启东城投公司项目前期工作管理制度

第一篇：启东城投公司项目前期工作管理制度

项目前期工作信息管理制度

启东市城市投资经营中心

二O一四年十一月二一日 封面……………………………………………………………….1 目录……………………………………………………………...2 总则…………………………………………………………….…3 各项审批阶段介绍……………………………………………….4

（一）立案审批阶段……………………………………………………………………..4

（二）规划审批阶段……………………………………………………………………..4

（三）开工审批阶段……………………………………………………………………..4 项目档案信息管理制度………………………………………….5

（一）文件材料的归档…………………………………………………………………..6

（二）归档文件材料来源………………………………………………………………..7

（三）归档文件的分类和定义…………………………………………………………..9

（四）归档文件整理……………………………………………………………………..11 项目申请报告和资金申请报告…………………………………11

（一）项目申请报告通用文本的内容及编制…………………………………………11

（二）外商投资项目项目申请报告……………………………………………………13 工程责任追究制…………………………………………………………………14

总 则 为加强启东市城市投资经营中心（以下简称本公司）项目前期工作信息管理，实现项目前期信息管理的系统化、规范化和程序化，及时、准确掌握各项目前期工作的进展情况，保证项目前期工作顺利进行，制定本制度。

前期项目部管理制度前期项目是房地产开发过程中的首要工作。前期是指办理与房地产开发有关的前期手续，即：建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、土地审批许可证、预售许可证的申请等各项工作。做好前期工作具有十分重要的意义，做好前期工作是保证施工正常进行的重要工作环节。加强前期工作的管理及管理制度的完善，可以减少工作流程中所用时间，降低因工作所需的费用，节约开支，提高工作效率。加强前期项目管理还有利于保证房产开发工作顺利进行和提高劳动生产率。

各项审批阶段介绍

（一）立案审批阶段

1、进行项目登记，确定执行公司的建设项目。

2、可研报告的批复，做好批复过程中的工作，到有关政府部门及时申请，及时向公司反馈工作情况。

3、及时做好建设用地预审即项目报建工作。

4、申请建设用地规划许可证，要确保工作的完成。

5、在工作中出现的疑点、难点问题应及时向公司领导汇报。

（二）规划审批阶段

1、进行规划方案图审查，应确保方案图正确无误。

2、初步设计的批复，努力做到批复的及时下达。

3、建设用地审批、消防用地审批、卫生用地审批、人防用地审批、大型建筑物停车场用地审批。审批结果应及时准确的反映给公司，确保工作无误进行。

4、办理建设工程规划许可证，应尽量减少工作时间，加快工作进程，在有限的工作时间内，应努力取得更多的工作成绩。

（三）开工审批阶段

1、办理建设工程安全文明施工开工手续，应提供的材料：

（1）安全技术措施。（2）地下管线确认会签单（煤气、电力、电信）。（3）安全员证，特殊工种上岗证。（4）填写建设工程项目安全技术措施审批表。

2、办理工程勘察，施工图设计审查及勘察设计合同手续，应提供的材料：（1）设计单位资质等级证书，勘察单位资质等级证书。（2）工程地质勘察报告。（3）报批图、施工图纸。（4）建设工程规划许可证。（5）结构计算书及计算软件名称。（6）勘察、设计合同。工作中以上材料应准备齐全。

3、质量监督，办理质量监督手续应准备以下材料：

（1）工程中标书。（2）经审查签证的施工合同，监理合同。（3）项目经理证，4 工长证，技术员证，质检员证。（4）设计审查批准书。（5）缴纳监督费，劳保统筹费收据。

4、合同签证及办理建设工程施工许可证。

5、工作中要熟悉工作中的各个环节，及时向公司汇报审批结果，及时改正工作中的失误。

项目档案信息管理制度

1.本制度适用于公司系统各单位，制定本单位的档案管理制度。

2.公司档案工作实行统一管理、分级负责的原则。公司档案室负责集中管理全公司各种类和载体的档案，各部门负责本部门资料的归档和管理工作，人事部负责人事档案的管理工作。

3.公司档案工作应纳入公司管理程序及各部门有关人员岗位责任制。各部门及有关人员按照其岗位职责，负责本岗位在工作中产生的各类载体材料的归档工作。

4.部门文书负责对本部门形成的各载体材料进行收集、整理，填写档案移交清单后按要求向公司档案室移交。

5公司全体员工都有保护档案的义务和维护档案完整安全的职责，任何人不得拒绝归档，对私自损毁档案和不按要求归档的,应当追究有关部门和责任人的责任。

(一)文件材料的归档

1.归档范围

凡公司在各项工作活动（包括筹备、成立、经营、管理及产权变动等）中形成的具有保存价值的文字、图表、声像等各种载体材料应列入归档范围，包括但不限于以下内容：

1.1发文、收文(上下级单位和外单位的来文)。

1.2会议材料：由公司及各部门负责组织召开的各种重要的综合、专业、专题会议材料，包括会议指南、会议讲话、报告、会议交流或讨论材料、会议记录、录音、录像和照片等，以及外出参加会议带回的与本单位有关的文件材料。

1.3 各类统计报表、统计资料，生产经营简报、月(周)报。

1.4 公司规划、经营分析、财务分析等专题材料。

1.5 合同协议文本包括合同协议（正本）、合同审批（会签）表、授权委托书、招投标文件、履行情况记载、纠纷或争议的处理情况记载及有关材料。

1.调度运行材料包括调度运行报告、图表等文件材料。

2.科研课题材料包括调研、申报立项研究、试验总结、鉴定报奖、推广应用等材料。3.基建项目材料包括公司基本建设项目前期材料、设计、施工、监理、竣工和验收文件图纸等材料，以及使用、维修、改建、扩建等材料。

4.会计档案包括公司总部财务报表、账簿、凭证、财务移交清单等。

5.上级视察、对外交流、工作组调研、党政工团等各项业务管理与活动中产生的文件(交流)材料、报告、录音录像及照片等。

6.上级或其它单位颁发、赠与的奖状、奖杯、奖牌、证书、锦旗，以及上级领导或名人的题词、书画、签名留念册等。

7.公司及各部门负责印制的对外宣传材料、印刷品、音像制品等。

8.依靠传播媒体展现的、有保存价值的，以特殊载体或电子形式存在的有保存价值的网站文件、电子邮件、多媒体文件、程序文件、结构性文件等。9.营销过程中形成的具有保存价值的各种资料和记录。

（二）归档文件材料来源

1.公司内部形成的文件材料。

2.公司所属单位和派出机构（包括境外机构）应报公司的文件材料。

3.公司引进项目、外购设备等带来的文件材料。

4.公司投资的全资、控股、参股企业应向公司提交的文件材料。5.公司参与的合作项目，合作单位按要求应向公司提交的文件材料

6.公司执行、办理、接收的外来文件材料及各种载体材料。7.公司在营销工作中产生的各种与客户有关的材料等。8.归档文件材料载体 归档的文件材料载体主要包括纸质、光盘、磁带、照片及底片、胶片、实物等各种载体形式。9.归档时间

10.管理性文件材料一般应在办理完毕后的第二年上半年归档。

11.科研课题、基建项目、信息化项目文件材料在其项目鉴定、竣工后或财务 决算后三个月内归档，周期长的可分阶段、单项归档。

12.外购设备仪器或引进项目的文件材料在开箱验收或接收后即时登记，安装调试后归档。

13.公司职工外出参加公务活动形成的文件材料应在活动结束后及时归档。

14.会计文件材料在会计年度终了后由会计部门整理归档，保管一年后向档案室移交。

15.审计(纪检)档案由审计和纪检部门负责收集整理，在工作结束后的次年6月前向档案室移交归档。

16.合同(招投标)文件在合同办理完毕后三个月内向档案室移交归档。

17.磁带、照片及底片、胶片、实物等形式的文件材料应在工作结束后及时归档。

18.电子文件逻辑归档实时进行，物理归档与纸质文件归档时间一致。

19.下列文件材料应随时归档

20.变更、修改、补充的文件材料。

21.公司内部机构变动和职工调动、离岗时留在部门或个人手中的文件材料。22.公司产权变动过程中形成的文件材料。23.其他临时活动中形成的文件材料。24.归档要求

25.整理归档的文件材料应遵循文件材料形成规律，保持其有机联系，并符合有关标准、规范要求。

26.归档的文件材料应为原件，因故无原件的可归具有凭证作用的文件材料，文件材料归档后不得更改。

27.非纸质文件材料应与其文字说明一并归档。外文（或少数民族文字）材料若有汉译文的应与汉译文一并归档，无译文的要译出标题后归档。

28.具有永久、长期保存价值的电子文件，必须形成一份纸质文件归档。

29.归档文件材料的载体和字迹应符合耐久性要求。

30.归档的文件材料一般一式一份。重要的、利用频繁的和有专门需要的可适当增加份数。反映同一内容而形式不同的文件材料应保持其一致性。

31.公司与其他单位合作完成的项目，公司作为主办单位的保存全套文件材料，公司作为协办单位的保存与承担任务相关的正本文件。有合同、协议规定的，按其要求执行。

32.各部门文书人员应检查本部门归档文件材料的齐全、完整与准确情况，整理完毕并编制移交清册，由部门或项目负责人签字核准后向档案室移交。重要项目的文件材料移交时应编写归档说明。档案室接收时应全面检查归档文件材料的质量。

33.交接双方应认真核对移交清册，并履行签字手续，移交清册各留一份以备查考。

（三）归档文件的分类和定义

公司档案分为：A文书档案、B生产运行档案、C会计档案、D工程建设项目档案、F审计档案、G照片档案、H合同档案、K科研档案、R荣誉、实物档案、S传媒电子档案、X信息化项目档案、Y营销客户档案、Z招投标档案。

1.文书档案 文书档案是指企业在各项生产、经营、管理活动中直接形成的有保存价值的各种形式的历史记录。

2.生产运行档案 生产运行档案是指企业在电力生产、调度运行中形成的有保存价值的历史记录。

3.会计档案 会计档案是指会计凭证、会计账簿和会计报告等会计核算专业材料，是记录和反映单位经济业务的重要史料和证据。

4.工程建设项目档案 工程建设项目档案是指从建设准备阶段到项目竣工验收以及运行维护技术改造过程中形成的、具有保存价值的历史记录。

5.审计档案 审计档案是指在各类审计活动中直接形成的，具有保存价值的以纸质、磁质、光盘和其它形式存在的历史记录。

6.照片档案 照片档案是指企业在社会活动中直接形成的以静态图像为主的有保存价值的历 史记录。

7.合同档案 合同档案是指企业在各类活动中与自然人、法人或其它组织就设立、变更、终止民事权利义务关系而形成的合同、协议、意向书及其过程纪录。

8.科研档案 科研档案是指在科学技术研究与管理、知识产权管理活动中直接形成的，具有保存价值的文字、图表及声像等各种形式的历史记录。

9.荣誉、实物档案 荣誉、实物档案是指企业在工作活动中形成的具有保存价值的荣誉、纪念品、印信类等实物形式存在的档案。10.传媒电子档案 传媒电子档案是指企业或者个人在社会活动中形成的、依靠传播媒体展现的、具有保存价值的，以特殊载体或电子形式存在的历史记录。

11.信息化项目档案 信息化项目档案是指电力企业信息化项目建设过程中形成的具有保存价值的资料和文件。

12.营销客户档案 营销客户档案是指在电力营销过程中形成的具有保存价值的历史记录。

13.招投标档案 招投标档案是指在企业招投标活动中直接形成的具有保存价值的各种文字、数字、符号、图表、声像等各种不同载体的历史记录。

（四）归档文件整理

公司各种类档案根据公司分类表进行分类,按照公司档案基础业务作业指导书进行整理。

1.文书档案的整理 文书档案由公司总文书和部门文书在每年的第一季度将次年的文件材料向档案室移交。档案室汇总后按照公司文书档案分类规定进行分类，再按照《归档文件整理规则》DAT/22-2000的相关规定，以件为单位进行规范整理。2.生产运行、工程建设、科研、信息化项目档案的整理

项目申请报告和资金申请报告

（一）项目申请报告通用文本的内容及编制

项目申请报告应由具备相应工程咨询资格的机构编制，其中由国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应由具备甲级工程咨询资格的机构编制。项目申请报告应主要包括以下内容：

（1）申报单位及项目概况

（2）发展规划、产业政策和行业准入分析

（3）资源开发及综合利用分析

（4）节能方案分析

（5）建设用地、征地拆迁及移民安置分析

（6）环境和生态影响分析

（7）经济影响分析

（8）社会影响分析

项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，需根据国家法律法规的规定附送以下文件：

（1）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；

（2）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

（3）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；

（4）根据有关法律法规应提交的其他文件。

项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，需根据国家法律法规的规定附送以下文件：

（1）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；

（2）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

（3）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；（4）根据有关法律法规应提交的其他文件。

（二）外商投资项目项目申请报告

报送国家发展改革委的项目申请报告应附以下文件：

（1）中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；（2）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议；（3）银行出具的融资意向书；

（4）省级或国家环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；（5）省级规划部门出具的规划选址意见书；

（6）省级或国家国土资源管理部门出具的项目用地预审意见书；

（7）以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件。

工程责任追究处理办法

为了维护和规范建设秩序，杜绝建设过程中的违法违规行为，工程项目实行责任追究制。

1、公司对从事建设工程的单位以及从事建设工程项目的工作人员在工程建设的事前、事中、事后有违规、违纪、违法行为的，应及时提醒。情节严重的应及时向纪检监察部门报告追究相关责任；

2、公司从事建设工程项目的工作人员有违反建设管理规定，造成工程质量事故的，按照“谁主管、谁负责、终生负责”的原则，依照《天门市市政公用基础设施工程质量监督管理办法》（天政发[2006]6号）依法接受相关部门的责任追究。

第二篇：项目前期工作程序

项目前期工作程序，项目前期工作是指项目决策阶段的工作，它包括：项目建议书，可行性研究报告，方案设计等。

项目建议书又叫做预可行性研究报告，它是由项目提出单位根据规划发展要求，结合自身各项资源条件，向上级主管部门提出的具体项目建设的轮廓设想和书面文件。项目建议书由上级主管部门审查、批准后，即可列入项目前期工作计划。

上级主管部门对项目建议书的审批通过关系到项目能否继续进行，是项目能往下进行的前提条件。

可行性研究报根据批准的项目建议书的进一步深化，收集资料对项目进行进一步论证和定位，综合评选，确定经济上合理，技术上先进，条件上具备，实施上可行的最佳方案，为项目决策提供依据。可行性研究报告需要得到行业专家的论证和主观部门的批准。

可行性研究报告为投资者和决策者提供可靠的决策依据，并可作为下一步工作开展的基础。

方案设计又分为初步设计，仅提供概念性的设计框架，为展示项目的轮廓和说明而作的设计。

工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。

第三篇：城投公司安全管理制度

城投公司安全管理制度

安全是我们所有工作的前提，也是我们工作的基础，公司全体人员必须充分认识安全工作的重要性，认真贯彻国家关于安全的方针政策、法律法规和公司的各项规章制度，坚持安全第一、预防为主的方针，以确保公司各项工作的顺利开展。以下是公司的安全管理制度，望认真贯彻执行。

安全检查制度

1、每月进行一次全面的安全生产大检查，对检查的结果进行汇总分析，制定整改措施，并由主管安全的部门写成书面材料存档待查。

2、项目部进行经常性的安全检查，发现问题及时报告领导和专业部门，迅速组织处理，决不允许带“病”作业。

3、安全专业部门和安全管理人员进行经常性的安全检查，对查出的重大不安全隐患和问题应立即通知有关单位和部门采取措施，同时汇报主管领导。

4、对于电气装置、起重机械、运输工具、防护用品等特殊装置、用品和重要场所每年要求施工单位请安全管理部门和专业技术人员进行专项检查。在检查中发现的问题要写成书面材料，建档备查，并限期解决，保证安全生产。

5、对防雨、防雷电、防中暑、防冻、防滑等工作进行季节性的检查，及时采取相应的防护措施。

6、节假日期间必须安排专业安全管理人员值班进行安全检查，同时配备一定数量的安全保卫人员，搞好安全保卫工作。

7、要害部门重点检查制度。包括：变电站、配电室、钢丝绳、连接装置及提升装置、消防设施和器材等。

安全教育培训考核制度

1、负责人培训制度。包括经理、副经理、总工、部门经理都必须接受安全生产监督管理部门举办的安全培训班，经考核获得安全资格证。

2、安全生产管理人员培训制度。安全管理人员要摆正安全与生产经营等各项活动的关系，学习和掌握安全管理知识，取得安全资格证书，并保证每年至少进行1-2次培训。

3、各种作业人员培训制度。特种作业人员除进行一般安全教育外，还必须由有关专业部门对其进行专门技术培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。已经取得证书的特种作业人员，按要求参加专业部门组织的培训、考试和考核，对操作证进行复审签认。

4、新职工的安全培训制度。新进企业的职工接受安全教育、培训的时间不少于40小时，考试合格后，方可独立工作。

5、全体职工安全教育制度。所有生产作业人员，每年接受在职安全教育培训时间不少于20小时。

6、换岗工人安全教育制度。调换工种的工人必须经过安全教育，包括本岗位操作规程、危险因素等。

8、“四新”安全教育制度。采用新技术、新工艺、新设备、新材料进行生产，对从业人员进行必要的安全教育。

9、安全知识考核制度。实行上级对下级的层层考核制度，每半年进行一次，考试成绩存入个人档案，作为评比升级的条件之一。

安全生产会议管理制度

为加强企业安全生产工作，及时有效协调和处理公司生产组织过程中存在的问题，确保公司实现安全生产，特制定本安全生产会议制度。

1、企业的安全会议由安全负责人负责召开，总结本月工作，布置下月安全工作。遇有特殊情况应及时开会研究处理。

2、会议要有详细记录，对检查安全工作的隐患问题进行研究制定解决措施。

3、根据上级要求及时召开专题安全会议，会议由分管安全工作的责任人参加。传达贯彻上级安全运营要求，研究安全运营措施、计划，各成员部门汇报分管业务范围内的安全运营工作，提出存在的安全隐患和处理解决的办法，并进行讨论。

4、安全例会必须专备会议记录册，认真记录会议时间，参加人员及会议内容。

5、安全生产会议必须及时、定期召开,形成会议记录，并将会议信息及时向有关部门、单位和公司领导进行传递，并对存在问题及时协调处理。

6、安全生产会议参加人员应是本部门主要负责人或主管生产的领导，且必须熟悉本部门的生产情况,不得随意安排其他人员参加会议。

7、参加企业级安全生产会议的人员有：公司领导、安全部门负责人、相关职能部门负责人、生产部门负责人以及各专（兼）职安全管理人员。会议召开时间、地点由企业通知。

8、公司安全生产会议采用到会人员签名制,对迟到、早退不请假或无故不请假也不参加会议者，按公司有关规定进行通报、处罚100元并列入绩效考核。对公司级重大安全会议，各部室必须派人参加，做好记录存档。

9、在每周的生产调度会上，在总结和布置生产工作时，应同时总结和布置安全工作。、在内召开各种生产经营工作会议以及召开公司级总结会议都应将安全生产工作列为重要内容，同时总结和同时布置。

建设项目安全管理制度

1、认真贯彻国家有关安全生产的法律法规、方针、政策，认真贯彻有关建筑施工的各项规章制度。坚持“管工程必须管安全”的原则，在工程建设工作的计划、布置、检查、总结、评比的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全工作。

2、各部门和施工单位单位要根据施工安全的需要，建立、健全项目的安全生产管理制度。

3、各部门和施工单位单位要根据有关规定，制定工程建设期和安全目标、安全工作计划、安全技术措施计划，经项目安全生产委员会审议后，组织落实，并报企业主管部门备案。

4、公司设立独立的安全生产监督机构，配备必要的工作人员。

5、项目部每季度应召开一次全体会议，研究解决项目安全工作方面的重大问题。每月召开一次安全生产例会，传达上级安全文件、会议精神，通报安全生产情况，检查和布置安全生产工作。

6、公司和各单位在签订工程管理合同时，要将安全生产要求列入技术和商务条款中，要根据有关法规的要求，在合同中明确双方应承担的安全责任。

7、各项目部要与施工单位签订安全责任状，将安全责任层层落实。

消防安全管理制度

1、要做好消防设备的定期检查工作及维修工作。任何人不得随意使用消防器材，不得擅自挪用、拆除消防设备。

2、定期组织职工学习消防法规和各项规章制度，针对岗位特点进行消防教育培训。

3、检查中发现火灾隐患，检查人员应认真填写检查记录，并要求有关人员在记录上签字，并及时消除隐患。

4、动火人员必须持有特种作业人员操作证、动火证，按操作规程动火，有专人看火，配有灭火器材，动火前清除附近易燃易爆物，遇有无法清除的易燃物，必须采取防火措施。

4、企业应保持疏散通道、安全出口畅通。

5、严禁随意拉设电线，严禁超负荷用电。

6、制定符合本单位实际情况的灭火和应急疏散预案。

7、组织施工单位学习和演练应急预案。

第四篇：城投公司管理制度

印鉴管理制度

一、办公室负责管理的公章，包括单位公章以及其它专用章，均纳入机要管理，严加保管。

二、公章确定专人管理。专职人员另有他事，必须指定责任心强、办事秉公的同志代管或兼管。

三、使用公章的范围：正式文件（包括各类通知、报告、请示、计划、纪要，函件、报表等）、介绍信、调查证明材料以及规定要盖章的其他证件。

四、盖章必须按批准手续办理。经公司主要领导审阅签署、以公司名义发文，经与签发底稿核对相符后，方可盖用公章；调查证明材料、对外联系工作的介绍信和其它需盖公章的，须经公司主要领导同意方可盖用公章。干部职工个人私事的证明，原则上不得盖用公章。个别特殊情况者，经公司主要领导同意，可盖用公章。财务专用章由财务人员根据工作需要掌握使用。

六、保持公章清洁、干净；印泥的颜色保持鲜艳、有光泽；盖章一般在齐年盖月的部位，保持端正、庄重；印章的字迹要清晰，模糊、重影应剔除。

七、启用新公章要发文周知。新公章正式启用后，旧印章即予作废。由局办公室封存或统一销毁。

八、妥善保管印章。应将印章锁入保险柜内，严禁携带公章外出，确保印章保管和使用的安全。

车辆管理制度

一、公司车辆使用应合理安排，统一由办公室管理。

二、驾驶员要严格执行车辆管理规定，认真学习《交通安全法》及相关法规，严禁酒后驾车，工作期间严禁喝酒。

三、驾驶员每天要擦洗车辆，保持车辆内外整洁卫生。

四、严禁公车私用，私人用车单位不予报销过路费、差旅费及交通事故等费用。

五、驾驶员应经常检查车辆的性能，确保车辆安全运行。发现车辆有问题后应立即报告办公室及领导，应先查明问题，核实原因，确定费用，由办公室统一指定维修单位并经领导同意后方可进行维修。

公司财务管理制度

一、财务审批

1、严格执行国家、省市有关财经法规和财务制度，履行节约，反对浪费。

2、按有关要求规范会计基础工作。

3、财务审批实行由财务审批人一支笔审批制度。

5、差旅费报销按现行有关文件规定执行，如遇特殊情况经领导同意后方可报销。

二、现金管理

1、严格遵守现金出纳纪律。

2、不准白条顶库，严禁挪用现金，对库存现金要日结日清，发现长短款应及时查明原因，分清责任，及时处理。

3、现金收付后，必须在凭证上加盖“现金收讫”或“现金付讫”戳记，并及时编制记帐凭证，逐日登记现金日记帐。

三、财务安全

1、财务室应安装铁门、铁窗、购置保险箱等设施。

2、现金、发票、印鉴、有价证券和支票等要专人保管。

3、收受支票时要认真查验；出纳人员在存取大额现金时，应有人护送，中途不得停留。

4、私人钱物或贵重物品，不得放在财务室保险箱内，否则后果自负。

5、保险箱内支票、印鉴应分别存放保管，责任人调离后，应及时更换密码。

四、财产管理

1、财产一般分为办公用具、设施、建筑物等三大类，财产的购置或购建，符合政府采购条件的，必须按有关规定办理；可自行购置的，先由相关科室提出申请并编制预算，报公司领导批准后，由办公室统一购置。

2、各科室对所使用的各项财产必须登记台帐，实行定期查对，如发现短缺或损坏，查明原因，分清责任，及时处理。

3、符合固定资产条件的，按固定资产管理制度执行。

公司例会制度

为进一步加强公司员工及各部门之间的交流与学习，便于公司及时掌握各部门的工作动态，发现当前存在的问题，提高各项工作的周密性与计划性，保障全公司工作有序、高效的进行，特制定本例会制度：

一、例会时间：

公司例会：每月十号下午两点开始

二、例会地点：

公司例会：XXX会议室

三、参加人员：

公司例会：中层以上管理人员

四、例会内容

1、汇总上月的工作进展情况。

2、上月汇总问题的解决情况。

3、公司制度及精神的执行落实情况。

4、上月工作汇报和下月工作部署情况。

5、对公司发展方面的提议。

五、例会要求

1、公司成员及各部门领导应严格执行，自觉遵守例会制度，确保每周（月）例会的正常进行。

2、实行例会严格请假制度，上级不在时，会议由下一级主持召开。

3、参加例会人员不得无故迟到，不得中途退场，开会期间，必须遵守会场纪律，关闭手机等通信工具或调至振动状态，并保持会场卫生。

4、部门会议记录部门自行存档，公司会议记录由办公室统一存档、催办、备查。

5、例会逢周日，推后一天进行。

第五篇：投后管理制度

杭州泰格医药科技股份有限公司

参股公司投后管理制度

第一章 总 则

第一条

为加强杭州泰格医药科技股份有限公司及其全资子公司、控股子公司

（以下简称“公司”）对参股公司的投后管理工作，提高参股公司整体运作水平，保

证其日常经营活动稳健发展，降低本公司投资风险，特制定本管理制度。

第二条

本制度所称参股公司是指由杭州泰格医药科技股份有限公司及其全

资子公司、控股子公司出资且出资比例低于 50%、无实际控制权的公司。

第三条

公司作为有限合伙人参与投资基金等合伙企业管理办法参照本制度

执行。

第二章 参股公司投后管理人员和机构

第四条

公司投资参股公司后可委任的董事、监事负责对参股公司日常经营活

动进行管理与监督；

第五条

投资部、财务部、内审部负责及时了解参股公司运营状况，并协助委

任董事、监事对参股公司实施经营决策和监督。

第三章 日常经营决策及监督

第六条

董事、监事对参股公司的经营决策及监督

（一）公司应根据参股公司章程，结合实际情况，向参股公司委派董事、监事，委派的董事、监事对参股公司的日常经营活动进行决策与监督。

（二）委任参股公司董事、监事为本公司的全权代表，代表公司参加参股公司的股东会（或股东大会）、董事会和监事会或其他相关会议，依照法律法规及公司授权

范围，行使相应的职权、履行义务、承担相应的责任，维护公司的合法权益。

（三）委任各参股公司董事、监事的职责范围

1、公司委任的各参股公司董事、监事应及时参加参股公司的股东会（或股东大会）、董事会和监事会或其他相关会议，确保公司与参股公司之间各类信息能够及时、准确的传达给对方。

2、公司委任的各参股公司董事、监事在接到会议通知后，应仔细审阅会议材料，如有需表决的事项，应于接到会议通知后一日内将需表决事项提报本公司总经理办公

会提前审核、决策，重大事项经本公司总经理办公会批准形成书面决议，一般事项可

以其他方式认可后，委任董事、监事按照公司总经理办公会的决定履行表决程序。根

据本公司决策权限规定，相关表决事项需提交公司董事会、股东大会审批的，按相关

规定执行。

3、公司委任的各参股公司董事、监事应严格根据公司总经理办公会的书面意见或

决定，代表公司在参股公司的股东会（或股东大会）、董事会和监事会或其他相关会

议上发表意见、行使表决权，未经公司总经理办公会同意，不得擅自行使表决权。董

事、监事应在会议结束后及时将讨论、表决的结果向公司总经理办公会汇报，并在会

议结束后七个工作日内将有关会议议案、会议记录、经董事、监事签名的会议决议或

经各股东单位盖章的股东会（或股东大会）决议等会议资料转交给公司投资部存档。

4、公司委任的各参股公司董事、监事应及时跟进参股公司股东会（或股东大会）、董事会、监事会或其他相关会议表决通过的重大事项的后续执行情况，并定期向本公

司总经理办公会报告。

5、公司委任的各参股公司董事、监事应积极参与投资企业的各项决策，及时了解、掌握被投资企业的运作动态和经营状况，监督参股公司的日常经营管理、财务管理是

否贯彻执行国家的有关法律、法规、政策和公司的规章制度，是否存在侵害股东权益 的情况。

6、公司委任的各参股公司董事、监事应遵守公司和参股公司的章程以及相关规章

制度，忠实履行义务、切实维护公司利益，不得利用职位之便谋取私利。

（四）公司委任的各参股公司董事、监事应亲自出席股东会(或股东大会)、董事会、监事会或其他相关会议。因故不能出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的书面意见，并经本公司总经理办公会批准同意后，书面委托公司其他董事、监事代为

出席。

（五）公司委任的各参股公司董事、监事应与投资企业保持日常联系，督促其定

期（每月）向股东送交有关文件，包括但不限于财务报告、业务经营活动报告等，若

发现参股公司在经营管理方面存在重大问题时，应及时向本公司总经理办公会汇报。

（六）如需参股公司召开临时会议的，经本公司总经理办公会书面批准，公司委

任的各参股公司董事、监事向参股公司提出召开临时会议的书面提议，书面提议中应

当载明下列事项：

1、会议议题；

2、提议的理由；

3、具体的提议内容；

4、提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

5、提议人的联系方式和提议日期等。

（七）公司委任的各参股公司董事、监事于每年结束后，应向本公司总经理

办公会提交参股公司的财务经营情况报告，对参股公司上一的经营状况及财

务状况、参股公司管理方面存在的问题等进行总结，并对参股公司下一阶段的发展规

划、投资决策等提出建议。

第七条

投资部、内审部、财务部对参股公司经营状况的跟踪管理

（一）公司财务部应定期收集、分析、汇总参股公司的月度财务报告、财务

报告以及审计报告，月度财务报告应在次月 25 号之前收集完毕，报告应在年

度结束后 1 个月内收集完毕，审计报告应在结束后 4 个月内收集完毕。财务

部应在收到参股公司审计报告（以纸质版加盖公章方式），及其他相关报告（以

电子版方式）及时移交投资部归档管理。

（二）公司投资部在收到财务部提交的参股公司财务报告后，对各期财务报告进

行分析，同时要加强与参股公司相关人员的密切联系，动态掌握其财务经营状况、对

参股公司的经营管理活动展开风险评估，并根据实际需要编写分析、评估报告，并提

出改进建议，如参股公司财务状况发生重大变化，应及时向公司管理层汇报。

（三）公司内审部等相关部门应每年至少一次到参股公司实地调研；如有特殊要

求，可对其进行专项审计；对参股公司生产经营状况、内部控制的执行情况等进行评

价，并形成相应的书面报告。

（四）公司投资部及财务部根据公司总经理办公会的要求，及时收集与各参股公

司相关的国家政策、行业趋势、竞争格局、技术等行业信息及其发展变化情况，为公

司委任的各参股公司董事、监事的尽职工作及公司的正确决策提供信息支持。

第四章 重大事项管理

第八条

公司委任的各参股公司董事、监事、投资部和财务部应定期、不定期

与参股公司进行沟通，及时了解、掌握参股公司有关重大事项的信息，并对重大事项

进项全面审核、分析，及时向公司总经理办公会汇报。

第九条

重大事项范围

（一）需要由参股公司股东会（或股东大会）、董事会、监事会表决的所有事项；

（二）参股公司内部机构、重要管理制度发生重大调整，董事、监事、高级管理

人员等重要人员发生变化；

（三）参股公司的产品或服务的市场需求出现大幅下滑或者其种类、结构等发生

重大调整；

（四）参股公司出现投后经营亏损累计超过公司投资额的 20%以上的，或累计亏

损额达到 500 万以上；

（五）参股公司资金运转出现重大问题、资不抵债，或者不能及时归还银行或其

他相关机构借款；

（六）参股公司签订了重大合同（借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠予、承包、租赁等），对参股公司的经营管理有重大影响；

（七）参股企业经营方向、方式发生变化；发生重大的投资行为或者购置金额较

大的长期资产行为。

（八）参股企业及其下属子公司合并、分立、破产、解散、被收购和兼并。

（九）参股企业的经营环境发生重大的变化，新颁布的法律、法规、政策、规章

等，可能对投资企业的经营有显著影响。

（十）参股企业进入清算、破产状态。

（十一）参股公司被司法机关立案调查或可能面临行政处罚；

（十二）参股公司出现其他影响公司利益的行为。

第十条

公司总经理办公会在认真研究的基础上，对参股公司的重大事项及时

做出决策，并形成明确的书面意见，必要时可提请参股公司召开临时会议。

第五章 档案管理

第十一条

公司投资参股公司后应归档文件包括：

（一）参股公司注册资本变更的验资报告；

（二）参股公司证照：营业执照、税务登记证、组织机构代码证、政府批准文件

等；

（三）参股公司的章程、规章制度；

（四）参股公司股权结构情况、组织结构情况；

（五）参股公司的股东会(或股东大会)、董事会、监事会的会议记录、会议决议等

相关会议资料；

（六）参股公司的股权发生变更的相关证明或资料，如股权转让协议、出资证明

书、股东名册；

（七）参股公司发展战略、中长期发展规划、生产经营方针等；

（八）参股公司的预算方案、决算方案；

（九）参股公司的各期财务报表、审计报告；

（十）派驻各参股公司的董事、监事的总结报告，内审部审计报告等；

（十一）其他有保存价值的资料。

第十二条

派驻各参股公司的董事、监事及公司相关部门应及时将收集的资料交

给投资部。

第十三条

投资部收到归档资料后，统一整理移交档案管理员，按各个参股公司

分类装订成册，并编制相应目录，便于日后查阅、跟踪管理和评估。

第六章 附 则

第十四条

本制度由公司董事会审批通过后生效，自发布之日起实施。

杭州泰格医药科技股份有限公司董事会

二〇一五年十二月八日