站台雨棚管理规则[本站推荐]

第一篇：站台雨棚管理规则[本站推荐]

北京铁路局石家庄建筑段

文件

石建技[2012]7号

关于公布《石家庄建筑段站台、雨棚限界管理实施细则》的通知

各科室、车间：

为进一步加强站台、雨棚限界管理，确保行车安全，特制定《石家庄建筑段站台、雨棚限界管理实施细则》，现予以公布，请遵照执行。

二0一二年五月十七日

石家庄建筑段站台、雨棚限界管理实施细则 总则

1.1 铁路站台、雨棚是保证铁路运输安全生产的重要设施，是与行车有关的重要房建设备，为加强管理，保证行车和人身安全，特制定本办法。

1.2 站台、雨棚在任何情况下均不得侵入铁路的建筑限界，曲线部分限界应按规定加宽。管理机构及职责

2.1 管理机构

2.1.1 为加强站台、雨棚的管理工作，成立站台、雨棚限界管理领导小组：

组长：段长

副组长：主管副段长

组员：房建技术科科长、主管工程师、各车间主任。

2.1.2 设立站台、雨棚限界管理办公室：办公室设在房建技术科，由技术科科长负责，成员为各技术主管人员。

2.1.3 各车间成立由车间主任任组长，技术员、工长、检修组长为成员的车间站台、雨棚限界管理小组，具体指导本车间的站台、雨棚限界管理工作。

2.2 部门职责

2.2.1 站台、雨棚限界管理领导小组的职责：

2.2.1.1 依据铁道部、路局有关文件精神及要求，对站台、雨棚限界管理工作实行统一领导。

2.2.1.2 根据路局的站台管理办法，明确各部门职责。

2.2.1.3 监督、指导站台、雨棚限界管理工作。

2.2.2 站台、雨棚限界管理办公室的职责

2.2.2.1 执行铁道部和路局站台、雨棚管理规章制度和技术标准，制定本单位站台、雨棚管理实施细则。

2.2.2.2 检查、指导车间、工区做好站台、雨棚限界管理工作。

2.2.2.3 负责组织站台、雨棚建筑限界的测量、资料归集和整理工作，掌握站台雨棚的技术状态，负责数据统计资料上报工作。

2.2.2.4 经常对管内的站台、雨棚进行检测、复核。

2.2.2.5 制定站台、雨棚病害整治计划。

2.2.2.6 负责上报整体超高、超限站台、雨棚整治计划建议。

2.2.3 车间站台、雨棚限界管理小组的职责

2.2.3.1 负责做好本车间站台、雨棚限界管理工作。

2.2.3.2 在设备春检和秋检时，组织有关人员会同工务段对站台、雨棚的限界进行全面检测，并共同确认。

2.2.3.3 负责组织本车间站台、雨棚建筑限界的测量、资料归集和整理工作，掌握站台雨棚的技术状态，负责数据统计资料上报工作。

2.2.3.3 负责对一般或局部超高、超限、墙体倾斜、帽石松动的站台、雨棚安排整治工作。

2.2.3.4 遇有危及行车安全的病害，要立即将详情报段限界管理办公室，情况紧急时向车站行车室、车站站长报告，并按照限界管理办公室、车站的要求采取应急措施。

2.2.4 工区职责：

2.2.4.1 负责站台、雨棚的日常监护。

2.2.4.2 按照本办法的要求对管内的站台、雨棚进行测量或检查。

2.2.4.3 对存在超高、超限、墙体倾斜、帽石松动、卷材粘接不牢、铁皮固定不牢等问题的站台、雨棚，要将详情上报车间。

2.2.4.4 遇有危及行车安全的病害，立即将详情报段车间，情况紧急时向车站行车室、车站站长报告，并按照车间、车站的要求采取应急措施。

2.2.4.5 在车间的组织下，做好站台、雨棚病害的整治工作。

限界检测工具的管理

3.1 限界检测工具台帐管理

3.1.1 采用正式厂家生产的限界检测尺、检测仪。

3.1.2 技术科、车间建立限界检测尺、检测仪台帐，对限界尺、检测仪进行编号，并注明所在班组。

3.1.3 工区要健全限界尺检测、检测仪台帐，详细记录每次检测时间、检测人、存在的问题。

3.2 限界检测工具的检测、校验

3.2.1 房建技术科对限界尺、检测仪进行不定期抽检。

3.2.2 车间技术人员每半年对限界尺、检测仪进行一次检测。

3.3 限界检测工具的使用

3.3.1 由车间技术员向工区工长、检修组长讲解限界尺、检测仪的校验方法，以及限界尺、检测仪的使用方法、限界测量方法和测量注意事项等，并示范操作。

3.3.2 工长在每次测量限界前对限界尺、检测仪进行校验。

3.3.3 限界测量前，由工长或检修组长向参加测量的人员讲解并示范限界测量方法以及限界尺、检测仪的使用方法、测量注意事项等，确保测量数据准确。

3.3.4 限界尺、检测仪由专人保管，并放置稳固，严禁撞、压，防止变形。

站台、雨棚的监测

4.1 限界检测点要求

4.1.1 为了及时发现限界的变化情况，对站台、雨棚实行定点测量、点间监测制度。

4.1.2 旅客高站台、雨棚直线部分监测点距离不大于10米、曲线部分监测点距离不大于5米，其它站台、雨棚直线部分监测点距离不大于20米，曲线部分监测点距离不大于10米，直缓点、缓圆点、直圆点处设置测点。雨棚测量点与站台测量点相对应。对于监测点间的站台、雨棚限界，当观测有问题或有突出部位时，适当加密检测点，并在记录表上注明检测点的位置。

4.1.3 监测点的标记：

4.1.3.1 新建站台或既有站台由于改造或其他原因需重新设置测点标识时，按《关于规范铁路旅客高站台建筑限界测量点标识的通知》(京铁房地【2011】83号)执行。

4.1.3.2 既有站台监测点的标记：

测量点：采用30毫米直径圆点，颜色为红色。

标记点的编号：底面尺寸的高与帽石的高度相同（帽石与站台墙一体时高为100毫米），宽120毫米，颜色为绿色；数字为高60毫米、宽40毫米，字体为黑体，字颜色为红色。对于曲线监测点和曲直点、缓直点，采用在编号前加汉语拼音字母（大写）“Q”的标注方式。

4.1.4 测量点和标记点的相对位置：按列车行进方向，测量点在标记点的前方。

4.1.5 监测点的标记顺序：按列车行进方向，站台上的第一个监测点为1号，第二个为2号，依此顺序编号，曲线和直线连续编号。

4.2 站台、雨棚限界的检测周期

4.2.1 每季度对正线站台和高站台限界进行一次全面测量，其它站台每半年进行一次全面测量，雨棚每半年进行一次全面测量。

4.2.2 当遇有特殊情况（如设备大检查、节假日及专运任务等）时，要按上级要求对站台、雨棚进行检测。

4.2.3 在日常巡检中发现限界有变化或有局部突出，要对站台、雨棚限界进行校核。

4.2.4 工区要与相关养路工区建立顺畅的沟通渠道，确保及时得到线路养护信息，做好限界监察工作。

4.3 限界的测量

4.3.1 由工区制定出检测计划，车间批准。

4.3.2 实行双人检测制度，检测过程中详细记录每个检测点的检测数据，每个参与检测的检测人员及记录人员对数据确认无误后签字，工长对限界数据复核后签字确认，将原始资料留存工区。各工区将检测数据与上次数据进行对比分析，把检测数据有变化的站台、雨棚限界资料上报车间，车间主任、技术员复核后签字确认。

4.3.3 工区每年在春检及秋检时，会同有关工务段及车站等单位对管内的站台、雨棚的限界进行两次全面的检测，并与工务段工长或工长以上级别人员共同签字确认。

4.4 巡检制度

4.4.1 特等站、一等站的客运站台每周不少于二次巡检，二等站客运站台每周不少于一次巡检，其它站台、雨棚每月不少于一次巡检。

4.4.2 除按照规定的周期进行巡检外，还要坚持大风、降雨、降雪天气等特殊天气检查制度，对关键部位进行重点监控，特殊天气检查结果必须如实填写巡检记录。

4.4.3 巡检的主要内容：站台帽石有无松动、错位；站台墙是否倾斜、松动；站台面是否破损；井盖是否缺失；雨棚彩钢瓦、变形缝铁皮、防水卷材是否牢固等影响安全、使用的病害等。

应急处置

5.1 技术科、车间、工区要针对管内站台、雨棚特点和可能发生的突发情况制定切实可行的细化应急预案，并适时进行演练。

5.2 车间、工区成立应急抢险队伍，储备应急处理常用材料，配备必要的登高作业、交通运输车辆和作业工具，保证抢险渠道畅通，联络通讯畅通。

5.3 房建设备突发事件的报告程序

发生突发房建设备突发事件后，首先发现的人员、班组都要立即报告车间、房建技术科，站台、雨棚限界管理领导小组成员接到报告后，要将情况及时报告路局应急领导小组。如发生站台、雨棚侵入限界、雨棚屋面板、吊顶板脱落、站房、雨棚装饰物脱落等影响行车安全的突发事件时，站台、雨棚限界管理领导小组要通知当地车站，由车站报告路局调度所，确保应急处置中的行车安全。

5.4 房建设备突发事件的应急处置程序

5.4.1 站台、雨棚限界管理领导小组成员接到报告后，要在第一时间赶赴现场，按照应急预案进行指挥处置，在路局应急领导小组的领导下开展救援救护、应急处置，尽最大可能减少损失。

5.4.2 如果发生站台、雨棚侵入限界，雨棚屋面板、吊顶板脱落，站房、雨棚装饰物脱落等影响行车安全的突发事件，站台、雨棚限界管理领导小组要将情况及时通知当地车站，在路局调度所统一指挥进行应急处置，确保行车安全。

5.4.3 当发生涉及旅客人身安全的突发事件时，驻站人员或站台、雨棚限界管理领导小组应及时通知车站运输部门，由车站做好旅客疏散工作。

5.4.4 应急抢修要按照“先通车，后修复”的原则，及时组织人员进行抢险，先确保设备满足安全行车条件，把对行车影响降到最低。通车后在不影响行车的前提下对设备进行修复，同时报告上级有关部门，确保行车安全。

5.4.5 工程抢险施工时，要严格按照铁道部、路局有关安全规定进行，严禁违章作业。

5.5 应急状态的解除

房建设备突发事件处置完毕后，站台、雨棚限界管理领导小组要立即报告路局应急领导小组，解除应急状态；影响行车的应急事件要在消除影响后通知当地车站，由车站报告路局调度所，及时恢复正常行车。

施工管理

6.1 站台、雨棚新、改、扩建、维修等工程设计必须符合《铁路技术管理规程》中有关限界的要求。

6.2 营业线施工必须把确保行车安全放在首位，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，严格执行（关于公布《营业线施工安全管理实施细则》的通知）（京铁师〔2008〕435号）、《关于进一步加强营业线施工安全管理的通知》（京铁安监【2009】507号）、《关于进一步规范营业线施工安全监控有关规定的通知》（京铁安监【2010】34号）、（关于公布《营业线施工安全管理实施细则补充办法》的通知）（京铁师〔2010〕249号）、（关于公布《铁路营业线施工安全管理补充办法》的通知）（铁运【2011】63号）、（关于印发《北京铁路局施工安全风险控制红线标准》的通知）（京铁安监【2012】105号）等以及段有关规定。

6.3 必须加强营业线施工安全防护工作，严格执行（关于规范上线作业人员和防护员统一着防护服装管理办法的通知）（京安监函【2006】3号）、《关于公布铁路电气化区段人身作业安全措施的通知》（京铁安监【2006】134号）、（关于印发《北京铁路局列车时速160Km/h至200Km/h区段人身作业安全防护措施》的通知）（京铁安监【2007】108号）、（关于印发《北京铁路局营业线上线作业安全防护管理办法》的通知）（京铁安监【2010】546号）、《关于上线作业人员着装带有警告标志雨衣的通知》（京安监电【2012】95号）等以及段有关规定。

6.4 营业线施工必须坚持运输、施工兼顾的原则，加强施工计划管理，加强施工组织，积极推广使用先进的施工机具和科学的施工方法，积极采用集中修，提高施工作业效率，按计划、有组织地进行各项施工。

6.5 营业线施工范围

6.5.1 营业线施工系指影响营业线设备稳定、设备使用和行车安全的各种施工，分为维修作业和施工作业。

6.5.2 下列维修作业应必须纳入天窗，责任车间提前将施工方案分别报段安全科、技术科，安全科对安全防护方案进行审查，技术科对技术方案进行审查，并经主管段长批准后方可实施：

⑴站台帽石维修；

⑵站台墙维修；

⑶雨棚屋面维修。

6.5.3 下列维修作业可在天窗点外进行，可利用列车间隔时间进行，设驻站联络员、现场防护员，在联系中断时必须停止作业。但严禁利用速度160km/h及其以上的列车与前一趟列车之间的间隔时间作业。

⑴限界测量；

⑵站台帽石以内站台面维修，雨棚板以下、作业人员与接触网超过规定安全距离的维修等不影响设备正常使用的作业；

⑶需要上线的日常巡检。

6.5.4 其它较大施工，如站台、雨棚大修、更新改造等施工，施工作业前，必须按照（关于公布《营业线施工安全管理实施细则》的通知）（京铁师〔2008〕435号）规定，根据影响范围，提前与电务、通信、工务、供电、车务等单位分别签订施工安全配合协议，办理审批手续后方可施工。未签订施工安全协议及未经批准的，严禁施工。无需审批的开挖站台面的维修作业，未与相关单位签订安全协议的，严禁施工。

6.6 临时抢修施工

对突发性设备故障、灾害的紧急抢修及临时发现的设备严重病害等特殊情况的临时要点施工，按下列程序办理：

6.6.1 需临时抢修的，由段向土地房产管理处提出书面请求，土地房产管理处审查后，按规定格式填写《临时施工要点申请表》，经主管运输副局长（总调度长）批准后，依据批准的《临时施工要点申请表》复印件及时到车站登记要点。

6.6.2 危及行车安全需立即抢修时，按规定登记，通过车站值班员报告列车调度员，经调度所值班主任批准，发布调度命令进行抢修。同时通知配合单位和报土地房产管理处。

6.7 施工作业登记

月度施工计划或电报批准的施工，施工驻站员应于施工前二日10:00前在车站运统－46（施工）上按施工计划确定的日期、时间、项目及影响范围进行登记。特殊情况需变更施工计划，经调度所施工调度室同意后可重新登记。施工当日，施工驻站员必须提前1小时到岗，与车站值班员对预登的内容进行再次核对，确认无误并在预登施工项目栏下方共同签认（双方签名、日期、时间）后，由车站值班员向列车调度员请求施工调度命令，在车站值班员的指挥下施工作业。

6.8 维修作业登记

需在天窗内安排的点前、点后不需慢行的维修作业，在天窗前40分钟，由驻站员在车站运统－46(施工)（维修天窗）上登记，车站值班员通过驻站员将调度命令传达给现场施工负责人，施工负责人受令后，方可进行天窗作业。影响线路开通使用的作业完毕，确认设备良好后，方可向车站值班员办理消点手续。

站台、雨棚的接管验收工作

新建站台、雨棚开通运营、旧线技术改造、以及大、维修施工完工交付运营前，施工部门必须按规定将有关站台、雨棚建筑限界等资料及时报技术科、档案室，限界不达标、资料不完整，不得接收。站台、雨棚的监管工作

8.1 旅客站台上除行邮车辆外原则上不允许行驶其他车辆，车辆在旅客站台上行驶时，必须在安全线以内。

8.2 非我单位对站台、雨棚进行大维修施工或在站台、雨棚上进行其它作业时，必须与我段签定施工协议，并递交施工通知单，我段派巡检人员配合。凡需要破站台面的施工，施工部门必须提前缴纳站台恢复保证金，工程完工后原样恢复，一年之内未发生沉降等变化，退还保证金。对于施工地点在站台安全线以外或施工中需要移动站台帽石的施工，工程完工后，与施工部门共同对站台、雨棚的建筑限界进行测量，测量数据由双方签字并备案。

8.3 工务部门或其他施工部门在邻靠站台的线路上进行影响站台限界的施工时，必须提前与我段签订施工配合协议，并递交施工通知单，我段派巡检人员配合，确保站台不侵入限界，无完整的手续不得施工。工程完工后，车间组织相关工区与施工部门共同对站台的建筑限界进行测量，测量数据由双方签字并备案。

9.站台、雨棚资料的管理

9.1 技术科、车间、工区的站台、雨棚资料必须齐全、准确、可靠。

9.2 技术科、车间、工区专人负责站台、雨棚资料保管工作。

9.3 站台、雨棚资料要求如下：

9.3.1 站区平面位置示意图：每个站区要有计算机绘制的站区平面位置示意图，统一用A3纸张绘制，示意图中要求标示出站房的位置、各个站台的位置、站台的尺寸、各股道的位置及序号、各股道是正线或到发线等。平面示意图由段、车间、工区各存一份。

9.3.2 站台、雨棚平面示意图：每座站台、雨棚要有计算机绘制的平面示意图，统一用A4纸张绘制，示意图中要标注站台的长度、高度、形状、方向、线路位于站台的哪一侧以及监测点的位置、线路中心线距站台边缘的距离等数据；对于站台曲线部分，还要标注出曲线部分的起始点、曲线长度、曲线半径及内外轨高差，注明正线、到发线等。平面示意图由段、车间、工区各存一份。

9.3.3 限界尺、检测仪台帐。

9.3.4 限界尺、检测仪检测、校验记录。

9.3.5 限界检测记录：使用站台、雨棚限界统一检测记录，每次测量完成后的数据必须有各检测人的签字，工区工长签字确认，作为原始数据留存工区。

9.3.6 站台、雨棚病害记录：在巡检记录表详细写明站台、雨棚的各种病害。

9.4 各工区把每次检测数据有变化的站台、雨棚限界资料、影响安全的病害整理后上报车间，车间主任、技术员签字确认作为车间原始资料保存。

9.5 车间技术人员2日内将复核检测数据有变化的站台、雨棚限界资料及影响安全的病害签认后上报段技术科，作为技术科原始资料保存。高铁站台、雨棚限界管理实施细则另文发布。

第二篇：合规管理

银行业合规管理

为健全银行内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，促进全面风险管理体系的建立，才能确保银行安全稳健运行，但要促进银行依法合规经营，银行业的合规风险管理体制建设刻不容缓。

合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

合规风险管理机制是指，银行有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。随着监管环境的变化，银行内部合规经营与合规性监督检查的重要性日益突出，合规风险管理对于银行具有特别重要的意义。因此，必须建立健全合规风险管理机制建设。

一、倡导和培育良好的合规文化氛围，推行诚信和正直的道德观念。

（一）合规从高层做起，树立“合规人人有责”的观念。合规应从高层做起，通过不断完善治理强化合规风险管理，高层的言行应与银行的宗旨和价值观念相一致。由于合规文化体现在每一个银行职员对合规理念的认识及其日常的行为规范和准则之中，这不但需要董事会及高级管理层在全行推行诚实与正直和“合规创造价值”观念，还需要制定和执行清晰的员工行为准则和规范。只有当银行的员工恪守高标准的职业道德规范，人人都能有效履行自身合规职责，银行合规风险管理才会有效。

强化合规理念、意识和行为准则，合规是银行提高资产质量的基本保障，是减少案件的必要前提，是银行企业合规文化的核心要素，合规并不仅仅是合规部门或合规员的职责，更是银行所有员工的责任，树立“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”、等理念，只有合规成为银行每一员工的行为准则，成为各级各岗位员工每日的自觉行动，全行员工欣然接受全面的合规培训，主动寻求合规部门的建议，才能共同保证有关法律、规则和标准及相关管理部门精神得到遵循和贯彻落实。

（二）倡导“主动合规”的文化氛围。

加强对员工的政治思想教育和法制教育，规范员工的职业道德行为，增强员工合规意识、法制观念和自觉遵守制度能力，增强主动合规和对风险识别能力的意识，能将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理每笔业务中，加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要，是建立长效发展机制的需要，是提高经济效益的需要，使其能从“要我合规”向“我要合规”转变。在全行内倡导主动发现和主动暴露合规风险隐患或问题，主动改进相应的业务政策、行为手册和操作程序，主动避免任何类似违规事件的发生和主动纠正已发生的违规事件，营造“主动合规”的企业合规文化氛围。

二、成立专门的合规管理部门，构建合规风险管理机制

（一）建立合规责任体系，明确各级管理层的合规工作职责。建立健全合规责任体系，明确合规部门是专门协助银行高管层实施合规风险管理的职能部门，董事会和高管层对银行合规经营负最终责任，业务部门对合规风险负直接责任，每位员工对其业务活动的合规性负责，合规部门承担合规管理责任。对于合规风险及违规问题，要迅速作出处理。明确合规部门的职能定位，合规风险监控的介入时机，落实合规管理职能；业务部门应支持合规部门实施合规风险监测与评估，合规部门应促进业务部门防控合规风险，业务部门应主动地进行动态合规自我评估，建立合规部门与其他部门在合规管理中的沟通与合作机制。

（二）设置合理的合规部门。

根据自身经营特点，组建一个与自身风险管理战略和组织结构相一致的合规部门，设立独立或相对独立的合规风险管理部门，在支行及以下机构可设立合规岗位。还应配备足够的、素质较高的合规人员，负责合规工作具体组织实施，制定科学、合理的各级机构绩效考核办法等。合规部门应履行岗位职责，就合规法律、规则和准则向高级管理层提出建议；协助高级管理层就合规问题对员工进行教育，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；通过政策、内部行为准则和各项操作指引等其他文件，为员工恰当执行合规法律、规则和准则提供书面指引；有效识别、量化、评估内部合规风险。

（三）创建科学的合规管理机制。

许多案件的形成，大多是制约机制失控和监管不严的结果。如何确保一个“规”在建立好后能够被大家持续地遵守，并且保证这个“规”自身还能够被及时加以修改和完善，必须有一套机制作保证。

首先，要切实建立合规风险管理机制，就必须从涉及银行整体的企业文化、组织构扁平化、流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，梳理、整合和优化银行的规章制度，建立专业化的合规风险管理队伍，确立清晰的报告路线和问责制、举报制等，真正在银行日常经营管理活动中体现合规风险管理在风险管理乃至整个银行管理工作中的核心地位和作用。其次，要通过设立合规部门或专职合规岗位，界定其功能和职责，独立于银行的经营活动，对发现有违反法律、规则和标准的操作行为，银行管理层能够采取适当措施予以纠正，确保从业人员的行为自觉服从既定的“规”。

再次，要通过一定方式对所有新上任的部门和各级负责人进行上任前的合规培训，通过培训使其充分系统地了解和掌握各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度，达到对工作中可能涉及到的“规”了如指掌。而对那些经过培训不合格的，则不能让其上岗作业。

三、梳理合规风险点，提出控制风险的有效措施。密切跟踪银行适用的法律、规则和准则的最新发展，认真领会行业管理部门的管理意见，对照合规风险点，本单位的合规机制建设情况进行调查摸底，清理现有的规章制度，梳理各项业务流程和风险点，提出如何防范和控制风险的措施和办法。

（一）清理现行规章制度。对银行现行的规章制度全面进行清理，清理工作必须横向到边，纵向到底，从上至下，各级管理层负责对各自修订的制度进行清理，对每项制度、每条规定是否适应当前业务发展的需要逐一进行清理，对不适应当前业务发展和监管要求的制度，该废止的废止、该修改的修改，而且对没制度监督的业务要及时进行补充完善，确保不留真空。

（二）梳理业务流程风险点。

梳理各项业务流程，排查各项业务操作环节，对可能会导致发生操作风险的业务流程、环节，或存在的风险点一一记录在案，组织一线业务人员进行讨论，以业务环节和操作流程风险为主题进行讨论，收集和掌握一线业务人员对各业务环节操作风险了解的程度，管理层能更清晰地知道各业务流程所存在的风险点，并能促使员工熟悉相关业务操作流程，同时知道相关业务操作环节存在的风险，使其在业务操作过程中能加以防范，只有查找出各项业务操作环节的风险点并制定防范措施，才能有效防范和化解银行内部风险。

（三）制定完善适应当前业务的规章制度。根据清理结果和梳理、排查情况，结合内外审计发现的合规风险隐患和监管部门的合规风险提示等，开发完善能适应当前业务发展和监管要求的制度，完善相应的合规操作程序，建立有效防范和控制风险的合规机制。

银行合规工作只有通过以上各环节每一周而复始的循环并能持续下去，银行内部有效的合规机制才可能形成，合规风险才能得到有效的控制，其他金融机构出现过的违规事件才不会重现，操作风险才能从根本上得到有效遏制。

第三篇：浅谈合规管理

浅谈合规管理

一家美国本土上市公司，为了遵从萨班斯法案的要求投入了大量的人力、时间和财力，而结果却没有通过内控审计。对在美上市公司而言，萨班斯法案到底意味着什么？为什么会出现这样的情况呢？

2001年，在美国发生了安然事件等一系列财务丑闻，投资者对美国资本市场失去了信心，导致美国股市暴跌。为了恢复投资者的信心，美国最终于2002年7月30日，由布什正式签署并出台了萨班斯法案即《2002年萨班斯-奥克斯利法案》（Sarbanes-OxleyActof2002）。萨班斯法案对在美上市公司的内部控制提出了苛刻的要求，并强制要求所有上市公司遵从。然而，萨班斯法案并不那么可怕，关键看企业是否真正做到了有效的内部控制，而不是仅仅制定许多内部控制制度。而要做到这一点，不在于投入多少人力、财力，关键在于方法。要做到萨班斯法案遵从，就要做到对企业所处的宏观环境和整体风险的充分认识，更要结合所处行业的特点和企业自身特点切实做好内部控制。为了遵从萨班斯法案也就是达到合规的目标，企业需要一个从合规管理战略制定、合规管理组织建设到企业合规管理系统设计与实施的全面合规管理解决方案。

合规管理，是企业对各项法规、行业规定以及资本市场对上市公司信息披露和内部控制要求等的遵从工作的管理。萨班斯法案掀开了在美上市公司完善企业合规管理的变革序幕。由于萨班斯法案对在美上市公司的苛刻要求使得所有在美上市公司不得不开展了以萨班斯法案遵从为主的合规管理工作。

很多公司选择了信息技术提供商来帮助他们进行合规管理。因为，如果没有IT系统的支撑，很难对大量内控文档进行有效管理和及时更新，测试工作也全部需要手工完成，效率很低。众多上市公司，如西门子、AXA、ING等纷纷采用了一种先进的解决方案（即集成内控管理平台和测试平台的合规管理解决方案）来支持内控文档的管理和内控审计测试工作。在国内，位列世界500强的一家中国公司也率先采用了这种解决方案，取得了很好的效果。

以前，在没有IT系统支持的情况下，这家在美上市公司的合规管理也遇到了很多挑战。如，由于内控文档覆盖面广，分散且难于管理，文档的更新与维护相当复杂；测试记录工作中有很多重复的手工工作等。这些工作不仅耗费了相关人员的大量时间和精力，而且加大了总体合规成本。通过应用了集成内控管理平台和测试平台的合规管理信息系统，这家公司的内控管理和测试工作变得更加高效，合规成本大幅降低。

首先，内控部门将所有内控要素集成在内控管理平台，将流程、风险、控制、测试建立关联，将内控要素和财务科目、组织结构、应用系统建立关联，使得流程、风险、控制和测试之间的对应关系更直观、更清晰，也为测试工作打下了良好的基础。同时，还制定了通过内控管理平台进行内部控制手册的版本变更、集中维护和统一发布的机制，这样公司总部可以很好地监控下属公司内部控制手册的修改工作，保证了内控体系的设计、执行和测试所依据的内部控制手册版本的一致性及测试结果的准确性。

这家公司对合规工作十分重视，注重结合所处行业的特点和企业自身特点真正做到有效的内部控制。随着合规工作的推进，内控部门也认识到，要做到有效的内控管理，必须对内控管理的主要对象--流程进行有效的管理。但由于原来公司总部和下属各级公司间的流程架构不

统一并且原有的流程描述还不够规范，使得风险的识别难度和工作量很大，也增加了测试工作的复杂度。这家公司重新统一了流程架构并建立了统一的流程规范，将内控文档管理和流程管理相结合，通过流程的统一规范增强了内控管理的效力。任何业务流程的变更或对合规相关问题的提出等都被集成在内控信息系统平台中，这样就确保了内控系统是一个动态更新的、及时反映企业业务变化的管理平台。

其次，在做好内控文档管理和流程管理之后，一项重要的工作就是内部控制测试，它是检查内控系统有效性和不断完善内控体系的重要一环。这家公司原来大量的测试组织、记录、报告工作都需要手工完成，非自动化的测试工作又造成了大量的重复工作甚至错漏现象的发生，内控部门一方面要忙于应对不断发现的控制缺陷，另一方面又要忙于纠正由于手工工作导致的错漏。公司将内控管理平台和测试平台集成在一起以后，相关测试数据能够从内控管理平台同步到测试平台，工作人员在测试平台就可以执行内控测试工作。数据同步减少了很多重复工作，极大地提高了测试工作的效率。

这种集成内控管理平台和测试平台的合规管理解决方案在文档管理、流程管理、信息共享、内控测试与报告等方面的优势能够很好地满足上市公司合规管理的需求。而且，这种方案是基于流程以风险管理为核心的，有很好的可扩展性，能够支持全面风险管理。集成各内控要素的信息系统可以满足包括国资委《中央企业全面风险管理指引》、上海证券交易所或深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、萨班斯法案、新巴塞尔协议等国内外多项合规要求。同时，这种基于流程的解决方案也能够支持企业ERP系统及其他IT应用系统，可以实现对企业IT应用系统流程的有效监控，保证蓝图与系统运行的一致性。与IT应用系统的集成可以让企业更好地强化内控管理。

企业合规管理不仅仅是为了满足外部监管机构的要求，更是企业完善公司治理，提高内部控制管理水平的重要手段。企业可以借助IT系统从深层次上真正完善内部控制体系，结合所处行业的特点和企业自身特点切实有效地提升公司的内部控制管理水平，真正做到持续有效的合规管理。

第四篇：合规管理

1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、管理风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层 做起。

3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

4、监事会应监督董事会和高级管理层 合规管理职责的履行情况。

5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑 的行为，并充分保护举报人。

7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

8、商业银行资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于8%。

作为一名银行业员工,你认为自己应该怎样参与到银行合规文化建设中? 答：

1.努力钻研业务知识

2.不断提高业务技能

3.爱岗敬业

4.自学维护本行社会形象

第五篇：宿舍管理规

宿 舍 管 理 规 定

为了让员工在宿舍内有一个安全、文明、清洁、宁静、舒适的休息环境及住宿秩序使员工能获得充分的休息，确保身体健康并以良好的精神状态投入到工作中去，从而提高工作效率，约束员工在集体生活中的不良行为。特制定本规定。

1、公司为员工提供宿舍，员工本人有权选是否住宿舍，凡是住宿舍的员工，必须遵守《宿舍管理规定》若有违反者，行政人事部视情况给予处罚或取消其住宿资格。

2、入住的员工，必须服从行政人事部合理安排，调迁与监督。一经公司安排入住不得私自调换房间或床位。不准多占床位。不准在宿舍内做有伤风化之事，严禁乱住，男女混住。

3、未经批准禁止招待外来人员进入宿舍或留宿。节假日若有员工亲属留宿的必须凭身份证（或其它有效证明）填写书面申请单，经行政人事部或厂长批准后，方可留宿。

4、安全用电，禁止宿舍区内乱接乱拉电线，改装电路，新架插座。严禁使用明火和电炉电热棒等用电功率较大的电器或煲食物，禁止使用发热丝烧水。宿舍210、410装有热水器，可用桶接热水到各自的房间冲凉，不可在接热水处冲凉或洗衣物。如发现用完热水器后不关煤气者给予记过处理并罚款50元。

5、各宿舍员工必须讲究公共卫生，不准随地吐痰，乱扔垃圾，严禁在宿舍区内乱写，乱画，乱张贴，洗手间不准乱扔杂物纸张等以防堵塞。

6、主动整理好自已的房间和物品，床铺、衣服及鞋袜、叠好被盖、做到衣物摆放整齐，不乱放东西妨碍他人。保持地面洁净。

7、宿舍钥匙，一个房间配备一把钥匙,其余需自已配，锁头不可随意更换，如需更换的必须经行政人事部同意。

8、个人物品，尤其是贵重物品，必须各自妥加保管。未经物主同意。任何人不准私看乱翻、挪用别人的物品。

9、爱护公物，每天最后离开宿舍的员工请自觉检查门、窗、灯、风扇、水龙头是否关好？爱护好所有的公共设施，以防盗窃及造成浪费。

10、严禁座在宿舍走廊的护栏上，护栏上禁止摆放花瓶和易扎伤物品，严禁高空抛物，乱扔垃圾和烟头等

杂物，乱倒水，严禁往窗外走廊及楼梯间乱扔东西。宿舍走郎，楼梯。不准堆放杂物，必须保持通道畅通。

11、不准偷盗，盗窃公司产品及宿舍个人财物，或盗用不属于本人的财物者。经查出作并不发给尚未结算的工资。（并有可能送公安机关处理及开除出厂）。

12、严禁携带存放枪支弹药，长刀，水管，铁棍，化学品，易燃、易爆有毒品及其它危险品进入宿舍，一经发现作开除处理，对造成严重后果者送公安机关处理。

13、宿舍内应保持安静，不得大声喧哗。严禁在宿舍打架，吵闹，赌博及酿酒。如有发现给予记过并罚款或解雇处理。对无理取闹者送公安机关处理。

14、未经公司领导同意，任何人不得私自进入异性房间，若有违者，给予罚款100元，（工作原因或行政人事部、保安除外）。

15、晚上十二点止各员工必须回到自已宿舍熄灯休息，不准留在他人宿舍，以影响他人休息。

16、如有公物损坏，请及时报告保安或行政人事部，以便及时修理。

17、如有失窃事件，要及时报告政行人事部调查处理，不能无证据私自猜测怀疑他人，公司将对提供线索

者给予奖励，并绝对保密。

18、保持宿舍内外整洁，每天请各宿舍自行安排轮流打扫卫生，（公司已配备了扫帚、拖把、垃圾篓、门挂锁），损坏或丢失需自已购买。各房间的垃圾需自已拿到一楼楼梯口大垃圾桶里面。

19、凡是被解雇离职人员必须当日退还宿舍，并由保安监督离厂。辞工离职人员，到期到行政人事部开《行李放行条》并于次日早上在宿舍全体人员在放行条上签名确认以便证实同房员工的财物是否完整，经保安检查行李后，方可到人事部办理离职手续辞职人员在离职当日离厂确有困难的，经申请批准后最多可延期一天退还宿舍不按规定退还宿舍的，从离职之日起，按每人每天50元标准扣除。

20、节约用水、用电，必须按时熄灯（最迟不超过晚上12点钟）照明用电应注意节约，各宿舍水电费，由住宿舍人员共同分摊。

21、加强公司宿舍文明建设，保障宿舍管理秩序，行政人事部。宿舍值班保安有权对各宿舍进行检查。各员工应给予配合与支持。

22、凡违反以上规定者将视其情节轻重作出警告、记过、罚款5元至200元等处分，重者将开除出厂及扣除尚未结算的工资。

上述规定如有增删，公司将另行公布，并以公布为准，其它详细规定见公司员工手册

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