第一篇：行政权力流程梳理工作相关材料
省级行政权力流程梳理工作
操作指南
黑龙江省人民政府办公厅
二○一五年五月
目录
一、黑龙江省人民政府省级行政权力流程梳理工作实施方案.....3
二、操作指南.............................................8 三、一次性告知单填报说明.................................9
（一）行政许可类...................................9 行政许可告知单样表................................12
（三）行政处罚类..................................18 行政处罚告知单样表................................20
（四）行政强制类..................................21 行政强制告知单样表................................23
（五）行政征收、征用类............................24 行政征收、征用告知单样表..........................26
（六）行政监督检查类..............................27 行政监督检查告知单样表............................29
（七）行政奖励类..................................30 行政奖励告知单样表................................32
（八）行政给付类..................................34 行政给付告知单样表................................36
（九）行政复议类..................................39 行政复议告知单样表................................42
（十）行政裁决类..................................44 行政裁决告知单样表................................47
（十一）税费减免、年检及其他类（X类）.............48 税费减免、年检或其他类权力告知单样表..............48
四、流程图绘制说明......................................49
五、省级行政权力流程梳理工作平台操作说明................64
黑龙江省人民政府省级行政权力流程梳理
工作实施方案
为进一步促进政府职能转变，优化经济发展环境，按照《黑龙江省人民政府办公厅印发关于推行政府权力清单制度工作方案的通知》、《黑龙江省人民政府关于推行政府权力清单制度的指导意见》要求，特制定本方案。
一、工作目标
6月底前完成对依法保留的省级行政权力的流程梳理工作，形成简洁清晰、运行高效、便于社会监督和纳入网上办理及监管的行政权力流程图，最终形成具有我省特色的省级行政权力运行体系。
二、工作重点
（一）细化行政权力。细化各权力的实施依据、实施主体、办理程序、办理时限、监督方式及承办处室等信息，对行政权力流程进行深度梳理，使其具备可操作性。借鉴网上审批成熟经验，结合工作实际，科学拆分权力子项，制定一次性告知单,绘制权力流程图。
（二）优化办理流程。以权力部门为责任单位，以行权业务处室为主体，围绕权力运行的关键岗位和重点环节，按
照透明、高效、便民原则，进行权力运行流程的梳理和优化，做到简明扼要，一目了然。
（三）科学界定，依法审核。从真实性、合法性、合理性角度出发，按照相关程序和原则对部门上报的各项权力流程进行详细的审核和第三方评估。
三、推进步骤 分四个阶段进行推进：
（一）全面动员部署。在先期试点运行、开发完善“省级行政权力流程梳理工作平台”、制定各类权力事项一次性告知单样本、流程图模板及操作指南的基础上，召开动员部署大会，全面部署流程梳理工作。印发操作指南，提出报审时限要求。
（二）组织操作培训。对各部门操作人员进行集中培训，结合“省级行政权力流程梳理工作平台”的实际操作，具体讲解各类权力事项一次性告知单的填报标准和流程图绘制方法。
（三）报审阶段。各权力实施部门按照操作说明填写表单，绘制流程图；指导审核组依法进行审核。
（四）公布流程图。流程图梳理完毕后，报省政府常务会议审定，在省政府门户网站公开，接受社会监督。
四、责任分工及联系人
（一）第一指导审核组
组长：刘怡爽 省发改委稽查办副主任（联系电话：***）
责任分工：发改委（17项）、工信委（60项）、科技厅（10项）、国土厅（83项）、环保厅（90项）、住建厅（155项）、林业厅（111项）、安监局（111项）、人防办（13项）、煤炭安全管理局（6项）、森工总局（64项）
（二）第二指导审核组
组长：牛帼英 省工商局法制处副处长（联系电话：***）
责任分工：商务厅（73项）、地税局（31项）、统计局（14项）、工商局（362项）、质监局（273项）
（三）第三审指导审核组
组长：刘思文 省财政厅综合处副处长（联系电话：***）
责任分工：财政厅（53项）、交通厅（160项）、农委（129项）、水利厅（72项）、审计厅（22项）、机关事务管理局（3项）、粮食局（21项）、物价局（26项）、金融办（2项）、扶贫办（1项）、戒毒管理局（1项）
（四）第四指导审核组
组长：鲁乐 省人社厅考奖处副调研员（联系电话：
***）
责任分工：教育厅（45项）、民委（18项）、公安厅（108
项）、安全厅（14项）、民政厅（31项）、司法厅（42项）、人社厅（91项）、文化厅（92项）、卫计委（132项）、新闻出版局（151项）、体育局（17项）
（五）第五指导审核组
组长：吴狄 省政府法制办监察局调研员（联系电话：***）
责任分工：省编办（3项）、法制办（2项）、食药监局（254项）、畜牧兽医局（107项）、旅游局（40项）、农垦总局（2项）、知识产权局（7项）
五、时间安排
各有关单位按以下时限要求向对应的指导审核组上报一次性告知单和权力运行流程图：权力项目数少于20项的于6月3日前上报，多于20项少于50项的于6月9日前上报，多于50项的于6月15日前上报。各单位上报期间若遇有疑难问题，应及时与对应的指导审核组联系解决。各指导审核组审核后，于6月底前报省政府批准。按照成熟一批公布一批原则，先期公布与经济和民生活动密切相关的流程图。
六、具体要求
（一）加强组织领导。省政府办公厅负责牵头协调有关事宜，省编办、法制办配合，各权力实施单位是责任主体，要各司其职、各负其责、密切配合。各责任单位要集中人力，集中时间，确保在规定时限内完成任务，分管领导具体组织实施，主要领导要对上报的一次性告知单和权力运行流程图进行审核把关，对工作中遇到的问题要及时沟通情况，共同会商解决。
（二）严把流程梳理要求。流程梳理过程中，要按照工作时限，遵循程序要求，按时认真填报有关报表，按照权力运行工作程序绘制流程图，并具有可操作性，符合网上办理和监管工作需求。
（三）确保便民高效。指导审核组在审核过程中严格按照法律法规规章和透明、高效、便民原则审核把关，确保权力运行流程规范化。
2015年5月25日
操作指南
黑龙江省省级行政权力流程梳理工作，通过“流程梳理平台”（网址：http://gkml.hljzwzx.gov.cn:8080/）开展。省直各有关单位的责任分工如下：各单位业务处室按照所承担的行政权力，填写一次性告知单并绘制行政权力流程图；各单位法规处（法制机构）负责对各业务处室填报的一次性告知单和流程图进行第一次审查，确保完整性、真实性、合法性和合理性，审查后统一将本单位所有的一次性告知单和流程图提交指导审核组；各指导审核组对各单位上报的一次性告知单和流程图进行合理性和合法性第二次审查，审查中发现问题的退回各单位修改重报，审核无误的对一次性告知单和流程图进行审核确认；审核确认后，各单位对告知单和流程图进行打印并加盖本单位公章，送指导审核组归档。
一次性告知单填报说明
各项行政权力的一次性告知单中，所有项目都为必填项，不涉及相关内容或无法填写的，应填“无”，不能空项。
（一）行政许可类
1.职权名称、职权编码、职权类型、实施主体、职权依据已按照黑龙江省人民政府网站(http://www.xiexiebang.com/)公示的《黑龙江省人民政府行政权力清单》中相应权力事项自动生成，不需另行填报和修改。发现问题应及时与指导审核组沟通，其中依据法律法规和有关决定对实施主体进行调整，职权依据增加、减少或者经修改重新发布的，应书面上报情况。
2.法定时限：填写法律、法规、规章和规范性文件规定的办理时限，例如：“20个工作日”。
3.承诺时限：填写各部门对社会公开承诺的办理时限，不能超过省政府网上政务服务中心公开的承诺时限，例如：“15个工作日”。
4.共同实施部门：按照法律、法规、规章和规范性文件规定如实填写，并体现在流程图中。
5.行政相对人：按照职权依据，在表单设定的“企业行政机关
事业单位
个人
其他组织”选项中，进行单选或多选，不能漏项。
6.收费：应依据法律、法规、规章和规范性文件规定的收费依据，在下拉框中选“是”或“否”。
7.收费依据与标准：填写收费依据的规范性文件名称、文号、收费名称、标准。例如：“《关于***收费标准的批复》（黑价联﹝2014﹞*号）、认证费、50元/证”。
8.出具文书或证照名称：如实填写权力运行过程中需送达给行政相对人的文书或证照名称。如有多个文书、证照，填写格式为：《受理通知书》、《许可决定书》、《**证》等。
9.办理条件：是指行政相对人申报此事项应当具备的条件。如：“注册资本在1亿元以上，已取得用地规划许可，具有xx资质资格”。
办理条件需分条表述的，一级序号为“一、二、三”，二级序号为“
（一）（二）
（三）”，三级序号“1.2.3.”，回行分段按顺序填写，回行要对齐。如下所示：
一、XXX
（一）XXX 1.XXX； 2.XXX；
3.XXX。
10.办理地点：填写格式为“黑龙江省xx市xx（区）xx路（街）xx号”。
11.承办处室：填写承办机构的规范全称，如：“固定资产投资处”。
12.监督处室: 填写部门纪检监察机构名称。13.咨询电话、监督电话：分别填写承办处室、监督处室联系电话，格式为“0451-”。
14.邮寄地址：填写格式为“黑龙江省xx市xx（区）xx路（街）xx号，省xx厅（局）xx处”。
15.申报所需材料：是指依照相关法律、法规、规章和规范性文件，行政相对人申报此事项应当提交的材料，应注明材料的准确名称，不允许出现“其他材料”等语义模糊的名称。如有多个材料，按照上述办理条件的要求列明材料名称，需要原件的应注明。申报材料数量超过1份的应当特殊注明，如：“身份证复印件2份”。
16.上传样表附件：将申报所需材料中需要行政相对人提报的规范样表，通过点击
进行上传。上传名称和序号应与“申报所需材料”一致，如申报所需材料中填列了“2.《XXX申请表》”，则需将样表名称保存为“2.《XXX申请表》”并第二个上传该附件。
17．上传相关依据附件：权力事项的法定时限、收费依
据与标准、办理条件、申报材料及流程环节的依据（法律、法规、规章和规范性文件）全文，应当通过点击上传，并注明相关依据的名称及文号，具体条款需要在文中加注下划线标明，以便于审核人员进行审查。
行政许可告知单样表
事项主体信息 职权名称 生产经营单位特种作业人员的资格审查
230000-01-0-2487
职权类型 行政许可
实施主体 黑龙江省安全生产监督管理局 职权编码
职权依据
一、《中华人民共和国安全生产法》(2014年08月31日修正)第二十七条 生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格，方可上岗作业。
特种作业人员的范围由国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门确定。
二、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(2010年国家安全生产监督管理总局令第30号)第五条 特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得《中华人民共和国特种作业操作证》（以下简称特种作业操作证）后，方可上岗作业。
第七条第三款 省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负责煤矿特种作业人员考核发证工作的部门或者指定的机构（以下统称考核发证机关）可以委托设区的市人民政府安全生产监督管理部门和负责煤矿特种作业人员考核发证工作的部门或者指定的机构实施特种作业人员的安全技术培训、考核、发证、复审工作。
20个工作日
承诺时限
16个工作日 法定时限
共同实施部无
门
行政相对人 个人、企业 收费 否
收费依据与标准 无
出具的文书《特种作业操作证》 或证照名称
办事指南
办理条件
一、特种作业人员应当符合下列条件：
（一）年满18周岁，且不超过国家法定退休年龄；
（二）经社区或者县级以上医疗机构体检健康合格，并无妨碍从事相应特种作业的器质性心脏病、癫痫病、美尼尔氏症、眩晕症、癔病、震颤麻痹症、精神病、痴呆症以及其他疾病和生理缺陷；
（三）具有初中及以上文化程度（危险化学品特种作业人员应当具备高中或者相当于高中及以上文化程度）；
（四）具备必要的安全技术知识与技能；
（五）相应特种作业规定的其他条件。
二、个人、企业或安全生产培训考试机构将培训考核情况汇总表、人员培训登记表及考核成绩登记表填报齐全。
办理地点 承办处室 监督处室 邮寄地址 黑龙江省哈尔滨市南岗区文明街11号
人事培训处
纪检监察室
咨询电话 监督电话
0451-87016200 0451-87015022 150001 黑龙江省哈尔滨市南岗区文明街1
1邮政编码
号，省安监局人事培训处
申报所需材料（如未标记数量默认为一份）
一、符合办理条件并经考试合格的特种作业人员，向考核发证机关申请办理特种作业操作证，应提交身份证复印件、学历证书复印件、体检证明、考试合格证明等材料；
二、生产经营单位“三项岗位”人员安全培训考核情况汇总表；
三、生产经营单位“三项岗位”人员安全培训情况登记表；
四、考核成绩登记表。
（二）行政确认类
1.职权名称、职权编码、职权类型、实施主体、职权依据已按照黑龙江省人民政府网站(http://www.xiexiebang.com/)公示的《黑龙江省人民政府行政权力清单》中相应权力事项自动生成，不需另行填报和修改。发现问题应及时与指导审核组沟通，其中依据法律法规和有关决定对实施主体进行调整，职权依据增加、减少或者经修改重新发布的，应书面上报情况。
2.法定时限：填写法律、法规、规章和规范性文件规定的办理时限，例如：“20个工作日”。
3.承诺时限：是指行权机关对社会公开承诺的办理时限，承诺时限不得超过法定时限。
4.共同实施部门：按照法律、法规、规章和规范性文件规定如实填写，并体现在流程图中。
5.行政相对人：按照职权依据，在表单设定的“企业行政机关
事业单位
个人
其他组织”选项中，进行单选或多选，不能漏项。
6.收费：应依据法律、法规、规章和规范性文件规定的收费依据，在下拉框中选是或否。
7.收费依据与标准：填写收费依据的规范性文件名称、文号、收费名称、标准。例如：“《关于***收费标准的批复》（黑价联﹝2014﹞*号）、认证费、50元/证”。
8.出具文书或证照名称：如实填写权力运行过程中需送达给行政相对人的文书或证照名称。如有多个文书、证照，填写格式为：《受理通知书》、《许可决定书》、《**证》等。
9.办理条件：是指行政相对人申报此事项应当具备的条件。如：“注册资本在1亿元以上，已取得用地规划许可，具有xx资质资格”。
办理条件需分条表述的，一级序号为“一、二、三”，二级序号为“
（一）（二）
（三）”，三级序号“1.2.3.”，回行分段按顺序填写，回行要对齐。如下所示：
一、XXX
（一）XXX 1.XXX； 2.XXX； 3.XXX。
10.办理地点：填写格式为“黑龙江省xx市xx（区）xx路（街）xx号”。
11.承办处室：填写承办机构的规范全称，如：“固定资产投资处”。
12.监督处室: 填写部门纪检监察机构名称。13.咨询电话、监督电话：分别填写承办处室、监督处室联系电话，格式为“0451-”。
14.邮寄地址：填写格式为“黑龙江省xx市xx（区）xx路（街）xx号，省xx厅（局）xx处”。
15.申报所需材料：是指依照相关法律、法规、规章和规范性文件，行政相对人申报此事项应当提交的材料，应注明材料的准确名称，不允许出现“其他材料”等语义模糊的名称。如有多个材料，按照上述办理条件的要求列明材料名称，需要原件的应注明。申报材料数量超过1份的应当特殊注明，如：“身份证复印件2份”。
16.上传样表附件：将申报所需材料中需要行政相对人提报的规范样表，通过点击
进行上传。上传名称和序号应与“申报所需材料”一致，如申报所需材料中填列了“2.《XXX申请表》”，则需将样表名称保存为“2.《XXX申请表》”并第二个上传该附件。
17．上传相关依据附件：权力事项的法定时限、收费依据与标准、办理条件、申报材料及流程环节的依据（法律、法规、规章和规范性文件）全文，应当通过点击上传，并注明相关依据的名称及文号，具体条款需要在文中加注下划线标明，以便于审核人员进行审查
行政确认告知单样表
事项主体信息 职权名称 职权编码 组织机构代码登记
230000-08-0-2409
职权类型
行政确认
实施主体 黑龙江省标准化研究院
职权依据
一、《黑龙江省信息技术标准化监督管理办法》(1999年黑龙江省人民政府政府令第4号)第八条 组织机构应当在核准登记或者批准成立之日起30日内，持有关证件到核准登记或者批准成立的管理机关的同级标准化行政主管部门申请办理组织机构代码证书。组织机构代码证书分正本、副本。
二、《组织机构代码管理办法》(2007年国家质量监督检验检疫总局令第110号)第九条 组织机构办理组织机构代码登记，应当自依法设立之日起30日内，到批准设立或核准登记部门同级的质量技术监督部门申请。
三、《国务院批转国家技术监督局等部门关于建立企业、事业单位和社会团体统一代码标识制度报告的通知》(国发[1989]75号)“统一代码标识制度”就是给每一个企业、事业单位和社会团体颁发一个在全国范围内唯一的、始终不变的法定代码标识。它为政府各部门加强行政管理，监督各企业、事业单位和社会团体的社会经济行为提供有效的技术手段，为实现计算机自动化管理和信息交换提供技术保证，为完善我国监督管理体系，发挥整体效能建立技术基础。
3日
承诺时限
3日 法定时限
共同实施部门 无
行政相对人 收费 出具的文书或证照名称 办事指南 办理条件 办理地点 承办处室 监督处室 邮寄地址 个人、企业、行政机关、事业单位、其他组织 否
收费依据与标准 无
《组织机构代码证书》
在中华人民共和国境内依法设立的组织机构。
黑龙江省哈尔滨市香坊区香顺街53号
黑龙江省标准化研究院代码室
纪检监察室
黑龙江省哈尔滨市香坊区香顺街53号，省质监局行政服务大厅
咨询电话 监督电话 邮政编码
0451-87979005 0451-87979179 150036 申报所需材料（如未标记数量默认为一份）
一、申请表；
二、机关单位提交批准设立的文件及复印件，企业单位提交企业法人营业执照或者营业执照及复印件，事业单位提交事业单位法人登记证书及复印件，社会团体提交社会团体法人登记证书及
复印件，其他组织机构提交相关的批准设立或者核准登记的文件及复印件；
三、法定代表人、负责人身份证件及复印件；
四、经办人身份证件及复印件，组织机构授权经办人办理登记的证明；
五、组织机构的分支机构办理组织机构代码登记，还应当提供组织机构的组织机构代码证书。
（三）行政处罚类
1.职权名称、职权编码、职权类型、实施主体、职权依据已按照黑龙江省人民政府网站(http://www.xiexiebang.com/)公示的《黑龙江省人民政府行政权力清单》中相应权力事项自动生成，不需另行填报和修改。发现问题应及时与指导审核组沟通，其中依据法律法规和有关决定对实施主体进行调整，职权依据增加、减少或者经修改重新发布的，应书面上报情况。
2.是否适用简易程序：根据《行政处罚法》规定，违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。应当按照职权依据的法律法规规定的被处罚对象、处罚种类和幅度，在下拉框中选择“是”或者“否”。依法有可能适用简易程序的，简易程序流程应当在流程图中体现。
3.时效说明：时效，是指《行政处罚法》等法律法规规定的对公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为追究行政责任，给予行政处罚的有效期限。应当按照“追诉时效”+“法律依据”的顺序同时填报违法行为追诉时效和依
据，追诉时效的具体期限以阿拉伯数字+时间单位表示，法律依据使用全称并加书名号规范填写。例如：依据《行政处罚法》第二十九条规定计算时效的，填报为“2年《行政处罚法》”；依据《治安管理处罚法》规定计算时效的，填报为“6个月《治安管理处罚法》”。
3.行政相对人：按照职权依据，在表单设定的“人企业行政机关
事业单位
个
其他组织”选项中，进行单选或多选，不能漏项。
4.处罚种类：根据《中华人共和国行政处罚法》的规定,表单中设定了“财物销执照
警告
罚款
没收违法所得、没收非法责令停产停业行政拘留
暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊其他”选项，应当依据职权依据的法律法规规定的处罚种类如实勾选，可单选，也可以多选，做到种类穷尽。
5.出具文书名称：应当依据法律、法规和规章如实填报需送达给被处罚相对人的文书名称，不得漏填对被处罚相对人实体权利义务产生影响的法律文书，不得漏填对被处罚相对人重大程序性权利产生影响的法律文书。职权依据规定行政处罚可以采取行政强制措施的，出具的文书可以不填写行政强制文书。文书名称应准确，使用全称并加书名号规范填写，如有多个文书，填写格式为：《行政处罚告知书》、《行政处罚决定书》等。
6.承办处室：填写承办机构的规范全称，如：“固定资产投资处”。
7.监督处室: 填写部门纪检监察机构名称。
8.咨询电话、监督电话：分别填写承办处室、监督处室联系电话，格式为“0451-”。
9.上传相关依据附件：权力事项的法定时限、处罚时效、种类和幅度、被处罚相对人及流程环节的依据（法律、法规、规章和规范性文件）全文，应当通过点击上传，并注明相关依据的名称及文号，具体条款需要在文中加注下划线标明，以便于审核人员进行审查。
行政处罚告知单样表
事项主体信息
在省管高速公路上，上道行驶的机动车未悬挂、故意遮挡、污损或者未按职权名称 规定安装机动车号牌，未放置机动车检验合格标志、保险标志，未随车携带行驶证、驾驶证的处罚
职权编码 230000-03-0-0199
职权类型 行政处罚
实施主体 省公安厅交警总队
一、《中华人民共和国道路交通安全法》(2011年4月22日修正)第五条 国务院公安部门负责全国道路交通安全管理工作。县级以上地方各级人民政府公安机关交通管理部门负责本行政区域内的道路交通安全管理工作。县级以上各级人民政府交通、建设管理部门依据各自职责，负责有关的道路交通工作。第九十条 机动车驾驶人违反道路交通安全法律、法规关于道路通行规定的，处警告或者二十元以上二百元以下罚款。本法另有职权依据 规定的，依照规定处罚。
第九十五条 上道路行驶的机动车未悬挂机动车号牌，未放置检验合格标志、保险标志，或者未随车携带行驶证、驾驶证的，公安机关交通管理部门应当扣留机动车，通知当事人提供相应的牌证、标志或者补办相应手续，并可以依照本法第九十条的规定予以处罚。当事人提供相应的牌证、标志或者补办相应手续的，应当及时退还机动车。
故意遮挡、污损或者不按规定安装机动车号牌的，依照本法第九十条的规定予以处罚。
二、《黑龙江省道路交通安全条例》(2014年12月17
日修订)第一百三十五条 机动车驾驶人有下列行为之一的，处以二百元罚款：
（四）未按照规定安装、悬挂机动车号牌或者遮挡、污损、倒置、折叠、重叠机动车号牌，在机动车或者机动车号牌上喷涂、粘贴、安装影响号牌识别的装置或者材料的；
是否适用是
简易程序 行政相对人 个人
时效说明 2年《行政处罚法》
处罚种类 警告,罚款 出具文书名称 承办处室 《行政处罚事先告知书》、《行政处罚决定书》、《听证告知书》、《简易程序处罚决定书》
黑龙江省公安厅交通警察总队高速支队所属各大队
咨询电话 监督电话
0451-82897598 0451-82897577 监督处室 纪检监察室
（四）行政强制类
1.职权名称、职权编码、职权类型、实施主体、职权依据已按照黑龙江省人民政府网站(http://www.xiexiebang.com/)公示的《黑龙江省人民政府行政权力清单》中相应权力事项自动生成，不需另行填报和修改。发现问题应及时与指导审核组沟通，其中依据法律法规和有关决定对实施主体进行调整，职权依据增加、减少或者经修改重新发布的，应书面上报情况。
2.强制措施种类和强制执行方式：行政强制包括行政强制措施和行政强制执行，应当按照权力是属于行政强制措施还是行政强制执行，选择填写。属于行政强制措施的，应当
根据职权依据的法律法规规定的具体强制措施种类，在表单设定的“扣押财物限制公民人身自由冻结存款、汇款
查封场所、设施或者财物其他”选项中如实勾选，可单选，也可以多选，不能漏项；属于行政强制执行的，应当根据职权依据的法律法规规定的具体强制执行方式，在表单设定的“加处罚款或者滞纳金
划拨存款、汇款
拍卖或者依法处理查封、扣押的场所、设施或者财物恢复原状代履行
排除妨碍、其他”选项中如实勾选，可单选，也可以多选，不能漏项。
3.行政相对人：按照职权依据，在表单设定的“人企业行政机关
事业单位
个
其他组织”选项中，进行单选或多选，不能漏项。
4.出具的文书名称：应当依据法律、法规如实填报需送达给行政相对人的文书名称，不得漏填对相对人权利义务产生影响的法律文书。文书名称应准确，使用全称并加书名号规范填写，如有多个文书，填写格式为：《实施行政强制措施决定书》、《先行处理物品通知书》等。
5.承办处室：填写承办机构的规范全称，如：“固定资产投资处”。
6.监督处室: 填写部门纪检监察机构名称。
7.咨询电话、监督电话：分别填写承办处室、监督处室联系电话，格式为“0451-”。
8.上传相关依据附件：权力事项的法定时限、强制种类、行政相对人及流程环节的依据（法律、法规、规章和规范性文件）全文，应当通过点击
上传，并注明相关依据的名称及文号，具体条款需要在文中加注下划线标明，以便于审核人员进行审查。
行政强制告知单样表
事项主体信息 职权名称 职权编码 查封、扣押可能危害人体健康的药品及其有关材料的行政强制
230000-04-0-2800 职权类型 行政强制
实施主体
黑龙江省食品药品稽查局
一、《中华人民共和国药品管理法》(2001年02月28日修订)第六十五条 药品监督管理部门根据监督检查的需要，可以对药品质量进行抽查检验。抽查检验应当按照规定抽样，并不得收取任何费用。所需费用按照国务院规定列支。药品监督管理部门对有证据证明可能危害人体健康的药品及其有关材料可以采取查封、扣押的行政强制措施，并在七日内作出行政处理决定；药品需要检验的，必须自检验报告书发出之日起十五日内作出行政处理决定。
二、《麻醉药品和精神药品管理条例》(2013年国务院令第645号2013年12月04日修订)第六十条 对已经发生滥用，造成严重社会危害的麻醉药品和精神药品品种，国务院药品监督管理部门应当采取在一定期限内中止生产、经营、使用或者限定其使用范围和用途等措施。对不再作为药品使用的麻醉职权依据 药品和精神药品，国务院药品监督管理部门应当撤销其药品批准文号和药品标准，并予以公布。
药品监督管理部门、卫生主管部门发现生产、经营企业和使用单位的麻醉药品和精神药品管理存在安全隐患时，应当责令其立即排除或者限期排除；对有证据证明可能流入非法渠道的，应当及时采取查封、扣押的行政强制措施，在7日内作出行政处理决定，并通报同级公安机关。
药品监督管理部门发现取得印鉴卡的医疗机构未依照规定购买麻醉药品和第一类精神药品时，应当及时通报同级卫生主管部门。接到通报的卫生主管部门应当立即调查处理。必要时，药品监督管理部门可以责令定点批发企业中止向该医疗机构销售麻醉药品和第一类精神药品。
三、《疫苗流通和预防接种管理条例》(2005年国务院令第434号)第四十九条 药品监督管理部门在监督检查中，对有证据证明可能危害人体健康的疫苗及其有
关材料可以采取查封、扣押的措施，并在７日内作出处理决定；疫苗需要检验的，应当自检验报告书发出之日起15日内作出处理决定。
疾病预防控制机构、接种单位、疫苗生产企业、疫苗批发企业发现假劣或者质量可疑的疫苗，应当立即停止接种、分发、供应、销售，并立即向所在地的县级人民政府卫生主管部门和药品监督管理部门报告，不得自行处理。接到报告的卫生主管部门应当立即组织疾病预防控制机构和接种单位采取必要的应急处置措施，同时向上级卫生主管部门报告；接到报告的药品监督管理部门应当对假劣或者质量可疑的疫苗依法采取查封、扣押等措施。
四、《食品药品行政处罚程序规定》(2014年国家食品药品监督管理总局令第3号)第二十七条 食品药品监督管理部门在案件调查时，经分管负责人批准可以依法采取查封、扣押等行政强制措施，执法人员应当向当事人出具查封、扣押决定书。
情况紧急，需要当场采取查封、扣押措施的，执法人员应当在查封扣押后24小时内向分管负责人报告，并补办批准手续。分管负责人认为不应当采取行政强制措施的，应当立即解除。
强制措施种类 强制执行方式 行政相对人 出具的文书名称 承办处室 监督处室 查封场所、设施或者财物,扣押财物
无
个人、企业、事业单位
《查封（扣押）决定书》、《查封（扣押）延期通知书》、《检验（检测、检疫、鉴定）告知书》、《解除查封（扣押）决定书》、《先行处理物品通知书》、《()物品清单》、《没收物品凭证》
黑龙江省食品药品稽查局 纪检监察室
咨询电话 监督电话
0451-84602110 0451-88370101
（五）行政征收、征用类
1.职权名称、职权编码、职权类型、实施主体、职权依据已按照黑龙江省人民政府网站(http://www.xiexiebang.com/)公示的《黑龙江省人民政府行政权力清单》中相应权力事项自动生成，不需另行填报和修改。发现问题应及时与指导审
核组沟通，其中依据法律法规和有关决定对实施主体进行调整，职权依据增加、减少或者经修改重新发布的，应书面上报情况。
2.法定时限：填写法律、法规、规章和规范性文件规定的办理时限，例如：“20个工作日”、“每月15日前”。
3.承诺时限：是指行权机关对社会公开承诺的办理时限，承诺时限不得超过法定时限。
4.行政相对人：按照职权依据，在表单设定的“企业行政机关
事业单位
个人
其他组织”选项中，进行单选或多选，不能漏项。
5.承办处室：填写承办机构的规范全称，如：“固定资产投资处”。
6.监督处室: 填写部门纪检监察机构名称。
7.咨询电话、监督电话：分别填写承办处室、监督处室联系电话，格式为“0451-”。
8.申报所需材料：是指依照相关法律、法规、规章和规范性文件，行政相对人申报此事项应当提交的材料，应注明材料的准确名称，不允许出现“其他材料”等语义模糊的名称。如有多个材料，按照上述办理条件的要求列明材料名称，需要原件的应注明。申报材料数量超过1份的应当特殊注明，如：“身份证复印件2份”。
9.上传样表附件：是指申报所需材料中需要行政相对人
提报的规范样表，应通过点击进行上传。上传名称和序号应与“申报所需材料”一致，如申报所需材料中填列了“2.《XXX申请表》”，则需将样表名称保存为“2.《XXX申请表》”并第二个上传该附件。
10.上传相关依据附件：权力事项的法定时限、承诺时限、行政相对人、申报所需材料及流程环节的依据（法律、法规、规章和规范性文件）全文，应当通过点击上传，并注明相关依据的名称及文号，具体条款需要在文中加注下划线标明，以便于审核人员进行审查。
行政征收、征用告知单样表
事项主体信息
职权名称 对利用国家地质档案资料和地质科学技术档案信息资源进行盈利性活动地质成果资料费的征收
230000-05-0-0564
职权类型 行政征收 实施主体 黑龙江省地质博物馆 职权编码
职权依据
一、《地质资料管理条例》(2002年国务院令第349号)第四条 国务院地质矿产主管部门和省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门的地质资料馆（以下简称地质资料馆）以及受国务院地质矿产主管部门委托的地质资料保管单位（以下简称地质资料保管单位）承担地质资料的保管和提供利用工作。第十八条 保护期内地质资料可以有偿利用,具体方式由利用人与地质资料汇交人协商确定。但是，利用保护期内国家出资勘查、开发取得的地质资料的，按照国务院地质矿产主管部门的规定执行。因救灾等公共利益需要，政府及其有关部门可以无偿利用保护期内的地质资料。
二、《地质资料管理条例实施办法》(2003年国土资源部令第16号)第二十一条 单位和个人可以持单位证明、身份证等有效证件，查问、复制、摘录已公开的地质资料。复制地质资料的，地质资料馆藏机构可以收取工本费。
三、《关于黑龙江省利用地质档案和地质档案科学技术信息资源收费有关问题的函》(黑价联函[2008]1号)同意对利用国家地质档案资料和地质科学技术档案信息资源进行生产、经营或汇编出版等盈利性活动的一切单位和个人收取地质成果资料费。
行政相对人 个人、企业、事业单位、其他组织 承办处室 监督处室 资料服务室
纪检监察室
咨询电话 0451-55603725 监督电话 0451-55603868
申报所需材料（如未标记数量默认为一份）
一、单位证明、身份证等有效证件；
二、涉密地质资料借阅复制证书；
三、资料利用申请单。
（六）行政监督检查类
1.职权名称、职权编码、职权类型、实施主体、职权依据已按照黑龙江省人民政府网站(http://www.xiexiebang.com/)公示的《黑龙江省人民政府行政权力清单》中相应权力事项自动生成，不需另行填报和修改。发现问题应及时与指导审核组沟通，其中依据法律法规和有关决定对实施主体进行调
整，职权依据增加、减少或者经修改重新发布的，应书面上报情况。
2.行政相对人：按照职权依据，在表单设定的“企业行政机关
事业单位
个人
其他组织”选项中，进行单选或多选，不能漏项。
3.出具文书名称：填写权力运行过程中需送达给行政相对人的文书名称。如有多个文书，填写格式为：《检查通知书》、《证据先行保存决定书》等。
4.承办处室：填写承办机构的规范全称，如：“固定资产投资处”。
5.监督处室: 填写部门纪检监察机构名称。
6.咨询电话、监督电话：分别填写承办处室、监督处室联系电话，格式为“0451-”。
7.上传样表附件：将申报所需材料中需要行政相对人提报的规范样表，通过点击
进行上传。上传名称和序号应与“申报所需材料”一致，如申报所需材料中填列了“2.《XXX申请表》”，则需将样表名称保存为“2.《XXX申请表》”并第二个上传该附件。
8．上传相关依据附件：权力事项的行政相对人、出具文书名称及流程环节的依据（法律、法规、规章和规范性文件）全文，应当通过点击
上传，并注明相关依据的名称及文号，具体条款需要在文中加注下划线标明，以便
于审核人员进行审查。
行政监督检查告知单样表
事项主体信息 职权名称 职权编码 对经营者提供的商品和服务进行抽查检验的行政监督检查
230000-10-0-2176 职权类型 行政监督检查 实施主体
黑龙江省工商行政管理局
职权依据
一、《中华人民共和国消费者权益保护法》(2013年10月25日修正)第三十三条 有关行政部门在各自的职责范围内，应当定期或者不定期对经营者提供的商品和服务进行抽查检验，并及时向社会公布抽查检验结果。有关行政部门发现并认定经营者提供的商品或者服务存在缺陷，有危及人身、财产安全危险的，应当立即责令经营者采取停止销售、警示、召回、无害化处理、销毁、停止生产或者服务等措施。
二、《流通领域商品质量抽查检验办法》(2014年国家工商行政管理总局令第61号)第三条 工商行政管理部门依照相关法律法规和国务院规定以及本办法，定期或者不定期对商品质量进行抽检。国家工商行政管理总局负责指导全国流通领域商品质量抽检工作，根据需要开展或者组织省、自治区、直辖市工商行政管理部门开展流通领域商品质量抽检。省、自治区、直辖市工商行政管理部门（以下简称省级工商行政管理部门）负责统筹管理和组织开展辖区流通领域商品质量抽检工作。省级以下工商行政管理部门按照省级工商行政管理部门的规定实施流通领域商品质量抽检及相关工作。
行政相对人 个人、企业、其他组织
出具文书名《复检结论通知书》、《商品质量检验结果通知书（送经营者）》、称 《流通领域商品质量抽查检验通知书》、《复检机构确定通知书》、《商品质量检验结果通知书（送生产者）》
消费者权益保护处（12315指
咨询电话
挥中心）,市场规范管理处
监察室
监督电话 承办处室 0451-84572635,84618550
监督处室 0451-84619955
（七）行政奖励类
1.职权名称、职权编码、职权类型、实施主体、职权依据已按照黑龙江省人民政府网站(http://www.xiexiebang.com/)公示的《黑龙江省人民政府行政权力清单》中相应权力事项自动生成，不需另行填报和修改。发现问题应及时与指导审核组沟通，其中依据法律法规和有关决定对实施主体进行调整，职权依据增加、减少或者经修改重新发布的，应书面上报情况。
2.法定时限：填写法律、法规、规章和规范性文件规定的办理时限，例如：“20个工作日”。
3.承诺时限：是指行权机关对社会公开承诺的办理时限，承诺时限不得超过法定时限。
4.共同实施部门：按照法律、法规、规章和规范性文件规定如实填写，并体现在流程图中。
5.行政相对人：按照职权依据，在表单设定的“企业行政机关
事业单位
个人
其他组织”选项中，进行单选或多选，不能漏项。
6.出具文书或证照名称：如实填写权力运行过程中需送达给行政相对人的文书或证照名称。如：《“龙江技术能手”荣誉证书》等。
7.办理条件：是指行政相对人申报此事项应当具备的条件。如：“凡黑龙江省境内各类企业技能劳动者，具有良
好的职业道德和敬业精神，己获得龙江技术能手称号，且具有高级以上职业资格或同等资格，技术技能水平在省内本职业(工种)中居前列，并具备下列条件之一的，可申报”。
办理条件需分条表述的，一级序号为“一、二、三”，二级序号为“
（一）（二）
（三）”，三级序号“1.2.3.”，回行分段按顺序填写，回行要对齐。如下所示：
一、XXX
（一）XXX 1.XXX； 2.XXX； 3.XXX。
8.办理地点：填写格式为“黑龙江省xx市xx（区）xx路（街）xx号”。
9.承办处室：填写承办机构的规范全称，如：“固定资产投资处”。
10.监督处室: 填写部门纪检监察机构名称。11.咨询电话、监督电话：分别填写承办处室、监督处室联系电话，格式为“0451-”。
12.邮寄地址：填写格式为“黑龙江省xx市xx（区）xx路（街）xx号，省xx厅（局）xx处”。
13.申报所需材料：是指依照相关法律、法规、规章和规范性文件，行政相对人申报此事项应当提交的材料，应注
明材料的准确名称，不允许出现“其他材料”等语义模糊的名称。如有多个材料，按照上述办理条件的要求列明材料名称，需要原件的应注明。申报材料数量超过1份的应当特殊注明，如：“身份证复印件2份”。
14.上传样表附件：将申报所需材料中需要行政相对人提报的规范样表，通过点击
进行上传。上传名称和序号应与“申报所需材料”一致，如申报所需材料中填列了“2.《XXX申请表》”，则需将样表名称保存为“2.《XXX申请表》”并第二个上传该附件。
15．上传相关依据附件：权力事项的法定时限、收费依据与标准、办理条件、申报材料及流程环节的依据（法律、法规、规章和规范性文件）全文，应当通过点击上传，并注明相关依据的名称及文号，具体条款需要在文中加注下划线标明，以便于审核人员进行审查。
行政奖励告知单样表
事项主体信息 职权名称 职权编码 关于黑龙江省新农村建设先进集体、先进个人的行政奖励
230000-09-0-1098
职权类型 行政奖励
实施主体
中共黑龙江省委、省人民政府
职权依据 《关于黑龙江省申报项目的复函》(国评组函[2013]23号)经中央批准，同意将中省直单位帮建新农村建设试点村先进集体、先进个人表彰项目更名为“黑龙江省新农村建设先进集体、先进个人”，主办单位由省政府调整为省委、省政府，同意将表彰周期调整为2年，表彰名额为先进集体100个、先进个人300名，受表彰个人不享受省级先进工作者和劳动模范待
遇。
共同实施部无
门
行政相对人 个人、企业、行政机关、事业单位、其他组织
出具的文书《全省新农村建设先进集体》、《全省新农村建设先进个人》
或证照名称 办事指南
办理条件
一、新农村建设先进集体：
（一）党委、政府高度重视新农村建设工作，开拓进取、善于创新，组织推进成效显著；
（二）县有《村镇空间布局规划》，村有建设规划和产业发展规划，规划科学，贯彻执行的好，新农村建设财政投入大，资源整合力度较大；
（三）在全省创造了较多的先进典型和经验；
（四）新农村建设年度工作任务全部完成；
（五）农民主体作用发挥的好；
（六）新农村建设资金管理和使用规范，效益高；
（七）集体资产、基础设施得到有效管理和使用；
（八）新农村建设软件建设与管理制度化、规范化；
（九）保质保量完成上级党委、政府和美丽乡村建设领导小组及其办公室部署的其它工作。
二、新农村建设先进个人：
（一）认真贯彻新农村建设方针政策；
（二）热爱新农村建设事业，全身心投入新农村建设中；
（三）勇于开拓，创造性开展工作；
（四）甘于奉献，作风扎实，在新农村建设工作中业绩突出。黑龙江省哈尔滨市南岗区文中街8号
新农村建设指导处
纪检监察室
黑龙江省哈尔滨市南岗区文中街8号，省农委新农村建设指导处
咨询电话 0451-82609266 监督电话 0451-82645345 邮政编码 150001 办理地点 承办处室 监督处室 邮寄地址
申报所需材料（如未标记数量默认为一份）
一、黑龙江省201X-201X年度新农村建设先进集体申报审批表（一式2份）；
二、黑龙江省201X-201X年度新农村建设先进个人申报审批表（一式2份）。
（八）行政给付类
1.职权名称、职权编码、职权类型、实施主体、职权依据已按照黑龙江省人民政府网站(http://www.xiexiebang.com/)公示的《黑龙江省人民政府行政权力清单》中相应权力事项自动生成，不需另行填报和修改。发现问题应及时与指导审核组沟通，其中依据法律法规和有关决定对实施主体进行调整，职权依据增加、减少或者经修改重新发布的，应书面上报情况。
2.法定时限：填写法律、法规、规章和规范性文件规定的办理时限，例如：“每月10日前”。
3.承诺时限：是指行权机关对社会公开承诺的办理时限，承诺时限不得超过法定时限。
4.共同实施部门：按照法律、法规、规章和规范性文件规定如实填写，并体现在流程图中。
5.行政相对人：按照职权依据，在表单设定的“企业行政机关
事业单位
个人
其他组织”选项中，进行单选或多选，不能漏项。
6.出具文书或证照名称：如实填写权力运行过程中需送达给行政相对人的文书或证照名称。
7.办理条件：是指行政相对人申报此事项应当具备的条件。如：“自主择业军转干部账号信息发生变化，更改工
资卡”。
办理条件需分条表述的，一级序号为“一、二、三”，二级序号为“
（一）（二）
（三）”，三级序号“1.2.3.”，回行分段按顺序填写，回行要对齐。如下所示：
一、XXX
（一）XXX 1.XXX； 2.XXX； 3.XXX。
8.办理地点：填写格式为“黑龙江省xx市xx（区）xx路（街）xx号”。
9.承办处室：填写承办机构的规范全称，如：“固定资产投资处”。
10.监督处室: 填写部门纪检监察机构名称。11.咨询电话、监督电话：分别填写承办处室、监督处室联系电话，格式为“0451-”。
12.邮寄地址：填写格式为“黑龙江省xx市xx（区）xx路（街）xx号，省xx厅（局）xx处”。
13.申报所需材料：是指依照相关法律、法规、规章和规范性文件，行政相对人申报此事项应当提交的材料，应注明材料的准确名称，不允许出现“其他材料”等语义模糊的名称。如有多个材料，按照上述办理条件的要求列明材料名
称，需要原件的应注明。申报材料数量超过1份的应当特殊注明，如：“身份证复印件2份”。
14.上传样表附件：将申报所需材料中需要行政相对人提报的规范样表，通过点击
进行上传。上传名称和序号应与“申报所需材料”一致，如申报所需材料中填列了“2.《XXX申请表》”，则需将样表名称保存为“2.《XXX申请表》”并第二个上传该附件。
15．上传相关依据附件：权力事项的法定时限、收费依据与标准、办理条件、申报材料及流程环节的依据（法律、法规、规章和规范性文件）全文，应当通过点击上传，并注明相关依据的名称及文号，具体条款需要在文中加注下划线标明，以便于审核人员进行审查。
行政给付告知单样表
事项主体信息 职权名称 职权编码 法律援助给付
230000-07-0-0341
职权类型 行政给付
实施主体 省法律援助中心
一、《法律援助条例》(2003年国务院令第385号)第十条 公民对下列需要代理的事项，因经济困难没有委托代理人的，可以向法律援助机构申请法律援助：
（一）依法请求国家赔偿的；
（二）请求给予社会保险待遇或者最低生活保障待遇的；
（三）请求发给抚恤金、救济金的；
（四）请求给付赡养费、抚养费、扶养费的；
（五）请求支付劳动报酬的；
（六）主张因见义勇为行为产生的民事权益的。省、自治区、直辖市人民政府可以对前款规定以外的法律援助事项作出补充规定。公民可以就本条第一款、第二款规定的事项向法律援助机构申请法律咨询。第十八条 法律援助机构收到法律援助申请后，应当进行审查；认为申请人提交的证件、证明材料不齐全的，可以要求申请人作出必要的补充或者说明，申请人未按要求作出补充或者说明的，视为撤销申请；认为申请人提交的证件、证明材料需要查证的，由法律援助机构向有关机关、单位查证。对符合法律援助条件的，法律援助机构应当及时决定提供法律援助；对不符合法律援助条件的，应当书面告知申请人理由。
二、《办理法律援助案件程序规定》(2012年司职权依据
法部令第124号)第八条 公民因经济困难就《法律援助条例》第十条规定的事项申请法律援助的，由义务机关所在地、义务人住所地或者被请求人住所地的法律援助机构依法受理。《法律援助条例》第十一条规定的公民因经济困难申请刑事法律援助的，由办理案件的人民法院、人民检察院、公安机关所在地的法律援助机构受理。申请人就同一事项向两个以上法律援助机构提出申请的，由最先收到申请的法律援助机构受理。
第十三条 法律援助机构应当自受理申请之日起7个工作日内进行审查，并作出是否给予法律援助的决定；属于本规定第十四条规定情形的，可以适当延长审查期限。法律援助机构经审查认为申请人提交的申请材料不齐全或者内容不清楚的，应当发出补充材料通知或者要求申请人作出说明。申请人补充材料、作出说明所需的时间不计入审查期限。申请人未按要求补充材料或者作出说明的，视为撤销申请。第十六条第一款 法律援助机构经审查，对符合法律援助条件的，应当决定给予法律援助，并制作给予法律援助决定书；对不符合法律援助条件的，应当决定不予法律援助，并制作不予法律援助决定书。
法定时限 审查时限:7个工作日(可延长)指派时限:民事案件7个工作日, 刑事案承诺时限 件3个工作日
无
审查时限:7个工作日(可延长)指派时限:民事案件7个工作日, 刑事案件3个工作日
共同实施部门 行政相对人 出具的文书或证照名称 办事指南 个人
《给予法律援助决定书》、《不予法律援助决定书》
一、公民对下列需要代理的事项，因经济困难没有委托代理人的，可以向法律援助机构申请法律援助:
（一）依法请求国家赔偿的；
（二）请求给予社会保险待遇或者最低生活保障待遇的；
（三）请求发给抚恤金、救济金的；
（四）请求给付赡养费、抚养费、扶养费的；
（五）请求支付劳动报酬的；
（六）主张因见义勇为行为产生的民事权益的。
二、刑事办理条件 诉讼中有下列情形之一的，公民可以向法律援助机构申请法律援助:
（一）犯罪嫌疑人在被侦查机关第一次讯问后或者采取强制措施之日起，因经济困难没有聘请律师的；
（二）公诉案件中的被害人及其法定代理人或者近亲属，自案件移送审查起诉之日起，因经济困难没有委托诉讼代理人的；
（三）自诉案件的自诉人及其法定代理人，自案件被人民法院受理之日起，因经济困难没有委托诉讼代理人的。
办理地点 承办处室 监督处室 邮寄地址 黑龙江省哈尔滨市南岗区红旗大街433号
黑龙江省法律援助中心
纪检监察室
黑龙江省哈尔滨市南岗区红旗大街433号，省法律援助中心
咨询电话 监督电话 邮政编码
0451-82297084 0451-82297017 150090 申报所需材料（如未标记数量默认为一份）
一、法律援助申请表；
二、身份证或者其他有效的身份证明，申请代理人还应当提交有代理权的证明；
三、法律援助申请人经济状况证明表；
四、与所申请法律援助事项有关的案件材料。
（九）行政复议类
1.职权名称、职权编码、职权类型、实施主体、职权依据已按照黑龙江省人民政府网站(http://www.xiexiebang.com/)公示的《黑龙江省人民政府行政权力清单》中相应权力事项自动生成，不需另行填报和修改。发现问题应及时与指导审核组沟通，其中依据法律法规和有关决定对实施主体进行调整，职权依据增加、减少或者经修改重新发布的，应书面上报情况。
2.法定时限：填写法律、法规、规章和规范性文件规定的办理时限，例如：“自受理申请之日起六十日内，情况复杂的可以延长最多不超过三十日。”
3.承诺时限：是指行权机关对社会公开承诺的办理时限，承诺时限不得超过法定时限。
4.共同实施部门：按照法律、法规、规章和规范性文件规定如实填写，并体现在流程图中。
5.面向对象：在公民、法人、其他组织中进行勾选，可以多选，不能漏项。
6.出具文书名称：填写权力运行过程中需送达给行政相对人的文书名称。如有多个文书，填写格式为：《提出答复通知书》、《责令履行通知书》、《行政复议终止决定书》。
7.办理条件：是指行政相对人申请行政复议应当具备的39
条件。如：“有明确的申请人和符合规定的被申请人”。
办理条件需分条表述的，一级序号为“一、二、三”，二级序号为“
（一）（二）
（三）”，三级序号“1.2.3.”，回行分段按顺序填写，回行要对齐。如下所示：
一、XXX
（一）XXX 1.XXX； 2.XXX； 3.XXX。
8.办理地点：填写格式为“黑龙江省xx市xx（区）xx路（街）xx号”。
9.承办处室：填写承办机构的规范全称，如：“地区案件审理处”。
10.监督处室: 填写部门纪检监察机构名称。11.咨询电话、监督电话：分别填写承办处室、监督处室联系电话，格式为“0451-”。
12.邮寄地址：填写格式为“黑龙江省xx市xx（区）xx路（街）xx号，省xx厅（局）xx处”。
13.申报所需材料：是指依照相关法律、法规、规章和规范性文件，行政相对人申报此事项应当提交的材料，应注明材料的准确名称，不允许出现“其他材料”等语义模糊的名称。如有多个材料，按照上述办理条件的要求列明材料名
称，需要原件的应注明。申报材料数量超过1份的应当特殊注明，如：“身份证复印件2份”。
14.上传样表附件：将申报所需材料中需要行政相对人提报的规范样表，通过点击
进行上传。上传名称和序号应与“申报所需材料”一致。如申报所需材料中填列了“2.《XXX申请表》”，则需将样表名称保存为“2.《XXX申请表》”并第二个上传该附件。
15．上传相关依据附件：权力事项的法定时限、收费依据与标准、办理条件、申报材料及流程环节的依据（法律、法规、规章和规范性文件）全文，应当通过点击上传，并注明相关依据的名称及文号，具体条款需要在文中加注下划线标明，以便于审核人员进行审查。
行政复议告知单样表
事项主体信息
职权名称 对市（地）、省直管县（市）建设行政主管部门具体行政行为不服的行政复议 职权编码 230000-13-0-0815 职权类型 行政复议
实施主体
黑龙江省住房和城乡建设厅
《中华人民共和国行政复议法》(2009年8月27日修正)第十二条 对县级以上地方职权依据 各级人民政府工作部门的具体行政行为不服的，由申请人选择，可以向该部门的本级人民政府申请行政复议，也可以向上一级主管部门申请行政复议。自受理申请之日起六十日内，情况法定时限 复杂的可以延长最多不超过三十承诺时限
日。共同实施部门 无
自受理申请之日起六十日内，情况复杂的可以延长最多不超过三十日。
面向对象 公民,法人,其他组织
《补正行政复议申请通知书》、《提出答复通知书》、《停止执行通知书》、《决定延期通知书》、《中止行政复议通知书》、《行政复议决定书》、《驳回行政复议申请决定书》、《行政复议终止决定书》、《责令履行通知书》、《行政复议意见书》、《行政复议建议书》 出具的文书名称
办事指南
审查符合行政复议受理条件的案件。
一、行政复议申请符合下列规定的，应当予以受理：
（一）有明确的申请人和符合规定的被申请人；
（二）申请人与具体行政行为有利害关系；
（三）有具体的行政复议请求和理由；
（四）在法定申请期限内提出；
（五）属于行政复议法规定的行政复议范围；
（六）属于收到行政复议申请的行政复议机构的职责范围；
办理条件
（七）其他行政复议机关尚未受理同一行政复议申请，人民法院尚未受理同一主体就同一事实提起的行政诉讼。
二、有下列情形之一的，申请人应当提供证明材料：
（一）认为被申请人不履行法定职责的，提供曾经要求被申请人履行法定职责而被申请人未履行的证明材料；
（二）申请行政复议时一并提出行政赔偿请求的，提供受具体行政行为侵害而造成损害的证明材料；
（三）法律、法规规定需要申请人提供证据材料的其他情形。
办理地点 黑龙江省哈尔滨市南岗区东大直街308号 承办处室 法规处 监督处室 纪检监察室 邮寄地址 黑龙江省哈尔滨市南岗区东大直街308号，法规处
咨询电话 监督电话 邮政编码
0451-53644869 0451-53643274 150001 申报所需材料（如未标记数量默认为一份）
一、申请书；
二、行政机关作出的侵犯其合法权益的具体行政行为的证据。认为行政机关不履行法定职责的，应当提供曾经要求行政机关履行法定职责而行政机关未履行的证明材料；
三、申请人与具体行政行为存在利害关系的证明；
四、申请人是公民的需提交有效的公民身份证或合法有效身份证明复印件；申请人是法人或其他组织的需提交法人或其他组织的资格证明以及经工商部门注册登记或其他有权机关核准有效的执照或证照复印件；委托代理人的需要提交授权委托书；委托代理人是律师的需提交所在律师事务所的律师函和律师资格证书及复印件，委托代理人是公民的，需提交有效的公民身份证或合法有效身份证明复印件。
五、法律法规等规定应当提交的其它材料；
六、申请书一式四份；证据目录及证据材料一式二份；公民身份证或合法有效身份证明复印件、法人或其他组织的资格证明以及经工商部门注册登记或其他有权机关核准有效的执照或证照复印件、授权委托书、律师函及律师资格证书复印件各一份。
（十）行政裁决类
1.职权名称、职权编码、职权类型、实施主体、职权依据已按照黑龙江省人民政府网站(http://www.xiexiebang.com/)公示的《黑龙江省人民政府行政权力清单》中相应权力事项自动生成，不需另行填报和修改。发现问题应及时与指导审核组沟通，其中依据法律法规和有关决定对实施主体进行调整，职权依据增加、减少或者经修改重新发布的，应书面上报情况。
2.法定时限：填写法律、法规、规章和规范性文件规定的办理时限，例如：“4个月”。
3.承诺时限：是指行权机关对社会公开承诺的办理时限，承诺时限不得超过法定时限。
4.共同实施部门：按照法律、法规、规章和规范性文件规定如实填写，并体现在流程图中。
5.行政相对人：按照职权依据，在表单设定的“企业行政机关
事业单位
个人
其他组织”选项中，进行单选或多选，不能漏项。
6.出具文书名称：填写权力运行过程中需送达给行政相对人的文书名称。如：“《处理决定书》。”
7.办理条件：是指行政相对人申报此事项应当具备的条件。如：“有明确的被请求人”。
办理条件需分条表述的，一级序号为“一、二、三”，二级序号为“
（一）（二）
（三）”，三级序号“1.2.3.”，回行分段按顺序填写，回行要对齐。如下所示：
一、XXX
（一）XXX 1.XXX； 2.XXX； 3.XXX。
8.办理地点：填写格式为“黑龙江省xx市xx（区）xx路（街）xx号”。
9.承办处室：填写承办机构的规范全称，如：“政策法规处”。
10.监督处室: 填写部门纪检监察机构名称。11.咨询电话、监督电话：分别填写承办处室、监督处室联系电话，格式为“0451-”。
12.邮寄地址：填写格式为“黑龙江省xx市xx（区）xx路（街）xx号，省xx厅（局）xx处”。
13.申报所需材料：是指依照相关法律、法规、规章和规范性文件，行政相对人申报此事项应当提交的材料，应注明材料的准确名称，不允许出现“其他材料”等语义模糊的名称。如有多个材料，按照上述办理条件的要求列明材料名称，需要原件的应注明。申报材料数量超过1份的应当特殊
注明，如：“身份证复印件2份”。
14.上传样表附件：将申报所需材料中需要行政相对人提报的规范样表，通过点击
进行上传。上传名称和序号应与“申报所需材料”一致。如申报所需材料中填列了“2.《XXX申请表》”，则需将样表名称保存为“2.《XXX申请表》”并第二个上传该附件。
15．上传相关依据附件：权力事项的法定时限、收费依据与标准、办理条件、申报材料及流程环节的依据（法律、法规、规章和规范性文件）全文，应当通过点击上传，并注明相关依据的名称及文号，具体条款需要在文中加注下划线标明，以便于审核人员进行审查。
行政裁决告知单样表
事项主体信息 职权名称 职权编码 政府采购供应商投诉处理裁决 230000-12-0-0370
职权类型 行政裁决
实施主体 黑龙江省财政厅
职权依据 《政府采购供应商投诉处理办法》(2004年财政部令第20号)第三条 县级以上各级人民政府财政部门负责依法受理和处理供应商投诉。财政部负责中央预算项目政府采购活动中的供应商投诉事宜。县级以上地方各级人民政府财政部门负责本级预算项目政府采购活动中的供应商投诉事宜。
30个工作日（需要检验、检测、30个工作日（需要检验、检测、鉴定、专家评审及需要投诉人补承诺时限 鉴定、专家评审及需要投诉人补正材料的时间除外）正材料的时间除外）法定时限
共同实施部门 无 行政相对人 收费 个人、企业、行政机关、事业单位、其他组织 否
收费依据与标准 无
出具的文书或《政府采购供应商投诉受理通知书》、《政府采购供应商投诉处理决定书》
证照名称 办事指南
一、投诉人是参与所投诉政府采购活动的供应商；
二、提起投诉前已依法进行质疑；
三、投诉书内容符合本办法的规定；
四、在投诉有效期限内提起投诉；
五、属于本财政部门管辖；
六、同一投诉事项未经财政部门投诉处理；
七、国务院财政部门规定的其他条件。
黑龙江省哈尔滨市南岗区民益街80号 政府采购管理办公室 纪检监察室
咨询电话 0451-53621677 监督电话 0451-87586966
邮政编码
150001 办理条件
办理地点 承办处室 监督处室 邮寄地址 黑龙江省哈尔滨市南岗区民益街80号，省财政厅政府采购办
申报所需材料（如未标记数量默认为一份）投诉书
（十一）税费减免、年检及其他类（X类）
填报方式与上述要求一致。
税费减免、年检或其他类权力告知单样表
事项主体信息 职权名称 权限内危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼单位的主要负责人和安全生产管理人员安全生产知识和管理能力的考核
实施主体
黑龙江省安全生产监督管理局 职权编码 230000-15-0-2594 职权类型 其他
《中华人民共和国安全生产法》(2014年08月31日修正)第二十四条 生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。
职权依据
危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。考核不得收费。法定时限 无 行政相对人 出具的文书或证照名称 办事指南 办理条件 个人、企业或安全生产培训考试机构将培训考核情况汇总表、人员培训登记表及考核成绩登记表填报齐全。个人、企业
承诺时限 无
《安全资格证》
办理地点 黑龙江省哈尔滨市南岗区文明街11号 承办处室 人事培训处 监督处室 纪检监察室
咨询电话 0451-87016200 监督电话 0451-87015022 黑龙江省哈尔滨市南岗区文明邮寄地址 街11号，省政府第二办公区2029邮政编码 150001 室 申报所需材料（如未标记数量默认为一份）
一、生产经营单位“三项岗位”人员安全培训考核情况汇总表；
二、生产经营单位“三项岗位”人员安全培训情况登记表；
三、考核成绩登记表。
流程图绘制说明
一、流程图环节设定原则
1.流程图中各权力环节的设定，应尽量与责任清单中的责任环节保持一致。
2.流程图要精练简洁，应至少包含两个权力环节。涉及行政相对人权利义务的关键环节，必须在流程图中予以体现，例如：现场勘查、专家评审、听证等。
3.部门内部程序性环节，可以不在流程图中体现，例如：（1）核稿、盖章、制证、文件分转等环节，不体现在流程图中。
（2）集体讨论（处务会、厅务会、主任办公会）不单独作为流程环节，吸纳在审查、决定等环节。
二、流程图绘制方法
1.流程图应按照自上而下的纵向走向绘制，主干流程居
第二篇：行政权力梳理工作总结
××县行政审批事项专项清理工作总结
按照国务院和省、市、县政府的要求，为进一步优化发展环境，推动政府职能转变，县监察局抽调相关单位人员组成审改办，集中办公，于8月23日至10月10日就全县行政审批事项进行了专项清理，现总结如下：
一、基本情况
一是领导重视。县政府主要领导高度重视行政审批事项专项清理工作，明确指示由县监察局牵头、相关部门配合开展专项清理，安排审改办同志赴市审改办、××县、××区等地考察学习审改先进经验和做法，并在工作经费上给予了有力保障。各单位做到了主要领导亲自过问把关、分管领导全程参与督促、工作人员高质高效落实，有力推动了专项清理工作顺利开展。
二是成立机构。县监察局从编制、物价、法制、政务中心等单位抽调了5名业务精、素质高的同志成立审改办，专门负责行政审批事项专项清理工作。抽调人员做到与原单位工作脱钩，集中办公，直至工作任务完成。
三是宣传发动。县政府于9月10日召开了全县行政审批制度改革工作推进大会，会议由县委常委、纪委书记主持，县委常委、常务副县长做主题报告，县委副书记、县长做重要指示，各单位主要负责人参加，为专项清理工作营造了浓厚的工
作氛围。县监察局下发了《关于进一步推进全县行政审批制度改革专项工作的通知》，就专项清理工作明确了工作任务、实施步骤、具体要求和责任追究。
四是认真清理。各部门按照国务院、省、市、县的有关通知，对审批事项进行清理，该取消的取消，该下放的下放，该合并的合并，根据自己的工作职责对涉及本机关业务的行政许可项目、非行政许可的审批项目进行认真清理，清理内容包括行政审批项目名称、设立依据、审批条件、审批主体等，并将清理结果报送县审改办。县审改办采取集中审核的方式，对各单位上报的行政审批项目目录进行审核，审改办审核后将目录返回原单位由一把手签字确认，再形成最终结果。
经清理，我县本级共取消行政许可项目××项，保留行政许可项目××项和非行政许可项目××项，省市下放的其他管理事项××项和直接报省项目××项。我县在进行专项清理的过程中突出了三个特点：首先是行动迅速。根据县政府主要领导的指示，县监察局迅速成立审改办，迅速安排考察学习，迅速进行宣传发动，迅速开展清理审核，确保在一个月内完成工作任务；各单位接到关于清理行政许可项目的通知后，立即组织人员按要求进行清理，在规定时间内完成清理任务。其次是清理全面。各单位依据相关法律法规和上级文件的规定，对所有涉及行政审批的事项进行排查，做到现有的行政审批项目一个不漏。三是程序到位。县审改办确定了“单位清理—审改办 审核—单位再次清理—审改办再次审核—单位一把手确认—审改办确认”的六次审核确认程序，同时在专项清理过程中做到“在内部讨论研究顺畅、与单位协调沟通及时”，程序到位既保证了工作效率，又保证了工作质量。
二、存在的问题
一是思想认识不到位。行政审批制度改革已经实施多年，但是仍然有部分单位对这项工作非常陌生，有的将审批项目简单等同于收费项目，有的对审批项目和非审批项目区分不明。行政审批制度改革直接涉及各个政府部门，直接涉及到各行政单位的职能和具体经办人手中的权力，认识不清晰、观念不转变，是推进我县行政审批制度改革工作的难点。
二是工作开展不平衡。部分单位在清理时，对本单位具有的职能及其实施依据清理不到位，把握不准确，有的还在继续实施已经被省市取消的项目，有的没有及时将省市下放的项目纳入本单位职能也没有开展相应的工作，导致此次专项清理过程中发生了多次反复审核仍未能确认的情况，延长了专项清理工作时间。总体而言，有执法职能的部门工作开展情况优于无执法职能的部门，驻通单位优于县直单位。
三、下阶段工作建议
一是继续加强领导，建立长效机制。行政审批制度改革，政策性强、涉及面广、事关全局、任务艰巨，需要各级各部门共同努力才能完成。各级各部门主要领导要站在促进全县经济
社会发展的高度，讲政治、顾大局，切实加强对此项工作的领导。建议将行政审批制度改革办公室设在县法制办，承担日常工作，积极做好组织、协调、监督、管理和服务工作，认真履行政策指导、业务协调、工作监督职能，指导协调各部门行政审批制度改革工作，及时研究和解决行政审批制度改革过程中遇到的困难和问题，并在人员、经费、办公场地等方面予以保障。今后凡是国务院、省、市新出台有关审改工作的法律法规和规范性文件，均由县法制办负责落实，以便确保我县行政审批制度改革工作的延续性和实效性。
二是运用专项清理结果，推进电子政务建设。加强政务服务中心是行政审批制度改革工作的重要环节，专项清理工作是推进电子政务建设的一项基础性工作。通过清理发现，部分接入电子政务系统的单位，其已设臵的网上办事项目与清理结果不一致，存在多项、漏项的情况。建议县电子政务办公室结合运用专项清理结果，与各单位加强衔接，进一步完善网上办事项目的设臵。同时，各单位要明确一名精业务、通法律、懂计算机的工作人员为电子政务联络员，分期分批至政务中心开展电子政务系统后台设臵工作。
三是严肃审批工作纪律，切实加强监管。各单位要建立规范的运作机制，减少行政审批的人为因素，减少随意性。对于清理中保留下来的审批事项，要建立结构合理、管理规范、程序科学、制约有效的管理制度，最大限度地减少审批人的自
由裁量权。县监察局要强化对行政审批行为的监督，建立并实行审批责任追究制度。按照“谁审批，谁负责”和“权责对等”的原则，明确审批单位、审批人对审批过错的责任。对擅自变更、新设定或变相设定审批事项，以及滥用职权越权审批，甚至吃、拿、卡、要、徇私舞弊的，要追究行政审批主管领导和直接责任人的法律责任，并给予党政纪处理。篇二：行政权力公开运行平台工作情况
行政权力公开运行平台工作会议
会议时间：2014年6月16日 下午4点
会议地点：
会议主持：卢忠民
参会单位：法规科、物管科、住保科、白蚁所、交易与权属管理中心、档案馆分管领导和具体经办人员。702 行政权力公开运行平台工作情况
根据2013年9月18日全省推进行政权力依法规范公开运行暨深化行政审批制度改革工作会议精神，市政府将此项工作纳入了考核内容。现将我局开展行政权力公开运行平台建议工作有关情况汇报如下：
一、工作情况 我局共126项行政权力，其中：行政许可2项、行政处罚106项；其他行政权力19项。截止目前，除登记业务和维修资金共15项目经请示市政府不上报，其余111项都已如期完成事项的上线准备工作。
二、市政府、市纪委相关工作要求
（一）高度重视。各地各部门主要负责人亲自抓好该项工作，迅速成立专门机构、组织专门力量，集中时间、集中精力、强力推进，对工作进展缓慢、敷衍应付、甚至未按照完成平台建设任务的，将对相关责任人严肃效能问责。按照市政府、市纪委要求，各县（市、区）、市级各部门要结合实际，建立相应工作机构，组织相关人员，逐一梳理行政权力清理、编制行政职权目录、绘制行政权力运行流程，确保行政权力合法、职权目录完整、流程图规范。
（二）明确责任。按照省上要求，一是各地各部门是平台建设的责任主体，主要负责人是本单位平台建设的第一责
任人，联系分管领导对职权范围内的平台建设工作负领导责任，单位中层机构负责人对工作范围内的平台建设工作负直接责任。二是需要在平台建设上公开运行的所有资料，必须层层审核、层层把关、亲笔签字、存档备案，确保平台建设相关资料不出任何差错，经得起群众和时间的检验。凡是平台建设相关资料出现问题的，将严格实行责任倒查和责任追究。三是监察平台在前期建设及后期运行过程中，纪检监察组织需要承担全天候地关注更新、巡查监督、监控预警及应急处置等工作，为方便工作，各地各部门要为纪检监察组织至少增配1台高配置的专用电脑，并开通互联网络。
三、下一步工作安排
按照2014年6月12日，市法制办、市纪委、市优化办来我局进行抽查和了解行政权力公开运行平台上报事项建设录入情况，结合工作实际做出了以下几项工作安排：
一是要落实专门的部门（科室）、专人来开展该项工作。二是对2013年7月至今的行政权力事项进行逐一清理，并按照市政府录入要求及时进行补录。
三是今后要按照市政府、市纪委关于行政权力公开运行平台建设下发的有关文件和通知要求，及时、准确的录入本单位的事项。
四、任务分工
需要录入的行政权力事项共计111项。
（一）行政处罚事项：法规科3—15项、物管科16—44项、交易中心45、52—98项、白蚁所46-51项、住保科99—108项
（二）其他行政权力事项：118交易与权属管理中心，121、122物管科，125、126住保科。篇三：xx镇2011年依法行政工作总结 xx镇2010年依法行政工作总结
今年以来，在县委、县政府的正确领导下，在县法制办的帮助指导下，我镇依法行政工作以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻科学发展观和全面落实党的十七大精神，认真落实县政府依法行政工作要点，坚持科学决策、民主决策和依法行政，进一步加快政府职能转变，通过加强执法队伍建设，建立和完善各项行政执法工作制度，分解执法职权，明确执法责任制，梳理执法依据，强化执法监督工作，全面推进了我镇的法治政府建设，根据xx镇依法行政工作实施意见要求，结合xx镇实际，现将一年来我镇依法行政工作开展情况小结如下:
一、主要工作开展情况
（一）统一思想，提高认识
依法行政是深入贯彻落实科学发展观，构建和谐社会主义社会的重要基础，为此xx镇高度重视此项工作，将该项工作纳入了镇政府重要工作日程。一是将依法行政工作列入重要议事日程，纳入对机关部门和镇干部的年终目标考核；二是不定期召开依法行政专题工作会议，并把它列为一项重要工作来抓；三是对全体镇村干部进行依法行政知识培训，进一步理清思路，增强依法行政的积极性和自觉性。
（二）广泛宣传，认真学习
利用每周一全体干部职工学习的机会和召开培训会等形式，有组织地开展宣传学习活动，我镇及时组织广大干部职工认真学习、深刻领会，力求掌握《决定》的基本内容和精神实质，使大家充分认识到学习、宣传、贯彻好《决定》对推动各项工作发展有着重要意义。在学习中，大家对照《决定》，找问题、找差距、找不足之处，以求在(转载于:行政权力梳理工作总结)今后的工作中努力加以改进。通过认真学习《决定》，全镇广大干部职工的政治理论和业务水平有了显著提高，从而对提高工作效率、转变工作作风起到了积极作用。
（三）健全组织，加强领导
我镇为加强对依法行政的领导，成立了领导组，由镇长担任组长，亲自负责此项工作，镇党委副书记、纪委书记为副组长，班子成员和单位负责人为成员的依法行政工作领导小组，构建了上下联动、系统互动的组织保障体系。下设办公室具体负责依法行政法律法规的宣传、学习工作，领导组不定期召开会议研究解决在工作中存在的具体问题，从组织上给予了强有力的保障。
（四）建章立制、明确责任
为确保行政机关依法行政、按法办事，保障公民、法人和其他组织的合法权益，从源头上杜绝部门保护主义。进一步加强规范性文件审核力度和规范性文件的制定、审查工作，提高规范性文件制定的质量，正确处理好经济发展与依
法行政的关系，充分运用法律手段解决发展中的问题制定发布的规范性文件合法、有效。一年来，坚持所有规范性文件发文，需办理发文审批手续，由拟稿人、审核人、复核人、分管领导和镇长签字后，统一排版制作，并由专门人员负责下发，切实维护法制与政令统一，促进依法行政。
（五）严格执法，确保实效
我镇要求各级行政执法人员遵守各项规定，做到严格执法，加强管理，履行职责，并对各项活动加强指导、监督和管理。一是实行“收支两条线”，绝不私设“小金库”。二是实行政务公开、村务公开。涉及老百姓利益的热点难点问题及时公开。三是五保供养、军烈属、困难户等下拨资金全部发放到位，存入他们的“一卡通”。四是广开言路，抓好自查自纠。发放征求意见表，召开座谈会等方式，收集意见和建议。对走访了解和问卷反馈的情况作统一梳理归纳，认真分析，进一步找准问题，剖析原因。针对自查中发现的问题，及时召开会议，认真研究对策，制定整改措施，做到边查边改。
坚持依法治镇，认真做好政务、村务公开工作，增强了政府、村委会工作的透明度。深入开展普法教育，干部群众的法制意识进一步增强。加强社会治安综合治理，建立健全矛盾纠纷调处机制、信访接待工作机制，妥善解决社会热点难点问题，规范了镇村组三级人民调解会工作程序，充分依
靠镇村两级调解会、村小组、法律服务所、派出所的力量，将矛盾调解在基层，化解在萌芽状态，确保了社会大局稳定。社会治安综合治理力度进一步加大，坚持“打防结合、预防为主”的方针，严厉打击各类违法犯罪，为xx镇的发展保驾护航。
二、存在的主要问题
总结回顾我镇一年来的行政执法工作，虽然取得了一定成绩，但与县委、县政府及社会各界对我们的要求、期望相比，还有一定的差距，在社会事业发展中出现的一些热点、难点问题还没有得到很好的解决，主要表现在：
一是法制建设干部队伍素质有待进一步提高；
二是依法行政在依法治国中的重要性宣传力度有待进一步加大；
三、下步打算
（一）继续加强法律法规的宣传学习
进一步组织好法律法规的学习宣传教育，不断增长干部职工的法律法规知识，增强依法行政意识，提高依法行政能力。充分调动社会各方面力量，通过上街设点、学习辅导、标语、法制培训等形式，广泛开展形式多样的法制宣传教育活动，不断在辖区范围内掀起法制宣传教育的高潮，提高社会公众的法律意识，力争创造良好的依法行政的社会环境。
（二）进一步加强依法行政的制度建设
进一步健全完善行政执法程序、行政执法过错责任追究制度、行政执法评议考核、奖惩制度，不断改进行政决策方式，确保行政行为的合法性、合理性。进一步理顺体制，切实规范行政行为。按照条块结合、适当分权、便于执法、讲求实效的思路，理顺行政执法体制。各行政执法主体要以现行的法律法规为依据，明确其在行政执法方面的权力义务；要从领导机关到基层执法部门、从领导者到一般执法人员，逐步建立执法岗位责任制，分解落实行政执法任务，定期、逐级逐人、严肃认真、实事求是地进行考核，并将考核结果与公务员制度考核挂钩；各行政执法主体要建立健全内部管理的配套制度，严格实行错案追究制度。提高机关效能，改善机关作风，同时关心人民群众切身利益，沟通了民意，凝聚了人心，提升了人气，化解了部分社会矛盾，维护了社会稳定，密切了政府同人民群众的血肉联系，为建立廉洁高效政府奠定了基础。进一步强化监督，努力形成有效的行政监督机制，制定切实可行的人大监督法规，使监督内容、程度及后果明确清晰，便于操作，有效落实。
（三）努力全面推行政务公开 进一步整合资源，加快政府信息公开工作，认真组织实施阳光政府、法制政府、责任政府、效能政府建设工作，实时披露政府信息，逐步优化政务环境，提高办事效率，提高政府依法行政效能，树立服务型政府的新形象。篇四：沙县发展和改革局2009年规范行政权力运行工作总结
沙县发展和改革局2009年规范行政权力运行工作总结 为强化对行政权力运行的监督，逐步建立结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，进一步提高依法行政水平，加强源头预防腐败，根据《沙县人民政府办公室关于印发沙县规范行政权力运行实施意见的通知》（沙政办[2009]34号）文件精神及工作要求，结合我局工作实际，认真组织开展规范行政权力运行工作，制定了切实可行、便于操作的《沙县发展和改革局开展规范行政权力运行工作方案》，按阶段分步骤，有条不紊地组织了实施，取得阶段性进展。现将我局规范行政权力运行主要工作开展情况总结如下：
一、加强领导，成立机构。根据县政府的统一部署，从2009年开始，在县直各行政执法单位开展规范行政权力运行工作，我局被列为其中之一。为加强对这项工作的组织领导，使我局规范行政权力运行工作方案及各项措施得到落实，局领导高度重视，及时召开会议，对此项工作进行了认真的研究部署，3月底，我局专门成立了规范行政权力运行工作领导小组（沙发改[2009]28号），由局长任组长，副局长杜振国、陈上海为副组长，有关股室负责人为成员，负责组织协调开展规范行政权力运行工作，并由专人负责具体工作，确保我局规范行政权力运行工作扎实有效地开展。
二、精心组织，制定方案。为使行政权力公开透明运行工作落到实处，一是召开股级以上干部会议进行动员部署，学习有关文件精神，统一了思想认识；二是按照《沙县规范行政权力运行实施意见》的要求，坚持权力取得要有据、权 力运行要公开、权力行使要依法、权力监督要到位四个基本原则，结合发改工作实际，于3月底制定了《沙县发展和改革局开展规范行政权力运行工作方案》（沙发改[2009]27号），具体包括指导思想、基本原则、目标任务、工作重点四个方面；三是局领导将此项工作列入重要议事日程，专门召开局务会对实施方案进行研究讨论，并将此项工作作为全年工作重点，抓实、抓好、抓出成效。
三、理清事项，编制目录。一是本着既不漏项，又不越权的原则，根据法律、法规以及省、市发改委的授权，参考市发改委下发的行政职权目录样本，对我局行使的行政权力项目进行了全面、认真的清理，重点理清行政审批、行政许可等项目，清理行政审批事项、清理办事流程、清理部门职能职责，清理后的行政权力项目归纳整理为四大类。二是准确翔实地编制了职权目录。通过开展重点梳理，量化我局行政权力底数，对清理后保留的行政职权事项，编制《沙县发展和改革局行政职权目录》，列出行政职权目录清单共63项。职权目录中的项目名称都严格按照文件规定术语填写，实施的法律、法规及有效的规范性文件坚持用上不用下、用大不用小的原则，做到法律、政策依据准确。同时，将清理后编制的行政职权目录，通过网站、公开栏等多种形式进行公开，以利于群众知情办事和便于社会监督。
四、优化程序，绘制流程。我局在摸清行政权力底数、编制行政职权目录清单的基础上，以规范运行、提升效能为原则，以“内容合法、形式简明、操作方便”为标准，参照市局的有关做法和流程图表样，将行政权力运行分为若干个必经环节，科学规范地绘制出行政职权的运行流程图12份，既坚持了法定程序这一刚性原则，也为方便企业、群众办事，简化了一些细节程序。同时，对每个工作环节所需提供材料、具体由哪个股室办理、如何办理、什么时间办结等都在权力运行流程图上做出明确规定，真正使每位行政工作人员行使行政权力有固定“路线”和“规矩”，做到心中有数，有据可依，也使每位来办事者对行政权力运行一目了然，做到放心而来，满意而去，实现行政权力运行程序的优化。
通过开展规范行政权力运行工作，强化了我局对行政权力的监督制约，杜绝了违法违纪问题和不正之风的发生，转变了机关工作作风，整合了业务股室职能，完善了工作机制，创新了管理办法，提高了工作效率，人民群众满意度有了提高。总之，通过规范行政权力运行工作的开展，完善了我局的各项监督制约机制，各项工作又上一个新的台阶。今后我们将继续发扬这种工作作风，把开展规范行政权力运行工作作为一项长期工作抓实抓好。
二○○九年十二月十八日篇五：行政权力公开透明运行工作总结
行政权力公开透明运行工作总结
我处始终把行政权力公开透明运行工作作为重点工作来抓，严格按照上级有关文件精神要求，对行使的权力进行全面、彻底地清理，编制了内容详细的职权目录，制作了运行程序清楚、严谨的流程图；将依法行使的权力，从依据到决策、执行、结果实行全过程动态公开；达到了行政权力决策科学、行为规范、程序严密、运行公开、结果公正、监督有力的目标。现将有关情况汇报如下：
一、基本情况
通过自查清理，我处行政权力主要包括三项内容。即：行政强制权3项（１、查封 ２、没收 ３、采取技术和行政措施制止违法行为）、行政处罚权6项（１、研制、生产、进口无线电发射设备的未经国家无线电管理机构核准的
2、干扰无线电业务的 ３、随意变更核定项目，发送和接收与工作无关的信号的 ４、擅自出租、转让频率的 ５、销售无型号核准证的无线电发射设备的 ６、拒不执行调整、收回、或者撤回指配频率决定的）、监督检查权1项（擅自设置、使用无线电台（站）的）。行政权力流程图：监督检查程序流程图。
二、主要特点
（一）人员重视，措施得力。形成了较为完善的责任分
工协作机制，保证了行政权力公开透明运行工作的健康有序开展。借鉴兄弟单位的好经验、好做法，不断修改方案、完善措施，为顺利推行行政权力公开透明运行奠定了基础。
（二）一丝不苟，全面彻底。在行政权力清理工作中，为确保清理工作的全面、准确、高效、彻底，我处把找准依据，对所行使的行政权力进行了全面清理。
三、存在的不足及明年工作打算
我处虽然在行政权力公开透明运行工作中，做了大量的工作，但与上级的要求还有一定的差距。如在无线电监督管理、违章查处等方面还有待进一步的完善和改进。针对以上存在的问题，我处明年重点做好以下几个方面的工作。
（一）明确责任，分级负责。在行政许可实施中，我处将进一步明确责任，严格落实各项许可规定。
（二）强化监督，完善制度。把监督检查工作贯穿于行政许可之中，建立长效的监督机制，形成自我检验、持续改进、不断完善的工作机制和激励机制，进一步完善行政权力公开透明运行责任追究制度。
第三篇：工作流程梳理
二、工作流程的梳理：
1、整改流程：
情况
一、第一次来看房或第一提出整改问题的情况：
第一步：由管家通知负责整改的工程人员带业主看房，如果呼不到工程或迟迟未到，由管家带业主看房。如果管家能说服业主自己看房的，可以让业主拿钥匙自己看，从管家台出去钥匙做好借用记录；
第二步：对看房后业主提出的问题，能够解释不必整改的就不用记录，业主需要整改的管家可以选择1）直接录入天问系统并在整改台账上登记；或者2）填写《业主建议记录表》并在台账上及天问上登记录入，然后将填写的《业主建议记录表》由管家存入业主档案袋；
第三步：对录入天问的整改问题，由语音中心将返单后的业主整改名单通过电子版的方式传到“衡信物业”群共享，各管家自行下载或打印，并对返单后的问题1）安排分派负责整改的工程人员复查；或者2）由管家自己进行复查；
第四步：复查后已处理的问题由管家在天问系统上自行关闭并回访，没有处理的问题通过电子版发送至语音中心陈琴，由语音中心对问题进行协调跟进；
第五步：对再次协调后的需要再次复核的问题，按照第三步、第四步骤执行，直至问题关闭回访后为止；
情况
二、已看过房屋并提出了整改问题的情况：
第一步：由管家根据业主的要求来确认是否需要人员陪同业主看房，如果需要，由管家通知负责整改的工程人员带业主看房，如果呼不到工程或迟迟未到，由管家带业主看房。如果管家能说服业主自己看房的，可以让业主拿钥匙自己看，从管家台出去钥匙做好借用记录；
第二步：对业主之前提出的整改问题还没有处理的，对小的整改问题管家能及时协调的，立即协调施工方或地产工程部处理；对大的问题由管家在整改日常台账上进行记录或查看，告知业主我们的协调时间，并做好解释工作；对业主闹得比较凶的业主直接报到管家领班或工程主管来处理，对呼不到或没上班的情况向更高一级领导汇报；
第三步：对看房后业主提出的问题，能够解释不必整改的就不用记录，业主需要整改的管家可以选择1）直接录入天问系统并在整改台账上登记；或者2）填写《业主建议记录表》并在台账上及天问上登记录入，然后将填写的《业主建议记录表》由管家存入业主档案袋；
第四步：对录入天问的整改问题，由语音中心将返单后的业主整改名单通过电子版的方式传到“衡信物业”群共享，各管家自行下载或打印，并对返单后的问题1）安排分派负责整改的工程人员复查；或者2）由管家自己进行复查；
第五步：复查后已处理的问题由管家在天问系统上自行关闭并回访，没有处理的问题通过电子版发送至语音中心陈琴，由语音中心对问题进行协调跟进；
第六步：对再次协调后的需要再次复核的问题，按照第三步、第四步骤执行，直至问题关闭回访后为止；
工作原则：
1、整改问题不能推到地产客服或售楼部（设计缺陷的除外）；
2、需要上级处理的情况，管家需准备1）情况说明；或者2）该户的所有整改问题协调记录，以便上级了解情况；
3、需要上级处理的情况，必须由管家亲自将业主带到上级处，先向上级汇报了情况后再回到楼栋；上级自行到管家台来处理的除外。
2、文件存档流程：
情况
一、纸质版存档：
第一步：由管家在次月的5日15：00前将上月的档案分类按记录时间顺序装订成册。第二步：由管家领班负责收集各楼栋装订成册的档案，并统一粘贴档案封面。第三步：管家领班负责将楼栋日常工作档案进行统一存档。
管家需存档案：1）业主服务需求登记表；2）管家工作日志；3）委托代管物品登记表；
4）客户回访记录表；5）楼栋管家巡查表；6）钥匙借用登记表；
管家档案记录要求：1）所有纸质记录需用黑色签字笔记录；2）记录表格不能留空白，除“备注”栏外；
其他纸质档案要求：1）情况说明；2）业主建议与要求；3）业主资料变更材料等直接存入业主档案盒内。
情况
二、电子版存档：
第一步：由管家在每月月底16：00前将每月电子台账发送至管家领班； 第二步：由管家领班负责对各栋电子台账进行汇总存电子档案； 管家电子台账档案：1）日常整改台账；2）超期整改未处理台账；3）房屋设计缺陷台账；4）巡查综合记录台账；5）客户细分台账；
3、装修违规管理流程：
情况
一、有违规装修需求的业主：
第一步：对正在装修或准备装修的业主，咨询或打算采取违规装修的业主，管家在接到此内请况后，应主动联系业主，向业主明确表明违规需求是物业管理明确禁止的，告知业主装修违规材料禁止放行进入，强行进入或已进入的将进行停工处理；
第二步：将该户的情况通报给分派的装修工程人员，在管家工作日志上做好备案，并将该户作为重点装修巡查对象；
第三步：由楼栋管家将该户情况直接向上级汇报，并协调上级与业主沟通的时间，通过提前梳理来防范违规装修的出现。
情况
二、已经出现装修违规的业主：
第一步：对已经出现装修违规的业主，首先调查业主的身份背景：1）VIP客户，将该户直接移交管家领班或工程领班张鹏程；2）非VIP客户，由管家向业主进行违规装修的电话告知，协调并约定业主处理的时间，同时由装修巡查工程人员发违规整改通知书；
第二步：管家与负责装修巡查的工程人员按约定时间处理违规装修，处理方式：1）听取业主违规装修的考虑和想法；2）对业主合理的考虑和想法初衷可以表示肯定；3）必须拆除的，按公司要求向业主表明拆除；必须恢复的，按公司要求向业主劝告恢复；不给业主任何改变的幻想。4）向业主做好相应的解释工作，力求业主理解，因为只要有一户出现违规的装修设计，就不可能制止其他同类的问题，如此下去，整个小区将被破坏。
第三步：如果在第二步无法完成的情况下，由楼栋管家拟好该户的情况说明，记录事件的整个处理经过，并对违规现场附图，通过逐级上报的方式进行处理。
4、业主入住流程： 在业主办理开气证明时，咨询业主是否入住。情况
一、业主办理了开气，但未入住：
第一步：在通气当天，管家及工程或秩序为业主申请一副对联或“福”字，经业主同意，将对联或“福”字用胶水张贴在入户门上；
第二步：给业主致电或上门回访，恭喜新房装修完工。
情况
二、业主办理了开气，已约定了入住日期：
第一步：在通气当天，管家及工程或秩序为业主申请一副对联或“福”字，经业主同意，将对联或“福”字用胶水张贴在入户门上；
第二步：管家及秩序主动上门为业主预约搬家时间，并为业主提供搬家所需的帮助。第三步：管家应将某户的搬家时间报至语音中心。
第四步：业主搬家当天，管家应检查负一楼大厅卫生及该户楼层卫生，管家与工程应提前在负一楼大厅出入口或电梯口迎接业主搬家，在业主第一件家具进户后，管家及工程即可回岗。
第四篇：工作流程梳理2014.10.24
调研审计处内部审计工作流程
为提升服务中心集团整体风险防控能力，充分发挥内部审计效能，促进中心各单位优化治理结构、完善管理体制、堵塞管理漏洞、降低经营风险，现结合服务中心实际情况，制定内部审计工作流程。内部审计工作流程共分为前期准备、审计实施、报告形成、意见落实、项目总结五个阶段。
一、前期准备阶段
（一）制定审计计划
1.每年1月份，根据服务中心对内部审计工作的总体要求，并结合以前内部审计工作的开展情况和中心各单位实际业务需要，制定审计计划。
2.审计计划主要包括：总体情况、审计目的、审计重点、审计方案等内容，在审计方案中确定本拟审计单位及时间安排。审计方案实施时间及审计人员样式表，见附件1。
3.根据实际工作情况，可与中心相关处室（如：财务处、党办监察处等）组成联合工作组开展审计工作；也可适当引入第三方专业机构（如：会计师事务所、律师事务所、资产评估公司等）参与内部审计工作。
4.审计计划报服务中心批准后实施。
5.每年7月份，根据上半年审计计划具体执行情况，及
服务中心对审计工作的要求，视情制定下半年审计计划，报服务中心批准后实施。
6.审计计划及下半年审计计划由调审处内部审计科负责制定。
（二）制定项目工作计划
1.根据审计计划（或下半年审计计划），在对拟审计单位实施审计的两周前，制定此次审计项目的工作计划。
2.制定项目工作计划前，适时由处领导与中心领导进行沟通，听取中心领导对此次审计的意见。
3.项目工作计划的制定应结合总体审计计划和与中心领导沟通结果。
4.工作计划应包括此次审计的重点事项、时间进度、人员安排等内容，审计工作具体计划样式表见附件2。
（三）成立审计小组或联合工作组
1.根据审计工作需要及我处内部工作安排，选派处内相关人员组成审计小组，或与中心相关单位、第三方专业机构组成联合工作组。
2.进行职责分工。
（1）审计项目人员一般由项目总体负责人（带队人员）、项目实施负责人、项目审计人员组成。
（2）项目总体负责人（带队人员）主要负责以下事项： ①向处领导及中心领导汇报沟通审计工作进展情况；②
与被审计单位负责人及下属企业负责人协调沟通，确保信息的有效传达；③与第三方专业机构沟通，保障审计工作顺利开展。
（3）项目实施负责人主要负责以下事项：
①编制项目工作计划，并严格按照项目工作计划完成审计工作；②组织现场审计，向项目审计人员具体分配审计工作；③根据现场审计发现问题，调整参与项目审计人员的岗位职责；④监督检查审计人员工作，如工作底稿编写情况；⑤将审计中发现的重大问题及时向项目总体负责人或处领导汇报；⑥负责在审计实施过程中与被审单位、第三方专业机构就具体问题进行沟通协调；⑦统稿审计报告。
（4）审计小组或联合工作组的审计人员主要负责以下事项：
①根据审计项目工作要求，在规定时间内保质保量完成各自承担的审计工作；②充分利用职业判断，及时将发现被审单位存在的问题，并将问题向项目实施负责人汇报；③积极主动采取创新思维，对被审单位存在的问题提出合理化建议；④认真编写工作底稿。
（5）由于审计工作的特殊性，审计小组或联合工作组的项目总体负责人和项目实施负责人一般从调审处选定，特殊情况下可由服务中心指派。
3.召开审计工作沟通会，项目总体负责人向参与审计项
目的人员宣布工作任务、各自分工及工作进度安排。
（四）上报实施审计请示，向被审计单位下达审计通知 1.将对相关单位实施审计的请示上报中心领导审批。2.根据中心领导批示，向被审计单位下达审计通知。
（五）要求被审计单位提供相关资料
1.为加强对被审单位业务情况了解，做好审计前期准备工作，审计小组或联合工作组应当在进驻被审计单位前要求被审单位提供相关资料。资料清单样式表见附件3。
2.如第三方专业机构要求事先查阅相关资料，项目实施负责人应根据有关保密规定，履行报批手续后再向其提供。
3.项目实施负责人安排参与审计人员分析被审计单位提供的材料。应当从了解被审计单位业务及其环境、被审计单位整体的内部控制、财务业绩的衡量和评价及管理层对内部控制的自我评价入手，识别可能导致重风险的相关事项，并确定重要性水平。
4.根据被审计单位提供资料所反映内容和，审计小组或联合工作组初步分析被审单位存在的内控风险点，并在审计实施阶段中予以重点关注。
二、审计实施阶段
（一）现场审计总体要求
1.项目总体负责人向参与审计人员强调工作纪律。2.实施工作例会制。
（1）每天工作开始前，项目实施负责人召开工作布置会，与参与审计人员、第三方专业机构人员沟通信息、交流工作中应重点注意的问题、事项，明确当天工作任务和具体安排。
（2）每天工作结束后，项目实施负责人召开工作总结会，对当天内审工作进行梳理，沟通交流审计中发现及可能存在的问题、风险点并进行信息汇总整理。
（3）在有外部人员参与例会的情况下，我方人员应注意回避一些内部敏感事项。
3.按照工作计划，参与审计人员认真完成当天工作底稿的编写，其中包括信息记录、存在的问题及需要被审单位进一步提供的资料等。
4.审计中发现的重要事项应及时向主管领导汇报，汇报路径为：参与审计人员向项目实施负责人汇报；项目实施负责人向项目总体负责人汇报；项目总体负责人向主管处领导（或主管中心领导汇报）。
（二）现场审计具体实施步骤 1.对被审计单位提供资料的整理
（1）将被审计单位提供资料按照规章制度、组织架构、流程设置、财务资料、合同等进行分类整理。
（2）根据分类整理信息分析单位基本及可能存在的问题。
（3）根据实际情况制定需要被审计单位进一步提供资料的清单，将清单交被审计单位联系人，并要求其在规定时间提供。
2.与有关部门和个人访谈
（1）收集并根据被审计单位基本情况，整理被审单位的业务板块分类，确定具体访谈项目信息。
（2）根据具体访谈项目信息确定拟访谈部门及人员，进行时间安排并形成访谈时间表。
（3）根据具体访谈项目信息编写访谈提纲，包括涉及项目板块的流程梳理、涉及关键点及其他可能涉及的问题。
（4）将访谈时间表交被审计单位联系人安排具体访谈地点，并根据实际情况对访谈时间、参加人员进行调整。
（5）按照访谈时间安排进行访谈并进行文字记录。（6）根据访谈信息对被审计单位现有规章制度的制定及执行情况、业务流程设计及执行情况、有关审批权限的制定及执行情况进行梳理和分析，发现可能存在的问题、风险点并形成工作底稿。
（7）根据实际情况制定需要被审计单位进一步提供资料的清单，将清单交被审计单位联系人，并要求其在规定时间提供。
3.会计凭证、会计账簿、会计报表审核
（1）根据前期资料整理及访谈信息，查询被审计单位
被审计期间的会计凭证、会计账簿、会计报表；
（2）按照模块对会计凭证、会计账簿、会计报表进行信息核实和数据分析；将信息核实和数据分析、发现存在问题及需要被审计单位后续提供的资料形成工作底稿。
（3）将需要被审计单位后续提供的资料告知被审计单位联系人，要求被审计单位于规定时间内提供有关资料信息。
4.盘点资产并对业务流程进行现场穿行测试
对被审计单位现金、存货、固定资产进行实物盘点（全盘或抽盘）；现场模拟主要业务运行模式和操作流程；测试相关管理软件系统。
根据审计工作特点，将现场审计按照模块划分为总体层面和业务层面，共15个模块。按照审计模块梳理工作流程，详见附件4。
（三）资料整理工作
1.参与审计人员对发现问题或存在风险进行取证，复印有关文件、资料、凭证并请被审计单位盖章确认。
2.现场审计结束后，将需带走的文件整理完毕后，与被审计单位逐一核对，并填写交接清单。
三、报告形成
（一）完成报告初稿
1.审计小组或联合工作组召开会议，对现场审计阶段工
作情况进行梳理，对相关问题进行讨论，明确报告总体思路。
2.项目参与人员根据前期职责分工及实地驻点审计情况，分别撰写各自负责的审计报告内容。
3.项目实施负责人负责审计报告的统稿，在规定时间内完成报告初稿。
4.在撰写报告期间，如需对被审单位有关工作环节、业务细节等问题进行进一步详细了解或深入调研，应当由项目总体负责人或项目实施负责人与被审单位相关人员沟通后，再由项目审计人员开展后续工作。
（二）进行报告修改
1.项目总体负责人及处领导对审计报告初稿进行审核，并提出指导性建议，项目实施负责人组织对报告进行修改，并形成审计报告征求意见稿。
2.审计报告征求意见稿经项目总体负责人及处领导审阅后，报调审处主管中心领导审阅。根据主管中心领导建议，项目实施负责人组织对审计报告征求意见稿做进一步修改。
3.审计报告征求意见稿报调审处主管中心领导审阅的同时，请被审单位处领导审阅。根据被审单位建议，项目实施负责人组织对审计报告征求意见稿做进一步修改。
4.在向调审处主管中心领导及被审单位征求意见后，审计小组或联合工作组完成对征求意见稿的修改，形成审计报告上报中心领导稿。
（三）完成报告终稿
1.审计报告上报中心领导稿请中心领导审阅，根据中心领导建议，项目实施负责人组织对审计报告征求意见稿做进一步修改，形成审计报告上报中心稿。
2.审计报告上报中心稿请相关单位会签后，报服务中心审批。
3.根据领导指示，审计报告上报中心稿，在主任办公会汇报（如需要），并结合主任办公会意见进一步修改，并完成审计报告终稿。
四、意见落实
（一）审计报告下发被审单位
1.审计报告终稿经服务中心批准后，下发被审单位。2.根据调审处文件归档管理暂行办法，履行相关审批手续后，将审计报告终稿送中心财务处一份参阅。
（二）被审单位上报整改报告
被审计单位根据其内部整改情况撰写的整改报告，经调审处及相关单位会签后，报服务中心审批。
（三）对审计发现的问题进行后续跟踪
被审计单位根据报告进行内部整改后，审计小组相关人员需对该项目进行后续跟踪。审计报告终稿下发被审计单位后的一年内，调审处将组织人员（一般为参与对被审单位审计的人员）对被审单位进行回访。回访可根据实际情况，采
取实地走访或座谈会议等方式。回访中，应着重核实审计报告终稿的问题是否已经得到落实，并请被审单位提供相应证据。
五、项目总结
（一）完善内部审计工作流程
对被审单位完成回访后，整体项目审计流程基本完成。参与审计人员应结合被审单位业务特点，对照梳理审计工作流程，总结此次审计工作获得的经验和被审单位业务特点，标注出特有的关键控制点，将内部审计工作流程修改、完善。
（二）整理归档审计材料
审计工作全部结束后，审计小组项目负责人应及时整理相关纸质文档、工作底稿、工作日志及相关资料并编写目录，以上文件交处领导审阅后，根据《调审处文件归档管理办法》交处办秘书归档。
附件:1审计方案实施时间及审计人员样式表 2.审计工作具体计划样式表 3.资料清单样式表 4.审计模块业务流程
调研审计处 2014年 月 日
第五篇：流程梳理
兴业银行个人置换式个人综合消费贷款流程梳理
1、收集借款人材料，了解贷款用途
（1）.材料目录：
a.个人综合消费贷款申请表、征信查询授权书签名；
b.借款人及其配偶身份证、户口、结婚证复印件；
c.借款人及其配偶工作收入证明；
d.借款人个人资产证明；
e.贷款抵押物的契税发票、购买发票、买卖合同复印件；抵押物为商业
门面的还需提供房屋租赁合同；抵押为第三方的需提供产权人的个人资料；
f.向第三方借款的协议、原始凭条及原借款方的身份证复印件。
(2).分别从正面及侧面了解贷款的真实用途，控制风险。
2、评估公司评估，准备报告材料
（1）联系评估公司，及早拿到初评报告。
（2）准备好贷款调查报告、责任书及二次核估表。
3、提交基础材料，等待审批通知
4、填写相关合同，等待审核盖章
（1）客户分别在个人综合消费借款合同伍份、个人借款抵押合同伍份、房地
产抵押合同叁份、借据壹份上签字，然后根据相关材料补充内容（细则可见合同复印件）。
（2）将已自行复核后的相关合同提交至零售中心邹玉霞处审核，同时需准备
好分行营业执照、组织机构代码、法人身份证、授权委托书、房屋抵押申请表、抵押登记岗身份证复印件，准备盖章。
5、市公证处公证，抵押后取回证
6、及时录入系统、准备办理放款
（1）准确录入系统，依次找陈适—陈绘宇—李伟绩—金星—抵押登记岗—邹
玉霞审核系统。
（2）找抵押登记岗领取基础材料，签字后办理产权证入库，记得准备好抵押
合同、产权证复印件。
（3）准备好白金信用卡复印件，同时准备好第二住所证明或者《告知书》及
《承诺函》，最后找邹玉霞放款。
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