网络工程项目初步验收管理办法(2009年7月版)

第一篇：网络工程项目初步验收管理办法(2009年7月版)

中国移动通信集团广东有限公司 网络工程项目初步验收管理办法

（2009

年7月版）

第一章

总则

第一条 为规范移动通信网络工程初步验收的组织管理，并适应SOX内控项目、投资项目管理一体化和审计工作的相关要求，明确初步验收的相关要求和通过标准，严把工程质量关，特制定本管理办法。

第二条 本办法适用于中国移动通信集团广东有限公司立项建设的所有网络工程，包括核心网、无线网、传送网以及数据业务等各专业项目（通信管道工程暂不适用本管理办法）。

第三条 网络工程初步验收是项目建设的关键步骤，是全面考核和检查工程建设成果的重要环节。初步验收产生的各项文件将作为开展正式竣工验收工作的重要依据。

第四条 初步验收的范围可包括本项目所辖的所有或者部分单项工程。

第二章 初步验收的准备工作和启动条件

第五条 初验前工程管理部门需开展的准备工作：

(1)完成项目建设内容的初步检查、硬件安装工艺自查、软件功能测试、工程余料的清点和现场资产标签完整性检查等工作。具

1/7 体工作内容依据各类型网元硬件安装规范、软件调测规范和《工程剩余物资清点、鉴定、现场报废和交接工作管理办法》、《中国移动广东公司网络工程物资管理办法及操作细则》等规定执行。

(2)准备相关工程资料的填写（包括本项目的验收测试记录、初步竣工决算报表、初步验收报告、初验证书、现场报废工程剩余物资清单、工程余料清单、移交项目资产接收部门的工程剩余物资清单、监理文书材料、机房设备摆放图等）。具体工作内容依据省公司下发的相关文件模板《投资项目资产预列办法》和《工程剩余物资清点、鉴定、现场报废和交接工作管理办法》等规定执行。正常情况下，工程建设部门应在建设项目初步验收前完成《投资项目初步竣工决算报表》（工程部门负责部分）的填写工作，并提交同级财务部门。财务部对决算报表审核后，补充分摊价值等信息，编制整理出完整的《投资项目初步竣工决算报表》，作为验收依据之一。

(3)对LIS和MIS系统相关操作的执行情况进行自查，检查是否已具备开展项目转资准备工作的条件。具体工作内容依据《工程部门在MIS系统中各项操作的管理细则》、SOX内控项目以及投资管理一体化工作的相关规定执行。

第六条 启动工程项目初步验收需具备的相关条件：

(1)原则上项目已完成建设任务书中规定的工程量，系统已具备建

2/7 设任务书中的相关功能，各项技术指标满足相关标准。(2)完成工程余料的清点、核对工作。

(3)MIS系统上应具备开展项目转资准备工作的条件，原则上应完成LIS系统物资申领和MIS系统转资准备等相关操作。(4)完成相关工程资料的填写和准备（包括本项目的验收测试记录、初步竣工决算报表、初步验收报告、初验证书、现场报废工程剩余物资清单、工程余料清单、移交项目资产接收部门的工程剩余物资清单、监理文书材料等）。

第七条 初步验收在项目满足本管理办法第六条相关验收条件后，由省市公司工程管理部门启动。对于先割接再验收的项目应该在网元或站点割接后一个月内组织初验。

第三章

初步验收的组织

第八条 网络工程项目原则上由省公司工程管理部门组织或委托各市公司组织初验。（集团公司的项目参照集团公司的相关管理办法执行）

第九条 工程管理部门应至少提前3个工作日正式发文通知并邀请以下单位和部门参加：质监部门、主要设备供应商、设计单位、施工单位（或总承包单位）、监理单位，工程管理部门、网络维护部门、财务部门、安保部门、采购供应部门、物资管理部门以及项目涉及的其它单位和部门，并抄送审计部门。

3/7 第十条 工程初步验收应由工程管理部门牵头，各相关部门代表组成验收小组。各验收小组成员的分工可在验收通知中或验收准备会上进行明确。各成员应做好充分准备，以保证初步验收的顺利进行。

第十一条 初步验收过程中，各单位和部门承担的职责如下：

(1)工程管理部门：

a)负责工程项目初步验收的总体组织工作。

b)组织工程质量（硬件和软件方面）的检查，重点应依据相关规范检查工程的工艺质量，系统各项性能指标测试是否符合设计和验收要求。

c)组织检查LIS系统物料请领（包括边缘设备、辅助设备）的情况，是否本项目的工程物料已请领或回库；核查各站点的物料调动情况是否在LIS系统中真实体现。

d)依据《投资项目资产预列办法》和《工程部门在MIS系统中各项操作的管理细则》，组织检查MIS系统中是否已完成WBS的创建和维护，并具备开展项目转资准备工作的条件。同时，组织检查MIS系统数据与实际资产相符性的核实工作，检查初步竣工决算套表中资产表和实物表的准确性，并开展现场资产标签完整性的检查。

e)依据《工程剩余物资清点、鉴定、现场报废和交接工作管理办法》和《中国移动广东公司网络工程物资管理办法及操作细则》，4/7 组织检查工程余料的清理情况，对相关资料表格进行核实、比对和抽查。

f)组织检查工程技术和管理资料是否齐全（包括机房设备摆放图）。

g)组织讨论，明确遗留问题以及处理意见。

h)各项工作完成后由工程管理部门统一组织召开验收总结会，由验收小组成员各自通报验收情况，并由验收小组讨论形成验收结论，并据实填写完成《工程项目初步验收报告》，组织完成相关资料的签字盖章确认。

i)受省公司委托组织的项目验收，市公司工程管理部门作为接口部门，负责统一收集、上报省公司验收通知中要求的各项信息。(2)维护部门：资产接收部门。协助进行工程质量（硬件和软件方面）的检查，参与设备实物和工程余料的清点和接收，确认工程项目是否能通过初步验收以及投入试运行的准备情况等，并在验收完成后共同签署《初验证书》。

(3)财务部门：初验前完成《投资项目初步竣工决算报表》中财务负责部分的信息填写；协同采购部门、工程部门、维护部门等审核并接收《投资项目初步竣工决算报表》, 协助确认MIS系统数据与实际资产的相符性。

(4)安保部门：负责工程项目及使用环境的安全检查。

5/7(5)采购供应部门：参加项目初步验收，确认MIS设备清单的录入情况，核实项目支出的明细情况。

(6)物资管理部门：确认LIS系统设备的接收、请领和回库情况，协助核实LIS系统数据与实际设备的相符性，参与设备实物和工程余料的清点和回收。

(7)各工程合作单位：参加验收，配合工程质量检查和网络测试，配合《投资项目初步竣工决算报表》的填写，并在验收完成后共同签署《初验证书》。

第十二条 各相关单位和部门的代表应按验收通知确定的时间和地点，准时到达验收现场并履行职责。如因故确实无法出席，应提前反馈意见或委托代理履行其职责，并对验收结果进行确认。

第四章

初步验收的后续工作

第十三条 初步验收总结会后三个工作日内，工程管理部门应以正式公文通报验收结果（正文应写清楚投资项目名称、项目编号、初验结论、工程余料处理情况等重要内容，并附上《工程项目初步验收报告》、《投资项目初步竣工决算报表》和相关的工程资料），验收纪要必须经同级财务部门会签。受省公司委托组织项目验收的市公司，应在验收总结会后的三个工作日内向省公司上报验收情况，由省公司工程管理部门统一发文通报验收结果（需省公司财务部会签）。

6/7 第十四条 如在初验中发现投资项目超投资，工程管理部门应及时向投资计划管理部门申请追加投资，并编制超投资原因说明，做为验收通报的附件。

第十五条 初步验收通过后十个工作日内，由工程管理部门组织签订《初验证书》。

第十六条 项目达到预订可使用状态二周内工程管理部门原则上应完成MIS系统中全部的转资准备工作。若项目达到预订可使用状态后一个月内无法组织初步验收，工程管理部门应在项目达到预订可使用状态后的一个月内提交《在建工程暂估转资表》给同级财务部门作暂估转资入帐。

第五章

附则

第十七条 本办法由中国移动通信集团广东有限公司工程管理中心负责解释。

第十八条

本办法自颁布之日起执行。

附件：1.《工程项目初步验收程序》

工程项目初步验收程序

2.《工程项目初步验收报告模板》

工程项目初步验收报告模板

7/7

第二篇：重庆市档案数字化工程项目验收管理办法

重庆市档案数字化工程项目验收管理办法

总则

1.1 为了规范档案数字化工程项目验收的管理，确保档案安全和项目建设质量达到有关要求和标准，并正常投入运行，根据《重庆市信息化工程建设项目管理暂行办法》（渝办发[2003]1号）及《重庆市信息化工程项目验收实施细则》（渝信局[2005]159号）文件要求，制定本办法。

1.2本市行政区域内档案数字化工程的验收，适用于本办法。2

对象、依据及前提条件

2.1 市档案局根据相关规定接受业主单位委托组织市级单位及区县档案局（馆）档案数字化工程项目的验收；区县档案局（馆）根据相关规定接受业主单位委托组织本级行政区域内档案数字化工程项目的验收。

2.2依据档案数字化工程项目合同书、合同附件、有关技术说明文件及规范的验收资料，按照国家和我市的相关法律、法规、国家标准、行业标准、地方标准进行验收。2.3 项目验收的前提条件

2.3.1 项目按照合同要求全部完成，并满足使用要求； 2.3.2 各个分项工程全部预验收合格；

2.3.3 已通过市档案局指定软件综合应用测试； 2.3.4 各种验收资料完备，符合合同内容； 2.3.5 经过相关主管部门和项目业主同意； 2.3.6 合同或合同附件规定的其他验收条件。3

验收内容

3.1数据验收：以抽检的方式检查已完成数字化转换的所有数据，包括目录数据库、图像文件及数据挂接的总体质量；一个全宗的档案，抽检的比率不得低于5%。

3.2验收指标：目录数据库与图像文件挂接错误，或目录数据库、图像文件之一出现不完整、不清晰、有错误等质量问题时，抽检标记为“不合格”；一个全宗的档案，数字化转换质量抽检的合格率达到95%以上（含95%）时，予以验收“通过”。合格率=合格的文件数／被抽检文件总数×100%。4

验收程序 4.1验收程序 4.1.1 预验收

4.1.1.1 项目竣工后经测试和试运行合格，施工单位根据合同、招标书、计划任务书，检查、总结项目完成情况后向项目业主提出预验收申请。

4.1.1.2 项目业主和施工单位组成初验小组，对工程各项工作进行全面检查。

4.1.1.3 施工单位提供材料：预验申请书、完工报告、项目总结报告。

4.1.2验收 4.1.2.1 申请：预验收合格后，项目业主根据合同、招标书、任务书，检查、总结项目组织实施和完成情况后向市档案局或区县档案局提出验收申请，并提交规范的验收方案（验收材料）。4.1.2.2 经过审核，材料齐全则由市档案局或区县档案局会同相关部门组织验收。

4.1.2.3 验收组成员由市档案局或区县档案局和相关部门以及项目业主的管理人员、专业技术人员共同组成。验收时按照相关验收内容及标准进行，验收后提交验收报告。

4.1.2.4 验收形式：采用会议与现场测试相结合的形式。4.1.2.5 验收步骤

4.1.2.5.1 业主单位作项目工作、试用情况及预验收报告； 4.1.2.5.2 施工单位作关于项目施工、技术、自检（预验）情况及竣工情况的报告；

4.1.2.5.3 验收组进行现场检查和测试；

4.1.2.5.4 验收组对工程进行全面评价并给出验收意见； 4.1.2.5.5 验收组组长宣读验收意见。

4.1.2.6 验收签字：经过验收形成验收报告，验收组成员签字，并提交市档案局或区县档案局以及相关部门和项目业主存档。

验收结论

5.1 验收结论分为：验收合格、需要复议和验收不合格三种。符合档案数字化工程建设标准规范、系统运行安全可靠、任务按期保质完成、经费使用合理的，视为验收合格；由于提供材料不详，或目标任务完成不足80%，而又难以确定其原因等导致验收结论争议较大的，视为需要复议。

5.2 项目凡具有下列情况之一的，按验收不合格处理： 5.2.1 未按项目考核指标或合同要求达到所预定的主要技术指标的；

5.2.2所提供的验收材料不齐全或不真实的；

5.2.3 项目的内容、目标或技术路线等已进行了较大调整，而未得到相关单位认可的；

5.2.4 实施过程中出现重大问题，尚未解决和作出说明，或项目实施过程及结果等存在纠纷尚未解决的；

5.2.5 没有对系统或数据及相关设备进行试运行，或者试运行不合格；

5.2.6 项目经费使用情况审计发现问题的；

5.2.7 违反法律、法规及相关标准规范的其他行为。6

验收结论确认和处理

6.1

由市档案局或区县档案局会同相关部门根据验收意见和相关资料得出结论，并进行确认。6.2

项目验收结论的处理

6.2.1 验收结论为验收合格的，项目业主将全部验收材料统一装订成册并连同相应的电子文档（PDF格式），分别报市档案局或区县档案局以及相关部门备案。6.2.2 验收结论为需要复议的，业主和施工单位在一个月内补充有关材料或者进行相关说明。

6.2.3 验收结论为验收不合格的，业主和施工单位限期整改，整改后试运行合格的，项目业主重新申请验收。

6.2.4

未通过验收的档案数字化工程，不得交付使用。6.3

项目交接：项目竣工验收合格后，应办理项目交接手续。项目的移交包括项目实体移交和项目文件移交部分。

附则

7.1

本办法由重庆市档案局负责解释。7.2 本办法自公布之日起实施。

第三篇：青岛市房屋建筑工程项目竣工联合验收管理办法

各区、市人民政府，市政府各部门，市直各单位：

《青岛市房屋建筑工程项目竣工联合验收管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

青岛市人民政府办公厅

2013年2月26日

青岛市房屋建筑工程项目竣工联合验收管理办法

第一条 为整合优化房屋建筑工程项目竣工验收流程，全面提升各职能部门项目竣工验收工作效率，根据《中华人民共和国建筑法》等法律法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于市南区、市北区、李沧区房屋建筑工程项目竣工联合验收(以下简称联合验收)工作。

本办法所称联合验收，是指房屋建筑工程项目具备竣工验收条件后，经建设单位自愿申请，将各相关部门独立实施的专项验收转变为统一受理、统一现场验收、统一送达验收文件的竣工验收方式。

第三条 联合验收遵循建设单位自愿申请、相关部门各负其责、并联推进的原则。

第四条 市城乡建设委负责联合验收的组织工作，根据建设单位申请，会同市审批资源交易管理办确定联合验收部门并告知建设单位。各职能部门按照职能承担项目竣工验收工作。

市审批资源交易管理办负责联合验收全过程的管理、协调、督办、考核工作。

市政府法制办会同市监察局、市审批资源交易管理办，依法确定实行联合验收的审批监督事项及工作规则和工作流程，明确申报材料。

市监察局、市审批资源交易管理办对联合验收过程中各部门的履职情况进行监督。

第五条 成立联合验收工作组，承担联合验收工作。联合验收工作组由各联合验收部门（以下简称联验部门）和市审批资源交易管理办组成。联验部门包括市城乡建设委、市规划局、市公安消防局、市国土资源房管局、市环保局、市市政公用局、市人防办、市卫生局、市气象局、市质监局、市邮政局等。

联验部门应向市行政审批服务大厅派驻工作人员参加联合验收工作组，并对派驻人员进行书面授权，派驻人员验收意见代表联验部门意见。派驻人员实行AB角工作制度，确保联合验收工作顺利进行。

联验部门派驻人员应当具备较高的职业素养和专业能力，并保持相对稳定。

第六条 联合验收依托市行政审批服务大厅统一设置的审批服务平台进行。

市城乡建设委在市行政审批服务大厅设立房屋建筑工程项目竣工联合验收办件登记窗口（以下简称联办窗口），统一受理联合验收申请、联合验收情况查询、验收文件送达等相关业务。

第七条 房屋建筑工程项目具备竣工验收条件后，建设单位可以自愿申请联合验收，按规定向联办窗口提交申请材料。

第八条 联办窗口应当在规定时限内对申请材料进行审查，经确认符合要求的，确定联验时间，并及时通知各联验部门及市审批资源交易管理办、市监察局。

联办窗口应当将确定的联验时间提前3个工作日告知建设单位。

第九条 市城乡建设委牵头主持联合验收。

联验部门验收人员应当按照确定的联验时间、地点准时到达现场参加验收。勘察、设计、施工、监理等参建单位由建设单位负责通知参加验收。

第十条 建设单位应当按照验收内容将验收资料分类备齐，落实好各责任主体、各专业陪验人员，负责介绍项目概况、项目完成情况及各联验部门现场验收安排情况，配合联验部门做好验收工作。

第十一条 联验部门应当严格按照法律法规、工程建设强制性标准的规定以及设计文件的要求进行验收。

现场验收后，各联验部门应当当场签署验收意见。

第十二条 经验收需要整改复验的，联验部门应当当场提出书面整改意见，并将需要整改的事项一次性告知建设单位。复验时应当核查工程整改是否到位，不得再提出新的整改要求。

验收整改事项涉及两个以上验收部门的，建设单位可以申请联合复验。

第十三条 现场验收通过后，联验部门应当在承诺的工作时限内将验收报告、许可文件或者准许使用的文件送交联办窗口，联办窗口应当在1个工作日内通知建设单位领取。第十四条 市审批资源交易管理办对当场未出具验收意见或者未按规定参与验收的联验部门进行跟踪督查落实。

第十五条 市城乡建设委负责收集联验部门的书面整改意见，连同验收意见会签表格一并存档。

第十六条 联验部门及其工作人员有下列行为之一的，由市监察局会同市审批资源交易管理办按照规定进行查处，并通报批评：

（一）联办窗口未及时将联验时间告知建设单位及相关部门的；

（二）未及时向联办窗口反馈联合验收意见的；

（三）迟到、早退或者无故缺席联合验收的；

（四）未按照本部门工作职责验收的；

（五）当场不签署验收意见或者当场不表态的；

（六）未一次性提出书面整改意见或者对需反馈的内容未及时反馈的；

（七）其他违反工作规定的行为。

第十七条 崂山区、黄岛区、城阳区和即墨市、胶州市、平度市、莱西市参照本办法执行。

第十八条 本办法自2013年5月1日起实施，有效期至2018年4月30日。

第四篇：初步验收工作报告

初步验收工作报告

前言 初步验收工作情况 初步验收时发现的主要问题及处理意见 对竣工验收的建议 初步验收工作组成员签字附件

6.1 专业组工作报告 6.2 专家咨询报告 6.3 重大技术问题专题报告 6.4 竣工验收鉴定书（初稿）

第五篇：初步验收工作报告

***水库除险加固工程

初步验收工作报告

***水库除险加固工程项目部

二○○四年六月

***水库除险加固工程初步验收工作报告

一、前言

***水库位于**市以北50公里的石油河中游赤峡谷中，是一座以灌溉为主兼顾防洪的中型水库，防洪标准为百年一遇，千年一遇校核，工程等级为三级，总库容为3878万m3，水库控制流域面积为2885km2，承担着**3个乡镇、2个国营农场及移民区近11万亩农田的灌溉任务。主要除险加固工程建设的内容有：

1、大坝前坝坡1563高程以上改为浆砌块石，加固上游坝坡，在大坝左坝肩心墙与溢洪道右侧墙接触面的齿墙后增设一道砼防渗墙，以截断截面或渗流通道；

2、加固溢洪道及下游泄洪河道治理；

3、更换弧形工作门和平板检修门，更换弧门启闭机；

4、改造加固上坝公路；

5、大坝观测设施改造与自动化。该项工程于2001年5月31日开工建设，于2002年6月底竣工，工程基本按设计要求完工。依据水利部《水利水电建设工程验收规程》的有关规定，2004年月日，**市水电局会同赤峡水库项目部主持对***水库除险加固工程进行初步验收。参加验收的单位有**市水电局、财政局、计划局、疏勒河流域水资源管理局及设计、监理、施工、质量监督、运行管理等有关单位。

二、初步验收工作情况

初验开始前，首先召开了预备会议，确定了初步验收委员会名单，成立了初步验收工程技术组和财务组，通过了验收程序。验收工作按四个步骤进行：第一步：验收委员会现场查看了工程的完成情况、运行情况和外观质量，并对此做了现场评价；第二步召开会议。听取建

设、施工、质量、管理单位的汇报，查阅了竣工资料、竣工决算、竣工图、质检等有关资料，提出了专家组咨询报告和专业组审查意见；第三步起草了《竣工验收鉴定书》（草稿）。第四步通过了《初步验收工作报告》和《竣工验收鉴定书》。

三、初步验收时发现的主要问题及处理意见

1、四、对竣工验收的建议

该工程按设计要求已完成了主要工程施工任务，投资使用合理，竣工资料齐全，工程施工质量合格，在工程完工试运行中，工程能正常运行，经济效益和社会效益显著，已具备正式验收条件，建议省厅安排正式验收。

五、附件：

1、***水库除险加固工程技术组验收意见；

2、***水库除险加固工程财务组审查意见；

3、***水库除险加固工程初步验收委员会委员签字表；

4、***水库除险加固工程被验收单位代表签字表；

初步验收委员会主任委员签名：

二OO三年月日