水利工程建设项目档案验收管理办法

第一篇：水利工程建设项目档案验收管理办法

关于印发水利工程建设项目档案验收

管理办法的通知

水利部文件 水办〔2008〕366号

部机关各司局，部直属各单位，各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局），各计划单列市水利（水务）局，新疆生产建设兵团水利局：现将《水利工程建设项目档案验收管理办法 》印发给你们，请结合实际认真贯彻执行，切实抓好建设项目档案工作。

附件：《水利工程建设项目档案验收评分标准》

二00八年九月九日

水利工程建设项目档案验收管理办法

第一章 总则

第一条 根据水利部《水利工程建设项目档案管理规定》(水办[2005]480号)和国家档案局、国家发改委联合印发的《重大建设项目档案验收办法》（档发[2006]2号），为进一步加强对水利工程建设项目档案验收工作的监督、指导，规范档案验收工作行为，统一档案验收标准，确保档案验收质量，特制定本办法。

第二条 本办法所称的档案验收是指各级水行政主管部门，依法组织的水利工程建设项目档案专项验收。

第三条 档案验收依据《水利工程建设项目档案验收评分标准》（见附件，以下简称《评分标准》）对项目档案管理及档案质量进行量化赋分，满分为100分。验收结果分为3个等级：总分达到或超过90分的，为优良；达到70—89.9分的，为合格；达不到70 分或“应归档文件材料质量与移交归档”项达不到60分的，均为不合格。

第四条 大中型以上和国家重点水利工程建设项目，应按本办法要求进行档案验收。档案验收不合格的，不得进行项目竣工验收。

第五条 水利重大信息化建设项目及其他水利工程（含改建、扩建、除险加固等建设项目），可参照本办法进行档案验收。

第二章 验收申请

第六条 申请档案验收应具备的条件：

（一）项目主体工程、辅助工程和公用设施，已按批准的设计文件要求建成，各项指标已达到设计能力并满足一定运行条件。

（二）项目法人与各参建单位已基本完成应归档文件材料的收集、整理、归档与移交工作。

（三）监理单位对主要施工单位提交的工程档案的整理与内在质量进行了审核，认为已达到验收标准，并提交了专项审核报告。

（四）项目法人基本实现了对项目档案的集中统一管理，且按要求完成了自检工作，并达到《评分标准》规定的合格以上分数。

第七条 项目法人在确认已达到第六条规定的条件后，应早于工程计划竣工验收的3个月前，按以下原则，向项目竣工验收主持单位提出档案验收申请：

主持单位是水利部的，应按归口管理关系通过流域机构或省级水行政主管部门申请；主持单位是流域机构的，直属项目可直接申请，地方项目应经省级水行政主管部门申请；主持单位是省级水行政主管部门的，可直接申请。

第八条 档案验收申请应包括项目法人开展档案自检工作的情况说明、自检得分数、自检结论等内容，并将项目法人的档案自检工作报告和监理单位专项审核报告附后。

档案自检工作报告的主要内容：工程概况，工程档案管理情况，文件材料收集、整理、归档与保管情况，竣工图编制与整理情况，档案自检工作的组织情况，对自检或以往阶段验收发现问题的整改情况，按《评分标准》自检得分与扣分情况，目前仍存在的问题，对工程档案完整、准确、系统性的自我评价等内容。

专项审核报告的主要内容：监理单位履行审核责任的组织情况，对监理和施工单位提交的项目档案审核、把关情况，审核档案的范围、数量，审核中发现的主要问题与整改情况，对档案内容与整理质量的综合评价，目前仍存在的问题，审核结果等内容。

第三章 验收组织

第九条 档案验收由项目竣工验收主持单位的档案业务主管部门负责组织。

第十条 档案验收的组织单位，应对申请验收单位报送的材料进行认真审核，并根据项目建设规模及档案收集、整理的实际情况，决定先进行预验收或直接进行验收。对预验收合格或直接进行验收的项目，应在收到验收申请后的40个工作日内组织验收。第十一条 对需进行预验收的项目，可由档案验收组织单位组织，也可由其委托流域机构或地方水行政主管部门组织（应有正式委托函）。被委托单位应在受委托的20个工作日内，按本办法要求组织预验收，并将预验收意见上报验收委托单位，同时抄送申请验收单位。

第十二条 档案验收的组织单位应会同国家或地方档案行政管理部门成立档案验收组进行验收。验收组成员，一般应包括档案验收组织单位的档案部门，国家或地方档案行政管理部门，有关流域机构和地方水行政主管部门的代表及有关专家。

第十三条 档案验收应形成验收意见。验收意见须经验收组三分之二以上成员同意，并履行签字手续，注明单位、职务、专业技术职称。验收成员对验收意见有异议的，可在验收意见中注明个人意见并签字确认。验收意见应由档案验收组织单位印发给申请验收单位，并报国家或省级档案行政管理部门备案。

第四章 验收程序

第十四条 档案验收通过召开验收会议的方式进行。验收会议由验收组组长主持，验收组成员及项目法人、各参建单位和运行管理等单位的代表参加。

第十五条 档案验收会议主要议程：

（一）验收组组长宣布验收会议文件及验收组组成人员名单；

（二）项目法人汇报工程概况和档案管理与自检情况；

（三）监理单位汇报工程档案审核情况；

（四）已进行预验收的，由预验收组织单位汇报预验收意见及有关情况；

（五）验收组对汇报有关情况提出质询，并察看工程建设现场；

（六）验收组检查工程档案管理情况，并按比例抽查已归档文件材料；

（七）验收组结合检查情况按验收标准逐项赋分，并进行综合评议，讨论、形成档案验收意见；

（八）验收组与项目法人交换意见，通报验收情况；

（九）验收组组长宣读验收意见。第十六条 档案验收意见应包括的内容：

前言（验收会议的依据、时间、地点及验收组组成情况，工程概况，验收工作的步骤、方法与内容简述）；

一、档案工作基本情况：工程档案工作管理体制与管理状况；

二、文件材料的收集、整理质量，竣工图的编制质量与整理情况，已归档文件材料的种类与数量；

三、工程档案的完整、准确、系统性评价；

四、存在问题及整改要求；

五、得分情况及验收结论；

六、附件：档案验收组成员签字表。

第十七条 对档案验收意见中提出的问题和整改要求，验收组织单位应加强对落实情况的检查、督促；项目法人应在工程竣工验收前，完成相关整改工作，并在提出竣工验收申请时，将整改情况一并报送竣工验收主持单位。第十八条 对未通过档案验收（含预验收）的，项目法人应在完成相关整改工作后，按本办法第二章要求，重新申请验收。

第五章 附 则

第十九条 本办法由水利部负责解释。

第二十条 本办法自2008年10月10日起施行。水利工程建设项目档案验收评分标准

序号 验收项目 验收内容 验收备查材料 评分标准 标准分值 自检 得分 验收赋分 档案工作保障体系（20分）项目法人认真履行对工程档案负总责的职责，在管理机构、人员配备、制度建设、明确职责、经费保障和设备设施配备等方面，为项目档案工作的开展创造了较好的条件，保障了项目档案工作的顺利进行 详见以下各小项内容 20分

1.1 组织保障（4分）⑴明确有档案工作的分管领导 有关文件或岗位职责 达不到要求的不得分 1分

⑵明确有档案工作机构或部门、并配有一定数量的专职档案管理人员 机构设臵文件及部门、人员岗位职责和培训证明 未明确档案工作机构或部门的，酌扣0.3--0.5分；无专职档案管理人员，扣2分；档案专职人员至少有1名具有大专以上学历，并获得上级业务部门组织的档案专业技术培训证书，达不到要求的，酌扣0.5～1分 2分

⑶建立了由项目法人负责，各参建单位组成的档案管理网络，并明确了相关责任人 网络图表和落实相关人员责任制的文件或依据 达不到要求的酌扣0.5--1分 1分 1.2 制度保障（5分）⑴按“集中统一管理”的原则，建立了较完善的工程档案管理制度或办法,明确规定了各责任单位的职责与任务，并有相应的控制措施 项目法人制定的相关制度、办法

1、未建立制度的，不得分；

2、制度要求有重大缺、漏项的，酌扣0.5～1分 2分

⑵制定了项目文件材料的归档范围和保管期限表 归档范围与保管期限表

1、无此制度的不得分；

2、归档范围已涵盖工程项目建设管理过程中的各类应归档文件材料，且保管期限划分准确,有明显缺陷或不足的,酌扣0.2～0.7分； 1分

⑶制定了较实用的档案分类方案和整编细则等用于档案整编的相关制度或工作规范 相关文件

1、无相关制度的不得分；

2、制度达不到要求或有明显缺陷的，酌扣0.2～0.7分； 1分

⑷制定了档案接收、保管、利用、安全及统计等内部工作制度 相关制度、办法

1、无相关制度的不得分；

2、档案内部管理制度不全或有明显缺、漏项的，酌扣0.2～0.7分； 1分

1.3 经费保障（2分）项目法人已将档案工作所需的各项业务经费，列入工程总概算或年度经费预算，并能满足档案工作的需要 有关凭证性材料

1、虽未列有专项经费，却能较好地解决档案业务工作所需经费，可酌扣0.2～0.5分；

2、因经费原因已影响到档案工作的正常开展，或已造成一定后果的，酌扣0.5～2分 2分

1.4 设备设施保障（2分）⑴有符合安全保管条件的专用档案库房 实地检查 无档案专用库房的不得分；存在一定差距的,酌扣0.2～0.8分 1分

⑵办公与库房的设备设施及档案装具能满足工作需要 实地检查

1、办公与档案保管条件存在明显差距的不得分；

2、存在一定差距的，酌扣0.2～0.8分 1分

1.5 各项管理制度或措施的贯彻落实与实施情况（7分）⑴签订有关合同协议时，同时提出归档要求 相关合同协议 不符合要求不得分；存在一定问题酌扣0.2～0.7分 1分

⑵检查工程进度、质量时，同时检查工程档案资料的收集、整理情况 检查工作文件或记录 不符合要求的不得分,存在一定差距的,酌扣0.2～0.7分 1分

⑶项目成果评审、鉴定或项目阶段与完工验收，同时检查或验收相关档案 验收文件 不符合要求的不得分，有一定差距的，酌扣0.2～0.7分 1分

⑷法人对设计、施工、监理等参建单位的档案收集、整理工作进行监督指导 有关证明材料 不符合要求的不得分,存在一定差距的,酌扣0.2～0.7分 1分

⑸档案部门或档案人员对本单位各业务部门或所属分支机构的档案收集、整理、归档工作进行监督指导 有关证明材料 同上 1分

⑹纳入工程质量管理程序 相关制度和记录 同上 1分 ⑺按期上报建设项目档案管理登记表 登记表 同上 1分 2 应归档文件材料质量与移交归档（70）应归档文件材料的内容已达到完整、准确、系统；形式已满足字迹清楚、图样清晰、图表整洁、标注清楚、图纸折叠规范、签字手续完备；归档手续、时间与档案移交符合要求 详见以下各小项内容 70分

2.1 文件材料完整性（24分）⑴建设前期工作文件材料（含设计及招、投标等文件材料）归档范围与归档目录和档案实体 按《水利基本建设项目档案管理规定》（水办[2005]480号）所附的“水利工程建设项目文件材料归档范围与保管期限表”的内容进行检查（水利信息化项目参照国家档案局和国家发改委印发的《国家电子政务工程建设项目文件归档范围和保管期限表》档发[2008]3号）。存在缺项的，所缺项不得分；各项内存在不完整现象的，每发现一处，酌扣0.2～0.5分；重要阶段、重大事件和事故，必须要有完整的声像材料，无声像材料的，相关项不得分；重要声像材料不齐全的，酌扣0.5～1分 2分

⑵建设管理文件材料（含移民管理工作相关材料）4分 ⑶施工文件材料 5分 ⑷监理文件材料 2分 ⑸工艺、设备文件材料 1分 ⑹科研项目文件材料 1分

⑺生产技术准备、试生产文件材料 1分 ⑻财务、器材管理文件材料 1分

⑼验收文件材料（含阶段、专项、竣工）2分

⑽项目法人按规定完成项目总平面图与综合管线竣工图的编制工作 1分 ⑾声像材料 2分

⑿监理单位对施工单位提交的工程档案内容与质量提交专题审核报告 相关材料 无专题审核报告不得分，内容不全的，酌扣0.2～0.5分 1分

⒀电子文件材料 电子档案数据与相关文件材料 无电子文件材料归档的,不得分;缺少重要电子文件材料的，酌扣0.2～0.5分 1分

2.2 文件材料的准确性（32分）⑴反映同一问题的不同文件材料内容应一致 已归档文件材料 如发现存在不一致现象的，每发现一处，酌扣0.2～0.5分 3分

⑵竣工图编制规范，能清晰、准确地反映工程建设的实际。竣工图图章签字手续完备；监理单位按规定履行了审核手续 检查竣工图 竣工图如有模糊不清、不准确（应改未改或改动不完整），未标注变更说明、审核签字手续不全等现象，每发现一处，酌扣0.2～0.4分；如发生结构形式、工艺、平面布臵等重大变化，未重新绘制竣工图或有较大变化未能如实反映的，每项酌扣0.5～1分 8分

⑶归档材料应字迹清晰，图表整洁，审核签字手续完备，书写材料符合规范要求 检查卷内已归档的文件材料 归档材料存在字迹不清、破损、污渍、缺少审核签字等不能准确反映其具体内容的，每发现一处，扣0.2分 4分

⑷声像与电子等非纸质文件材料应逐张、逐盒（盘）标注事由、时间、地点、人物、作者等内容 检查实体档案整编情况 归档材料存在标注不符合要求的，酌扣0.3～2分 4分 ⑸案卷题名简明、准确；案卷目录编制规范，著录内容详实 检查案卷标题与案卷目录的编制情况 无案卷目录的，不得分；案卷目录编制存在一定问题的，酌扣0.2～2分 4分

⑹卷内目录著录清楚、准确；页码编写准确、规范 检查卷内目录 案卷内无卷内目录的，不得分；卷内目录编制存在一定问题的，酌扣0.2～2分 4分

⑺备考表填写规范；案卷中需说明的内容均在案卷备考表中清楚注释，并履行了签字手续 检查备考表 案卷内无备考表的，不得分；备考表中存在一定问题的，酌扣0.2～0.5分 1分

⑻图纸折叠符合要求，对不符合要求的归档材料采取了必要的修复、复制等补救措施 检查案卷文件材料 有不符合要求的，每发现一处，酌扣0.2分 2分

⑼案卷装订牢固、整齐、美观，装订线不压内容；单分文件归档时，应在每份文件首页右上方加盖、填写档号章；案卷中均是图纸的可不装订，但应逐张填写档号章 检查案卷 案卷装订存在一定问题，或未装订文件缺少档号章的，每发现一处，酌扣0.2分 2分

2.3 文件材料的系统性（10分）⑴分类科学。依据项目档案分类方案，归类准确，每类文件材料的脉络清晰，各类文件材料之间的关系明确 分类方案与案卷分类情况 无档案分类方案的，不得分；分类方案存在一定问题的，酌扣0.5～1分 3分

⑵组卷合理。遵循文件材料的形成规律，保持文件之间的有机联系，组成的案卷能反映相应的主题，且薄厚适中、便于保管和利用；设计变更文件材料，应按单位工程或分部工程或专业单独组成一卷或数卷 检查案卷组织情况 未按要求进行组卷的，不得分；存在一定问题的，酌扣0.5～2分 4分

⑶排列有序。相同内容或关系密切的文件按重要程度或时间循序排列在相关案卷中；反映同一主题或专题的案卷相对集中排列 检查案卷与卷内文件的排列情况 案卷无序排列的，不得分；排列中存在不规范现象的，酌扣0.2～2分 3分

2.4 归档与移交（4分）⑴归档。项目法人各职能部门和相关工程技术人员能按要求将其经办的应归档的文件材料进行整理、归档 各类档案归档情况目录 法人各职能部门按年度或阶段归档情况；如有延误或未归档现象的，酌扣0.2～0.6分 1分

⑵移交。各参建单位按单位工程或单项工程已向项目法人移交了相关工程档案，并认真履行了交接手续 移交目录 项目法人尚未接收各参建单位移交档案的，不得分；存在档案移交不全或缺少移交手续的，酌扣0.5～2分 3分 档案接收后的管理（10分）档案管理工作有序，并开展了档案数字化工作，且取得一定成效；为工程建设与管理工作提供了较好的服务 详见以下各小项内容 10分

3.1 档案保管、统计（2分）⑴档案柜架标识清楚、排列整齐、间距合理；馆（室）藏档案种类、数量清楚，并按期报送有关档案年报 实地检查库房及档案台帐、交接单、报表等

1、无档案柜架标识或档案数量统计台帐和年报的，不得分；

2、在档案柜架摆放、标识或档案统计等方面存在一定问题的，酌扣0.2～0.6分 1分

⑵定期对档案保管状况进行检查，落实库房防火、防盗、防光、防水、防潮、防虫、防尘、防高温等措施，确保档案安全 检查工作记录和库房观测记录

1、未落实库房安全管理措施或存在明显安全隐患的，不得分；

2、库房管理存在一定问题的，酌扣0.2～0.6分 1分

3.2 档案利用（3分）⑴有2种以上检索工具 检索工具

1、无检索工具的不得分；

2、达不到要求的，扣0.5分 1分

⑵开展多种形式的档案利用工作，且取得一定效果 提供利用情况及利用效果反馈记录 未开展档案利用工作或无利用效果登记的，酌扣0.5～1分 1分

⑶积极开展档案编研工作。编有工程项目简介、工程建设大事记、科研成果简介或汇编、有关专题介绍和主要基础资料汇编等档案编研成果 编研成果

1、无编研成果的不得分；

2、编研成果数量不足或质量不高的，酌扣0.2～0.8分；

3、有3项以上编研成果，且均发挥重要作用的，可得满分 1分

3.3 档案信息化（5分）⑴已开展档案信息化工作，且与本单位信息化工作同步开展 档案信息化开展情况

1、未开展档案信息化工作的不得分；

2、虽已开展，但距单位信息化同步开展有一定差距的，可酌扣0.4～0.8分 1分

⑵配有档案管理软件，建有档案案卷级目录、文件级目录数据库，开展了档案全文数字化工作，并已在档案统计、提供利用等工作中发挥重要作用 软件使用及数据库运行情况 配备档案管理软件的，可得0.5分；通过软件已对案卷目录、文件目录和全文等数据进行有效管理的，可得1.5分；如存在一定差距的，可酌扣0.2～1分。未配备档案管理软件的，不得分 2分

⑶对归档的电子文件材料，进行了有效的管理 电子文件材料的管理 电子文件与纸质文件材料的对应关系清楚、查找方便，有差距的可酌情加0.2～1分 1分

⑷与单位局域网联通,能提供网络服务,并具有网络数据库的安全防范措施 网上运行安全防范措施 无网络服务不得分；有相应的防护措施，且未发生过任何安全事故的，可得满分；否则，酌扣0.5～1分 1分

评定等级： 合计得分或赋分分数：

备注：

1、国家重点建设项目在考核赋分时，应从严掌握，但各项扣分总数，最多不超过该项的标准分值。

2、第2部分“应归档文件材料质量与移交归档工作”必须达到60分，否则为不合格。

第二篇：水利工程建设项目档案验收管理办法

水利工程建设项目档案验收管理办法

第一章 总则

第一条 根据水利部《水利工程建设项目档案管理规定》(水办[2005]480号)和国家档案局、国家发改委联合印发的《重大建设项目档案验收办法》（档发[2006]2号），为进一步加强对水利工程建设项目档案验收工作的监督、指导，规范档案验收工作行为，统一档案验收标准，确保档案验收质量，特制定本办法。

第二条 本办法所称的档案验收是指各级水行政主管部门，依法组织的水利工程建设项目档案专项验收。

第三条 档案验收依据《水利工程建设项目档案验收评分标准》（见附件，以下简称《评分标准》）对项目档案管理及档案质量进行量化赋分，满分为100分。验收结果分为3个等级：总分达到或超过90分的，为优良；达到70—89.9分的，为合格；达不到70 分或“应归档文件材料质量与移交归档”项达不到60分的，均为不合格。

第四条 大中型以上和国家重点水利工程建设项目，应按本办法要求进行档案验收。档案验收不合格的，不得进行项目竣工验收。

第五条 水利重大信息化建设项目及其他水利工程（含改建、扩建、除险加固等建设项目），可参照本办法进行档案验收。

第二章 验收申请

第六条 申请档案验收应具备的条件：

（一）项目主体工程、辅助工程和公用设施，已按批准的设计文件要求建成，各项指标已达到设计能力并满足一定运行条件。

（二）项目法人与各参建单位已基本完成应归档文件材料的收集、整理、归档与移交工作。

（三）监理单位对主要施工单位提交的工程档案的整理与内在质量进行了审核，认为已达到验收标准，并提交了专项审核报告。

（四）项目法人基本实现了对项目档案的集中统一管理，且按要求完成了自检工作，并达到《评分标准》规定的合格以上分数。

第七条 项目法人在确认已达到第六条规定的条件后，应早于工程计划竣工验收的3个月前，按以下原则，向项目竣工验收主持单位提出档案验收申请：

主持单位是水利部的，应按归口管理关系通过流域机构或省级水行政主管部门申请；主持单位是流域机构的，直属项目可直接申请，地方项目应经省级水行政主管部门申请；主持单位是省级水行政主管部门的，可直接申请。

第八条

档案验收申请应包括项目法人开展档案自检工作的情况说明、自检得分数、自检结论等内容，并将项目法人的档案自检工作报告和监理单位专项审核报告附后。

档案自检工作报告的主要内容：工程概况，工程档案管理情况，文件材料收集、整理、归档与保管情况，竣工图编制与整理情况，档案自检工作的组织情况，对自检或以往阶段验收发现问题的整改情况，按《评分标准》自检得分与扣分情况，目前仍存在的问题，对工程档案完整、准确、系统性的自我评价等内容。

专项审核报告的主要内容：监理单位履行审核责任的组织情况，对监理和施工单位提交的项目档案审核、把关情况，审核档案的范围、数量，审核中发现的主要问题与整改情况，对档案内容与整理质量的综合评价，目前仍存在的问题，审核结果等内容。

第三章 验收组织

第九条

档案验收由项目竣工验收主持单位的档案业务主管部门负责组织。

第十条

档案验收的组织单位，应对申请验收单位报送的材料进行认真审核，并根据项目建设规模及档案收集、整理的实际情况，决定先进行预验收或直接进行验收。

对预验收合格或直接进行验收的项目，应在收到验收申请后的40个工作日内组织验收。

第十一条

对需进行预验收的项目，可由档案验收组织单位组织，也可由其委托流域机构或地方水行政主管部门组织（应有正式委托函）。被委托单位应在受委托的20个工作日内，按本办法要求组织预验收，并将预验收意见上报验收委托单位，同时抄送申请验收单位。

第十二条 档案验收的组织单位应会同国家或地方档案行政管理部门成立档案验收组进行验收。验收组成员，一般应包括档案验收组织单位的档案部门，国家或地方档案行政管理部门，有关流域机构和地方水行政主管部门的代表及有关专家。

第十三条 档案验收应形成验收意见。验收意见须经验收组三分之二以上成员同意，并履行签字手续，注明单位、职务、专业技术职称。验收成员对验收意见有异议的，可在验收意见中注明个人意见并签字确认。验收意见应由档案验收组织单位印发给申请验收单位，并报国家或省级档案行政管理部门备案。

第四章 验收程序

第十四条

档案验收通过召开验收会议的方式进行。验收会议由验收组组长主持，验收组成员及项目法人、各参建单位和运行管理等单位的代表参加。

第十五条 档案验收会议主要议程：

（一）验收组组长宣布验收会议文件及验收组组成人员名单；

（二）项目法人汇报工程概况和档案管理与自检情况；

（三）监理单位汇报工程档案审核情况；

（四）已进行预验收的，由预验收组织单位汇报预验收意见及有关情况；

（五）验收组对汇报有关情况提出质询，并察看工程建设现场；

（六）验收组检查工程档案管理情况，并按比例抽查已归档文件材料；

（七）验收组结合检查情况按验收标准逐项赋分，并进行综合评议，讨论、形成档案验收意见；

（八）验收组与项目法人交换意见，通报验收情况；

（九）验收组组长宣读验收意见。第十六条

档案验收意见应包括的内容：

前言（验收会议的依据、时间、地点及验收组组成情况，工程概况，验收工作的步骤、方法与内容简述）；

一、档案工作基本情况：工程档案工作管理体制与管理状况；

二、文件材料的收集、整理质量，竣工图的编制质量与整理情况，已归档文件材料的种类与数量；

三、工程档案的完整、准确、系统性评价；

四、存在问题及整改要求；

五、得分情况及验收结论；

六、附件：档案验收组成员签字表。

第十七条 对档案验收意见中提出的问题和整改要求，验收组织单位应加强对落实情况的检查、督促；项目法人应在工程竣工验收前，完成相关整改工作，并在提出竣工验收申请时，将整改情况一并报送竣工验收主持单位。

第十八条

对未通过档案验收（含预验收）的，项目法人应在完成相关整改工作后，按本办法第二章要求，重新申请验收。

第五章 附 则

第十九条

本办法由水利部负责解释。

第二十条

本办法自2008年10月10日起施行。

第三篇：水利工程建设项目验收

水利工程建设项目验收

验收是基本建设管理的重要组成部分，竣工验收标志着建设目标的完成，是检验设计水平，检验工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。这方面的情况，由下个专题具体介绍。在这里主要介绍相关程序问题。

验收工作应按照《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）、《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）等有关规定和技术标准进行。工程建设完成分部工程、单位工程、合同工程，或者中间机组启动前，应当组织法人验收。专项验收、阶段验收和竣工验收由政府部门组织进行，竣工验收前，应当按照国家有关规定，进行环境保护、水土保持、移民安置以及工程档案等专项验收，并完成竣工财务决算及审计工作。要按照工程建设进程，制订验收计划。未经验收或者验收不合格的，不得交付使用或者进行后续工程施工。

第四篇：水利工程档案验收自查报告

会理县“8.30”地震小型震损水库黑泥田水库枢纽除险加固工程档案验收自查报告

会理县水务局

二〇一〇年十二月

一、工程概况

黑泥田水库位于会理县绿水乡境内，属金沙江水系城河支流绿水河上游，是一座年调节水库，蓄水、防洪、灌溉，具有综合效益的小(二)型水利枢纽工程。水库坝址以上控制流域面积11.73km2，总库容60万，有效灌面400亩。

工程建设主要项目为： 1大坝整治

（1）、开挖坝肩裂缝部位，采用人工配合小型电动（或油动）夯实机械夯实。

（2）、内坝坝脚增设干砌块石镇脚。

（3）、增加内坝坡预制砼板护坡，板厚度4cm，在预制板与大坝之间设20cm粗砂过渡层。

（4）、放缓内坝坡比，下半部分采用砾碎石回填，上半部分采用新采的含碎石的壤土回填。

（5）、修整外坝坡，增设M7.5浆砌块石护坡，网格内植草。增设外坝两侧和马道排水沟，保证坝坡排水畅通。

2溢洪道整治

（1）、进口段长新建溢流堰体，增加溢流堰高度，堰宽加宽到12m。

（2）、收缩段衬砌溢洪道边墙和底板，并将溢洪道由堰口12m宽收窄为7m宽。

3放水设施整治

完成放水隧洞出口陡槽工程，原老涵洞采用C15砼封堵。4其它设施

新建管理房，增设水位观测设施。

二、资料自查情况

本工程资料按《建设工程文件归档整理规范》进行归档整理。归档资料内容能积极真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况，做到齐全、系统、完整。

归档资料的质量情况

1、本工程一开始就对工程建设进行全面监控，以书面形式记载建设工程的主要过程并保存相应工程技术文件（如

1、开工前的施工技术准备文件；

2、各原材料质保书、合格证及复试报告单；

3、施工试验记录；

4、隐蔽工程验收检查记录；

5、施工记录；

6、分部、分项质量验收记录）。

2、本工程资料均采用耐久性强的碳素墨水笔进行记录，字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。

3、本工程资料纸张幅面尺寸除施工日记外均采用规格为A4幅面（297㎜×210㎜），对一些原材料合格证原为16k纸张的全部采用a4幅面的纸张粘贴，使其达到长期保存归档的要求。

4、工程资料均为原件（复印件均写明原件存放之处并加盖存放单位红章）。

5、工程资料的内容真实、准确，与工程实际相符合，并符合国家有关方面的技术规范、标准和规程。

6、本工程竣工图纸采用国家标准图幅。图纸中应修改的地方均已在更改部位注明。所有设计变更联系单及图纸会审纪要中的图纸变 更内容按照规定进行编制。编制完毕后所有竣工图均加盖竣工图章，并由施工单位的编制人、审核人、技术负责人以及监理单位的现场监理、总监等签字，注上编制日期。所有竣工图纸按《技术制图复制图的折叠方法》统一折叠成A4幅面，图标栏露在外面。

二〇一〇年十二月

第五篇：水利工程档案管理办法

徐州市向丰县和沛县输送原水工程

档案管理办法

第一章 总 则

第一条 为切实加强建设项目档案管理工作，明确档案管理职责，规范档案管理行为，确保建设项目档案的完整、准确、系统和安全，充分发挥档案在徐州市向丰县和沛县输送原水工程（以下简称“丰沛原水工程”）建设、管理、运行、维护等方面的作用，根据《中华人民共和国档案法》、水利部《水利工程建设项目档案管理规定》、《江苏省水利厅水利基本（工程）档案资料管理规定》及有关规定，结合丰沛原水工程建设的实际情况，制定本办法。

第二条 丰沛原水工程建设项目档案是指在丰沛原水工程建设管理工作（包括从项目筹划到工程竣工验收各环节）中经过鉴定、整理、归档后直接形成的、具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式与载体的各种历史记录，是对丰沛原水工程项目进行稽察、审计、监督、管理、验收及运行、维护、改造等的重要依据。

第三条 丰沛原水工程建设项目档案工作是工程建设与管理工作的重要组成部分，各参建单位（包括建设、设计、监理、施工等单位）必须将其纳入工程建设的全过程。按照 “统一领导，分级管理”的原则，切实加强领导，强化措施、明确职责，确保档案规范化管理。

第四条 本办法适用于丰沛原水工程建设项目档案管理，征地拆迁和移民安置档案管理可参照执行。

第二章 档案管理

第五条 徐州市城乡供水一体化市直工程建设处（以下简称“建设处”）作为项目法人，对丰沛原水工程建设项目档案工作负总责，丰沛原水工程组负责具体实施。丰沛原水工程组按照档案管理规定，负责统筹安排，组织协调，制定统一标准、制度和档案分类方案，组建档案管理网络，开展档案业务活动，监督和指导丰沛原水工程建设项目档案管理工作；负责集中统一管理建设项目的全部档案，做好本处档案文件的形成、收集、整理和归档工作，并负责组织、协调和指导勘察设计、施工、监理、材料和设备供应商等单位所形成的项目竣工文件的编制、收集、整理和归档工作。

勘察设计、监理、施工、材料和设备供应商等参建单位，应按照本办法及合同要求，做好职责范围内工程建设项目档案的收集、整理、归档和保管工作，属于向建设单位移交应归档的文件材料，在完成收集、整理、审核工作后及时移交。监理单位还应负有监督、检查、审核、签署建设项目施工文件的职责。第六条 丰沛原水工程项目档案工作要纳入工程质量管理体系范畴，贯穿于工程建设程序的各个阶段，确保档案工作与工程建设同步实施：即从工程立项开始就应进行文件材料的收集和整理工作；在工程招标及签订有关工程协议（合同、责任状等）时，应对工程档案收集、整理、移交提出明确要求；在检查工程进度与施工质量时，要同时检查工程建设项目档案的收集、整理情况；在进行单元（分项）与分部工程质量等级评定和验收（包括单位工程验收和阶段工程验收）时，要同时审查、验收应归档文件材料的完整程度与整理质量。对达不到规定要求的，要限期整改，仍不合格的，按工程质量不合格处理，且不得进行工程竣工验收。

第七条 档案专（兼）职管理人员要认真履行岗位职责，做好文件材料的收集、整理、组卷和归档工作，做好档案的保管、统计、日常维护以及查阅等利用服务工作。严格执行党和国家的保密政策和保密制度，维护档案的信息安全和实体安全。工程技术和管理人员应将工作中形成的档案资料按要求及时收集，定期整理，及时交给档案管理部门。任何部门和人员都不能将应归档的各种文件材料据为已有或拒绝归档。工作调动前必须交清有关档案资料，否则不能办理调动手续。

第八条 要按照国家档案信息化建设的要求，充分利用现代化先进技术，积极开展丰沛原水工程建设项目档案信息 化工作。配备档案管理应用系统，建立项目档案数据库，实现文件级目录和案卷级目录查询功能以及项目综合管理性文件和竣工图全文数字化。大力开发档案信息资源，提高档案管理水平，为工程建设与管理提供有效地利用。

第九条 建立丰沛原水工程建设项目档案管理登记制度。

第三章 项目文件的收集、整理与归档

第十条 丰沛原水工程项目文件是指从立项审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等以纸质、胶片、磁介、光介为载体的全部文件。

第十一条 凡是反映与项目有关的重要职能活动、具有查考利用价值的各种载体的文件，都应及时收集齐全，归入建设项目成套档案。按照“谁形成、谁收集、谁整理”的要求，各参建单位各负其责，做好文件材料的形成、收集和整理工作。行文程序要规范，收集的文件材料力求是原件或正本，文件材料质量要符合以下标准：

（一）文件材料字迹清楚、图样清晰，图表整洁，不得使用易退色的笔墨（如圆珠笔、铅笔、红墨水、蓝墨水等），签字手续完备。

（二）凡由易褪色材料（如复写纸、热敏纸等）形成的 并需要永久和长期保存的文件，应附一份复印件。

（三）复印打印文件及照片字迹、线条和影像的清晰牢固程度应符合设备规定质量。

（四）录音、录像文件应保证载体的有效性，并附以必要的情况说明。

（五）电子文件应以光盘为长期介质。

收集范围和责任单位详见丰沛原水工程文件归档范围、保管期限与责任单位表（见附件2）

第十二条 竣工图是丰沛原水工程建设项目档案的重要组成部分，必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。施工单位按规定及时编制好竣工图。竣工图须由施工单位在图标上方空白处逐张加盖“竣工图章”（竣工图章的内容与规格详见附件3-1），有关单位和责任人应严格履行签字手续。每套竣工图应附编制说明、鉴定意见及目录。竣工图的套数必须满足归档和实际需要，施工单位需提交竣工图纸三套及电子文档。施工单位应按以下要求编制竣工图：

一、按施工图施工没有变动的，须在施工图上加盖并签署竣工图章； 二、一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改、在说明栏内注明变更依据加盖并签署竣工图章；

三、凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，应重新绘制竣工图（可不再加盖竣工图章）。重绘图应按原图编号，并在说明栏内注明变更依据，在图标栏内注明“竣工阶段”和绘制竣工图的时间、单位、责任人。

第十三条 丰沛原水工程建设项目声像档案是纸质载体档案的必要补充。参建单位应指定专人，负责各自产生的照片、胶片、录音、录像等声像材料的收集、整理、归档工作，归档的声像材料均应标注事由、时间、地点、人物、作者等内容。工程建设重要阶段、重大事件、事故，必须要有完整的声像材料归档。

第十四条 丰沛原水工程建设项目文件归档前必须按照《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）进行整理。案卷质量必须符合国家《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-2000），财务档案应按照《会计档案管理办法》（财会[1998]32号）的要求，照片档案整理质量应符合《照片档案管理规范》（GB/T11821-2002）的要求。

第十五条 丰沛原水工程建设项目档案按下列程序进行整理和归档。

编制实体分类方案→分类组卷→卷内文件排序→案卷编目→案卷装订→编制案卷目录→排架

一、编制实体分类方案：丰沛原水工程建设项目档案分类方案是根据档案整理原则和要求，结合本工程的具体情况编制而成（见附件4），是对丰沛原水工程建设项目档案进行科学分类、系统整理、规范保管的依据性文件。

二、项目文件的组卷要求

（一）组卷要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；法律性文件手续齐备，符合档案管理要求。

（二）项目施工文件按单项工程或装置、阶段、结构、专业组卷；设备文件按专业、台件等组卷；管理性文件按问题、时间或依据性、基础性、项目竣工验收文件组卷；设计变更文件、工程联系单、监理文件按文种组卷，原材料试验按单项工程组卷。

（三）案卷及卷内文件不重份，同一卷内有不同保管期限的文件，该卷保管期限按最长的确定。

三、案卷内文件材料的排列

（一）管理性文件按问题、时间或重要程度排列。

（二）施工文件按管理、依据、建筑、安装、检测实验记录、评定、验收排列。

（三）设备文件按照依据性材料、开箱验收、随机图样、安装调试和运行维修等顺序排列。

（四）图纸按专业、图号排列。

（五）卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；批复在前，请示在后；正文在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。

四、案卷编目

（一）卷内文件页号的编写

凡有书写内容的页面均用铅笔编写页号。单面书写的文字材料在右上角编写页号，双面书写的文字材料正面在右上角，背面在左上角；图纸按规定折叠后标题栏在右下角，页号应紧靠标题栏的外左下角或外右上角；成册的文件材料可不编已有页码页面的页号，只编没有页码页面的页号；各案卷之间不连续编页号，即卷内的首页页号始终为1；案卷封面、卷内目录、卷内备考表均不编写页号。

（二）卷内目录编制（卷内目录式样见附件5）卷内目录是登记文件及其排列次序的目录，实际上是揭示卷内文件的内容与数量的清单。卷内目录起到便于查阅，便于统计单份文件，利于保护卷内文件的作用。

1、序号：用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件的顺序。

2、文件编号：填写文件的文号或图样的图号。

3、责任者：填写文件材料的形成部门或主要责任者。

4、文件材料题名：填写文件标题全称，文件标题过于简单或标题不规范的，可自拟文件题名，自拟的文件题名应 加“[ ]”。

5、日期：填写文件材料形成的日期。用8位阿拉伯数字表示，不能确定时间的用“0”表示，如文件形成时间是2007年1月，则表示为20070100。

6、页号：填写每份文件首页上标注的页号，最后一份文件应填写起止页号。

（三）卷内备考表的编制（卷内备考表式样见附件6）说明案卷内文件材料的件数、页数以及在组卷和案卷提供使用过程中需要说明的问题；立卷人、检查人应由责任立卷人和案卷质量审核者分别签名；互见号应填写反映同一内容而形式不同且另行保管的档案的档号，并注明档案载体形式，用括号括起；卷内备考表排列在卷内文件材料之后。

（四）案卷封面的编制

1、案卷题名：是立卷人给案卷拟定的标题，标题应简明、准确地揭示卷内文件材料的内容。其结构一般由三部分构成：一是工程项目名称，工程项目名称通常由两部分构成：

1、徐州市向丰县和沛县输送原水工程，2、单项工程名称（XX或单位工程名称），名称太长时可根据情况略写。二是工程阶段或结构的名称，如初步设计（阶段特征），钢闸门（结构特征）等等。三是文件材料的名称特征，如批复、图纸、计算书等。

２、立卷单位：填写编制该案卷的单位全称或规范性简 称。如“徐州市城乡供水一体化市直工程建设处”。

３、起止日期：填写案卷内文件材料形成的起止日期。４、保管期限：分为永久、长期、短期三种。５、密级：依据保密规定，填写卷内文件材料的最高密级，如卷内文件材料没有密级就不必填写。

6、档号：由档案分类号和案卷顺序号联合组成，中间用“-”隔开，如分类号32.2.1，案卷顺序号为1，则档号为32.2.1-1。

（五）案卷脊背的编制。

1、案卷脊背采用贴标签的形式编制。“档号”标签为白纸，分四格，分别填写全宗号，目录号，分类号，案卷顺序号。标签上格子线条的颜色来区分案卷的不同保管期限，红线条代表永久，黄线条代表长期，蓝线条代表短期。标签式样如图。

全宗号和目录号暂不填写，分类号是根据档案分类方案（见附件4）所给定的类别号。用阿拉伯数字标识，不同级位的类别之间用间隔符“.”分开，案卷顺序号是指项目档 案按一定顺序排列的流水号。“案卷题名”栏的标签形式和格式（见附件7）。

五、案卷的装订

案卷的文字材料可采用整卷装订和单份文件装订两种形式。无论采用哪种形式，卷内文件材料都要折叠成A4幅面，都要将卷内文件金属钉除去。整卷装订采用软卷皮装订，案卷装订的要求是：结实、整齐、美观，装订做到下齐、左齐，三点成一线。单份文件装订时，应在卷内每份文件的首页右上方加盖、填写档号章（式样见下图），档号章包括档号和序号，图纸可采用不装订形式组卷，必须按照《技术制图复制图的折叠方法》（GB/T10609.3-1989）要求统一折叠，在图纸标题栏外的右上方加盖档号章。

档号章用不褪色红印泥加盖，档号章内的档号和序号用铅笔填写。

六、编制案卷目录

案卷目录是工程建设项目档案的总台帐，它不仅反映项目档案归档情况和统计项目全部档案的数量，而且是档案利 用时的一种检索工具。（案卷目录式样见附件８）

七、排架

排架是指按照一定的要求和秩序将已形成的全部档案排列到档案柜里的一项工作。案卷的排序要求与档案分类方案一致，排架的秩序是：自左向右，自上而下。声像档案与纸质档案分开存放。

第十六条 丰沛原水工程建设项目档案案卷卷皮一般采用软卷皮装订后再装盒的形式。卷盒的表面尺寸为300mm×220mm，厚度尺寸分别为20、30、40、50、60mm五种。软卷皮的外表面尺寸为297mm×210mm，厚度可根据卷内文件材料厚度调整，但不宜超过40mm。卷盒、软卷皮要求在江苏省档案局统一购买。

第十七条 卷内目录、卷内备考表宜采用70g白色复印纸制作，案卷脊背上的标签宜采用150g白色复印纸制作。卷内目录、卷内备考表以及卷皮、卷脊上的字体、字号、间距等，均按统一规定的格式设置。

第四章 档案的汇总、移交与验收

第十八条 丰沛原水工程建设项目所形成的全部项目文件在归档前应按档案的要求，由文件形成单位进行分类、组卷、装订、编目等整理工作，各施工单位、监理单位应在工程完工三个月内，将经整理完成工程或单项工程完工后向 建设单位移交（有尾工的应在尾工完成后及时整理、移交）。

第十九条 丰沛原水工程建设项目档案质量是丰沛原水工程建设质量体系的重要组成部分，是衡量工程建设与管理工作质量的重要内容。建设单位在接收档案时，应组织施工、监理、质检部门对文件材料的完整、准确情况和案卷质量进行审查或三方会审，经建设单位确认并办理交接手续后连同审查记录一并归档。

第二十条 丰沛原水工程组依据《徐州市向丰县和沛县输送原水工程档案分类方案》对项目档案进行统一的分类和编号，也可责成施工、监理单位用铅笔临时填写档案号。汇总时对项目档案进行清点，并编制项目档案案卷目录及档案整理情况说明。

第二十一条 丰沛原水工程组要收集、汇总整理两套完整的项目档案。项目档案验收合格后，在项目正式通过竣工验收后一个月内，向有关单位或部门移交。一套向徐州市水利局移交；一套向工程管理单位移交。

第二十二条 档案的移交应履行手续，明确档案移交的内容、案卷数、图纸张数等，填写工程档案交接单（见附件9）。交接双方应认真核对目录与实物，清点无误后由交接人双方签字、加盖单位公章确认。

第二十三条 按照《国家档案局国家发展和改革委员会关于印发<重大建设项目档案验收办法>的通知》和江苏省水 利厅有关规定，项目档案验收是项目竣工验收的重要组成部分。未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得进行或通过项目的竣工验收。各项目参建单位均应高度重视档案验收工作，认真准备，积极配合，切实做好丰沛原水工程建设项目档案验收工作。

第二十四条 项目档案验收之前，各项目建设单位应组织项目施工、监理单位负责人以及有关人员进行档案项自检，形成项目档案工作自检报告。省建管局组织各工程参建单位按照《重大建设项目档案验收内容及要求》对工程档案的收集、整理、保管与归档情况进行自检，确认工程档案的内容与质量已达要求后，可向有关单位报送档案自检报告，并提出档案专项验收申请。档案自检报告应包括:工程概况，工程档案管理情况，文件材料的收集、整理、归档与保管情况，竣工图的编制与整编质量，工程档案完整、准确、系统、安全性的自我评价等内容。

第二十五条 丰沛原水工程组在项目竣工验收或交工验收（初步验收）前3个月向档案验收组织单位递交档案验收申请，并附《重大建设项目档案验收申请表》（一式两份，表式见附件10）和项目档案工作自检报告。

第二十六条 项目档案验收组织单位组织召开项目档案验收会议，建设处、设计、施工、监理和工程管理单位有关人员列席会议。建设处汇报项目建设概况、项目档案工作 情况；项目施工单位代表汇报项目施工文件、竣工图的编制及管理情况；监理单位代表汇报项目监理文件的管理情况和对项目施工文件、竣工图审核情况。

第二十七条 项目档案验收组在抽查项目档案及档案管理情况时，建设处、施工、监理单位的档案管理人员应在现场积极配合，抽调案卷，解答档案验收组成员所提出的问题。

第二十八条 项目档案验收组对项目档案质量进行综合评议，对所提出的存在问题、整改意见与建议，项目建设单位要认真对待，明确相关责任人，限期整改，并进行复查。复查后仍不合格，不能通过项目档案验收的，建设处将对该项目建设单位通报批评，并应依法追究有关单位及人员的责任。

第二十九条 参建单位应在工程决算、审计、验收以及项目后评估时，要善始善终做好后续文件材料的收集、整理与归档工作，并及时向有关单位移交。

第五章 附 则

第三十条 本管理办法由徐州市城乡供水一体化市直工程建设处丰沛原水工程组负责解释。

第三十一条 本管理办法自公布之日起施行。

附件1:《徐州市向丰县和沛县输送原水工程档案资料管理情况登记表》

附件2:徐州市向丰县和沛县输送原水工程项目文件归档范围、保管期限与责任单位表

附件3:竣工图章的内容与规格

附件4:徐州市向丰县和沛县输送原水工程档案分类方案

附件5:卷内目录式样 附件6:卷内备考表式样

附件7:案卷脊背上的案卷题名标签格式 附件8:案卷目录式样 附件9:工程档案交接单

附件10:《重大建设项目档案验收申请表》