无锡市人防办内部监督制度五篇

第一篇：无锡市人防办内部监督制度

无锡市人防办内部监督制度

为了促进行政机关依法行政，防止和减少行政过错，保证政令畅通，推动行政机关及其工作人员正确、公正、高效实施行政管理，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》等法律，结合我办实际，制定本制度。

一、监督职责

1.监督、检查市人防办机关及直属单位工作人员执行依法行政规定情况；

2.受理市人防办机关及直属单位工作人员违反依法行政规定的检举、控告；

3.调查市人防办机关及直属单位工作人员违反依法行政规定的行为；

4.提出市人防办机关及直属单位工作人员违反依法行政规定处理意见的建议。

二、监督重点

对市人防办机关及直属单位工作人员的以下行政行为实行重点监督：

1.行政审批（行政许可）行为； 2.行政执法行为；

3.自建人防工程维护管理行为； 4.组织人事管理行为； 5.执行财经纪律行为； 6.作风与效能建设工作。

三、监督内容

（一）行政审批（行政许可）行为

1.行政审批（行政许可）行为是否合法；

2.行政审批（行政许可）是否落实限时办结规定； 3.行政审批（行政许可）行为有无不按法定程序或不认真审核有关材料，造成错办的；

4.行政审批（行政许可）文书是否规范；

5.行政审批（行政许可）中是否有违反党风廉政建设规定的行为。

（二）行政执法行为

1.行政执法主体是否合法； 2.执法中认定的事实是否准确； 3.执法程序是否合法；

4.执法活动中所适用的法律、法规和规章是否准确； 5.行政处罚中自有裁量是否恰当； 6.执法人员是否风纪严整，文明执法； 7.执法文书是否规范； 8.行政执法中是否有违反党风廉政建设规定的行为。

（三）自建人防工程维护管理行为

1.自建人防工程开发利用是否经集体研究决定； 2.自建人防工程开发利用是否按规定进行招投标； 3.自建人防工程维修、改造是否经集体研究决定； 4.自建人防工程维修、改造是否按规定进行招投标； 5.自建人防工程维护管理是否有违反党风廉政建设规定的行为。

（四）组织人事管理行为

1.公务员及直属单位人员招录是否按规定经党组研究、报批；

2.公务员及直属单位人员晋升、调动、奖励、处分有无违规行为；

3.直属单位人员招录有无违反公开、公平、择优原则的行为；

4.组织人事管理中是否有违反党风廉政建设规定的行为。

（五）执行财经纪律行为

1.是否严格执行预算管理规定；

2.大项开支是否经党组集体研究决定； 3.有无违反政府采购规定的行为；

4.执行财经纪律中是否有违反党风廉政建设规定的行为。

（六）作风与效能建设工作

1.是否严格按“准军事化”建设要求规范行为；

2.有无对法律法规及办党组决定、人防办规章制度执行不力，影响政令通畅，导致单位、处（室）工作及年度目标任务受影响的现象；

3.有无未及时准确上传下达，组织协调不力影响工作或导致失误的；

4.有无擅离岗位、擅离职守或在工作时间上网聊天、炒股、玩电脑游戏的现象；

5.有无办事拖拉、推诿扯皮、效率低下，在规定时限内不完成工作任务的现象；

6.在保密、信访等工作中，有无因不慎和疏漏，造成失泄密和不良影响或产生后果的现象；

7.是否有违反党风廉政建设规定的行为。

四、监督方式

1.规范程序，定期检查。坚持依法依纪开展监督检查，对监督检查的重点，以完成任务的时序进度计划、质量要求为检查标准，以责任单位为检查对象，按照《行政监察法》规定的程序进行监察立项、备案，定期进行检查。

2.突出重点，跟踪检查。贯彻落实市委、市政府重大决策部署情况由纪检监察部门组织监督检查。检查以办党组作出的重大决策和部署落实为重点，深入工作一线，跟踪重点工作进度，掌握真实情况，准确发现存在问题，及时提出整改建议，确保重点工作部署贯彻落实。

3.整合力量，联动检查。采取公开监督举报电话、设立举报箱，接受来信来访等形式，发挥各类监督主体的职能优势，形成检查合力，将监督检查与群众评议、工作考核有机结合，努力形成进度把握准确、发现问题及时、整改建议科学、推动工作有力的工作格局。

4.加强督导，随机抽查。

五、违规违纪行为的处理

对违规违纪行为，依据《无锡市人民防空办公室机关部门工作问责办法》和《无锡市人民防空办公室责任追究办法》进行处理。

六、监督部门

市人防办监察部门，联系电话：85080111。

七、本监督制度自发布之日起施行。

第二篇：无锡市惠山区人防办行政许可申请书

无锡市惠山区人民防空办公室 行 政 许 可 申 请 书

申 请 人：无锡XXXX有限公司 组织机构代码：XXXXXX 法定代表人姓名：XXX 地 址：XX路XX号 邮 编：XXXXXX 电 话：XXXXXXXX 代理人（承办人）姓名：XXX 身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX 地 址： XX路XX号 电 话：XXXXXXXX

1、申请许可事项：结合民用建筑修建防空地下室（缴纳易地建设费）。

2、申请事实和理由： 按人防法规定，申请XXXX地块项目修建部分

防空地下室，不足部分缴纳防空地下室易地建设费。

项目名称：XXXX地块项目 项目地址：XX路与XX路交叉口XX角

项目概况：该项目占地面积XXXX平方米，报建总面积XXXX 平方米。

建设分期情况：总项目分X期建设，本次申请项目为第X期（X块）所属行政区：XX乡镇/街道。

3、本申请提供下列材料：

1、项目面积概况表（加盖建设、设计单位公章）

2、发改委项目立项批文、可行性报告批文

3、规划设计方案审查意见（锡规惠审 号）

─ 1 ─

4、规划定点图

5、总平面图，单体首层、标准层、地下室的平面、立面和剖面图（以上图纸需加盖出图章和注册章，按A4尺寸折叠，并刻成光盘）

6、其他材料（单位营业执照或组织机构代码证、授权委托书等）

─ 2 ─

（印章）年 月 日

第三篇：**镇领导班子内部监督制度

一、根据《中国共产党党内监督条例》和“坚持党要管党、从严治党的方针”，发扬党内民主，加强党内监督，维护党的团结统一，保持党的先进性，特制定本制度。

二、党内监督的重点内容是：

1、监督党员领导干部特别是处级以上领导干部遵守党的章程和其它党内法规，维护中央权威，贯彻执行党的路线、方针、政策和上级党组织决议、决定及工作部署的情况；

2、遵守宪法、法律，坚持依法行政的情况；

3、贯彻执行民主集中制情况；

4、保障党员权利的情况；

5、在干部选拔任用工作中执行党和国家有关规定的情况；

6、密切联系群众、实现、维护、发展人民群众根本利益的情况；

7、廉洁自律和抓党风廉政建设的情况。

三、实施党内监督的主要途径

1、督促党员领导干部定期召开和参加民主生活会。会前，征求党内外群众的意见，如实转告本人或在会上报告；会后根据群众提出的主要意见进行整改。

2、组织和检查党员的政治理论学习和业务知识学习；督促领导干部按要求参加理论学习中心组的学习，并结合工作实际撰写论文。

3、根据《中国共产党党和国家机关基层组织工作条例》的规定，机关党委专职书记列席本部门党组会议和研究制定工作计划等重要会议，以便了解情况，协助行政领导做好思想政治工作。

4、注意了解和掌握机关党员、干部的思想、作风和工作情况，及时向局党组反映，并对他们的任免提出建议。

5、机关党组织根据上级部署和实际需要，定期或不定期的，有针对性的开展民主评议党员活动。党员领导干部要以普通党员的身份参加评议。

6、党员领导干部要坚持双重组织生活制度、重大事项报告制度和述职述廉制度。

7、机关党组织每年至少召开一次机关党员干部会议，听取本部门行政负责人通报主要工作情况，做好情况反馈，督促改进工作。

8、协助纪检组查处党员违纪案件。

第四篇：浅议加强完善政府内部层级监督制度

加强政府法制建设，是落实依法治国方略，建设社会主义政治文明的重要组成部分。在加强政府法制建设、实行科学民主决策、坚持依法行政，加强行政监督三个方面中，加强和完善政府内部层级监督，是一项大量的、经常性、成本最低、最具实效性的环节，笔者对此进行如下探讨。

一、政府内部层级监督制度的内涵和原则

各级人民政府内部层级监督制度就是各级人民政府、政府各行政机关内部基于隶属关系和《组织法》规定而产生的上级对下级、政府对部门、行政首长对工作人员的行政主体和行政行为进行的监督，是包括对抽象行政行为和具体行政行为以及有关制度建设在内的全方位监督，是贯穿于政府行为和行政行为的事前、事中、事后的全过程监督。它包括：市政府对县（市）、区政府的监督以及对所属部门和本行政管辖区域内与其部门平级并实行垂直领导的部门的监督；上级行政机关对下级行政机关的监督；行政机关对其内设机构及其直属、委托等单位的监督；行政机关对本单位、本系统工作人员的监督。

政府内部层级监督主要包括行政执法（处罚）主体和行政行为的监督两个方面。对行政执法（处罚）主体的监督，主要是依据法律、法规、规章及编制部门下发的“三定”方案。县（市）、区以上各级政府法制机构完成审核工作后提请同级政府决定并以同级政府名义向社会公布监督范围内的行政执法（处罚）主体资格及其权限。对行政行为的监督，包括对抽象行政行为的监督和对具体行政行为的监督。对抽象行政行为的监督，即对市、县（市）、区、乡（镇）人民政府（含市、县（市）、直辖区人民政府的派出机关）以及市政府所属工作部门及驻地中省直行政机关，依照法定权限和规定程序制定发布的对公民、法人和其他组织具有普遍约束力或者涉及其权利、义务的决定、规定、办法、通告等规范性文件的监督，以及其修改、废止、备案及备案审查工作的监督。对具体行政行为的监督，即对具有行政执法（处罚）主体资格的单位实施行政处罚、行政许可（行政审批）、行政征收、行政收费、行政确认等行政行为的监督，以及对其他国家行政机关，法律、法规授权的组织，行政机关委托的组织在行政管理活动中行使行政职权，针对特定的公民、法人或者其他组织，就特定的具体事项，做出的有关涉及公民、法人或者其他组织权利、义务的行为的监督。

政府内部层级监督要遵循五个原则：一是以党中央、国务院和省委、省政府及市委、市政府提出的依法行政原则和要求统领政府工作，坚持从严治政，依法决策，提高效率。二是以经济建设为中心，自觉服从并服务于改革、发展、稳定的大局，充分运用法律手段，为经济、社会发展和对外开放创造良好的法治环境。三是认真履行宪法和法律赋予的职责，依法保障社会公正，维护法制统一，严格按照法定权限和程序办事，忠于职守。四是适应现代化城市管理需要，按照全面建设小康社会的要求，转变政府职能，改革行政管理体制，不断提高行政效能和服务水平。五是维护人民利益，保护公民、法人和其他组织的合法权益，自觉接受国家权利机关的监督及人民群众等各项监督。

二、内部层级监督的形式和方法

内部层级监督的形式要做到“三个结合”。一是要坚持日常监督与专项监督相结合。日常监督，就是各级政府、各行政机关对其管辖范围内及业务领域的部门的日常管理，主要表现于日常工作所涉及到的行政审批、行政许可、行政处罚、文件的制发和备案审查。专项监督主要就是本级政府对各部门及各部门对其基层单位采取的上述工作范围内的专项检查监督，可以采取联合调查的方式，对单一的某个领域进行集中的审查。例如市政府对所属行政机关行政处罚方面的专项监督，可以采取调阅行政处罚卷宗、深入被处罚人单位了解情况及对被罚没的资金和财物进行追查等形式，必要的可与审计、财政、物价等专项监督机关进行联合检查。二是主动监督与受理举报投诉监督相结合。定期或不定期的“走下去”，积极主动的对下级政府或下级部门的政务进行检查监督。同时通过设立举报电话和受理群众举报和管理相对人的投诉进行监督，可以通过行政复议和监督通知书的形式进行处理。这项工作就要求各级政府和各行政机关要加强有关法制宣传方面的工作，通过法律宣传在整个社会上形成一种合力，来督促、约束行政机关依法行政。三是明查与暗访相结合。明查就是公开的进行检查，可以半年和年终根据责任制进行一次规模较大的检查，也可以不定期的通知受检单位进行检查。检查可以通过听汇报、查资料、看制度、找问题等方式开展。“暗访”更能增强检查的真实性性。通过上述 “三个结合”，运用各种监督手段，实行条块结合、双重层级监督，就能够完善政府内部层级监督制度，不断增加监督检查的频率，增强监督检查的实效。

三、内部层级监督机制的制度保证

要切实转变政府职能，适应法制建设的需要，建立和完善政府内部层级监督机制，必须依靠制度保证。

（一）行政执法责任制。各级行政机关要认真执行《行政执法责任制试行办法》，以行政执法责任制为载体，将行政执法部门的法定职责权限和行为规范纳入各级政府目标考核体系，通过逐级分解目标、落实责任主体、检查考核并兑现奖惩等方式，加强和改善行政执法，促进政府（部门）行为的法制化，确保各项法律、法规、规章的贯彻落实，努力改善经济发展环境，树立良好的执法形象。把部门行政执法责任制作为考评各级领导干部施政水平和政绩的重要内容，作为确认行政执法人员考核等次的重要依据，不断丰富和完善考核内容，加强和改进方式，充分发挥责任激励作用。

（二）完善规范性文件制发审核、备案及备案审查制度。制定计划，实行规范性文件制发项目立项论证制度，完善制定程序。开展规范性文件制发调研、听证，通过调查、座谈、公布草案等方式广泛听取意见。坚持规范性文件制发在程序上必须经各级政府法制机构审核把关制度。认真贯彻执行规范性文件备案及备案审查制度。各级政府法制机构对上报备案的规范性文件要认真进行审核，对违法或不当的文件要及时予以纠正或撤销，以维护法制统一，确保政令畅通。市政府出台的规范性文件要及时上报省政府备案，接受审查。同时，要与改革、发展的进程相适应，及时修改和清理规范性文件，编撰合法适用的文件，剔除那些与发展社会主义市场经济和转变政府职能不相符合的文件内容，以净化经济发展的政策环境。

（三）行政复议制度。行政复议制度是行政系统内部自我纠错的一种层级监督形式。各级政府、各行政机关要严格依照《中华人民共和国行政复议法》的规定，依法受理、审理行政复议案件。加大对违法或者不当行政行为的纠正力度，办好行政复议案件，发挥复议监督职能，完善行政复议程序，提高办案质量，维护管理相对人的合法权益。

（四）错案追究和行政赔偿制度。对行政机关和行政机关工作人员不认真履行职责、玩忽职守、徇私枉法、执法犯法，侵犯公民、法人和其他组织的合法权益的，除依法予以纠正外，要严肃追究有关单位负责人和直接责任人的责任。事实行为造成管理相对人人身权和财产权损害的，要依照《中华人民共和国国家赔偿法》的规定，对受害人进行行政赔偿。

（五）重大行政处罚备案制度。按照《黑龙江省行政处罚监督办法》的规定，行政机关和有关组织做出较大数额罚款、吊销许可证、责令停产停业等重大行政处罚的，要按规定上报本级政府法制机构和上级主管部门备案。各级政府法制机构、各行政机关在接到下级或相关单位报送的重大处罚案件后，要认真审查案件的事实、内容、依据、程序、文书等，发现问题及时纠正。

（六）公开透明制度。各级政府、各行政机关通过日报、政府网站、公示板、触摸屏等形式将行政机关的机构设置、管理权限、主要职责、本部门本系统的办事依据、办事内容、办事程序、办事条件、办事时限、办事结果和有关工作纪律及群众举报、投诉的途径和方法等以及规范性文件等内容向社会公开，主动接受社会各界监督。各级行政机关还要建立向社会及管理对象开展法制宣传的制度，建立宣传效果的评价制度。

（七）层级监督与(本文权属文秘之音所有，更多文章请登陆www.xiexiebang.com查看)专项监督联系会议制度。加大财政、审计、监察等专项监督力度，通过层级监督与专项监督联席会议制度。沟通监督情况，总结监督经验，完善政府各监督部门的监督网络，形成监督合力。对行政机关违反财政法规和行政纪律的行为，要依法严肃处理，并予以曝光；对违法违纪的公务人员和执法人员，要坚决查办；对涉及人、财、物分配等权力较集中的重点管理领域和环节，要实行人员定期审计、轮岗等制度。

（八）建立监督举报电话及行政执法投诉制度。县级以上政府及各行政执法部门应设立监督举报电话，及时受理监督举报案件及行政执法投诉，依法查处和纠正行政不作为、越权执法、徇私枉法等行政行为。

第五篇：学校内部控制评价与监督制度

XXXX学校内部控制评价与监督制度

第一章

总

则

第一条

为规范XXXX学校内部控制评价与监督，促进学校内部控制不断完善并有效实施，按照《行政事业单位内部控制规范（试行）》《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》等有关规章制度，结合学校实际情况，制定本办法。

第二条

本办法所称内部控制评价，是指学校对内部控制建立和执行的有效性进行评价，形成评价结论，并出具评价报告的过程。

第三条

内控评价工作由内部控制监督评价工作组负责组织。学校认为必要时，可以委托具备资质的第三方中介机构实施内部控制初步评价。

第四条

内部控制评价应遵循以下原则：

（一）全面性。评价应当关注内部控制的建立是否覆盖学校及所属单位所有的经济活动、经济活动的全过程、所有内部控制关键岗位、各相关部门及工作人员和相关工作任务。

（二）重要性。评价应当以风险为导向，突出重点，关注影响控制目标的高风险领域、重要业务部门、重大业务事项、关键控制环节和风险点。

（三）客观性。评价应当准确揭示学校主要经济活动、重大业务的风险状况，如实反映内部控制设计的健全性与执行的有效性。

（四）适应性。评价应当符合国家有关规定和学校的实际情况，并随着外部环境的变化、学校经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

第五条

学校成立由分管校领导担任组长的内部控制评价监督工作领导小组（以下简称“领导小组”），负责对学校内部控制实施情况开展内部评价与监督，建立健全内部监督制度。

其主要职责：

（一）审批内部控制评价工作的计划、方案；

（二）组织成立内部控制评价工作组；

（三）审批内部控制评价报告及整改方案；

（四）其他与内部控制评价与监督管理有关的工作。

第六条

内部控制监督评价工作组负责内部控制评价工作的组织、协调与指导，主要职责：

（一）组织拟定内部控制评价相关制度；

（二）组织编制内部控制评价工作方案；

（三）组织实施内部控制评价工作；

（四）监督内部控制缺陷整改落实情况；

（五）完成领导小组交办的相关工作。

第七条

学校相关部门或单位（以下简称“单位”）是内部控制体系运行的执行机构，在内部控制监督评价工作组的组织下开展内部控制评价工作，主要职责：

（一）根据监督评价工作方案和相关业务内部控制评价标准，开展本单位内部控制自查、自评工作；

（二）根据业务内部控制自查结果梳理内部控制缺陷；

（三）参与学校内部控制评价缺陷的认定；

（四）针对内部控制中存在的缺陷制定整改计划；

（五）落实整改计划，并及时向纪检、监察、审计部门报送整改情况报告；

（六）其他和本单位内部控制及其评价相关的工作。

第二章

内部控制评价监督内容

第八条

内部控制评价包括单位层面内部控制评价和业务层面内部控制评价。评价时可以同时进行，也可以分阶段进行。

第九条

单位层面内部控制评价侧重对单位控制环境的评价，应全面考虑学校经济活动的决策、执行和监督的全过程，关注主要经济活动及其可能产生的重大风险。

重点内容包括：发展规划、组织架构、运行机制、关键岗位与人员、会计与信息系统等方面的内部管理情况。

第十条

业务层面内部控制评价侧重对单位经济活动业务层面控制的评价。

重点内容包括：预决算管理、资产管理、债务管理、收入管理、支出管理、合同管理、采购管理、工程项目管理、科研项目管理、财政专项项目管理、经济活动信息化管理、其他附属单位管理等方面的内部管理情况。

第三章

内部控制评价监督程序及方法

第十一条

评价工作分为准备阶段、实施阶段、汇总评价结果、编制评价报告阶段，报告反馈和跟踪阶段。

（一）准备阶段

1.制定评价监督工作方案。

内部控制监督评价工作组或第三方中介机构根据内部控制的基本要求，分析学校管理过程中的高风险领域和重要业务事项，确定评价方法，拟定评价工作方案，经领导小组批准后实施。

评价监督工作方案应当明确评价范围、工作任务、人员组织、进度安排和费用预算等相关内容。评价工作方案既可以全面评价为主，也可以根据需要采用重点评价。

2.组成内部控制监督评价工作组。

内部控制监督评价工作组在领导小组领导下，承担内部控制评价监督具体工作。

内部控制监督评价工作组成员由纪委、监察处、审计处工作人员组成，组成人员应具备独立性、相关业务胜任能力和职业道德素养，注重吸收熟悉学校内部相关部门情况、参与日常监控的负责人或业务骨干。内部控制监督评价工作组成员对本部门的内控评价工作应当实行回避。

学校可以根据工作需要委托社会中介机构进行初步评价。纪检、监察、审计部门在中介机构初步评价的基础上结合学校自身特点进行最终评价。内部控制评价初步工作由社会中介机构承担的，相关费用按照国家规定执行。

（二）实施阶段

1.了解被评价单位（业务）基本情况。充分沟通相关文化和发展战略、组织架构及职责、领导层成员构成及分工等基本情况。

2.确定检查评价范围和重点。内部控制监督评价工作组根据掌握的情况进

一步确定评价范围、评价重点和抽样数量，并结合评价人员的专业背景进行合理分工。

3.开展现场检查测试。内部控制监督评价工作组根据评价人员分工，综合运用各种评价方法对内部控制设计与运行的有效性进行现场检查测试，按要求填写工作底稿、记录相关测试结果，并对发现的内部控制缺陷进行初步认定。

（三）汇总评价结果、编制评价报告阶段

1.实施阶段结束后，内部控制监督评价工作组就发现的相关问题编写单独的评价工作底稿，并进行交叉复核签字，由内部控制监督评价工作组组长审核签字确认后征求被评价单位意见，被评价单位在规定时间（10个工作日）内予以反馈，超过时间不反馈意见的视为无意见。

2.内部控制监督评价工作组组长在相关评价工作底稿的基础上编写评价报告初稿，提交纪检、监察、审计部门主要负责人审定后，报领导小组审批，出具正式评价报告。

（四）报告反馈和跟踪阶段

内部控制监督评价报告提交领导小组组长，并报送相关业务管理部门。

对于内部控制评价中认定的内部控制缺陷，要求责任单位及时整改，内部控制评价工作组要跟踪其整改落实情况；对因内部控制缺陷给学校造成损失或负面影响的，学校追究相关人员的责任。

第十二条

内部控制评价方法主要包括：在对被评价单位进行现场调查的基础上，综合运用个别访谈、实地观察、证据检查、重新执行、穿行测试等方法，充分收集被评价单位内部控制设计和运行是否有效的材料。

第十三条

内部控制评价工作应当形成工作底稿，详细记录执行评价工作的内容，包括评价要素、评价标准、评价和测试方法、主要风险点、采取的控制措施、有关证据资料以及认定结果等。

第十四条

内部控制评价完成后，应将被评价单位的评价资料整理后，并按顺序装订归档。内部控制评价的有关文件资料、工作底稿、证明材料等应当妥善保管，及时归档。

第四章

评价结果及其应用

第十五条

内部控制评价纳入领导干部经济责任审计内容与干部考核体系，将评价结果与考核挂钩。

第十六条

对外部监督部门审计检查中发现的内部控制风险和提出的整改意见建议，相关单位要积极进行整改落实。

XXXX学校

2020年3月1日