山西省社会保险业务档案管理暂行办法-晋社保局发【2012】8号

第一篇：山西省社会保险业务档案管理暂行办法-晋社保局发【2012】8号

山西省社会保险局 山 西 省 档 案 局

关于印发《山西省社会保险业务档案

管理暂行办法》的通知

晋社保局发【2012】8号

各市、县（区）社会保险经办机构、档案局：

为贯彻落实人力资源和社会保障部、国家档案局《社会保险业务档案管理规定（试行）》，进一步规范我省社会保险业务档案管理工作，结合我省工作实际，经厅领导同意，研究制定了《山西省社会保险业务档案管理暂行办法》，现印发给你们，请认真贯彻执行。

二〇一二年五月三十一日

山西省社会保险业务档案管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为了规范和加强各级社会保险业务档案管理，维护社会保险业务档案真实、完整和安全，有效利用和保护社会保险业务档案，为社会保险事业服务，根据《中华人民 共和国档案法》、《社会保险业务档案管理规定（试行）》、《山西省档案管理条例》，结合我省社会保险经办机构工作实际，特制定本办法。

第二条 本办法所称社会保险业务档案，是指各级社会保险经办机构在办理社会保险业务过程中，直接形成的具有保存和利用价值的专业性文字材料、电子文档、图表、声像等不同载体的历史记录。

第三条各级社会保险经办机构管理社会保险业务档案。社会保险经办机构包括：省、市、县（区）社会保险经办机构。

第四条社会保险业务档案实行集中统一管理的原则，维护社会保险业务档案的完整、准确与安全，积极开展档案的利用工作，实现档案管理的标准化和现代化，为社会保险事业服务，任何部门和个人不得将其据为己有。

第二章 组织机构及其职责

第五条 省社会保险局负责各级社会保险经办机构业

务档案管理工作的组织领导。各级社会保险经办机构业务档案工作应当接受同级档案行政管理部门及上级社会保险经办机构的业务指导。

第六条 各级社会保险经办机构应当设置业务档案工作领导机构和工作机构并且要配置业务档案工作人员，健全业务档案工作制度，提供必要条件，保证业务档案工作健康发展。

第七条 各级社会保险经办机构应建立本单位综合档案室，集中管理本单位各种门类及各种载体的档案。第八条 综合档案室的工作任务：

1、指导、监督、规范本单位文件材料的组成、积累、格式及归档等工作；

2、负责管理本单位的全部档案资料；

3、认真开发档案信息资源，积极提供利用，为本单位各项工作提供有效服务。第九条各级社会保险经办机构的业务档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备一定专 业知识，履行业务档案工作职责，圆满完成业务档案工作任务。业务档案工作人员对本单位各部门文件材料的形成积累和归档工作进行指导，并参与对业务档案工作 的年度考核工作。

第三章 业务档案的管理

第十条 各级社会保险经办机构应根据本单位实际情况，参照《山西省社会保险经办机构文件材料归档范围和保管期限规定》（附件1），制定适合本单位工作实际的文件材料归档范围及保管期限。

第十一条 反映社会保险经办机构工作活动，具有查考保存价值的各种文件材料都应归档保存，任何单位和个人不得据为己有或擅自销毁。

第十二条 反映社会保险经办机构各种门类、各种载体的档案应按时归档。各级社会保险经办机构应建立文件材料档案立卷归档制度（附件2.1）。

1、文书档案和社会保险业务档案应当在形成年度的下一年6月份以前归档。

2、基本建设项目档案应在项目竣工验收后的30日内归档；未竣工验收而投入使用的基本建设项目档案应在投入使用后的60日内归档。

3、设备购置过程中形成的文件材料及随机文件材料应在开箱验收后归档。

4、财务会计档案在财务工作年度终结后，由财务部门暂保管一年，到期后编制移交清册，移交本单位综合档案室统一保管，出纳不得监管会计档案。

5、声像档案、实物档案应及时归档。

6、电子文档，每年年底归档一次或任务完成后随时归档。第十三条 社会保险经办机构业务档案的分类：

1、文书类：以年度分二级类，以保管期限分三级类。包括党群工作、行政后勤管理、文秘、机要、档案、人事、劳资、综合治理、安全保卫、计划生育等。

2、社会保险业务类：以各业务环节分二级类，包括社会保险登记管理类、社会保险费征缴管理类、社会保险待遇核定类、社会保险审计稽核类、社会保险个人账户管理类、社会保险业务信息统计类。以保管期限分三级类，包括永久、100年、50年、30年、10年。

3、会计类：分帐簿、凭证、财务报告、其它四个二级类。

4、声像电子类：分录音、录像、照片、光盘、磁盘、磁带等若干个二级类。

5、实物类：分奖杯、奖状、奖旗、奖牌、证书、印章、其它等若干个二级类。

6、科技类：以基本建设档案、设备档案分二级类。基本建设档案以具体工程项目分三级类，设备档案总数量少可不设三级类目。

第十四条 社会保险经办机构业务档案的收集：

一是要按照本单位制定的文件材料归档范围及保管期限的内容，由本单位综合档案室对单位内部各部门各工作岗位应归档的文件材料进行接收；

二是征集散失在社会或个人手中的，但对本单位具有保存价值的文件材料。第十五条 社会保险经办机构业务档案的整理：各种门类、载体的档案，规范整理应依据相关标准，做到分类合理，排列有序，编目科学。

1、社会保险业务档案依据《社会保险业务档案管理规定（试行）》（人力资源和社会保障部、国家档案局第3号令）进行整理。

2、文书档案依据《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（国家档案局第8号令）进行整理。

3、会计档案依据国家财政部和国家档案局《会计档案管理办法》进行整理。

4、电子档案依据国家档案局颁布的《电子公文归档管理暂行办法》进行整理。

5、其他档案依据国家有关部门颁布的档案管理规定进行整理。

第十六条 社会保险经办机构业务档案工作应建立全宗卷，建立业务档案统计制度，对档案的收进、移出、保管、利用等情况进行管理。

第十七条 社会保险经办机构应定期对已超过保管期限的业务档案进行鉴定。销毁档案要逐件登记于销毁清册，经本单位鉴定小组审核签字后，报上级主管领导批准后销毁；会计档案的销毁应按《会计档案管理办法》执行。销毁清册要永久保存。

第十八条 社会保险经办机构应积极采用先进的现代化技术设备，实现业务档案管理的科学化、规范化、现代化。

第四章业务档案的保管和利用

第十九条 档案保管应配备专门的库房及相应的符合国家标准的档案装具和设备，并符合防火、防盗、防光、防尘、防潮、防水、防虫鼠、防高温、防震等要求。

第二十条 各级社会保险经办机构应编制归档文件目录、案卷目录、全引目录、人名索引等检索工具，编写大事记、组织沿革、基础数字汇集、专题概要、利用效果实例汇编、发文汇集等编研材料，满足利用工作需要。

第二十一条 业务档案工作人员调动工作时，应在离岗前办好交接手续。第二十二条 各级社会保险经办机构应制定业务档案保管制度、保密制度、查（借）阅制度，规范提供利用工作，确保业务档案安全。

第五章 附则

第二十三条 各级社会保险经办机构要积极开展业务档案管理工作，按照人力资源和社会保障部、国家档案局以及省人力资源和社会保障厅、省档案局有关规定的要求，在规定的时间内达到国家社会保险业务档案达标验收工作标准。

第二十四条 本办法由山西省社会保险局和山西省档案管理局负责解释。第二十五条 本办法自印发之日起执行。附件：

1、山西省社会保险经办机构文件材料归档范围和保管期限规定。

2、山西省社会保险经办机构业务档案管理各项制度。

3、山西省社会保险经办机构业务档案分类编号方案。

4、山西省社会保险经办机构业务档案材料移交清单。

5、山西省社会保险经办机构业务档案销毁清册。

6、山西省社会保险经办机构业务档案借阅登记表。

山西省社会保险经办机构 文件材料归档范围和保管期限规定

总 则

第一条 为便于本单位各内设机构及全体职工正确界定文件材料归档范围，准确划分档案保管期限，使所保存的档案既能反映本单位主要职能活动情况，维护其历史面貌，又 便于保管和利用，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《国家档案局8号令》、《社会保险业务档案管理规定（试行）》，制定 本规定。

第二条 本规定中的本单位文件材料是指本单位各内设机构及全体职工在其工作活动中形成的各种门类和载体的历史记录。

第三条 本单位文件材料归档范围是：

（一）反映本单位主要职能活动和基本历史面貌的，对本单位工作和历史研究具有利用价值的文件材料；

（二）本单位工作活动中形成 的在维护国家、集体和公民权益等方面具有凭证价值的文件材料；

（三）本单位需要贯彻执行的上级机关和同级机关的文件材料；下级机关报送的重要文件材料；

（四）其他对本单位工作具有考查价值的文件材料。

第四条 本单位文件材料不归档范围是：

（一）上级机关的文件材料中，普发性不需要本单位办理的文件材料，任免、奖惩非本单位工作人员的文件材料，供工作参考的抄件 等；

（二）本单位文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，一般性文件的历史修改稿，各次校对稿，无特殊保存价值的信封，不需办理的一 般性电话记录，内部互相抄送的文件材料，本单位负责人兼任外单位职务形成的与本单位无关的文件材料，有关工作参考的文件材料；

（三）同级机关的文件中，不需贯彻执行的文件材料，不需办理的抄送文件材料；

（四）下级机关的文件材料，供参阅的简报、情况反映，抄报或越级抄报的文件材料。第五条 凡属本单位归档范围的文件材料，必须按有关规定向本单位档案工作部门移交，实行统一集中管理，任何人不得据为己有或拒绝归档。

第六条 本单位文书档案的保管期限定为永久、定期两种。定期一般分为30年、10年。

第七条 永久保管的文书档案主要包括：

（一）本单位制定的法规政策性文件材料；

（二）本单位召开重要会议、举办重大活动等形成 的主要－－10文件材料；

（三）本单位职能活动中形成的重要业务文件材料；

（四）本单位关于重要问题的请示与上级机关的批复、批示、重要的报告、总结、综 合统计报表等；

（五）本单位机构演变、人事任免等文件材料；

（六）本单位房屋买卖、土地征用、重要的合同协议、资产登记等凭证性文件材料；

（七）上级机关制发的属于本单位主管业务的重要文件材料；

（八）同级机关、下级机关关于重要业务问题的来函、请示与本单位的复函、批复等文件材料。

第八条 定期保管的文书档案主要包括：

（一）本单位职能活动中形成的一般性业务文件材料；

（二）本单位召开会议、举办活动等形成的一般性文件材料；

（三）本单位人 事管理工作形成的一般性文件材料；

（四）本单位一般性事务管理文件材料；

（五）本单位关于一般性问题的请示与上级机关的批复、批示，一般性工作报告、总 结、人事、统计报表等；

（六）上级机关制发的属于本单位主管业务的一般性文件材料；

（七）上级机关和同级机关制发的非单位主管业务但要贯彻执行的文件材 料；

（八）同级机关、下级机关关于一般性业务问题的来函、请示与本单位的复函、批复等文件材料。

第九条 本单位形成的人事、基建、财务、会计及其他专门文件材料的归档范围和保管期限，按国家有关规定执行。

第十条 对应归档的电子文件的原数据、背景信息等要进行相应归档。第十一条 机关联合召开会议、联合行文所形成的文件材料原件由主办机关归档，其他机关将相应的复制件或其他形式的副本归档。

第一部分 山西省社会保险经办机构文书档案

归档范围和保管期限表

一、本单位行政、后勤管理工作 本单位负责人办公会，本辖区内工作会议，工作专题会议等文件材料 1.1 请示、批复、通知、名单、日程、报告、领导讲话、总结、决定、决议、纪要、记录 永久

1.2 典型材料、代表发言材料、经验交流材料、简报 30年 2 本单位与其他机关联合召开会议的文件材料 2.1 本单位主办的

2.1.1 请示、批复、通知、名单、日程、报告、讲话、总结、决议、决定、纪要的原件 永久

2.1.2 典型材料、代表发言材料、交流材料、简报 30年 2.2 本单位协办的

2.2.1 请示、批复、通知、名单、日程、报告、讲话、总结、决议、决定、纪要的复制件或副本 30年

2.2.2 典型材料、代表发言材料、交流材料、简报的复制件或副本 10年 3 上级领导检查、视察本单位工作时形成的文件材料

3.1 上级领导讲话、指示、工作部署或上述领导机关派人督办事件、处理专项业务问题形成的纪录、纪要、总结等材料 永久

3.2省部级以下领导一般性检查、视察工作的文件材料 30年 3.3 本单位专项或综合工作汇报材料 30年本单位业务文件材料 4.1 本单位制定的方针政策性、法规性、普发性业务文件、中长期规划、纲要等文件材料 永久

4.2 本单位的请示与上级有关单位的批复、批示、通知 4.2.1 方针政策性业务问题的 永久 4.2.2 一般业务问题的 30年 4.2.3 其他具有参考价值的 10年 4.3 上级机关制发的文件材料

4.3.1 上级机关制发的属于本单位主管业务的文件材料 4.3.1.1 重要的 永久 4.3.1.2 一般的 10年

4.3.2 上级机关制发的非本单位主管业务但要贯彻执行的文件材料 10年 4.4 同级单位制发的非本单位主管业务但要贯彻执行的文件材料 10年 4.5 下级单位的文件材料

4.5.1 重大问题的来函、请示与本单位的复函、批复等 30年 4.5.2 其他的 10年

4.6 本单位联合行文的文件材料 4.6.1 本单位为主办的 4.6.1.1 重要业务问题 永久 4.6.1.2 一般业务问题 30年 4.6.2 本单位协办的 4.6.2.1 重要业务问题 30年 4.6.2.2 一般业务问题 10年 4.7 计划、总结、统计、调研等方面的材料

4.7.1 年度和年度以上的计划、总结、统计材料 永久 4.7.2 年度以下的计划、总结、统计材料 10年 4.7.3 重要职能活动的总结、重要专题的调研材料 永久 4.7.4 一般活动的总结、一般问题的调研材料 10年 4.8 出国或出境访问考查等外事活动的文件材料

4.8.1 发表的公报，签订的协议，重要会谈纪录纪要等 永久 4.8.2 出国审批手续、执行日程、考查报告、一般性会谈纪录 30年 4.9 本单位编写的文件材料 4.9.1 大事记、组织沿革 永久

4.9.2 本单位编辑、编写的制度、文件汇编、报告汇编、工作目标汇编、统计分析汇编、信息汇编和工作手册 30年

4.9.3 简报、情况反映、工作信息等 10年 5 本单位各种规章制度 永久 6 本单位事务管理文件材料

6.1 房产、土地所有权和使用权的文件材料 永久 6.2 与有关单位签订的合同、协议等文件材料 6.2.1 重要的 永久 6.2.2 一般的 10年

6.3 本单位物资（办公设备及用品、机动车等）采购计划、审批手续、招标投标、购置等文件材料、机动车调拨、保险、事故、转让等文件材料 30年

6.4 国有资产管理（登记、统计、核查清算、交换）文件材料 6.4.1 重要的 永久 6.4.2 一般的 10年 6.5 职工承租、购置本单位住房的合同、协议和有关手续 永久

6.6 职工住房分配、出售的规定、方案、细则，职工住房情况统计、调查表、职工住房申请 30年

二、人事党务与工会工作 本单位党员大会、党支部支委会议

1.1 请示、批复、通知、名单、日程、报告、领导讲话、总结、决议、选举结果、讨论通过的文件材料 永久

1.2 民主生活会、领导成员民主评议产生的文件材料 10年 2 计划、总结等方面的材料

2.1 年度和年度以上的计划、总结材料 永久 2.2 年度和年度以下的计划、总结材料 10年 3 党、团、工会工作活动中形成的文件材料 3.1 工作报告、总结，换届选举结果 永久 3.2 重要专项活动的报告、总结等到 永久

3.3 党团员名册、工会会员名册、批准加入党团、工会的文件材料 永久表彰先进集体、先进个人、优秀党员、党务工作者等文件材料 永久 5 本单位党、团员组织关系介绍信及存根 永久 6 本单位党员、干部、职工违法违纪等文件材料

6.1 案件调查、处理受警告以上处分的有关文件材料 永久 6.2 受到警告的 30年

6.3 查无实据的文件材料 10年 6.4 受到通报批评的 10年

6.5 本单位党支部组织开展的各项教育活动 30年 6.6 情况反映、一般的工作总结、汇报等文件材料 10年 7 本单位精神文明建设方案 7.1 本单位精神文明建设方案 永久

7.2 本单位精神文明单位检查评比实施细则 永久 7.3 本单位精神文明单位责任书 永久 7.4 本单位精神文明建设发展规划 永久 统计机关制发的非本单位主管业务但要贯彻执行的文件材料 10年 9 本单位机构编制、干部人事文件材料

9.1 机构设置、机构撤并、名称更改、组织简则、人员编制、印信启用和作废等文件材料 永久

9.2 本单位的人事工作制度、规定、办法等文件材料 30年 9.3 本单位干部职工的任免文件 永久 9.4 本单位职工名册及年度统计报表 永久

9.5 本单位干部、职工的录用、转正、聘任、调资、定级、辞退、离退休、死亡、抚恤等有关文件材料

永久

9.6 人事考核、职称评审等有关文件材料 永久

9.7 本单位职工调入、调出的行政关系介绍信及存根 永久

第二部分 山西省社会保险经办机构业务档案

归档范围和保管期限表

一、社会保险管理类

（一）参保单位登记材料。包括参保单位办理参保登记、变更登记、注销登记时填报的登记表单及相关审核材料 永久

（二）参保人员登记材料。包括缴费单位职工和退休人员，以家庭为单位或个人身份参加社会保险的城镇无业居民、农村居民、个体工商户、城镇灵活就业人员办理参保、社会保险关系变动、基本信息变更等登记手续时，填报的登记表单及相关审核材料 100年

（三）社会保险个人账户管理材料。包括养老保险个人账户对账、个人账户修改等相关材料 100年

（四）社会保险登记证管理材料。包括社会保险经办机构向参保单位核发社会保险登记证、对已核发的社会保险登记证验证换证、对遗失社会保险登记证的单位补证时的登记表单及相关审验材料 10年

（五）社会保险卡（证、手册）管理材料。为参保人员办理社会保险卡（证、手册）首发、补发、收回等管理的登记表单及相关材料 50年

（六）社会保险待遇领取资格验证材料。包括对享受社会保险待遇人员进行领取资格检查验证的相关审核材料 50年

（七）退休人员社会化管理服务材料。包括对实行社会化管理服务的退休人员进行信息采集、移交、日常管理服务的登记表单及相关材料 50年

（八）异地安置登记材料。包括异地安置应享受社会保险待遇人员和长期派驻异地工作的参保人员，办理安置地或派驻地享受各项社会保险待遇所填报的核定表、备案表及相关材料 50年

（九）服务协议管理材料。包括与基金收付款协议银行等签订的协议书、考核材料、终止协议材料 10年

二、社会保险费征缴类

（一）社会保险费征缴核定材料。包括缴费基数核定、中断缴费、恢复缴费、补缴费、预（补）缴费、退费、加收滞纳金、加收利息等申报核定业务表单及相关审核材料 100年

（二）收款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（三）社会保险基金征缴明细表和汇总表 50年

（四）社会保险基金征缴年度汇总表 永久

（五）催缴材料。包括社会保险费补缴通知书、补缴协议 10年

（六）缴费证明材料。包括为缴费单位、缴费个人出具的缴费证明及相关材料 10年

三、养老保险待遇类

（一）养老保险待遇核定材料。参保人员基本养老金、养老金领取人员死亡后供养直系亲属及其抚恤金待遇、养老金领取人员丧葬费、养老保险其他一次性待遇核定、养老保险待遇调整、养老保险待遇更正、养老保险待遇补支付、养老保险待遇减支付等申报核定业务表单及相关审核材料 50年

（二）养 老 保险个人账户一次性支付申报核定业务表单及相关审核材料 50年

（三）劳动能力鉴定材料。包括参保人员劳动能力鉴定结论通知书及相关文书和审核材料 50年

（四）养老保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（五）养老保险支付明细表和汇总表 30年

（六）养老保险基金支付年度汇总表 永久

四、社会保险业务统计报表类

（一）各项社会保险年度统计报表 永久

（二）社会保险数据和分析报告等资料 30年

（三）社会保险业务月/季统计报表 10年

（四）各项社会保险基金年度预决算表按《会计档案管理办法》确定保管期限。

五、社会保险稽核监管类

（一）社会保险稽核材料。包括稽核方案、稽核通知书、工作记录、相关证据、稽核告知书或整改意见书、处罚建议书、稽核报告等专业文书及相关材料 30年

（二）社会保险监察材料。社会保险行政部门依照有关规定 向社会保险经办机构通报的社会保险违法案件的查处情况及相关行政执法文书和其他材料 30年

（三）社会保险经办机构内部控制材料。包括内部控制监督工作方案、内部控制检查通知、工作记录、相关证据、告知书或整改意见书、内部控制报告等专业文书及相关材料 30年

（四）社会保险大案、要案、特殊案件的稽核材料 永久第三部分 会计档案归档范围及保管期限表

一、会计凭证类

（1）各种会计凭证（包括原始凭证、记账凭证汇总表）15年（2）银行存款余额调节表和银行对账单 5年

二、会计账簿类

（1）现金、银行存款日记账 25年（2）总账 15年

（3）明细分类、分户账或登记簿 15年

三、财务报告类

（1）会计年报（决算，包括文字分析）永久（2）会计月、季度报表（包括文字分析）5年

四、会计档案移交清册等（1）会计档案移交清册 15年（2）会计档案保管清册 永久（3）会计档案销毁清册 永久

第四部分 声像电子类归档范围及保管期限表

1.单位全体工作人员的照片、底片 永久

2.上级领导来本单位视察、指导工作形成的照片、底片、录音带、录像带、光盘等 长期

3.本单位召开的各种会议及重要业务活动形成的照片、底片、录音带、录像带、光盘等 长期

4.本单位概貌及其所属基础设施的照片、底片、录音带、录像带、光盘等 永久

5.反映全单位基本历史面貌和重要职能活动中形成的磁带、光盘、软件等 永久

第五部分 实物档案类归档范围及保管期限表

1.各种奖状、奖杯、奖章、锦旗、荣誉证书等 永久或长期

2.对外交流活动获得的各种重要纪念品、物品、票证（具有凭证、教育、宣传和欣赏价值的）永久或长期

3.其他具有保存价值的手迹、字画、牌匾等 永久 4.已停止使用的印信（章）永久

第六部分 其它档案类

其它档案根据国家有关规定执行。附件2

山西省社会保险经办机构 业务档案管理各项制度

为了规范和加强全省社会保险业务档案管理，维护社会保险业务档案真实、完整和安全，有效利用和保护社会保险业务档案，为全省社会保险事业服务，根据《中华人 民共和国档案法》、《社会保险业务档案管理规定（试行）》、《山西省档案管理条例》，特制定山西省社会保险经办机构业务档案管理各项制度。

一、业务档案立卷归档制度

为确保社会保险业务档案资料内容完整、条理清晰，业务档案管理工作井然有序，规范并加强社会保险业务档案立卷归档工作，特制定本制度。

一、社会保险业务经办机构在行使社会保险事业管理职能的实践活动过程中，直接形成的具有保存和利用价值的各种门类和载体的文件材料，包括各种文字、图表、声像、实物、电子文件及其它形式的原始记录，均需进行整理、立卷、归档。归档文件的印件与定稿、正文与附件、转发件与被转发件、请示与批复、来函与复函均应齐全，报表、凭证不得缺少，字迹、印章清晰。

二、业务档案立卷归档工作应在档案室的统一指导下进行，本着“谁承办，谁立卷”的原则，分工立卷，两个部门共同承办的文件，由主办部门立卷。

三、应归档文件要收集齐全，遵循文件的形成规律和特点，按照文件之间的有机联系分级分类，系统排列，编定案卷号、案卷目录，填写全宗号、目录号，固定案卷的位置和顺序，将档案按序入库并上架保管。对不符合归档要求的案卷进行加工整理或退回部门重新整理。

四、业务档案管理人员要树立档案管理意识，严格履行档案交接签字手续，提高业务档案立卷归档质量，以便于日后查阅和利用。

二、会计档案管理制度

为了提高社会保险会计档案管理水平，统一社会保险会计档案的管理制度，根据《会计法》和《会计档案管理办法》的规定，特制定本制度。

一、财务部门形成的会计凭证、帐簿、报（表）告等能够记录和反映单位经济业务的重要史料和证据，由财务部门各岗位的人员按工作程序进行整理、立卷。

二、财务部门人员与单位档案室必须按期交接，交接时，双方应当面进行清点，并在移交清单上签名盖章。

三、财务部门所交档案室接收的案卷，要求所交材料齐全、完整，装订成册，加统一的封面，填清填全封面和卷脊上的项目。

四、会计档案归档后，应保持原卷册的封装。个别卷册确需拆封重整的，应会同财务科室原经办人共同进行，以分清责任。

五、档案室要为会计档案编制档案检索工具，积极提供服务。因工作需要查阅会计档案时，须办理有关借用手续并按时归还。

六、会计档案保管期满需要销毁时，应由档案室提出意见，会同财务科室进行鉴定，编制销毁清册，经领导批准后监销。

三、档案库房管理制度

为确保业务档案的安全,防止业务档案的自然损毁或人为破坏，最大限度地延长业务档案的寿命,做好社会保险业务档案管理工作，特制定本制度。

一、设置有规范标准的业务档案专用库房，能够容纳应接受的全部社会保险业务档案。办公室、档案库房、阅览室应分设。档案库房内不得存放与档案无关的物品。

二、业务档案入库出库要及时登记，业务档案存放要有固定位置，编存放位置索引，业务档案用毕要及时归回原处。

三、档案橱柜架、卷盒、卷皮等档案装具符合国家和省有关规定，数量充足。

四、档案库房内应配置空调机、去湿机、灭火器、防磁柜、吸尘器、温湿度计、遮光窗帘、防盗监控系统等设施，要达到“十防”（防盗、防火、防尘、防潮、防虫、防鼠、防霉、防高低温、防光、防污染等）的要求。

五、业务档案管理要与办公现代化同步发展，应配备计算机、扫描仪、复印机等现代化设备及档案管理软件。

六、档案人员应定期检查档案保管情况，对破损档案及时采取相应的专门技术进行修补处理。

七、严格遵守《档案法》、《保密法》，做好档案的保卫、保密工作，杜绝泄密和散失事故发生。

四、业务档案移交制度

为加强社会保险业务档案的统一管理，做好社会保险业务档案移交工作，制定本制度。

一、严格按照《山西省社会保险业务档案管理暂行办法》的要求，对符合立卷归档范围的档案，定期移交档案室集中统一保管，任何单位和个人不得以各种理由留存或拒绝移交业务档案。

二、各部门移交的业务档案，必须符合业务档案的规范要求，做到完整、准确，帐物相符。必备的检索工具应随同业务档案一并移交。

三、接收业务档案时应严格审核案卷质量，符合要求的办理移交手续；不符合要求的，退回移交部门限期整改。

四、各部门在移交业务档案时，应严格履行手续，按照移交清单所列内容逐项交接，并由移交、接收双方负责人监交。交接完毕后，交接人、监交人应在移交清单上签名或盖章。移交清单长期保管。

五、在移交、接收业务档案过程中，因工作人员循私舞弊，玩忽职守，造成业务档案丢失、损坏的，应视情节给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

五、业务档案统计制度

为提高社会保险业务档案管理水平，维护业务档案完整与安全，做好业务档案统计工作，特制定本制度。

一、对现存档案数量及管理状况按全宗、年代、类别、保管期限进行检查和统计，并认真做好分类和记录。

二、做好每年归档案卷、归档材料、照片及实物的数据统计工作，建立接收移交清册。

三、建立各种管理登记簿，例如收集、移出、整理、鉴定、利用等，做到帐物相符，准确无误。

四、做好日常工作中的业务档案查、借阅情况统计。并随时登记业务档案资料的利用情况和利用效果，做好业务档案利用实例的统计。

五、准确编制业务档案工作综合情况的统计分析年报，及时反映业务档案工作的现象和问题，并上报有关部门。

六、对档案库房装具、设备要定期进行检查统计。

七、进行业务档案鉴定和销毁时要及时做好登记统计工作。

八、电子档案的统计参照上级部门有关规定执行。

六、业务档案利用制度

为有效利用社会保险业务档案，发挥其在社会保险经办及管理工作中的服务作用，特制定本制度。

一、社会保险业务档案资料主要供本系统和上级主管部门利用。

二、利用社会保险业务档案、资料必须严格履行手续，填写《档案借阅登记表》（见附件6）。利用者有义务将利用业务档案资料产生的效果反馈到档案室，档案室应详细登记档案利用效果。

三、在出借利用的同时不能忽视保密问题。业务档案只在限定范围内使用。原件一般不借出档案室；因特殊情况需要借出时，须经档案室负责人批准，借出时间不得超过两星期。到期仍需继续利用，须办理续借手续。

四、爱护业务档案资料原件，严禁在档案上打点、划线、折角、做记号以及涂改、撕、拆档案；借出的档案、资料要防止丢失、损坏，收回时要严格检查。

五、阅览室内严禁吸烟，阅览桌上不准摆放茶杯、墨水等有可能污染档案的物品。

六、利用者必须遵守《档案法》、《保密法》规定，未经分管领导或主管档案工作领导批准，不得擅自公布档案内容。

七、业务档案保密制度

为确保社会保险业务档案安全，避免发生业务档案内容失密、泄密现象，做好社会保险业务档案保密工作，特制定本制度。

一、档案人员和利用者均应树立保密观念，认真贯彻执行《档案法》和《保密法》，共同保守业务档案机密。

二、对各类业务档案均应按规定的范围进行查、借阅，并严格履行业务档案借阅手续。查、借阅机密档案要经主管领导批准。

三、严格管理机密档案，不得将机密档案私自带出档案室或外传，对机密档案内容不得自行摘抄、拍照、翻印或复制。

四、凡涉及档案机密的人员一律不准在家庭、子女及无关人员面前谈论有关业务档案机密内容，不得在普通电话、明码电报和私人通信中暴露档案机密。

五、利用者对所借业务档案资料必须妥善保管，及时归还，不得转借他人，不准携带公出、探亲访友、出入公共场所。

六、对保管期满、失去保存价值的业务档案资料要按档案保密规定进行销毁，不得以废纸出售。销毁记录要详细备案在册。

七、发生失密、泄密和业务档案被盗事故时，要立即报告主管领导、保密或保卫部门，查明情况和原因，当事人要写出书面报告。对因违反保密规定而造成失、泄密的当事人，按事故性质及情节给予严肃处理。

八、业务档案鉴定销毁制度

为确保社会保险业务档案完整、安全和有效，做好业务档案价值的鉴定工作，规范业务档案销毁工作，特制定本制度。

一、社会保险经办机构要严格按照社会保险业务档案管理规定要求，对照各类业务档案保管期限表定期鉴定档案价值，对超过保管期限、失去查考价值的档案及时按业务档案管理规定进行处理。

二、社会保险业务档案鉴定由鉴定工作领导小组负责。鉴定工作领导小组由社会保险经办机构相关负责人、档案管理人员和业务人员组成。

三、现存业务档案中已超过保管期限的，须由档案人员提出处理意见，确定鉴定时间，由鉴定工作领导小组对档案进行价值鉴定。

四、业务档案鉴定应从档案文件的内容、来源、产生时间、成分、效能和文件名称等方面综合分析判断业务档案的保存价值。

五、业务档案鉴定要本着科学、发展的观点，考虑业务档案的长远价值。随着时间发展业务档案价值发生改变的，要及时调整并重新确定其保管期限。

六、社会保险业务档案的销毁，必须严格按照《山西省社会保险业务档案管理暂行办法》中的保管期限认真进行审查批准、鉴定后执行。未经批准、鉴定，任何人不得销毁档案。

七、经鉴定建议销毁的档案，须编制《山西省社会保险经办机构业务档案销毁清册》和销毁报告，经主管领导批准后方可进行销毁。销毁清册包括卷册、所属全宗号、目 录号、鉴定小组负责人签字及日期、批准人签字及日期、监销人、销毁方式、销毁日期、顺序号、案卷（或文件）题名、年度、案卷号、卷内文件页（件）数、备注 等。销毁报告包括立档单位、案卷的完整程度、经鉴定后保留下的业务档案数量和分类介绍；鉴定业务档案的情况和销毁依据。

八、销毁档案时要严格执行保密制度，由鉴定工作领导小组指定地点由两名以上人员进行销毁和监销，并在销毁清册上签名、盖章，注明销毁方式和时间。销毁清册和销毁报告长期保管。

九、已销毁的档案，须在社会保险业务档案销毁登记目录中注明“已销毁”字样。

第二篇：山西省社会保险业务档案管理暂行办法

山西省社会保险业务档案管理暂行办法

第一章 总则

第一条

为了规范和加强各级社会保险业务档案管理，维护社会保险业务档案真实、完整和安全，有效利用和保护社会保险业务档案，为社会保险事业服务，根据《中华人民共和国档案法》、《社会保险业务档案管理规定（试行）》、《山西省档案管理条例》，结合我省社会保险经办机构工作实际，特制定本办法。

第二条

本办法所称社会保险业务档案，是指各级社会保险经办机构在办理社会保险业务过程中，直接形成的具有保存和利用价值的专业性文字材料、电子文档、图表、声像等不同载体的历史记录。

第三条各级社会保险经办机构管理社会保险业务档案。社会保险经办机构包括：省、市、县（区）社会保险经办机构。

第四条社会保险业务档案实行集中统一管理的原则，维护社会保险业务档案的完整、准确与安全，积极开展档案的利用工作，实现档案管理的标准化和现代化，为社会保险事业服务，任何部门和个人不得将其据为己有。

第二章 组织机构及其职责

第五条

省社会保险局负责各级社会保险经办机构业 务档案管理工作的组织领导。各级社会保险经办机构业务档案工作应当接受同级档案行政管理部门及上级社会保险经办机构的业务指导。

第六条

各级社会保险经办机构应当设置业务档案工作领导机构和工作机构并且要配置业务档案工作人员，健全业务档案工作制度，提供必要条件，保证业务档案工作健康发展。

第七条

各级社会保险经办机构应建立本单位综合档案室，集中管理本单位各种门类及各种载体的档案。

第八条

综合档案室的工作任务：

1、指导、监督、规范本单位文件材料的组成、积累、格式及归档等工作；

2、负责管理本单位的全部档案资料；

3、认真开发档案信息资源，积极提供利用，为本单位各项工作提供有效服务。第九条各级社会保险经办机构的业务档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备一定专业知识，履行业务档案工作职责，圆满完成业务档案工作任务。业务档案工作人员对本单位各部门文件材料的形成积累和归档工作进行指导，并参与对业务档案工作的考核工作。

第三章 业务档案的管理

第十条

各级社会保险经办机构应根据本单位实际情 况，参照《山西省社会保险经办机构文件材料归档范围和保管期限规定》（附件1），制定适合本单位工作实际的文件材料归档范围及保管期限。

第十一条

反映社会保险经办机构工作活动，具有查考保存价值的各种文件材料都应归档保存，任何单位和个人不得据为己有或擅自销毁。

第十二条

反映社会保险经办机构各种门类、各种载体的档案应按时归档。各级社会保险经办机构应建立文件材料档案立卷归档制度（附件2.1）。

1、文书档案和社会保险业务档案应当在形成的下一年6月份以前归档。

2、基本建设项目档案应在项目竣工验收后的30日内归档；未竣工验收而投入使用的基本建设项目档案应在投入使用后的60日内归档。

3、设备购置过程中形成的文件材料及随机文件材料应在开箱验收后归档。

4、财务会计档案在财务工作终结后，由财务部门暂保管一年，到期后编制移交清册，移交本单位综合档案室统一保管，出纳不得监管会计档案。

5、声像档案、实物档案应及时归档。

6、电子文档，每年年底归档一次或任务完成后随时归档。第十三条社会保险经办机构业务档案的分类：

1、文书类：以分二级类，以保管期限分三级类。包括党群工作、行政后勤管理、文秘、机要、档案、人事、劳资、综合治理、安全保卫、计划生育等。

2、社会保险业务类：以各业务环节分二级类，包括社会保险登记管理类、社会保险费征缴管理类、社会保险待遇核定类、社会保险审计稽核类、社会保险个人账户管理类、社会保险业务信息统计类。以保管期限分三级类，包括永久、100年、50年、30年、10年。

3、会计类：分帐簿、凭证、财务报告、其它四个二级类。

4、声像电子类：分录音、录像、照片、光盘、磁盘、磁带等若干个二级类。

5、实物类：分奖杯、奖状、奖旗、奖牌、证书、印章、其它等若干个二级类。

6、科技类：以基本建设档案、设备档案分二级类。基本建设档案以具体工程项目分三级类，设备档案总数量少可不设三级类目。

第十四条

社会保险经办机构业务档案的收集： 一是要按照本单位制定的文件材料归档范围及保管期限的内容，由本单位综合档案室对单位内部各部门各工作岗位应归档的文件材料进行接收； 二是征集散失在社会或个人手中的，但对本单位具有保存价值的文件材料。

第十五条

社会保险经办机构业务档案的整理：各种门类、载体的档案，规范整理应依据相关标准，做到分类合理，排列有序，编目科学。

1、社会保险业务档案依据《社会保险业务档案管理规定（试行）》（人力资源和社会保障部、国家档案局第3号令）进行整理。

2、文书档案依据《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（国家档案局第8号令）进行整理。

3、会计档案依据国家财政部和国家档案局《会计档案管理办法》进行整理。

4、电子档案依据国家档案局颁布的《电子公文归档管理暂行办法》进行整理。

5、其他档案依据国家有关部门颁布的档案管理规定进行整理。

第十六条

社会保险经办机构业务档案工作应建立全宗卷，建立业务档案统计制度，对档案的收进、移出、保管、利用等情况进行管理。

第十七条社会保险经办机构应定期对已超过保管期限的业务档案进行鉴定。销毁档案要逐件登记于销毁清册，经本单位鉴定小组审核签字后，报上级主管领导批准后销毁； 会计档案的销毁应按《会计档案管理办法》执行。销毁清册要永久保存。

第十八条

社会保险经办机构应积极采用先进的现代化技术设备，实现业务档案管理的科学化、规范化、现代化。第四章业务档案的保管和利用

第十九条

档案保管应配备专门的库房及相应的符合国家标准的档案装具和设备，并符合防火、防盗、防光、防尘、防潮、防水、防虫鼠、防高温、防震等要求。

第二十条

各级社会保险经办机构应编制归档文件目录、案卷目录、全引目录、人名索引等检索工具，编写大事记、组织沿革、基础数字汇集、专题概要、利用效果实例汇编、发文汇集等编研材料，满足利用工作需要。

第二十一条

业务档案工作人员调动工作时，应在离岗前办好交接手续。

第二十二条

各级社会保险经办机构应制定业务档案保管制度、保密制度、查（借）阅制度，规范提供利用工作，确保业务档案安全。

第五章 附则

第二十三条

各级社会保险经办机构要积极开展业务档案管理工作，按照人力资源和社会保障部、国家档案局以及省人力资源和社会保障厅、省档案局有关规定的要求，在规定的时间内达到国家社会保险业务档案达标验收工作标 准。

第二十四条

本办法由山西省社会保险局和山西省档案管理局负责解释。

第二十五条本办法自印发之日起执行。附件：

1、山西省社会保险经办机构文件材料归档范围和保管期限规定。

2、山西省社会保险经办机构业务档案管理各项制度。

3、山西省社会保险经办机构业务档案分类编号方案。

4、山西省社会保险经办机构业务档案材料移交清单。

5、山西省社会保险经办机构业务档案销毁清册。

6、山西省社会保险经办机构业务档案借阅登记表。

山西省社会保险经办机构 文件材料归档范围和保管期限规定

总

则

第一条 为便于本单位各内设机构及全体职工正确界定文件材料归档范围，准确划分档案保管期限，使所保存的档案既能反映本单位主要职能活动情况，维护其历史面貌，又便于保管和利用，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《国家档案局8号令》、《社会保险业务档案管理规定（试行）》，制定本规定。第二条

本规定中的本单位文件材料是指本单位各内设机构及全体职工在其工作活动中形成的各种门类和载体的历史记录。第三条

本单位文件材料归档范围是：

（一）反映本单位主要职能活动和基本历史面貌的，对本单位工作和历史研究具有利用价值的文件材料；

（二）本单位工作活动中形成的在维护国家、集体和公民权益等方面具有凭证价值的文件材料；

（三）本单位需要贯彻执行的上级机关和同级机关的文件材料；下级机关报送的重要文件材料；

（四）其他对本单位工作具有考查价值的文件材料。

第四条

本单位文件材料不归档范围是：

（一）上级机关的文件材料中，普发性不需要本单位办理的文件材料，任免、奖惩非本单位工作人员的文件材料，供工作参考的抄件等；

（二）本单位文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，一般性文件的历史修改稿，各次校对稿，无特殊保存价值的信封，不需办理的一般性电话记录，内部互相抄送的文件材料，本单位负责人兼任外单位职务形成的与本单位无关的文件材料，有关工作参考的文件材料；

（三）同级机关的文件中，不需贯彻执行的文件材料，不需办理的抄送文件材料；

（四）下级机关的文件材料，供参阅的简报、情况反映，抄报或越级抄报的文件材料。

第五条

凡属本单位归档范围的文件材料，必须按有关规定向本单位档案工作部门移交，实行统一集中管理，任何人不得据为己有或拒绝归档。

第六条

本单位文书档案的保管期限定为永久、定期两 种。定期一般分为30年、10年。第七条永久保管的文书档案主要包括：

（一）本单位制定的法规政策性文件材料；

（二）本单位召开重要会议、举办重大活动等形成的主要－－10文件材料；

（三）本单位职能活动中形成的重要业务文件材料；

（四）本单位关于重要问题的请示与上级机关的批复、批示、重要的报告、总结、综合统计报表等；

（五）本单位机构演变、人事任免等文件材料；

（六）本单位房屋买卖、土地征用、重要的合同协议、资产登记等凭证性文件材料；

（七）上级机关制发的属于本单位主管业务的重要文件材料；

（八）同级机关、下级机关关于重要业务问题的来函、请示与本单位的复函、批复等文件材料。

第八条

定期保管的文书档案主要包括：

（一）本单位职能活动中形成的一般性业务文件材料；

（二）本单位召开会议、举办活动等形成的一般性文件材料；

（三）本单位人事管理工作形成的一般性文件材料；

（四）本单位一般性事务管理文件材料；

（五）本单位关于一般性问题的请示与上级机关的批复、批示，一般性工作报告、总结、人事、统计报表等；

（六）上级机关制发的属于本单位主管业务的一般性文件材料；

（七）上级机关和同级机关制发的非单位主管业务但要贯彻执行的文件材料；

（八）同级机关、下级机关关于一般性业务问题的来函、请示与本单位的复函、批复等文件材料。第九条

本单位形成的人事、基建、财务、会计及其他专门文件材料的归档范围和保管期限，按国家有关规定执行。

第十条

对应归档的电子文件的原数据、背景信息等要进行相应归档。

第十一条

机关联合召开会议、联合行文所形成的文件材料原件由主办机关归档，其他机关将相应的复制件或其他形式的副本归档。

第三篇：北京市社会保险业务档案管理

附件1：

北京市《社会保险业务档案管理

规定（试行）》实施办法

第一条

为了规范社会保险业务档案管理，维护社会保险业务档案真实、完整和安全，发挥档案的服务作用，根据《中华人民共和国档案法》及国家人力资源和社会保障部、国家档案局制定的《社会保险业务档案管理规定（试行）》（以下简称《规定》）等相关法律文件, 结合本市实际情况，制定本实施办法。

第二条

本市各级人力资源和社会保障行政部门所属经办各项社会保险业务的社会保险经办机构（以下简称社会保险经办机构）及其管理的社会保险业务档案，适用本办法。

第三条

本办法所称社会保险业务档案，是指社会保险经办机构在办理社会保险业务过程中直接形成的具有保存和利用价值的各种文字材料、电子文档、图表、声像等不同形式的历史记录。

第四条 北京市人力资源和社会保障行政部门负责全市社会保险业务档案管理工作的组织领导。北京市档案行政部门负责全市社会保险业务档案工作的监督指导。人力资源和社会保障行政部门与档案行政部门应加强相关工作的沟通与配合。

各级社会保险经办机构负责本机构社会保险业务档案管理工作，并接受本级和上级人力资源和社会保障行政部门的领导和同级档案行政管理部门的业务指导。市属社会保险经办机构定期对所管辖的区县、街道社会保险经办机构社会保险业务档案管理工作进行业务指导。

第五条

市、区县社会保险经办机构形成的社会保险业务档案由该机构集中保存，街道社保所形成的社会保险业务档案应定期交由区县以上社会保险经办机构集中统一保存。

第六条

社会保险经办机构应配备专、兼职的档案管理人员和必要的设施、场所。市级社会保险经办机构按40平方米/万卷、区县级社会保险经办机构按60平方米/万卷，配置业务档案库房。市、区县社会保险经办机构在编制总额内应按照一定比例配备专职档案管理人员, 并根据需要配备适应档案现代化管理要求的技术设备及网络系统。

第七条

各级社会保险经办机构应认真落实档案保管、保密、利用、移交、鉴定、销毁等管理要求，制定档案管理规章制度并加强监督、检查，保证社会保险业务档案及时收集、妥善保管、有序存放，严防损毁、遗失和泄密。

第八条

各社会保险经办机构的业务部门，按照本办法附件《社会保险业务材料归档范围与保管期限》规定的范围，将办理社会保险业务过程中形成的记录、证据、依据等应当归档保存的 4 文件材料，及时收集、整理，并在规定时间内，移交档案部门集中统一管理，确保归档材料的齐全、完整与安全，不得伪造、篡改。任何单位和个人不得拒绝归档或将档案据为已有。

第九条

社会保险业务档案分类应当按照各社会保险经办机构业务经办规律和特点，以方便归档整理和检索利用为原则，采用“---业务环节”或“---险种---业务环节”的方法对社会保险业务材料进行分类、整理，并及时编制归档文件目录、卷内目录、案卷目录、备考表等。负责档案管理的部门应当对接收的档案材料及时进行检查、分类、整理、编号、入库保管，并及时编制索引目录。

第十条

社会保险业务档案的保管期限分为永久和定期两类。定期保管期限分为10年、30年、50年、100年，各种社会保险业务档案的具体保管期限按照本办法附件《社会保险业务材料归档范围与保管期限》执行。涉及到参保基础信息、待遇领取、核准材料，保管期限上升至100年档。

社会保险业务档案的保管期限，自形成之日的次年1月1日开始计算。

第十一条

参保单位和个人对所需查询业务，按照社会保险经办机构的档案查阅程序提出申请，社会保险经办机构依法在各自业务范围为参保单位和参保个人提供档案信息查询服务。

第十二条

社会保险经办机构应当对已到期的社会保险业 5 务档案进行鉴定。

鉴定工作应当由社会保险经办机构相关负责人、业务人员和档案管理人员，以及同级人力资源社会保障行政部门有关人员组成鉴定小组负责鉴定并提出处理意见。

鉴定中如发现业务档案保管期限划分过短，有必要继续保存的，应当重新确定保管期限。

第十三条

社会保险经办机构对经过鉴定可以销毁的档案，编制销毁清册，报同级人力资源社会保障行政部门备案，经社会保险经办机构主要负责人批准后销毁。

未经鉴定和批准，不得销毁任何档案。

社会保险经办机构应当派两人以上监督销毁档案。监督人员要在销毁清册上签名，并注明销毁的方式和时间。销毁清册永久保存。

第十四条

社会保险经办机构按照有关规定，将永久保存的社会保险业务档案定期向同级国家综合档案馆移交，市级立档单位应从档案形成之日起满20年向市档案馆移交；区县级立档单位应从档案形成之日起满10年向区县档案馆移交。

第十五条

社会保险经办机构有下列行为之一的，限期改正，并对直接负责的工作人员、主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；给参保单位或个人造成损失的，依法承担赔偿责任。

（一）不按规定归档或者不按规定移交档案的；

（二）伪造、篡改、隐匿档案或者擅自销毁档案的；

（三）玩忽职守，造成档案遗失、损毁的；

（四）违规提供、抄录档案，泄漏用人单位或者个人信息的；

（五）违反国家档案法律、法规和社会保险业务档案的其他行为。

第十六条

各类社会保险业务档案中涉及会计、电子文档等档案材料，国家有特别规定的，从其规定。

第十七条

市级社会保险经办机构根据本办法的规定，结合本系统的具体情况，制定实施细则，报市人力资源和社会保障局和市档案局备案。

第十八条

本办法由市人力资源和社会保障局、市档案局按职责分工进行解释，自2010年 月 日起执行。

附件2：

北京市社会保险业务材料 归档范围与保管期限

一、社会保险管理类

（一）参保单位登记材料。包括参保单位办理参保登记、变更登记、注销登记时填报的登记表单及相关审核材料┅┅┅永久

（二）参保人员登记材料。包括缴费单位职工和退休人员，以家庭为单位或个人身份参加社会保险的城镇无业居民、农村居民、个体工商户、城镇灵活就业人员办理参保、社会保险关系变动、基本信息变更等登记手续时，填报的登记表单及相关审核材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅永久

（三）社会保险个人账户管理材料。包括养老、医疗保险个人账户对账、个人账户修改等相关材料┅┅┅┅┅┅┅┅100年

（四）社会保险登记证管理材料。包括社会保险经办机构向参保单位核发社会保险登记证、对已核发的社会保险登记证验证换证、对遗失社会保险登记证的单位补证时的登记表单及相关审验材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

（五）社会保险卡（证、手册）管理材料。为参保人员办理 8 社会保险卡（证、手册）首发、补发、收回等管理的登记表单及相关材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅50年

（六）社会保险待遇领取资格验证材料。包括对享受社会保险待遇人员进行领取资格检查验证的相关审核材料┅┅┅10年

（七）退休人员社会化管理服务材料。包括对实行社会化管理服务的退休人员进行信息采集、移交、日常管理服务的登记表单及相关材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅50年

（八）异地安置登记材料。包括异地安置应享受社会保险待遇人员和长期派驻异地工作的参保人员，办理安置地或派驻地享受各项社会保险待遇所填报的核定表、备案表及相关材料┅50年

（九）服务协议管理材料。包括与基金收付款协议银行、定点医疗机构、定点零售药店、工伤协议医疗康复机构、工伤协议辅助器具配置机构、网络通信运营商、附加保险承保单位等签订的协议书、考核、评比材料、A类定点医疗机构管理材料、社区慢病管理材料、违规问题处理材料和预警告知材料、终止协议材料外借病床材料等其他材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

二、社会保险费征缴类

（一）社会保险费征缴核定材料。包括缴费基数核定以及工伤费率确定、中断缴费、恢复缴费、补缴费、预（补）缴费、退费、加收滞纳金、加收利息、等申报核定业务表单及相关审核材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅100年

（二）收款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限

（三）社会保险基金征缴明细表和汇总表┅┅┅┅┅50年

（四）社会保险基金征缴汇总表┅┅┅┅┅┅┅永久

（五）催缴资料。包括社会保险费补缴通知书、补缴协议 ┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

（六）缴费证明材料。包括为缴费单位、缴费个人出具的缴费证明及相关材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

三、养老保险待遇类

（一）养老保险待遇核定材料。参保人员基本养老金、养老金领取人员死亡后供养直系亲属及其抚恤金待遇、养老金领取人员丧葬费、养老保险其他一次性待遇核定，养老保险待遇调整、养老保险待遇更正、养老保险待遇补支付、养老保险待遇减支付、基本养老金待遇核准表、养老保险待遇变更批文、企业退休人员基本养老金调整文件等申报核定业务表单及相关审核材料┅50年

（二）养老保险个人账户一次性支付申报核定业务表单、职工一次性待遇核准表单及相关审核材料┅┅┅┅┅┅┅┅50年

（三）劳动能力鉴定材料。劳动能力鉴定确认申请表、劳动能力鉴定确认结论通知书及医疗专家组劳动能力鉴定确认意见表、职工病情诊断证明书原件、现场检查结果复印件、病历复印件及相关材料。┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅50年

（四）养老保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（五）养老保险支付明细表和汇总表┅┅┅┅┅┅┅30年

（六）养老保险基金支付汇总表┅┅┅┅┅┅┅永久

四、医疗保险待遇类

（一）门诊特殊病登记材料。包括门诊特殊病参保人员登记表单、审批表及其它登记材料和相关审核材料┅┅┅┅┅10年

（二）就医登记材料。包括参保人员办理住院、家庭病床、转诊转院登记表单及相关审核材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

（三）医疗保险住院待遇核定材料。包括住院医疗费用申报核定业务表单及相关审核材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

（四）医疗保险门诊待遇核定材料。包括门诊医疗费用申报核定业务表单相关审核材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

（五）医疗保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（六）保险待遇核定材料。包括定点医疗机构申报医疗费用审核材料，用人单位及社保所申报医疗费用审核材料，大额费用审核材料，大额费用手工报销复审、点击、登记材料，A类定点医疗机构住院费用抽查材料，医疗费用追回有关材料┅10年

（七）医疗保险支付明细表和汇总表┅┅┅┅┅┅┅30年

（八）医疗保险基金支付汇总表┅┅┅┅┅┅┅永久

五、失业保险待遇类

（一）失业备案材料。包括失业保险待遇享受资格审查登记业务表单、失业人员名单及相关失业证明材料┅┅┅┅┅10年

（二）失业人员失业保险关系转移材料。包括领取期限、待遇材料等相关材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

（三）失业保险待遇核定材料。包括失业保险待遇申报核定业务表单及相关审核材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

（四）促进就业补贴核定材料。包括失业人员职业指导、职业培训补贴、职业介绍补贴、岗位补贴、以及社会保险补贴等促进就业项目申报核定业务表单及相关材料┅┅┅┅┅┅┅10年

（五）享受职业培训补贴审核材料。包括失业人员、本市农村劳动力培训补贴，技师、高级技师培训经费补贴，公共实训补贴等相关审核材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅30年

（六）失业保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（七）失业保险支付明细表和汇总表┅┅┅┅┅┅┅30年

（八）失业保险基金支付汇总表┅┅┅┅┅┅┅永久

六、工伤保险待遇类

（一）工伤备案材料。包括工伤事故备案登记表单及相关材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

（二）工伤认定材料。包括工伤认定决定书及相关文书

和审核材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅50年

（三）工伤人员登记变动材料。包括工伤职工登记、工伤保险信息变动登记表单及相关材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅50年

（四）工伤再次鉴定材料包括：劳动能力鉴定确认申请表、劳动能力再次鉴定确认结论通知书、医疗专家组劳动能力鉴定确认意见表、区县医疗专家组劳动能力鉴定确认意见表、再次鉴定申请书、区县劳动能力鉴定确认结论通知书复印件、工伤认定结论通知书复印件以及工伤再次鉴定相关材料┅┅┅┅┅┅50年

（五）工伤保险伤残工亡待遇核定材料。包括一次性伤残补助金、伤残津贴、生活护理费、一次性工亡补助金、工亡人员丧葬补助金、工亡人员供养直系亲属及其抚恤金等工伤保险待遇申报核定表单及相关材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅50年

（六）工伤保险医疗待遇核定材料。包括工伤人员因工伤发生的医疗、康复、配置辅助器具、劳动能力鉴定等费用申报核定业务表单及相关材料，定点医疗机构申报工伤保险医疗费用审核材料，用人单位及社保所申报工伤保险医疗费用审核材料，工伤保险大额医疗费用审核材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

（七）工伤预防费用核定材料。包括参保单位工伤预防费用

申报核定业务表单及相关材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

（八）工伤保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会

计档案管理办法》确定保管期限。

（九）工伤保险支付明细表和汇总表┅┅┅┅┅┅┅30年

（十）工伤保险基金支付汇总表┅┅┅┅┅┅┅永久

七、生育保险待遇类

（一）妊娠登记材料。包括女职工办理妊娠登记申报核定业务表单及相关材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

（二）并发症登记材料。包括计划生育手术并发症等申报核定业务表单及相关材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

（三）生育保险待遇核定材料。包括参保人员因生育、计划生育、治疗并发症发生的医疗费用及生育津贴等申报核定业务表单和相关审核材料，定点医疗机构申报生育保险医疗费用审核材料，用人单位及社保所申报生育保险医疗费用审核材料，生育保险大额医疗费用审核材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅10年

（四）生育保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（五）生育保险支付明细表和汇总表┅┅┅┅┅┅┅30年

（六）生育保险基金支付汇总表┅┅┅┅┅┅┅永久

八、社会保险业务统计报表类

（一）各项社会保险统计报表┅┅┅┅┅┅┅┅永久

（二）各类社会保险数据和分析报告等材料┅┅┅┅30年

（三）社会保险业务月/季统计报表┅┅┅┅┅┅┅┅10年

（四）各项社会保险基金预决算表按《会计档案管理办法》确定保管期限

（五）各类费用支出报表、通报材料┅┅┅┅┅┅┅30年

九、社会保险稽核监管类

（一）社会保险稽核材料。包括稽核方案、稽核通知书、工作记录、相关证据、稽核告知书或整改意见书、处罚建议书、稽核报告等专业文书及相关材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅30年

（二）社会保险监察材料。人力资源社会保障行政部门依照有关规定向社会保险经办机构通报的社会保险违法案件的查处情况及相关行政执法文书和其他材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅30年

（三）社会保险经办机构内部控制材料。包括内部控制监督工作方案、内部控制检查通知、工作记录、相关证据、告知书或整改意见书、内部控制报告等专业文书及相关材料┅┅┅30年

（四）社会保险大案、要案、特殊案件的稽核材料┅永久

十、信息系统建设类

（一）业务认证验收材料。包括信息系统建设有关业务认证┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅30年

（二）信息系统需求材料。包括养老保险、失业保险、医疗

保险、工伤保险、生育保险、公费医疗、系统开发等业务需求材料┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅30年

第四篇：社会保险业务档案管理规定

社会保险业务档案管理规定（试行）

第一条 为规范社会保险业务档案管理，维护社会保险业务档案真实、完整和安全，发挥档案的服务作用，根据《中华人民共和国档案法》和社会保险相关法规，制定本规定。

第二条 依法经办养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险业务的机构（以下简称社会保险经办机构），管理社会保险业务档案，适用本规定。

第三条 本规定所称社会保险业务档案，是指社会保险经办机构在办理社会保险业务过程中，直接形成的具有保存和利用价值的专业性文字材料、电子文档、图表、声像等不同载体的历史记录。

第四条 人力资源社会保障行政部门负责社会保险业务档案管理工作的组织领导。

社会保险经办机构负责社会保险业务档案的管理工作，并接受档案行政管理部门的业务指导。

社会保险业务档案由县级以上社会保险经办机构集中保存。

第五条 社会保险经办机构配备专门的管理人员和必要的设施、场所，确保档案的安全，并根据需要配备适应档案现代化管理要求的技术设备。

第六条 社会保险经办机构应当认真落实档案保管、保密、利用、移交、鉴定、销毁等管理要求，保证社会保险业务档案妥善保管、有序存放，严防毁损、遗失和泄密。

第七条 社会保险经办机构办理社会保险业务过程中形成的记录、证据、依据，按照《社会保险业务材料归档范围与保管期限》（见附件）进行收集、整理、立卷、归档，确保归档材料的完整、安全，不得伪造、篡改。

第八条 社会保险业务档案分类应当按照社会保险业务经办的规律和特点，以方便归档整理和检索利用为原则，采用“—业务环节”或“—险种—业务环节”的方法对社会保险业务材料进行分类、整理，并及时编制归档文件目录、卷内目录、案卷目录、备考表等。负责档案管理的机构应当对接收的档案材料及时进行检查、分类、整理、编号、入库保管，并及时编制索引目录。

第九条 社会保险业务档案的保管期限分为永久和定期两类。定期保管期限分为10年、30年、50年、100年，各种社会保险业务档案的具体保管期限按照《社会保险业务材料归档范围与保管期限》执行。

社会保险业务档案定期保管期限为最低保管期限。社会保险业务档案的保管期限，自形成之日的次年1月1日开始计算。

第十条 社会保险经办机构依法为参保单位和参保个人提供档案信息查询服务。

第十一条 社会保险经办机构应当对已到期的社会保险业务档案进行鉴定。

鉴定工作应当由社会保险经办机构相关负责人、业务人员和档案管理人员，以及人力资源社会保障行政部门有关人员组成鉴定小组负责鉴定并提出处理意见。

鉴定中如发现业务档案保管期限划分过短，有必要继续保存的，应当重新确定保管期限。

第十二条 社会保险经办机构对经过鉴定可以销毁的档案，编制销毁清册，报同级人力资源社会保障行政部门备案，经社会保险经办机构主要负责人批准后销毁。

未经鉴定和批准，不得销毁任何档案。

社会保险经办机构应当派两人以上监督销毁档案。监督人员要在销毁清册上签名，并注明销毁的方式和时间。销毁清册永久保存。

第十三条 社会保险经办机构按照有关规定，将永久保存的社会保险业务档案向同级国家综合档案馆移交。

第十四条 社会保险经办机构有下列行为之一的，限期改正，并对直接负责的工作人员、主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；给参保单位或者个人造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）不按规定归档或者不按规定移交档案的；

（二）伪造、篡改、隐匿档案或者擅自销毁档案的；

（三）玩忽职守，造成档案遗失、毁损的；

（四）违规提供、抄录档案，泄漏用人单位或者个人信息的；

（五）违反社会保险业务档案和国家档案法律、法规的其他行为。

第十五条 各类社会保险业务档案中涉及会计、电子文档等档案材料，国家有特别规定的，从其规定。

第十六条 本规定自2009年9月1日起施行。

附件

社会保险业务材料归档范围与保管期限

一、社会保险管理类

（一）参保单位登记材料。包括参保单位办理参保登记、变更登记、注销登记时填报的登记表单及相关审核材料„„„„„„„„„„„〔永久〕

（二）参保人员登记材料。包括缴费单位职工和退休人员，以家庭为单位或个人身份参加社会保险的城镇无业居民、农村居民、个体工商户、城镇灵活就业人员办理参保、社会保险关系变动、基本信息变更等登记手续时，填报的登记表单及相关审核材料„„„„„„„„„„„„〔100年〕

（三）社会保险个人账户管理材料。包括养老、医疗保险个人账户对账、个人账户修改等相关材料„„„〔100年〕

（四）社会保险登记证管理材料。包括社会保险经办机构向参保单位核发社会保险登记证、对已核发的社会保险登记证验证换证、对遗失社会保险登记证的单位补证时的登记表单及相关审验材料„„„„„„„„„„〔10年〕

（五）社会保险卡（证、手册）管理材料。为参保人员办理社会保险卡（证、手册）首发、补发、收回等管理的登记表单及相关材料„„„„„„„„„„„„„..〔 50年〕

（六）社会保险待遇领取资格验证材料。包括对享受社会保险待遇人员进行领取资格检查验证的相关审核材料„„„„„„„„„„„„〔 50年〕

（七）退休人员社会化管理服务材料。包括对实行社会化管理服务的退休人员进行信息采集、移交、日常管理服务的登记表单及相关材料„„〔 50年〕

（八）异地安置登记材料。包括异地安置应享受社会保险待遇人员和长期派驻异地工作的参保人员，办理安置地或派驻地享受各项社会保险待遇所填报的核定表、备案表及相关材料„„„„„„„„„„„„„„„〔50年〕

（九）服务协议管理材料。包括与基金收付款协议银行、定点医疗机构、定点零售药店、工伤协议医疗康复机构、工伤协议辅助器具配置机构、网络通信运营商、附加保险承保单位等签订的协议书、考核材料、终止协议材料„„〔10年〕

二、社会保险费征缴类

（一）社会保险费征缴核定材料。包括缴费基数核定以及工伤费率确定、中断缴费、恢复缴费、补缴费、预（补）缴费、退费、加收滞纳金、加收利息等申报核定业务表单及相关审核材料„„„„„„„„„„„〔100年〕

（二）收款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（三）社会保险基金征缴明细表和汇总表.„„.〔50年〕

（四）社会保险基金征缴汇总表„„„„„〔永久〕

（五）催缴材料。包括社会保险费补缴通知书、补缴协议„„〔10年〕

（六）缴费证明材料。包括为缴费单位、缴费个人出具的缴费证明及相关材料„„„„„„„„„„„„〔10年〕

三、养老保险待遇类

（一）养老保险待遇核定材料。参保人员基本养老金、养老金领取人员死亡后供养直系亲属及其抚恤金待遇、养老金领取人员丧葬费、养老保险其他一次性待遇核定、养老保险待遇调整、养老保险待遇更正、养老保险待遇补支付、养老保险待遇减支付等申报核定业务表单及相关审核材料„„〔50年〕

（二）养老保险个人账户一次性支付申报核定业务表单及相关审核材料„„„„„„„„„„„„„„„〔50年〕

（三）劳动能力鉴定材料。包括参保人员劳动能力鉴定结论通知书及相关文书和审核材料„„„„„„..„〔50年〕

（四）养老保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（五）养老保险支付明细表和汇总表„„„〔30年〕

（六）养老保险基金支付汇总表„„„„„〔永久〕

四、医疗保险待遇类

（一）门诊特殊病登记材料。包括门诊特殊病参保人员登记表单及相关审核材料„„„„„„„„„„„〔10年〕

（二）就医登记材料。包括参保人员办理住院、家庭病床、转诊转院登记表单及相关审核材料„„„„„〔10年〕

（三）医疗保险住院待遇核定材料。包括住院医疗费用申报核定业务表单及相关审核材料„„„„„„„〔10年〕

（四）医疗保险门诊待遇核定材料。包括门诊医疗费用申报核定业务表单及相关审核材料„„„„„„„〔10年〕

（五）医疗保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（六）医疗保险支付明细表和汇总表„„„„〔30年〕

（七）医疗保险基金支付汇总表„„„„„〔永久〕

五、失业保险待遇类

（一）失业备案材料。包括失业保险待遇享受资格审查登记业务表单、失业人员名单及相关失业证明材料„„„„„„„„„„„„〔10年〕

（二）失业人员失业保险关系转移材料。包括领取期限、待遇标准等相关材料„„„„„„„„„„„„„〔10年〕

（三）失业保险待遇核定材料。包括失业保险待遇申报核定业务表单及相关审核材料„„„„„„„„„〔10年〕

（四）促进就业补贴核定材料。包括失业人员职业培训、职业介绍补贴申报核定业务表单及相关材料„„„〔10年〕

（五）失业保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（六）失业保险支付明细表和汇总表„„„„〔30年〕

（七）失业保险基金支付汇总表„„„„„〔永久〕

六、工伤保险待遇类

（一）工伤备案材料。包括工伤事故备案登记表单及相关材料„„„„„„„„„„„„„„„„„„„〔10年〕

（二）工伤认定材料。包括工伤认定决定书及相关文书和审核材料„„„„„„„„„„„„„„„„〔50年〕

（三）工伤人员登记变动材料。包括工伤职工登记、工伤保险信息变动登记表单及相关材料„„„„„„〔50年〕

（四）工伤保险伤残工亡待遇核定材料。包括一次性伤残补助金、伤残津贴、生活护理费、一次性工亡补助金、工亡人员丧葬补助金、工亡人员供养直系亲属及其抚恤金等工伤保险待遇申报核定表单及相关材料„„〔50年〕

（五）工伤保险医疗待遇核定材料。包括工伤人员因工伤发生的医疗、康复、配置辅助器具、劳动能力鉴定等费用申报核定业务表单及相关材料„„„„„„„„„〔10年〕

（六）工伤预防费用核定材料。包括参保单位工伤预防费用申报核定业务表单及相关材料„„„„„„„〔10年〕

（七）工伤保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（八）工伤保险支付明细表和汇总表„„„„〔30年〕

（九）工伤保险基金支付汇总表„„„„„〔永久〕

七、生育保险待遇类

（一）妊娠登记材料。包括女职工办理妊娠登记申报核定业务表单及相关材料„„„„„„„„„„.„„〔10年〕

（二）并发症登记材料。包括计划生育手术并发症等申报核定业务表单及相关材料„„„„„„„„„„.〔10年〕

（三）生育保险待遇核定材料。包括参保人员因生育、计划生育、治疗并发症发生的医疗费用及生育津贴等申报核定业务表单等相关审核材料„„„„„„„„„...„〔10年〕

（四）生育保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（五）生育保险支付明细表和汇总表„„„..„.〔30年〕

（六）生育保险基金支付汇总表„„„„„〔永久〕

八、社会保险业务统计报表类

（一）各项社会保险统计报表„„„„„„〔永久〕

（二）社会保险数据和分析报告等资料„„„„〔30年〕

（三）社会保险业务月/季统计报表„„„„„.〔10年〕

（四）各项社会保险基金预决算表按《会计档案管理办法》确定保管期限。

九、社会保险稽核监管类

（一）社会保险稽核材料。包括稽核方案、稽核通知书、工作记录、相关证据、稽核告知书或整改意见书、处罚建议书、稽核报告等专业文书及相关材料„„„„„„..〔30年〕

（二）社会保险监察材料。社会保险行政部门依照有关规定向社会保险经办机构通报的社会保险违法案件的查处情况及相关行政执法文书和其他材料„„„„„„„„„„„„„„„„.„„„„„〔30年〕

（三）社会保险经办机构内部控制材料。包括内部控制监督工作方案、内部控制检查通知、工作记录、相关证据、告知书或整改意见书、内部控制报告等专业文书及相关材料„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„.〔30年〕

（四）社会保险大案、要案、特殊案件的稽核材料„„„„„„„„„„„„„„„〔永久〕

第五篇：社会保险业务档案管理规定

社会保险业务档案管理规定

百科名片

中华人民共和国人力资源和社会保障部 国家档案局 令 第 3 号 人力资源社会保障部和国家档案局制定了《社会保险业务档案管理规定（试行）》，现予公布，自2009年9月1日起施行。人力资源社会保障部部长 尹蔚民 国 家 档 案 局 局 长 杨冬权 二〇〇九年七月二十三日 目录

社会保险业务档案管理规定（试行）

1.第一条 2.第二条 3.第三条 4.第四条 5.第五条 6.第六条 7.第七条 8.第八条 9.第九条 10.第十条 11.第十一条 12.第十二条 13.第十三条 14.第十四条 15.第十五条 16.第十六条

社会保险业务材料归档范围与保管期限

1.一、社会保险管理类 2.二、社会保险费征缴类 3.三、养老保险待遇类 4.四、医疗保险待遇类 5.五、失业保险待遇类 6.六、工伤保险待遇类 7.七、生育保险待遇类

8.八、社会保险业务统计报表类 9.九、社会保险稽核监管类

社会保险业务档案管理规定（试行）

第一条

为规范社会保险业务档案管理，维护社会保险业务档案真实、完整和安全，发挥档案的服务作用，根据《中华人民共和国档案法》和社会保险相关法规，制定本规定。

第二条

依法经办养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险业务的机构（以下简称社会保险经办机构），管理社会保险业务档案，适用本规定。

第三条

本规定所称社会保险业务档案，是指社会保险经办机构在办理社会保险业务过程中，直接形成的具有保存和利用价值的专业性文字材料、电子文档、图表、声像等不同载体的历史记录。

第四条

人力资源社会保障行政部门负责社会保险业务档案管理工作的组织领导。

社会保险经办机构负责社会保险业务档案的管理工作，并接受档案行政管理部门的业务指导。

社会保险业务档案由县级以上社会保险经办机构集中保存。

第五条

社会保险经办机构配备专门的管理人员和必要的设施、场所，确保档案的安全，并根据需要配备适应档案现代化管理要求的技术设备。

第六条

社会保险经办机构应当认真落实档案保管、保密、利用、移交、鉴定、销毁等管理要求，保证社会保险业务档案妥善保管、有序存放，严防毁损、遗失和泄密。

第七条

社会保险经办机构办理社会保险业务过程中形成的记录、证据、依据，按照《社会保险业务材料归档范围与保管期限》（见附件）进行收集、整理、立卷、归档，确保归档材料的完整、安全，不得伪造、篡改。

第八条

社会保险业务档案分类应当按照社会保险业务经办的规律和特点，以方便归档整理和检索利用为原则，采用“—业务环节”或“—险种—业务环节”的方法对社会保险业务材料进行分类、整理，并及时编制归档文件目录、卷内目录、案卷目录、备考表等。负责档案管理的机构应当对接收的档案材料及时进行检查、分类、整理、编号、入库保管，并及时编制索引目录。

第九条

社会保险业务档案的保管期限分为永久和定期两类。定期保管期限分为10年、30年、50年、100年，各种社会保险业务档案的具体保管期限按照《社会保险业务材料归档范围与保管期限》执行。

社会保险业务档案定期保管期限为最低保管期限。社会保险业务档案的保管期限，自形成之日的次年1月1日开始计算。

第十条

社会保险经办机构依法为参保单位和参保个人提供档案信息查询服务。

第十一条

社会保险经办机构应当对已到期的社会保险业务档案进行鉴定。

鉴定工作应当由社会保险经办机构相关负责人、业务人员和档案管理人员，以及人力资源社会保障行政部门有关人员组成鉴定小组负责鉴定并提出处理意见。

鉴定中如发现业务档案保管期限划分过短，有必要继续保存的，应当重新确定保管期限。

第十二条

社会保险经办机构对经过鉴定可以销毁的档案，编制销毁清册，报同级人力资源社会保障行政部门备案，经社会保险经办机构主要负责人批准后销毁。

未经鉴定和批准，不得销毁任何档案。

社会保险经办机构应当派两人以上监督销毁档案。监督人员要在销毁清册上签名，并注明销毁的方式和时间。销毁清册永久保存。

第十三条

社会保险经办机构按照有关规定，将永久保存的社会保险业务档案向同级国家综合档案馆移交。

第十四条

社会保险经办机构有下列行为之一的，限期改正，并对直接负责的工作人员、主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；给参保单位或者个人造成损失的，依法承担赔偿责任：

（一）不按规定归档或者不按规定移交档案的；

（二）伪造、篡改、隐匿档案或者擅自销毁档案的；

（三）玩忽职守，造成档案遗失、毁损的；

（四）违规提供、抄录档案，泄漏用人单位或者个人信息的；

（五）违反社会保险业务档案和国家档案法律、法规的其他行为。

第十五条

各类社会保险业务档案中涉及会计、电子文档等档案材料，国家有特别规定的，从其规定。

第十六条

本规定自2009年9月1日起施行。

编辑本段

社会保险业务材料归档范围与保管期限

一、社会保险管理类

（一）参保单位登记材料。包括参保单位办理参保登记、变更登记、注销登记时填报的登记表单及相关审核材料„„„„„„„„„„„〔永久〕

（二）参保人员登记材料。包括缴费单位职工和退休人员，以家庭为单位或个人身份参加社会保险的城镇无业居民、农村居民、个体工商户、城镇灵活就业人员办理参保、社会保险关系变动、基本信息变更等登记手续时，填报的登记表单及相关审核材料„„„„„„„„„„„„〔100年〕

（三）社会保险个人账户管理材料。包括养老、医疗保险个人账户对账、个人账户修改等相关材料„„„〔100年〕

（四）社会保险登记证管理材料。包括社会保险经办机构向参保单位核发社会保险登记证、对已核发的社会保险登记证验证换证、对遗失社会保险登记证的单位补证时的登记表单及相关审验材料„„„„„„„„„„〔10年〕

（五）社会保险卡（证、手册）管理材料。为参保人员办理社会保险卡（证、手册）首发、补发、收回等管理的登记表单及相关材料„„„„„„„„„„„„„..〔 50年〕

（六）社会保险待遇领取资格验证材料。包括对享受社会保险待遇人员进行领取资格检查验证的相关审核材料„„„„„„„„„„„„〔 50年〕

（七）退休人员社会化管理服务材料。包括对实行社会化管理服务的退休人员进行信息采集、移交、日常管理服务的登记表单及相关材料„„〔 50年〕

（八）异地安置登记材料。包括异地安置应享受社会保险待遇人员和长期派驻异地工作的参保人员，办理安置地或派驻地享受各项社会保险待遇所填报的核定表、备案表及相关材料„„„„„„„„„„„„„„„〔50年〕

（九）服务协议管理材料。包括与基金收付款协议银行、定点医疗机构、定点零售药店、工伤协议医疗康复机构、工伤协议辅助器具配置机构、网络通信运营商、附加保险承保单位等签订的协议书、考核材料、终止协议材料„„〔10年〕

二、社会保险费征缴类

（一）社会保险费征缴核定材料。包括缴费基数核定以及工伤费率确定、中断缴费、恢复缴费、补缴费、预（补）缴费、退费、加收滞纳金、加收利息等申报核定业务表单及相关审核材料„„„„„„„„„„„〔100年〕

（二）收款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（三）社会保险基金征缴明细表和汇总表.„„.〔50年〕

（四）社会保险基金征缴汇总表„„„„„〔永久〕

（五）催缴材料。包括社会保险费补缴通知书、补缴协议„„〔10年〕

（六）缴费证明材料。包括为缴费单位、缴费个人出具的缴费证明及相关材料„„„„„„„„„„„„〔10年〕

三、养老保险待遇类

（一）养老保险待遇核定材料。参保人员基本养老金、养老金领取人员死亡后供养直系亲属及其抚恤金待遇、养老金领取人员丧葬费、养老保险其他一次性待遇核定、养老保险待遇调整、养老保险待遇更正、养老保险待遇补支付、养老保险待遇减支付等申报核定业务表单及相关审核材料„„〔50年〕

（二）养老保险个人账户一次性支付申报核定业务表单及相关审核材料„„„„„„„„„„„„„„„〔50年〕

（三）劳动能力鉴定材料。包括参保人员劳动能力鉴定结论通知书及相关文书和审核材料„„„„„„..„〔50年〕

（四）养老保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（五）养老保险支付明细表和汇总表„„„〔30年〕

（六）养老保险基金支付汇总表„„„„„〔永久〕

四、医疗保险待遇类

（一）门诊特殊病登记材料。包括门诊特殊病参保人员登记表单及相关审核材料„„„„„„„„„„„〔10年〕

（二）就医登记材料。包括参保人员办理住院、家庭病床、转诊转院登记表单及相关审核材料„„„„„〔10年〕

（三）医疗保险住院待遇核定材料。包括住院医疗费用申报核定业务表单及相关审核材料„„„„„„„〔10年〕

（四）医疗保险门诊待遇核定材料。包括门诊医疗费用申报核定业务表单及相关审核材料„„„„„„„〔10年〕

（五）医疗保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（六）医疗保险支付明细表和汇总表„„„„〔30年〕

（七）医疗保险基金支付汇总表„„„„„〔永久〕

五、失业保险待遇类

（一）失业备案材料。包括失业保险待遇享受资格审查登记业务表单、失业人员名单及相关失业证明材料„„„„„„„„„„„„〔10年〕

（二）失业人员失业保险关系转移材料。包括领取期限、待遇标准等相关材料„„„„„„„„„„„„„〔10年〕

（三）失业保险待遇核定材料。包括失业保险待遇申报核定业务表单及相关审核材料„„„„„„„„„〔10年〕

（四）促进就业补贴核定材料。包括失业人员职业培训、职业介绍补贴申报核定业务表单及相关材料„„„〔10年〕

（五）失业保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（六）失业保险支付明细表和汇总表„„„„〔30年〕

（七）失业保险基金支付汇总表„„„„„〔永久〕

六、工伤保险待遇类

（一）工伤备案材料。包括工伤事故备案登记表单及相关材料„„„„„„„„„„„„„„„„„„„〔10年〕

（二）工伤认定材料。包括工伤认定决定书及相关文书和审核材料„„„„„„„„„„„„„„„„〔50年〕

（三）工伤人员登记变动材料。包括工伤职工登记、工伤保险信息变动登记表单及相关材料„„„„„„〔50年〕

（四）工伤保险伤残工亡待遇核定材料。包括一次性伤残补助金、伤残津贴、生活护理费、一次性工亡补助金、工亡人员丧葬补助金、工亡人员供养直系亲属及其抚恤金等工伤保险待遇申报核定表单及相关材料„„〔50年〕

（五）工伤保险医疗待遇核定材料。包括工伤人员因工伤发生的医疗、康复、配置辅助器具、劳动能力鉴定等费用申报核定业务表单及相关材料„„„„„„„„„〔10年〕

（六）工伤预防费用核定材料。包括参保单位工伤预防费用申报核定业务表单及相关材料„„„„„„„〔10年〕

（七）工伤保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（八）工伤保险支付明细表和汇总表„„„„〔30年〕

（九）工伤保险基金支付汇总表„„„„„〔永久〕

七、生育保险待遇类

（一）妊娠登记材料。包括女职工办理妊娠登记申报核定业务表单及相关材料„„„„„„„„„„.„„〔10年〕

（二）并发症登记材料。包括计划生育手术并发症等申报核定业务表单及相关材料„„„„„„„„„„.〔10年〕

（三）生育保险待遇核定材料。包括参保人员因生育、计划生育、治疗并发症发生的医疗费用及生育津贴等申报核定业务表单等相关审核材料„„„„„„„„„...„〔10年〕

（四）生育保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

（五）生育保险支付明细表和汇总表„„„..„.〔30年〕

（六）生育保险基金支付汇总表„„„„„〔永久〕

八、社会保险业务统计报表类

（一）各项社会保险统计报表„„„„„„〔永久〕

（二）社会保险数据和分析报告等资料„„„„〔30年〕

（三）社会保险业务月/季统计报表„„„„„.〔10年〕

（四）各项社会保险基金预决算表按《会计档案管理办法》确定保管期限。

九、社会保险稽核监管类

（一）社会保险稽核材料。包括稽核方案、稽核通知书、工作记录、相关证据、稽核告知书或整改意见书、处罚建议书、稽核报告等专业文书及相关材料„„„„„„..〔30年〕

（二）社会保险监察材料。社会保险行政部门依照有关规定向社会保险经办机构通报的社会保险违法案件的查处情况及相关行政执法文书和其他材料„„„„„„„„„„„„„„„„.„„„„„〔30年〕

（三）社会保险经办机构内部控制材料。包括内部控制监督工作方案、内部控制检查通知、工作记录、相关证据、告知书或整改意见书、内部控制报告等专业文书及相关材料„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„.〔30年〕

（四）社会保险大案、要案、特殊案件的稽核材料„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„..„〔永久〕