理赔质量考核分类评价管理办法

第一篇：理赔质量考核分类评价管理办法

理赔质量考核分类评价管理办法

根据2014年理赔工作重点与目前公司理赔情况实际，从理赔成本、理赔管理、理赔服务和效率、专项工作成效四个方面，以考核指标目标值为依据，定量为主、目标值定性为辅的办法，对分公司的理赔质量进行考核与监控，确保赔付率和间接理赔费用控制在预算目标以内，未决估损充足率达到100%，理赔质量不断提高，客户满意度不断提升。

一、考核指标和权重

（一）理赔成本（权重40%），考核四个指标：综合赔付率（15%）、估损充足率（10%）、间接理赔费用预算执行率（10%）、万元以上车险赔案案均赔款（5%）。

（二）理赔管理（权重20%），考核四个指标：初次立案估损偏差率（5%）、未决滞案率（5%）、强制立案率（5%）、车险零结案重开率（5%）。

（三）理赔服务和效率（权重25%），考核五个指标：万元以下赔案理赔周期（5%）、万元以下车险内部流转时效（5%）、案件处理率（5%）、当年案件件数结案率（5%）、当年案件金额结案率（5%）。

（四）专项工作成效（权重15%），考核三个指标：反欺诈成效（5%）、通赔专项考核（5%）、车损零配件系统点选率（5%）。

二、考核指标与评分方法

（一）理赔成本类指标

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1．综合赔付率，占比15%。指标定义：

综合赔付率指发生赔款支出与已赚保费的比率，已发生赔款支出包括赔款支出、分保赔款支出与未决赔款准备金提转差，并扣除摊回赔款支出与追偿款收入。

综合赔付率=（本年度已决赔款+未决赔款准备金提转差+分保赔款支出-摊回分保赔款-追偿款收入）/（当期保费收入-分出保费+分入保费+未到期责任准备金提转差）*100% 评分办法：

根据总公司确定的2014综合赔付率控制总目标，分解下达各分公司赔付率控制的预算目标。依据各分公司2014年财务综合赔付率数据，参照预算目标降幅进行评分:

下降在2%(含)以上得18分 下降在0%(含)到2%之间得15分 下降在-5%(含)到0%之间得10分 下降在-5%以下不得分

2．估损充足率，占比10%。指标定义：

估损充足率是指对应立案未结清单中案件的估损金额与立案未结案清单中的案件发展至当前的结案金额的比率，计算公式如下：

估损充足率=∑（对应立案未结清单中案件的估损金额）/∑（立案未结清单中的案件发展至当前的结案金额）*100%。

评分办法：

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根据2013年底、2014年一季度、2014年上半年、2014年三季度未决赔案清单，分别计算各时间节点估损充足率，最终分公司估损充足率考核数据取四个数据的平均值。估损充足率的标准值为100%，参照标准值计算各分公司估损充足率数据进行评分:

估损充足率在100%(含)到 103%之间的,得12分 估损充足率在98%(含)到 100%之间或在103%(含)到105之间的,得10分

估损充足率在90%(含)到 98%之间或在105%(含)到120之间的,得6分

估损充足率小于90%或大于120%(含)的，不得分

3．间接理赔费用预算执行率，占比10%。指标定义：

间接理赔费用预算执行率是指当年实际发生的间接理赔费用占当年分公司保费收入之间的比率与分公司年初确定的间接理赔费用预算率之间的比率，计算公式如下：

间接理赔费用预算执行率=（实际发生的间接理赔费用/分公司累计保费收入）/分公司年初确定的间接理赔费用预算率）*100%。

评分办法：

根据总公司确定的2014年间接理赔费用预算总目标，分解下达各分公司间接理赔费用预算目标。依据各分公司2014年财务间接理赔费用数据，计算间接理赔费用预算执行率，按以下方式评分:

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3间接理赔费用预算执行率小于96%(含)的,得12分 间接理赔费用预算执行率在96%到100%(含)之间的,得10分

间接理赔费用预算执行率在100%到105%(含)之间的,得6分

间接理赔费用预算执行率大于105%的,不得分 4．万元以上车险赔案案均赔款，占比5%。评分办法：

该指标统计当年结案的车险1万元（不含）以上案件的案均赔款（立案级，包含往年立案的案件，剔除盗抢险案件），根据分公司2013年底指标数值增减幅度进行评分：

降幅在5%（含）以上的，得6分 降幅在0%（含）到5%之间的，得5分 降幅在-5%（含）到0%之间的，得3分 降幅在-5%以下的，不得分

（二）理赔管理类指标

1．车险初次立案估损偏差率，占比5% 指标定义：

车险初次立案估损偏差率是指车险已决赔款与最初立案估损金额之差的绝对值与已决赔款之间的比率。

车险初次立案估损偏差率=∑|统计区间内车险已结案件（剔除零结案、重开案件）中各案件的赔款金额与初次估损

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3金额之差|/ ∑统计区间内车险已结案件（剔除零结案、重开案件）中各案件的赔款金额

评分办法：

该指标统计当年结案的车险案件（剔除零结案、重开案件）赔款金额与初次立案估损金额的绝对偏差率，按以下形式评分：

车险初次立案估损偏差率小于20%（含）的，得6分 车险初次立案估损偏差率在20%到30%（含）之间的，得5分

车险初次立案估损偏差率在30%到50%（含）之间的，得3分

车险初次立案估损偏差率大于50%的，不得分 2．未决滞案率，占比5%。指标定义：

该指标指截至统计时点，所有未决赔案中，报案时间已经超过两年（730天）仍然未决的案件占比。

未结滞案率=超两年未结案件占比=报案时间至统计日期＞730天未结案件件数/未结案件总件数*100% 评分办法：

该指标统计未决清单中报案日期至统计时间超两年的案件占未决件数的比率。根据数值进行分公司评分：

未决滞案率在2%（含）以下的，得6分 未决滞案率在2%到3%（含）之间的，得5分 未决滞案率在3%到8%（含）之间的，得3分

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3未决滞案率在8%以上的，不得分 3．强制立案率，占比5% 指标定义：

该指标指统计区间内全险种被系统强制立案的案件数量与立案数量之间的比率。

强制立案率=统计区间内全险种被系统强制立案/统计区间内立案件数*100% 评分办法：

根据分公司2014年全险种被强制立案的件数与2014年立案件数之间的比率计算强制立案率，按以下方式进行评分：

强制立案率在1%（含）以下的，得6分 强制立案率在1%到3%（含）之间的，得5分 强制立案率在3%到10%（含）之间的，得3分 强制立案率在10%以上的，不得分 4.车险零结案重开率，占比5% 指标定义：

车险零结案重开率=车险零结案件重开件数/车险零结案件总量*100% 评分办法：

根据分公司2014年车险零结案重开的件数与2014年分公司车险零结案案件件数之间的比率计算零结案重开率，按以下方式评分：

车险零结案重开率在1%（含）以下的，得6分

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车险零结案重开率在1%到2%（含）之间的，得5分 车险零结案重开率在2%到10%（含）之间的，得3分 车险零结案重开率在10%以上的，不得分

（三）理赔效率和服务类指标 1.万元以下赔案理赔周期，占比5% 指标定义：

1万元（含）以下当年报案当年结案赔案（不含盗抢险），从报案到付款的平均时间

评分办法：

该指标统计当年报案当年结案的1万元（含）以下全险种案件，从客户报案到付款的平均时间（剔除有报案等待期的车险和家财险盗抢险案件、零结案件）。根据分公司指标值进行评分：

万元以下赔案理赔周期在20天（含）以内的，得6分 万元以下赔案理赔周期在20天到30（含）天以内的，得5分

万元以下赔案理赔周期在30天到40（含）天以内的，得3分

万元以下赔案理赔周期在40天以上的，不得分 2．万元以下车险内部流转时效，占比5% 指标定义：

1万元（含）以下当年报案当年结案车险赔案（不含盗抢险），在调度、查勘、定损（含核损和报价）、理算、核赔、付款环节内部操作与流转时效之和

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3评分办法：

该指标统计当年报案当年结案的1万元（含）以下车险赔案内部流转时效，由调度时效、查勘时效、定损时效（不含核损和报价）、核损时效、报价时效、理算时效、核赔时效、付款时效构成（剔除有破案等待期的车险盗抢险案件、零结案件以及理赔费用计算书）。精度到小时。根据分公司指标数值进行排名，数值小的排名靠前，数值大的排名靠后。

万元以下车险内部流转时效在100小时（含）以下的，得6分

万元以下车险内部流转时效在100小时到150小时（含）之间的，得5分

万元以下车险内部流转时效在150小时到200小时（含）之间的，得3分

万元以下车险内部流转时效在200小时以上的，不得分 3.案件处理率，占比5% 指标定义：

案件处理率=当年（结案件数+立案注销件数+零结案件数+立案拒赔件数）/当年（有效立案件数+立案注销件数+零结案件数+立案拒赔件数）*100%

评分办法：

该指标反映的是分公司2014年处理的各类案件（包括已决案件、注销零结案件和拒赔案件）总量与分公司2014新增的各类案件总量（包括有效立案案件、注销案件和拒赔案件）的比率。根据分公司指标值进行评分：

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3案件处理率较计划目标值高4%（含）以上的，得6分 案件处理率较计划目标值高0%（含）到4%之间的，得5分

案件处理率较计划目标值低0%到8%（含）之间的，得3分

案件处理率计划目标值低8% 以上的，不得分 4．当年案件件数结案率，占比5% 指标定义：

截至统计时点当年报案案件的已结赔案的占比，按照赔案报案日期统计。

件数结案率=已结件数/有效立案件数*100% 评分办法：

该指标反映的是分公司2014年新增的案件的处理比率，从一定程度上反映分公司对近期案件的处理效率。根据分公司指标数值进行评分：

当年案件件数结案率在85%（含）以上的，得6分 当年案件件数结案率在80%（含）到85%之间的，得5分

当年案件件数结案率在70%（含）到80%之间的，得3分

当年案件件数结案率在70%以下的，不得分 5．当年案件金额结案率，占比5% 指标定义：

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金额结案率=结案案件的结案金额/（结案案件的结案金额＋未结案件的总估计赔款金额）*100% 评分办法：

该指标反映的是分公司2014年新增案件的损失金额处理比率，从一定程度上反映分公司对近期案件的处理效率。根据分公司指标数值进行评分

当年案件件数结案率在65%（含）以上的，得6分 当年案件件数结案率在55%（含）到65%之间的，得5分

当年案件件数结案率在45%（含）到55%之间的，得3分

当年案件件数结案率在45%以下的，不得分

（四）理赔专项工作成效类指标 1．反欺诈成效，占比5%。指标定义：

反欺诈成效=分公司实际通过反欺诈追回赔款金额/反欺诈预算目标金额*100% 评分办法：

根据总公司确定的2014年理赔反欺诈工作总目标，分解下达各分公司反欺诈成效预算目标，按分公司实际达成的反欺诈金额占预算目标的比率计算，进行分公司评分：

反欺诈成效在120%（含）以上的，得6分

反欺诈成效在100%（含）到120% 之间的，得5分 反欺诈成效在80%（含）到100%之间的，得3分

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反欺诈成效在80%以下的，不得分 2．通赔考核，占比5%。评分办法：

根据《车险省间通赔业务管理考核办法》（另行下发），从通赔质量、效率和服务满意度三方面考核分公司通赔工作。重点指标包括总公司核损报价案件质量，人伤案件及时跟踪率，通赔未决存量指数，定损-核损-报价时效,客户及承保地满意度评价等。按照考核结果进行评分。

评为优等的，得6分 评为良好的，得5分 评为中等的，得3分 评为差的，不得分

3.车损零配件系统点选率，占比5%。评分办法：

根据总公司确定的理赔关键风险点管控的相关要求，制定该指标考核分公司车险一线理赔人员定损中针对车损零配件的系统点选报价情况，按照2014年通过系统点选完成定损单的数量与2014年所有完成定损单总数的比率。按以下方式进行排名：

车损零配件系统点选率大于95%(含)的,得6分 车损零配件系统点选率在90%（含）到95%之间的,得5分

车损零配件系统点选率在70%（含）到90%之间的,得3分

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3车损零配件系统点选率小于70%的,不得分

三、考核指标得分评级分类办法

总公司将对分公司各分项评级评分进行综合考评，考评办法为对各分项得分进行汇总，得出综合考评总分，根据总分按以下方式进行理赔质量分类：

（1）综合考评总分在90分（含）以上的，评为理赔质量Ａ类单位

（2）综合考评总分在75分（含）到90分之间的，评为理赔质量Ｂ类单位

（3）综合考评总分在60分（含）到75分之间的，评为理赔质量Ｃ类单位

（4）综合考评总分在60分以下的，评为理赔质量D类单位

四、重大违规违纪行为对考核结果的影响

（一）检查发现违反理赔“约法三章”情况的分公司，考核结果为理赔质量D类单位。

（二）发生重大投诉案件，造成较大社会影响和公司品牌信誉影响的，以及因服务、投诉问题受到监管部门处罚的情况，考核结果为理赔质量D类单位。

（三）检查或者数据回顾发现在系统中篡改理赔数据，针对考核指标人为调整、弄虚作假的情况，考核结果为理赔质量D类单位。

五、考核结果的应用

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3（一）考核结果实行“月通报、季度点评、年度考核”制度。即总公司每月度通过公司内网首页，公布全辖分公司考核指标的得分和综合评级（部分年终完成指标按时间进度进行折算）。每季度末依据本办法对全辖分公司理赔质量进行点评。年末按照分公司理赔质量考核评比结果，对分公司理赔管理部主要负责人进行评价与奖惩。

（二）本办法中综合评级结果直接与理赔管理部主要负责人KPI的60%挂钩。

（三）根据2013年半年与全年理赔质量考核评比结果，确定分公司A、B、C、D分类情况，并制定差异化的督导和管理政策。

（四）总公司将根据理赔质量指标表现和理赔数据异动情况，结合监察审计部门反馈情况和理赔稽查情况，在年内建立理赔质量监督机制，利用电话、电函、面对面督导等形式，对理赔质量进行监督。对于理赔质量指标持续落后，理赔分类连续两年处于C类和D类的公司，将进一步加大监管和处罚力度。

附表：各分公司理赔计划预算目标值

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第二篇：~施工单位质量信誉评价考核管理办法

施工企业质量信用评价考核管理细则

第一章 总 则

第一条 为进一步建立健全铁路建设市场诚信机制，完善施工企业信用评价制度，确保哈尔滨西客站建设工程质量，结合哈尔滨西客站工程实际，根据《建设工程质量管理条例》、《铁路建设工程质量管理规定》、《铁路建设工程施工企业信用评价暂行办法》的通知等有关规定，制定本细则。

第二条本实施细则所称施工企业信用评价，是指铁道部工程质量安全监督机构、建设单位根据对施工企业的日常检查情况和不良行为记录情况，对施工企业信用等级所进行的评价（由联合体中标的标段，按照投标承诺分别对所承担工程的联合体成员独立进行信用评价）。

第三条施工单位质量信用评价每半年评价一次，每年6月30日和12月30日前将建设项目检查情况、信用评价得分及排名情况报送铁路局。每个评价期的前5个月内，指挥部现场检查不少于2次。工程质量安全区域监督站对检查实施监督，现场检查扣分结果在每次检查结束5日内，报路局建设管理处、工程质量安全监督站。每个评价期的最后1个月，由路局建设处组织现场检查，检查扣分由指挥部汇总，并按规定通知所有参建单位。

第四条 现场检查执行铁路局统一制定的《现场工程质量检查实施细则》和《现场管理检查实施细则》（见附件）。

第五条 现场检查中第三方检测工作由指挥部负责委托，并承担有关费用。

2009年11月20日

第三篇：医疗质量管理办法与考核评价

医疗质量管理办法与考核评价制度

一、目的

通过科学的质量管理，建立正常、严谨的工作秩序，确保医疗质量与安全，杜绝医疗事故的发生，促进医院医疗技术水平、管理水平不断发展。

二、目标

逐步推行全面质量管理，建立任务明确职责权限相互制约，协调与促进的质量保证体系，使医院的医疗质量管理工作达到法制化、标准化，设施规范化，努力提高工作质量及效率。

三、健全质量管理及考核组织

1、成立院科两级质量管理组织

医院设立医疗质量管理委员会，由业务副院长负责，医务科、护理部、院感办及主要临床、医技、药剂科室主任组成。负责制定、修改全院的医疗、护理、医技、药剂质量管理目标及质量考核标准，制定适合我院的医疗工作制度，诊疗护理技术操作规程，对医疗、护理、教学、病案的质量实行全面管理。成立医疗业务及医疗事故鉴定领导小组，负责制定与修改医疗事故防范与处理预案，对医疗缺陷、差错与纠纷进行调查、处理。负责制定、修改医技质量管理奖惩办法，落实奖惩制度。各临床、医技、药剂科室设立质控小组。由科主任、护士长、质控医、护、技等人组成。负责贯彻执行医疗卫生法律、法规、医疗护理等规章制度及技术操作规章。对科室的医疗质量全面管理。定期逐一检查登记和考核上报。

2、健全二级质量监督考核体系

成立医院医疗质量管理组，由院长担任组长，分管院长担任副组长，医务科、护理部主任分别负责医疗组、护理组的监督考核工作。各科室成立医疗质控小组，对本科室的医、护质量随时指导、考核。形成医疗质量管理委员会、医疗质量检查小组、科室医疗质量控制小组二级质量监督、考核体系。

3、建立病案管理组、药事委员会、医院感染管理办公室、医疗事故预防及处理委员会。分别负责相关事务和管理工作。

四、健全规章制度

1、制定以岗位责任制为内容的各项规章制度，认真履行各级各类人员岗位职责，严格执行各种诊疗护理技术操作规程。

2、重点对以下关键性制度的执行进行监督检查：首诊负责制度、三级医师查房制度、疑难病例讨论制度、会诊制度、危重病人抢救制度、手术分级管理制度、术前病例讨论制度、死亡病例讨论制度、查对制度、医疗文书书写基本规范与管理制度、交、接班制度、临床用血审核制度双向转诊制度、医患沟通制度、处方书写制度、护理“三查七对”制度、知情告知制度、健康教育制度等。

3、医技科室要建立标本签收、查对、质量随访、报告双签字及疑难典型病例（理）讨论制度。逐步建立影像、病理、药剂与临床联合讨论制度。

4、健全医院突发公共卫生事件、感染管理、传染病管理、疫情登记报告制度，严格执行消毒隔离制度和无菌操作规程。

五、增强法律意识和质量意识

1、严格实行执业资格准入制度，严格按照《执业医师法》规定的范围执业。

2、新进人员岗前教育，必须进行医疗卫生法律法规、部门规章制度和诊疗护理规范、常规及医疗质量管理等内容的学习。

3、定期举行全员质量管理教育，并纳入专业技术人员考试内容。对违反医疗卫生法律法规、规章制度及技术操作规程的人员进行个别强化教育。

4、各科室医疗质控小组应定期组织本科的人员学习卫生法规，规章制度、操作规程及医院有关规定。

5、严格执行医疗技术操作诊疗常规和规范，不断提高诊疗水平。

6、医疗质量管理委员会定期对各类医务人员进行“三基”、“三严”强化培训，达到人人参与，人人过关。要把“三基”、“三严”的作用贯彻到各项医疗业务活动和质量管理的始终。医护人员人人掌握徒手心、肺复苏技术操作和常用急诊急救设施、设备的使用方法。

六、医疗安全管理

1、牢固树立“安全第一、防范为先”的观念，本着对病人生命高度负责的精神做好每一项诊疗工作，构建和谐的医患关系；采取有效措施，加强职业安全的监督管理，保障各级各类医务人员的职业安全。

2、医务科组织开展全员医疗服务安全教育，树立医疗服务安全意识，加强医疗服务安全管理，坚持“严格要求、严密组织、严谨作风”，开展医疗服务安全监督、评价、改进工作，并进一步完善突发事件应急处理预案。

3、严格执行新技术、新项目准入、报批、审核制度，降低医疗安全隐患。

4、相关部门要定期开展医疗质量和医疗服务安全分析，发现问题，及时整改，努力减少医疗安全隐患；组织制定重大医疗过失行为和医疗事故防范预案，及时报告、分析、处理重大医疗过失行为和医疗事故；组织制定防范非医疗因素引起的意外伤害事件的措施及保护医务人员职业安全的措施。

5、建立和完善医、患告知制度，主动加强与病人的交流，构建和谐医患关系；建立和完善医疗纠纷投诉处理制度，公布投诉电话，做到热情接待、耐心解释，及时受理、处理投诉，发现问题，坚决整改。

6、要确保医疗设备、设施处于正常的和安全的待运状态，以确保病人的抢救治疗和诊断，建立和完善各项医疗设备、设施的保养和维修制度，保证下收下送，随时都能提供维修服务。

7、严格执行医用放射性物质、剧毒试剂、毒麻药品等安全管理制度，建立并完善处理放射事故等意外事件的预案。

七、建立完整的医疗质量管理监测体系

1、分级管理及考核：

（1）各级医疗质量管理组织定期检查考核，对医疗、护理、医技、药品、病案、医院感染管理等的质量进行监督检查、考核、评价，提出改进意见及措施。

（2）职能部门定期下科室进行质量检查，重点检查医疗卫生法律、法规和规章制度执行情况，上级医师查房指导能力，住院医师“三基”能力和“三严”作风。

（3）分管院长组织职能部门和相关科室负责人，进行节假日前检查，突击性检查及夜查房，督促检查质量管理工作。

（4）院医疗质量检查小组要定期和不定期组织科室交叉检查、考核。（5）各科室医疗质控小组应每月对本科室医疗质量工作进行自查、总结、上报。

2、职能部门及各临床、医技、药剂科室、质控小组要制定切实可行的质量管理措施及评价方法。要建立健全各种医疗质量记录及登记。对各种质量指标做好登记、收集、统计，定期分析评价。

3、建立质量管理效果评价及双向反馈机制。

（1）科室医疗质控小组每月自查自评，认真分析讨论，确定应改进的事项及重点，制定改进措施，并每月有医疗质控工作月报表和科室当月的质控工作总结。

（2）医疗质量管理委员会定期向临床医技等科室下发医疗质量管理评价表，进行交叉评价，经职能部门汇总分析，在临床、医技等科室主任联系会上通报。

（3）医务科、护理部、信息科、院感办等职能部门应将检查考核结果、医疗质量指标等，分析后提出整改意见，及时向临床、医技等科室质控小组反馈科室质控小组应根据整改建议制定整改措施，并上报相关职能部门。

（4）医疗质量管理委员会应定期召开全体会议，评价质量管理措施及效果分析，讨论存在的问题，交流质量管理经验，讨论、制定整改计划及措施。

（八）制订医疗质量奖惩措施 制订医疗质量管理办法及医疗质量奖惩措施，奖优罚劣。医疗质量的检查考核的结果与科室、个人职称晋升、考核等挂钩，与干部选拔及任用结合，实行医疗质量单项否决。

第四篇：质量考核管理办法

昆山XX传感技术有限公司

2017.3.13

质量考核管理办法 目 的

确保公司产品从进货、加工过程、成品出厂前的质量控制，持续提高公司的产品质量和所有人员质量意识。2 范 围

本办法适用于销售接单/客户沟通、工程、检验、加工的质量控制。3 责 任

3.1 销售人员负责与客户沟通交流，明确产品的质量要求；

3.2 工程部根据客户的要求及相关标准工程产品，明确、搜集、整理产品的标准； 3.3 采购部负责按标准、技术要求采购物资；

3.4 生产车间根据工程部的工艺、图纸、标准、样件加工产品； 3.5 品质部负责生产前材料、过程、成品质量监督、检验； 3.6 仓库按要求接收物料并做好保管工作。4 工作要求 4.1 销售部

4.1.1 销售部接到客户的订单，经过评审后，在没有生产前，销售部收集客户的质量要求，并以文本或样件的形式提供给工程部、生产部、品质部，必要时需提供给采购部；

4.1.2 销售人员获得最新的客户要求时，应及时通知相关责任部门，并做跟踪验证，确保执行的是最新要求；

4.1.3 业务人员跟单、发货、发样品时应核对全部技术要求及客户要求； 4.1.4 业务人员跟客户沟通的资料根据重要性做好存档工作；

4.1.5 销售部发货时应填写发货清单，内容应填写齐全（例：产品型号规格、批号、数量、等信息）。4.2 工程部

4.2.1 工程部接到销售部的相关要求后，立即收集相关标准，经过研发试制完善后，编制或制定本公司的技术要求提供给生产部、品质部、采购部； 4.2.2 工程部工程出的图纸、工艺及相关技术要求一定要确保其引用最新版本标准；

昆山XX传感技术有限公司

2017.3.13 4.4.8 装配新产品时应做全面的测试、检验并保存记录以便追溯； 4.4.9 批量装配前应先装配几只检验合格后方可批量组装；

4.4.50 装配时，配件不够或需要“代用”时，责任部门应立即报工程部、品检部协商，经总经理批准后方可执行，必要时还要得到客户的同意；

4.4.11 装配时从第一道工序开始填写《生产流程卡》至成品检验，以便追溯； 4.4.12 生产部是《生产流程卡》《生产日报表》的归口管理部门。4.5 品质部

4.5.1 品质部检验人员严格按标准验收配件及产品，不明确相关要求时应立即报主管部门，确保引用的要求或标准符合客户标准要求；

4.5.2 采购回来的每批产品都不得出现漏检情况，有急需投产的需要相关部门填写《联络单》，经领导批准后放行；

4.5.3 经检验后的配件、产品都应有相关的记录，并且保存记录的完好性； 4.5.4 进货检验要求、过程质量控制、成品出厂检验按《检验控制程序》执行，临时有特殊要求的按临时要求执行；

4.5.5 检验人员根据相关要求检验时，发现产品质量有异常情况时应及时向上级主管部门汇报，按着相关的管理办法或要求处理、标识异常产品；

4.5.6 有第二方或第三方检查时，检验的每批产品要有状态标识，以防出现混、乱现象；

4.5.7 车间巡回检验时，经检验后的产品，检验人员必须在《生产流程卡》上签字确认；

4.5.8 成品出厂检验时，抽检比例一定要按AQL=0.65 4.5.9 检验过程中，有特殊要求时按相关要求执行。4.6 仓库

4.6.1 仓库接收的每批物资都应经过检验或批准后方可入库，出库应有出库记录； 4.6.2 仓库的物资每种型号、规格、数量都应有明确的标识，及仓库产品台帐； 4.6.3 仓库现场应整洁、不出现乱丢，乱放产品的现象。5 罚款规定 5.1 销售部

5.1.1 销售业务人员，得到客户的新要求未及时传达工程部、品检部、生产部或

昆山XX传感技术有限公司

2017.3.13 用标准或要求、客户特殊要求要完全传达给供方，有一项遗漏罚款50元； 5.3.3 采购回来的物资，采购人员或仓库管理人员未通知或提醒检验人员验证，出现遗漏，对相关责任人员一次罚款50元。5.4 生产部

5.4.1 生产车间未按加工工艺、图纸等相关技术要求加工，被查出一次，对责任人员罚款50元，直接主管罚款50元，此条条款执行时间相对应5.2.6条款； 5.4.2 下道工序加工人员应对上道工序进行监督，下道工序加工人员发现上道工序的产品质量有异常情况时，应立即报主管领导给予奖励10元/条，同时对上道工序加工人员罚款20元/条，车间直接主管罚款50元/只，其一次最多奖励不得超过100元，罚款上线为200元；

5.4.3 车间加工、装配人员有权对技术工艺完善提出改进权，提出的建议被采纳，根据验证后，能有效提高生产效率、保证产品质量的，公司给予每项奖励100～500元，并颁发公司荣誉证书；

5.4.4 在批量生产前未对相关产品进行确认就组装，造成批量报废、返工、整修的给予相关人员一次罚款50~200元；

5.4.5 组装时，产品配件不够或要其它配件“代用”时，未经过领导批准，罚款相关人员每人50元，造成严重后果的按总经理临时罚款决定；

5.4.6 加工过程中，一个月内，车间组长及相关人员随机抽查，操作人员每天加工产品数量跟《生产日报表》误差大于或等于3件被查处2次的，在第3次时罚款50元，4次以上的罚款加倍并通报批评；

5.4.7 产品加工完成未经检验人员检验确认的，将产品流入下道工序，被查出，对拉货/加工责任人一次罚款50元；

5.4.8 生产流程卡乱丢、乱放或没有填写，经核对后给予责任人一次罚款50元，填写内容不全对每项罚款20元。5.5 品检部

5.5.1 进行产品时，未按相关标准检验或引用标准错误一次罚款50元； 5.5.2 未经过审批的产品漏检，查出一次罚款20元；

5.5.3 检验时发现质量异常情况不及时上报的一次罚款50元，造成后果严重的部门经理临时决定罚款；

5.5.4 检验后无检验记录的一次罚款50元；

第五篇：质量考核管理办法

质量考核管理办法文件件编号：**********

第一章总 则

一、目的：为明确质量责任，强化意识，规范质量管理，防止质量差别的异常，保证产品质量，特制定本办法。

二、考核方式：惩罚方式包括部门内部警告、通报批评、罚款、降薪、调岗、解除劳动合同等。奖励方式包括部门内部表扬、通报表扬、奖金、先进个人评选、提薪等。

三、考核原则：在初期实行以激励为主，惩罚为辅的原则：实行不知者不罪，轻罚首犯，重罚重犯；适度考核，质量索赔。

四、考核周期：月度、。

第二章质量惩罚

一、质量问题分类

按严重程度分为质量差错、异常和事故。

1、质量差错：质量不符合标准即为差错、不良率在2%以内定义为差错。

2、质量异常：产品（各考核体）不良率超过2%；经济损失在500元以上2000元以下；报废或返修

工时在30小时以上50小时以内；整批次不良或同一不良率占总不良的40%以上。质量异常需要在24小时内报质量部、公司。

3、质量事故：成批报废、返修、降级、退货或索赔。产品不良率超过5%；经济损失超过2000元；

批量报废或返修50小时以上，导致不能完成生产计划或质量指标的。质量事故需在1小时内报质量部、公司。

二、质量惩罚规定及处理

（一）批量性不良处理

凡产品出厂前，各相关部门因设计、采购、计划、投料、管理、加工面造成批量返修、报废、导致质量异常，但损失费用在1000元以内，考核责任人损失的10%--15%。确定第一、二、三责任人进行处理，由质量部和相关部门于事发确认两日内进行相关事实分析、处理意见和措施后，提报副总批准后执行。

（二）加工类不良处理

质量部门按月度和，分别对部门和员工进行质量统计。

1、个人月度不良率：不良率控制在2%以内，否则超1%，考核责任人30元；超过2%，考核责任人

80元；超3%，考核责任人150元，不良率在0.5%--2%，无质量事故或重大损失，质量方面无奖惩。

2、部门月度不良率：用于考核因责任部门原因导致的部门不良。部门月度综合不良率控制在2%以

内,部门不良率用于考核部门生产负责人和质量检验。否则超1%，考核负责人30元；超过2%，考核负责人80元；超3%，考核负责人150元，不良率在0.5%--2%，无质量事故或重大损失，质量方面无奖惩。其它考核还有批量性的质量问题、质量事故等。

3、零件转序后发现的不良：上道工序应严格执行“不制造不良品、不流出不良品”，下道工序应严

格执行“不接收不良品”的质量管理要求。下道工序对上道工序交付给本序的所有零件必须进行100%的入序检验，坚决消除上道工序产生的不良品。任何入序检验出的不良品，经过上序和本序班组负责人鉴定并收集相关证据，确定不良品由上道工序流出的，填写《转序不良品奖惩处置单》，由发现不良品的工序负责人随日产量数据一起提交到质量部。①当不良品件数小于10件/类时，奖励发现不良品的工序员工个人10元/次，考核流出不良品的工序员工个人10元/次。②当不良品件数大于10件/类时，奖励发现不良品的工序员工个人30元/次，考核流出不良品的工序员工个人30元/次。③本工序每月累计发生20次的不良反馈，考核检查员和工序负责人各10元，不良反馈次数每增加20次，检查员和工序负责人考核增加一倍（40次即20元，60次即30元）。若转序后产生了批量性质量问题，则员工承担80%，检验人和生产负责各为10%，但若是明显的个人问题，非管理疏忽，公司每月对部门检验人和部门生产责任人进行一定数额的免考核。质量部对月数据汇总后上报公司财务部当月执行奖惩。

4、零件发交出厂后发现的不良：造成主机厂对公司500元以上索赔时，通过调查、分析对责任单

位或相关责任人进行一定数额的考核。主机厂检验出的不良品，经过对不良品不良现象的认真分析和鉴定后（必要时公司总检、职能部门配合），现场取证，根据零件标签上记录的作业者代号和检验合格的标记内容，将数据直接提交到质量部。①当不良品件数小于5件/类时，考核流出不良品的工序员工个人30元/次。②当不良品件数大于5件/类时，考核流出不良品的工序员工个人50元/次。③各生产车间每月累计发生10次的不良反馈，考核总检查和车间负责人各50元，不良反馈次数每增加10次，总检查和车间负责人考核增加一倍（20次即100元，30次即150元）。但若是明显的个人问题，非管理疏忽，公司每月对总检验人和车间责任人进行一定数额的免考核。质量部对月数据汇总后上报公司财务部当月执行奖惩。

5、质量成本测算：未出厂造成返修，按照每工时5元估算。若报废则损失=材料费+全部工时费*5

元/小时。

6、责任员工、部门检验及部门负责人未按规定程序和标准进行作业(违规操作)、自检、巡检、反

馈以及相关记录的，则考核20元/次,造成多个不良按《零件转序后不良》的要求进行考核。

7、凡第一次生产中出现的技术问题未及时纠正，重复生产时出现同样问题，则扣责任者50—100

元（第一或第二责任人）

8、新入职员工，第一周造成的质量问题，由指导人和部门检验负责任。

（三）其它

1、跨部门的责任处理，不得私自处理，必须通知相关领导，否则由所在部门承担责任。

2、凡外协、采购因工作失职产生质量问题，影响公司生产进度和质量问题的，扣责任人50—200元。

3、凡是内外部质量损失，部门领导在收到质量通报后必须落实责任者并于二日内将落实结果书面送交质量部和副总，否则，部门主要领导人负管理责任。

4、凡是属于新产品研发、首次试制产品,对研发、工程人员造成的质量差错暂不考核。

5、因包装不好，运输和保管造成的质量事故，由直接责任人承担全部责任。

6、产生质量异常或事故后未能及时进行处理，内部统计不及时、信息有误等，部门承担全部责任。

第三章质量奖励

一、不良率

1、个人月不良率低于0.5%，将给予奖励,不良率0.2—0.5%，奖励30元，不良率为0，奖励50元。

2、部门月不良率：部门不良率低于0.5%，将给予奖励, 不良率0.2—0.5%，分别奖励部门生产负责人和检验员100和50元；不良率为0，分别奖励部门负责人和检验员200和100元。

二、质量档案与标兵

1、人事部门为员工建立质量档案，作为公司质量管理检查的一项内容；

2、质量标兵每年评选一次，根据全年质量统计、质量纪律执行情况评比，具体条件如下：完成全年下达个人的生产工作任务，无违反厂规厂纪行为，全年无质量事故的生产工人，技术人员和管理人员；全年不良率不大于0.2%；工序管理点自控率达到100%，检验员全年对质量的错漏检次数不超过2次；对提高改进产品质量有突出贡献的职工（创造价值或避免损失价值在3万元以上）；对公司质量管理提升、做出突出贡献。

3、提出合理化建议,经采纳并实施奖励建议人10元/条。

第四章奖惩提报

1、质量部是质量奖惩的提报部门，其它部门可对本部门人员进行奖惩提报，对接受的其它部门提供的半成品和总成零件，提出质量反馈，送交质量部以及责任部门。

2、质量部进行质量检查和内部终检时，进行相关的质量奖惩提报；统计生产部门的不良率，各员工不良率的确认、核实。

3、生产各部门根据质量检查，进行质量记录和内部奖惩提报，统计数据经质量部确认审批后,由公司财务部当月执行月度奖惩和奖惩。

本办法2011年12月5日修订，实施日期：。

*********************公司

质量部****年**月**日

拟定：审核：批准：