城建监察执法培训--案卷制作[样例5]

第一篇：城建监察执法培训--案卷制作

行政处罚案件执法流程及案卷制作

原则

一、主体适格

行政处罚实施主体。

未依法取得行政处罚权或超越法定职权范围的行政机关或组织，作出行政处罚决定或相关文书的

二、事实认定清楚、证据充分

1、被行政处罚对象确认。

附被处罚对象身份证明或主体资格材料；使用全称并前后一致；

2、违法时间、地点认定。

认定、清晰前后一致

3、违法事实认定。

①主要证据充分且证据关联性、合法性、真实性

②讲清认定具体原因、目的、经过、手段、情节、违法行为造成的危害后果或程度 ③违法数量、金额或非法所得计算清楚有条理

三、法律适用 准确

1、定性、法律适用

①定性正确，适用法律正确。

②定性适用的法律依据与处罚适用的法律依据未相互对应

③适用法律、法规、规章的名称填写规范、完整 ④适用法律法规具体条、款、项、目明确

⑤行使裁量权理由、证据充分充足，不可滥用裁量权。制作程序

（一）立 案

①对符合立案条件的案件，在发现违法行为之日起7日内立案

②填写立案审批表包括案由、案件来源及相关材料、当事人基本情况、案情简介、立案理由、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政机关负责人意见，指定2名以上调查人员等。③对应该移送的案件，要填写移送案件移送单和审批表。移送单包括案件名称、移送的理由和依据、移送单位及受移送单位名称、案件的相关材料、移送单位加盖公章等。审批表包括案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政机关负责人意见等。

（二）调 查取 证

1、调查取证。

①由2名以上行政执法人员进行调查取证，并亮证执法，笔录上登记执法证件号码。

②调查询问笔录包括案由、询问机关名称、询问人、记录人的姓名、被询问人的基本情况、询问地点、始末时间、行政执法人员表明身份和亮明执法证件的记录，询问内容（违法事实的时间、地点、行为、行为人、情节及后果），被询问人对调查询问笔录逐页签名或盖章、注明日期，行政执法人员签名或盖章、注明日期。③调查询问的内容应与案件有关，被询问人回答的内容记录如有修改，必须经被询问人签名、捺指印或者盖章确认。一人一份笔录。

④调取书证需由提供人签字认可，复印件要注明“经核对与原件无误”并签字或盖章，2、现场检查（勘验）及鉴定

①现场检查（勘验）应制作笔录，②笔录包括案由，被检查（勘验）人的基本情况，实施检查（勘验）的时间、地点，执法人员姓名和证件号码，现场检查（勘验）情况记录（与违法行为或违法事实相关的数据、位置、状态、情节和程度），被检查（勘验）人对笔录的确认意见、签名并注明日期，行政执法人员签名或盖章、注明日期等

③鉴定文书案由正确，受托单位适当，鉴定的内容、目的明确，鉴定的程序、方式合法，鉴定结论明确，有鉴定部门印章、鉴定人员签字、日期。

3、采取查封扣押等强制措施。

①在采取强制措施前应填写采取行政强制措施审批表。

②审批表内容：包括案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政处罚机关负责人意见等。

③通知书包括被采取强制措施当事人姓名或名称，采取强制措施的理由、依据、方式、期限、地点，查封扣押财物清单（物品名称、生产单位、规格和数量），执法人员证件号码及签名，被采取强制措施当事人签名或盖章并注明时间，行政处罚机关公章并注明日期等。④不得将与案件无关的财物查封扣押。

（三）告知、听取意见

1、处罚前告知

①在做出行政处罚决定前，应向当事人出具行政处罚事先告知书并附送达回证。

②告知书包括当事人姓名或名称，给予行政处罚的违法事实、理由和依据，拟给予行政处罚的种类、数额，当事人依法享有的陈述、申辨权利，告知的行政处罚机关及告知的时间、地点等。

2、组织陈述、申辩。

①当事人要求陈述、申辩不能以书面方式提出的，应组织听取制作陈述申辩笔录。

②笔录包括案由，陈述申辩的始末时间、地点，陈述申辩人的基本情况，记录人的基本情况，陈述申辩的内容，陈述申辩人的确认意见，陈述申辩人逐页签字并注明时间,执法人员签名并注明日期等。

③当事人放弃陈述、申辩权利的，应在回执上签名确认。

④当事人进行陈述申辩后，应组织对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，并制作陈述申辩复核意见书；复核需仔细认真，不得敷衍或走过场。

⑤复核意见书包括陈述申辩人的姓名、概述陈述申辩的理由及相关的证据、对陈述申辩理由及相关证据的调查复核经过、承办人的复核意见、承办机构负责人的意见等。

（四）听证

1、处罚听证告知。

①作出责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额罚款等行政处罚决定前，未告知当事人有要求举行听证的权利，并制作行政处罚听证告知书或无送达回证的扣3分。②告知书包括当事人的姓名或名称，当事人主要违法事实和理由，拟作出行政处罚的依据、种类、数额，当事人依法享有的权利和提出听证的法定期限，告知行政处罚机关及告知的时间、地点等。

2、处罚听证通知

①未在听证的７日前，制作行政处罚听证通知书通知参加人或无送达回证的，扣1分。

②通知书包括当事人的姓名或名称，举行听证的时间、地点，听证主持人、书记员的姓名和职务，告知当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利，组织听证的行政处罚机关及发出通知的时间等，3、组织处罚听证。

①听证会应由办案人员以外的专门人员组织，并制作行政处罚听证会笔录

②听证笔录内容 包括宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务，听证主持人介绍主持人、书记员并询问是否有回避申请，询问、核对听证参加人的身份，案件调查人员提出当事人违法的事实、证据、行政处罚的理由、依据及行政处罚建议，当事人对案件的事实进行陈述和申辩并提出有关证据、对调查人员提出的证据进行质证，当事人的最后陈述，调查人员、当事人、第三人或证人确认签名或者盖章并注明日期等，③听证会结束后，制作听证会意见，采纳说明，将听证会笔录作为证据

（五）决定

1、处罚决定程序

①填写行政处罚决定或不予处罚决定审批表。

②审批表包括案由、当事人基本情况、案件调查经过、承办人意见、承办工作机构意见、法制工作机构审核意见、行政处罚机关负责人意见等，③对情节复杂或者重大违法行为将给予较重行政处罚的，行政处罚机关的负责人应组织集体讨论或者提交本机关案件审理委员会决定并如实记录。④记录包括讨论时间、地点、主持人、参加人员、记录人员姓名、案由、案件调查人员案情汇报、本机关法制机构的审核意见、参加讨论人员的主要观点和意见、结论意见等。

2、处罚决定书。

①制作行政处罚决定书

②处罚决定书包括当事人的姓名或者名称、地址，违反法律、法规或者规章的事实和证据，作出行政处罚的法定依据，具体的行政处罚种类、数额并说明裁量的理由，行政处罚的履行方式和期限，告知不服行政处罚申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限，以及逾期不履行行政处罚决定的法律责任，作出行政处罚决定的机关名称、印章和日期等，3、责令改正违法行为 ①行政机关实施行政处罚时，先下发责令立即（限期）改正违法行为通知书并附送达回证。②通知书应载明当事人的姓名或名称，主要违法事实、依据，责令限期改正的时间，逾期不履行通知的法律责任，行政机关名称和时间等。

4、解除行政强制措施。

①需解除查封扣押财物等行政强制措施的，需向被采取行政强制措施当事人出具解除行政强制措施通知书，附送达回证。

②解除通知书内容：包括被采取措施当事人的姓名或名称、解除措施的理由、行政处罚机关公章并注明日期等，③按照查封扣押财物清单归还财物，附归还清单，当事人签字确认。

5、构成犯罪案件移送。（不属于执法范围的移送是否可以？）

①违法事实已构成犯罪的，应填写案件移送单和（移送）审批表。

②移送单包括案件名称、移送的理由和依据、移送单位及受移送单位名称、附相关案件材料、加盖公章等；审批表包括案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政处罚机关负责人意见等。

（六）送达

1、处罚送达。

①处罚决定送达附送达回证。

②送达回证包括送达文书名称和件数，送达文书文号，受送达人，送达方式、时间和地点，送达机关和送达人，受送达人签字或盖章（代收的应当注明代收理由及代收人签名；受送达人拒收的，应由2名行政执法人员注明拒收理由、签名并由见证人签名或盖章）。③行政处罚决定书除当场送达外，应当在作出行政处罚决定之日起7日内送达。④适用公告方式送达的，应在当事人所在地的公开媒体上发布送达公告；公告包括当事人姓名、案由、送达的法律文书的名称和主要内容、送达后当事人的权利和义务、发布公告的行政处罚机关名称、日期等。自公告之日起60日即视为送达。

（七）执行

1、申请法院强制执行。

①无强制执行权的行政处罚机关，应在法定起诉期限届满之日起180日内制作行政强制执行申请书，向人民法院申请强制执行。

②申请书包括接受申请的法院名称，行政处罚决定书文号、主要内容和执行标的，申请强制执行的依据，被执行人不履行已生效行政处罚决定的事实，申请执行的行政处罚机关名称（盖章）和日期等，并附相关材料。

2、罚缴分离

①实施罚缴分离的。②使用合法罚没票据。③票据填写规范，加盖处罚机关印章的，（八）、结案、归档

1、结案。

案结后，填写结案报告。内容包括案由、结案理由、执行情况（未执行部分应有说明）、罚没财物处理结果，案件调查人员结案意见及签名、日期，处罚机关负责人同意结案的意见、签名和日期，2、案件归档装订

①案件材料按照规定及时归档，做到一案一卷。

②案卷装订整齐，装订顺序规范（按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），卷内目录和备考表填写规范，卷内材料齐全，卷内材料有规范的页号、大小规格统一，卷内无金属物，卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写。

行政处罚案件执法流程及案卷制作

一、原则

（一）主体适格

（二）事实认定清楚、证据充分

（三）法律适用 准确

二、执法程序

（一）立 案

（二）调 查取 证

（三）告知、听取意见

（四）听证

（五）决定

（六）送达

（七）执行

（八）、结案、归档

第二篇：城建监察执法程序

城建监察执法程序

城建监察人员对违法事实清楚，证据确凿，视情节按照《行政处罚法》规定的程序作出行政处罚决定。

城建监察人员，对情节简单的违法行为，可当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示行政执法证件，告知作出处罚决定的事实、依据和当事人享有的权利，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书，将行政处罚决定书当场交付当事人。

城建监察人员对于发现的违法行为，认为应当给予行政处罚的，除依照《行政处罚法》当场作出行政处罚决定外，应依照下列程序进行：

1、登记立案。城建监察人员对于发现的违法行为，应给予行政处罚的，必须登记立案，并立即制止，立案应当填写立案审批表，附相关材料，报委托的建设行政主管部门批准。

2、调查取证。对于立案的案件，应当组织2名以上人员调查取证。调查取证包括勘验现场，询问当事人或证人、收集证据，勘验现场，询问当事人或证人应当笔录，笔录经在场人员、当事人或证人核对无误后，应在笔录上签名或盖章。

3、告知。在作出行政处罚决定之前，应当告知作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人享有陈述和申辩的权利，当事人要求陈述、申辩的，应当听取。

4、提出处理意见，案件调查终结，应当作出案件调查终结报告。依据违法事实、案件性质、法律依据提出处理意见，报委托的建设行

政主管部门审定。

5、听证。在作出停产停业、吊销资质证书、较大罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，应当依法组织听证。

6、作出处罚决定。对当事人违法行为事实清楚、证据确凿的，建设行政主管部门应作出行政处罚决定，并依据《行政处罚法》第三十九条规定，行政处罚决定书，7、送达。自作出行政处罚决定之日起7日内，将行政处罚决定书送达被处罚人。

8、城建监察队伍对实施当场处罚的，结案后2日内应将案件材料等报委托的建设行政主管部门登记备案。建设行政主管部门发现行政处罚有错误的，有权立即予以纠正。

9、城建监察人员发现城建违法行为，应当立即制止，并责令当事人改正；当场不能改正的，应当责令限期改正违法行为。违法行为有继续状态的，应当责令当事人立即停止违法行为。对拒不停止违法行为的，可以暂扣其使用的工具和物品；对继续强行建设的违法建（构）筑物及其附属设施，可以当场采取措施，责令恢复原状。

第三篇：制作行政执法案卷的注意事项

执法文书是执法行为的有效载体，执法案卷又是执法水平的直接体现。我们在执法实践中，往往因为文书制作不规范，程序不合法，导致行政复议被撤销或变更，甚至在行政诉讼中败诉。为此，认真制作执法案卷显得尤为重要。笔者就执法检查中发现的一些问题，谈一点粗浅的认识。

装订整齐、条理清楚

案卷应由封面、封底、罚款票及各种实用文书组成。案卷装订应用装订机和线绳；卷内文书应按事情的发生、发展、时间顺序排列；在每页文书右上角用阿拉伯数字标明页码，逐项登记在“目录”内，尤其注意罚没款统一收据应贴在一张白纸上标明页码装订入卷，以免丢失；案卷封面按要求逐项填写，案由要求写得简单明了，处理结果按处罚决定书内容填写，办案日期写清起止日期，保存年限及文书的件数、页码、归档号及结案日期，做到条理清楚，便于查阅。

必用文书不能省略

新修订的执法文书共有43种，但在执法案卷中必须使用的文书有9种，即现场检查笔录、立案审批表、调查笔录、通知、送达回证、行政案件审理记录、行政处罚告知书、行政处罚决定书、行政案件结案报告。这是一般立案案件必用文书，缺少任何一种，执法案卷不完善，执法实践中往往是办、审不分离，不履行告知程序，这样做既不符合《技术监督办案程序》的规定，也不符合《行政处罚法》原则；既影响了执法文书的严肃性，也直接影响到行政执法的有效性。

填写执法文书应仔细认真

文书制作必须使用水笔或签字笔，不能用铅笔或圆珠笔，涂改处应有当事人签字或压印认可，空白处应当填写空白符号或用文字说明，记录违法事实字迹工整，条理清楚，认真填写文书每项，不能忽视任何细节。如被检查单位(人)全称，法定代表人的姓名、职务、地址、企业代码、行政相对签字人与法人的关系等应交待清楚。在任何环节上出现问题，哪怕是一个字的误差，都有可能导致行政处罚无效，案件无法执行，在执法实践中，其教训也是很深刻的。

两种笔录使用应准确、规范

现场检查笔录是把执法人员在检查中发现的情况作如实记录，调查笔录则是把行政相对人和其他有关人员提供的情况如实记录。两种笔录的作用、程序、意义不同，不能混为一谈，相互取代。使用现场检查笔录应抓住被查物品的细节特征，客观、准确、全面地记录，如检查依据、检查方式、检查范围及检查内容，物品进价、销价、数量、库存等有关情况，绝不能盲目对当事人行为或案件性质进行定性，如“目测”含量不够，即定性为该产品不合格。这是现场检查笔录中不允许出现的。调查笔录应根据案情事先拟定调查主题，避免调查偏离目标，使用多个调查笔录应互相印证其有效性，相对人应在两种笔录中文书结尾处签属“情况属实”字样，执法人员在笔录中未签字，或调查人、记录人是同一人现象不允许存在。笔录应写明）并在各页右边中间处加盖骑缝章。如排版后所剩空白处不能容下落款及印章位置时，可适当调整间距，保持页面美观。

”。

4.条款项的表述方式：条款项的序号用中文数字表述，其中款的序号不加圆页”。

4.条款项的表述方式：条款项的序号用中文数字表述，其中款的序号不加圆括号，项的序号必须加圆括号。如第一条第一款第（一）项。

5.除行政处罚决定书的文号自动生成外，其它行政处罚文书的文号中发文机关代字为“海”，序号由行政处罚专用章编号+三位数顺序号组成。如由城区分局承办的案件行政处罚告知书的文号应为：海工商案告字〔2010〕第01-001号。

第五条 文书正式印制前应当进行复核，重点是审批签发手续、文书内容及格式等。未经签发的行政处罚文书不得印发，严禁越权签发和先印发后补签。

第六条 行政处罚案卷装订应遵循的技术规范：

（一）行政处罚简易程序案件可数案一卷。一般程序案件一案一卷，并应当按正卷和副卷分别装订；个别案情复杂的可一案数卷。

（二）卷内文书材料应当使用打码机依次标注。页码标注通常采用三位数标注法，如第1页标注为“001”；卷宗材料超千页的，采用四位数标注，如“0001”。页码标注在每页的右上角（如有反页在左上角标注）。封面、卷内目录、封底不编页码。

（三）案卷封面一律打印，目录及卷内文书材料应当使用钢笔书写，字迹要工整、规范、清楚。

（四）案卷装订还应当注意以下问题：

1.文书破损的，应当进行修补或者复制，复制件放于原件之前；

2.文书纸面超过A4纸的，按卷面大小折叠整齐；

3.文书纸面过小或者装订后影响字迹的，以A4纸进行粘贴；

4.以视听资料、计算机数据为证据的，应当在案卷中标明载体的形式、录制的时间和地点，以及载体的数量、内容、责任者、存放地点等；

5.不能附卷保存的物证可拍摄成照片附卷。

6.案卷一般采用三孔一线的方法用线装订，左侧装订，文书材料的左边和下边必须对齐。案卷厚度以不超过2厘米为宜。

第七条 有关行政处罚文书的文号、内容填制一律按照国家工商总局2009年版《工商行政管理机关行政处罚文书使用手册》的规定及及本局制定的格式文书示范文本手册的具体要求填制。

为了使行政机关及其行政执法人员严格履行法定职责，规范行政执法行为，保证法律、法规及规章的全面、正确实施，提高依法行政水平，石景山区政府连续15年开展了行政处罚案卷评查工作。近五年以来，共抽取279卷开展集中评查，其中优秀卷180卷，占总抽卷数的64％，及格卷97卷，占总抽卷数的35％，不及格2卷，占总抽卷数的1％。

一、行政处罚案卷评查发现执法中的问题

1、主体资格问题

实施处罚主体身份不清。行政执法中存在着行政处罚主体不适格，处罚不成立，以及执法人员忽视亮明身份、出示证件等环节，导致执法主体不清等问题；行政执法文书未加盖行政机关印章的情况时有发生，导致处罚不成立。

在被处罚主体方面，因疏忽造成记述名称前后不一致或用简称等，导致无法确认被处罚主体资格，被处罚主体不合法；有的混淆了公民与法人或其他组织的概念；被处罚主体同缴款人不一致，又无说明，也是引起被处罚主体不清的原因之一。

2、事实证据问题

在调查取证方面认定事实不清。发现了违法事实，却未进行取证或取证不全或丢失关键证据的问题，在行政处罚案卷中表现十分突出。

事实证据前后矛盾。在检查笔录、询问笔录、行政处罚决定书等不同法律文书中，对违法事实的基本要素记述不一致等问题，时有发生。

事实证据缺乏质证。同一事实证据，当事人双方提供的证据不同，采信一方，作出的行政处罚决定，证据不足。

事实证据材料不齐备。被询问人笔录的意见，未顶格签字，缺少“以上情况属实”或“和我说的一样”的意思表示，询问笔录中有改动处，未加盖当事人指印，无法认定其笔录的真实性。

主要证据缺失。行政处罚案卷中缺少被处罚当事人身份证明材料，无法确认其合法身份；违法当事人不能亲自参加处罚、委托接受处罚的，无授权委托书或授权委托书要素不全、制作不规范，等等。

3、法律适用问题

适用法律法规条、款、项不准确、不完整。处罚案卷中，适用法律，或款项不分，或没有具体到款项，占整个抽查案卷的20%；有个别部门把未修改的法律、法规适用在法律、法规修改后的行政处罚上。

超越法律规定处罚。如处罚明显低于法律规定最低限额。

4、程序问题

时间倒置。如有的单位处罚还未履行，在结案报告中负责人已签字同意结案；处罚决定书日期和行政机关负责人批准或决定日期不一致。

未履行告知程序或告知不全面、不准确。行政处罚中有的未告知陈述权、申辩权，有的符合听证条件的未告知听证权；有的未告知复议、诉讼的期限和途径，复议和诉讼期间等。

未按法律规定的时限送达。在行政处罚中，忽视七日的送达时限，超期送达，或因找不到当事人不能送达的情况，依然存在。

审批程序不严格。行政处罚审批中，未实行承办人、科室、领导三级审批程序，特别是缺少主要领导的审批意见；有争议案件或重大处罚案件，无集体讨论记录；领导同承办人意见不一致，无原因、理由的说明。

限期整改后无复查。在行政处罚中，往往下达责改通知书的同时，作出处罚决定，处罚执行完毕，便申请结案，忽视整改措施落实情况，以罚代管。

5、规范性问题

主要存在：卷内文件目录与卷内文书名称不一致；当事人的基本情况填写不全，当事人未签字，未说明拒绝签字理由及证明人；勘验的时间、地点、内容和方式填写不规范，特别是现场的关键细节记录不够详细；多名当事人和证人的，未逐一进行询问，分别制作笔录；当事人对违法事实的供认，或证人对违法事实的指认，事实的时间、地点、行为和行为人、数量、情节和后果等情况记述不全；取证文书上未注明取证的原因、地点、依据，取证人和被取证当事人未签名或盖章，取证文书未加盖行政机关印章；先行登记未填写物品清单，或物品清单记载的要素不全或记载错误，或未经审批，或未做处理决定；文书装订不整齐，排列不规范，无目录和页号，页码编写有漏页等问题。

6、行政不作为问题

在有行政处罚权的38个机构中，2005年发生行政处罚行为的单位仅有20个。近一半的具有行政处罚权的单位没有实施行政处罚，除去机构设置、法律设定等客观原因外，存在着行政不作为的问题。

二、执法中存在问题的原因分析

1、行政执法人员不熟悉行政处罚的业务知识，是出现上述问题的基本原因。机构改革以后，领导干部、中层的业务骨干和执法人员，都做出相应的调整，熟悉业务的人员出现断档。有的领导干部提出政府能否作为拆迁的主体；罚款、罚金、滞纳金不分；法律的条、款、项、目不分等，都说明最基本的法律素质不具备。

2、执法人员数量相对不足。如：城管行政处罚权相对集中后，200多名行政执法人员，具有300多项处罚职能，城市道路建设，交通管辖的道路、路口急剧增加，而人员相对固定，加上行政处罚量大，很难作到件件案件精益求精。

3、行政执法人员的培训不能及时到位。石景山区共有执法人员2600余人，且人员流动快，很难使每一个执法人员都经过严格的上岗培训后再执法，加上新法相继出台，全员培训不能及时到位。

4、法律设定与地区经济差异的矛盾。建筑施工、无照经营取缔等法律法规，对违法行为的处罚，低限也是几万元的罚款，对小型企业、个体经营户，因资金短缺，很难承受巨额罚款，导致依法处罚难以到位。

5、执法中的新情况、新问题不断出现。通讯、网络等现代科技发展，出现许多新的问题，找不到合适的法律依据，凭习惯做法办事，对一些新类型的疑难案件把握得不够准确。

6、条块标准不一。市区案卷评查，依据《北京市行政处罚案卷标准》，但一些垂直领导的部门，因上级业务主管部门统一印制的文书格式，有的不符合《行政处罚法》要求，评查标准不统一。

7、不作为。一是机构改革后，行政执法人员严重不足；二是执法相对人是党政机关的，处罚很难落实，故多采用协调办法，督促整改；三是一般行政处罚程序复杂，易导致行政复议、行政诉讼败诉，为了不影响部门荣誉，慎重处罚；四是处罚管理与建设服务型政府的矛盾，以指导、督促整改代替处罚的现象越来越明显；五是不举报不处罚的管理模式，因种种原因，当事人不愿举报，致使侵权现象严重存在。

三、提高行政执法水平的建议

1、加强对领导干部、业务骨干、一般执法人员分层次的培训。要采取多渠道、多形式进行培训，鼓励自学，不断提高执法人员的法学理论水平。要采取“走出去，请进来”等多种方式，通过听辅导讲座、观摩交流等途径，提高执法人员的办案能力。

2、强化行政执法监督检查。各执法部门法制机构要严格审核案卷，发现问题及时纠正。要充分发挥行政执法责任制和错案追究制的功能作用，奖优罚劣，增强执法人员的责任心。区政府法制办在搞好案卷集中评查的同时，还要进行个别检查和指导，及时纠正行政处罚案卷中存在的问题。

3、积极开展调查研究。对执法中遇到的疑难问题以及因执法环境变化而出现的新情况、新问题，注重调查研究，努力探索解决问题的有效途径。

4、狠抓行政处罚文书的规范化。《北京市行政处罚案卷标准》有明确规定的，各部门在制作文书时要严格遵照执行；个别业务系统使用的与上述“标准”要求不符的，要尽快予以修改；对“标准”没有明确规定的，要按照《行政处罚法》和《北京市行政处罚案卷标准》，在执法工作中根据具体情况逐步加以完善。

5、加大行政处罚力度。这次案卷评查中几个部门未能送出参评案卷的原因，主要是其中一些部门虽有行政处罚权，但迄今未行使或至少是一年内未行使，对发生的违法问题只采用协调处理的途径解决，甚至大事化小，小事化了，处罚力度不够。各执法机关要积极运用行政处罚手段，加大执法力度，以保证国家法律的充分实施。

6、发挥法制机构的作用，加强监督。注意发挥法制科长或法制干部的监督作用，加强日常监督检查和培训，做好部门案卷评查工作。

7、正视问题，积极整改。各行政执法机关要针对本部门案卷评查中检查出的问题，认真总结，加强培训与考核，从强化依法行政程序意识入手，确保行政处罚的及时、合法、有效，并作为依法行政的一项重要工作来抓，真正做到有法必依、执法必严、违法必纠，不断提高依法行政能力和文书制作水平。

第四篇：城建监察执法巡查制度

一、城建监察执法人员上岗执勤巡查前要整理着装，检查装备，带齐有关法律文书、收费票据和罚款单据。

二、城建监察执法人员在规划区域内、对责任书中主要职责进行巡查,切实履行职责，并在辖区重点路段保持不间断巡查，提高巡查密度,避免巡查盲区，严禁对发现的违章行为视而不管，造成管理疏漏。

三、对各类违法行为应在违法行为发生后24小时之内及时发现并查处。

四、城建监察执法人员值勤巡查时须遵章守纪，坚守岗位，不做与执勤无关的事情，工作细致认真，严格执行城市管理的法律、法规。

五、城建监察执法人员要坚持依法行政，严格按执法程序办事，纠正违章时，应按照法规，讲明道理，文明执法。

六、城建监察执法人员查处违章时，规范填写法律文书，严禁使用不符合法定程序的单据。

七、城建监察执法人员应将罚款和暂扣物品在当天上缴入库，不得挪用和擅自处理。

八、城建监察执法人员应爱护交通工具和有关装备，保持联络畅通，巡查中发现问题及时处理并上报，并与有关部门取得联系。

九、城建监察执法人员执勤时，举止端正，文明执勤，做到“三理”（纠正违章有理、宣传教育讲理、处罚尺度合理）；“四心”（调查核实要细心、说服教育要诚心、对方不服要耐心、纠正违章要公心）；“四不准”（不准打人、不准骂人、不准搜身、不准体罚）。

十、城建监察执法人员巡查执勤后要按时填写巡查工作日志及有关文书，便于备查。

第五篇：执法案卷自查报告

行政执法案卷质量自查报告

为进一步贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，规范行政执法行为，提高行政审批工作质量和水平，我单位迅速组织人员，积极主动开展自查工作。现将我单位开展行政许可案卷质量自查情况报告如下：

一、自查结果基本情况

根据上级的要求，我单位明确了此次行政案卷自查的重点，主要针对行政许可案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照相关文件的要求，对以往的行政许可案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。

通过自查，我单位各行政许可案卷均符合主体合法、行政许可项目合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范。在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷归档标准。

二、行政许可中存在的问题

从案卷自查情况上看，我单位行政许可工作人员的法治意识明显增强，依法行政的工作水平也有了较大提高，行政许可审批依规，适用法律依据准确，程序合法，行政服务高效、及时、周到，做到全方位优质服务。但同时也存在一些不足：主要是行政许可审批后案卷归档工作有待进一步加强，部分行政许可案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。

三、改进措施

针对存在问题，我们将于近期采取以下措施切实加以整

改。

（一）加强培训，提高能力

要加强对行政许可工作人员的业务培训力度，着力提高行政许可人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对行政许可文书的制作运用能力；加强行政许可人员的理论学习和业务知识学习，不断提高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照行政许可职业道德基本规范，把好每一道行政许可程序关，进一步严格依法行政，把行政许可工作推向新的高度。

（二）提高档案管理人员素质

立卷归档管理工作的好坏，在很大程度上取决于档案管理人员。通过对档案管理人员进行档案学科理论培训，提高档案管理人员专业技能和素质，使其熟悉档案工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高档案管理质量。

（三）落实案卷归档专人负责制

加强档案工作队伍建设，选择作风正派、责任心强、有专业技能的干部从事档案管理工作，加速档案管理科技进步。

（四）立卷归档要与信息化管理相结合信息化是当今社会发展的一大趋势，它对档案工作提出新的要求。应尽可能运用现代科技成果和管理新手段，提高档案工作的效率和水平，尽快实现档案信息化管理。

规范行政许可案卷质量是一项长期工作，对规范行政许可行为、促进依法行政将起到重要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题，我单位将认真分析研究，不断完善内部运行机制，规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归

档工作，满足案卷合法、规范性标准，切实提高行政审批工作水平和案卷质量。篇二：行政执法案卷评查自查报告

县档案局关于行政执法案卷评查的自查报告

为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高档案行政执法案件办理质量和水平，根据县政府办《关于开展2010年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电?2010?52号）的要求，我局于2010年11月5日至11月20日对我局档案行政执法工作情况进行了认真的自检自查，现将我局开展行政执法案卷评查自查情况报告如下：

一、认真组织实施，责任落实到人

按照县政府办《关于开展2010年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电?2010?52号）的有关要求，我局迅速召开了专题会议，我局主要领导亲自抓，成立以局长任组长，分管局长及经办股室参加的自查小组，按照《行政许可案卷评查标准》，对2010年实施行政执法的案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。

二、行政执法行为规范，案件处理程序规范

在每次的档案行政执法检查中，我局行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，持证执法。严格执行《档案行政处罚程序暂行规定》、《档案执法监督检查工作暂行规定》。注重搜集档案违法证据，对有重大档案违法事件的立案、审查，都有专门股室负责，并报局长办公会研究审批。案件处 1 理程序规范，运用法律、法规正确。经办理的行政案件中，执法主体合法，事实清楚，证据完备，适用法律适当，引用条款准确，执法程序合法，均为两人以上执法人员调查取证。经办理的行政处罚都是合法有效，无一起引起行政复议或行政诉讼。在行政许可上，严格按照行政许可法律文书的格式及行政服务中心运转流程操作，未出现违纪、投诉的现象发生。

三、自评得分

对照《行政许可案卷评查标准》，自评得分：

（一）行政许可实施主体是否合法6分；

（二）行政许可内容是否合法14分；

（三）行政许可程序是否合法60分;(四)案卷归档是否规范18分。自评总得分98分。

四、存在问题

经自查发现，我局在案卷归档方面还存在一定的问题，由于我局档案库房条件较差，以致案卷纸张有所破损。另外在案卷纸张大小上存在规格不太统一的情况。

五、下一步工作打算

（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反

三、改进工作”的态度，查找存在问题的原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评2 查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的理解能力、对行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力。

（三）完善制度，规范操作。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。我局将不断完善执法案件办理内部运行机制，规范工作流程，同时，建立健全执法档案管理等各项配套制度，切实提高行政执法水平和案卷质量。

孝昌县档案局

二0一0年十一月二十日

3篇三：行政处罚案卷自查报告

**国家税务局关于行政处罚

案卷评查自查情况的工作报告

***人民政府：

按照《***人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》的要求，我局对2011年1月1日至2011年12月31日期间实施并已办结的税务行政处罚案卷进行了自查，现将有关情况报告如下：

一、基本情况

我局对此次评查活动高度重视，按照案卷评查要求及标准，及时组织安排自查自评及重点检查。经查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共实施并已办结税务行政处罚16件（见附件），未发现存在违反处罚程序、文书使用不当、处罚适用法律不当等问题，案卷整体质量较高。

二、主要做法

（一）加强法治教育，强化业务培训。税务行政处罚权、行政许可权履行的合法，税收执法质量的好坏，直接取决于税务干部自身的执法责任意识和业务素质水平。因此，我局每年都将对税务干部的法治教育、业务能力培训作为一项重要工作来抓。2011年，我局组织开展了两次法制业务知识更新培训班和法制讲座，组织全体税收执法人员再次学习了《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》以及国家税

务总局制定的《税务案件调查取证与处罚决定分开制度实施办法》和《税务行政处罚听证程序实施办法》等法律法规和规章。同年，我局积极开展各岗位人员在职练兵、能手竞赛活动，较好地提升了执法业务水平，增强了责任意识。

（二）坚持人机结合，强化执法监督。2011年以来，我局依托税收综合征管软件数据集中的优势，在全系统范围内推行税收执法管理信息系统，对包括税务行政处罚、行政许可在内的具体税收执法行为进行自动预警提示和自动监控考核，实现了执法监督人机结合的管理要求，大大提高了执法监督的效率。同时，综合运用日常监督检查、税收执法重点检查、税务执法案卷评查等手段，健全人机结合的监督检查模式，加大对税收执法全过程的监督检查力度，以考核促管理，以检查促规范。

（三）严格责任追究，发挥制度功效。为了对执法过错行为实施严格、公正的责任追究，切实增强广大国税人员的执法责任感，保证各项责任追究制度作用的有效发挥，我局制定了《柞水县国税系统税收执法责任制管理办法》，重点规定了行政处理和经济惩戒的责任追究形式，将税收执法各环节中常见、多发的违法违规行为列入追究范围，同时明确了责任区分的标准和实施追究的程序。从近几年的执行情况看，我局各部门及下属单位能够认真贯彻落实各项要求，对查实的税收执法过错行为给予相应的责任追究。

三、存在问题

档案整理人员在档案归档后移交时个别案卷无签字，存在责任心不强的问题。

四、今后打算

（一）进一步增强责任程序意识。要求全市各级国税机关提高思想认识，加强组织领导，进一步结合全员岗位练兵活动，加大业务培训力度，督促广大税收执法人员不断增强执法程序和责任意识，努力提高税收执法水平。

（二）进一步加大执法监督力度。认真贯彻落实各项监督制约制度，综合运用信息化监督考核、日常监督检查及重点检查等手段，重点抓好对税务行政处罚权、税务行政许可权实施重点环节的日常监督检查和专项跟踪检查，进一步推动税收执法监督检查的全面化、日常化。

（三）进一步严格过错责任追究。严格按照税收执法责任制的要求，对各类监督检查中发现的问题，严格追究相关单位及人员的责任，兑现经济惩戒，落实行政处理，确保各项制度落到实处。

特此报告，请审阅。篇四：行政执法案卷质量自查报告1 行政执法案卷质量自查报告

县法制办：

为进一步贯彻落实《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》，规范行政执法行为，提高行政审批工作质量和水平，根据《xx县2012年依法行政工作要点》深入开展行政处罚案卷评查活动的要求，我单位迅速组织人员，积极主动开展自查工作。现将我单位开展行政许可案卷质量自查情况报告如下：

一、自查结果基本情况

根据县法制办开展行政执法案卷评查工作的要求，我单位明确了此次行政案卷自查的重点，主要针对行政许可案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照执法部门评查标准和评查细则的要求，对以往的行政许可案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。

通过自查，我单位各行政许可案卷均符合主体合法、行政许可项目合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范。在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷

归档标准。

二、行政许可中存在的问题

从案卷自查情况上看，我单位行政许可工作人员的法治意识明显增强，依法行政的工作水平也有了较大提高，行政许可审批依规，适用法律依据准确，程序合法，行政服务高效、及时、周到，做到全方位优质服务。但同时也存在一些不足：主要是行政许可审批后案卷归档工作有待进一步加强，部分行政许可案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。

三、改进措施

针对存在问题，我们将于近期采取以下措施切实加以整改。

（一）加强培训，提高能力

要加强对行政许可工作人员的业务培训力度，着力提高行政许可人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对行政许可文书的准确运用能力；加强行政许可人员的理论学习和业务知识学习，不断提高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照行政许可职业道德基本规范，把好每一道行政许可程序关，进一步严格依法行政，把行政许可工作推向新的高度。

（二）提高档案管理人员素质

通过对案卷管理人员进行学科理论培训，提高管理人员专业技能和素质，案卷归档专人负责，使其熟悉工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高案卷管理质量。

（三）立卷归档要与信息化管理相结合信息化是当今社会发展的一大趋势，应尽可能运用现代

科技成果和管理新手段，提高案卷归档工作的效率和水平，尽快实现信息化管理。

规范行政许可案卷质量是一项长期工作，对规范行政许可行为、促进依法行政将起到重要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题，我单位将认真分析研究，不断完善内部运行机制，规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归档工作，满足案卷合法、规范性标准，切实提高行政审批工作水平和案卷质量。

xx 县环境保护局 二0一二年十月八日篇五：2011年行政执法案卷评查自查报告

侯马市商务局

2011年行政执法案卷评查自查报告

为认真贯彻落实临商法（2011）97号“关于开展商务行

政执法案卷评查活动的通知”的文件精神，我局领导高度重视，召开专题会议研究此项工作，成立了工作领导组严格对2010年8月至2011年8月的行政执法案卷进行了自查，现将自查情况报告如下：

一、行政执法基本情况

2010年8月至2011年8月，我局共受理行政许可和服

务项目494 件，并在承诺期限内已全部办结。开展酒类、屠

宰、成品油、零售促销、再生资源管理等行政执法检查共计 3538人次，出动车辆825辆次，下达责令改正832份，下达行政处罚决定书20份，其中行政处罚一般案件19起，听证程序处罚案件1起，收缴罚没款3.1万元，结案19起，剩余1起案件正在强制执行中。没有发生行政复议和行政诉讼案件。

二、领导重视、严格落实

（一）加强领导，明确责任

我局高度重视行政执法工作，局长董林胜多次在局务会

和机关工作会议上强调依法行政工作，要求严格落实行政执法责任制。为更好地开展行政执法案卷评查工作，我局积极制定案卷评查工作方案，成立了由局长董林胜任组长，副局长郑清、局长助理李旻任副组长，相关股室负责人为成员的行政执法案卷评查领导组，领导组下设办公室，办公室设在法规科。

（二）突出重点、全面评查

根据临汾市商务局文件要求，我局明确了行政执法案卷评查的重点：

行政许可案卷主要针对实施主体合法性，许可依据准确性，许可材料真实、合法、齐全性，许可收费合法性，办案期限的合法性和监督性进行评查。经评查，我局行政许可案卷，主体合法，所有涉及行政许可和服务项目全部进入大厅办理，程序合法，依据准确，严格承诺时限办结，办结率100%。

行政处罚案卷主要针对行政处罚的合法性和适当性进行检查，具体包括：行政处罚主体是否合法，行政处罚依据是否确凿、适用法律依据是否准确，违法事实是否清楚，证据是否确凿充分，处罚内容是否适当，告知权利和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定条款、罚没财物单据是否规范等8大方面。经评查，我局行政处罚案件，案卷处罚主体正确，证据确凿，程序规范，处罚种类和适用法律依据准确，处罚幅度适当，严格按照罚缴分离制度的要求，全部实行了罚缴分离。没有超越职权、滥用职权现象，没有引起相关法律诉讼的情况。

行政执法检查案卷主要针对落实审批情况，主体合法性，台账建立情况，程序合法性，检查出的问题采取措施情况等方面进行评查。经评查，行政执法检查案件，主体合法，程序规范，日常检查台账健全，案卷材料齐全、完备，对检查出的问题有措施、有结果，并能按要求归档，管理标准统一、规范。

总体认为，我局行政许可、行政处罚、行政执法检查案卷主体合法、事实清楚、证据确凿、依据准确、程序规范、按期结案、资料完整、制作归档及时规范，符合法律法规要求。

三、主要成绩

（一）行政许可方面

2009年12月，我局被市政府列为政府工作部门，行政许可实施主体合法。行政许可方面实施了“一个窗口”受理制度，按照政务大厅的各项规定，所有涉及审批、许可事项都进入了市政府审批大厅，全局的粮食收购许可、酒类批发（初审）等八项行政审批和服务项目都严格按照行政审批流程、承诺期限按时办结，审批项目进厅率和办结率都达到了100%，行政审批窗口还建立了行政审批电子档案和行政审批登记台账。案卷归档及时，装订统一、规范。

（二）行政处罚方面

1、认真履行职责，不超越职责、滥用职权。在酒类监管方面，严格执行了商务部、卫生部、工商总局等七部局《关于贯彻实施食品安全法有关问题的通知》和国家食品安全委员会办公室《关于进一步加强酒类质量安全工作的通知》中“抓好酒类流通管理，继续做好酒类经营者备案登记制度和酒类流通随附单制度等行业管理工作”要求，认真开展行政执法检查。

2、依法落实行政处罚决定，对拒不履行行政处罚决定的单位和个人，依法申请人民法院强制执行。

3、依法采取行政强制措施，按照《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》实施查封（扣押）行为，解决了办案过程中证据保全期限短的问题。

4、行政收费方面，严格执行《山西省行政性事业性收费管理条例》，商务部规章规定了按成本收取工本费，但在省财政厅、省物价部门审批前，我局一律不予收费，更不存在无《收费许可证》收费和不开具财政收费收据收费的违法

行为。

（三）行政执法检查方面

按照侯马市《关于进一步加大纠风治乱工作力度，优化经济发展环境的通知精神》的要求，我局所有执法检查都要经过市纠风办审查并经分管优化环境的副市长签字，并采取日常检查、举报投诉检查和节假日专项检查相结合方式进行。我局执法检查采取教育为主，惩罚为辅的原则，针对第一次发现的问题，下达责令改正，教育为主，对屡教不改者严厉惩处。

四、存在问题

1、商务部部分规章内容，如：“有法律、法规规定的，从其规定”，其职责不清，给基层执法带来较大难度。

2、在酒类执法过程中，对不配合检查的商户，缺少“限期提供”的执法文书，给检查处罚带来不便。

3、商务部门对酒类监管职责非常明确“抓好酒类流通管理，继续做好酒类经营者备案登记制度和酒类流通随附单制度等行业管理工作”，但上级文件总是把“酒类打假”作为执法的主要工作，造成基层无法依法行政。

4、因《山西省酒类管理条列》和商务部《酒类流通管理办法》规定酒类范围不一致，针对料酒，在执法过程中很难界定是否属执法范围，给执法检查带来不便。

5、个别行政处罚案卷当事人基本情况填写不完整；文字书写达不到整齐美观。

6、案件归档后，卷内有当事人提供证据材料使用纸张大小规格不统一的现象，当事人提供的材料较多时不能做到逐页签名。

五、整改措施

1、继续加强法制教育和业务培训，不断提高执法人员整体素质，严格程序，规范执法。

2、加强案卷的及时归档，并严格做到案卷询问细致，现场检查填写内容齐全，文字书写美观。

3、案卷装订做到美观大方，资料完备，提供证据材料逐页签名、文书规格统一。

下一步，我局将继续组织全体执法人员认真学习《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》等相关法律法规，并以此次评查为契机，认真查找自身存在的问题，提高我局案件查办和案卷制作质量。同时，在今后的执法过程中，将进一步加强监督管理，不断提高综合行政执法水平。