第一篇：新员工入职合规培训测试题
新员工入职合规培训测试题
一、单选题
1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
”
A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起D、合规人员做起 答案：C 2.某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（）
A、由该员工负全部责任，总监没有责任； B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；
C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任； D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。答案：C 3.金融机构反洗钱义务不包括（）A、客户身份识别； B、大额和可疑交易报告；
C、客户身份资料和交易记录保存； D、将反洗钱监控情况及时告知客户； 答案：D
4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）A、交易系统中断，导致客户无法交易； B、发生地震，通信全部中断； C、发生火灾，烧毁机房设备；
D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。答案：B
5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）
A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有；
B、从业人员也不能持有基金和债券；
C、从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票；
D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。答案：D
二、不定项选择题
1.根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确： A、公司高级管理人员 B、公司合规负责人 C、公司合规第一责任人
D、不得兼任与合规管理相冲突的职务
E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查 答案：ABDE 2.证券交易内幕信息的知情人包括（）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员；
B、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； E、保荐人、承销的的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。答案：ABCDE 3.在公司业务活动中，签订各种合同是必须进行的工作，均不得签订合同。
A、本部各部门之间；
B、本部各部门与分支机构之间； C、分支机构之间；
D、代表处不得以自己名义对外 答案：ABCD 4.某证券营业部开户人员，在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交割业务专用章”，下列说法正确的是：（）
A、因为业务专用章不是公章，所以没有法律效力，不会形成风险；
B、业务专用章也有法律效力，应指定专人妥善保管； C、出具虚假金融凭证，可能涉及违法行为；
D、该资产证明明显属客户自己虚构，应由客户承担法律责任，该开户人员没有责任。答案：BC 5.下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是：（）A、违背客户的委托为其买卖证券；
B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； C、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；
D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。答案：ABCD
三、判断题
1.2009年以来我公司在证监会分类评审中均获得AA级评价，在业务宣传中，应突出我公司此类优势，以利于业务竞争。答案：错
2.、公司员工不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。()答案：错
3.在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。()答案：错
4.证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金，按资金比例收取好处费，这种行为完全是员工个人行为、合法收入，与证券营业部无关，不会涉及违法或犯罪。（）答案：错
5.洗钱是客户犯罪，证券营业部员工不会承担任何刑事责任。（）答案：错
6.证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。（）答案：错
7.投资咨询人员知道媒体或他人对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，应予制止和拒绝。（）答案：对
8.为方便客户，在客户按照规定签署授权委托书的情况下，可以授权证券营业部员工作为客户代理人，替客户办理资金存取、划转等事宜。答案：错
9.合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求，也是公司实现持续健康发展的基本保障和增强市场竞争力的内在需要。答案：对
10.营业部负责人未经公司批准，不得将经营管理权利转授给他人。答案：对
第二篇：新员工入职培训测试题
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新员工入职培训测试题
姓名： 部门： 得分：
一、填空题（10分）
1．公司现生产产品包括（）2．公司目前作息时间 上午 下午 3．7S定义是指（）4．7S起源国家是（）5．培训的作用（）6．培训的目的是（）7．公司全称为（）
8．试用期结束后公司为员工缴纳（）险 9． 10．
二、1.下列行为没有违反公司制度的为（）A浪费原材料或损害公务 B在公司上班时间吸烟
C工作主动积极不找不抱怨不抱怨 D工作期间串岗，擅自离岗
2.工作期间有事离开，必须请假，否侧按矿工处理，矿工（）天，视为自动离职 A 1 B 2 C3 D4
1、你认为企业员工的个人素质重要吗
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A非常重要 B可有可无 C不重要 D无所谓
2、你认为提升员工是知识技能对企业发展有没有作用
A至关重要 B没有用 C有点作用 D 作用不大
3、您认为如何提升企业员工的综合素质？
A通过培训提高学习能力 B执行公司规章制度 C良好的工作环境 D管理者以身作则
4、对您企业内部的评价
A 企业领导者缺乏职业化意识 B 管理层者职业化素质普遍不高 C 大多数员工没有职业化的素养 D 大多数管理者和员工都比较职业化
5、公司口号是
A公司有你更精彩B 员工是企业的财富 C超越平凡 D质量是企业永恒主题
判断题（对的打 错的打 共10分，每题1分）
1.7S包括 整理 整顿 卫生 清洁 素养 安全 善良 2.在公司厂区内可以在任意地方吸烟。
3.员工在上班时间，不得擅自离岗，如有特殊情况必须有主管或是负责人书面形式同意后，方可离开。
4.产品标识是为了不合格产品和合适产品搞混淆。5.检验不合格产品就是主要看外观形状。
6.7S在日语单词里，7个单词前面发音都是S所以简称7S。7.整理就是清楚必要和不必要的东西 8.整顿就是把必要的东西明确标识。
9.生产过程中遇到不合格产品时，可自行让产品流入下到工序。10.7S起源与中国
简答题（附加题30分）
你如何看待铭瑞公司（可以提出自己的建议想法）
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选择XXX的理由
请自我评价及未来职业规划
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第三篇：新员工入职培训测试题
新员工入职培训测试题
部门：________________姓名：________________分数：___________________
一、填空题（共11题，每空1分，共30分）
1、酒店的“三轻”是指：_________、__________、___________。
2、酒店常说的“三不计较”是指：_________________、__________________、__________________。
3、酒店的“四勤”指的是：____________、_____________、____________、______________。
4、“四不讲”指的是：____________________________、_______________________________________、__________________________________、__________________________________。
5、当电话铃声响起时，须_______声内接听电话。
6、消防的概念：消防是____________________________工作的总称。也就是说，消防工作包括了火灾预防和火灾扑灭的两个方面。两者互为条件，缺一不可。
7、火灾具有_________、___________和_____________。
8、火灾同正常的燃烧一样，必须具备三个要素，即_____________，____________和_____________。
9、消防工作方针是“______________________________________”是我国的消防工作方针。
10、火警电话是________，如发生火警及其他意外事件时，应拨打酒店的报警电话_________或及时向
服务人员报告。从___________________________疏散。
11、火灾扑救的基本方法有__________________________、____________________________、________
______________、______________________，从而使燃烧终止。
二、不定项选择题（共5题，每题3分，共15分）
1、着制服时应注意的是（）
A、不要卷其外衣袖子B、不要在制服里乱放杂物，以免变形
C、随身带的笔放在较高的口袋里
2、在站立式服务中，有哪几种站法（）
A、垂手式B、握手式C、交叉式
3、下面哪些行为不应在工作中出现（）
A、抠指甲B、哼歌、吹口哨C、吸烟或不时的看表
4、下列过失中，哪些属于甲类过失（）
A、仪态、举止违反仪容仪表规定B、上班时制服着装不得当或不穿制服
C、无故迟到或早退（一周两次）
5、下列过失中属于丙类过失的是（）
A、私换外币B、当班时擅离工作岗位C、无故旷工三天以上
三、简答题
1、礼貌要求中的“六声”是什么？（6分）
2、酒店服务宾客方式有哪几种？分别的比率是多少？（5分）
3、手提式干粉灭火器的使用方法。（4分）
4、酒店目前有哪些消防设施设备？（至少列举出10种）（5分）
四、简述题
1、请简述一下作为一名合格的员工应具备怎样的仪容仪表。（10分）
2.、如果在你当班期间发生火灾应如何处理？（10分）
3、请简述一下，您认为怎样才是一个名优秀的员工？（15分）
第四篇：新员工入职培训测试题
新员工入职培训测试题
姓名：部门：得分：
一、填空题（10分）
1．公司现生产产品包括（）
2．公司目前作息时间上午下午
3．7S定义是指（）
4．7S起源国家是（）
5．培训的作用（）
6．培训的目的是（）
7．公司全称为（）
8．试用期结束后公司为员工缴纳（）险 9．
10．二、选择题
1、下列行为没有违反公司制度的为（）A浪费原材料或损害公务
B在公司上班时间吸烟
C工作主动积极不找不抱怨不抱怨
D工作期间串岗，擅自离岗
2、工作期间有事离开，必须请假，否侧按矿工处理，矿
工（）天，视为自动离职
A 1B 2C3D43、你认为企业员工的个人素质重要吗
A非常重要B可有可无C不重要D无所谓
4、你认为提升员工是知识技能对企业发展有没有作用
A至关重要B没有用C有点作用D 作用不大
5、您认为如何提升企业员工的综合素质？
A通过培训提高学习能力B执行公司规章制度
C良好的工作环境D管理者以身作则
6、对您企业内部的评价
A 企业领导者缺乏职业化意识B 管理层者职业化素质普遍不高
C 大多数员工没有职业化的素养 D 大多数管理者和员工都比较职业化
7、公司口号是
A公司有你更精彩B 员工是企业的财富C超越平
凡 D质量是企业永恒主题8、9、判断题（对的打错的打共10分，每题1分）
1.7S包括整理整顿卫生清洁素养安全善良
2.在公司厂区内可以在任意地方吸烟。
3.员工在上班时间，不得擅自离岗，如有特殊情况必须有主管或是负
责人书面形式同意后，方可离开。
4.产品标识是为了不合格产品和合适产品搞混淆。
5.检验不合格产品就是主要看外观形状。
6.7S在日语单词里，7个单词前面发音都是S所以简称7S。
7.整理就是清楚必要和不必要的东西
8.整顿就是把必要的东西明确标识。
9.生产过程中遇到不合格产品时，可自行让产品流入下到工序。
10.7S起源与中国
简答题（附加题30分）
你如何看待铭瑞公司（可以提出自己的建议想法）
选择铭瑞的理由
请自我评价及未来职业规划
第五篇：新员工入职测试题
新员工入职培训试题
部门： 姓名： 日期： 考试内容：
一、填空题
1．公司全称。2．公司主要经营的产品是。3．公司上班时间为早上 点-下午 点，中午休息时间为12:00—13:30。
二、选择题 单选题：
1．员工矿工一天扣（）薪资。
A．1天
B．2天
C．3天
D．4天
2．上班忘记打卡，由本人填写（），呈部门负责人签字，交由行政备案。A．请假单
B．外出申请单
C．异动表
3.请假一天以上，需要谁来批准（）。A.行政人事主管 B.部门经理
C.总经理
4.员工转正需填写（）。
A.员工正式入职登记表 B.员工应聘登记表 C．员工转正申请表 5．上班迟到28分钟应罚款（）。
A．10元
B． 15元
C．20元
D．30元 6．员工上下班无打卡记录，也没有打卡异常申请单，视为（）。A．旷工
B．请假
C．上班
D．出差 多选题：
1．下列哪些行为违反公司制度（）A．上班时间听音乐、看电影、串岗、闲聊。B．在办公场所吸烟。
C．个人办公桌工作区域脏乱，随意丢弃废物。D．泄露公司商业机密。
2．凡下列哪些情况均以旷工论处（）A．员工未经请假无故不上班，B．不服从工作调动，经教育仍不按时到岗。
C．使用各种不正当手段，伪造、涂改、骗取各种休假证明。D．因其他违纪行为造成的缺勤。
3．下列哪些行为违反了办公室管理制度（）A．在办公区域内吸烟
B．把亲友领进办公室聊家常 C．下班后没有关闭电脑就回家了
D．打印机、电话等办公用品用于个人用途
三、判断题
1．上班迟到一次还可以获得全勤奖。（）
2．有急事请假提前1个小时打电话向部门负责人申请，第二天上班及时补假条。（）3．着奇装异服，拖鞋上班。（）
4．在试用期内，被确认不符合岗位要求，不能胜任本岗位工作者，公司可以终止试用。（）5．未经许可，擅自私用公司设备做私活或损坏公司设备财产的，按实际损失和修理费用扣罚。由于员工缺乏责任心而非设备原因造成的产品损坏或报废的，按实际损失和修理费用扣除。（）
6．员工因私事请假，扣除当日工资。（）7．上班不佩戴工牌者发现一次罚款50元。（）
四、问答题 请假流程
请描述你对公司的印象和自己的职业规划，对倾向工作的愿景情况和对公司的合理化建议
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