浅谈项目管理工程的招标采购策略及实施

第一篇：浅谈项目管理工程的招标采购策略及实施

浅谈项目管理工程的招标采购策略及实施

【摘 要】在项目管理过程中，招标采购工作时一项十分重要的环节。招标采购工作的质量水平会对工程项目的的投资，质量，工期等产生影响作用。本文结合作者多年来的工作经验，对项目招标采购工作进行了系统的总结和分析，同时提出了有关的措施和意见，期望能够对项目管理中的招标采购工作起到指导性作用。

【关键词】工程招标 采购管理 策略 实施

采购管理工作可以分为招标采购和非招标采购两种。对于一些大宗型的采购工程，按照国家的有关规定，都要采取工程招标采购的方式。招标采购管理管理的基本指导思路

在市场经济的条件下，我国对于工程建设方面的法规也日趋完善。在这种形式下，人们逐渐认识到工程项目的采购管理关系到整个工程项目的建设，对工期，质量，以及投资都产生了重要的影响作用，为此需要建立相应的指导思路，对招标采购工作的有效实施进指导。①采购工作具有的特点为：内容多，涉及面广。因此应建立类别清晰，效果显著的管理系统。

②为了能够实现相应的项目采购目标，在进行总体策划时，要做到计划严密，操作可行，同时准备充分，这样赢得招标采购工作的主动性。

③工程项目招标采购工作应该充分服从于整个建设项目的总体目标，协调经济，技术和管理等因素，进而充分保证工程建设的工期，投资以及质量水平。

④充分增强相关管理人员的服务意识，同时明确相应的责任和权利。

2招标采购工作的过程控制

2．1 招标方案的策划

为了能够充分实现相关建设单位的有关投标目标以及建设意图，在进行招标之前，应充分结合项目管理的相关要求，进行招标策划文件的编制，在策划文件中，应首先介绍相关的法律，法规，进而介绍相关的招标事项，运行程序以及相关代理单位的工作内容，同时还要设计较为合理的承发包方式，计价模式，合同方式，供应方式，以及利弊分析等。通过这样的策划文件，有助于项目管理单位，进一步制定相应的招标文件。

2、2确定相应的投标单位

2．21进行投标单位的资格审核

作为项目采购管理的重要组成部分，应合理的进行投标单位的选择。要给一些符合相关条件的承包商以同等公平的竞争机会，这样一是能够充分发挥市场的作用，另一方面能够实现采购成本的有效控制，能够对项目工程的施工质量有效提升。应根据项目的具体情况，建设的具体要求，以及采购的具体内容制定较为适宜的资格条件。

2．2．2投标单位的选择方式

目前较为成熟的投标单位选择方式有资格预审和全部抽取两种方式。

(1)资格预审方式：这种方式是指在进行物资投标的初始阶段对投标单位进行预审，对通过预审的单位发放招标文件。这种选择方式有利于选择出具有实力以及经验的承包单位，淘汰大批实力较弱的单位，这样能够有效减少评标的工作。但缺点为增加了相应的工作量。

(2)全部抽取方式：这种选择方式为，在相关部门的监督之下，随机抽取相应的投标单位。这种选择方式的优点为：减轻了标前的工作量，缺点为随机抽取，不能对投标单位进行深入了解。

在设定投标单位资格预审的相应标准时，可以划分为五个方面：一为投标人的基本条件，具体内容有投标单位的经营行为，企业管理行为以及工程业绩等；二为企业的荣誉以及经营水平；三为单位是否承包过类似的工程，以及工程的业绩；四为投标企业具有的财务

能力，进而对企业承担相关风险的能力进行判断；五为对投标企业具有的技术实力，项目人员素质水平，以及机械设备状况进行评价。投标单位应更加自身的情况编制相应的申请文件，业主将会同项目管理单位对申请文件进行分析，进而对投标单位的整体情况有个初步了解。

2．3 进行招标文件的编制

招标文件一方面是进行投标文件的编制依据，另一方面是相关合同的基础，具有较强的约束力。因此招标文件的编制应遵循公平、合法、互利的相关原则，做到文字规范、合理、周到、严谨，同时还要符合相应的规范和要求。

项目管理单位在进行招标文件的编制过程中，应使之能够与工程建设的质量控制，进度控制以及投资控制进行有效的结合，使之能得到充分落实。在招标文件编制过程中还应注意下面的几个方面问题：

一是，要充分界定相应的总承包范围、中标单位具有的施工范围、一些另行发包工程范围等，对于另行发包的工程，中标人可以收取相应的总包配合费，同时对于招标人特别认可的一些分包工程，中标单位可以收取相应的总包管理费以及总包配合费，同时还要规定相应的配合和管理的内容。这样就避免投标人在施工过程中出现界限不清的局面；

二是，招标文件中应对工程的质量、工期，安全等目标进行明确规定和阐述，这样使投标单位能够合理进行施工方案以及投标报价的编制。

三是，按照《建设工程工程量清单计价规范》的相应要求，进行工程量清单的编制，详细描述相应的报价依据，价格组成以及相关的原则。在编制清单过程中，可以与整个项目的采购管理工作进行充分结合，将另行采购的分包工程的材料以及设备，可以作为暂定价格列入。

2．4 投标的评标标准和方法

为了能够确保中标单位的施工质量，需要确定合理的招投标的评标标准以及评标方法。工程中较为常用的评标方法有综合评标法和最低价法两种。最低价法为选择能够满足招标文件的相关要求，同时投标价最低的单位的评标方法。这种方法在材料采购以及设备采购的应用较为广泛。而综合评标法，将相应投标文件中的施工质量，施工工期以及企业信誉进行综合打分，选择分数最高的企业作为中标单位，这种评标方式较多应用在工程采购以及服务采购过程中。

在项目管理过程中，应该根据采购项目内容的区别，制定出较为合理的评标方法。例如：设计招标在进行评审的内容以及形式上有着众多的不同。在进行评标过程中的依据为：设计方案的优劣，工艺水平，设计的投入产出情况，实施的进度以及单位的信誉状况，因此在进行评标时，可以邀请一批专家对方案的口头叙述进行评价和讨论，一举手表决的方式进行方案的选择。在进行施工招标采购过程中，可以运用综合评估法，商务标与技术标各占一定的分值，这样能够将技术方案与工程管理进行充分结合，有助于选择价格合理，技术水平良好的中标单位。而在进行货物采购过程中，可以采用最低价法。

3项目管理中的几点采购管理经验

3．1 正确认识项 目管理公司在采购管理工作中的作用

项目管理公司在采购管理工作中的作用不同于一般的招标代理公司，在整个采购招标的过程中会承担更多策划和操作的工作。在进行定位时要注意下面几个方面：

(1)项目管理公司应承担好相关的工作职责，充分尊重业主在重大问题中所具有的决定权

(2)形成良好的工作方式方法，有效发挥在知识以及管理经验方面的优势，充分赢得业主的信任。

(3)做好业主与相关部门的联系，向业主宣传相关的政策和法规。

3．２ 建立健全内部组织机构，实现职责分工。

一是要充分根据项目的特点以及业主的相关要求，建立起一个职责分工明确的项目管理组织机构，还要认真进行工作程序以及工作制度的制定，确保整个管理过程目标明确，分工合理。项目管理公司及其相关专业人员还要苦练内功，增强相关专业采购知识的学习，同时还要熟识相关的建设法律法规，掌握相应的合同法以及招投标法。

3．３ 灵活应对不同的采购情况

项目管理单位应充分增强工作的灵活性，根据不同工程的特点，要求，以及投资性质合理选择相应的采购管理模式。这样才能够满足不同项目的具体采购工作所具有的采购内容以及采购计划。当有关政策或者业主要求发生变化时候，项目管理单位要相应地做出回应，灵活的应对各种采购情况。

参考资料

[ 1 ] 赵长歌，侯渡舟，工程招标采购的模糊多目标群决策分析[J].西安建筑科技大学学报: 社会科学版.20O 5(3): 41一 4 5.[ 2 ]纪添成 论项目管理中招标采购的策略和实施 [Ｊ]，建 筑 施 工，2012(９):644-646

第二篇：项目管理与招标采购

《项目管理与招标采购》辅导材料

（有关习题及答案仅供本人学习参考，不得外传。）

一、单项选择题（共60题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）1．在项目生命周期中，资源投入强度的一般规律是（A）。A．项目开始时小，此后逐渐增大，进入后期又减小 B．项目开始时大，此后逐渐减小，进入后期又增大 C．项目开始时小，随着项目推进，逐渐增大 D．项目开始时大，随着项目推进，逐渐减小

2．项目生命周期按四阶段划分时，下列工作内容中，属于计划阶段的是（D）。A．成立项目基本组织 C．提出项目概念

B．进行项目细节设计 D．制定项目基本目标

3．为了有效地实施项目的绩效管理及考核，对项目团队及成员进行绩效考核的管理目标与标准应在（A）中确定。A．绩效管理计划 C．团队组建

B．绩效沟通 D．薪酬管理

6．服务项目质量管理中，要求咨询成果应符合业主及项目的实际情况，能为业主带来真正收益。下列指标中，反映该要求的质量指标是（C）。A．持久性 C．适用性

B．可靠性 D．一致性

7．下列项目管理组织方式中，具有关系单

一、决策迅速特点的是（A）。A．项目式组织 C．矩阵式组织

B．职能式组织 D．组合式组织

10．某企业需要对其生产设备进行技术改造，该项工作专业性强、涉及范围小、工期短，宜采用的项目管理组织是（B）组织。A．项目式

B．职能式 C．矩阵式 D．组合式

11．项目管理中采用项目群管理方式的主要目的是为了（D）。

A．更好地实现组织的战略目标 C．有效控制项目风险

B．确保进度目标实现

D．提高管理质量、降低管理成本

13．与工程建设项目进度计划不同，招标采购项目进度计划必须（B）。

A．保证服务效果满足客户明确的需要 B．服从生产经营或整体项目要求 C．保证服务效果满足客户隐含的需要 D．适应采购项目管理组织方式 14．下列工作任务中，属于招标采购项目范围管理的是（D）。

A．确定招标采购服务的总体目标 B．制定招标采购管理流程 C．确定服务质量标准

D．合理划分标段与合同包

16．在招标采购工作分解结构的基础上，先估计项目各个独立工作的费用，然后再逐层进行，从而估计出整个项目的总费用。这种费用估计的方法是（C）。A．类比估计法 C．自下而上估计法

B．自上而下估计法 D．抽样调查统计法

17．招标采购项目控制目标分为质量控制目标、进度控制目标和费用控制目标。下列控制目标中，属于招标采购项目质量控制目标的是（A）。A．招标采购合理低价

B．满足项目整体进度的要求

C．在规定时间内完成全部招标工作 D．采购成本和费用最低

18．下列招标采购项目质量管理的服务要素中，属于质量管理方案内容的是（D）。

A．过程控制点设置 C．验收标准

B．招标方式 D．组织机构

19．为了有效地监督和管理招标采购过程，应记录和保存的信息是（A）。

A．采购方式的选择依据及原因 C．相关法律法规

B．类似采购案例信息 D．采购团队人员构成

20．招标采购风险可按来源划分。下列风险中，来自招标人的风险是（B）。

A．产品质量风险 C．采购价格变动风险

B．合同风险 D．信誉风险

21．制定招标采购工作协调管理规划时，需要重点分析的内容是（A）。A．项目资源需求情况 C．采购团队岗位职责

B．项目标段划分 D．采购工作先后关系

23．某政府投资项目采用资格预审的公开招标方式，其资格预审与发售招标文件之间的逻辑关系是（B）关系。A．平行 C．搭接

B．顺序 D．交叉

24．工程建设项目生命周期按三阶段划分时，下列工作内容中，属于建设期管理阶段工作内容的是（D）。A．方案设计、施工图设计 C．工程采购、质量保修

B．功能策划、工程设计与计划 D．工程设计与计划、施工

25．工程建设项目采用EPC承包方式时，EPC总承包商一般应在（B）完成后介入项目。A．技术设计 C．初步设计

B．方案设计 D．施工图设计

26．FIDIC《施工合同条件》（新红皮书）适用于（A）模式。

A．设计—招标—建造（DBB）C．管理承包（MC）

B．建造管理（CM）

D．设计—采购—建造（EPC）

28．下列项目中，需经政府核准的是（B）。

A．财政投资项目

C．企业投资的房地产开发项目

B．外商在中国的投资项目 D．企业投资的自主创新项目

29．用产量表示盈亏平衡点时，盈亏平衡点越低，表明（B）。

A．项目对产出品数量变化的适应能力越强，项目的抗风险能力越弱 B．项目对产出品数量变化的适应能力越强，项目的抗风险能力越强 C．项目对产出品数量变化的适应能力越弱，项目的抗风险能力越强 D．项目对产出品数量变化的适应能力越弱，项目的抗风险能力越弱

30．工程建设项目环境影响评价的“三同时”原则是指环境治理设施应与项目的主体工程（D）。

A．同时决策、同时设计、同时施工 B．同时设计、同时招标、同时施工 C．同时招标、同时施工、同时投入使用 D．同时设计、同时施工、同时投入使用

32．某工程网络计划中，工作H有两项紧后工作，最早完成时间分别为30和20，持续时间分别为10和8。若工作H的自由时差为零，则工作H的最早完成时间为（B）。A．10 C．24

B．12 D．30 34．定金与预付款、押金的主要区别是（B）。

A．预付款在合同生效前支付，定金在合同生效后支付

B．支付预付款是履行合同义务的过程，支付定金是履行合同担保的过程 C．押金在合同履行前交付，定金在合同履行中支付

D．交付押金是履行合同担保的过程，支付定金是履行合同义务的过程 35．FIDIC《施工合同条件》（新红皮书）是一种（D）合同。

A．可调总价 C．成本加酬金

B．固定总价 D．单价

36．下列关于施工合同文件优先解释顺序的说法中，正确的是（A）。

A．中标通知书、投标书及附件、图纸、工程量清单 B．中标通知书、投标书及附件、工程量清单、图纸 C．投标书及附件、中标通知书、图纸、工程量清单 D．投标书及附件、中标通知书、工程量清单、图纸

37．下列建设工程合同分析内容中，属于合法性分析的是（A）。

A．合同内容及其所指行为是否符合法律要求 B．合同所包括的各种文件是否齐全 C．双方的权利和义务是否对等 D．合同条款之间是否有逻辑矛盾

38．建设工程施工合同签订后，构成合同终止的法律条件是（C）。

A．合同一方有不履行合同的行为 B．设计图纸发生变更 C．不可抗力致使合同义务不能履行 D．合同一方经营状况严重恶化

39．下列导致工期延误的原因中，发包人可据以向承包人提起索赔的是（D）。

A．设计变更 C．工程师错误指令

B．自然灾害

D．施工组织设计不合理

41．根据《建设工程质量管理条例》，房屋建筑的电气管线、给排水管道工程的最低保修期限为（B）年。A．1 C．3

B．2 D．5 43．下列费用中，属于工程建设其他费用的是（C）。

A．设备及工器具购置费 C．土地使用费

B．建安工程费 D．基本预备费

44．按照《建设工程工程量清单计价规范》编制招标控制价时，综合单价除人工费、材料费、施工机械使用费外，还包括（B）。A．利润和税金 C．规费和税金

B．企业管理费和利润 D．措施项目费和其它项目费

45．下列关于工程保险与工程担保的说法中，正确的是（D）。

A．工程担保属于风险规避，而工程保险属于风险转移 B．工程担保属于风险转移，而工程保险属于风险规避

C．工程担保转移风险给承发包合同对方，而工程保险转移风险给保险人 D．工程担保防范被保证人违约的风险，而工程保险防范无法控制的意外风险 46．根据国家有关部门出台的针对政府采购实施的意见，各级国家机关、事业单位和团体组织用财政性资金进行采购的，应优先采购具有（B）的产品。A．3C标志 C．能源效率标识

B．Ⅰ型环境标志 D．Ⅱ型环境标志

49．国际贸易惯例是国际组织或商业团体制定的成文的规则、定义、解释，下列文件中，属于国际贸易适用的惯例是（C）。

A．《联合国国际货物多式联运公约》 B．《海牙规则》 C．《国际贸易术语解释通则》

D．《统一跟单的若干法律规定的公约》 50．下列关于信用证业务特点的说法中，正确的是（A）。

A．信用证是银行信用 C．信用证是货物买卖合同

B．信用证是物权凭证 D．信用证是履约担保

51．国际货物海洋运输方式中，定期租船的特点是（C）。

A．按照预定的航行时间表运输货物 B．只能在指定的港口之间承运货物 C．在租期内承租人可将船舶当做班轮使用 D．承租人负责租期内船舶的船员配备

52．根据《海洋运输货物保险条款》，下列对平安险、水渍险和一切险保险责任范围的排序中，正确的是（D）。A．平安险＞水渍险＞一切险 C．一切险＞平安险＞水渍险

B．水渍险＞平安险＞一切险 D．一切险＞水渍险＞平安险

55．服务项目管理中，可通过运用（A）方法在项目全范围内分解和定义各层次工作包。A．工作分解结构 C．组织分解结构

B．责任分配矩阵 D．资源分解结构

58．在工程建设项目准备阶段，融资服务的主要工作内容是（D）。

A．编制项目建议书，为选择投资机会服务 B．提出融资方案，为投资决策服务

C．调整和落实融资方案，为项目筹资和企业理财服务 D．进行财务测算，为项目财务评价工作服务

59．世界银行在进行投融资服务采购时，经常采用固定价格招标方式，其主要原因是（C）。

A．世界银行提供的工作大纲已经说明了咨询机构应完成的服务内容 B．咨询服务合同属于固定价格合同 C．报价不是选择咨询机构的主要标准 D．世界银行主要采用自我服务的管理模式

60．客户在委托咨询服务时，应向拟委托的咨询服务机构提供一份工作大纲，下列内 容中，属于工作大纲内容的是（A）。A．项目服务范围 C．项目管理方法和措施

B．项目主要工作流程 D．咨询服务总体方案

二、多项选择题（共20题，每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）61．下列项目管理任务中，其完成的效果直接构成项目交付成果、属于客户直接关注的有（ABE）。A．项目范围管理 C．项目综合管理 E．项目质量管理

63．项目式组织方式的优点有（ABCE）。

A．团队成员工作目标单一，专注性强 B．管理层次简单，决策迅速 C．项目经理全权负责，关系单一 D．岗位具有相对独立性，节约资源 E．项目团队内部沟通顺畅，决策迅速

64．下列项目管理方法与工具中，常用于招标采购项目质量控制的有（ABE）。

A．责任分配矩阵 C．横道图 E．流程图

65．下列风险应对措施中，属于风险转移方式的有（CDE）。

A．资格预审 C．投标担保 E．保证保险

66．为保证招标采购计划的顺利实施，应事前设置控制点并在实施中及时检查。这些控制点包括（BCE）。A．委托招标代理费的支付方式 C．招标控制价的编制 E．保证金的收取与退还

67．对于实行核准制的企业投资项目，其（ABC）应由企业自主决策、自担

B．项目费用管理 D．项目合同管理

B．排列图 D．类比估计法

B．评标策略 D．履约担保

B．招标文件的澄清与修改 D．采购团队的人员及专业情况 风险。A．经济效益 C．产品技术方案 E．资源开发

68．下列工程建设项目财务评价指标中，反映项目盈利能力的指标有（ABD）。

A．财务内部收益率 C．累计盈余资金 E．利息备付率

69．根据《建设工程委托监理合同（示范文本）》，下列文件中，属于监理合同文件的有（ACD）。A．监理合同专用条件 C．监理合同标准条件 E．监理招标文件

70．下列关于企业资质等级的说法中，正确的有（ACE）。

A．工程设计企业资质分为甲级、乙级、丙级和丁级 B．工程咨询企业资质分为甲级、乙级、丙级和丁级 C．工程招标代理机构资格分为甲级、乙级和暂定级 D．工程造价咨询企业资质分为甲级、乙级和暂定级 E．监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质

71．履约担保是指发包人在招标文件中规定的要求承包人提交的保证履行合同义务的担保，履约担保的形式一般有（ABD）。A．有条件银行保函 C．投标保证金 E．预付款

72．下列工作内容中，属于设计人义务的有（CDE）。

A．提供必要的设计现场条件 C．设计交底

E．对外部的设计资料进行审查

B．资金来源 D．环境影响

B．财务净现值 D．投资回收期

B．监理招标公告 D．监理中标通知书

B．无条件银行保函 D．质量保证金（保留金）

B．向设计审批部门完成报批手续 D．初步设计 76．在企业对供应商的管理过程中，现场审核的内容有（BCD）。

A．研发资格 C．制造资格 E．库存标准

77．进口贸易中，应由国内进口商负责租船订舱、支付运费的贸易术语有（AB）。A．FAS C．CIF E．CIP 78．根据是否要求受益人提供单据，信用证可分为（AC）。

A．跟单信用证 C．光票信用证 E．可转让信用证

79．服务项目的初步计划是咨询服务单位在初步了解客户的需求后，根据自己的理解与服务设想编拟并提交给业主的工作规划，其作用有（AB）。A．使咨询服务单位梳理服务项目的需求 C．明确咨询服务组织岗位职责

B．使客户反思自身的服务需求

B．不可撤销信用证 D．保兑信用证 B．FOB D．CFR B．设计资格 D．质量管理体系

D．明确双方执行服务合同的细则

E．约束双方在执行服务合同时的行为

80．咨询服务单位在编制项目策划书时，应考虑的因素有（ABCE）。

A．经济效益 C．客户的特殊需求 E．社会效益

B．服务效率

D．咨询服务标的投资额

第三篇：项目管理与招标采购知识点

第一章 项目管理知识体系

1.项目定义： 独特的产品、服务或任务一次性的努力（项目是一个过程，不是行程的结果）2.项目管理和运行管理（生产）的区别：工作性质（独特，创新/常规，重复），资金（投入/流出），管理过程（一次性/以往积累），管理组织（临时变化/稳定持久）3.项目属性：一次性、唯一性、不断完善渐进性、风险和不确定性 4.项目生命周期：由于一次性（从开始到结束组合成生命周期），由于唯一性也被称为生命期。某一类项目的周期性并非指项目本身可以周而复始，而是指同类型项目可以具有相同或相似的阶段性构成。

5.项目生命周期划分（4或6个阶段）

开始阶段（提出概念、项目界定、基本组织）

计划阶段（研究项目、项目规划、制定目标--------业主审定与论证）执行和控制阶段（细节设计---------------生产）

结束阶段（成果交接、总结执行情况、解散管理组织）

6.项目生命周期和阶段划分的特点：a首尾衔接以可交付成果作为各阶段完成标志；b项目资源投入低—高—低；c项目风险高---低，d外界因素对项目影响高---低。7.项目管理定义

8.项目利益相关方：直接参与（项目发起人或投资人，项目经理和管理团队，承包商或供应商等）；另外一类（政府机构，新闻媒体，社会群体，行业组织，项目成果用户）9.项目的发起人和投资人有权决定项目是否启动并持续运行，是项目主要决策者和目标制定者。10.项目管理的核心：项目经理和管理团队 11.项目目标：范围与重点；目标约束（“三重约束”范围与质量、时间、资源；“四重约束”范围、时间、质量、资源）

12.项目范围管理三项重要管理成果：项目许可证、工作任务书、工作分解结构 13.项目管理方案：为了实现项目管理目标而进行的项目管理规划。

14.项目管理方案特点：预见性、针对性、操作性、指令性（方案一经确定必须按此执行，体现了项目管理方案作用的内在本质）

15.项目管理方案内容：对项目实施的环境和条件、项目定义与项目目标分析；项目管理组织总体规划；项目总进度规划；技术总体规划；风险管理规划

16.项目绩效管理及考核组成：a绩效管理计划（绩效管理起点，对外发起人要与项目经理等达成明确项目管理目标及考核管理目标，对内项目经理与队员确定工作内容以及考核奖惩共识文件）；b绩效沟通（双方平等沟通项目进展情况共同解决问题）c绩效考核与评价（按照事先确定管理目标和标准进行考核及时作出表彰和批评）d薪酬管理（要有激励作用）17.项目过程管理：a动态管理（PDCA plan do check act）；b 流程管理：是理清逻辑关系，优化管理协调，将其格式化、图表化（瀑布式管理流程《单流程，第一项工作是第二项工作必要条件》、网络式管理流程）

18.流程管理工具和技术：横道图和关键路径法 19.项目管理九大任务：综合管理（各要素之间的界面识别、监测和控制，包括人员、工作范围、时间、技术界面等）；

20.项目范围管理（三大重要成果）；范围变更控制：a争取向对自己有利的方向发展b按照程序核实确认已经和将发生范围变更，杜绝“范围蔓延”c结合进度、费用、质量和合同等任务，妥善处理已发生范围变更

21.项目时间管理： 工作排序即工作之间的逻辑关系/顺序关系，包括工艺关系和组织关系，表现为平行、顺序、搭接三种形式；工作排序主要成果-项目网络图（单号、双号网络图；单号节点表示工作）；制定进度计划方法：a关键路径法（CPM critical path method）b计划评

审技术（PEPT）c图示评审技术（GERT）d风险评审技术；进度计划表示方法：a里程碑（milestone charts）b横道图/甘特图c时标网络图

22.项目成本管理：较详细资料（概算和预算）；资料不确定（匡算和估算）

23.项目质量管理：有形产品8个指标：性能、特点、可靠性、一致性、持久性、可维护性、美观性、感知质量；无形产品4个指标：全面性、科学性、先进性、适用性；质量控制（确定标准、衡量成效、纠正偏差）；主次因素（帕累托图）+主要原因（鱼刺图）24.项目人力资源管理：工作过程a项目组织与人力资源计划b人员选择及配备c项目团队建设 25.项目沟通管理：工作过程a编制沟通计划b信息发布c绩效报告

26.项目风险管理：工作过程a风险管理规划b识别c定性d定量e应对计划f监测与控制（帕累托分析评估风险大小）；风险应对方法：a消除（规避）、b降低、c分担（转移）d消解（含自留）

27.项目采购管理

28.项目9大任务三个层面：对外层面（范围、质量、时间、成本）；对内层面（采购、沟通、人力、风险）；综合管理

29.工程建设管理重要任务：职业健康与安全、环境保护；科技研发咨询服务项目重要任务：知识产权

30.项目管理结构分类和适用范围：a项目式b职能式c矩阵式（强矩阵项目经理说了算，若矩阵反义）d组合式

Page20-25 31.项目群是矩阵式管理组织方式的特殊运用

第二章 工程建设项目管理

1.工程建设项目生命周期与阶段：六阶段、五阶段、四阶段

2.六阶段：a立项决策阶段（提出项目概念---项目建议书获批）b设计准备阶段（项目建议书—可研获批）c设计阶段（可研-交付施工图下达开工令前）d施工阶段（下达开工令—试运行前）e动用前准备（试运行-竣工验收）f质量保修责任阶段 3.五阶段：把d和e（施工阶段和安装调试阶段）归为是施工阶段

4.工程项目投资相关方以及诉求Page32（业主、管理咨询方、设计施工供货、其他政府金融等）

5.工程建设项目管理实施方法：线性顺序法和快速路径法（边设计边施工）6.工程建设项目管理模式：传统（业主与总包，总包与分包线性）、建造管理CM（业主与各个分包 快速路径法）；管理承包MC（业主与管理签，管理与其他签）；设计采购建造EPC；设计+管理；自设管理机构平行发包；委托代理式管理

7.工程建设项目投资决策管理主体分类：a政府部门（行政管理）b投资者或投资主体（属于投资和建设管理）c投资过程中某类任务承担者或参与者（设计、监理等）

8.投资管理程序主要是政府对项目行政管理程序：a分级管理b分段管理（招标、设计、施工等）c分类和分项目管理（行业、地域分类）对于外商投资（设置了投资额核准权限）：鼓励类、允许类、限制类；对于境外投资（设置了用汇2额核准权限）：资源开发类 9.投资决策的质量决定项目是否成功的关键

10.项目决策分析：a确定投资目标b议定工程投资的设计与技术方案c预测风险d投资决策e反馈调整决策方案

11.工程建设投资可研是指在工程建设项目决策阶段，对拟建项目所进行的全面的技术经济分析论证，它是项目前期工作的重要内容与方法，是项目周期的最重要环节。12.可研的主要作用a作为投资项目决策的基本依据；b作为编制投资项目规划设计及组织实施的依据（编制项目进度与成本以可研批复数额为限）；c作为银行、风投和社会筹集资金依据d签订合同或协议依据e作为项目后评价依据

13.投资体制改革的核心内容之一就是对投资项目审批制度的改革。

14.投资体制改革主要特征：a实行自主决策、自我约束的企业投资制度b市场对投资资源配置起基础性作用c实行灵活有效的投资宏观调控

15.投资体制改革的原则：a效益原则b市场取向原则c适度与国际接轨原则

16.不使用政府资金投入也不再《政府核准的投资项目目录》的项目实行备案制，由企业按属地原则向地方政府投资主管部门备案。

17.投资体制改革后投资方式：a政府项目仍采用审批制b企业不使用政府资金项目，采用核准或备案制c以投资补助、转贷或贷款贴息方式使用政府资金项目，应在核准或备案后想政府有关部门提交资金申请报告，政府只对是否给予资金支持做批复，不对允许建设提意见。18.企业投资项目核准程序：a编制项目申请报告b申报c受理d委托评估e行业主管部门审批f征求公众意见和专家评议（对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度）g核准期限h核准决定i对核准决定异议的处理 19.企业核准条件：a符合国家法律法规b符合国民经济和社会发展行业产业规划和徒弟利用规划c符合国家宏观调控d地区布局合理e主要产品未对国内市场形成垄断f未影响我国经济安全g合理开发并利用资源h生态环境和自然文化遗产保护i未对公众利益产生重大不利 20.已核准的项目，如需对核准文件所规定的内容进行调整，以书面形式向原项目核准机关报告

21.核准企业要求：a内资企业对我国境内投资b内资企业对境外投资c外资企业对我国境内投资

22.企业投资项目备案资料：a企业投资项目备案表b企业营业执照副本c投资项目涉及环境保护、建筑用地、城市规划需提交环保d国土资源e城市规划行政部门出具环境影响评价文件审批意见f用地预审意见g城市规划意见

23.企业投资备案，按照属地原则，实行分级备案制

24.资金时间价值的含义：a将货币用于投资，通过资金运动而使货币增值b将货币存入银行，失去使用权，按时间计算牺牲代价

25.利息有单利和复利，在经济评价中，一般采用复利（所谓“利滚利”）计算 26.现金流三要素：a流入与流出；b量值大小；c发生时间 27.现值与终值计算：终值F=P*(1+i)n；现值P=F*(1+i)-n

28.等额年金A与终值F计算：F=A*[(1+i)n-1/i];A=F*[i/(1+i)n-1] 29.等额年金A与现值P计算：P= A*[(1+i)n-1/i(1+i)n]； A= P*[i(1+i)n/(1+i)n-1]；

30.例题：本金1000元，年利率12%，期限1年，一年计息一次：F=1000*(1+12%)=1200元；一年计息四次：F=1000*(1+12%/4)4=1125.51元

31.工程建设项目财务评价：对于经营性项目分为生存能力、盈利能力、偿债能力；非经营性项目只评价生存能力。

32.财务评价指标：财务内部收益率(FIRR)>=财务基准收益率；财务净现值（FNPV）>=0;项目投资回报期短，说明抗风险能力强；利息备付率>1；偿债备负率>1 33.财务评价参数选取：财务基准收益率和项目计算期

34.工程建设项目国民经济评价：是政府审批或核准项目重要依据。

35.国民经济评价指标：经济净现值（ENPV）>=0；经济内部收益率（EIRR）>=社会折现率；经济效益费用比（RBC）>=1 36.国民经济评价参数选取：社会折现率和影子汇率

37.不确定性分析：盈亏平衡点（只适合财务评价，盈亏平衡点低，表明项目适用能力强抗风险能力强）和敏感性分析（敏感度越高，对项目影响越大；临界点越低，对项目影响越大）38.工程建设社会评价适用于那些对社会以及人民影响较大的投资项目，如需要大量移民等 39.工程建设社会评价主要内容：a社会影响分析b项目与所在地项目适用性分析c社会风险分析

40.社会评价主要方法：公众参与是社会评价的重要手段，公众参与包括参与式评价和参与式行动。

41.工程项目环境评价原则：a符合国家环保法律法规和功能规划要求b坚持污染物排放总量控制和达标排放要求c坚持“三同时”原则，即环境治理与项目同时设计、施工、投产d力求环境效益与经济效益相统一e注重资源综合利用，对投产后废水、废气等提出处理再利用措施

42.环境影响评价文件分为：a环境影响报告书b环境影响报告表c环境影响登记表

43.环境影响文件报批规定：a实行审批制的项目，应在报送可研报告之前完成b实行核准制的项目，应在提交项目申请报告之前完成c实行备案制的项目，应在项目开工前完成 44.工程监理制的工程建设项目范围：a国家重点项目b大片住宅小区c国家规定其他项目d国际资金项目e大中型公用事业

45.施工监理工作的过程控制：a确定施工监理目标，包括质量、进度、成本等目标b配备监理机构以及人员c规定工程关键部位、工序的管理策划和细则d实施相应监理措施如施工旁站、取样、事故处理等e检查施工监理过程，即使改进措施

46.建筑市场准入管理条件：a专业人员b注册资金c技术设备d法律法规的其他条件

47.工程探勘和设计分甲、乙、丙、丁四个等级，甲乙全国接业务，丙丁本行政区域接业务。48.施工企业分特级、一、二、三、四共五个等级，特级、一级建设部审批，新开施工企业为

49.50.51.52.53.54.55.56.57.58.59.60.61.62.63.64.65.66.67.68.69.暂定级。

工程咨询企业分甲级、乙级、丙级

工程监理企业分综合资质、专业资质（甲乙两级，部分可以设丙级）和事务所资质 工程招标代理机构分甲级、乙级、暂定级。（6000万和1亿为划分）

工程造价咨询企业分甲级、乙级；新申请企业为乙级，暂定1年（5000万划分）

工程建设项目的进度管理：项目进度计划的类型，按不同深度分：a项目进度总体规划b总控制计划c子系统进度计划d子系统下单项、单位工程进度计划；按不同功能分：a控制性进度计划b指导性进度计划c实施性进度计划；按不同项目参与方分：a业主进度计划b探勘c设计d施工和设备安装；按不同周期分:a或跨b短周期（如：月，周）

业主与管理咨询方进度管理；设计方进度管理；施工方进度管理；设计施工一体化进度管理 Page79-82 进度管理三级计划：a第一级—项目进度总控制计划（业主或管理咨询编制初始版本；经过施工方确定后编制正式版本；编制调改版本 《本着前紧后松原则，预留总工期5-10%富裕，以后1-2个季度做一次调整》）；b第二级---各专业工程进度计划（编制第三极计划的工具）；c第三极---项目短周期工程综合计划（大型复杂项目施工高峰期的短周期为周，小型项目可为月）

项目进度计划编制的技术手段：a横道图（甘特图）、b关键路径法（可在约束条件下确定项目各项活动最早、最晚开始和完成时间）、c管理软件的使用

网络计划技术：计划评审技术PERT和关键路径法CPM（网络图，单代号+双代号）

与横道图相比，网络图的优点：a清晰表达工作之间逻辑关系b明确关键工作和关键路径c有利于资源的优化配置

确定关键路径方法：a路径最长法b时差最小法

工程建设项目质量的影响因素：人的意识和能力、决策过程、勘察活动、规划和设计、材料和设备、施工方法、施工环境

工程建设项目勘察、设计质量控制要求：a执行国家法律法规和各项技术标准b保证勘察、设计方案满足业主功能要求，控制总价达到技术经济目标c勘察、设计选用的材料设备应标明型号、规格等，质量符合国家及行业标准d勘察报告符合国家和合同要求

施工单位是工程建设项目施工质量的责任主体；质量计划编制主体是施工单位；质量计划编制完成经企业负责人审核批准，提交监理或建设单位确认后执行。质量计划的内容：a工程特点及施工条件分析b履行施工承包合同所要求的工程质量总目标及其分解目标c质量管理组织机构、人员及资源配置计划d确保工程质量采取的施工技术措施、程序和方法e材料设备采购和使用的控制措施f工程质量检测内容、依据及方法等 施工质量控制的过程包括：a施工准备b施工过程c施工验收 施工阶段的质量自控主体:施工单位和供应单位

工程质量的监控主体是a建设单位、b监理、c设计单位、d政府

工程质量保修年限：a防渗水5年b供热供冷系统保修2个供暖/热周期c电气管线、给排水、设备安装、装修工程保2年d其他合同约定 建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起。

工程质量的验收程序与组织：a施工单位在隐蔽前通知建设单位（或监理）进行验收，并按规定形成验收文件；b分部分项工程完成，施工单位自行验收合格后，通知建设单位（或监理）验收，重要的部分应请设计单位参加验收；c单位工程完工，施工单位自行验收合格后，向建设单位提交验收申请；d建设单位收到验收申请后，应组织施工、勘探、设计、监理单位等人员进行验收，并根据规定实行全项目验收，确定验收结果，行程验收报告；e按照国家现行管理制度，房屋建设工程及市政基础设施工程验收合格后，需在规定时间内，将验

70.71.72.73.74.75.76.收文件报政府管理部门备案。

工程建设项目职业健康安全管理的目的是保护施工生产者和相关人员的健康与安全，控制影响作业场所员工、临时工作人员等人员健康和安全条件和因素。职业健康安全包括：作业安全和职业健康

工程建设项目环境管理的目的是使社会的经济发展与人类的生存环境相协调，控制作业现场的各种环境因素对环境的污染和危害，充分体现节能减排的设备责任。

职业健康安全与环境管理特点：复杂性、多样性、协调性、不符合性、持续性、多样性和经济性 Page112 施工安全管理五大常见伤害：垮塌、触电、高处坠落、物体打击和机械伤害 施工安全管理方针和目标：安全第一、预防为主

ISO9000质量管理体系，ISO 14000环境管理体系和职业健康安全体系

质量、环境与职业健康安全管理体系认证的步骤：a企业向认证机构提交申请书b认证机构评审和受理申请c认证机构初访（非必须）d签订认证合同e指定审核小组f审核准备g现场认证审核h提交审核结论i批准注册、颁发认证证书j定期监督审核（每年审核1次，有限期3年，三年后重新认证注册）

77.工程建设项目总投资：

78.工程费用、工程建设其他费用和基本预备费属于工程建设项目投资静态部分，涨价预备费和建设期利息属于工程建设项目投资动态部分。

79.建筑安装工程造价内容：直接费、间接费、利润和税金

80.工程造价核心理念：a工程造价控制是全过程的；b工程造价控制是动态的 81.工程造价最基本的过程有两个：工程量计算和工程计价

82.工程量清单组成：a统一的项目编码b项目名称c单位d工程量计算规则

83.工程量清单是编制招标控制价、投标报价、计算工程量、支付工程款、调整合同价款、办理竣工结算以及工程索赔等的依据之一。

84.编制项目建议书采用匡算法，编制可研阶段采用估算法

85.工程设计准备与设计阶段是整个工程造价控制的龙头；设计概算可分：单位工程概算、单项、工程建设总概算

86.建筑工程概算的编制方法：a概算定额法（设计达到一定深度，计算出楼地面、门窗等）b概算指标法（深度不够，不能计算工程量，有类似工程概算指标）c类似工程预算法

87.设备及安装工程概算编制方法：a预算单价法b扩大单价法（审计不深，设备清单不完成，靠某设备扩大单价）c设备价值百分比法（设计不深，无设备信息）d综合吨位指标法 Page127 88.对总概算投资超过批准投资估算10%以上的，应查明原因重新上报审批。89.设计概算的审查方法：a对比分析法b查询核实法c联合会审法 90.施工图预算的编制方法：a工料单价法b综合单价法

91.施工图预算的审查方法：a全面审查法（逐项审查法）b分组计算审查法c对比审查法d筛选审查法e重点审查法

92.项目招投标过程的核心是通过标底、最高限价、投标报价的编制最终形成合同价格，为施工阶段的造价管理奠定基础

93.工程价款结算方式：a按进度结算b按阶段结算

94.竣工决算组成:a竣工财务决算说明书、b竣工财务决算报表、c工程竣工图、d工程竣工造价对比分析

95.工程建设项目风险处置：a风险回避b风险控制c风险转移（设定保护性合同条款、工程担保、工程保险）

96.项目融资风险分：a信用风险b建设开发风险c金融风险 97.各种风险的应对Page147-150（转移、自留、缓解）98.建筑安装工程保险：a建筑工程一切险b安装工程一切险（索赔时效自发生之日起，2年内）99.工程保险原则：a保险利益原则b损害补偿原则c近因原则d最大诚信原则 100.工程建设项目合同分类：主体；任务（咨询、勘探、设计、监理、施工）；计价 101.合同按计价分类：总价合同（可调和不可调），单价合同，成本加酬金合同（浮动，固定和百分比）

102.工程建设项目常见三类型合同：建设工程合同、委托合同、买卖合同 103.工程建设项目合同订立前提：a双方可接受提议上b统一的计算和支付方式c统一合同规则d标的物合法e双方权利和义务f合同类型依法确定

104.合同分析： 合同合法性分析（当事人资格，合同招标和订立条件，内容合法）105.完备性分析：合同文件齐全（协议书，中标函，投标书等）、条款齐全（对相关问题进行规定的条款）

106.公平性分析/整体性分析和合同类型选择/条款选用分析/合同间协调分析（咨询，勘察，施工等协调）合同应变性分析（影响因素变化）合同文字唯一性和准确性 107.要约邀请（招标公告）；要约（投标人投标报价）；承诺（发布中标通知书）

108.合同成立地点：承诺生效的地点为合同成立地点；发电邮等收件人主营地点；双方书面签订合同的地点；合同约定地点

109.工程建设项目合同的公证（司法行政管理机关）、签证（工商行政机关）、见证（由关联第三方证明）和备案

110.工程总承包/设计施工一体化承包合同

111.建设工程勘察设计合同（发包人应提供勘察依据文件和资料：提供本项目工程批准文件用地红线勘察许可证等；工程勘察任务委托书工作范围坐标报告以及地下埋藏物的资料；其他必须相关资料

112.勘察人主要责任：按照国家技术规范标准和发包人任务委托书以及技术要求进行探查，规定时间内提交合格的勘察成果并对其负责。

113.设计人主要责任：a初步设计、b技术设计（详细或施工图设计）、c对外部的设计资料进行审查、d配合施工的义务（解决施工中出现设计问题）e保护发包人知识产权

114.勘察和设计工作变更：a勘察设计人为原因；b发包人原因；c委托工作范围变更；d委托其他设计单位完成（超过设计资质专业性强的部分）115.建筑工程施工合同组成：协议书、通用条款和专用条款

116.合同文件优先解释顺序：中标通知书、投标函及附录、专用合同条款、通用合同条款、技术标准和要求（规范）、图纸、BOQ、其他合同文件

117.建筑工程咨询监理合同：附加工作指完成正常工作相关，在委托正常咨询监理工作范围以外的由咨询监理应完成工作。eg发包人要求采用新工艺施工部分编制质量标准

118.额外工作指正常和附加工作以外工作。eg非咨询监理原因暂停或中止，其善后和恢复工作 119.咨询监理合同有效期：合同约定日历基础上，有限期和责任期是以是否完成了包括额外和

附加工作义务来判定。

120.工程建设项目合同担保：定金、保证（以个人名义）、质押（东西在对方手上）、抵押（东西在自己手上）、留置（标的物作为担保）

121.履约担保：银行保函、保证金、担保书（担保公司或保险公司开出）122.预付款担保：银行保函、约定其他形式

123.合同示范文本分类：勘察设计、施工标准、委托监理、物资采购

124.建设工程勘察合同

（一）适用于岩土工程勘察、水文地质勘察、工程测量和工程物探 125.建设工程勘察合同

（二）仅适用于岩土工程（包括勘察、设计、治理和监测）126.建设工程设计合同

（一）适用于民用建设工程设计 127.建设工程设计合同

（二）适用于委托专业工程设计 128.FIDIC 《施工合同条件》（新红皮书）；《EPC》（新银皮书）；《生产设备设计-施工》（新黄皮书）；《简明合同格式》（新绿皮书）129.其他FIDIC 《银行》（粉皮书）；《DBO设计施工运营》（金皮书）；《咨询服务协议》（白皮书）130.除《简明合同格式》外，其他3本条款改为20个主题条款，结构一致 131.红皮书：不仅可以用于土木工程，也可以用于房屋建筑工程。

132.a大型复杂项目b业主负责全部或大部分设计c承包商主要施工d工程师监理施工和签发支付证书e单价合同，按实际工程量结算f业主愿意承担比较大的风险

133.EPC银皮书：适用a私人项目eg.BOT；基础设施项目；业主代表管理项目实施过程；项目风险大部分由承包商承担，总价包干条件

134.黄皮书：电力或机械设备安装以及房建或其他土木工程设计实施。

135.适用a大型工业或工艺设备安装b业主提功能要求，承包商负责设计和施工c工程师监督签发支付证书d风险分担均衡

136.绿皮书：适用a造价50万美金或工期6个月以下；b工程简单不需要专业分包c重复性强d施工周期短e设计可由业主或承包商负责

137.工程建设项目合同管理依据：a工程建设相关合同b项目工作结果c变更申请d其他 138.合同管理原则：全面管理（包括各个细节）、预防为主（纠纷、风险等）、分类管理（不同类型合同分别对待）、流程管理（确定合理程序和过程管理）139.合同管理难点：周期长、涉及主体多、风险因素复杂多变 140.合同管理是贯穿工程建设项目管理全过程的核心和灵魂。

141.合同管理作用：a规范项目各方行为维护各方权益；b规避项目风险c提高合同履约率，实现项目目标d提高发包方和承包商信誉和竞争力。

142.合同管理的制度：合同责任制（每个岗位每个人都有各自的责任）；合同管理章程（合同管理流程和办法）；合同文档系统（来往信件、协议等用于存档）143.合同履行和合同实施；和合同实施后评估与改进

144.合同发生争议的原因：合同本身缺陷；不可预见原因；合同执行中认为原因 145.处理合同争议主要方式：协商、调解、仲裁、诉讼

146.合同变更范围和内容：a改变合同中任何一项工作的特征；b改变工程基线、标高、位置或尺寸；c改变施工时间或施工工序；d追加额外工作；e取消一项工作单不能自行或再次发包他人实施

147.合同价款调整：a属于设计错误、业主原因、政府要求、不可抗力等原因的变更，应补偿承包商费用和工程延期；b属于承包商施工过程、施工方案出错等原因变更，承包商自行承担。148.变更估价原则：a已标价BOQ有适用变更子项，采用该子项单价；b已标价BOQ无适用变更子项，有类似子项，参照该子项价格；c已标价BOQ中无变更子项，参考成本+利润，监理商定确定单价

149.索赔特点：a主体是双向的；b已发生事实；c索赔方是单相d以法律或合同为依据；e采用明示，书面文件提出

150.索赔分类：按目的分：费用索赔和工期索赔；按合同依据分：合同中明示索赔和默示索赔 151.费用索赔计算方法：分项法、总费用法（实际-投标总价）、修正总费用法 152.工期索赔计算方法：直接法（实际干预时间发生时间作为索赔工期值）、比例分析法（某事影响到某单项、单位等工期）153.反索赔（业主向承包商索赔）：承包人工期延误；设计施工缺陷；指定分包付款；承包方中止或放弃工程

第三章

1.货物定义

2.货物生产过程：产品策划阶段、新产品计划及研究开发阶段、审查确定阶段、产品与工艺装备设计阶段、备料试生产与生产阶段、产品库存销售与发货阶段

3.货物生产管理：产品竞争力体现：性能、质量、价格；产品性能指产品所具有的实际使用价值方面的特征，是产品区别于其他产品的主要标志。

4.研发与开发方式：独立研究开发方式、技术引进方式（未来经营受限制）、共同研究开发、委托研究开发

5.短期调节生产能力平衡的方法：利用库存（旺季不足淡季过剩）、变动生产时间（加班）、外部资源（找其他公司生产）

6.生产进度控制内容：投入进度控制、工序进度控制、产出进度控制

7.库存控制评价标准：资金占用率、资金周转次数、客户服务水平应维持或提高 8.决定库存费用因素：物料价值、订货费用、保管费用、短缺损失

9.库存信息化：利用计算机对所有物料进行科学分类、编码、识别、管理 10.货物生产质量标准：国家、行业、企业标准

11.ISO9000质量体系管理文件：质量手册（内外部质量管理信息的文件）、质量计划（特定产品、项目或合同的文件）、规范（阐明要求）、指南（阐明推荐方法或建议文件）、记录（为完成活动或达到结果提供客观证据）

12.货物售后服务：安装调试、维修、保养、质保期内免费服务、抱怨处理、紧急需求 13.质量监督分类：国家监督、行业监督、社会（公众）监督

14.国家质量监督强制手段：产品质量认证制度（3C）和生产许可制度（如：食品）

15.特殊设备是涉及生命安全、危险性较大设备和设施的总称，包括锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆。16.国内四大产品环保节能标志：一级环保标志（国家级别），二级环保标志（第三方认证机构授予）、节能标志（企业自选）、能源效率标志（强制性，附在产品或产品最小包装物上的一种信息标签）

17.国内货物贸易合同类型：按技术类型分：材料采购合同、设备采购合同、矿产品采购合同、农产品采购合同；按商务类型分：买卖合同、总分包合同（现场安装调试设备如电梯）；按贸易分：采购合同、售后服务合同、运输合同、保险合同等 18.国际贸易支付手段：汇票（钱存银行，银行签发）、支票、本票（一个人向另一个人签发）、电汇、信用证、银行保函

19.国内贸易货物交接验收程序：工厂交付和现场交付 20.国内贸易运输方式：航空、公路、铁路、水路、管道

21.国际贸易特点：a国家干预、限制严格；b情况复杂，风险大；c强手如林，竞争激烈；d地区制约，需求多样（发达国家和发展中国家需求不同）；e贸易准则，内容繁杂 22.国际协定、条约或公约集中在三个领域：货物贸易、货物运输和国际支付 23.国际货物贸易公约：《联合国国际货物销售合同公约》、《联合国国际货物买卖时效期公约》 24.国际货物运输公约：《海牙规则》、《维斯比规则》、《汉堡规则》、《国际铁路货物运输公约》、《国际公路货物运输公约》、《联合国国际货物多式联运公约》 25.国际支付公约：《统一汇票本票公约》、《统一跟单的若干法律规定的公约》

26.国际贸易管理不是法律，国际贸易惯例和各国的国内法和国际法的区别在于它不具有绝对的法律约束力，而是遵从当事人意思自治的原则。

27.国际贸易管理使用，当双方发生争议时：a合同的规定与惯例矛盾，以合同为准；b合同与惯例不抵触，以惯例为准；c合同明文规定采用某管理，则这种管理就有强制性。

28.国际贸易惯例主要有四大类：国际贸易术语、交易结算、货物保险、货物运输 29.国际术语惯例：《国际贸易术语解释通则》、《1932年华沙-牛津规则》（CIF解释）、《1941年美国对外贸易定义修订本》（FOB、FAS、CIF等）30.国际结算惯例：《跟单信用证统一惯例》、《托收统一规则》 31.国际保险惯例：《约克-安特卫普规则》、《伦敦保险协会货物保险条款》 32.国际运输惯例：《联合运输单证统一规则》、《国际商事合同通则》

33.贸易术语：DAT(delivered at terminal)指定目的地交货含卸货；DAP（delivered at place）目的地交货不含卸货；DDP（完税后交货）EXW（Ex works）；FCA（free carrier）货交承运人；FAS（free alongside ship）装运港船边交货FOB；CFR（不含保险）；CIF（含保险，目的港）；CPT(运费付至目的地place)；CIP（运费、保险已付目的地place）；

34.国际术语选用需考虑因素：运输条件、货源情况（成交量大小运输难易）、运费、运输途中风险（保险）、进出口货物

35.国际贸易支付工具：汇票、本票、支票 36.国际贸易支付方式：汇付、托收、信用证

37.信用证是银行出具的一种有条件的付款保证。信用证是一种的凭单付款结算方式。38.信用证特点：银行信用、自足文件、单据业务

39.国际货物运输方式：海洋运输（班轮运输和租船运输）、国际铁路联运、航空运输、公路运输、邮包运输、集装箱运输 40.海运主险（基本险）：平安险、水渍险、一切险（范围由小到大），投保一切险不需附件任何其他险

41.海运附加险：一般附加险（11种）、特别附加险、特殊附加险（罢工险和战争险）42.国际出口合同履约的主要环节：货、船、款、证

43.国际进口合同履约主要环节：开具L/C、派船接货、保险、审单付汇、报关验收、索赔 44.海关任务：监管、征税、缉私、统计

45.检验检疫局：法定商检的商品，先报检后放行；非法定先放行后检疫

46.进出口商品检验检疫的主要项目：数量、质量、标识、包装、动植物、卫生、残损鉴定

第四章 服务项目管理

1.服务项目含义：无形的服务、高知识含量的定制服务 2.服务项目生命周期：获取项目（定合同）、需求调研（组建团队、需求调研、确定目标）、提出方案（深入调查分析，制定和执行方案）、提交可交付成功（提交、会审、客户接受成果）、指导实施（培训、指导、实施调整）、追踪和评价阶段（义务终止、总结评价）3.服务项目采购可以不采取招标形式

4.服务项目招标采购流程：编制任务大纲（terms of reference TOR客户负责编制）、估算咨询费、刊登广告、准备短名单、发出建议书征询文件（request for proposal RFP）、接收建议书、建议书评审、谈判授权（8点）5.任务大纲TOR主要内容：a项目情况背景概述、b目标、c范围、d培训要求、e进度与报告、f客户义务

6.服务项目采购特点：a报价高低不是决定因素b采购方式灵活c不一定缴纳投标保证金和履约金d与工程采购术语差别很大 7.服务项目采购世界银行评审方法：a基于质量评审（把技术资质作为首选因素考虑eg重大、发杂项目三峡大坝等）；b基于质量和费用评审（价格比重10-20%，不超过30%，提交技术和财务建议书）；c固定预算选择（适用服务简单项目，设定价格上限后，取技术得分最好的）；d基于服务资历评审（邀请招标）；f最低费用评审（技术有个下限，超过下限价格低者中标）；g单一来源选择（选一家，工作延续或非常小，时间紧急等）

8.我国服务项目招标采购评审采用综合评价法：a服务方法和途径、b资历经验、c报价、d团队人员

9.服务合同类型：a总价合同（固定和可调）b以时间为基础（不能确定范围和时限）c成本加酬金d百分比e顾问服务 10.工程咨询服务项目特点：a时效性b质量受人力资本影响大c质量不确定因素多d涉及相关方、利益方多

11.工程咨询服务项目阶段：a决策阶段b设计和计划阶段c施工d移交

12.工程咨询服务项目管理过程：a初步接洽b明确客户需求c确定项目、组建项目小组d制定管理方案e收集数据信息进行分析f提供阶段性结果g综合分析h协助实施i工作总结 13.投融资服务工作内容：项目生命周期阶段划分：a开始阶段b计划阶段c执行和控制阶段d结束阶段，投融资服务主要贯穿开始和计划阶段。

14.物流服务项目按内容分类：a储存服务项目b运输服务项目c配送服务项目 15.科技咨询服务分类：技术咨询和技术服务

16.研发开发阶段的知识产权管理要遵循合作优先与法定权属原则

第五章 招标采购与项目管理

1.招标采购工作具有项目的相同属性：一次性、唯一性、渐进性、风险性

2.招标采购项目质量管理特点：质量标准不确定性、服务提供与使用同步性、招标内容多样性（功能性、经济性、时间性）

3.招标采购项目进度管理特点：服从整体项目计划，生命周期短，进度计划必须合理性和紧凑性

4.招标采购项目成本管理特点：人力资源占比很大

5.招标采购项目组织特点：建立一个团队同时对若干采购项目进行管理（项目群式管理）6.招标采购项目管理主要方法和工具：工作分解结果WBS（项目范围管理）；责任分配矩阵（项目质量管理）；里程碑计划（项目进度管理）；横道图/甘特图（项目进度管理，横道图的时间维决定着项目计划粗略的程度）；排列图法/巴雷特图法（项目质量管理）；费用估计法（类比、自上而下、自下而上估计法）7.

第四篇：项目材料采购管理实施计划

项目材料采购管理实施计划

一、及时准确满足工程施工进度所需求的各种材料

二、严格按工程所下发的物资需求计划中所要求的品种规格，数量

进货。

三、所用材料供货商，必须有经工商部门签发的注册手续，各种材

料所需资料齐全有效，经公司材料管理处进行准入登记后方可录用。

四、严把验收关，不同的材料用不同的方法验收，做到货比三家，质量及材料所需资料不合格的不收

五、做到价比三家，质优价低，各项服务全面周到

六、所签合同条款全面详细，不签含有对我方有不平等及违约条款的合同，避免经济纠纷。

七、严格执行公司材料管理处所制定的各项物资采购制度。

第五篇：02-工程采购招标管理流程

工程采购招标管理流程

……房地产公司

……年……月……日

目录流程概述................31.1 流程目的及适用范围..............3 1.2 流程关系.................3 1.3 定义..............3 1.4 部门职责.................3 1.5 流程输入及输出文件..............3 2 流程图..................5 3 流程操作指引............6

3.1 编制项目工程采购计划............6 3.2 单笔金额大于等于五万元的工程采购..............6 3.3 单笔金额小于五万元的工程采购...........6 3.4 合同履行.................6流程概述

1.1 流程目的及适用范围

……房地产公司工程采购招标管理流程 3 流程操作指引

3.1 编制项目工程采购计划

1)工程管理部门应依据项目开发计划、工程计划、总分包及监理进场计划，负责编制项目工程采购计划，经公司计划会议讨论通过；

2)采购管理部门负责汇总各项目的工程采购计划，按照集中采购原则，编制《公司工程采购计划》（不含5万元以下零星采购），并按计划负责组织实施； 3.2 单笔金额大于等于五万元的工程采购

1)采购管理部门负责收集供方信息，组织对潜在供方进行评审，提交投标资格评审汇总表，重大事项评审小组对供方入围资格进行评审、决策； 2)采购管理部门采购负责组织起草招标文件； 3)设计管理部门提供工程采购用图纸；

4)工程管理部门负责编制招标文件的技术标，及工程采购的技术、质量及管理要求，5)成本管理部门负责编制标底、编制经济标书及报价要求，如果采用清单招标方式，还须编制工程量清单及报价统一格式明细（有必要时）。

6)采购管理部门负责招标文件中有关价格、取费、付款等经济条款文字的编写；

7)招标文件中必须明确主要材料的种类、型号、厂家、品牌、材料厂家，主要材料的选择由设计管理部门、成本管理部门、工程管理部门、营销管理部门和物业公司共同确定；

8)工程管理部门负责编制技术标的评标办法，成本管理部门负责编制经济标的评标办法。采购管理部门负责汇总，形成该招标的评标办法并上报重大事项评审小组审批。9)采购管理部门负责采购过程实施，招标文件经评审后2个工作日内发标；

10)合同管理部门负责合同签署过程实施，于定标后的十个工作日内完成合同谈判、拟稿及审批； 11)单笔金额大于等于五万元的工程采购决策及批准权限属于公司重大事项评审小组； 12)招标采购具体步骤管理详见《采购招投标管理流程》。3.3 单笔金额小于五万元的工程采购

1)工程管理部门负责经办单笔金额小于五万元的工程采购实施以及合同签署； 2)单笔金额小于五万元的工程采购由工程管理部门经理审核后报总经理审批。3.4 合同履行

1)合同管理部门在合同签订之后，负责将合同及相关资料移交工程管理部门（项目部），并同时进行合同交底。

2)合同交底完成之后，由工程管理部门（项目部）负责履行合同内约定公司应承担的工作和权利；并负责供方管理及评审、履约评审；

3)履行合同过程的工作、验收、移交工作具体按照《工程管理流程》、《成本管理流程》、《外包管理流程》执行。