46号文：银监会“三套利”专项整治要点概述

第一篇：46号文：银监会“三套利”专项整治要点概述

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测试成绩：80.0分。恭喜您顺利通过考试！单选题

1.通过多种业务使资金在金融体系内流转而未流向实体经济来获取收益的套利行为,叫做（）√ A B C D 监管套利 关联套利 期限套利 空转套利

正确答案： D 多选题

2.银监会“三套利”专项治理工作，指的是（）√

A

B C D 监管套利

关联套利

期限套利

空转套利

正确答案： A B D

3.以下属于规避监管政策违规套利行为的有（）× A B

C

D 规避信用风险指标

违反宏观调控政策套利

违反风险管理政策套利

增加企业融资成本套利

正确答案： B C D

4.以下属于关联套利行为的是（）√

A 违反股权管理规定 B C D 违反并表管理规定

规避流动性风险指标

违反行业调控

正确答案： A B

5.空转套利，主要涵盖以下哪些业务（）√

A

B

C

D 信贷“空转”

票据“空转”

理财“空转”

同业“空转”

正确答案： A B C D

第二篇：银监会三套利

附件1：

银行业金融机构“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理工作要点

一、指导原则

（一）银行业金融机构董事会要切实负责同业、理财（资管）等通道类业务的发展规划和风险管控工作。各机构要制定符合经济、金融发展实际和本机构风险管理能力的目标和规模，对本机构通道类业务近年的发展情况进行梳理和总结，检查是否存在过激或与本行风险管控能力不相适应的发展战略及规划。通道类业务发展速度和规模过高且风险管理能力明显跟不上要求的机构，应制定切实有效的整改计划。

（二）对于交叉性金融产品，总体原则是资金来源于谁，谁就要承担管理责任，出了风险就要追究谁的责任；相应监管机构也要承担监管责任。

（三）对于资金来源于自身的资产管理计划，银行业金融机构要切实承担起风险管控的主体责任，不能将项目调查、风险审查、投后检查等自身风险管理职责转交给“通道机构”。

（四）各银行业金融机构在防范外部风险冲击方面，要管好自己的员工、自己的业务和自己的资金。尤其是要建立银行体系与资本市场、债券市场、保险市场、外汇市场之间的防火墙，不得为各类债券或票据发行提供担保。禁止将非持牌金融机构列为同业合作交易对手。

二、监管套利

监管套利是银行业金融机构通过违反监管制度或监管指标要求来获取收益的套利行为。

（一）规避监管指标套利

1.规避信用风险指标。主要内容包括但不限于：

（1）是否存在通过各类资管计划（包括券商、基金、信托、保险、期货等）违规转让等方式实现不良资产非洁净出表或虚假出表，人为调节监管指标；

（2）是否违反监管规定或会计准则，通过调整贷款分类、重组贷款、虚假盘活、过桥贷款、以贷收贷、平移贷款等掩盖不良，降低信用风险指标或调整拨备充足率指标；

（3）是否存在低估抵债资产的损失程度或抵债资产减值准备计提不足的情况；

（4）是否存在理财资金投资非标债权资产总额超过规定上限的情况；（5）是否存在同业融入资金余额占比负债总额超过三分之一的情况。2.规避资本充足指标。主要内容包括但不限于：

（1）是否存在同业业务、票据业务、理财业务未按照“穿透性”原则和“实质重于形式”原则，准确进行会计核算、风险计量并足额计提资本的情况，包括但不限于：通过违规提供同业增信，或通过借助券商、基金、信托、保险、期货等通道方，设立定向资管计划、有限合伙股权理财融资等模式；

（2）是否通过卖出回购或以表内资产设立附回购协议的财产权信托等模式，将金融资产违规出表或转换资产形态以达到调节监管指标的目的；

（3）转贴现卖出票据、卖断附带追索权的票据业务是否按照规定计提资本；（4）是否存在以拆分时段买入返售相同票据资产，减少风险资产占用；（5）是否存在利用第三方机构，将票据资产转为资管计划，以投资替代贴现，随意调节会计报表并减少资本计提；

（6）是否存在考察期末时点将风险权重相对较高的同业资金缴存央行，期末立即转回，人为调节会计报表和资产风险权重，虚增资本充足率及收益调节的情况；

（7）是否存在将不符合小微企业条件客户人为调整为小微企业，致使信用风险加权资产计量不准确。

3.规避流动性风险指标。主要内容包括但不限于：（1）是否存在利用票据业务，以票吸存虚增存贷款规模；（2）是否存在通过同业业务倒存，将同业存款变为一般性存款；（3）是否存在协助同业机构违规将同业存款变为一般性存款等；（4）是否存在违规开展资金池理财业务，理财产品期限严重错配，通过滚动发售、混合运作、分离定价，发行分级理财产品或理财产品与代销产品之间相互交易，调节流动性，隐匿流动性风险；

（5）是否通过将非标资产人为调整按照标准资产核算，影响流动性指标；（6）是否将理财资金转为一般性存款。4.规避其他类指标。主要内容包括但不限于：

（1）是否通过理财业务与自营业务之间相互交易，规避信贷规模控制或将自营资产出表或减低信用风险加权资产；

（2）是否通过违规办理同业代理转贴现业务，隐匿信贷资产规模；（3）表外理财业务违规通过人为调整将非标准化转为标准化，突破非标监管指标；

（4）是否存在利用“卖断＋买入返售＋到期买断”、“假买断、假卖断”、附加回购承诺等交易模式，调节信贷指标；

（5）是否存在倒换业务类型，提增中间业务收入等；（6）是否存在多头开户、多头借款、多头互保突破集团客户集中度要求；（7）是否存在通过重分类债券投资调整利润，债券投资未准确估值或提足拨备；

（8）是否为违规交易场所提供承销、开户、托管、资产划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；

（9）是否存在本行自营资金购买本行理财产品现象。

（二）规避监管政策违规套利

1.违反宏观调控政策套利。重点检查银行业金融机构是否贯彻落实国家行业调控政策和信贷调控政策。包括但不限于：

（1）信贷资金是否借道建筑业或其他行业投向房地产和“两高一剩”行业领域；

（2）是否通过同业业务和理财业务或拆分为小额贷款等方式，向房地产和“两高一剩”等行业领域提供融资；

（3）是否通过同业非标投资、理财投资等方式，继续对“僵尸企业”以及环保排放不达标、严重污染环境且整改无望的落后企业提供授信；

（4）是否违反落实新预算法和国务院关于地方政府性债务管理的有关要求，通过产业基金、委托贷款等方式提供融资放大政府性债务，通过产业基金等进行非标资产投资等；

（5）是否发放虚假用途的贷款用于股票或理财投资；

（6）是否人为调整企业标准形态，完成小微企业贷款“三个不低于”目标。2.违反风险管理政策套利。重点检查包括但不限于：

（1）是否放松风险管理或授信条件，以形式审查替代实质审查，为不符合条件的客户办理授信业务；

（2）是否放松信用证结算管理使企业挪用信用证结算回款，套取银行信用；（3）是否给予企业进出口两端双重融资或开立与业务周期严重错配的信用证；

（4）是否开展三方或以上交易对手之间的买入返售或卖出回购业务；（5）是否使用不符合监管规定的金融资产办理买入返售（卖出回购）业务；（6）是否规避自营贷款尽职调查、风险审查和风险管理要求，通过非标准化债权同业投资业务和理财产品非标准化债权资产投资提供授信融资；

（7）是否存在银行名义上代销主动管理类信托产品，实际主导相关项目选择、尽职调查、审批以及贷后管理，并与信托公司签订隐性回购条款的情形。

3.利用不正当竞争套利。重点检查包括但不限于：（1）是否依据虚假的合同、增值税发票、银行进账单、他项权证以及审计报告等办理授信业务；

（2）是否向不符合固定资产贷款标准的企业和项目改为发放流动资金贷款；（3）是否与企业签订债权债务抵销协议，为企业在会计报表中抵销金融资产和负债提供便利；

（4）是否与中介合作，离行离柜办理无真实贸易背景票据贴现非法牟利；（5）是否通过票据业务为他行隐匿、消减信贷规模提供“通道”；（6）是否通过签订“阴阳合同”或抽屉协议等行为为非保本理财提供保本承诺；

（7）是否存在将本行票据业务完全授信给第三方非金融机构办理。4.增加企业融资成本套利。重点检查包括但不限于：（1）是否强制设定条款或协商约定将部分贷款转为存款；（2）是否以存款作为审批和发放贷款的前提条件；

（3）是否要求客户接受不合理中间业务或其他金融服务收取费用；（4）是否将利息分解为费用收取，变相提高利率；

（5）是否在发放贷款或以其他方式提供融资时强制捆绑搭售理财、保险、基金等金融产品；

（6）是否笼统将贷款利率上浮至最高限额；（7）是否将经营成本以费用形式转嫁给客户；（8）是否对小微企业贷款收取承诺费、资金管理费；

（9）是否对小微企业及其增信机构严格执行限制收取财务顾问费、咨询费等费用；

（10）是否承担抵押登记费。

三、空转套利

空转套利是指银行业金融机构通过多种业务使资金在金融体系内流转而未流向实体经济或通过拉长融资链条后再流向实体经济来获取收益的套利行为。

（一）信贷“空转”

主要内容包括但不限于：

（1）是否存在以虚增存款和中间业务收入为目的为企业组合办理表内外融资业务，拉长融资链条、造成资金低效空转、增加企业负担的现象；

（2）是否存在以本行表内表外融资违规置换他行表内表外融资等方式，用于企业举新债还旧债，资金未被真正用于生产经营的现象；（3）多头过度授信集团企业及个人信用贷款领域，是否存在信贷资金被挪用于委托贷款、理财、信托、证券市场等现象；

（4）是否存在违规发放“搭桥贷款”，套取银行资金进行民间借贷及投向高利率行业的现象。

（二）票据“空转” 主要内容包括但不限于：

（1）是否存在循环开立无真实贸易背景的承兑汇票并办理贴现，套取保证金，虚增存款和中间业务收入的情况；

（2）是否存在通过组合运用卖断、买入返售、买断转贴等方式，将票据在资产负债表内转移出去逃避信贷规模管控、赚取买卖差价的行为；

（3）是否存在借助跨业合作通道，通过信托、券商等“通道”模式，运用理财资金投资票据资产的行为；

（4）是否存在违规办理不与交易对手面签、不见票据、不出资金、不背书的票据转贴现“清单交易”业务；

（5）是否存在违规配合客户办理无风险敞口、无真实贸易背景银行承兑汇票业务进行套利导致资金在银行体系空转。

（三）理财“空转” 主要内容包括但不限于：

（1）是否存在以理财资金购买理财产品的现象；

（2）是否存在非银机构利用委外资金进一步加杠杆、加久期、加风险等现象；

（3）是否存在理财资金为各类监管套利提供支持的情况；（4）是否存在利用同业理财购买本行同业存单现象；

（5）简述本行理财资金委外规模（主要指购买券商、保险、基金、信托、期货等各类机构发行的资产管理计划）以及主动管理和非主动管理的规模情况，并列明简要交易结构。

（四）同业“空转” 主要内容包括但不限于： 1.同业资金空转。

（1）是否存在通过同业存放、卖出回购等方式吸收同业资金，对接投资理财产品、资管计划等，放大杠杆、赚取利差的现象；

（2）是否存在通过同业投资等渠道充当他行资金管理“通道”，赚取费用，而不承担风险兜底责任的现象（信托公司开展的风险管理责任划分清晰的事务管理类信托除外）；（3）是否存在通过同业绕道，虚增资产负债规模、少计资本、掩盖风险等现象。

2.同业存单空转。

是否通过大量发行同业存单，甚至通过自发自购、同业存单互换等方式来进行同业理财投资、委外投资、债市投资，导致期限错配，加剧流动性风险隐患；延长资金链条，使得资金空转套利，脱实向虚。

四、关联套利

关联套利是指银行业金融机构通过利用所掌握的关联方或附属机构资源，通过设计交易结构、模糊关联关系和交易背景等形式，规避监管获取利益的套利行为。

（一）违规向关联方授信、转移资产或提供其他服务 1.违反或规避限制性政策规定。主要内容包括但不限于：

（1）是否存在以降低定价标准、贷款贴息、腾挪收益、显性或隐性承诺等方式变相优化关联交易条件的情况；

（2）是否存在向关联方的融资行为提供显性或隐性担保的情况；（3）是否存在通过掩盖或不尽职审查关联关系、少计关联方与商业银行的交易、以不合格风险缓释因素计算对关联方授信风险敞口、“化整为零”等方式，规避重大关联交易审批的情况；

（4）是否存在借道其他银行、信托、证券等同业机构向关联方间接提供授信资金，规避向已发生授信损失的关联方授信的情况；

（5）是否存在通过投资关联方设立的基金、合伙企业等，违规转移信贷资产，并规避关联交易审批的情况；

（6）是否通过关联方进行利益输送、调节收益及本行资产负债表等行为。2.违反或规避关联授信集中度控制。主要内容包括但不限：

（1）向关联方所在集团统一授信是否覆盖全部关联企业，是否存在通过掩盖或不尽职审查关联方的关联关系，规避关联授信集中度控制的情况；

（2）是否存在未按“穿透原则”认定关联方和关联方所在集团授信或未真实反映风险敞口，规避关联授信集中度控制的情况。

3.违反或规避股权管理规定。主要内容包括但不限于：

（1）是否存在通过掩盖关联关系、股权代持、股权转让等方式，违规超比例持有商业银行股权、变更持股或股份总额5%以上股东的情况；（2）在增资扩股、引入战投、员工持股、股权激励等实施过程中，是否存在股权定价偏低、“低买高卖”等违规向关联方、高管层等输送利益的情况；

（3）是否存在以股权提供质押反担保等变相接受本行股权作为质押提供授信的情况；

（4）股东质押本行股权，是否存在高估股权价值，套取信贷资金、放大股权风险的情况。是否存在通过控制关联子公司并为子公司提供资金等方式间接控制本行或他行股权。

（二）违反或规避并表管理规定 主要内容包括但不限于：

1.是否存在未将商业银行具有实质控制权的机构，或借道理财、代销、同业等渠道通过复杂交易结构设立且商业银行具有实质控制权或重大影响的合伙企业、合伙制基金等被投资机构，或业务、风险、损失等对商业银行集团造成重大影响的被投资机构等纳入并表范围，规避资本、会计或风险并表监管的情况，并表处理是否全面合规；

2.是否存在借道相关附属机构，利用内部交易转移资产，调节业务规模以及不良、拨备、资本等监管指标的情况；

3.是否存在利用境内外附属机构变相投资非上市企业股权、投资性房地产，或规避房地产、地方政府融资平台等限制性领域授信政策的情况；

4.同一或关联客户是否借道银行集团各附属机构，特别是信托公司、金融租赁公司、证券公司、保险公司、资产管理公司等机构，通过复杂交易结构和安排进行融资，形成不正当利益输送，侵害其他投资者或客户权益，或规避监管政策限制、关联集中度控制等情况；

5．是否通过购买QDII产品等投资国内房地产企业在境外发行的债券。

第三篇：时代光华,45号文：银监会“三违反”专项治理工作要点课后测试答案

45号文：银监会“三违反”专项治理工作要点

课后测试

测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！多选题

1.银监会“三违反”专项治理工作，指的是（）√

A B C D 违反金融法律

违反监管规则

违反内部规章

违反组织纪律

正确答案： A B C

2.合规管理，重点评估内容包括（）√

A B C D 合规文化的塑造

合规意识与经营战略和风险偏好的组合合规管理体系的建立和运行

合规行为激励

正确答案： A B C D

3.以下属于不当利益输送行为的有（）√

A B C D 商业银行以同等条件向关系人发放贷款

创新业务流程不符合法规要求

银行工作人员收受贿赂

银行员工倒卖客户信息

正确答案： C D

4.“三违反”突出领域，涉及以下哪类业务（）√

A 理财业务 B C D 票据业务

同业业务

托管业务

正确答案： A B C

5.信息披露，需遵循哪些原则（）。√

A B C D 真实性

准确性

完整性

及时性

正确答案： A B C D

6.信息披露内容包括（）。√

A B C D 财务会计报告

风险管理状况

公司治理

重大事项

正确答案： A B C D 判断题

7.银行业“三违反”机构自查的业务范围为2016年末有余额的各类业务。√

正确

错误 正确答案： 正确

第四篇：专项整治活动方案概述

附件：各专业手术麻醉分类目录

一、普外手术分类

一类手术：1.第一次单纯阑尾手术2.第一次单纯疝修补术3.体表肿瘤、体表异物摘除术4.痔核、痔瘘手术5.体表脓肿切开引流术

二类手术：1.肝脓肿切开引流术2.肠切除术3.胃肠穿孔修补术4.胃肠造口术、吻合术、5.大静脉结扎转流术及剔除术6.胆囊单纯造口术7.乳腺单纯切除术8.腹腔镜阑尾切除术9.腹腔镜胆囊切除术

三类手术：1.甲类手术以外的肝、胆、胰的各种手术2.胃部及十二指肠手术、胃肠吻合术3.肝脾损伤的处理4.直肠切除术、回盲部切除术5.结肠造口术、各段结直肠癌根治术6.四类手术以外甲状腺、甲状旁腺各种手术7.乳癌根治术（特种手术）8.门静脉高压的各类分流术及断流术9.各段肠癌根治术10.腹部损伤剖腹探查术11.腹腔镜肝囊肿开窗引流术、脓肿切开引流术12.腹腔镜脾切除术13.结直肠癌D3手术

四类手术：1.全胃切除术、胃癌扩大根治术2.左右半肝切除术、肝左外侧叶切除术3.胰腺癌根治术、扩大胰头十二指肠切除术4.胆道再次手术5.扩大全胰腺切除术6.甲状腺癌颈淋巴结清扫术、甲状旁腺切除术7.腹腔内肿瘤联合3种以上脏器切除8.新开展的各种手术9.诊断不明确的探查术

七、胸心外科手术分类

一类手术：1.胸膜粘连烙断术2.胸膜固定术3.纵隔气肿切开减压术4.胸腔闭式引流术5.胸膜活检术6.脓胸引流清除术

二类手术：1.膈肌修补术2.胸壁外伤扩创术3.开胸探查术4.心包开窗引流术5.肺大泡切除修补术6.肺楔形切除术

三类手术：1.纵隔肿物切除术2.动脉导管闭合术3.肺癌根治术4.肺段切除术5.全肺切除术6.肋骨骨肿瘤切除术7.多发性肋骨骨折、连枷胸内固定、胸廓成形术8.胸腔镜下心包开窗引流术9.食管憩室切除术10.食管平滑肌瘤剥除术11.贲门失弛缓症（heller术）12.贲门癌根治术13.食管癌根治术14.胸腔镜肺大？切除术15.胸腔镜固定肺楔形切除及血胸清除术 四类手术：无

附件：各专业手术麻醉分类目录

二、骨科手术分类

一类手术：1.皮肤牵引术2.骨牵引术3.石膏拆除术4.各部位多头带包扎术5.清创术6.手外伤清创术7.缩窄性腱鞘炎切开术8.掌筋膜挛缩切除术9.骨骼肌、软组织肿瘤切除术10.骨化性肌炎局部切除术11.上肢筋膜间室综合征切开减压术12.岗上肌腱钙化沉淀物取出术13.肱二头肌长头肌腱脱位修复术14.臀大肌挛缩切除术15.下肢筋膜间室综合征切开减压术16.腓骨肌腱脱位修复术17.手法牵引复位术18.颅骨牵引术19.石膏固定术（中小）20.跟骨钻孔术21.颅骨头环牵引术22.髂骨脓肿切开引流术23.髂腰肌脓肿切开引流术24.四肢骨肿瘤切开活检术25.跟骨肿瘤病灶刮除术26.内生软骨瘤切除术27.桡尺骨干切开复位内固定术28.髌骨骨折切开复位内固定术29.骨折内固定装置取出术30.网球肘松解术31.截指术。

二类手术：1.胫骨干骨折切开复位内固定术2.内外踝骨折切开复位内固定术3.先天性马蹄内翻足松解术4.手部掌指骨骨折切开复位内固定术5.椎管扩大减压术6.腰椎间盘突出摘除术7.腰椎横突融合术8.神经吻合术9.神经瘤切除术10.闭孔神经切除术11.闭孔神经内收肌切除术12.髂骨翼肿瘤切除术13.髌骨肿瘤切除术14.胫骨上端肿瘤刮除、植骨术15.肘腕关节结核病灶清除术16.踝关节结核病灶清除、关节融合术17.骨髓炎病灶清除术18.锁骨骨折切开复位内固定术19.周围神经嵌压松解术20.膝关节结核病灶清除术21.脊椎结核病灶清除术22.肱骨骨折切开复位内固定术23.肱骨内外髁骨折切开复位内固定术24.肱骨干骨折切开复位内固定术25.尺骨鹰嘴骨折切开复位内固定术26.桡骨头切除术27.孟氏骨折切开复位内固定术28.科雷氏骨折切开复位内固定术29.股骨干骨折切开复位内固定术30.三髁骨折切开复位内固定术31.跟骨骨折切开复位撬拔术32.距骨骨折脱位切开复位内固定术33.肩关节脱位切开复位内固定术34.髋关节脱位切开复位内固定术35.髌骨半脱位外侧切开松解术36.膝关节单纯游离体摘除术37.关节滑膜切除术（中小）38.半月板切除术39.膝关节清理术40.尺骨头桡骨茎突切除术41.移植取骨术42.距骨切除术43.近侧趾骨间关节融合术四肢骨折44.尺骨延长术45.尺骨短缩术46.桡骨延长术47.桡骨短缩术48.第二跖骨头修整成形术49.外翻矫形术50.骨移植术51.残端修整术52.大腿截肢术53.小腿截肢术54.足踝部截肢术55.截指术56.手部关节内骨折切开内固定术57.本氏骨折切开复位内固定术58.月骨骨折切开复位内固定术59.手部关节脱位切开复位内固定术60.局限性腕骨融合术61.腕关节融合术62.指间关节融合术63.掌指骨软骨瘤刮除植骨术64.掌指结核病灶清除术65.近侧腕骨切除术66.月骨摘除术67.月骨摘除、肌腱填塞术68.多指切除术69.腕关节韧带修补术70.手部关节松解术71.前部神经探查、游离神经移植术72.肌性斜颈矫正术73.肱二头肌肌腱断裂修补术74.腕管综合征切开减压术75.髂胫束松解术76.跟腱断裂修补术77.石膏固定术（大、特大）78.椎间盘臭氧消融术79.脊柱内固定物取出术80.肱骨近端骨折切开复位内固定术81.股骨颈骨折闭合复位内固定术82.股骨转子间骨折内固定术83.肩锁关节脱位切开复位术84.股骨粗隆间骨折PFNA固定术。

三类手术：1.先天性髋关节脱位手法复位石膏固定术2.腰椎滑脱椎弓根螺钉内固定植骨融合术3.骨盆骨折切开复位内固定术4.骶髂关节结核病灶清除术5.髋关节结核病灶清除术6.脊柱结核病灶清除术、植骨融合术7.髋臼骨折切开复位内固定术8.股骨髁间骨折切开复位内固定术9.胫骨髁间骨折切开复位内固定术10.股骨干骨折不愈合切开植骨内固定术11.胫腓骨骨折不愈合切开植骨内固定术12.人工髋关节置换术13.人工股骨头置换术14.骨骺及软组织肿瘤切除术15.踝关节融合术16.跟距关节融合术17.经皮椎体成形术

四类手术：1.椎管式椎体肿瘤、2.脊柱侧弯成形术、3.其它新手术、新技术。

附件：各专业手术麻醉分类目录

三、肿瘤科

一类手术：1.单纯阑尾炎切除术2.单纯疝修补术3.体表肿瘤异物摘除术4.单纯颈部包块切除术5.体表脓肿切开引流术6.单纯乳腺包块及脓肿切开引流术7.各种体表外伤缝合术8.痔核、痔瘘手术。

二类手术：1.单纯乳房切除术2.大隐静脉结扎转流及剔除术3.胃肠穿孔修补术4.肝脓肿切开引流术5.肠切除6.肠吻合术7.胆囊单纯造口术8.腹腔脓肿引流术9.大网膜及肠系膜肿瘤切除术10.肠梗阻松解术11.小肠美克尔憩室切除术12.LA术（腹腔镜下阑尾切除术）13.食管裂孔疝修补术14.膈下脓肿切开引流术15.腹股沟疝修补术16.胃切开探查术。

三类手术：1.四类手术以外甲状腺、甲状旁腺各种手术2.乳腺癌根治术3.腹部损伤的剖腹探查术4.各种急腹症的剖腹探查术5.四类手术以外的肝、胆、胰各种手术6.肝脾损伤的处理7.胃部及十二指肠吻合术、胃肠吻合术8.直肠瘘根治术、回盲部切除术9.结肠造口术、各段结肠癌根治术10.门脉高压的各类分流术及断流术11.LC术（胆囊手术）12.各段肠癌根治术13.普外各种介入手术治疗14.CT或B超引导下肺纵隔肝穿刺活检术。

四类手术：1.CT或B超引导下各系统实体恶性肿瘤放射性粒子植入术2.各系统实体恶性肿瘤术中放射性粒子植入术3.甲状腺癌颈部淋巴结清扫术、甲状旁腺切除术4.甲亢甲状腺大部切除术5.复杂胰腺癌根治术6.肝脏肿瘤左右半肝切除术及肝左右肝叶切除术7.扩大全胰腺切除术8.胰管空肠内引流术、胰管切开取石术9.颈动脉及体动脉瘤切除术10.胆道癌根治术、复杂的胆道再次手术11.腹腔内肿瘤联合三种以上脏器切除术12.新开展的各种手术13.复杂的腹部腹腔镜的治疗手术（腹腔镜下肿瘤根治术）14.门静脉高压的各类分流术及断流术15.诊断不明确的剖腹探查术16.胰腺肿瘤切除术17.胰十二指肠切除术18.腹膜后肿瘤切除术19.结肠全切除术20.胰腺—空肠吻合术。

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四、神经外科手术分类

一类手术：1.各种轻度头皮外伤清创术2.基底局灶头皮肿瘤切除术（头皮缺损小，不需旋转皮瓣覆盖或植皮）

二类手术：1.各种复杂头皮外伤清创术头皮肿瘤切除术（头皮缺损大，需旋转皮瓣覆盖或植皮）2.脑室穿刺引流术3.侧脑室分流术4.各类经颅骨钻孔减压、引流、植入治疗手术5.各类颅骨肿瘤切除术6.颅骨凹陷骨折复位术7.颅骨缺损修补术8.硬膜外血肿清除术9.椎板切除减压术10.周围神经节或神经节封闭术11.全脑血管造影术12.经颈动脉穿刺化疗术。

三类手术：1.开放性颅脑外伤清创术2.颅内多发血肿清除术3.颅内外减压术4.幕上浅部病变切除术5.经颅脑脊液漏修补术6.椎管内髓外病变手术7.颅神经血管减压术及各种神经吻合术8.颈动脉内膜剥脱术9.颅内外血管吻合术10.脑脓肿切除术11.后颅凹减压硬膜扩大成形术12.脑脊膜膨出修补术13.癫痫病灶切除术。

四类手术：1.脑干肿瘤切除术2.经幕下入路各种肿瘤切除术（包括小脑半球病变手术）3.颅底肿瘤切除术4.桥小脑角肿瘤切除术5.幕上深部肿瘤切除术6.鞍区点位性病变切除术（包括开颅垂体瘤手术）7.颅内复杂性动脉瘤投入手术，8.复杂性动静脉畸形手术9.复杂神经外科介入手术10.脊髓病变手术11.新开展的各种手术12.经蝶垂体瘤手术13.颅内动脉瘤夹闭术、颅内血管畸形切除术和介入手术。

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五、泌尿外科手术分类一类手术： 1.包皮背侧或外侧切开术2.输精管结扎术3.包皮环切术4.附睾病损切除术5.输尿管支架取出术6.精索病损切除术7.膀胱穿刺术8.睾丸修补术9.膀胱造瘘管置换术10.尿道扩张术11.睾丸探查术12.鞘膜翻转术13.睾丸活检术14.附睾切除术15.睾丸囊肿切除术16.膀胱镜检查术17.睾丸切除术18.膀胱镜检查、膀胱活检术19.膀胱切开取石术20.膀胱镜下输尿管插管术21.附睾囊肿切除术22.精索囊肿切除术23.睾丸附件切除术

二类手术：1.腹腔镜下精索静高位结扎术2.鞘膜囊肿切除术3.后腹腔镜肾囊肿去顶减压术4.睾丸固定术5.输尿管镜下双J管植入术6.精索静高位结扎术7.肾脓肿切开引流术8.尿道取石术9.输尿管切开取石术10.尿道结石钬激光碎石术11.经尿道膀胱结石钬激光碎石术12.膀胱造口术13.膀胱切开异物取出术14.耻骨上膀胱造口术15.膀胱探查术16.尿道外口息肉切除术17.膀胱内口切开术18.经尿道膀胱内异物取出术19.尿道外口切开术20.尿道会师术21.肾周脓肿引流术22.疝修补术23.阴囊修补术24.经会阴（直肠）前列腺穿刺活检术

三类手术1.经尿道膀胱肿瘤切除术2.经尿道前列腺气化电切术3.经尿道前列腺等离子切除术4.经尿道尿道狭窄钬激光切开术5.经尿道输尿管开口囊肿切开术6.经尿道膀胱肿瘤钬激光切除术7.尿道狭窄冷刀内切开术8.肾上腺探查术9.肾探查术10.肾窦内肾盂切开取石术11.肾活检术12.肾修补术13.肾肿瘤切除术14.单纯性肾切除术15.肾固定术16.肾盂输尿管成形术17.输尿管部分切除术18.输尿管造口术19.输尿管-膀胱抗反流再植术20.输尿管-输尿管吻合术 21.尿道会阴造瘘术22.尿道部分切除术23.尿道吻合术24.前列腺脓肿引流术25.耻骨上经膀胱前列腺切除术26.输精管吻合术27.阴茎部分切除术28.阴茎肿瘤切除术29.阴茎矫直术30.阴茎修补31.肾囊肿去顶减压术32.阴茎背静脉曲张结扎术33.肾包膜切开血肿清除术34.肾造瘘术35.肾囊肿切除术36.肾包膜切开引流术37.输尿管纤维松解术38.输尿管探查术39.输尿管镜检查40.肾修补术41.输尿管成形术42.精囊切除术43.肾蒂扭转复位术44.输尿管镜下钬激光切开术45.输尿管镜钬激光碎石术46.腹壁-输尿管吻合术47.输尿管瘘修补术48.经尿道膀胱颈切开术49.经尿道尿道狭窄电切术 50.经尿道瓣膜切除术51.经尿道肿瘤切除术52.经尿道尿道病损电切术53.肾孟切开取石术54.尿道修补术55.经尿道前列腺腔内剜除术

四类手术1.肾实质切开取石术2.肾癌根治术3.肾部分切除术4.肾上腺嗜铬细胞瘤切除术5.腹腔镜下肾上腺肿瘤切除术6.经皮肾镜钬激光碎石取石术7.腹腔镜下肾盂输尿管成形术8.腹腔镜下肾脏切除术9.腹腔镜下肾癌根治术10.膀胱癌根治、回肠膀胱术11.膀胱阴道瘘修补术12.尿道阴道瘘修补术13.输尿管阴道瘘修补术14.前列腺根治切除术15.阴茎癌根治术16.全尿道切除术17.尿道下裂一期成型术

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六、烧伤外科手术分类

一类手术：局部皮瓣移植术。

二类手术：切（削）痂植皮术、异种皮移植术、特殊部位烧伤晚期功能障碍的功能重建术。

三类手术：微粒自体皮、大张异体（种）皮混合移植术。

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八、妇科手术分类

一类手术：1.宫颈活检2.Leep刀宫颈治疗3.宫颈息肉摘除术4.处女膜切开缝合术5.前庭大腺脓肿切开引流术6.前庭大腺囊肿剥除术7.粘膜下肌瘤经阴道摘除术8.经腹输卵管卵巢切除术9.经腹卵巢囊肿剥除术10.经腹输卵管吻合术11.经腹子宫肌瘤剥除术12.经腹输卵管粘连盆腔粘连分解术13.单纯性外阴包块切除术

二类手术：1.经腹子宫次全切除术2.经腹筋膜内子宫全切术3.经阴道子宫全切术4.阴道前后壁修补术5.单纯外阴切除术6.腹腔镜下输卵管卵巢切除术7.腹腔镜下卵巢囊肿剥除术8.腹腔镜下输卵管盆腔粘连分解术

三类手术：1.困难经腹子宫切除术（粘连、宫颈大肌瘤、阔韧带肌瘤）2.各种疑难阴式手术

四类手术：1.广泛全子宫附件切除术及盆扫

九、产科手术分类

一类手术：1.计划生育四项手术2.中晚期妊娠引产3.会阴切开缝合术4.会阴血肿切开缝合术5.阴道壁下1/3段血肿切开缝合术6.臂位助产术7.人工剥离胎盘术8.产后清宫术9.会阴Ⅰ度II度裂伤缝合术10.宫颈裂伤修补术

二类手术：1.毁胎术2.子宫颈管环扎术3.剖宫产术中子宫次全切除术4.阴道上2/3段血肿切开缝合术5.会阴Ⅲ度IV度裂伤修补术6.宫腔纱条填塞术

三类手术：1.产后大出血中各类子宫止血缝扎术2.子宫动静脉结扎术3.剖宫产术中子宫全切术4.有严重合并症的中晚期妊娠引产术5.各种难产的复杂手术

四类手术：剖宫产术中广泛全子宫切除术及盆腔清扫。

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十、口腔科手术分类

一类手术：1.颌骨骨折颌间固定术2.皮肤瘘管切颌术3.颌骨囊肿摘除术4.龈瘤切除术5.口腔颌面部小肿物切除术6.舌下腺囊肿切除术7.阻生牙拔除术8.牙槽骨修整术9.口腔颌面软组织清创术（小）10.口腔颌面软组织清创术（中）

二类手术：1.颌骨骨折小夹板内固定术2.口腔颌面部软组织清创术（大）三类手术：1.唇缺损修复术 四类手术：1.口、唇颊缺损整复术

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十一、眼科手术分类

一类手术：1.角膜拆线2.麦粒肿切除术3.睑内翻矫正术4.眼睑结膜裂伤缝合术5.翼状胬肉切除术6.眼睑肿物切除术7.泪道激光疏通义管植入术8.结膜肿物切除术9.前房成形术10.球结膜瓣覆盖术11.睑缘缝合术12.角膜异物取出术13.睫状体冷冻术14.倒睫电解术

二类手术：1.眼球摘除术2.共同性斜视矫正术3.虹膜周边切除术4.角膜深层异物取出术5.青光眼滤过术6.泪囊摘除术7.泪小管吻合术、8.翼状胬肉切除术联合羊膜移植术9.白内障囊外摘除术+人工晶体植入术10.鼻腔泪囊吻合术11.眼球裂伤缝合术12.眼底激光光凝术13.上睑下垂矫正术14.眼球内容物刮除术15.结膜皮样瘤摘除术16.重睑术17.眼球摘除术联合义眼座植入术18.翼状胬肉切除联合结膜瓣移植术

三类手术：1.青光眼硅管植入术2.视网膜脱离修复术3.白内障超声乳化摘除术+人工晶体植入术4.白内障囊外摘除联合青光眼人工晶体植入术5.眶内肿物摘除术6.板层角膜移植术7.上睑重建术8.内眦赘皮矫正术9.肿块切除加眼睑重建术10.睑球粘连分离术

四类手术：未开展 附件：各专业手术麻醉分类目录

十二、耳鼻喉科手术

一类手术：1.耳道异物取出术2.耳前瘘管感染切开引流术3.鼓膜切开术4.鼻外伤清创缝合术5.鼻腔异物取出术6.耳鼻前瘘管切除术7.鼻骨骨折整合术8.下鼻甲部分切除术9.中鼻甲部分切除术10.鼻前庭囊肿切除术

二类手术：1.鼓膜置管术2.鼻息肉摘除术3.气管切开术4.扁桃体切除术5.腺样体刮除术6.耳前肿物切除术7.鼓膜修补术8.鼻骨骨折闭合性复位术9.悬雍垂肿瘤切除术

三类手术：1.上颌窦根治术2.部分断耳再植术3.喉裂开声带切除术

4、耳廓部分切除术

5、外耳道病损切除术6.乳突根治术7.鼻腔内肿瘤切除术8.鼻内窥镜下鼻中隔矫正术9.鼻中隔粘膜下切除术10.鼻内窥镜下鼻腔肿瘤切除术11.鼻窦肿瘤切除术12.喉镜下异物取出术13.支撑喉镜下手术14.食道异物取出术15.鼻内窥镜下上颌窦病损切除术16.扁桃体伴腺样体切除术17.咽肿瘤切除术18.鼻内窥镜下鼻窦功能开放术

四类手术：1.鼻侧切开术2.悬雍垂腭咽成形术 附件：各专业手术麻醉分类目录

十三、心内科手术分类

一类手术：1.经皮选择性静脉造影术、2.经皮静脉内溶栓术、3.经皮选择性动脉造影术（不含脑及冠脉）、4.经皮选择性动脉置管术（包括各种药物治疗、栓塞）。

二类手术：1.经皮静脉内滤网置入术、2.经皮超选择性动脉造影术、3.心内电生理检查、4.临时起搏器植入术。

三类手术1.经皮静脉内支架置入术、2.经皮动脉支架置入术（包括肢体动脉、颈动脉、肾功脉）、3.经皮动脉激光成形+球囊扩张术、4.经皮瓣膜球囊成形术（包括二尖瓣、三尖瓣、主动脉瓣、肺动脉瓣膜成形术、房间隔手剥术）、5.经皮心内膜心肌活检术（不含病理诊断及其它特殊检查）、6.先心性介入治疗（包括动脉导管未闭、房间隔缺损）、7.冠状动脉造影术、8.经皮冠状动脉内溶栓术、9.射频消融术（不包括房颤）、10.永久起搏器置入术（不包括ICD）。

四类手术：1.经皮大动脉支架植入术（包括腹主动脉、假性动脉瘤）、2.经皮冠状动脉腔内成形术（PTCA）、3.经皮冠状动脉内支架置入术（STENT）、4.经皮冠状动脉腔内激光成形术、5.冠状动脉内膜旋磨术、6.定向冠脉内膜旋磨术、7.冠脉血管内超声检查术（IVUS）、8、冠脉血管内冠镜检查术、9.先心病室间隔缺损介入封堵术、10.房颤射频消融术、11.永久起搏器（ICD）置入术。附件：各专业手术麻醉分类目录

十四、麻醉分级

一级麻醉：1.低平面蛛网膜下腔脊神经阻滞2.腰部硬膜外脊神经阻滞3.下胸段硬膜外脊神经阻滞4.小儿氯胺酮肌肉或静脉麻醉5.小儿基础麻醉6.病情较轻的四肢手法复位7.病人的静脉麻醉8.眼科手术的麻醉9.常见耳鼻喉科小儿手术的麻醉10.静吸复合麻醉术

二级麻醉：1.常用的神经阻滞术2.上胸段硬膜外脊神经阻滞3.普通颅脑外科手术病人麻醉4.胸科病人麻醉5.支气管麻醉术6.小儿颌面部较大手术的麻醉7.经鼻气管内插管麻醉8.心导管检查病人的麻醉9.危重及病情复杂（失血性休克、严重肠梗阻）的急诊病人麻醉10.小儿硬膜外麻醉11.气管内麻醉12.唇裂手术的麻醉13.小儿扁桃体14.腺样体手术的麻醉

三级麻醉：1.心内直视手术的麻醉2.心包切除术病人麻醉3.内分泌疾患病人的麻醉4.病情严重病人的麻醉（心功能不全、冠心病、高血压及肝，肾功能低下等）5.控制性低血压麻醉6.严重呼吸道梗阻病人的麻醉7.肾脏移植手术的麻醉8.复杂颅脑外科手术的麻醉9.湿肺病人的麻醉10.口腔颌面部疾病致气管插管困难以及需行肌皮瓣移植术的麻醉11.小儿气管内异物取出术麻醉12.控制性低温手术麻醉

四级麻醉：1.复杂心内直视手术的麻醉2.严重内分泌疾患病人的麻醉3.既往有心肌梗塞病人的麻醉4.严重休克5.严重脏器功能低下病人的麻醉6.各种复杂手术及病情危重7.诊断未明病人的麻醉8.新开展手术项目病人的麻醉 附件：各专业手术麻醉分类目录

肛肠外科

一类手术

1.肛周皮下脓肿切开引流及一期根治术 2.简单肛瘘切开，切除术或挂线疗法 3.肛裂切除术

4.肛乳头肥大切除术

5.单纯内痔及血栓外痔切除术 6.结肠造口术

7.肛周脓肿切开引流术

二类手术

1.结肠部分切除术

2.经肛门直肠良性息肉切除术 3.混合痔外剥内扎术 4.乙状结肠扭转复位术

5.吻合器痔上黏膜环切钉合术（PPH）6.藏毛窦囊肿和窦道切除术 7.肛周Paget病手术 8.造口旁疝修补术 9.造口还纳术 10.肛垫悬吊术

11.单间隙肛周脓肿一次性根治术

三类手术

1.右半，左半，横及乙状结肠癌根治术 2.经腹或会阴直肠癌根治术 3.直肠脱垂固定术 4.直肠骶骨悬吊术

5.直肠脱垂直肠周围硬化剂注射疗法 6.肛门圈缩小术

7.Ripstein, Goldberg, Aitemeir, Nigro手术 8.复杂肛瘘切开或挂线术 9.肛提肌上脓肿切开引流术

10.经肛门或阴道直肠前突修补术 11.结肠次全切除盲肠直肠吻合术 12.Hartmann手术

13.全结肠直肠节除，永久性回肠造口术

14.蹄铁型肛周脓肿多切口挂浮线引流术 15.复杂肛瘘多切口挂浮线引流术

16.重症复杂痔肛周皮瓣转移肛门成形术 17．选择性痔上粘膜切除（TST）术

第五篇：三合理专项整治

2013年灌云县南岗乡卫生院临床“三合理”规范

应用专项整治活动工作方案

为贯彻全县卫生工作会议和县卫生系统党建党风廉政暨软环境建设会议精神，深化“三好一满意”和“医疗质量万里行”活动，进一步规范医疗服务行为，研究制订本工作方案。

一、工作目标

以科学诊治为原则，以合理为核心，以规范行为为目的，以降低费用为目标，通过“三合理”规范专项整治活动，进一步规范我院医疗人员的医疗服务行为，遏制过度医疗，减轻人民群众的就医负担，推动我院抗菌药物临床合理应用整治指标全面达标，进一步完善药物临床应用管理有效措施和长效工作机制；建立不合理用药、不合理检查、不合理治疗巡视督查制度，实施对医院医疗行为的评价和巡查制度；全面落实同城医疗机构之间医学检验、医学影像检查结果互认制度；严格执行价格政策，规范医疗收费；促进临床“三合理”能力和管理水平持续提高。

二、工作内容和重点

（一）积极开展抗菌药物专项整治活动

严格按照省、市、县统一部署，结合抗菌药物专项整治活动中的薄弱环节，细化分解今年专项整治工作重点任务和主要目标，结合实际制定工作方案。

（二）加强糖皮质激素类药物使用管理

为规范糖皮质激素的临床应用，避免或减少不良反应，保障患者的用药安全，提高疗效及降低医药费用，依据卫生部《糖皮质激素类药物临床应用指导原则》（卫办医政发〔2011〕23 号）等文件，结合实际情况制定《糖皮质激素类药物临床应用细则》，加强该类药物的使用管理。

（三）加大合理用药监控力度 一是每月开展处方点评。处方点评数量、点评要求、处理按《医院处方点评规范》执行。抗菌药物处方、糖皮质激素处方点评侧重使用频度及用药金额排名靠前的医师进行针对性抽查，分析其使用的合理性。二是根据各病种临床路径、《临床诊疗指南》、《临床技术操作规范》和国家基本药物目录，对医务人员进行临床路径培训，促进医疗行为的专业化、规范化、标准化，同时结合临床路径工作促进合理用药，及时研究解决临床路径开展工作中遇到的困难和问题，确保工作顺利开展。

三是定期公开、透明公布处方点评结果，表彰合理处方和通报不合理处方，将处方点评结果和配合合理用药干预情况纳入相关科室及其工作人员绩效考核和考核指标，建立健全相关的奖惩制度。相关人员的奖惩按照《执业医师法》、《处方管理办法》等执行。

四是强化处方监督，提高合理用药内控水平。依据干预过程中发生的情况，对临床用药的规范化培训，加强提高药事管理水平，加快临床用药监测等环节制度建设，突出药师的作用，做好处方调配前对医生处方合理性进行前置审查干预，实时监控相关处方指标，杜绝不合理用药处方的调配；促使处方调配习惯良性发展，提高防病治病水平，保障人民群众健康利益。

（四）大型检查、医学检验同城互认

贯彻落实《省卫生厅办公室关于公布我省临床检验结果互认机构及项目名单（2013年）的通知》（苏卫办医〔2013〕23号）和认真执行同级医疗机构之间医学检验、医学影像检查结果互认制度，简化就医环节，减轻就医负担。互认内容：本院对二级及以上医院的医学检验、医学影像检查结果互认，同级医院医学检验、医学影像检查结果互予认可。减少化验检查的盲目性，新入院患者不能盲目的广覆盖性检查，应根据病情需要进行有针对性的检查。

（五）严格执行价格政策，规范医疗收费。

严禁在国家规定之外擅自设立收费项目，禁止分解收费、比照收费和重复收费。健全医疗服务收费内部自控机制和管理制度，向病人提供规范的费用清单，定期向社会公布有关医疗服务信息。实行多种形式的服务项目和价格公示制，完善病人医疗费用认可制，建立方便群众、便于操作医疗费用免费查询系统，提高群众医疗消费的透明度。依法规范医院的经济活动，严禁将药品收入、医技检查、医疗服务收入与个人收入挂钩。严格落实处方值超过特定数额要患者签字规定，对违反规定乱收费行为要按有关规定严肃处理。

三、工作步骤和要求

（一）动员部署阶段（5月1日～5月20日）

研究制定我院2013年“三合理”规范专项整治活动工作方案。根据县卫生局部署，研究制定本单位工作计划和具体措施，召开动员部署会议。

（二）全面实施阶段（5月21日～9月30日）

依照本“方案”的目标和要求，确定工作重点，落实相关措施，运用有效的行政干预模式，建立“三合理”规范整治工作小组，结合本单位实际积极开展排查，要找出具体问题作为行政干预的重点突破点，要将“方案”各项措施要求的全面落实贯穿至整个过程，力争尽快达到目标要求。组织学习与培训：要将“三合理”规范特别是合理用药相关规范和文件内容纳入2013年院内继续教育重要内容，学习考核《抗菌药物临床应用管理办法》(卫生部令〔2012〕84号)，《2012年抗菌药物临床应用专项整治活动方案》（卫办医政发〔2012〕32号），《糖皮质激素类药物临床应用基本原则》、《处方管理办法》、《医疗机构药事管理规定》、《抗菌药物临床应用指导原则》、《国家处方集》、《中成药临床应用指导原则》等法律法规和处方规范要求，以及合理检查、合理收费等规范和文件。要进行广泛宣传动员，要求医师人人知晓，不留死角，积极参与；在医院宣传栏要张贴宣传内容，营造浓厚的氛围，并自觉接受社会监督。

培训安排：组织培训不得少于每季度1次；培训具体内容请参阅国家、省、市卫生行政部门有关文件规定和相关规范。

本院自查：从2013年5月起，各每月按照《灌云县医疗机构“三合理”规范整治评估细则》（附件）的要求进行自查，认真落实比对《细则》要求，督促临床科室落实好调控目标和干预措施。

（三）总结评比阶段（10月1日～30日）

要及时总结、评估开展合理用药工作的成效，上报工作中的好经验、好做法和好典型。对工作突出的给予奖励，工作较差的给予批评。灌云县南岗乡卫生院临床“三合理”规范应用

专项整治活动相关组织

一、成立灌云县临床“三合理”规范应用专项整治活动领导小组： 组 长：高善超 灌云县南岗乡卫生院院长 副组长：田维祝 灌云县南岗乡卫生院副院长

成 员：王建国 潘宁宁 吴靠山 杨祥干 陈树凤 潘冬梅 沈华梅 工作职责：负责本院“三合理”规范的决策、组织、领导和协调。

领导小组下设办公室，由陈树凤同志兼任，主要负责整治工作的宣传、业务指导及监督检查等日常工作。