谈案卷制作1

第一篇：谈案卷制作1

谈案卷制作

今年以来，我们已经组织过两场专门关于案卷制作的法制培训：3月份组织各单位分管执法的副职、法制员和新进人员学习了《案卷的制作和整理》；8月份又组织法制员学习了案卷制作实务操作。同时，法规股和全体法制员对2011年度的行政执法案卷进行了自查，通过学习，和对案卷的自查，我们可以发现：广大执法人员，尤其是各单位法制员，案卷的制作水平和制作的案卷质量有明显提高，经县法制办评查，中队被抽查的案卷基本合格（主体、客体和程序有一项不合格即视为不合格案卷）。

尽管如此，我们所制作的案卷还不是很满意，离优秀案卷的要求标准还有较大差距。根据本次评查的结果，及案卷制作中存在的不足，我认为很有必要再谈一下案卷的制作。

一、执法案卷（行政处罚）合法的基本要求

（一）行政处罚合法的要件：

1、主体合法：包括执法机关和执法人员是否构成主体资格，有无法律依据和法律规定。

2、客体合法：要准确确认违法主体，主体是个人（自然人）、法人还是其他组织；违法行为（主要事实）是不是我们所执行的法律、法规和规章范围之内（在职权范围内），法律运用是否准确，法律是否有明确的规定等。

3、程序合法：严格遵守法定程序，并遵照法定程序办理、办结。[案件来源（巡查发现）、停止违法行为、立案审批、复查、调查取证、处罚告知、处罚决定、各种文书送达、执行、结案等必须符合法定程序。]

（二）行政处罚的基本要求

1、事实确凿：就是违法事实确实存在 并有明确的法律规定，法律没有规定的，不能给予行政处罚（有意向，没有实施的，不构成违法事实；没有足够证据证明的，违法事实不能成立。）

2、证据充分：收集的证据必须合法；所有证据要形成证据链（而不是单一的证据），各证据之间能相互映证，足以证明违法事实的存在（违法情节及造成的社会危害程度）。

3、应用法律准确：行政处罚必须有法律依据，法律、法规、规章没有规定的不予处罚。

4、程序合法：行政处罚最容易违法的就是不遵循法定程序，不遵循法定程序做出的行政处罚决定都是无效的。

5、处罚（种类、幅度）适当：针对当事人违法事实的情节和造成的危害程度，依据法律规定，并结合行政处罚自由裁量权基准做出适当的行政处罚种类和处罚幅度，任何人不得擅自改变。

二、目前我局案卷制作存在的不足

（一）违法主体确认把握不准，不能确认违法主体是个人，单位，还是组织。

（二）执法程序把握不准，特别是当事人申请尽快处理的案件，不注意时间上的吻合，而造成程序上的违法。

（三）案卷材料复查不细，前后文书内容描述不一，文书上容易留下空白，有执法人员签字的，只有一个人签字的现象较多（基本概念上的错误）。

（四）个别案卷证据比较单一

（五）案卷整理归档不及时，三、改正措施

1、加强公共法学习熟练掌握法律基础

《行政处罚法》是行政执法的母法，任何行政执法行为不能违背《行政处罚法》的基本原则，根据我局行政执法的实际，执法人员要着重加强以下法律条文的学习、理解和运用。

《行政处罚法》

第三条 公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照本法由法律、法规或者规章规定，并由行政机关依照本法规定的程序实施。

没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。

第四条 行政处罚遵循公正、公开的原则。

设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

第三十一条 行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

第三十二条 当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。

行政机关不得因当事人申辩而加重处罚。

第三十七条 行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。

行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或 3

者有关人员不得销毁或者转移证据。

执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。

第三十八条 调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：

（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；

（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；

（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；

（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。

第四十一条 行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照本法第三十一条、第三十二条的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。

2、掌握部门法规定，依法处理违法行为

发现违法行为时，应该按照法律规定和法定程序即时予以制止，不能立即停止的，依法责令限期改正，并出示相关文书（按文书制作和送达要求），经复查，在规定期限内整改到位的，免予处罚；期限内未能改正的，按照相应的法律、法规和规章的规定依照法定程序给予适当行政处罚，每一过程必须有相关文书，确保程序合法。

3、了解掌握各种法律期限

法律期限是法定的，执法过程中不遵守法定期限也是违法的，准确地说，是一种程序违法。一般的法律期限有：限期改正：视具体情况而定（可以立即停止的立即停止，不能立即停止的视情况确定）；

先行登记保存：7天以内；陈述申辩：自知道告知事项后三天内；行政 复议：60天以内；行政诉讼：30天以内。（具体时间从签字签收时算起。）

4、规范各类文书的制作

目前，我局各类执法文书都是固定格式的，也就是说，都是一些格式文书，由法规股统一制作，各单位只是根据具体的案例填写，但作为一名执法人员，应该每个人都会制作，也必须会做，否则，对大家的执法能力和执法水平没一点提高。

巡查笔录的制作

巡查笔录重点是案情简介：对违法事实的时间、地点、违法事实（必须有法律规定的）及违法情节和其社会危害程度等进行准确的描述，执法人员必须有两个人的签字，并注明证件号码，当事人的意见尽量要有手模。巡查笔录是案件（案卷）的第一份文书，是以后的文书 基础，以后的文书都有与此项内容相同的描述，所以在制作中一定要注意。

停止违法行为通知书（限期改正通知书）

这类文书是对违法事实定性的前提性文书，根据违法事实的表现，准确运用正确的法律，并根据法律的规定采取相应的法律措施，及时填写送达回证。在这里，违法事实必须要与巡查笔录的案情简介中的描述相一致，运用的法律依据也要和以后的立案、处理、告知、处罚决定相一致。

立案审批

这类文书属内部审批文书，相关人员会严格把关，需要注意的是违法事实与巡查笔录相符，并写清违反的具体法律条文（定性）。同时把握好签字和时间的合法性。

案件处理审批

基本上与立案审批相同，要注意的就是根据具体法律的规定和违法行为的事实，情节及社会危害程度，对照城市管理行政处罚自由裁量权基准，确定拟做出的行政处罚的种类和幅度，由相关部门依法审批。

处罚告知

处罚告知是行政执法合法的必经程序，告知的内容一定要与案卷中描述的违法事实、违反的法律规定、拟处罚的种类幅度相一至。

处罚决定（书）

根据《行政处罚法》规定，行政处罚一旦作出，即有法律效力，必须严肃对待。目前，行政处罚决定书的制作是完全由法规股制作的，而且是普通的格式文书，这种文书已不适宜当前行政执法的要求，需向说理式行政处罚决定书转换，行政处罚的幅度和种类，应与行政处罚告知的内容基本相同，不同的就是：当事人是否进行陈述和申辩，陈述和申辩是否被采纳，有陈述和申辩的且合理的应当采纳，在处罚种类和幅度上应该有所变动；没有陈述、申辩或者当事人放弃陈述、申辩权利的，行政处罚种类和幅度与行政处罚告知应该是一致的。

送达回证

送达回证是各类文书是否当事人签收、确认的证明，（当事人自知道之日起的“知道之日”以当事人签收时间为准，）需要注意的就是以下几点：

当事人：必须是案件中确定的当事人，（分清个人、组织、法人）

签收方式

正常签：就是当事人本人签，没有其他问题。

代 签：必须是具有行为能力的人签字，并注明签字人与当事人 6 的关系。所谓有行为能力就是能独立承担法律责任的正常人。

拒 签：这种方式是执法过程中很常见的，也是比较难处理的，根据法律规定，拒签的，要说明理由，还要有除两名执法人员以外的有行为能力的第三人签字证明，第三人很难找，所以在执法实践中操作起来很麻烦。一不小心就会使文书送达“失效”，造成执法违法，最好的办法就改变送达方式，改“直接送达”为“邮寄送达”，凭邮局回执做为当事人的签收确认。送达方式

送达方式有直接送达、邮寄送达、公告送达、留臵送达等方式，没有法律规定的方式不要想当然。比如“面交”等意思相近的不合法 描述等。其他文书

除以上文书外，还其他的文书,大家都用过，也很简单，这里就不多讲了。

以上是我今天和大家共同学习的内容，有不正确的请大家指正，以便共同提高。

谢谢大家。

第二篇：行政处罚案卷制作实用提醒

行政处罚案卷制作实用提醒

案卷是烟草专卖行政执法的有效载体，是执法水平的直接体现。但在制作的过程中，经常会出现一些不规范问题，一些细节方面的错误，笔者结合工作实践总结了烟草专卖行政处罚案卷制作需注意的“11注意”，以此提高案卷质量，规范行政执法行为。

一、注意“涉嫌”两字要写明

从案件发生到案件调查终结之前，也就是案件未定性前，所有的案卷文书中的案由都要加注“涉嫌”两个字。如果案件已定性，在《案件处理审批表》、《行政处罚决定书》、《结案报告表》等文书中案由就不再写“涉嫌”两字，切记关键点就是案件是否已定性。

二、注意“陈述权”的中“述”字要正确书写

目前在审查案卷时发现有案件承办人在告知当事人享有陈述权时，将“述”写为“诉”，一字之差意义大不相同。“述”与“诉”都是指说话，但“述”指讲话和陈述，偏向于叙述，是一个中性词，而“诉”侧重诉求、控告，感情色彩比较强烈。陈述权是指当事人对行政机关给予行政处罚所认定的事实及适用法律是否准确、适当，陈述自己对事实的认定以及主观的看法、意见，同时也可以提出自己的主张、要求。在这里更多的是强调当事人的叙述案件的权利，为自己及时申辩的权利。而只有在告知当事人享有的诉讼与复议的权利时，这里才用“诉”。

三、注意“案由”要写清

在案卷中几乎每项文书中都涉及“案由”一项，但发现在《责令整改通知书》、《先行登记保存通知书》等文书中，出现未写案由的问题，如只写“X年X月X日在X街X店的行为违反了XXX条款”，只写清楚了案发的时间、地点未写案由，也就是未写出当事人的违法行为。在此一定要注意，没有案由就没有将案情表述清楚，也是一种不规范行为。

四、注意“日期”要一致

案件中的日期是整个案件发生、案件调查、案件结束的一个详细记录与体现。一定要在书写时注意写对，注意前后文书中的日期是否一致、是否符合逻辑。如案发时间是5月22日，《询问笔录》里案发时间写成5月21日。同时要注意案件各阶段的法定办理时限。如调查取证要在30日内完成，立案要在7日内完成等，不可超时、过期，注意法律效力。

五、注意“骑缝章”要加盖

目前，发现部分单位烟草专卖行政处罚案卷未加盖骑缝章，这也是一种不规范行为。骑缝章的加盖能防止案卷掉页、被抽页、丢失证据等情况的发生，保护案卷的完整性，因此一定要加盖，如果单位没有章，可以用行政处罚机关的公章代替，但一定要经部门负责人批准。

六、注意“证据”要签名按手印

证据是行政处罚案件中能证明当事人违法事实的资料，但在复制、提取证据时发现部分案件承办人只将证据复印件粘贴在了《证据复制（提取）单》上，没有任何说明，这就没有法律效力。不管采取哪种方式取得的证据，只要是复制的都要在复印件上加上当事人的手印与签名，并要注明“与原件一致”。如当事人的身份证复印件、进货发票等。同时建议证据提取尽量在现场进行，这样更有说服力。如果出现文书记录有误，在修改后一定注意加按手印，以确保信息的准确、合法。

七、注意“数据”要准确

在行政处罚案卷中一定会涉及到数字问题，如在《先行登记保存通知书》、《询问笔录》等文书中都会出现卷烟品牌、数量。但在实际操作中发现存在不同文书中数据不符的情况，如近期在案件审查时发现查扣了5条假冒卷烟，《先行登记保存通知书》的卷烟也是5条，由于有1条进行了抽样签定，案件承办人在没收物品收据中开据了4条，前后数据不一致。因此案件承办人员在开据票据、填写文书时一定要核对清楚数量，如遇到特殊情况要及时与部门负责人沟通，提高准确性。

八、注意“人称”要统一

随着办案信息平台的使用，现在部分单位用电脑打印文书代替手工填写，但随之也出现了人称先后不统一的问题。如在《行政处罚决定书》中，在写违法行为基本情况时使用的人称是“你”，而在作出行政处罚决定告知当事人权利时使用的人称是“当事人”，同一文书前后人称不统一，案件承办人一定要注意这一细节。

九、注意“执法证”要有效

目前，在《检查（勘验）笔录》、《询问笔录》、《抽样取证物品清单》、《证据复制（提取）单》、《先行登记保存处理通知书》等文书要求注明执法人员的“执法证号”而且要2名以上人员。现在我们的行政执法人员中聘用员工占据一半，而这部分人员的检查证件有效期一般为两年，因此一定要注意证件的有效性，否则会出现程序上的不合法，影响行政执法效力。

十、注意“印章”要与行政执法机关一致

经过近期的案卷合法性审查，发现有部分单位文书的落款与印章不符，如行政执法单位落款为“清徐县烟草专卖局”，而印章为“山西省清徐县烟草专卖局”两者不符，没有使用全称。虽然是同一个执法部门，但只有印章具有法律效力，且受法律保护，因此，希望各部门在制作案卷时落款一定要按印章全称来写。

十一、注意“两人签名”要写全

在我们目前使用的文书中，只要涉及到检查人员、见证人等签名的部分，一定注意签署两个人的姓名，规范我们的行政执法行为。同时也要注意，两个人的签名一定不能出现代签情况，否则同样没有法律效力。

第三篇：案卷制作注意要点

案卷制作注意事项：

1.移送工商处理的无证户案件，在询问笔录描述完销售情况后要加上一句概括性语句，即：当事人销售总额为XX 元，获利XX元。

2.照片提取：个别案卷照片对执法过程反映不够准确。原则：从大到小，从前到后且注意照片的挑选。贺城烟立[2015]第33号黎福辉案共5张照片，有2张是签字和按手印照片，1张是店面照片，1张卷烟照片，1张是亮证(补照)

地点写完整，如“贺州市八步区信都镇朝阳街10号”，不要直接写“信都镇朝阳街10号”

3.送检机构名称写正确：广西壮族自治区烟草产品质量监督检验站

4.终结报告：处罚幅度对应自由裁量权基准表来填写，处罚种类写齐全，如：销售非法生产的烟草专卖品的：1.责令停止销售；2.没收违法所得；3.处以销售非法生产的卷烟总额25%的罚款;4.将非法销售的烟草专卖品公开销毁。

5、卷烟抽检：查获1个品种卷烟20条，有3种激光喷码，只抽检1条卷烟不妥，今后注意这种情况要对应每个喷码分别抽检1条。

6.询问笔录非当事人来接受询问调查，表述卷烟应表述卷烟为当事人陈民庆所有，并且要体现当事人陈民庆知道其妻子购进和销售卷烟的情况。

第四篇：案卷制作归档程序

一、总 则

第一条 药品监督行政处罚文书，是实施行政处罚活动的真实记录，反映了药品监督行政机关执行药品监督管理法律法规等部门法律和《行政处罚法》等基础法律的基本职能，各级食品药品监督行政机关必须严格按照药品监督行政处罚文书立卷的要

求，做好立卷归档工作。

第二条 药品监督行政处罚文书，根据案件办理、适用程序，坚持一案一号的原则，单独立卷。一个案件从立案、结案到归档保管以及所有的法律文书和公文、函电，都使用收案时编定的案号。听证的案件另行编号。

第三条 药品监督行政处罚文书，必须用钢笔或碳素笔书写、签发，由经办案件的部门负责整理立卷归档，归档前由案件主要承办人负责立卷质量的检查。

二、材料的收集

第四条 药品监督行政处罚立案以后，案件承办人员应立即着手收集本案有关的各种文书材料。在案件办结以后，要认真检查全案的文书材料是否收集齐全，发现法律手续不完备的，应及时补齐或补救，去掉与本案无关的材料，再行排列整理。第五条 卷内各种文书材料，一般只保存一份，重份的文书材料一律剔除。多余的处罚决定书，以备日后查考，可将其夹在已装订好的卷内。

第六条 具有下列情况之一的来信，可以不立卷归档。（1）不属药品监督行政处罚范围，归口交办的人民来信；（2）答复来信来访人向有关部门投诉的信件或记录；（3）询问一般法律手续问题的来信来访；（4）没有参考价值的信封；（5）内容、地址不清的申诉信件；（6）确系精神病人的来信。上述各项由

相关业务部门处理。

三、材料的排列

第七条 行政处罚文书材料的排列顺序，总的要求是，内部程序性文书按照倒序进行排列，证据性文书按照行政处罚程序的客观进程形成文书的时间自然顺序进行排列。

第八条 简易程序行政处罚文书材料的排列顺序：（1）卷宗封面；（2）卷内目录；（3）处罚决定书；（4）现场检查笔录、检验报告书、调查笔录等证据材料（按时间顺序排列）；（5）行政处罚结案报告；（6）罚款上缴收据复印件；（7）备考表；

（8）卷底。

第九条 一般程序行政处罚文书材料的排列顺序：（1）卷宗封面；（2）卷内目录；（3）处罚决定书（含没收物品凭证及清单）；（4）行政处罚结案报告；（5）举报登记表或案件移送书；（6）现场检查笔录、检验报告书等证据材料（按时间顺序排列）；（7）立案申请表；（8）调查笔录等证据材料（9）先行登记保存物品审批表；（10）先行登记保存物品通知书；（11）先行登记保存物品清单；（12）查封扣押物品审批表；（13）查封扣押物品通知书；（14）查封扣押物品清单；（15）行政处理通知书（包括立案告知书）；（16）解除先行登记保存物品审批表、通知书；（17）解除查封扣押物品审批表、通知书；（18）案件调查终结报告；（19）重大案件集体讨论记录；（20）案件合议记录；（21）行政处罚事先告知书；（22）陈述申辩笔录（或者陈述申辩材料）；（23）案件复核表；(24)行政处罚审批表；（25）送达回证；（26）没收物品处理审批表；（27）没收物品处理清单；（28）延期缴纳罚没款审批表（延期缴纳罚没款申请书）；（29）行政处罚强制执行申请书（法院裁定书及相关执行文件）；（30）罚没款上缴收据复印件；（31）备考表；

（32）卷底。

第十条 行政处罚听证程序案件文书材料的排列顺序：（1）卷宗封面；（2）卷内目录；（3）处罚决定书（含没收物品凭证及清单）；（4）行政处罚结案报告；（5）听证意见书；（6）听证笔录；（7）听证告知书；（8）听证申请书；（9）听证通知书；（10）听证人员组成审批表；（11）重大案件集体讨论记录、案件合议记录；（12）举报登记表或案件移送书；（13）现场检查笔录、检验报告书等证据材料；（14）先行登记保存物品审批表；（15）先行登记保存物品通知书；（16）先行登记保存物品清单；（17）查封扣押物品审批表；（18）查封扣押物品通知书（包括已经或可能危害人体健康的证据）；（19）查封扣押物品清单；（20）立案申请表；（21）行政处理通知书（包括立案告知书）；（22）调查笔录等证据材料；（23）解除先行登记保存物品通知书；（24）解除查封扣押物品通知书；(25)案件调查终结报告；（26）行政处罚事先告知书；（27）陈述申辩笔录；（28）案件复核表；（29）行政处罚审批表；（30）送达回证；（31）没收物品处理审批表；（32）没收物品处理清单；（33）延期缴纳罚没款审批表；（34）行政处罚强制执行申请书；（35）罚没款上缴收据复印件；（36）备考表；（37）卷底。

第十一条 本办法第八条、第九条、第十条的规定中没有列举的法律文书材料，可以根据实际情况，按形成的顺序排列。

第十二条 行政处罚案件文书材料为一卷装订，不分立正卷、副卷。但是，案件合议记录、重大案件集体讨论记录、行政处罚决定书审批表等内部形成的材料，未经局长批准不得向当事

人及其委托代理人提供。

四、立卷编目

第十三条 一个案件的文书材料经过系统排列后，要逐张编号。卷宗封面、卷内目录、卷底、备考表不编页码。页码编在右上角，一律使用阿拉伯数字。字体要整齐、清楚。

第十四条 卷内目录应按卷内文书材料排列顺序逐件填写，标明起止页码，字迹要工整、清晰。

第十五条 卷宗封面所列的各个项目，用毛笔或钢笔逐项填写齐全，书写工整。其中结案日期填写处罚决定履行完毕日期。

五、卷宗装订 第十六条 装订前要做好处罚文书材料的检查。对破损或褪色的材料，应当进行修补和复制。装订部位过窄或有字迹的材料，要用纸加衬边。纸面过小的书写材料，可加贴衬纸。纸张大于卷面的材料，按卷宗大小折叠整齐。对字迹难以辨认的材料，应当附上抄件。外文材料应当译成中文附在后面。药品包装等原始证据材料，加贴衬纸，展开平放，并有当事人签字。需要附卷的信封要打开平放，邮票不要起掉。材料上的全部金属物都要剔除干

净。

第十七条 一个案件的文书材料，每卷以二百张为限，超过时应按形成的顺序分册订卷。

第十八条 卷宗必须用线绳三眼至五眼装订牢固，不要漏订。长度应在十八公分左右。

第十九条 卷宗装订以后，应检查文件材料有无漏订现象，然后在卷底装订线上贴上封纸，并用案件承办人员名章加盖骑

缝。

六、归 档

第二十条 案件结案以后应在一个季度内归档。凡立卷不符合规定要求的，应重新整理。提出保管期限意见后，向本机关档案管理部门移交，并办好交接手续。

第二十一条 归档的录音带、录像带、影片等声像档案，应在每盘上注明当事人的姓名、案由、案号，承办单位、录制人、录制时间、录制内容，并按形成顺序，逐盘登记造册归档。第二十二条 归档的证物，凡是能够附卷保存的，应装订入卷。不能附卷保存的，可拍照附卷，证物另行保管，待诉讼期满后，经领导批准可将不能附卷保存的证物销毁或处理。第二十三条 已归档的行政处罚卷宗，不得从卷内抽取材料。需要增添文书材料时，必须征得档案管理人员同意，按立卷要求办理，以保证卷宗的质量。

第二十四条 本归档办法自2007年10月1日起实施。

第五篇：交通事故案卷概述和制作（本站推荐）

交通事故案卷概述和制作

第一节

交通事故案卷概述

交通事故案卷是在处理交通事故过程中建立的，是处理交通事故工作的重要环节，也是衡量处理交通事故工作的重要标志。

一、交通事故案卷的基本概念

交通事故案卷指处理交通事故过程中汇集的案件材料。它全面客观地记载和反映了交通事故处理的全过程。交通事故处理结束后，将所有材料按程序分类整理，装订成册，作为档案保存，以备复核检查。

二、交通事故案卷的作用

交通事故案卷是分析交通事故的基础，检验交通事故处理工作的依据，其主要作用有以下几个方面：

(一)起到固定证据的作用。处理每一起交通事故都要依靠充分可靠的证据。可以说交通事故处理过程就是收集应用证据的过程，比如当事人的询问、车辆技术和伤情伤残的鉴定以及尸体检验的报告等等，都是交通事故案卷所要收集的内容，这些内容的收集和制作，不但关系到双方当事人的利益，还对民警办案的作为有了证实，因此，事故案卷的制作在法律上起到证据的作用。

(二)起到处理交通事故的凭证作用。在处理交通事故过程中，分析交通事故的成因和当事人的过错，以及所承担的责任，必须依据交通事故案卷，因为交通事故案卷中汇集了现场处理、当事人陈述、询问及讯问笔录、现场图、现场照相、检验及鉴定等材料，这些都是能客观、准确地反映交通事故全貌的凭证。

(三)起到复查交通事故处理工作的依据作用。交通事故办理结束以后，评价交通事故处理工作水平的重要依据就是交通事故的案卷。案卷材料是否客观、准确、完备，直接影响到交通事故处理工作的质量，特别对于我们事故处理大队来说，事故案卷的质量更是重中之重。

(四)起到提供典型事故案例，及时进行交通安全宣传教育的作用。交通安全宣传教育是交通管理工作的一项重要内容，我们不能光处理事故，更应该宣传教育，维护良好的交通秩序，提高广大群众的交通安全意识，从根本上创造良好的交通环境，起到良性循环。交通安全宣传教育的形式多种多样，其中利用典型交通事故案例是最常见，也是最有效的宣传形式之一，真实的案卷材料更加能让群众信服。

(五)起到了为预防交通事故提供基础资料的作用。预防和减少交通事故发生，是公安机关交通管理部门乃至政府部门的重大课题。如何制订预防对策和措施，就必须通过对大量的交通事故案卷的统计分析，从而才能找出交通事故的发生规律和影响因素，因此大量的案卷就是大量的资料。

三、建立交通事故案卷的基本原则

（一）统一管理原则。交通事故案卷应由各地公安机关交通管理部门集中统一管理、统一编号、专人负责，以便更好地为交通管理工作服务。

（二）便于利用原则。建立交通事故案卷，不仅对于促进交通管理工作有着重要的作用，而且对加强交通管理科研工作也有着十分重要的意义，但案卷众多，如何高效准确的调取案卷是。

（三）安全原则。交通事故案卷是处理交通事故的重要证据，是交通管理的重要史料。因此，要注重案卷的安全，做到不丢失、不损坏、不失密、防止虫蛀、防止水火。

四、案卷的要求

（一）案卷的基本要求。

1、使用能够长期保存字迹的钢笔、毛笔等填写，书写工整、清晰，各项内容填写完整、准确。

2、印制文书、表格及打印文件使用的文字符合国家发布的标准。交通事故认定书、交通事故车辆技术检验报告等叙述式文书宜打印。正式印制时，本标准文书中标明的(印章)、(签名或盖章)、(签名捺指印)以及文书制作应含内容说明不印出。

3、文书的编号，填写在该文书名称下居中位置。

4、案卷的统一页号标注在每页文书正面的右上角，背面有内容的，标注在背面的左上角。

（二）立卷方法

1、适用简易程序处理的交通事故，可根据具体情况定期归为—个案卷。适用一般程序处理的交通事故分别立卷，结案后随时归档。

2、适用简易程序处理的交通事故案卷包括：事故认定书，公安交通管理简易程序处罚决定书或者公安交通管理行政处罚决定书。

3、适用一般程序处理的交通事故档案分正卷和副卷。

（四）装订方法和要求

1、交通事故案卷应用防腐防锈的线材装订。材料中不能有大头 针、回型针等。

2、案卷材料以右页边和下页边为准，叠放整齐；对于大于或小于文书用纸幅面的案卷材料，按A4纸型规格折齐或粘贴成相应尺寸的纸张。

3、对横排A4纸型图、表，图、表的上方应在订口一边。

4、胶粘文书、软卷皮，粘合剂粘度要适当，粘贴牢固、平整、无空泡、无皱折，无粘合剂溢出。案卷材料装订后粘贴软卷皮，粘贴软卷皮要包紧、包平，浆口≤7mm。

（五）保管期限。立卷时划定的案卷的存留年限，保管期限从结案后第二年开始算起。

1、永久保管：对交通肇事逃逸人员吊销驾驶证处罚的，使(领)馆官员、使(领)馆车辆发生死1人以上及其他死亡3人以上的交通事故。

2、定期保管

（1）适用简易程序处理的交通事故：保管期为2年。

（2）适用一般程序处理的交通事故(4.5.1和4.5.2.3中规定的除外)：保管期为5年。

（3）致人伤残、死亡l至2人和交通事故(4.5.1中规定的除外)：保管期为20年。

3、对保管期满的，案卷须复查一次，有保存必要的可延长保管期限或转为永久保管。销毁的案卷须经过审批，并保留审批件及案卷 索引目录。

第二节

交通事故案卷文书

交通事故案卷文书是由公安机关交通管理部门依法制作，使用的法律文书，具有法律效力，是国家强制力在交通事故处理活动中的具体体现，其具体的表现形式就是通过交通事故案卷文书的制作使用过程，确定公安机关交通管理部门和交通事故当事人之间，当事人与当事人之间的法律关系。

一、适用简易程序处理交通事故的文书

（一）事故认定书

（二）公安交通管理简易程序处罚决定书、公安交通管理行政处罚决定书

二、适用一般程序处理交通事故的文书

（一）正卷内容（证据卷）:包括受理案件表，移送案件通知书，立案表，现场勘查笔录，现场图，事故照片，行政强制措施凭证，传唤证，当事人身份证明、驾驶证、行驶证复印件，视听材料目录，讯问笔录，询问笔录，谈话记录，当事人陈述材料，人体损伤程度鉴定书，伤残评定书，尸体检验鉴定书，未知名尸体信息登记表，死亡证明，车辆技术检验鉴定书，其他检验、评估、鉴定书，交通事故认定书，行政处罚告知笔录，听证文书，行政

处罚决定书，撤销决定书，转递通知书，行政复议文书，暂缓执行行政拘留通知书，执行通知书(回执)，委托书，损害赔偿调解申请书，调解终结书，调解记录，尸体处理通知书，抢救费支付(垫付)通知书，交通事故处理通知书(包括 不立案、不受理、不调解等)，送达回执，其他行政法律文书；

(二)副卷内容（文书卷）：包括审批表，报告书，呈请(回避、拘留、提请批准逮捕、变更强制措施、侦查终结、起诉、撤销案件)报告书，交通事故处理工作记录，交通事故逃逸案件协查通报、公告或者撤销通知，与损害赔偿调解有关的材料(如被抚养关系证明，户口证明等)，交通事故遗留物品清单，司法机关调卷公函，消除安全隐患通知书，涉嫌酒后驾车驾驶人血样提取登记表，认尸启事，其他与交通事故处理有关的文书材料，交通事故案卷材料粘贴纸。

（三）办理涉嫌交通肇事罪的文书包括： 接受刑事案件登记表、立案决定书、移送案件通知书(回执)；传唤通知书(副本)，拘传证；取保候审决定书(副本)、取保候审保证书、收取保证金通知书(回执)、对保证人罚款决定书(副本)、退还保证金决定书(副本)、没收保证金决定书(副本、回执)、解除取保候审决定书(副本)、不予取保候审通知书(副本)；监视居住决定书(副本)、解除监视居住决定书(副本)；拘留证、拘留通知书(副本)、延长拘留期限通知书(副本)；提请批准逮捕书、批准逮捕决定书、不批准逮捕决定书、逮捕证、逮捕通知书(副本)，变更强制措施通知书(副本)；提请批准延长侦查羁押期限意见书(副本)、批准延长羁押期限决