第一篇：江苏地区期货居间业务自律管理规则
江苏地区期货居间业务自律管理规则
第一章 总 则
第一条 为规范期货居间人行为，保护期货交易各方的合法权益，促进期货市场健康发展，根据《合同法》、《期货交易管理条例》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》、《期货从业人员管理办法》及《江苏省期货业协会章程》的有关规定，制定本规则。
第二条 本规则是江苏地区期货经营机构及期货居间人开展期货居间业务必须遵守的行为准则。
本规则所称期货经营机构是指注册地在江苏的期货公司及异地期货公司在江苏设立的期货营业部。
第二章 期货居间人
第三条 本规则所称期货居间人是指期货经营机构工作人员以外，受期货经营机构委托，为期货经营机构开发客户，期货经营机构向其支付报酬的自然人。第四条 期货居间人应当符合以下条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）年满18周岁，具有完全民事行为能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）品行端正，具有良好的职业道德；
（五）最近三年无严重违法、违规记录；
（六）取得中国期货业协会组织的期货从业资格考试合格证明；
（七）法律法规规定的其他条件。
第五条 下列人员不得成为期货居间人：
（一）被金融监管机构采取市场禁入措施，禁入期未满的人员；
（二）最近三年内因违法、违规行为被撤销证券、期货从业人员资格的人员；
（三）因违法、违规行为被开除的期货公司、证券公司、基金管理公司的从业人员；
（四）其他不适合成为期货居间人的人员。第六条 法人和其他经济组织（下称法人）的工作人员不得成为本单位与期货经营机构订立期货合同的期货居间人。
第七条 期货居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
第三章 居间委托规则
第八条 期货经营机构委托居间人从事居间业务，应当审查居间人的资格条件，并要求居间人提供以下资料文件：
（一）身份证复印件；
（二）近期2寸免冠照二张；
（三）期货从业资格考试合格证明；
（四）协会规定的其他资料。
第九条 期货居间人应当填写申请表，申请表应当包括但不限于以下内容：
（一）居间人基本情况；
（二）业务范围或者从业经历；
（三）从事期货居间活动的经历和现状。
第十条 期货经营机构委托居间人从事居间业务前，应当向居间人出示本规则，签订书面委托合同。
第十一条 居间合同应当包括以下内容：
（一）当事人的名称或者姓名、住所和联系方式；
（二）委托事项；
（三）双方的权利和义务；
（四）报酬及其支付方式；
（五）违约责任；
（六）解决争议的办法。第十二条 期货经营机构、居间人双方可以随时解除居间关系，但居间合同另有约定除外。
第十三条 期货经营机构与期货居间人开发的客户签订期货经纪合同，应当向客户书面声明期货公司与期货居间人之间的委托合同关系、期货居间人的职责、期货居间人报酬的来源及计算方式、期货居间人不得代理客户进行期货交易等事项，并按照客户的要求进行解释和说明。书面声明应由客户签字确认。
第十四条 期货经营机构不得委托其他期货经营机构的期货居间人为本机构期货居间人。
第十五条 期货经营机构应于接受居间人的居间申请和解除居间委托的三个工作日内，将居间人的姓名、身份证号码以及期货从业资格考试合格证书编号向协会备案。居间人的备案材料应当通过协会的网站予以公示。
第四章 居间行为规则
第十六条 期货经营机构应当明确告知期货居间人的非本期货经营机构工作人员的身份；不得向居间人提供任何可能使客户对居间人与本期货经营机构关系产生误解的身份证明文件，包括介绍信、名片等；同时，应明确提示居间人不得擅自向所服务的客户发出容易使其对上述关系产生误解的信息。
第十七条 期货经营机构应当向期货居间人明示或在合同中约定以下居间行为准则：
（一）诚实守信
1、应向客户告知自己的真实身份；
2、应如实向客户介绍期货经营机构的情况；
3、应如实向期货经营机构介绍客户的情况；
4、履行期货风险告知义务：应如实向客户介绍期货交易的特点和风险。
（二）保守秘密
居间人应保守期货经营机构的商业机密，保守客户的商业秘密和个人隐私。
（三）合规服务
居间人应当严格遵守有关法律、法规、规章和政策，并严格履行居间合同约定的义务，严禁从事以下行为：
1、欺诈客户，以不正当手段开发客户，对期货投资作夸大不实的宣传，隐瞒期货交易风险，诈骗客户参与期货交易；
2、越权代理，代理客户进行期货交易或者接受客户委托，担任客户的指定下单人、资金调拨人或交易结果确认人；
3、在期货经营机构经营场所外为客户提供集中交易的场所；
4、以期货经营机构的名义设立经营服务网点；
5、委托他人开发客户；
6、贬低或者诋毁其他期货经营机构或居间人；
7、其他损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为。
第十八条 期货经营机构向期货居间人提供居间报酬的最高返佣比例不得超过净手续费的40%，并由期货经营机构如实代缴各项税费。
第十九条 期货经营机构须加强对居间人的日常管理。一是加强对居间人的培训，提高居间人的业务知识水平；二是加强对居间人的职业道德教育，尽早防范因居间人为个人利益导致经纪纠纷而给期货经营机构及整个行业带来负面影响。第二十条 期货公司应当建立客户回访制度，定期对期货居间人开发的客户进行回访。客户交易出现异常情况的，期货公司应当及时回访。
第二十一条 居间人发生恶性违规事件或因违规行为造成严重后果的，期货经营机构应及时向协会和江苏证监局报告。
第二十二条 协会建立期货居间人信用风险档案，记录期货居间人信用风险行为并向会员公示。
第二十三条 期货经营机构应当在每年1月31日之前，向协会报送期货居间业务自律管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：
（一）本年度与期货居间业务有关的管理制度、内控机制和技术系统等的运行和改进情况；
（二）本年度期货居间人数量的变动情况，报告期末期货居间人的数量及在期货营业部的分布情况；
（三）本年度期货居间人委托合同执行情况、期货居间人报酬支付和合法权益保障情况；
（四）本年度公司对期货居间人相关培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；
（五）本年度与期货居间人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。
协会须对期货经营机构报送的信息、数据及时汇总后，报送江苏证监局。
第五章 罚 则
第二十四条 期货经营机构违反本规则，未造成严重后果的，协会予以警告；造成严重后果的，在协会内部通报批评，并报江苏证监局。
第二十五条 协会对违反本规则的期货居间人，将根据情节轻重，予以警告、协会内部通报批评或者通过协会网站公开通报批评等措施；构成犯罪的，交由司法机关追究刑事责任。
第六章 附 则
第二十六条 本规则由协会负责解释。
第二十七条 本规则经协会理事会通过并报江苏证监局备案后实施。第二十八条 风险保证金等其他管理规范另行规定。第二十九条 本规则自2009 年 月 日起实施。
对于《关于江苏地区期货居间业务自律管理规则》的问题说明
1、居间人信息的保密性应当如何处理？如何做到居间人个人信息不泄露，防止期货机构间互相挖角导致的恶性竞争。在规则中明确，协会只需要期货经营机构提交居间人的姓名、身份证信息和期货从业资格考试合格证编号（以上信息在协会网站上予以公示），其他信息由各期货经营机构保管，在协会无需备案，因而，不存在信息泄露的问题。
2、需要确定新老居间人取得从业资格证的时间截点。自本规则正式实施日起，新增居间人必须取得期货从业资格考试合格证明，原已签约居间人自规则实施日起一年内必须取得期货从业资格考试合格证明。
第二篇：期货居间人自律管理承诺书20110517
期货居间业务管理自律承诺书
为防范期货居间业务风险，保护本期货营业部和投资者的合法权益，本期货营业部就期货居间业务管理承诺如下：
一、本期货营业部所签约的期货居间人是独立承担基于居间关系所产生的民事责任的主体，不是本期货营业部的正式员工。
二、本期货营业部所签约的期货居间人须符合如下条件：年满18周岁；具有完全民事行为能力；具有从事期货居间业务的专业能力；诚实守信，签署《期货居间人自律承诺书》，近2年内无严重违法违规记录；本期货公司及营业部规定的其他条件。
三、本期货营业部在审查期货居间人条件合格后，方与其签订期货居间合同。在期货居间合同中明确约定以下内容：期货居间合同的有效期限；期货居间人若存在损害本期货营业部或投资者的合法权益、违反期货居间人自律承诺的行为，本期货营业部即刻解除期货居间合同，并有权扣减应发返佣；期货居间合同内容与法律法规相冲突时，期货居间合同自行终止；期货居间合同期满或因其他原因终止后，本期货营业部停止向期货居间人返佣等。
四、本期货营业部将所签约的期货居间人信息以及期货居间人与正式员工身份和法律责任的区别等信息在营业场所予以公示，便于投资者知晓。本期货营业部每月将新签订和解除期货居间合同的期货居间人姓名等信息向青岛证券期货业协会备案。
五、本期货营业部按照约定向期货居间人提供报酬，如实代扣代缴各项税费。
六、本期货营业部对所签约的期货居间人（青岛地区投资者）的最高返佣比例不超过净手续费的50%。
七、本期货营业部加强对所签约期货居间人的规范管理和合规教育，加强诚信考评和记录；加强期货居间团队建设，变松散型管理为紧密型管理，实行人性化管理，尤其为既合规又有发展潜力的期货居间人提供与正式员工等同的学习培训机会和交流平台，努力提高期货居间人业务素质。1
本期货营业部不许可期货居间人与投资者签署全权委托协议；发现所签约期货居间人违反自律承诺的，立即与其终止合作协议，并及时报告青岛证券期货业协会。本期货营业部不与其他期货经营机构举报的失信期货居间人签署期货居间合同。
八、本期货营业部要求期货居间人所介绍的投资者在开户时签订《期货居间人身份确认书》，并提供《青岛证监局致期货投资者的一封公开信》，对其进行关于期货居间人的特别风险提示，使其明确投资者与期货居间人之间的任何约定所产生的结果均由其双方自行承担民事责任。
九、本期货营业部建立居间投资者期货账户异常交易监控制度和回访制度，指定人员通过电话、信函等方式对期货居间人介绍的投资者进行回访录音，提示期货居间人代理操作、密码丢失等风险。
十、本期货营业部建立投资者投诉和纠纷处理制度，及时妥善处理居间投资者投诉纠纷。
十一、本期货营业部违反上述自律承诺的，自愿接受如下处罚：
（一）由青岛证券期货业协会予以通报批评，并向其他期货经营机构致道歉；
（二）由青岛证券期货业协会建议青岛证监局记入本期货营业部高管人员诚信档案；
（三）由青岛证券期货业协会建议青岛证监局向本期货公司总部通报，甚至建议本期货公司总部更换本期货营业部负责人。
十二、本期货营业部关于期货居间业务的自律承诺自即日起生效。附件：期货居间人自律承诺书
承诺人：
日期：年月日
第三篇：江苏弘业期货机构管理总部居间
江苏弘业期货公司诚招居间人
公司简介：
江苏弘业期货有限公司是经中国证监会批准的大型期货经纪公司，注册资本3.8亿元，净资产10亿元。公司隶属于江苏省国资委监管的大型企业集团——江苏省苏豪控股集团有限公司，上市公司弘业股份（600128）、全国知名创业投资企业江苏弘业国际集团投资管理有限公司以及江苏省苏豪控股集团、江苏汇鸿国际集团等均是公司的主要股东，公司主营商品期货经纪、金融期货经纪。
弘业期货是中国期货业协会理事单位、江苏省期货业协会会长单位,公司总部位于江苏省南京市中华路50号弘业大厦，全国拥有31家营业部，是目前国内拥有营业部数量最多的期货公司。公司的综合竞争实力傲视同行：主营业务能力突出，主要经营指标多年来始终位居江苏省同行第一、全国期货方阵第一列；信息技术系统达到行业最高水平，并在业内首家自建完成异地灾备中心；同时公司拥有丰富的风险管理经验，连续十三年来保持合规、稳健经营。公司近年来还先后荣获“江苏省文明单位”、“江苏省青年文明号”、“江苏省五一劳动奖状”、“中国期货公司十强”以及各期货交易所优胜会员、产业服务优秀会员等荣誉称号。
江苏弘业期货机构管理总部
江苏弘业期货机构管理总部是弘业期货公司第一大部门，一个兼有员工和场内居间为主的部门，部门拥有期货公司员工30位，数十个场内居间，保证金规模处于公司各部门之首为近五亿。自部门创建以来，在部门总经理的带领下，每年的交易额、留存手续费多项指标处于公司第一。目前场内的数十位居间可以说是全国优秀的居间人。近年来部门在居间业务平台上投入巨大精力，力争使从事期货居间业务的有志青年凭借此平台，实现自己的期货事业。选择一家有实力的公司或平台对每个居间人来说都非常重要，如有从事居间的朋友，可以前来咨询或考察，敬请你的到来！
期货居间人介绍
1、愿意从事期货行业，主要是开发期货交易客户，期货公司返还一定比例佣金作为报酬；
2、居间人分为自然人和法人两种，自然人是以个人的名义帮助期货公司介绍客户，法人是以公司的形式和期货公司合作介绍客户。
3、居间人需要签订期货协会审核的期货居间协议作为双方履行义务和责任的凭证。
4、具体了解可以电话咨询或者登陆http://baike.baidu.com/view/2185620.htm5、如果你拥有期货品种（农产品、化工、金属类）的相关客户或愿意投资的朋友圈，可以利用此渠道优势建立自己的居间客户。
6、目前弘业期货居间人佣金返还比了小于等于70%。假如你客户交易净手续费（扣除交易所的交易成本）为1万元，公司部门返还最高佣金为7千元。
地址：江苏省南京市中华路50号弘业大厦5楼
联 系人：张先生***025-86988050（QQ：570442236）
公司网址：.cn
第四篇：期货居间业务告客户书
期货居间业务告客户书
欢迎您来到东兴开户，成为我营业部最尊贵的客户。为更好地保护您的合法权益，特向您提示以下风险事项，请认真阅读：
您的期货居间人是：（身份证号码：）。期货居间人非我营业部员工，是指独立于期货经营机构和客户之外，为客户提供与期货经营机构订立期货经纪合同的机会或者中介服务，独立承担基于居间法律关系所产生的权利义务的自然人。
期货居间人在开展业务过程中严禁出现下列行为：
1．代理客户办理期货经纪合同签订和注销、交易指令下达、资金调拨、交易结算单确认、查询等事宜；
2．与客户约定分享利益、共担风险；或者向客户做获利保证；
3．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
4．泄露客户的商业秘密或者个人隐私；
5．非法设立居间网点、为客户提供集中交易场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体等渠道采取广告形式从事客户招揽和客户服务等活动；
6．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
7．以任何形式参与期货配资；
8．损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
期货居间人在执业过程中，可以根据规定从事下列活动：
1.向客户介绍期货经营机构和期货市场的基本情况；
2.向客户介绍期货投资的基本知识及开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等业务流程；
3.向客户介绍与期货交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和
期货公司的有关规定；
4.向客户传递由期货经营机构统一提供的研究报告及与期货投资有关的信息；
5.法律、行政法规和证监会规定期货居间人可以从事的其他活动。
除本营业部统一对外提供的期货类研发报告及有关信息外，期货居间人向您阐述的与期货交易相关的行情分析及建议均代表其个人观点。您与期货居间人私下签订的所有协议仅代表您个人行为，与本营业部无关。
您可以通过以下方式查询居间人信息。若期货居间人在为您提供居间服务的过程中出现任何问题，请及时与我营业部联系，我们将竭诚为您服务！
官方网站：
投诉邮箱：kfzx@dxqh.net
投诉电话：0591-8756672
5东兴期货有限责任公司福州营业部
本人已认真阅读、理解并认同以上《期货居间业务告客户书》的各项内容。（请抄写以上划线部分）
客户签字：客户资金账户：
签署日期：年月日经办人签字：业务单位负责人签字：
日期：年月日日期：年月日
第五篇：深圳地区期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动自律管理规则
深圳地区期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动自律管理规则
第一章 总则
第一条 为规范期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动，维护期货交易各方的合法权益，促进期货市场健康发展，根据《合同法》、《期货交易管理条例》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》、《期货从业人员执业行为准则》及《深圳市期货同业协会章程》的有关规定，制定本规则。
第二条 本规则是深圳地区期货经营机构委托居间人从事期货居间经纪活动必须遵守的行为准则。
本规则所称期货经营机构是指注册地在深圳的期货公司及异地期货公司在深圳设立的分支机构。
第三条 本规则适用于深圳市期货同业协会（以下简称协会）单位会员。
第二章 期货居间人
第四条 期货居间人是指，为委托人报告订立期货合同的机会或者提供订立期货合同的媒介服务的法人或自然人。
第五条 法人期货居间人应当符合以下条件：
（一）中华人民共和国注册的企业法人或其他经济组织；
（二）最近两年无违法、违规记录；
（三）法律法规规定的其他条件。
第六条 自然人期货居间人应当符合以下条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）年满18周岁，具有完全民事行为能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）品行端正，具有良好的职业道德；
（五）最近两年无严重违法、违规记录；
（六）法律法规规定的其他条件。
第七条 期货经营机构的工作人员不得成为本公司和其他期货经营机构的居间人。
第八条 法人和其他经济组织的工作人员不得成为本单位与期货经营机构订立期货合同的期货居间人。
第九条 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
第三章 居间委托规则
第十条 期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动，应当审查居间人的资格条件，并要求居间人提供以下资料文件：
（一）法人居间人提供企业法人营业执照复印件、法定代表人证明书和授权委托书；
（二）自然人居间人提供身份证复印件、近期2寸免冠照两张；
（三）协会规定的其他资料。
第十一条 居间人应当填写申请表，申请表应当包括但不限于以下内容：
（一）居间人基本情况；
（二）业务范围或者从业经历；
（三）从事期货居间活动的经历和现状。
第十二条 期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动前，应当向居间人出示本规则，签订居间合同。
第十三条 居间合同应当包括以下内容：
（一）当事人的名称或者姓名、住所和联系方式；
（二）委托事项；
（三）双方的权利和义务；
（四）报酬及其支付方式；
（五）违约责任；
（六）解决争议的办法。
第十四条 期货经营机构、居间人双方可以随时解除居间关系，但居间合同另有约定除外。
第十五条 期货经营机构应于接受居间人的居间申请和解除居间委托的三个工作日内，向协会备案。居间人的备案材料应当通过协会的网站向会员公示。
第十六条 因居间经纪关系发生纠纷的，当事各方均可提请协会进行调解。
第四章 居间行为规则
第十七条 期货经营机构应当明确告知居间人的非本期货经营机构工作人员的身份；不得向居间人提供任何可能使客户对居间人与本期货经营机构关系产生误解的身份证明文件，包括介绍信、名片等；同时，应明确提示居间人不得擅自向所服务的客户发出容易使其对上述关系产生误解的信息。
第十八条 期货经营机构不得向居间人提供可能造成同业恶性竞争的条件，并如实代缴各项税费。
第十九条 期货经营机构应当向居间人解释有关期货业务的规则，并向有需要的居间人提供专业知识培训。
第二十条 期货经营机构应当向居间人明示或在合同中约定以下居间行为准则：
（一）诚实守信
1.应向客户告知自己的真实身份；
2.应如实向客户介绍期货经营机构的情况；
3.应如实向客户介绍期货交易的特点和风险；
4.应如实向期货经营机构介绍客户的情况。
（二）保守秘密
居间人应保守期货经营机构的商业机密，保守客户的商业秘密和个人隐私。
（三）合规服务
居间人应当严格遵守有关法律、法规、规章和政策，并严格履行居间合同约定的义务，严禁从事以下行为：
1.欺诈客户；
2.越权代理；
3.在期货经营机构经营场所外为客户提供集中交易的场所；
4.以期货经营机构的名义设立经营服务网点；
5.贬低或者诋毁其他期货经营机构或居间人。
第二十一条 居间人不得成为其介绍的客户的交易指令下达人、资金调拨人或交易结算报告确认人。
第二十二条 期货经营机构应当建立客户服务制度和对居间合同的稽查制度，跟踪有关客户的交易情况，并及时将有关情况向客户反馈。
第二十三条 居间人发生恶性违规事件或因违规行为造成严重后果的，期货经营机构应及时向协会和深圳证券监管局报告。
第五章 罚则
第二十四条 期货经营机构违反本规则、未造成严重后果的，协会予以警告；造成严重后果的，在协会内部通报批评，并报深圳证券监督管理局。
第二十五条 协会对违反本规则的期货居间人，将根据情节轻重，予以警告、协会内部通报批评或者通过中国期货业协会网站公开通报批评等措施；构成犯罪的，交由司法机关追究刑事责任。
第六章 附则
第二十六条 本规则由协会负责解释。
第二十七条 本规则由协会法律事务部修订，经协会理事会通过并报深圳证券监督管理局备案后实施。
第二十八条 本规则自2007年8月6日起实施，《深圳地区期货交易居间人自律管理规则（试行）》同时废止
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