱—我们共同的责任”。

作者：中国人民银行郑州中心支行课题组（中国人民银行郑州中心支行,河南郑州450002）来源：2009年第2期(总第355期）金融理论与实践 参考文献：

[1]苏宁.反洗钱法规实用手册[M].北京:中国金融出版社,2007,(9).[2]屈文洲,许文彬.反洗钱监管:模式比较及对我国的启示[J].国际金融研究,2007,(7).[3]麻文奇.基层央行反洗钱工作面临的难点及建议[J].南方金融,2007,(6).[4]黄宪,张明,路铭.当前反洗钱工作新形势与央行反洗钱监管思路的调整[J].新疆金融,2008,(8).[5]胡颖.试析电子银行业务反洗钱监管难点及对策[J].金融与经济,2007,(7).来源：金融理论与实践2009年第2期(总第355期）

第四篇：对人民银行基层机构加强金融管理的思考

对人民银行基层机构加强金融管理的思考

摘 要 我国人民银行在“一行三会”分设后，履职重点发生了较大的变化，其基层机构普遍在金融协调发展、提供优质高效服务上投入较多的精力，运用金融监督管理手段履行中央银行职责的意识和能力有所弱化。本文就人民银行基层机构如何加强金融管理问题，结合工作实际作了一些探讨。

关键词 人民银行 金融管理 思考

中图分类号：F832.1 文献标识码：A

人民银行在“一行三会”分设后，基层机构在为地方经济金融协调发展提供优质高效服务投入较大精力，而在运用金融监督管理手段履行人民银行职责的意识和能力有所弱化。如何发挥金融管理的职能，提升基层央行履职能力和效果，这是摆在我们面前的一个非常重要的课题。

一、基层机构在金融管理方面存在的问题

1、金融业监管分散, 信息共享机制不健全，削弱了人民银行及其分支机构在履行其防范和化解金融风险，维护金融稳定与安全，建立和完善人民银行宏观调控体系方面的能力。尽管提了多年人民银行、财政部、银监会、证监会、保监会共同负责，建立健全金融监管协调机制，但是从当前各级“一行三会”金融业风险状况分析例会实际运行效果看，银监、证监、保监部门真正反映的问题不多，必要的风险提示不够，没有发挥金融风险状况评估应有的作用，不利于人民银行实施金融宏观调控和研究制订货币政策。

2、基层央行对金融管理认识研究不足，没有找准切入点。与银监、证监、保监机构行业监管相比, 人民银行金融管理具有宏观性、政策性、社会性、保障性鲜明特点。然而，金融业实施“分业经营，分业监管”，监管职能从人民银行分离出去以后，一方面人民银行基层机构在社会上和金融机构中的地位和影响力有所下降，使得公众错误地认为“人民银行只做金融服务，没有监督管理权力”、“人民银行再也管不了领导的帽子和经营的盘子”等等，对其开展金融管理不支持、不配合，进而给人民银行的金融管理工作带来一定的负面影响，也使维护金融稳定工作在一定程度上陷于比较被动的局面；另一方面基层央行过于强调金融服务创新，而忽视了人民银行在维护金融稳定中发挥“核心”作用，没有按照《中国人民银行法》、《商业银行法》等法律和法规赋予权力依法加强金融管理，甚至是在金融管理不作为、不敢作为。此外，基层央行在加强金融管理工作中对法律赋予人民银行的职责研究不足，对相关规定缺乏梳理不全面，最终导致有的管理工作偏离人民银行的法定职责，有的管理工作方法和途径单一，力不从心。

3、人民银行金融管理的从业人员素质参差不齐。人民银行作为我国“政府的银行、银行的银行、发行的银行”，担负着管理金融机构的使命，其工作人员的素质高低直接的影响着管理职能是否能够真正的发挥作用。主要表现为金融监管职能分离后，人民银行及分支机构监管人才分流，金融管理能力和水平有所降低。同时，其知识结构也不够合理，当前金融管理人员中很少是科班出身，缺乏系统的金融专业知识，在具体的实践过程中，很难进行全方位的掌握金融机构的经营业务，不能够系统的分析金融行业中存在的问题，所以，金融管理的任务就难以高水平、高效率、高标准的完成。

4、管理体系不健全，尚未实现规范化和系统化。随着近些年来金融体制的改革深化，人民银行的组织体系、法律框架、管理手段和队伍的建设等都取得了很大的进展，对于金融机构的管理也不断的得到强化，但是与发达国家相比，各项制度还不是很完善，还没有形成一整套行之有效的金融管理体系。

二、加强金融管理的措施

1、完善金融管理手段。人民银行的每一项金融服务都包含了管理的内容，而管理又为服务提供了前提和保证。因此，基层机构在履行职责的过程中，既要一手抓金融服务，又要一手抓监督管理，二者不可偏废，必须齐头推进，努力实现金融服务与金融管理的协调性、互补性和有效性的有机结合，寓管理于服务之中，在服务中强化管理，促进管理有效有力，服务质量真正提高，树立基层央行在金融管理中权威。

2、以“两管理、两综合”和金融消费者权益保护为核心内容的基层央行依法履职的新抓手，充分调动基层央行干部职工加强金融管理工作积极性。除了银监机构延伸到到县（市）以外，保监、证监在地区、县（市）都未设机构，给当地人民银行加强金融管理留下很多空间。因此，基层央行可从“两管理、两综合”和金融消费者权益保护角度，通过事前、事中、事后三个阶段，以及从现场和非现场检查两种方式，进一步加强金融管理工作。

3、认真贯彻落实金融管理各项制度办法，提高执行力。按照现有金融管理各项制度办法，定期不定期对金融机构加强监督检查，发现问题及时通报，并责令及时整改。对金融机构综合检查、专项检查及综合评价要做到言之有据、评之有据。要在做好日常非现场监管台账的基础上，结合现场监管情况准确评分、合理评价。

4、创新管理，完善制度，提升履职效果。努力克服基层央行在金融管理中的畏难情绪，要深入研究如何开展金融管理，积极稳妥开展管理创新，增加工作主动性。

5、加强队伍建设，不断提高金融管理水平。一是整合基层央行金融管理资源，从多各个具有一定管理职能的部门中抽调业务骨干，通过以查代训等方式有效地培养了金融管理人才队伍。二是采取走出去，请进来、岗位练兵的人才培养方式，开展金融管理综合业务与技能培训，如选送人员到金融学院学习，也可以通过到金融机构跟班操作等方式，使监管人员充分掌握现代金融管理知识，从而尽快提高金融管理人员的素质。

6、完善金融管理体系。金融管理作为人民银行的重要职能，不仅需要完善的管理手段、高素质的队伍，还需要形成一套自上而上，较为完整的，相对稳定的金融管理体系。如成立相应的组织机构，负责研究制订金融管理发展规划、承办金融管理工作事项，指导人才队伍建设和培训等工作，规范金融管理工作流程，统一工作程序，确保金融管理工作的程序性和严肃性。

（作者单位：中国人民银行襄阳市中心支行）

第五篇：对高校基层党组织建设工作的思考

2012年第4期南充职业技术学院学报2012年12月

No.4.Vol.9Journal of Nanchong Professional Technic College对高校基层党组织建设工作的思考

摘要：高校党建是党建工作中的重要环节，基层组织建设又是高校党建工作的重要组成部分，党中

央确定2012年为基层组织建设年，表明党中央对基层组织建设的高度重视。本文就如何正确认识高校基层

党组织建设工作的重要意义、当前高校基层党组织建设工作所面临的挑战进行了探讨，并对如何提高高校

基层党组织建设工作的科学化水平提出了建议。

关键词：高校；基层党组织；建设；

一、高校基层党组织建设工作的意义

高校是教育培养青年人才的重要园地，也是用社会主义核心价值体系武装青年的重要思想阵地。高校

党的建设要紧紧围绕培养中国特色社会主义事业合格建设者和可靠接班人这个根本任务，为建设培养高质

量大学生的社会主义大学提供坚强的思想、政治和组织保证[1]。高校基层党组织建设工作是党的建设的重

要组成部分，是党的教育方针在高校得以全面贯彻落实的保证，搞好高校基层党组织建设，对办好中国特

色社会主义大学意义重大。

第一，是实施人才强国战略和落实党管人才的需要。党和政府历来高度重视党的基层组织建设和人

才培养工作，并明确提出了人才强国战略和党管人才的重要原则。高校担负着培养中国特色社会主义事业

所需要的具有创新精神和实践能力的高层次人才的重任。做好高校基层组织建设工作，对于加强党的领导，全面贯彻党的教育方针，培养合格的社会主义建设者和接班人，促进学校各项工作发展，有着十分重要的意义。

第二，是探索党建工作规律的需要。规律是不以人的主观意志为转移的客观存在，反映了事物与事

物之间以及事物内部诸要素之间内在的本质的必然的联系。要把握党建工作规律，就必须了解党的基层组

织建设情况。把握了党建工作规律，才能促进党的基层组织建设。近年来，我们党在探索高校党建规律方

面取得了很大成效，但对规律重视不够或没完全按规律办事的现象依然不同程度地存在。在一些高校的党

建工作中还存在重形式、轻实效；重发展、轻培养；重规模、轻管理；重“硬件”、轻“软件”、追求短

期效应、忽视长远发展等问题。因此，只有通过不断加强高校基层组织建设工作，在探索党建工作规律和

把握党建基本原则上，严把党员发展的标准和质量，提高高校党员的管理与服务水平，建立健全激励机制，增进党员对党组织的情感认同，创新实践载体，充分发挥党员先锋模范作用等方面踏踏实实、有的放矢，才能不断取得高校基层组织建设的新进展。

其三，是完善高校自身功能和推动高校改革发展的需要。“高等学校具有培养高级专门人才、发展

科学和直接为社会服务的职能。[2]”同时“高等教育是实现科学知识再生产的重要手段”、“高等教育是

产生新的科学知识的重要阵地”。作为高校党建重要工作之一的高校基层组织建设工作，主要致力于培

养和发展优秀的高校教育工作者和优秀大学生加入党组织，通过活动的开展，既培养大量合格的共产主义

接班人，产生大批可以服务高校、服务社会的优秀基层党组织，又为高校党建理论研究提供了实质性的支

撑。加强高校基层党建理论研究，通过深入研究高校基层党组织建设过程中所面临的新情况、新问题，努

力探索高校基层党组织建设工作的新思路、新方法、新途径，着力推进高校基层党组织建设工作体制、机

制的创新，不断丰富和发展新的理论成果，从而最终推动、促进和服务高校的自身发展。

第四，是对基层党组织建设工作实践经验进行科学总结、提炼和升华的需要，也是指导基层党组织

建设工作实践、解决实际问题的需要。理论创新来源于实践创新，脱离实践空谈理论创新，必将是无源之

水、无本之木。理论的意义全在于应用，在于指导和解决实际问题。当前在国内外形势深刻变化的情况下，高校基层组织建设面临着越来越多的新情况、新问题，迫切需要我们开展全面、深入、系统的研究，做出

理论上的回答。随着实践的开展，还会有更多的新情况、新问题出现，这都要求我们加强高校基层党组织

建设的研究工作，不断研究新情况、解决新问题、形成新认识、开辟新境界。[3]

二、当前高校基层党组织建设工作中面临的挑战

第一，世情、国情、党情的深刻变化。随着社会经济关系和各种利益格局的深刻变化和调整，人们的思想观念日趋多元，西方敌对势力、民族分裂势力以及宗教极端势力对高校的渗透也从来没有停止过。近

20年来，教育部每年都组织高校师生思想政治状况滚动调查，据调查数据分析来看，大学生思想主流是健

康向上的。但不可否认的是，由于受西方价值观渗透和多元文化的冲击，加之对国家和社会发展中现实问

题的困惑，部分大学生还存在着理想信念偏差、社会责任感缺失、信奉个人主义、实用主义和享乐主义，沉迷网络、不关心主流思想舆论，过度注重个性和自我等等问题。虽然近年来各高校在加强和改进思想政

治理论课方面下了不少功夫，但如何真正将思想教育融入课堂、研讨和大学生生活，引导大学生听党的话，坚定不移跟党走。使社会主义核心价值体系教育真正入脑、入心，仍是高校基层党组织建设中迫切需要解

决的难题。

第二，青年教师思想政治素质亟待提高越来越大成为高校党建工作中的重要课题。高校是高素质人才的培养基地和各类优秀人才的聚集地，在实施科教兴国和人才强国战略中发挥着重要作用。高校的人才工

作是党的人才工作的重要组成部分，具有举足轻重的地位和意义。而目前在高校中青年教师的比例越来越

大，并且来源渠道更加多元，海外归国高层次人才比例逐年增加，流动性日益增强，在有效改善学缘结构的同时，也带来了价值观念和管理理念的多元化，加上高校内部评价机制的不完善，导致高校人才工作的评价导向相对模糊，一部分优秀青年人才忽视在自己成长过程中组织和同事的作用，降低了党组织在青年

人才中的影响力和凝聚力，这些情况都或多或少地存在于青年教师身上。据统计，目前45岁以下的青年教

师占高校专任教师的三分之二以上，青年教师与学生年龄接近，与学生接触较多，对学生思想行为的影响

也更直接。习近平同志在全国高校第20次党建工作会议上强调要进一步加强青年教师队伍建设，提高青年

教师思想政治素质。因此，提高青年教师思想政治素质已经成为高校基层党组织建设工作一个重大而紧迫的任务。

第三，高校基层党组织自身的战斗堡垒作用还有待进一步发挥。部分基层党组织围绕中心、服务发展的能力不足，功能不强，在创新基层党建工作活动载体中流于形式，缺乏实效性，创先争优活动的长效机

制有待进一步完善，党建工作合力有待进一步增强。在基层党组织建设中，还存在着部分高层次人才和青

年教师入党意愿不强和一些大学生入党动机不纯、功利化倾向明显等问题，都有待在加强高校基层党组织

建设的过程中得到有效的解决，才能确保高校基层组织建设，提高科学化水平。

三、如何大力加强高校基层党组织建设

我们要牢牢把握党的十八大胜利召开的契机，认真学习贯彻落实党的十八大精神，把思想和行动统一

到十八大精神上来，把力量凝聚到实现十八大确定的各项任务上来，为实现十八大确定的奋斗目标而努力。

切实把党的教育方针贯彻落实到人才培养的全过程，真正以改革创新的精神不断加强和改进高校党的基层

组织建设工作。

第一，加强高校党的执政能力建设和党的先进性、纯洁性建设。高校是用社会主义核心价值体系武装

青年一代的基层组织建设的前沿阵地，必须真正把社会主义核心价值体系融入高校基层组织建设全过程，切实把握高校党的基层组织建设工作的特殊性、长期性、复杂性等特点。牢牢夯实基层党组织建设的基础。

坚持开辟多种渠道的社会实践和社会服务途径，在社会实践活动中使教师和学生受教育；引导教师、学生

在深入基层、服务群众中深刻体会科学理论的真理性；通过理论育人、实践育人、文化育人等途径，在尊

重差异中扩大思想认同，在包容多样中凝聚思想共识，以增强教师及广大青年学生对党的理论体系和制度的政治认同、理论认同和情感认同，培养党的事业的建设者和可靠接班人。

第二，坚持解放思想，改革创新，不断探索适应高校师生特点的工作方式。坚持和完善党委领导下的校长负责制，充分发挥高校党委的领导核心作用，用中国特色社会主义理论体系武装党员，教育师生，充

分发挥基层党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，坚持改革创新,主动适应高校师生的思想和行为

特点，创新党组织活动的内容和形式，善于运用新的文化样式和大学生喜闻乐见的话语体系组织党的活动，善于利用现代信息手段开展党的工作，积极探索立体化、互动式、信息化的工作平台，切实增强党组织对

高校师生的亲和力和吸引力。探索更好发挥党组织作用的活动载体，找准师生乐于接受、易于参与的活动

载体，围绕教书育人、科学研究和服务社会的关键问题、关键环节，选准切入点，善于运用主题教育、社

会实践、民主讨论、平等交流、群众参与等形式，精心设计生动活泼、为党员师生喜闻乐见的活动载体，切实增强基层党组织服务教学科研、党员和师生的功能，不断拓展党员发挥作用的空间。不断增强高校党

建工作的生机与活力,促进高校的持续稳定发展。切实加强青年教师队伍建设。大力开展创先争优、舆论宣

传、典型引领、榜样示范等活动，特别是开展与青年教师专业特长、职业发展、个人成长相结合的社会实

践活动，有步骤地组织青年教师开展学习考察、挂职锻炼、调查研究等形式的社会实践活动，实现青年教

师参加社会实践活动的全覆盖。

第三，努力建设“三型”基层党组织，持之以恒抓好创先争优活动。紧紧围绕学习贯彻落实党的十八

大精神和教育教学的中心工作，在总结创先争优活动成功做法和实践经验的基础上，着力运用取得的各项

实践成果、理论成果、制度成果和文化成果，坚持把创先争优作为加强党的基层组织建设的经常性工作，贯穿到高校基层党组织建设的全过程。坚持党员领导干部率先垂范，坚持党内带党外、党员带群众，建立

健全创先争优长效工作机制，不断增强党的先进性和纯洁性，推进创先争优常态化。进一步加强党员干部

群众理想信念教育、党史教育和党的基本理论、基本路线、方针政策教育，引导广大党员干部和师生群众

坚定不移地高举中国特色社会主义伟大旗帜，毫不动摇地坚持中国特色社会主义理论体系、中国特色社会

主义道路和中国特色社会主义制度，始终保持坚定正确的政治方向，在大是大非面前旗帜鲜明、立场坚定。

动员组织高校基层党组织和广大党员在推动中心工作、履行岗位职责、服务广大师生中奋力创先争优，焕

发生机与活力，以建立学习型高校基层党组织为前提基础，以建立服务型高校基层党组织科学发展、服务

人民为方向方针，以建立创新型高校基层党组织为检验标准和永恒追求。结合高校实际，牢固树立群众观

点，强化宗旨意识，真正把服务师生作为基层党组织的核心任务和党员干部的基本职责，切实把党的群众

路线贯彻到推进教书育人、维护师生权益的具体实践中去。要努力提高学校党员干部做好群众工作、化解

复杂矛盾、处理突发事件以及协调多重利益关系的能力和水平，要善于发现和找准做好群众工作的着力点，下大力气解决突出问题，真心为师生办好事、办实事，努力提高师生员工的幸福感和满意度。

第四，按照自我完善、自我提高的规律，提升高校基层党组织建设科学化水平。中央确定2012年为基

层组织建设年，这是深化创先争优活动的重要举措，是加强基层党组织建设的重要机遇。开展基层组织建

设年活动，主要任务是解决基层组织建设中的突出问题，完善体制机制，增强基层组织的创造力、凝聚力、战斗力。实现“五个进一步提升”的目标。高校党建工作要立足高校基层党组织建设工作实际，大力推进

高校基层党组织建设制度化、规范化，及时把实践证明行之有效的措施办法固化为切实可行的制度，形成内容完备、结构合理、特色明显、务实管用的制度体系。习近平同志在北京部分高校调研党建工作时指出：

党支部是高校教育和管理党员的基本单位，抓好了党支部建设就抓住了高校党建工作的基础一环。各个高

校要努力构建充满活力、覆盖面广的高校基层党组织体系，积极探索有实效、受欢迎的组织活动方式，不

断增强党支部的战斗力和凝聚力。我们要按照中央的要求，进一步建好、建强党支部，扎实做好抓基层打

基础工作。高校党组织要在前期对支部调研分析、分类定级的基础上，针对存在的问题采取切实措施进行

整改提高，进一步完善党支部设置，选好配强支部书记，创新开展活动的形式以及发挥作用的途径，进一

步增强党支部的创造力、凝聚力、战斗力。《按照中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》的要求，认

真落实高校院系党政联席会议制度，更好地发挥党组织的政治核心作用。从制度层面落实党管人才原则，大力培养和引进高层次人才，为广大教学科研人才教书育人、创新创业提供良好条件和环境。大力推进党

务校务公开，提高党员对党内校内事务的参与度。善于运用现代社会信息技术和传播手段开展高校党建工

作，丰富工作载体，拓宽工作渠道，大力推进高校党建信息化进程。

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