碳交易制度如何设计（共五篇）

第一篇：碳交易制度如何设计

碳交易深圳样本：个人投资者可参与控排

2013年11月19日 14:05来源：每日经济新闻

原标题：碳交易深圳样本：个人投资者可参与控排监管定成败

“二氧化碳排放权交易（以下简称碳交易）不是目的，而是实现碳排放管理与节能减排的工具和手段。但未来它会是一个巨大的市场。”深圳排放权交易所（以下简称深圳排交所）总裁陈海鸥告诉《每日经济新闻》记者，她曾在多个场合向不同群体作出如此表态。

“深圳走在最前面，样本意义毋庸置疑。”深圳市低碳经济研究会会长肖明这样赞誉深圳在该领域的探索精神。

根据国家发改委的部署，包括深圳在内的北京、天津、上海、广东、湖北和重庆等七省市碳交易试点工作将陆续开启。最新消息显示，上述七省市碳交易主要前期准备工作基本就绪，北京、上海、广东碳交易试点有望年内开启，一场被称为“空气买卖”的大戏正蓄势待发。

避走欧盟老路

今年6月18日，国内酝酿多时的碳排放强制交易率先在深圳拉开序幕。包括华为、中兴、富士康、比亚迪、腾讯等在内的635家企业及197幢大型公共建筑分食1亿吨碳配额（2013~2015年）。

在此之前，深圳方面做了大量的准备工作。

起始阶段，制度设计和配额发放是碳交易的两个关键环节，然后便是长期的市场培育。就目前的情况来看，业内对深圳在碳交易制度设计方面无太大异议，深圳更是吸取了欧盟的经验和教训。

据了解，在欧洲目前被纳入强制碳交易的2000多家企业，其配额是个绝对值，由于欧洲经济复苏乏力，企业生产经营受到冲击，排放源的减少直接造成控排企业的配额过剩，在卖方市场占主导、需求削减的情况下，碳价暴跌，如今欧盟碳价格长期徘徊在4~5欧元/吨之间。

反观深圳的配额设计则很好地吸取了这一教训。“深圳发放给控排企业的配额都是预配额，综合企业过往排放状况、社会总体减排目标，以及工业增加值等多项指标，年底通过审计局等监管部门数据审核，加之第三方排查结果，再给予控排企业一个相对公正、真实的配额。由于设定了逐年减排目标，所以深圳一开始就设计了需求。”肖明分析称。

但这也是把双刃剑。预配额与真实配额之分，对于刚刚接触强制碳排放的控排企业来说，显然对于自身配额究竟存在结余还是缺口是个未知数，无法识别自身到底是买方还是卖方，这也就束缚了企业的交易行为。

深圳碳交易平淡的原因之一便在于此。

另外，在交易机制设计方面，有别于欧盟的是，深圳引入了个人投资者。自然人凭有效证件前往深圳排交所办理入会流程，并缴纳2000元的会费和1000元的年费即可。最小交易量为1吨，交易日价格波动区间与A股类似，即10%以内的涨跌幅。

据陈海鸥介绍，深圳排交所准备了经纪会员10席，目前入会的有两家。另外，为进一步拓展个人投资者，深圳排交所正与多家银行洽谈，试图通过银行在全国范围内办理个人开户，但并不代理交易。目前个人投资者数量接近200人。

监管决定成败

根据深圳市政府的设计，深圳首批纳入交易体系的635家企业，2013~2015年获得的配额总量合计约1亿吨，到2015年这批企业平均碳排放强度较2010年将下降32%，高于深圳平均21%的减排目标，也高于制造业25%的减排要求。

“需要明确的是，碳交易不是目的，它只是碳排放管理和节能减排的一个工具和手段，这从去年出台的《深圳碳排放管理若干规定》便可得知，强调的是‘碳排放管理’，而非‘碳交易管理’，但往后继续推进，碳交易会是一个很大的市场。”陈海鸥告诉《每日经济新闻》记者，她曾在多个场合向不同群体表述过这一理念。

由此可见，如何监管关乎碳排放交易成败。

深圳市发改委碳交易工作管理办公室主任周全红曾对媒体表示，强制减排对于一些企业来说会被认为是一种负担，或现消极抵触情绪，为防止控排企业通过不法手段逃避履行控制碳排放义务，监管部门正和供电、供油和供气等部门联动，制定相应的监管措施。加上审计局、财政局和第三方核查机构的联合，对控排企业的监管问题不大。

对此，中投顾问环保行业研究员侯宇轩指出，由于深圳碳排放主体大多为间接排放源，碳排放的定量核查是一个难题。为此深圳专门开发了一个间接碳排放源核查方法，以确保核查结果的公正性、准确性、一致性和完整性，但这无疑增加额外的执法成本，因此他建议尽可能开发出信息监测系统，由政府统一监管，按照记录的数据测算企业的碳排放。

“这既需要企业提高社会责任意识，还要有相关的法律法规来保障。增加排放源躲避核查，如果配以高额的违规成本，企业‘铤而走险’的可能性会大大下降。”肖明认为。

交易城市增加

那么，以实现节能减排、社会能耗效益最大化为终极目的碳交易是否在深圳显现出了预期的效果？记者调查发现，目前深圳在这方面的成效不是十分明显，虽然多数受访企业表示，目前其尚无通过技术改造等手段减排的打算，企业改进工艺减少能耗提高生产效率更多还是出于既定战略考虑。

不过，陈海鸥表示，“控排企业中已经出现了很好的榜样，这一点很值得欣慰。” 同其他领域一样，中国碳排放交易亦有明晰的顶层设计。深圳只不过是个突破口。“碳交易作为一个重要的经济杠杆和市场行为，积极有序大规模推进已成既定共识。”一位不具名的业内人士分析称。

2011年10月，国家发改委提出将在北京、天津、上海、广东、深圳、湖北和重庆七省市开展碳交易试点工作，鼓励条件具备的地区先行先试碳排放权交易。

据《上海证券报》报道，11月5日，国家发改委副主任解振华在国务院新闻办发布会上透露，北京、上海、广东的碳市场有望继深圳之后于今年底启动碳排放交易。

另外，国家发改委气候司综合处处长马爱民近期在广州表示，目前除已经启动碳交易的深圳之外，其余6省市均基本完成了交易规则、划定控排企业范围、交易门槛、交易平台的建设，交易将陆续启动。

对此，侯宇轩认为，深圳的样本意义毋庸置疑，但其他省市不应完全照搬深圳模式，深圳有其独特的产业结构和产业形态，尤其是中部重工业集中的省份，应按照当地具体污染排放情况制定合适的碳交易体系，并适时做出合理调整。

第二篇：国务院：建碳排放和排污权交易制度

国务院：建碳排放和排污权交易制度

近日，国务院办公厅印发《2014-2015年节能减排低碳发展行动方案》(以下简称《行动方案》)，进一步硬化节能减排降碳指标、量化任务、强化措施，对今明两年节能减排降碳工作作出具体要求。

《行动方案》提出了今明两年节能减排降碳的具体目标：2014-2015年，单位G

D P能耗、化学需氧量、二氧化硫、氨氮、氮氧化物排放量分别逐年下降3.9%、2%、2%、2%、5%以上，单位G D P二氧化碳排放量两年分别下降4%、3.5%以上。《行动方案》从八个方面明确了推进节能减排降碳的三十项具体措施。一是大力推进产业结构调整。积极化解产能严重过剩矛盾，加大淘汰落后产能力度，加快发展低能耗低排放产业。调整优化能源消费结构，降低煤炭消费比重，推进煤炭清洁高效利用，大力发展非化石能源。严格实施能评和环评制度。二是加快建设节能减排降碳工程。大力实施节能技术改造、节能技术装备产业化示范工程。加快更新改造燃煤锅炉，实施燃煤锅炉节能环保综合提升工程。推进脱硫脱硝和污水处理设施建设，加大机动车减排力度，强化水污染防治。三是狠抓重点领域节能降碳。加强工业、建筑、交通和公共机构节能降碳工作，确保完成各领域节能目标任务。四是强化技术支撑。加强技术创新，实施节能减排科技专项行动。加快先进技术推广应用，完善节能低碳技术遴选、评定及推广机制。五是进一步加强政策扶持。完善价格政策，清理高耗能企业优惠电价政策，落实差别电价和惩罚性电价政策。强化财税支持，整合各领域节能减排资金，加大节能减排投入。落实税收减免政策。推进绿色融资。六是积极推行市场化节能减排机制。实施能效领跑者制度，定期发布领跑者目录。建立碳排放权、节能量和排污权交易制度，开展项目节能量交易。推行能效标识和节能低碳产品认证。强化电力需求管理。七是加强监测预警和监督检查。推进能耗和污染物排放在线监测系统建设，加强运行监测，强化统计预警。完善节能环保法规标准，强化执法监察。八是落实目标责任。强化地方政府特别是节能减排降碳目标完成进度滞后地区和能耗排放大省的责任，严格控制地区能源消费增长，加强节能减排目标责任考核。强化企业主体责任，动员公众参与，共同做好节能减排降碳工作。

《行动方案》将今明两年能耗增量控制目标、燃煤锅炉淘汰任务、主要大气污染物减排工程任务、黄标车及老旧车辆淘汰任务分解落实到了各地区。同时，提出了重点任务分工及进度安排，将重点工作落实到国务院有关部门，并明确了时间要求。

来源：经济参考报

时间：2014-05-27

第三篇：碳交易培训心得体会

碳交易培训心得体会

我此次参加了湖南省发展和改革委员会组织的关于“湖南省重点企业碳交易能力”的培训。这次培训内容十分丰富，我十分珍惜这次培训机会，做到严于律己，谦虚谨慎，努力学习，掌握知识，力争取得优异成绩。短暂的2天培训学习，对我开拓视野、提升思维、优化理念、充实经历、提高综合素质与工作能力帮助很大，深感受益匪浅

通过这次碳交易培训，我深入的了解了我国碳交易概况以及国外的碳交易市场机制，让我对碳交易有了新的理解，不仅在于仅仅知道并且学会了怎么进行碳交易，让我对碳交易有了更深层次的理解，碳交易市场机制的规范与长期发展对我们以后每个人的生活发展息息相关，即使不是金融专业的学生或者是从事金融行业的工作者有必要懂碳交易外，其他行业的也非常有必要了解这个机制。因为碳交易市场机制的好坏影响到我们日后的生活环境以及经济发展状况，与我们的生活有着非常紧密并且密不可分的关系。

大部分人对碳交易完全不知所以。我也不例外。我经过了长时间的摸索才发现其中的交易原理，也得到了很多的启示。

碳交易的交易中就是低买高卖，赚取其中的差价，所以时刻盯着屏幕成了最简单的方法。发现有低价碳就买入，卖方撤单时，自己也撤单以免买进高价碳。不能一味的想着把亏的钱赚回来，这样往往会亏的更多，也需要很久才能回本，这时候我们应该注意止损，不能犹豫。在这个过程中我懂得了收益越高风险越大，所以我们必须认清股市的复杂性，要谨慎操作。要有耐心等待和静心思考。因为碳交易采取的还T+1的交易模式，即当天买入后无法当天卖出，至少要到第二天才能卖出。因此在发现错买或判断失误时碳价格一直下跌，当天依然不能卖掉。看着亏损，对于有些人来说就是种煎熬，于是就开始自暴自弃，随便玩玩了事。这时候应该静心，想对策怎么减少损失或挽回损失。并且碳交易的变动性很大，虽然把握机会及时开仓会获得很好的收益，然而这也增加了它的风险性，面对账户的经常的盈亏波动，我们一定要保持良好的心态。

我在很多方面做得不够理想，所以最后的盈亏是特别的大的。也基于我对金融知识学习的不够扎实和牢固，在以后的学习过程中我将更加专注于实际操作方面的锻炼和基础知识的掌握和巩固。

培训学习结束了，但是学习永无止境，我还要继续学习，要践行自己终身学习的承诺。这次培训学习所掌握的的知识和理念将使我终身受益，增强了自己为支行更好更快发展做出更大贡献的信心和决心。在今后的工作中，我将以此为动力，全身心投入到自己的工作中去，切实为支行的健康快速发展，作出不懈的努力与奋斗。

第四篇：湖北省碳交易试点政策设计的特点

湖北省碳交易试点政策设计的特点

武汉大学经济与管理学院 齐绍洲

湖北省作为唯一一个纳入碳交易试点的中部省份，“十二五”“十三五”时期，湖北省经济高增长、产业重型化、省内地区差异大、高能耗高排放工业企业多是其显著特点，其在中国的地位恰似中国在国际经济中的缩影。其试点经验对建立全国碳交易市场的借鉴意义重大，甚至有人说“湖北成则全国成”，因此，很有必要专门对湖北省碳交易市场政策的特点进行总结研究。

一、总量预测上充分平衡增长空间和节能减排

湖北的经济增长在“十二五”、“十三五”期间将基本保持在两位数以上，远高于全国7%-7.5%的平均水平，这就意味着必须为企业新增产能和新增产量预留较大的增长空间，在建立碳交易市场与经济适度高速增长之间保持平衡。因此，我们对全省按照低速、中速和高速GDP增长情景，分别对应正常、低碳和强化低碳三种政策选择，共计9种经济增长和低碳政策混合模式进行2020年的碳排放总量预测。综合考虑湖北省和全国的经济增长和低碳政策趋势，最终选取“中速+低碳情景”（2014年GDP增速为11%，2015年GDP增速为10%）的预测结果，确定湖北省2014-2015年全社会二氧化碳排放总量分别为7.31亿吨和7.93亿吨，其中，碳交易市场配额总量分别为3.24亿吨和3.54亿吨，占全省二氧化碳排放比例分别为44.32%和44.64%。从排放来源看，碳交易市场配额总量中能源消耗二氧化碳排放配额分 别为2.39亿吨和2.57亿吨，工业生产过程二氧化碳排放配额分别为0.85亿吨和0.97亿吨。

二、配额分配总量刚性、结构柔性

第一，总量刚性。充分考虑经济增长、节能减排的硬性指标要求来预测未来的全社会排放总量以及行业排放总量，在此基础上确定配额总量，并具有刚性特征不能更改。尤其是对既有排放设施严格控制，其排放水平固化在2010年排放水平的97%上；对新增产能和新增产量则设定企业预留配额，如果不足，也可以动用政府预留配额。

第二，结构柔性。在刚性的配额总量之下，充分考虑湖北省经济增长对新增投资的需求，确定既有配额、新增预留、政府预留三大部分的总量结构。为配额结构的不同部分设置不同的比重和功能，并进行动态化管理，充分发挥配额结构管理的灵活性。

三、强制减排企业“抓大放小”

湖北省设置的纳入企业能耗和碳排放门槛远远高于其他6个试点省市，即2010、2011年任一年综合能耗6万吨标煤及以上的工业企业全部纳入。虽然经过碳盘查后最终只有138家企业纳入，但已经是全球第三大碳交易市场了。设置纳入企业门槛时体现的“抓大放小”特征明显，这可以使政府操作简便、行政管理成本和前期建设成本低、便于和企业沟通，也能克服基础能力不足特别是数据基础薄弱的问题。

四、覆盖行业多元化和减排成本差异化 减排成本差异是碳交易市场交易活跃度的前提条件，确定覆盖行业时要体现行业的多元化和行业间减排成本的差异化。湖北省在确定ETS的行业覆盖范围时，在“抓大放小”的同时兼顾行业的多元化，涉及到12个工业行业。同时也探索了行业减排成本的方法学并绘制行业间和行业内的边际减排成本曲线，通过对行业间的减排成本和潜力进行系统的分析和比较，为企业碳资产管理和政府的科学决策提供依据。

五、初始碳盘查明确边界、摸清数据、宣传培训

湖北省在前期研究中发现，统计口径数据和企业自报数据存在较大差别，只有通过初始碳盘查才能确定企业申报碳排放数据的边界、口径和方法学。因此，主管部门对此高度重视，组织了碳盘查专班对所有纳入企业逐一进行初始碳盘查。通过初始碳盘查和企业面对面沟通，确定了排放边界，统一了方法学和工作流程，锻炼了碳盘查专业队伍，获得了更准确的基础数据。

六、价格发现和稳定机制为碳交易市场保驾护航

第一，价格发现机制。政府对配额总量的3%进行公开竞价，所有市场参与者均可竞买。其目的是为了发现价格，并向市场传递价格信号，形成价格预期，同时也对价格稳定机制提供基准价格。竞价收益由主管部门专款用于碳市场基础能力建设。

第二，价格稳定机制。参照中央银行公开市场操作模式，通过政府预留配额对碳价格的异常波动进行干预。同时，如果配额总量严重 超发或严重不足，导致市场价格的巨大波动并对市场造成毁灭性冲击时，主管部门可以对配额总量强制性进行调整。

七、用于抵消的CCER必须同时满足区域性和额外性

湖北省自身属于中部地区和低碳试点省，农、林、水等清洁项目资源丰富。因此，把用于抵消的CCER的比例确定为10%，并必须同时满足“一内一外”两个条件，即用于抵消的CCER必须产生于湖北省行政区域内并在纳入企业排放边界外。对仅仅用于交易的CCER不做任何限制，只需要满足国家的相关要求即可。这种抵消机制安排，目的是促进湖北省的清洁项目投资和向低碳经济转型，并进一步提升湖北省CCER的价值，为把湖北省打造成中国CCER的出口大省奠定基础。

八、加大违约惩罚措施的威慑力

在碳交易试点建设过程中，虽然总体指导思想是以正向激励引导为主，但在没有上位法和地方政府经济处罚措施有限的情况下，如果没有足够严格的违约处罚措施，就不足以构成对履约的硬性约束。因此，湖北省对违约的处罚措施更多地使用碳市场本身产生的利益驱动，即配额是企业的资产，要充分使用配额来对企业进行约束。比如企业在规定期限内未能缴纳与实际排放量相等配额的，可以在企业下一分配的配额中予以双倍扣除，并向社会公告；企业未提供有效碳排放数据导致无法进行有效核查，并在规定期限内未整改的，其下一分配的配额按上一配额的一半予以发放。

第五篇：碳汇交易合同1

合伙协议书

甲方：

身份证号码：

乙方：

身份证号码： 丙方：

身份证号码： 丁方：

身份证号码：

甲、乙、丙、丁四方秉着公平、平等、互利的原则订立合作协议，条款如下；

一、甲乙丙丁四方自愿合作经营碳汇交易项目，各方以各自的资源入股。

二、本合伙依法组成合伙企业，合伙企业名称四方另议，各方推荐丙方

为执行事物合伙人，甲方

为合伙企业监事。

三、上述合伙企业甲方占股55%，乙方占股16%，丙方占股14.5%，丁方占股14.5%。

四、各方共同经营第一条所述的项目，合伙人执行合伙事物所产生的收益归全体合伙人。

五、项目盈余按照取得的净利润按照本协议第三条中的各方占比进行分配。

六、甲方的权利和义务

1、甲方有权利对合伙企业的账务进行审核和监督。

2、在此次碳汇交易项目中，甲方应提供面积不少于（含）叁拾万亩的林权证复印件（林权证除封面外每页都需复印清晰）、提供林权证持证人开具的委托交易授权书（原件）、提供林权证持证人开具的支付委托书（原件）。

3、甲方提供的林权证不得与第三方签订委托碳汇交易的任何协议或授权。

4、甲方须保证上述林权证是真实有效的。

5、甲方在取得林权证复印件及相应授权委托书的过程中所产生的费用由甲方自理。

七、乙方的权利和义务

1、乙方有权对合伙企业的账务进行审核和监督。

2、乙方在此次碳汇交易的过程中所产生的费用由乙方自理。

3、乙方在取得甲方提供的相应材料后不得随意将资料递交给除合伙人之外的第三方，如因项目需要须将材料递交给他人，应取得合伙人的同意。

八、丙方、丁方的权利和义务

1、丙方、丁方有权对合伙企业的账务进行审核和监督。

2、丙方作为执行事务合伙人，合伙企业作出的任何事项（包含但不限于承诺、协议、合同）都需得到各合伙人的授权。

九、本协议一式四份，四方各执一份。

甲方：

乙方：

丙方：

丁方：

****年**月**日