公安厅经验交流材料

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按照财政部、省财政厅加强内控规范管理的相关要求，近年来，xx省公安厅创新内控理念和模式，以资金管理为源头，以网络技术为手段，健全制度规范，完善工作流程，搭建内控平台，实现了沿资金运行轨迹的全闭环数字管控，经费管控水平和保障能力显著提升。2014年，我厅先后被财政部和省财政厅确定为全国内控建设联系单位和省级行政事业单位内部控制规范示范单位。

一、健全制度体系，规范制衡流程，实现管理“精细化”

紧跟财政体制改革步伐，应对公安财务工作面临的新情况、新挑战，xx省公安厅从建立新制度、设定新标准、完善工作流程入手，积极建立适应新形势新要求的公安财务内控体系。

（一）完善制度规程。xx省公安厅立足实际，着眼规范公务接待、会议、培训、差旅等经费管理，研究制定了《xx省公安厅公务接待管理办法》、《xx省公安厅会议费管理办法》、《xx省公安厅培训费管理办法》、《xx省公安厅差旅费管理办法》、《xx省公安厅机关公务卡结算管理暂行办法》等新的管理制度，修改完善了《xx省公安厅机关财务管理办法》，xx省公安厅财务管理制度体系进一步完善。

（二）制定包干标准。xx省公安厅依据制定的一系列新制度，按照警种部门，将办公费、差旅费、车辆燃修费、会议费、培训费、公务接待费，以及一般性公安业务经费等全部进行包干管理，制定包干标准，实行“科学核定，预算管理，超支不补”的管理办法，有效遏制了“三公”经费的增长势头。

（三）规范岗位设置。先后印发《xx省县级公安机关警务保障室工作规范》、《xx省市县级公安机关警务保障部门岗位分工及履责规范》，根据内控管理相关规定和工作实际，科学设置岗位和职责，对预算、非税收入和往来款、核算业务、政府采购、资产、物资、批量耗材、建设项目等关键业务，设定不兼任、不相容岗位，形成重点岗位相互分离、相互制约的权力制衡机制。

（四）坚持审计监督。在健全完善制度、标准的基础上，xx省公安厅立足“强化财务监督”，进一步完善财务管理流程，主动将财务管理全过程置于监督、审计之下，坚持内审（公安厅内部审计）与外审（财政厅财务监督处检查、审计厅审计）相结合，确保财务管理始终在“阳光”下运行，有效提升财务管理的科学化、规范化水平。

二、依托数据平台，创新管理模式，实现运行“全闭环”

紧跟数字化、网络化、信息化发展趋势，xx省公安厅积极将现代财务管理理念引入公安财务管理工作。在实现网下财务运行管理规范有序的基础上，借助公安厅大数据警务云平台建设，自主研发了xx省公安厅内控管理综合平台，搭建了以资金链为路径，贯穿经费收支、会计核算、政府采购、资产、库存、项目库、物联网、bi统计分析“八位一体”的全时空立体化闭环管理网络。该系统先后荣获xx省公安科技进步一等奖和xx省科技进步二等奖。

（一）着眼资金收支管控，实现网上运行“全时控”。xx省公安厅内控管理综合平台于2013年1月正式投入运行。该平台以经费预算为源头，沿资金运行轨迹，突出“支出控制、实时监督、公开透明”三大功能，实现了经费收支全流程、多维度管理，厅机关全部财务收支均通过系统进行网上分配、网上运行、网上审批、网上报销。在预算执行、支出控制、网上监管、廉政风险防范等方面发挥了重要作用。特别是在“三公经费”控制方面，xx省公安厅机关该项支出2013年、2014年、2015年分别较前一年下降15%、15%和6%。同时还可以更加宏观地掌握资金整体运行情况，对及时发现资金缺口、集中财力办大事、提高资金使用效益具有重要意义。

（二）着眼处理技术创新，实现财务操作高效率。引入移动警务、影像、条码、凭证自动生成等新技术，将财务处理全面带入现代化、信息化模式。移动警务技术，将移动警务终端接入内控平台，使审批流程不受时间地点限制，大大提高了流转速度和工作效率。影像技术，将原始凭证、资产实物全部生成图片资料，与账务处理、资产登记挂接关联，确保了信息数据的准确完整。凭证自动生成技术，在报销完成后，网上报销模块自动生成记账凭证到财务核算模块，大大提升了账务规范化和数据实时性，在确保财务信息的及时性和完整性的同时，有效降低了财务人员的工作强度。条形码技术，通过“财务票据移交自动化管理”功能，在资产登记卡和记账凭证上自动生成条形码，通过条码管理技术对相关单据进行自动识别，对原始单据全程跟踪管理，规范资产和财务票据管理，彻底杜绝丢单、重复记账等现象。

（三）着眼队伍廉政建设，实现资金运行全公开。主动将财务管理全过程置于监督、审计之下，充分利用平台，全部资金收支、审批均从网上运行、网上公开，并详细记录资金运行轨迹和信息。设定权限，使相关审计监督部门可以实时监督资金收支明细，实现了全过程、全天候动态监管。

（四）着眼多维分析技术，实现决策目标自定义。沿资金运行轨迹，采取统一的数据标准，平台延伸将预算编制、政府采购、资产管理、库存管理全部关联贯通。通过查询定制、指标定制、多维分析、智能报告等工具，将各类分散数据瞬时转换为有效数据，根据决策事项需求，进行自定义定制、建模和分析，为领导决策提供可靠依据。在年度通用设备需求测算中，以财政标准更换年限、品种为依据，对系统中资产管理、库存管理相关信息进行定义、抽取、比对、分析，为预算的科学编制提供依据。

（五）着眼省市共建共享，实现系统全省全覆盖。2014年5月以来，xx省公安厅在成熟运用内控管理系统近两年的基础上，在全省市级公安机关推广运用该系统。采取省、市两级共建的方式，由省厅统一采购软件服务，在全省推广运用。目前已有济南等7个市级公安机关和滨海等5个直属公安局完成了系统建设工作，并成功上线运行，截止目前运行状况良好。淄博等7个市公安局也正在建设过程中，预计年内将部署完毕。通过两年多的推广工作，内控管理系统已覆盖了绝大多数市级公安机关和全部直属局，全省公安财务管理的规范化、精细化水平必将会有质的飞跃。

三、紧跟政策步伐，强化业务培训，实现队伍“专业化”

随着形势任务的发展和财政体制改革的深入推进，新《预算法》、新《公安机关财务管理办法》等新政新规层出不穷，财务管理工作的政策性、专业性、规范性越来越高。多年来，我们紧跟政策步伐，强化业务培训、开展专业比武，努力打造一支高素质、专业化的公安财务队伍。

（一）定期培训，实现新政新规“全吃透”。多年来，省厅实行了省、市、县三级财务培训制度。对每一项新颁布实施的政策规定、每一套启用的新系统，都及时组织全省财务培训，务求讲明白、学透彻、会应用，确保了各项财务制度措施落到实处、取得实效。近两年，省公安厅在省财政厅的大力支持下，依托xx省会计学会的优质资源，积极开展财务人员进高校培训工作。邀请知名教授和行业专家进行授课，让全省公安财务人员在第一时间吃透新政策、新规定。2015年省公安厅在浙江大学顺利举办了两期全省公安系统新预算法暨内控建设培训班，2016年，省厅又在厦门国家会计学院举办了两期全省公安警务保障部门财务管理业务培训班。授课专家们从不同层面、不同角度解读政策法规，分析财政形势，既开阔了视野、又拓宽了知识面，收到了良好的培训效果。

（二）竞赛比武，推行新规新法“全过关”。在全员轮训的基础上，省公安厅组织开展形势多样的、全员参与的公安财务比武竞赛活动，将理论知识与工作实践充分结合。印发知识手册和题库，组织竞赛，确保全员参与、全部过关，为全省公安队伍内部控制建设和各项财务工作的全面推开打下了坚实基础。

公安财务工作光荣艰巨，公安财务岗位责任重大，公安内控建设任重道远。xx省公安厅将以强烈的责任感、使命感和紧迫感，保持良好势头，紧跟政策潮流，进一步完善内控建设，为我省公安事业的有序发展做出更大贡献！