第一篇：银行开展加强内部管控遏制违法犯罪的自查报告
。按照相关要求组织稽核人员进行业务学习，并积极参加省联社开展的稽核人员培训。
（二）稽核工作开展情况
1、稽核（监保）部按照上级监管部门、省联社及市办事处的工作意见部署制定我行的稽核工作计划，并认真实施；按要求开展会计、信贷、财务、案件风险防控、信息科技、决算真实性等各业务领域的专项稽核；并定期对各营业网点的柜员业务进行常规稽核。
2、稽核（监保）部依照《辽宁省农村信用社现场稽核操作流程》和《辽宁省农村信用社员工违规违纪行为处理办法》的有关要求，制定了全面可行的稽核方案，稽核过程按规定填写工作底稿；制作取证原始材料的复印件及谈话笔录和对发现的问题填写《稽核事项事实确认书》，并由稽核对象签字确认；同时按规定向稽核对象反馈稽核事实。
3、稽核（监保）部按程序如期报送稽核报告，报告内容详实，全面清晰地反映稽查问题。2014年度，稽核部共发现稽查问题 起，形成整改意见 条，并及时下发稽核建议和处理决定；对稽核建议和处理决定进行后续跟踪，确保整改工作到位。
4、按照《辽宁省农村信用社稽核档案管理办法》的要求，及时整理稽核档案，归档档案要件齐全完整，档案外借流程严谨合规。
5、稽核（监保）部认真落实文件要求，领会上级指示，履行部门职责。作为总行的内控监管部门，稽核部深知自己的任务与职责，为确保总行平稳健康发展稽核（监保）部结合上级要求与我行实际制完善稽核制度、制订稽核方案。竭力遏制稽核工作中应查未查、应报未报、应处理未处理的问题,切实做好问责工作。
第二篇：银行关于开展二加强二遏制自查报告
****银行关于开展“两个加强、两个遏制”
专项检查“回头看”自查情况的报告
根据《开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作的通知》文件精神，结合我行实际，制定了《****银行开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查实施方案》，本着“不走过场，不留死角，对查出的问题立即整改”的原则，自**年*月底始，利用一个月的时间，对一年来行内“两个加强、两个遏制”落实情况，特别是重点岗位风控执行情况进行了专项自查及“回头看”。现将自查结果报告如下：
一、对前期自查中发现问题的整改(一)机构整改到位
针对公司治理不够完善，未成立监事会的问题，依据本行《章程》，召开了董事会及股东大会，成立了监事会，明确了监事会职责，选取了监事长，由此形成了规范的“三会一层”组织架构，公司治理结构也从体制、机构、政策、制度、流程、系统等方面得到健全。
(二)重点部门整改情况
内部审计监督工作依托发起行的问题：根据我行目前实际情况和人员配置问题，具体负责对总行各部门、各支行的业务情况、财务会计、内控制度、经营目标和员工离任等情况进行监督检查。
(三)重点业务整改落实
针对贷后检查工作中发现的二个不规范问题。即1.未按照规定 频率进行贷后检查；2.贷后检查报告流于形式，常规贷后检查没有没有描述企业最新生产经营情况，无法从检查报告中了解贷款的真实风险状况。贷后凭证收集不及时，贷后资金使用情况未做到及时跟踪，例如采用受托支付的未及时在1个月内收集资金使用凭证，采用自主支付发放的未按规定要求借款人提供资金使用计划，并后期提供资金使用凭证。今年来，我行从制度入手，重点进行了落实。一是加大贷后检查力度，采取电话询问、实地拍照检查等多种方式，进行贷后检查，确保贷后检查工作落到实效；二是强化责任意识，将此项工作规范与客户经理考核相挂钩，做为评先评优的硬性条件之一。
二、重点环节回头看，各项内控制度执行良好
一是能严格执行开户、帐户变更等手续操作规程；二是法人代表授权书及印章均真实、齐全。三是能坚持上门核实重点关注客户，为客户开立网银账户和U盾能严格遵守有关规定。四是重要空白凭证购买和管理环节手续严密；预留印鉴、印章等均真实有效。证照依规管理，印章、凭证分管到位，基本实现了保管、审批、使用环节的分离有有效监督制约。五是严格执行折角验印制度。六是大额支付坚持双线核实。七是银企对账，均按规定执行。八是对全体员工再次进行摸排，未发现参与民间借贷情况。九是加强了对重要岗位员工管理，强化了轮岗制度，今年来对**个重要岗位人员进行了轮岗。
三、存在的问题及改进措施
（一）正确操作贷款程序，严把贷款“三关”，设定了专门的审查岗位，明确审查职责，严格执行“贷款新规”受托支付的规定，尤 其是抓好信贷资产跟踪监控工作，加强对贷款用途的监督，确保信贷资金进入经济实体，并定期通过自查、常规检查等方式及时发现操作中存在的问题及信贷风险变化，及时调整贷款管理策略，将风险消灭于萌芽状态，从源头防范不良贷款的产生。
（二）强化全面培训、全员培训制度和制定计划。提高自身对风险的认识，树立“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念,主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。
(三）强化责任意识。认真贯彻员工违规积分处理管理办法，落实责任追究制度，积极促进信贷人员依法办事、合规操作，使合规理念贯穿于业务经营活动始终，渗透到业务操作各个环节。只有不断加强信贷人员的责任意识，才能不断提高我行的精细化管理水平。
(四）加大检查力度，全面做好整改工作。除了每季度进行常规检查外,还根据实际情况，安排人员针对各个业务领域进行检查，并对检查中发现的问题，落实责任人，积极组织整改，一改往年只查不罚，造成屡查屡犯的现象，进行处罚，特别是对屡查屡犯的问题，将加大惩处力度，确保各项制度执行到位，堵住漏洞，严防风险的发生。
第三篇：资金管控自查报告
山西省电力公司送变电工程公司
电网检修公司线路二工区
2012年资金安全管理自查工作报告
一、本单位及所属机构资金管理现状
为了加强我工区资金管理，提高资金使用效率，确保资金的安全与完整，根据《国家电网公司深化财务集约化管理工作方案》，结合我工区实际制定了相关制度，首先出纳负责办理货币资金的收支、存取和保管业务；出纳不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权、债务账目的登记工作，财资科保险柜由出纳保管和使用，用以保存现金，保险柜不得存放私人物品；同一财务人员不得全过程办理资金收支业务；会计人员要对与货币资金支付相关的业务进行审核，每日要对收付款凭证进行稽核。
其次经办人（借款人或报销人）需按照公司相关要求，填制相关表单。会计人员对批准后的借款或报销等申请表进行复核，复核申请支付的批准范围、权限、程序是否正确，手续及相关单据等是否合规、齐全，金额计算是否正确、支付方式、支付单位是否妥当，复核无误后，编制记账凭证。出纳依据经会计人员复核的支付记账凭证，办理货币资金收支手续，经办人（借款人或报销人）在相关单据上签字确认后，出纳要及时登记相关账簿。
二、自查工作开展情况
1、成立了资金安全管理自查工作领导小组
成立了以我工区主任张善和为组长，财务人员为成员的资金安全管理自查领导小组，确保检查工作不走过场，收到实效。
2、自查内容
（一）内部控制制度
1）建立健全单位内部控制制度：《财务管理制度》、《人员岗位职责》《资金管理制度》《差旅费报销管理办法》《财务印章管理》《财务档案管理》等各项制度。
2）财务票据专人管理，建立台账。
3）财务机构职能职责和岗位设置明确、完善。岗位与岗位之间形成相互协调配合、相互制约的机制。
4）监督检查机制健全。
（二）财务管理
1）严格按照国家电网会计制度进行核算和管理。
2现金按要求进行管理和使用，无违规开设小金库现象。坚持每月对账制度落实有效。
三、自查工作中发现的问题
1制度管理方面，存在人员岗位设置不够健全；2票据管理方面，存在不合规票据的问题，有收据和第三方发票。
四、截至报告期已经整改的情况
制度管理方面各部门已经加强对合同收入的管理，设立了专人专岗催收应收等未达账项，确保合同资金及时入账。
五．下一步整改计划和措施
1、下一步整改计划
对于票据管理方面存在的问题，针对不合规票据，我工区将要求对方企业尽快开具发票和换票
2、进一步加强资金安全健全规范管理的建议：
（一）提高财务人员专业素质，夯实资金安全管理的基础 一是财务人员要适应新形势的需要，不断更新和丰富财经知识，及时了解和掌握新财税法规，有效规避资金管理风险。二是及时分析和探讨资金管理的特点和规律，优化资金管理方式，促进资金管理效益的最大化。三是强化法规意识，严格按照财税法规和制度对资金实施管理，确保资金的安全。
（二）抓住工作重点，控制资金管理流程
一是控制决策过程，强化资金的全方位管理。二是监督资金的消耗过程，强化关键环节管理。三是制约资金的流转过程，强化全封闭管理。
单 位：（签章）
单位负责人：（签字）
年 月 日篇二：资金管理自查报告
资金管理自查报告
接到总部转发的山东能源集团《关于加强资金管控确保资金安全的通知》（山东能源财字[2013]4号）后，我单位高度重视，经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小组，对单位资金管理工作进行了自查，现将自查情况说明如下：
一、制度建立及执行情况
1、单位内控制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现
行国家有关财经法规制度。
2、严格执行集团公司的各项财经管理规定、办法。
二、资金管理执行方面
1、收入方面:收入方面全部缴入结算资金账户
单位的各项收入做到应收尽收，所有收入均纳入财务账簿，无私设帐外及“小金库”现象。
2、所有资金支出均履行了严格的审批手续，所有支出都填
写费用报销单，有相关的经办人员签字，并经财务部审核单位负责人签字后付款，不存在挤占、挪用行为。基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高开支标准，单位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方及集团公司公司规定发放，无滥发奖金、补贴或福利现象。
项目支出均按照批准的项目及用途以及项目实施方案执行，无自行改变项目内容，扩大支出范围现象，所有
项目支出均合法合规。
三、资金安全管理方面：
1、现金的管理:现金的使用范围严格执行《现金管理暂行
条例》，职工工资、奖金的发放采取银行代发，月末出纳的银行日记账与会计的账务相核对，确认无误后结账。
2、财务岗位职责分工明确，明确了出纳、记账、审核等会
计的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。
3、银行账户管理方面：现有账户按照要求管理使用，对账
制度每月末认真落实。
4、票据有专人管理，负责票据的收、发台账登记工作。
5、财务印章管理:财务专用章及法人章分别由二位副经理
负责保管，非经单位负责人同意，不得携章外出，禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务章外借。
6、银行印签和空白凭证的管理:银行印签和空白凭证没有
同一人保管。
7、严格实行责任追究:财务人员对工作认真负责，一丝不
苟，严守职业道德。因粗心、过失造成的损失由责任人负责并承担相应费用，无法追回造成的全部资金损失由责任人自行承担。
总之此次自查，单位领导高度重视，通过自查，自纠，对进一步加强和改进资金管理工作起到了积极的促进作用。篇三：关于严格资金使用管理防范资金风险情况的自查报告
关于严格资金管理防范资金风险情况的自查报告
市资金管理防范资金风险工作领导小组：
根据×纪发【2012】×号文件精神要求，我局对有关资金管理防范资金风险情况进行了全面自查和检查。现将自查检查情况报告如下：
（一）领导高度重视，确保组织机构建立到位
我局领导高度重视严格资金管理防范资金风险工作。6月4日，×××局专门召开了党政联席会议，传达了文件精神，要求班子成员要从思想上高度认识严格资金管理防范资金风险工作的重要性，决定成立由局长×××任组长，纪检书记×××、副局长×××任副组长，工作领导小组下设办公室，纪检书记×××兼任办公室主任，局财会科科长×××、监察室主任×××为办公室成员的严格资金管理防范资金风险工作领导小组，并下发《关于转发市纪委〈关于进一步严格资金管理防范资金风险的紧急通知〉的通知》（××字[2012]18××号），细化工作内容，布置了×××局对局属单位检查安排，明确工作要求；形成了“一把手”对严格资金管理防范资金风险工作负总责，分管领导具体抓的工作格局，（二）加大工作力度，确保通知精神落实到位
为加强落实严格资金管理防范资金风险工作。局长×××就这次自查检查工作强调必须严格执行资金管理方面相关制度，坚决堵塞资金管理漏洞，切实防范资金运行风险。党委书记×××要求相关人员要提高认识，遵守工作制度，强化规范化管理。通过加强各类人员职业道德教育和相关法律教育，做到廉洁自律，奉公守法，不断提高廉政意识。纪委书记×××亲自进行周密部署，带领领导小组办公室人员到市属各单位按照通知要求逐条对照检查，重点检查局属单位的财务基础工作及建立健全财务内控机制情况。
（三）明确任务目标，确保自查工作内容到位
为了更好地落实文件精神，我局将文件内容进行细化列表，只要将细化表内容逐一对照检查进行填报，保证了文件精神要求全部落实具体事与人，有效地防止在自查过程中出现漏报少查项目，同时要求主要单位必须成立相关领导机构，按照市局转发文件内容开展自查自纠，并将自查表和自查报告上报局领导小组；对小单位按照市局转发文件内容开展自查自纠的自查报告和自查表上报局领导小组，然后局领导小组由纪委书记×××带领小组办公室工作人员，对所属单位进依照细化表格内容逐一落实核查落实，确保在检查过程中不留死角，通知精神得到全面落实。
（四）严格监督检查，确保问题责任整改到位
×××局自6月5日到15日先由局属各单位进行自查自纠，后经×××局资金管理防范资金风险领导小组办公室组织进行全面检查，在检查过程中明确要求企业的科室主管、主办会计和出纳人员认真履行岗位职责，对银行支票、印章管理、规范登记银行存款和现金收支日记账等严格要求制度要求。严格审查各类资金台账建立使用上情况和银行账户审批，会计核算，会计凭证、票据合理性、规范性检查核算，资金管理、运行各环节做到合规、合法，是否严格按程序执行。并针对我局××企业的特点，在×××资金下拨发放、××销售货款回笼等相关环节，要求各单位要严格按照操作流程规定规范化进行，重申凡违反规定，给企业造成重大损失的，将对企业法人代表和有关责任人员追究经济和法律责任。对检查过程中发现问题，当即指出，要求立即纠正。在这次检查中各单位都能按照通知要求做好，但同样存在一些问题，内容企业间的资金往来在手续有不完备的现象，已责成立即纠正；在印章管理上，由于银行要求备案留印多为两印章即可，但在实际工作中企业多为三人经办财务，我们认为设为三印章更为安全，即企业法人印章（行政部门管理）财务印章（财务负责人或会计管理）、出纳印章（出纳管理）。真正实行一人一印章管理制度。
（五）强化监管力度，确保职责制度落实到位
附件1 **公司
资金内控管理流程自查报告
财务负责人：
公司负责人：
编制时间： 年 月 日
我公司根据<
一、自查工作整体情况 【发现及解决问题情况】 【制度完善情况】
二、具体项目自查情况
（一）开立、变更、注销银行帐户 【整体情况】 【详细情况】
自查项目检查结果如不符合有关管理规定，须在自查报告中分项说明具体问题及整改情况。
第四篇：精神病人管控工作开展情况
精神病人管控工作开展情况
一、深入排查，扎实做好了精神病人排查登记和管理工作。
按照“街不漏巷、镇不漏村、村不漏户”的要求，在全镇范围内对肇事肇祸精神病人开展了全面排查摸底。对摸排出来的有肇事肇祸行为（或有肇事肇祸倾向）的疑似精神病人，逐一送当地精神病院进行精神医学鉴定。
二、强化措施，建立了肇事肇祸精神病人管控机制。镇公安、民政、卫生、财政等部门根据各自职能搞好分工和配合，认真开展好肇事肇祸精神病人的查控和收治工作。按照强制入院治疗、建议入院治疗、在家看护和一般关注四个管理级别，畅通肇事肇祸精神病人的收治、救助的渠道，随发现，随走访，随评估，随分类，进行动态管理。对严重肇事肇祸精神病人要进行强制入院治疗；对在家庭、社镇监护的精神病人，由办事处党委、行政及基层组织落实三级管控措施，同时督促指导其家属、监护人严加看管，确保不失控。对病情严重已收治的，由精神病医院负责管控，待其病情好转可出院时，由公安机关派人接回管控，其中家庭有管控能力的，由家属或监护人管控，由村、组落实专人管控。通过分类管控，确保了肇事肇祸精神病人不脱管、不失控。
三、着眼长远，健全了肇事肇祸精神病人收治管控经费保障机制。
对公安机关强制送治的肇事肇祸精神病人精神医学鉴定费用、基本治疗用药费用由财政给予报销并对其给予农村低保政策享受。对无法查清原籍的肇事肇祸精神病人的精神医学鉴定、收治应急处置、住院治疗和收容期间相关费用全部由财政负担。对经治疗出院的贫困肇事肇祸精神病人，免费发放维持治疗的基本治疗药品，所需经费也由财政负担。
四、严格奖惩，建立肇事肇祸精神病人管控工作责任倒查机制。
按照属地管理和谁主管、谁负责的原则，层层签订收治管控责任状，一级抓一级，一级对一级负责。对相关职能部门落实收治管控工作责任制，明确凡属一个职能部门应当解决的问题，由该部门认真负责解决；凡涉及几个部门解决的问题，由首先受理的部门牵头协商解决，难以解决的由综治委协调解决。对工作失职造成严重危害的，实行责任倒查。严肃追究相关责任单位和责任人的责任，绝不姑息迁就。
第五篇：银行内部风险防控学习心得
邮储银行内部风险防控学习心得
在银行业务高速发展的背景下，日益激烈的行业竞争、客户对于银行网点的不满和期望，以及网点运营效率低下等各种风险因素都迫切要求银行业对现有内部风险积极进行防控。邮储银行为全面提升内部风险防控意识，提高综合竞争力，认真学习现代银行的风险管理经验，从稳健经营出发，从为城乡居民提供基础金融服务和从事低风险的资产业务起步，通过不断加强银行内部管理和风险控制能力，逐步拓展新业务提高经济效益。
根据队伍的现状，邮储银行xx市支行确定内部风险的防控重点和方向，确定培训对象和内容，制定和落实好培训计划，积极引进商业银行先进的经营理念、管理理念。改善员工的知识和专业结构，全面提高员工整体素质，使其逐步适应邮储银行的发展需要。此次刘行长的讲话，深入浅出，着眼全局又注重于局部，使我们广大员工从思想觉悟和行为意识上有了更进一步的提高。认真总结，我们主要采取了并需要进一步加强以下几方面措施： 1.加强领导。
内部风险防控的最终目标是要实现网点自主内部控制功能的提升，把推进内部风险防控作为提高员工满意度和客户满意度，提高网点的营销服务能力和核心竞争力，乃至撬动全行内部安全意识，实现工作目标的重中之重的工作来抓。作为对内部风险防控的内容、步骤、目标和要求都进行明确，为降低内部防控风险提供科学依据。2.坚持原则。
坚持优化布控、提高效益原则。本着“稳定内部风险结构”的思路，合理调整内部安全意识，提高网点的创效能力。根据不同的区域和经济条件，加强对基础网点和自助网点的安全风险进行建设，各部门要对自身的安全问题执行情况进行全面检查、监督和评价考核, 对执行不力的要严肃追究责任，以确保内部风险控制的质量和效果，通过网点形象建设工作促进网点全方位功能的提升。3.建立机制。
控制银行内部风险是为了更好的为客户提供服务，增加产品销售，但如果不重视内控制度建设、规章制度的落实和风险理念的教育，甚至以牺牲风险来增加服务的便利性，则有可能导致转型的失败。因此，加强员工思想道德教育和风险意识，狠抓制度落实和按章操作，建立先进的风险控制文化和合规文化，督促网点整改，巩固风险安全检查效果。4.完善措施。
通过专业的合规风险教育去进行企业改革，用统一的标准，规范网点的营销模式，实现服务标准化和客户体验的一致性，以提高产品销售能力，提升客户满意度。从而提高网点内部控制的全面转型，实现企业经济效益的稳步提高。
业精于勤荒于嬉，行成于思而毁于随。在今后的工作当中，我们应当以刘行长的此次讲话为契机，提高思想觉悟，牢固树立风险防控原则，加强内控监督意识，积极学习各项业务操作，规范操作流程，以更加严谨的工作态度，更加饱满的工作热情投身今后的每一项工作。
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