工商所市场主体监管巡查工作规范

第一篇：工商所市场主体监管巡查工作规范

工商所市场主体监管巡查工作规范

第一章 总 则

第一条 为规范市场主体监管巡查工作，健全监管机制，落实监管责任，提高监管效能，依据相关法律、法规及省、市局文件规定，制定本工作规范。

第二条 工商所依照法律法规和上级有关规定，以经济户口管理系统为依托，以网格化监管模式为基础，以信用分类监管和风险监管为原则，对本辖区内市场主体经营资格和经营行为实施巡查监管。

第三条 工商所实行所长负责制。工商所岗位责任人，依据规定的职责和工商所的分工，按照属地管理、分工负责、协作配合、各负其责的原则，各自履行法定和分工岗位职责，承担岗位责任。

工商所合理设定监管责任区，辖区内所有市场主体，分别对应划归到相应的监管责任区和监督检查人员。每个监管责任区配备不少于两名监督检查人员，监督检查人员在监管区域内分片承担监管任务，实行各自负责、共同监管的AB岗制度。

第四条 上级工商局登记注册的市场主体，工商所应于5个工作日内认领，并为其建立“经济户口”监督管理书式档案。工商所登记的市场主体应于3个工作日内建立“经济户口”监督管理书式档案。认领时应落实到相应的巡查组，并按照有关规定进行分类、分级。

第五条 责任区监管责任人职责：

（一）建立辖区各类市场主体经济户口；

（二）负责市场主体开业登记注册前的现场调查核实，对个体工商户验照和企业年检初审；

（三）对辖区内无照经营实施监管；

（四）依法对辖区市场主体实施监督管理；

（五）片区监管的其它事项（包括违法违章行为查处、专项检查、消费维权、紧急情况应对等）。

（六）完成上级交办的其他市场主体监管工作。

第六条 巡查人员进入市场主体巡查时，应按规定着工商制服，并出示执法证件；实施检查的执法人员不得少于两人。

第二章 巡查内容 第七条 对市场主体监督巡查的内容主要包括：

（一）是否未经登记注册擅自从事经营活动；

（二）是否在工商部门核准登记的经营范围内从事经营活动；

（三）是否擅自改变住所等营业执照登记的事项；

（四）是否按照规定悬挂营业执照；

（五）已经注（吊）销或营业执照有效期届满的市场主体，是否仍然从事经营活动；

（六）是否有伪造、涂改、出租、出借、出售、转让营业执照的行为；

（七）营业执照的经营期限是否在有效期限内；

（八）涉及前置审批许可的市场主体许可证件及批准文件是否真实、合法、有效；

（九）分期出资的企业是否按照规定时间出资；

（十）使用的牌匾、印章、信笺、产品或包装上使用的企业名称与营业执照上核准的企业名称是否相符；

（十一）是否按照规定申请办理企业年度检验或个体工商户验照；

（十二）被依法责令改正或处罚后，是否履行了《责令改正通知书》或《行政处罚决定书》的内容；

（十三）是否有其他违反工商行政管理法律、法规、规章的行为。第八条 发现巡查内容未设定但属于违法行为的检查项目，应予以监督检查。第三章 实施巡查 第九条 巡查监督方式包括：

（一）定期检查。对新设立的企业领取营业执照后3个月内进行回访，6个月内进行经营情况检查。

（二）日常巡查。对辖区市场主体按照上级要求的频次开展检查；

（三）专项检查。根据专项整治统一部署要求，组织检查；

（四）专门检查。接到申诉举报或有关单位通报后开展检查；

（五）案后回查。对因严重违法被立案查处结案后，在规定的时间内，检查其是否有继续从事违法违规经营行为；

（六）追源检查。巡查人员检查中发现商品存在质量问题时，根据索证索票提供的证据追查源头；

以上六种检查方式为实地检查。第十条

巡查监督前的准备：

（一）通过监管业务信息系统了解掌握辖区经济户口信息，掌握企业有无警示信息、限制事项，是否属重点或风险行业，是否在重点监管区域内，企业信用分类（A、B、C、D）监管类别等情况；

（二）携带监督巡查所需的证件、文书和检查工具。主要包括：巡查人员的有效执法证件、《巡查记录》、接受检查（询问）通知书、现场检查笔录纸、扣押物品文书、照相机等。

第十一条 巡查监督的步骤：

（一）现场查看。按巡查内容的要求，核查市场主体有无涉嫌违反工商行政管理法律法规行为；

（二）记录检查情况。检查人员把检查情况如实填写在《巡查记录》中，检查人员和被检查单位（人）应当盖章（签名）确认，对收集到的证据材料应按规定予以登记保存；

（三）提出处理意见。现场检查完毕后，检查人员对发现的问题，能够当场纠正的，应向市场主体当面提出改正要求，并记录在《巡查记录》中；不能当场纠正的，应在《巡查记录》上提出处理意见报领导审批；需要立案查处的按办案程序办理；

（四）现场制发非处罚类行政文书。当场纠正市场主体轻微违法违规行为，应当场发出非处罚类的行政文书，同时，巡查人员要留存一份备案。

巡查监督应区别不同的检查对象，突出重点检查项目，参照《工商所市场主体监管巡查流程图》（附件一），在规定时限内实施检查。

第十二条 巡查监管后的处理：

（一）录入信息系统。检查人员在现场检查后3个工作日内，将检查情况及处理意见录入到安徽工商综合监管业务信息系统和网格化监管系统；

（二）报请审核。检查情况录入完毕后，检查人员应按照报审的权限和规定，把需要报审的《巡查记录》及相关证据材料报工商所领导审核；

（三）审核。工商所长签署审核意见；需报上级领导审核的，按规定报审；

（四）办理。经办人按领导审核意见进行办理；

（五）资料归档。检查资料应在审核后的5个工作日内存入市场主体的监管档案。

第十三条 巡查监管频次。按照信用分类监管与风险监管相结合的要求，对信用等级为A（AA）级的市场主体，实行激励机制，予以扶持，巡查周期每年不少于一次；对信用等级为B级的市场主体，实行预警机制，巡查周期每季度不少于一次；对信用等级为C级的市场主体，实行惩戒机制，巡查周期每月不少于一次；对D级企业实行惩戒淘汰机制，加强对其退出市场行为的后延监管，及时跟踪巡查，直至确认其退出市场为止。

对食品、农资经营者巡查周期不超过15天；对易燃易爆、网吧、共公娱乐场所等涉及人民群众财产安全的市场主体按照上级规定加大巡查频次；对一般项目的经营主体每半年巡查不少于一次。

第四章 分类处理

第十四条 根据监督检查发现的不同情形，按照分工职责或者报经批准，依照本规范分类处置要求，分别依法采取相应的处置措施。

第十五条 首次发现下列情形的无照经营或超范围经营行为，一般采取行政劝导措施，当场予以教育或警示，督促其改正，并下发书面《责令改正通知书》，限期办照或变更登记：

（一）企业下岗失业人员从事不涉及危害人体健康、重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源，以及食品生产经营、农资生产经营等重点行业的；

（二）所从事经营项目无须取得许可证或者其他批准文件即可取得营业执照，且经营条件、经营范围、经营项目符合法律、法规规定的；

（三）所从事经营项目已经依法取得许可证或者其他批准文件，但未依法领取营业执照的；

（四）营业执照有效期届满后未按照规定重新办理登记手续，擅自从事经营活动的;

（五）超范围经营一般经营项目的；

（六）擅自改变住所或法定代表人（负责人）变动未办理变更登记的。第十六条 发现下列情形的无照经营，应从速从快依法立案查处：

（一）危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的；

（二）从事食品生产经营、农资生产经营以及涉及安全生产的等重点行业的无照经营；

（三）应当取得而未依法取得许可证或者其他批准文件和营业执照，擅自从事无照经营的；

（四）已经办理注销登记或者被吊销营业执照，擅自从事经营活动的；

（五）经责令限期改正而未在规定期限内办理营业执照的；

（六）上级交办、相关部门移送、群众举报反映强烈等无照经营行为。

查处无照经营行为，主体类型明确且有证据证明的，分别按《公司法》、《个人独资法》、《合伙企业法》、《企业法人登记管理条例》、《个体工商户条例》等立案查处；主体类型不明确的，按《无照经营查处取缔办法》立案查处。查处附件二所列的无照经营行为，除依据《无照经营查处取缔办法》规定外，还应按对应法律法规定性或处罚（详见附件二）：

第十七条 发现下列情形的无照经营，应下发书面《责令改正通知书》，责令停止违法经营活动，并向上级报告，由企业监督管理股依照《庐江县查处无证无照经营联动监管暂行办法》规定抄告相关部门；已经立案的，移送其他部门查处：

（一）无证无照经营商业保险业务，由保险监督管理机构查处；

（二）无证无照从事动物诊疗活动，由动物卫生监督机构查处；

（三）无证无照经营证券业务，由证券监督管理机构查处；

（四）无证无照从事生猪屠宰活动，由商务主管部门查处；

（五）无证无照从事个体诊所，由卫生主管部门查处；

（六）无照经营构成犯罪，由司法机关追究刑事责任；

（七）法律、法规规定由其他部门查处的无证无照经营行为，由其他部门查处。

第十八条 发现涉及安全生产的问题，检查人员应依法按下列不同情况处理：

（一）发现属于工商行政管理职责范围内处理的安全生产隐患问题，应及时依法处理。需要向上级领导报告的，应及时报告；

（二）发现超出工商行政管理部门职责范围的安全生产隐患或其它违法违规问题，经领导批准后及时书面函告有关职能部门。需向上级或当地政府报告的，应及时报告；

（三）发现重大安全事故隐患并且情况紧急的，应按《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》第九条规定，可以采取包括责令暂时停产或停业的紧急措施，并向上级机关和当地政府报告有关情况。第十九条 根据申诉举报情况实施检查的，应及时上报检查情况及处理意见，并按规定将办理结果反馈实名申诉举报人。

第二十条 发现处置内容未设定但属于违法违规行为的，应依法查处。

第五章 信息录入

第二十一条 按照“谁检查、谁录入、谁处罚、谁录入”的原则，建立监管巡查机读档案。

对录入的监管信息要准确、真实、及时、有效。

第六章 督查考核

第二十二条 市场主体监管，作为网格化监管的重要方面，按照县局《网格化监管工作督查考核办法》实施阶段性督查和综合督查考核，并执行相应的奖惩制度。

第二十三条 发现有下列情形之一的，依照有关规定，追究监管责任人和有关人员的过错责任：

（一）玩忽职守，应实施检查、行政处罚而不作为的；

（二）虚假检查或者在检查过程中弄虚作假的；

（三）未按规定核查、处理有关申诉、举报，造成严重不良影响的；

（四）超过巡查周期未发现无照经营行为等其它未履行监管法定职责或日常监管巡查不到位的。

第七章 附 则

第二十四条 本规范与上级规定相抵触的，按上级有关规定执行。第二十五条 本规范由庐江县工商行政管理局企业监督管理股会同法规股负责解释。

第二十六条 本规范自印发之日起执行。

第二篇：工商所农资市场巡查监管工作规范

工商所农资市场巡查监管工作规范

第一章 总则

第一条 为进一步规范工商所农资市场监管行为，充分履行农资市场监管法定职责，根据《产品质量法》、《种子法》、《农业机械化促进法》、《农药管理条例》、《农业生产资料市场监督管理办法》等法律、法规、规章和系统内相关制度的规定，制定本规范。

第二条 工商所在县工商局的领导下，按照属地管理的原则，负责辖区内农资市场的监督管理。工商所应将农资作为重要商品纳入网格化监管，做到网定格、格定责、责定人；每个监管责任区配备不少于两名监督检查人员，监督检查人员在监管区域内分片承担监管任务，实行各自负责、共同监管的AB岗制度。

工商所应当设臵辖区农资经营分布图、监管人员责任分工示意图。工商所应当与辖区农资经营者签订农资商品诚信经营承诺书（式样见附件）。

第三条 主要履行下列职责：

（一）根据县局委托，依法办理从事农资经营的个体工商户的登记注册工作，依法对农资经营者开展验照和年检工作；

（二）按照经济户口管理和信用分类监管工作要求对农资经营者进行监管，并做好信用信息的采集和录入；

（三）指导、监督农资经营者建立并执行农资经营管理自律制度；

（四）根据县局委托，依法查处辖区内农资经营违法行为；

（五）受理并处理消费者有关农资的咨询、申诉和举报；

（六）完成上级交办的其他农资市场监管工作。

第二章巡查内容

第四条 依法检查农资经营者的经营资格：

（一）是否持有合法有效的营业执照，是否亮照经营；

（二）名称、经营场所（住所）、经营范围等执照核准登记事项与实际情况是否一致；

（三）是否依法进行年检或验照。

第五条 依法检查农资商品质量：

（一）检查农资商品标签，看是否为国家明令禁止生产、销售的农资商品，是否伪造、冒用认证标志等质量标志，是否标明商品主要成分和含量及执行的质量标准，是否有中文标识、警示标志或中文警示及说明；

（二）检查产品生产许可证、产品登记证、产品合格证,看生产许可证、产品登记证是否真实，标注的产品名称、生产厂商名称与核准登记的是否一致，是否伪造或冒用他人的厂名、厂址，是否以次充好或者以不合格产品冒充合格产品销售；

（三）检查产品批号，看是否伪造生产日期、使用期或失效日期，产品是否失效、变质。

（四）对涉嫌假劣农资或群众举报的假劣农资商品，提请市场规范管理局进行质量检测。

第六条 依法检查农资经营者的经营行为：

（一）检查农资广告和其它宣传资料（包括说明书、标签或者包装标识等）是否存在虚假宣传、欺诈消费者行为；

（二）检查农资商品是否存在商标侵权等违法行为；

（三）检查农资经营是否存在其它违法经营行为。

第七条 依法检查农资经营者自律制度落实情况：

（一）进货查验。

1、进货查验总的要求是：

（1）供应商或直接供货的生产企业应当提供下列主体资格等项证明材料（原件或由供货商签字、盖章的复印件，下同）

①营业执照；

②经营许可证或专营资格证明文件（法律法规规定专营经营或许可经营的产品）。

（2）产品资质质量证明

①生产许可证或生产批准文件；

②产品质量检验合格证；

③产品登记证；

④同种农资产品定期（间隔期原则上不超过一年）向供货商索要的由法定检验机构出具的检验报告。

进口商品只需提供以下产品资质质量证明：

①产地证明或进口合同；

②进口商检证明。

（3）销售凭证

包括销售发票或出货单或统一配货单等供货商提供的销货凭证。销售凭证必须包含以下内容：

①销售单位与营业执照登记的名称一致；

②有销售时间、联系人及电话；

③与包装一致的商品名称；

④与包装一致的生产企业、型号和规格；

⑤数量。

销售凭证应加盖销售单位公章或由其负责人签名。

实行连锁经营的农资商品，可由总部对统一配送的农资商品的主体资格证明和产品资质质量证明进行统一索验、保管，可由总部统一出具已索取相关票证的销售、配送商品票据。但实行连锁经营的农资经营者自行采购的农资商品，仍应当按照上述种类索取相关票证并妥善保管备查。

2、具体的分类要求是：农资经营者在与供应商或生产企业进行首次交易时，应当向对方索取主体资格证明和产品资质质量证明。再次向同一供货商购进同种商品，只需索取销售凭证。所需索取主体资格证明和产品资质质量证明如下：

（1）肥料

供应商的营业执照；生产许可证（只限国产肥料）；肥料登记证或肥料备案登记证（部份肥料国家规定免予登记，名单详见附件2）；产品质量（检验）合格证（只限国产肥料），由法定检验机构定期出具的同种肥料商品的检验报告（只限国产肥料）；购进进口肥料的还应索取产地证明（或进口合同）和商检证明。

（2）农药

供应商的营业执照；生产许可证或生产批准文件（只限国产农药）；农药（临时）登记证;经国家农药管理部门备案的农药产品标签或者说明书；产品质量（检验）合格证（只限国产农药）；产品质量标

准；由法定检验机构定期出具的同种农药商品的检验报告（只限国产农药）；购进进口农药的还应索取产地证明（或进口合同）和商检证明。

（3）种子

供应商的营业执照；种子生产许可证;种子经营许可证（供货商为专门经营不再分装的包装种子的种子经营者或受具有种子经营许可证的种子经营者以书面委托代销其种子的除外，但应提供委托受托双方签订的书面委托代销协议和以委托者名义开具的出售凭证，并不得再委托代销种子）;种子检验检疫合格证或购销合同。

（4）农机具

供应商的营业执照；生产许可证或生产批准文件；产品检验合格证。

（5）农膜

供应商的营业执照；证明其具备专营资格的有关文件；生产许可证或生产批准文件；产品检验合格证。

农资经营者对所索取的主体资格证明和产品质量证明应当每年核对一次，并按供货商及商品进行分类，妥善保管备查；供应商或直接供货的生产企业的主体资格等相关证明，经营者应当保存至不再从该供货商或直接供货的生产企业进货止；产品的资质质量证明应当保存至产品销售后1年期满之日止；同种商品持续进货并销售的，应当持续保存；销售商品的票据应当保存至产品销售后1年期满之日止。

（二）进销货台帐。农资经营者应当如实建立进货台账，台账信息应包含产品名称、生产者名称、型号、数量、供货商及其联系方式、进货时间等内容。从事批发业务的农资经营者，还应当建立销售台账，台账信息应包含产品名称、生产者名称、型号、规格、数量、销售对象及其联系方式、销售时间等内容。进货台账和销售台账，保存期限不得少于2年。

（三）销售凭证。农资经营者应当向消费者提供销售凭证。

（四）退换货。依照《产品质量法》和《农业生产资料市场监督管理办法》有关规定，农资经营者承担因自身销售的农资商品质量引起的修理、更换、退货等三包责任和损失赔偿等产品质量责任。

（五）不合格商品退市。农资经营者应当对其经营的农资的产品质量负责，发现其提供的农资存在严重缺陷，可能对农业生产、人身健康、生命财产安全造成危害的，应当立即停止销售该农资，通知生产企业或者供货商，及时向监管部门报告和告知消费者，采取有效措施，及时追回不合格的农资。已经使用的，要明确告知消费者真实情况和应当采取的补救措施。

（六）其它。法律、法规规定的其他义务。

第八条农资交易市场开办者应当遵守相关法律、法规，建立并落实农资的产品质量管理制度和责任制度，承担以下责任和义务：

（一）审查入场经营者的经营资格，对无证无照的，不得允许其在市场内经营；

（二）明确告知入场经营者对农资的质量管理责任，以书面形式约定入场经营者建立进货查验、索证索票、进销货台帐、质量承诺、不合格产品下架、退市制度，对种子经营者还应当要求其建立种子经营档案；

（三）建立消费者投诉处理制度，配合有关部门处理消费纠纷；

（四）配合工商行政管理部门的监督管理，发现经营者有本规范第八条所禁止行为的，应当及时制止并报告工商行政管理部门；

（五）法律、法规规定的其他义务。

第九条 根据上级要求，农资经营推行“帐票合一”，即进货票证、销售凭证与进销货台帐合二为一，按要求分月整理、按月装订、集中存放、统一保管。进、销货情况以查验完整的进货票证和销售凭证为准，免于再行登记进销货台帐。

第三章 实施巡查

第十条 巡查监督主要是指日常巡查、专项整治的检查以及申诉举报的专门检查等。实施监督检查应包括对经营者的经营场所、贮存场所，以及对经营者的主体资格、经营行为、销售的商品、经营者自律制度落实情况的监督检查等。

第十一条 按照分类监管原则，监督检查应区别不同的检查对象，突出重点检查项目，参照《农资商品巡查监管流程图》（附表），在规定时限内实施检查。

发现巡查内容未设定但属于违法行为的检查项目，应予以监督检查。

第十二条 监督检查人员实施监督检查时，如实记录监督检查情况，经监督检查人员和经营者签字后归档。

发现有违法行为的，在监督检查记录中如实记录，向所长报告并依法查处，记录查处情况和结果；发现违法行为依法应当立案查处或者移送其他机关处理的，应当在监督检查记录中载明。

第四章 分类处置

第十三条 根据监督检查发现的不同情形，按照分工职责或者报经批准，依照本规范分类处臵要求，分别依法采取相应的处臵措施。

第十四条 对农资经营者经营资格问题的处理：

对无照经营、超范围经营或营业执照过期失效仍继续经营农资的，属于下岗失业人员或者经营条件、经营范围、经营项目符合法律、法规规定的，应制作、送达《责令改正通知书》，予以责令限期改正，督促、引导其依法办理相应手续，合法经营；情节较重的，按下列方式处臵：

（一）主体类型明确且有证据证明的，分别按《公司法》、《个人独资企业法》、《合伙企业法》、《企业法人登记管理条例》、《个体工商户条例》等立案查处；

（二）主体类型不明确的，按《无照经营查处取缔办法》立案查处；

（三）经营的农药属危险化学品的，按《危险化学品安全管理条例》立案查处。

第十五条 对农资商品质量问题的处理：

（一）属于下列情形的，应依法立案查处：

1、标签或标识不符合法定要求的，属于种子没有标签或者标签内容不符合《种子法》规定的，应按《种子法》查处；属于肥料标识不符合《肥料标识内容和要求》要求的，应按《产品质量法》或《标准化法》查处。

2、生产、经营假、劣种子的，应按《种子法》查处。假种子是指：以非种子冒充种子或者以此种品种种子冒充他种品种种子的，种子种类、品种、产地与标签标注的内容不符的。劣种子是指：质量低于国家规定的种用标准的，质量低于标签标注指标的，因变质不能作种子使用的，杂草种子的比率超过规定的，带有国家规定检疫对象的有害生物的。

3、肥料、农药质量不符合法定要求或销售国家明令淘汰并停止销售的产品的，伪造产品产地的，伪造或者冒用他人厂名、厂址的，伪造或者冒用认证标志等质量标志的，按《产品质量法》查处。其中：销售过期农药且不能证明已失效的，提请市场规范管理局进行质量检测。

4、生产、销售利用残次零配件或者报废农业机械的发动机、方向机、变速器、车架等部件拼装的农业机械的，按《农业机械安全监督管理条例》查处。

（二）属于严重质量缺陷的农资，应依法及时追查该农资来源和流向，对未售出的农资，依法采取扣留或封存等强制性措施，已售出的责令经营者追回和采取补救措施。

第十六条 对农资经营者经营行为问题的处理：

违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，应制作、送达《责令改正通知书》，予以责令改正；属于下列情形的，依法立案查处：

（一）经营的种子应当包装而没有包装的，伪造、涂改标签或者试验、检验数据的，未按规定制作、保存种子生产、经营档案的，按《种子法》查处；

（二）利用广告、说明书、标签或者包装标识等形式对农资的质量、制作成分、性能、用途、生产者、适用范围、有效期限和产地等做引人误解的虚假宣传的，按《广告法》或《反不正当竞争法》查处；

（三）侵犯他人注册商标专用权的，按《商标法》查处；

（四）仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢或者使用与之近似的名称、包装、装潢等不正当竞争行为的，按《反不正当竞争法》查处；

（五）农资交易市场开办者不履行本规范第八条责任和义务的，按《农业生产资料市场监督管理办法》查处；

（六）农资经营者拒绝配合工商行政管理部门的监督管理工作的，按《农业生产资料市场监督管理办法》查处；

第十七条 对农资经营者落实自律制度问题的处理：

初次发现经营者没有履行自律义务的，应制作、送达《责令改正通知书》，予以责令改正；仍不改正或情节较重的，属于下列情形的，依法立案查处：

（一）农资经营者未建立健全进货索证索票制度，在进货时未查验供货商的经营资格，验明产品合格证明和产品标识，未按照同种农资进货批次向供货商索要具备法定资质的质量检验机构出具的检验报告原件或者由供货商签字、盖章的检验报告复印件，以及产品销售发票或者其他销售凭证等相关票证；

（二）农资经营者未建立进货台账，未如实记录产品名称、规格、数量、供货商及其联系方式、进货时间等内容。从事批发业务的，未建立产品销售台账，未如实记录批发的产品品种、规格、数量、流向等内容。进货台账和销售台账，保存期限少于2年；

（三）农资经营者未向消费者提供销售凭证，未按照国家法律、法规规定或者与消费者的约定，承担修理、更换、退货等三包责任和赔偿损失等农资的产品质量责任；

（四）农资经营者发现其提供的农资存在严重缺陷，可能对农业生产、人身健康、生命财产安全造成危害的，未立即停止销售该农资，未通知生产企业或者供货商，未及时向监管部门报告和告知消费者，未采取有效措施，未及时追回不合格的农资。已经使用的，未明确告知消费者真实情况和未采取的补救措施；

（五）农业机械销售者未按规定建立、保存销售记录的，应制作、送达《责令改正通知书》或者给予警告的《行政处罚决定书》；拒不改正的，予以查处。

第十八条 工商所在监管工作中发现不属于本所管辖或本所难以处理的重大、复杂农资问题，应当及时报请派出机关处理；对不应由工商行政管理部门处理的农资问题应当及时报请派出机关或者移送有关部门处理；构成犯罪的，移送司法机关处理。

第十九条辖区内发生制售假劣农资或者严重危及公共利益和社会稳定的农资质量事件时，工商所应当立即报告派出机关，迅速进行现场调查，并采取相应控制措施，依法有效妥善处臵，并完整记录处臵的有关情况。

第二十条 依法受理并处理辖区内农资消费者的申诉和举报。

（一）对农资消费者的申诉应当按照《工商行政管理所处理消费者申诉实施办法》进行处理。

（二）对农资消费者的举报或《12315申投诉转办单》转办举报，安排人员前往实地调查。查明举报属实初步构成案件并在查处权限内的，依据案件查处程序进行调查处理；情节轻微、未造成危害后果的，视情况作出当场处罚或责令改正。

第二十一条 发现处臵内容未设定但属于违法行为的，应依法查处。

第五章 信息录入与归档

第二十二条按照县局《网格化监管工作实施办法》的要求，将农资市场主体信息、信用信息以及监管动态信息等及时准确录入网格化监管软件，并作为重要监管信息管理。

第二十三条对辖区内农资经营者应逐户建立重点监管档案。监管档案主要收录以下内容：

（一）农资经营主体台帐；

（二）巡查记录；

（三）责令改正、行政警示等材料；

（四）行政处罚决定书；

（五）其他相关部门移交或抄送的材料；

（六）其他管理文件或材料。

第六章 督查考核

第二十四条 农资市场监管，作为网格化监管的重要方面，按照县局《网格化监管工作督查考核办法》实施阶段性督查和综合督查考核，并执行相应的奖惩制度。

第二十五条 发现有下列情形之一的，依照有关规定，追究监管责任人和有关人员的过错责任：

（一）玩忽职守，应实施检查、行政处罚而不作为的；

（二）虚假检查或者在检查过程中弄虚作假的；

（三）未按规定核实、处理有关农资问题的投诉、举报造成严重不良影响的；

（四）对农资突发事件未及时采取有效措施进行处臵的；

（五）其他未履行农资监管法定职责、日常监管巡查不到位的。

其中对部分凭感观难以发现的问题农资或违规行为，以监管者施以一般注意力能够发现为标准。

第七章 附则

第二十六条 本规范与上级规定相抵触的，按上级有关规定执行。

第二十七条 本规范由县工商局市场规范管理局会同政策法规股负责解释。

第二十八条 本规范自印发之日起执行。

第三篇：市场主体监管巡查分析会议制度

市场主体监管巡查分析会议制度（讨论稿）

为适应“两费”停收后的新形势，实现工作重心转移、立足“网格”监管模式，完善“经济户口”，拓展人力资源，服务经济社会，真正将监管巡查落到实处，产生实效。经分局党委建议、局长办公会议研究决定，自2009年9月20日起，分局建立并推行市场主体监管巡查分析会议制度。

一、市场主体监管巡查分析会议制度的概念和意义

市场主体监管巡查分析会议制度，就是通过每月定期召开分析会议对当月监管巡查所搜集的数据资料进行科学管理、分析和汇总，经过分析市场主体总量变化、分析市场主体发展存在的特点和趋势、分析监管巡查中存在的不足和困难，相应提出解决困难和不足的思路、对策和建议，并撰写书面《分析报告》，以利于交流巡查经验、发布消费警示、为政府决策提供准确依据。

对市场主体监管巡查情况每月定期进行分析并以会议制度予以明确，是工作转型适应形势的需要、是履行职责预防责任风险的需要、是明确责任实行过错责任追究的需要、是巩固成果完善提高的需要、是服务社会提升形象的需要、是政府决策长效管理的需要。

二、市场主体监管巡查分析

（一）分析会议形式和职责

市场主体监管巡查分析要按照先下后上、横向到边、纵向到底、现场分析、交叉分析的形式，对监管巡查情况进行全方位分析汇总。先下后上即是工商所每周采取分片分析或集中分析形式，对市场主体一周来的监管巡查情况进行汇总、交流、分析、判断，写出书面分析材料交分局市管股；分局在每月的例会上，对各所上报的监管巡查分析材料进行深度分析研究，提出解决的思路和对策，总结监管巡查典型经验事例，发布消费预警警示，报告政府市场经济动态。横向到边纵向到底即是工商所对市场主体监管巡查要深入边远旮旯，不留监管死角和盲区。现场分析即是分局组织工商所和相关股室到监管巡查工作做得好的工商所召开现场会，搞好交流分析，推广经验典型。交叉分析即是所与所之间交换监管巡查人员，对市场主体实行异地监管巡查，并彼此分析交流相关情况。

（二）市场主体监管巡查范围、内容、方式

1、监管巡查范围

辖区内具有监管权的所有从事生产经营活动的企业、商品交易市场、个体工商户和中介机构。

2、监管巡查内容

⑴经营主体资格

①是否未经核准登记擅自从事经营活动。

②是否按规定悬挂或放置营业执照，有无伪造、涂改、出租出借、转让、出卖营业执照行为。

③是否在生产、经营场所标明企业名称或个体工商户字号名称，印章、信笺、产品或包装使用的企业名称或个体工商户字号名称是否与营业执照上的企业名称或个体工商户字号名称相同。

④是否擅自改变住所或经营场所。

⑤是否在规定期限内开展经营活动。

⑥是否虚报注册资本（金）、抽逃注册资本（金）。

⑦是否按规定接受年检验照。

⑵经营行为

①企业生产经营相关前置审批、行政许可有无超过有效期。

②是否超出核准登记的经营范围从事生产经营活动。

③企业经营行为是否符合国家有关商标、广告、合同、反不正当竞争、消费者权益保护等法律、法规的规定。

⑶经营者履行义务情况

①经营者是否建立并履行商品质量查验登记制度、重要商品协议准入制度、不合格商品召回制度、商品质量责任制度。

②食品经营户是否建立健全并落实进货查验制度、购销台帐制度、质量承诺制度、协议准入制度、市场开办者食品质量责任制度、食品质量自检制度、食品退市制度。④农资经营户是否建立和落实“两帐两票一书一卡”和“种子留样备查公告”制度。⑤调解交易纠纷和消费纠纷，保护经营者、消费者的合法权益。

⑥完成上级及领导交办的其他监管任务。

3、监管巡查方式

⑴工商所可根据本辖区的实际情况，本着整合执法资源、节约行政成本、提高执法效能的原则，实行“一巡多查，职能涵盖”的监管巡查模式。形成适合本所的日常巡查、专项检查和重点稽查相结合，静态监管与动态跟踪监管相结合的监管巡查机制，实现对辖区内市场主体生产经营情况的有效监管。

⑵监管巡查采取定期或不定期的方法进行，根据辖区内市场主体的数量，有形市场的多少和经济结构情况，确定监管巡查的对象、内容、形式、标准以及应达到的效果。专项检查可根据上级的统一部署和具体情况进行。根据《湖南省工商行政管理系统重点行业企业监督管理试行办法》（湘工商企字[2005]182号）相关规定，经营范围涉及人身健康、生命安全、生产安全、社会稳定的三类经营户，应当一个月巡查一次，其中对食品经营户应当进行经常性巡查；对其他经营户每两个月巡查一次。

⑶对巡查中发现的企业、个体工商户的经济违法违章行为，巡查人员要区分不同情况做出处理：对违法情节轻微的，可以批评教育，予以行政指导，提出整改意见，需要给予当事人警示的，应当下达预警警示通知书；对违法情节较重，应当适用简易程序处罚的，可以当场予以处罚；对重大违法违章行为，按规定的行政处罚权限和程序进行查处。

⑷市场巡查人员进行监管巡查应规范填写巡查记录表，并及时将监管巡查信息资料整理和录入住处数据库。

（三）市场主体监管巡查工作纪律

1、市场主体监管巡查责任追究范围

⑴不按巡查计划要求或分局巡查单位下达的巡查指令实施巡查，未完成本轮（次）巡查工作任务的；

⑵放弃、推诿、拖延、拒绝履行巡查职责的；

⑶对巡查中发现的违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不予制止和纠正的；

⑷没有法律、事实依据或未依照法定程序实施行政处罚的；

⑸无法定依据、超越法定权限实施行政强制措施的；

⑹玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；

⑺依法应当履行公民、法人或其他组织申请履行法定职责而拒绝或延迟履行的；⑻实施巡查时违法作为，损害被巡查人员合法权益的；

⑼对控告人、检举人、投诉人打击报复的；

⑽涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，阻扰过错执法责任追究的；⑾在处置突发公共事件时，不履行、不及时或者不当履行应急职责，造成不良后果的；

2、市场主体监管巡查责任追究方式

市场巡查责任人员未按法律、法规、规章规定及巡查计划要求履行监管巡查职责，造成不良影响和后果的，视过错性质及造成后果程度，可以单处或并处：⑴诫勉谈话；⑵责令检查；⑶通报批评；⑷取消当年评先评优资格；⑸扣发奖金；⑹暂停巡查行为；⑺停职待岗学习；⑻调离执法岗位；⑼依照法律、法规、规章及有关规定给予行政处分。

三、市场主体监管巡查分析要求

（一）高度重视，成立专班

建立市场主体监管巡查分析会议制度是职责所在，形势所需，现实必然。分局成立“市场主体监管巡查分析会议制度领导小组”。党组书记、局长任组长，副局长任副组长，各工商所所长、相关股室负责人为成员，领导小组办公室设于市管股，市管股股长兼任办公室主任。

（二）创新监管巡查模式，完善监管巡查监督机制

目前，“巡不到位、巡而不查、查而不实”是市场主体监管巡查工作中存在的普遍现象。具体表现在：缺乏统一标准、缺乏责任追究、缺乏有效监督，手段落后、方式陈旧。针对这种现象，必须创新完善监管巡查模式，努力做到：①在监管巡查方式上，推行“一巡多查，职能涵盖”的监管巡查方式，对不同监管巡查对象实行不同频次的动态监管巡查，力求“管少、管对、管好”；要求干部练就看档案、问情况、查现场、做记载、录信息、作回访“六字本领”，使监管巡查真正实现监管到位、规范管理、服务到位、动态链接；②在巡查内容和标准上，以市场主体经营资格、市场经营行为和商品质量安全为主要内容，根据市场主体的类别、实情细化监管巡查事项、拟定监管巡查标准和内容；③在巡查监督上，实行所与所之间交叉督查、分局定期或不定期抽查、全局通报、过错责任追究的监督机制。

（三）明确纪律，确保效果

各工商所要相应成立落实“市场主体监管巡查分析会议制度领导小组”，所长为组长，每周负责召集市场主体监管巡查情况分析会的召开。分析会要按照“针对性强、有书面汇总材料、有交流、摆问题、诉困难、切实际”的原则，做到每次分析会议要有记录、有汇报。分局市场主体监管巡查分析会议制度领导小组办公室要认真履职，及时撰写呈报分析材料。机关各成员单位务必要把市场主体监管巡查分析指导工作前移，充分发挥各业务口工作职能，指导并帮助工商所及时处理市场巡查中发现、反映的重大问题和困难。市场主体监管巡查工作分析会议制度的落实情况，列为年终绩效考核主要内容。全局同志要齐心协力，以经济户口为“平台”、以监管巡查为“手段”、以分析制度为“保障”，认真履行市场主体监管巡查职责，落实市场监管巡查分析会议制度，确保市场主体监管巡查真正落到实处，产生实效，实现人力资源、监管效能最大化，促进珠晖经济平稳较快发展。

第四篇：工商所监管责任区巡查制度

* *工商所监管责任区巡查制度

第一条为了提高市场监管的效率和效能，充分调动和发挥干部职工的积极性，实现工商行

政管理的职能到位，按照市局统一要求，结合我所的实际，制订本制度。

第二条所谓监管责任区巡查，就是为了实现“管理科学、职责明确、职能到位、运转协调”的管理目标，按照确定的监管责任区和岗位职责，以市场巡查为主，全面承担起对“监管责任区”内所有市场主体、市场交易行为等进行综合性监督的一种动态管理方式。

第三条分片分段管理，责任落实到人。并对监管责任区巡查工作进行统一领导，协调督促，制定相应的考核办法，每月一次进行考核。

第四条巡查对象：按照属地管理的原则，各责任人巡查的对象为所辖责任区内所有从事生产经营活动的企业、商品交易市场、个体工商户、中介机构。包括各种生产企业(产品质量除外)、商品流通企业、各种服务行业；各类生活消费品市场、生产资料市场以及商业活动集中区域；各类展销活动；适宜利用巡查方式进行监管的各类经营活动。

第五条各责任区监管责任人要认真履行职责，做好监管责任区内市场主体信用分级分类。首先根据责任区内经营行业风险度的高低，把经营行业为：甲、乙、丙三级风险行业。其次，根据各级风险行业内的企业、个体工商户或市场的守法经营和信用度，进一步划分为:守信类经营者、警示类经营者、失信类经营者、严重失信类经营者等四类（分别用A、B、C、D表示）。以上具体分级分类标准以国家工商总局颁布的企业、个体工商户、市场《信用分类监管指导意见》以及省局局有关文件为准。对A类经营户执行半年巡查一次，对B类经营户执行每季度巡查一次，对C类经营户执行每月或半月巡查一次；对D 类经营户执行每天一巡、每周一巡或进行不定期巡查。巡查工作要求做到有记录、有签字、有结果。

第六条在巡查中，各责任区监管责任人要围绕以下内容开展，做到全方位监管。

市场准入：检查证照是否齐全、有效，是否按规定悬挂营业执照，亮照经营。对无照经营者，及时引导、督促办理营业执照，并视情节作出限期办照书面通知或者责令改正通知，限期满

后跟踪检查，并有结果，做到市场准入户户有落实。

建立 “经济户口”，做好各监管责任区经济户口认领工作。

企业是否按时年检，个体工商户是否按时验照。

经营行为：积极主动向经营者宣传法律法规，督促经营者遵纪守法，文明服务，诚信经营。

是否违反营业执照核定的内容经营，是否有超范围经营。

商品和标识是否符合要求，重点检查商品或检疫合格证明；中文标注和商品名称、生产厂名和厂址与实际是否一致；限期使用和商品是否在显著位置清晰的标明生产日期和安全使用期或者失效日期；使用不当，容易造成商品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的商品，是

否有警示说明；

是否在商品中掺杂、掺假，以假充真、以次充好或以不合格商品冒充合格商品；

说明书及其他宣传材料是否符合商品的实际状况；

是否销售国家明令淘汰的商品；

是否销售经抽检不合格的商品等。

食品安全：是否依照《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》(国务院第503号令)的规定，建立健全和实施了以商品进货制度、索证索票制度为主要内容的食品安全管

理制度；

对辖区食品市场巡查的主要内容是“六查六看”，即：查经营资格，看食品经营者证照是否齐全和按要求悬挂，是否出租借证照，是否超范围经营；查进货票证，看食品经营者在进货时是否履行了检查验收责任，是否索取了供货方有关资质、发货票等票证；查经销食品，看是否有质量合格证明、检验检疫证明，是否掺杂使假、以假充真、以次充好、以不合格食品冒充合格食品，是否为国家明令淘汰、失效、变质的食品；查包装标识，看食品标示内容是否虚假，是否有产品名称、厂名、厂址、是否标明食品主要成分和含量，是否标明生产日期和有效期限；查商标广告，看食品商标是否有侵权和违法使用行为，食品广告是否有虚假和误导宣传的内容；查市场开办者责任，看食品市场开办者是否履行了对进场经营者次格审查的义务，经营场内部质量管理制度是否健全和落实。

商标广告监管：是否有虚假店堂广告，户外广告是否合法、真实；是否有假（仿）冒知名商标，使用注册商标是否合法、规范、准确；是否有违反国家法律、法规规定的其它情况。

第七条 各责任区监管责任人负责处理责任区内消费者咨询和投诉，受理、调解消费者和经

营者的一般纠纷，及时查办侵犯消费者权益的案件。

第八条 各责任区责任人在巡查中发现违法违章行为，需立案查处的，应及时向分管领导报告，并提出自己的意见。认真查处责任区内各类违法违章行为，按时完成办案任务,各类执

法文书、案件材料填写规范, 程序合法，适用法律恰当。

第九条 各责任区责任人要充分发挥职能作用，对巡查的各项内容要认真做好书面记录，汇总后及时反馈所法制督查室，并在三日内录入省局综合业务系统，逐步建立完整的企业信用信息动态监管数据库，以实行辖区市场主体的分类监管（严格履行 “谁登记谁录入、谁检

查谁录入、谁处罚谁录入、谁主管谁负责”的原则）。

第十条 责任区责任人对自己所辖责任区基本情况要熟悉并牢记，提问中做到“一口清”。监管责任区基本情况包括：责任区内有几条街道，有几个大型商场、市场；责任区内共有多少经营户，其中企业、个体分别几户，按行业划分各行业几户；主要经营户的注册登记内容。第十一条 严格落实巡查制度，工作的落实情况由考评领导小组每月考评一次，我所每半年

（或季度）一次对各片组进行考核评分。考核结果当作年终公务员考核的依据。

第十二条 各责任区责任人违反本制度，不认真履行职责，追究当事人的责任，分管领导承

当相应责任。

第十三条 本制度自通过之日起施行。

第五篇：工商所户外广告巡查监管制度

工商所户外广告巡查监管制度

一、工商所职责

1、负责受理本辖区广告违法行为的投（申）诉、举报和一般违法案件的查处工作。

2、负责本辖区内广告、招牌用语用字的监督管理。

3、负责本辖区内各类广告的监督管理，建立广告监测制度，将户外广告和店牌店招、印刷品广告纳入日常监管范围，落实段（片）长责任制和广告专管员责任制，定期或不定期开展巡查，及时发现或纠正广告违法违章行为。二、八项配套制度

（一）广告管理责任制度

按照“谁管理、谁负责”的原则，县局商广科对广告登记工作及大众媒体、流动载体广告的监督管理工作负责；基层工商所对除县局商广科负责的广告以外的其他广告的巡查、监测、监管工作负责。

为进一步落实责任，县局决定实行“广告专管员”制度，各工商所每个段（片）区设一个广告专管员，原则上由段（片）长兼任。广告专管员负责履行工商所广告监管的日常巡查和监测工作，及时催办登记，开展行政指导，汇总工作情况，发现违法违章行为需要立案查处或采取其他强制措施的及时向所领导汇报，由所领导统一组织实施。

（二）广告登记、查询制度

广告登记按受理、审查、核审、发证四个流程进行。受理：受理人员根据《户外广告登记管理规定》对户外广告发布单位提交的申请材料进行书面审查。对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场告知申请人需补正的全部内容；对申请材料齐全、符合法定形式的，应当当场受理并提交科室负责人审查。

审查：负责人根据广告管理的有关法律法规规章及县政府对户外广告的有关规划对拟发布的户外广告进行全面审查，提出审查意见，上报分管领导审核。

核审：分管领导对符合登记条件的户外广告申请予以核准登记；对不符合条件的不予核准登记。

发证：受理人员应于受理之日起七个工作日内根据分管领导的决定核发《户外广告登记证》，并将有关申请登记材料装订归档。对不予核准登记的应书面说明理由。应于本办法实施之日，对全所范围内已登记的各类广告在OA网上公布，内容包括广告主、广告形式、发布地点、发布期限、广告内容等，供各单位查询

未列入以上两类公布内容的广告均属未经登记的广告。

（三）广告巡查、监管制度

工商所对本辖区内的广告市场进行巡查，针对不同性质的广告采取相应的监管措施：

1、登记督促工作

对符合登记条件但未登记的户外广告，应当及时对当事人发出《催办登记通知书》，责令其在5日内到商标广告科补办登记审批手续；逾期未登记的，依法立案查处。对虽已登记但已超出登记期限的户外广告应督促广告主进行变更登记或拆除。

2、违章广告监管工作

根据《中华人民共和国广告法》、《重庆市户外广告管理条例》相关规定。对违章发布的横幅、布幅应于发现当天予以拆除，属于商业性广告的依法立案查处。

对违章占用公共空间（含占道、墙体、屋顶、广场、绿化带、小区公共用地及其他占用公共空间）设置、发布的户外广告（牌）一经发现应责令设置单位限期拆除，逾期拆除的，予以立案查处、强制拆除。

对设置符合规划，但内容违法的户外广告一经发现应立案查处，广告内容与广告牌可以分离的，责令发布单位改正；不能分离的，责令设置单位予以拆除。

3、广告维护工作

辖区内已经登记的户外广告破损失修的，应及时责令发布单位限期修复或拆除，逾期不修复、拆除的强制拆除；属于无主广告的，应及时组织力量拆除。

4、墙体刷写、张贴广告管理工作

公路两侧及建筑物墙体禁止乱刷写、乱张贴户外广告。实行目标责任制以后，发现新刷写、新张贴的户外广告应立案查处，并责令消除、恢复原状。

本条所称“登记条件”是指按照《户外广告登记管理办法》等相关法律法规规章规定的条件和县人民政府对户外广告的发布的形式、地段制定的规划。

广告专管员应加强本辖区内广告市场巡查，建立广告监管档案，全面掌握本辖区广告市场动态。在日常巡查中要灵活运用行政指导手段对广告监管工作提前介入，变被动为主动。在户外广告的设置、发布的初期要提前向广告主宣传有关规定和规划要求，指导广告主正确进行广告设置和登记，将违章设置广告的行为遏制在萌芽状态，减少广告主不必要的损失，体现人性化的监管和服务。